中信保诚基金管束有限公司 中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金        基金合同  基金管束东说念主：中信保诚基金管束有限公司  基金托管东说念主：中国建立银行股份有限公司                                                                            中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同                                                            目             录                        中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同                第一部分    绪论   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，设施基金运作。 法》”)、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投 资基金运作管束办法》(以下简称“《运作办法》”)、                         《证券投资基金销售管束办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息露馅管束办法》(以下 简称“《信息露馅办法》”)、              《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管束国法》 （以下简称“《流动性风险管束国法》”）和其他筹商法律律例。 益。   二、基金合同是国法基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的触及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过甚他筹商国法享有职权、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金由信诚幸福耗尽夹杂型证券投资 基金更名而来，信诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金由信诚幸福耗尽股票型证券投 资基金变更而来，信诚幸福耗尽股票型证券投资基金由基金管束东说念主依照《基金 法》、基金合同过甚他筹商国法召募，并经中国证券监督管束委员会(以下简称 “中国证监会”)注册。   中国证监会对信诚幸福耗尽股票型证券投资基金召募的注册，并不标明其对 本基金的价值和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管束东说念主依照恪称遭殃、淳厚信用、严慎发奋的原则管束和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。                      中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同   四、基金管束东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外露馅触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律律例的强制性国法不一致，应当以届时有用的法律律例的国法为准。   六、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于内地市集股票的基金 所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大 失掉的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险。具体风险烦请查阅本基 金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   七、当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，基金管束东说念主履行 相应才智后，不错启用侧袋机制。侧袋机制实施时间，基金管束东说念主将对基金简称 进行罕见记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关系 内容并和蔼本基金启用侧袋机制时的特定风险。              第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金更名而来，信诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金由 信诚幸福耗尽股票型证券投资基金变更而来 金合同》及对本基金合同的任何有用校正和补充 耗尽夹杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用校正和补充 过甚更新 前的《信诚幸福耗尽股票型证券投资基金基金份额发售公告》                              中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 司法解释、行政递次以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、讲述等      《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，于 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其经常作念出的校正       《销售办法》：指中国证监会于 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实 施的《证券投资基金销售管束办法》以及颁布机关对其经常作念出的校正       《信息露馅办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息露馅管束办法》及颁布机关对其经常作念出的 校正       《运作办法》：指中国证监会于 2004 年 6 月 29 日颁布、同庚 7 月 1 日实 施的《证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 机关对其经常作念出的校正 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行如期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开垦行股票、钞票救援证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 交往的债券等 会 务的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准栽植并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会                        中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 团体或其他组织 办法》及关系法律律例国法不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务 证监会国法的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管束东说念主签订了基金销售 服务代理合同，代为办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并救援基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 理有限公司或接受中信保诚基金管束有限公司奉求代为办理登记业务的机构 管束的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调理及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面证明的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                            中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 不得逾越 3 个月 灵通日 是设施基金管束东说念主所管束的灵通式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同校服 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告国法的条件，请求将其持有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额调理为基 金管束东说念主管束的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 加上基金调理中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调理中转入 请求份额总和后的余额)逾越上一灵通日基金总份额的 10%                       中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略 将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别折柳成就代码，折柳计算和公告基 金份额净值和基金份额累计净值 有期限收取赎回费，并不从本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份额，或简 称“A 类份额” 赎回费，且从本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份额，或简称“C 类份额” 基金份额持有东说念主服务的用度 申购款过甚他钞票的价值总和 值和基金份额净值的经过 互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅 网站）等媒介 事件 品而已纲目》过甚更新 账户进行处置计帐，目的在于有用龙套并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管束器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专诚账 户称为侧袋账户                         中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 致公允价值存在紧要省略情味的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在紧要省略情味的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确 定性的钞票             第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金   二、基金的类别   夹杂型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型灵通式   四、基金的投资方针  本基金主要投资于耗尽服务行业中具有不竭增长后劲的优质上市公司，追求 越过功绩比拟基准的投资答复，力图已毕基金钞票的中永久沉稳升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募说明书的国法推论。   七、基金存续期限   不如期                       中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同   八、基金份额类别   本基金根据申购用度、销售服务费、赎回用度收取方式等的不同，将基金份 额分为 A、C 两类。在投资者申购时收取申购费，在投资者赎回时根据持有期限 收取赎回费，并不从本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类 基金份额；不收取申购用度，在投资者赎回时根据持有期限收取赎回费，且从本 类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   A 类基金份额、C 类基金份额折柳成就代码，折柳计算和公告千般基金份额 净值和千般基金份额累计净值。   投资者可自行采纳申购的基金份额类别。   在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，根据基金执走运作情 况，在履行顺应才智后，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错加多本基金 新的基金份额类别、调低现存基金份额类别的费率水平、或者住手现存基金份额 类别的销售等，此项调理无需召开基金份额持有东说念主大会，但需提前公告。            第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开垦售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管束东说念主届时发布的调理销售机构的关系公告。   相宜法律律例国法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管束东说念主决定，并在招募说明书中列示。基金认购费                          中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 用不列入基金财产。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 系数，其中利息转份额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。   认购份额的计算保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。   基金销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定顺利，而仅代表销售机 构如实经受到认购请求。认购的证明以登记机构或基金管束东说念主的证明结果为准。 对于认购请求及认购份额的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善讹诈正当职权。 三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书。 体限制和处理方法请参看招募说明书。 销。               第五部分       基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 管束东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法 定验资机构验资，自收到验资阐发之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案 手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东说念主办理罢了基金备案手续并取得                          中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 中国证监会书面证明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金管束东说念主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。 基金管束东说念主应将基金召募时间召募的资金存入专诚账户，在基金召募行动结果 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可见效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管束东说念主应当承担下列职责： 期进款利息。 基金管束东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票规模   《基金合同》见效后，基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低 于 5000 万元的，基金管束东说念主应当实时阐发中国证监会；运动 20 个服务日出现前 述情形的，基金管束东说念主应当向中国证监会说明原因并报送责罚有计划。法律律例另 有国法时，从其国法。           第六部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回步地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管束东说念主 在招募说明书或其他关系公告中列明。基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管束东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业步地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见招募说明 书或关系公告。   二、申购和赎回的灵通日实时刻   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往 所、深圳证券交往所的平故人往日的交往时刻，但基金管束东说念主根据法律律例、中                        中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 国证监会的要求或本基金合同的国法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时 间变更或其他罕见情况，基金管束东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应 的调理，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的筹商国法在指定媒介上公告。   基金管束东说念主自基金合同见效之日起不逾越 3 个月初始办理申购，具体业务办 理时刻在申购初始公告中国法。   基金管束东说念主自基金合同见效之日起不逾越 3 个月初始办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回初始公告中国法。   在详情申购初始与赎回初始时刻后，基金管束东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息露馅办法》的筹商国法在指定媒介上公告申购与赎回的初始时刻。   基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调理。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或调理 请求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计算； 序赎回。   基金管束东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管束东说念主 必须在新国法初始实施前依照《信息露馅办法》的筹商国法在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的才智   投资东说念主必须根据销售机构国法的才智，在灵通日的具体业务办理时刻内提倡 申购或赎回的请求。                         中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；登记机构证明基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回请求顺利后，基金管束东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生多数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同筹商条件处理。   基金管束东说念主应以交往时刻结果前受理有用申购和赎回请求确本日当作申购 或赎回请求日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有 效性进行证明。T 日提交的有用请求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构国法的其他方式查询请求的证明情况。若申购不顺利， 则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定顺利，而仅代表销售机 构如实经受到请求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于申购、 赎回请求的证明情况，投资者应实时查询。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体国法请参见招募说明书。 体国法请参见招募说明书。 参见招募说明书。 份额的数目限制。基金管束东说念主必须在调理实施前依照《信息露馅办法》的筹商规 定在指定媒介上公告。 基金管束东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 具体请参见关系公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途                         中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 值在本日收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇罕见情况，经中国证监会同意， 不错顺应延伸计算或公告。 说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管束东说念主决定，并在招募说明书 中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额 单元为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金管束东说念主决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实 际证明的有用赎回份额乘以赎回请求当日该类基金份额净值并扣除相应的用度， 赎回金额单元为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产。 回基金份额时收取。基金管束东说念主不错在不违反法律律例的情形下，详情赎回用度 归入基金财产的比例，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金钞票。 计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管束东说念主根据基 金合同的国法详情，并在招募说明书中列示。基金管束东说念主不错在基金合同约定的 范围内调理费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信 息露馅办法》的筹商国法在指定媒介上公告。 场情况制定基金促销计划，针对以特定交往方式(如网上交往、电话交往等)等进 行基金交往的投资东说念主如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，                         中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 按照法律律例和基金合同的国法，经与基金托管东说念主协商一致并向监管部门履行必 要的手续后，基金管束东说念主不错顺应调低基金申购费率、基金赎回费率和基金销售 服务费率。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 投资东说念主的申购请求。 金钞票净值。 额持有东说念主利益或对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平素运行。 格且给与估值技巧仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当暂停接受基金申购请求。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相躲藏 50%聚拢度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定暂 停申购时，基金管束东说念主应当根据筹商国法在指定媒介上刊登暂停申购公告。若是 投资东说念主的申购请求被一都或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在 暂停申购的情况遗弃时，基金管束东说念主应实时归附申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回 款项：                         中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项。 金钞票净值。 格且给与估值技巧仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受赎回请求或减速支付赎回款 项时，基金管束东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回请求，基金管束东说念主 应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总 量的比例分派给赎回请求东说念主，未支付部分可宽限支付，并以后续灵通日的基金份 额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条 款处理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与 废弃。在暂停赎回的情况遗弃时，基金管束东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金 调理中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调理中转入请求份额 总和后的余额)逾越前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管束东说念主不错根据基金那时的钞票组合气象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东说念主觉得有才智支付投资东说念主的一都赎回请求时， 按平素赎回才智推论。   （2）部分宽限赎回：当基金管束东说念主觉得支付投资东说念主的赎回请求有贫乏或认 为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大                        中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 波动时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的， 将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到一都赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被废弃。宽限的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此 类推，直到一都赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。  本基金发生多数赎回时，在单个基金份额持有东说念主逾越上一灵通日基金总份额 份额持有东说念主当日逾越上一灵通日基金总份额 10%以上的那部分赎回请求，基金管 理东说念主不错进行宽限办理；对于该基金份额持有东说念主未逾越上述比例的部分，基金管 理东说念主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金 份额持有东说念主的赎回请求一并办理。可是，如该基金份额持有东说念主在提交赎回请求时 采纳取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回请求将被废弃。   （3）暂停赎回：运动 2 日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管束东说念主觉得 有必要，可暂停接受基金的赎回请求；如故接受的赎回请求不错减速支付赎回款 项，但不得逾越 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书国法的其他方式在 3 个交往日内讲述基金份额持有东说念主，说明筹商处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的千般基金份额净 值。                         中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 基金管束东说念主应提前在指定媒介上刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公告最近   十一、基金调理   基金管束东说念主不错根据关系法律律例以及本基金合同的国法决定开办本基金 与基金管束东说念主管束的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理 费，关系国法由基金管束东说念主届时根据关系法律律例及本基金合同的国法制定并公 告，并提前讲述基金托管东说念主与关系机构。   十二、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推论等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非交往过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据见效司法布告将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系而已，对于相宜条件的非交往过户请求按基金登记机 构的国法办理，并按基金登记机构国法的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照国法的圭臬收取转托管费。   十四、如期定额投资计划   基金管束东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资计划，具体国法由基金管束东说念主另 行国法。投资东说念主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管束东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所国法的如期定 额投资计划最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及                               中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 登记机构认同、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公 告。          第七部分      基金合同当事东说念主及职权义务   一、基金管束东说念主   （一） 基金管束东说念主简况   称号：中信保诚基金管束有限公司   住所：中国（上海）解放贸易测验区世纪正途 8 号上海国金中心汇丰银行大 楼9层   法定代表东说念主：涂一锴   栽植日历：2005 年 9 月 30 日   批准栽植机关及批准栽植文号：中国证券监督管束委员会，中国证监会证监 基金字【2005】142 号   组织样式：有限职责公司   注册成本：贰亿元东说念主民币   存续期限：不竭筹备   筹商电话：（8621）68649788   （二） 基金管束东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用 并管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律律例国法或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照国法召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律国法监督基金托管东说念主，如觉得基金托管                        中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 东说念主违反了《基金合同》及国度筹商法律国法，应报告中国证监会和其他监管部门， 并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》国法的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律国法决定基金收益的分派有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司讹诈鞭策职权，为基金的利 益讹诈因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益讹诈诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在相宜筹商法律、律例的前提下，制订和调理筹商基金认购、申购、 赎回、调理和非交往过户的业务国法；   （17）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以淳厚信用、严慎发奋的原则管束和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产相互独处，对所管束的不同基金折柳 管束，折柳记账，进行证券投资；                        中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商国法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用顺应合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的国法，按筹商国法计算并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他筹商国法，履行信息露馅及 阐发义务；   （12）保守基金贸易机密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他筹商国法另有国法外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有计划，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按国法受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他筹商国法召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按国法保存基金财产管束业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在国法时刻发出，况且 保证投资者有时按照《基金合同》国法的时刻和方式，随时查阅到与基金筹商的 公开而已，并在支付合理成本的条件下得到筹商而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结果、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会 并讲述基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；                                  中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同     （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》国法履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；     （22）当基金管束东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行动承担职责；     （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益讹诈诉讼职权或实施其 他法律行动；     （24）基金管束东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 见效，基金管束东说念主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；     （25）推论见效的基金份额持有东说念主大会的决议；     （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；     （27）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。     二、基金托管东说念主     （一） 基金托管东说念主简况     称号：中国建立银行股份有限公司     住所：北京市西城区金融大街 25 号     法定代表东说念主：张金良     成飞速间：2004 年 09 月 17 日     批准栽植机关和批准栽植文号：中国银行业监督管束委员会银监复 2004143 号     组织样式：股份有限公司     注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续时间：不竭筹备     基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号     （二） 基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：     （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的国法安全                       中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 救援基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例国法或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违反《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应报告中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集国法，为基金开设证券账户、资金账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以淳厚信用、发奋尽责的原则持有并安全救援基金财产；   （2）栽植专诚的基金托管部门，具有相宜要求的营业步地，配备满盈的、 及格的纯属基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金折柳成就账户，独处核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记载等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商国法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）救援由基金管束东说念主代表基金签订的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；   （6）按国法开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金贸易机密，除《基金法》、《基金合同》过甚他筹商国法另有 国法外，在基金信息公开露馅前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管束东说念主计算的基金钞票净值、千般基金份额净值、基                        中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具意见，说 明基金管束东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的国法进行；若是 基金管束东说念主有未推论《基金合同》国法的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选用 了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关系而已 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按国法制作关系账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或筹商国法向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他筹商国法，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的国法监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临结果、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会 和银行监管机构，并讲述基金管束东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，原意担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而免除；   （20）按国法监督基金管束东说念主按法律律例和《基金合同》国法履行我方的义 务，基金管束东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管束东说念主追偿；   （21）推论见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基                       中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有国法或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照国法要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项讹诈表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息而已；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）持重阅读并校服《基金合同》；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自行承担投资风险；   （3）和蔼基金信息露馅，实时讹诈职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所国法的 用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》拆开的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）推论见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往经过中因任何原因得到的欠妥得利；                          中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同   （9）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。            第八部分   基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有国法或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   一、召开事由   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作方式；   （5）提高基金管束东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬或提高销售服务费率，但法 律律例要求提高该等报酬圭臬或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会才智；   （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会国法的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 持有东说念主大会：   （1）调低基金管束费、基金托管费；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》国法的范围内调理本基金的申购费率、调                         中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 低赎回费率、调低销售服务费率、调理基金份额类别成就或在不影响现存基金份 额持有东说念主利益的前提下变更收费方式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；   （6）按照法律律例和《基金合同》国法不需召开基金份额持有东说念主大会的以 外的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金管束东说念主召集； 提倡书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面讲述基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集； 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提倡书面提议。基金管束东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述提倡提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述提倡提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开； 开基金份额持有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前                         中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻扰、侵略； 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的讲述时刻、讲述内容、讲述方式 告。基金份额持有东说念主大理解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、处所和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事才智和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和处所；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲述的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所选用的具体通信方式、奉求的公证机关过甚联 系方式和筹商东说念主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金管束东说念主 到指定处所对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面讲述基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定处所对表决意见的计票进行监督。基金 管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效率。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开                         中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 持有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明相宜法律律例、《基金合 同》和会议讲述的国法，况且持有基金份额的凭证与基金管束东说念主理有的登记而已 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主在权益登记日持有的基金份额 低于上述国法比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的三 个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的 基金份额持有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。 样式在表决适度日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个服务日内连 续公布关系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管束东说念主）到指定处所对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按 照会议讲述国法的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金 管束东说念主经讲述不参加收取书面表决意见的，不影响表决效率；      （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；      若本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额持有东说念主 在权益登记日持有的基金份额低于上述国法比例的，召集东说念主不错在原公告的基金                       中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 份额持有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的基金份额持有东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表 出具书面意见，方可召开；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的奉求东说念主理有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明符 正当律律例、《基金合同》和会议讲述的国法，并与基金登记机构记载相符； 给与其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾通的方式召开基金份额 持有东说念主大会，会议才智比照现场开会和通信方式开会的才智进行。经会议讲述载 明，基金份额持有东说念主也不错给与网罗、电话或其他方式进行表决，或者给与网罗、 电话或其他非书面方式授权他东说念主代为出席会议并表决。   五、议事内容与才智   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》国法的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的讲述后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第七条国法才智详情和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金管束东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和                        中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主 当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一都有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所国法的须以 相称决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作方式、更换 基金管束东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以相称 决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据证明，不然提交 相宜会议讲述中国法的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议讲述国法的书面表决意见视为有用表决，表决意见拖沓不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票                        中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议初始后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议初始 后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当飞速公布再行清 点结果。   （4）计票经过应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经过赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自完成备案手续之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是给与 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推论见效的基金份额持有东说念主                           中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管束 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   九、实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的罕见约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主折柳持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、法律律例或监管部门对基金份额持有东说念主大会另有国法的，从其国法。本 部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事才智、表决条件等国法，                          中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 与将来颁布的其他触及基金份额持有东说念主大会国法的法律律例不一致的，基金管束 东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调理， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   第九部分   基金管束东说念主、基金托管东说念主的更换条件和才智   一、基金管束东说念主和基金托管东说念主职责拆开的情形   （一） 基金管束东说念主职责拆开的情形   有下列情形之一的，基金管束东说念主职责拆开：   （二） 基金托管东说念主职责拆开的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拆开：   二、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换才智   （一） 基金管束东说念主的更换才智 的基金管束东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金管束东说念主； 持有东说念主大会决议见效后 2 日内在指定媒介公告；                         中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 料，实时向临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主办理基金管束业务的交代手续，临 时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主应实时经受。新任基金管束东说念主应与基金托管东说念主核 对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管束东说念主筹商的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换才智 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东说念主； 持有东说念主大会决议见效后 2 日内在指定媒介公告； 而已，实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时经受。新任基金托管东说念主与基金管束东说念主查对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金管束东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和才智。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金管束东说念主和基金托管 东说念主；                          中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议见效后 2 日内在指定媒介上联合公告。              第十部分   基金的托管   基金托管东说念主和基金管束东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》过甚他筹商国法签订 托管合同。   签订托管合同的目的是明确基金托管东说念主与基金管束东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计算、收益分派、信息露馅及相互监督等关系事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。          第十一部分      基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并救援基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管束东说念主或基金管束东说念主奉求的其他相宜条件的机构 办理。基金管束东说念主奉求其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订奉求代 理合同，以明确基金管束东说念主和代理机构在投资者基金账户管束、基金份额登记、 计帐及基金交往证明、披发红利、建立并救援基金份额持有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 关国法于初始实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务：                         中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于二十年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制搜检情形及法律 律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；            第十二部分        基金的投资   一、投资方针   本基金主要投资于耗尽服务行业中具有不竭增长后劲的优质上市公司，追求 越过功绩比拟基准的投资答复，力图已毕基金钞票的中永久沉稳升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有讲求流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债 券、货币市集器具、权证、钞票救援证券、股指期货以及法律律例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会的关系国法。   基金的投资组合比例为：本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合 约价值，所有（轧差计算）占基金钞票的 60%-95%，其中投资于股票的钞票不 低于基金钞票的 60%，其中投向耗尽服务行业上市公司刊行的股票的比例不低于 非现款基金钞票的 80%；每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证 金后，现款或到期日在一年内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证不逾越基金钞票净值的                        中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行顺应 才智后，不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   （1）大类钞票配置策略   本基金在大类钞票配置经过中，以对宏不雅经济和股票市集的前瞻性判断当作 主要依据，并将优先筹商对于股票类钞票的配置，主要筹商方针包括：宏不雅经济 成分、微不雅经济方针、计策环境成分、股票市集成分等。   （2）股票投资策略   基于抵耗尽服务行业发展形势和将来趋势的深切交融，本基金对于耗尽服务 领域的界定为大耗尽服务意见。在传统耗尽行业中，根据住户对于该行业产物或 服务的依赖进程不错分为主要耗尽品行业和可选耗尽品行业。主要耗尽品指主要 与住户的基本糊口需求高度关系的商品或服务；可选耗尽品指非住户糊口必需 的，主要用于改善住户糊口质料的商品和服务，住户不错自行采纳是否进行耗尽。 此外，一些行业天然现在尚未被划入传统耗尽行业，可是其属性如故基本具备消 费服务行业属性，形成执行的耗尽需求，并拉动一系列与其关系的行业发展。本 基金也将这类公司划入耗尽服务的领域中，界说为其他耗尽服务行业，包括但不 限于金融地产、医药卫生、信息技巧、电信业务以及工业行业中耗尽服务属性明 显的罕见行业等。   本基金将从各子行业国度计策、经济周期和行业估值等三个维度来抵耗尽服 务行业各个子类行业进行研究和分析，并在此基础之上已毕基金权益钞票在各个 子行业之间的合理配置和活泼调理。主要的筹商成分如下：国度计策、经济周期、 行业估值。   本基金在进行个股筛选时，主要从定性和定量两个角度对行业内上市公司的 投资价值进行详细评价，精选具有较高投资价值的上市公司。   A．定性分析   根据抵耗尽服务行业各个上市公司的发展情况和盈利气象的判断，从公司的                           中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 管束筹备才智、中枢竞争力、主营产物或服务、市集占有率、现款流分析等多个 方面对将来几年内关系行业内的上市公司有时带来的投资答复进行分析。   B．定量分析   在精选耗尽服务行业股票的基础上，主要考核上市公司的成长性、盈利才智 过甚估值方针，选取具备选成长性好，估值合理的股票。   （3）债券投资策略   本基金给与久期欺压下的债券积极投资策略，得志基金流动性要求的前提下 已毕得到与风险相匹配的投资收益。主要的债券投资策略有：   在对利率变化标的和趋势判断的基础上，详情顺应的久期方针，合理欺压利 率风险。根据对市集利率水平的预期，在预期利率下落时，加多组合久期，以较 多地得到债券价钱上升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以躲藏 债券价钱下落的风险。   通过研究宏不雅经济气象，货币市集及成本市集资金供求关系，以及市集投资 热门，分析国债、金融债、企业债券等不同债券种类的利差水平，评定不同债券 类属的相对投资价值，详情组结伙产在不同债券类属之间配置比例。   通过对央行货币计策、经济增长率、通货蔓延率和货币供应量等多种成分的 分析来瞻望收益率弧线方式的可能变化，在久期详情的基础上，充分把捏收益率 弧线的非平行出动带来的契机，根据利率弧线出动情况，采纳哑铃型组合、枪弹 型组合或梯型组合。   本基金在详细分析可调理公司债券的股性特征、债性特征、流动性、摊薄率 等成分的基础上，给与 Black-Scholes 期权订价模子和二叉树期权订价模子等数 量化估值器具评定其投资价值，采纳其中安全边缘较高、刊行条件相对优惠、流 动性讲求，况且其基础股票的基本面优良、具有较好盈利才智或成长出路、股性 活跃并具有较高高涨后劲的品种，以合理价钱买入并持有，根据内含收益率、折 溢价比率、久期、凸性等成分构建可调理公司债券投资组合，获取适当的投资回                          中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 报。   本基金将深入分析钞票救援证券订价的多种影响成分，包括市集利率、刊行 条件、救援钞票的组成及质料、提前偿还率、爽约率等，给与蒙特卡洛方法等数 量化订价模子，评估其内在价值。   本基金将在关系法律律例以及基金合同限制的比例内，当令适度运用回购交 易套利策略以增强组合的收益率，比如运用回购与现券之间的套利、不同回购期 限之间的套利进行低风险的套利操作。   （4）权证投资策略   本基金将按照关系法律律例通过利用权证进行套利、避险交往，欺压基金组 合风险，获取逾额收益。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本 面研究及估值的基础上，勾通股价波动率等参数，运用数目化期权订价模子，确 定其合理内在价值，从而构建套利交往或避险交往组合。   （5）股指期货投资策略   基金管束东说念主可运用股指期货，以提高投资后果更好地达到本基金的投资目 标。本基金在股指期货投资中将根据风险管束的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以管束投资组合的系统 性风险，改善组合的风险收益特质。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如 预期大额申购赎回、多量分成等罕见情况下的流动性风险以进行有用的现款管 理。   （6）存托凭证投资策略   本基金将根据本基金的投资方针和股票投资策略，深入研究基础证券投资价 值，采纳投资价值较高的存托凭证进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应解雇以下限制：   （1）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧 差计算）占基金钞票的 60%-95%，其中投资于股票的钞票不低于基金钞票的 60%，                          中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 其中投向耗尽服务行业上市公司刊行的股票的比例不低于非现款基金钞票的   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后， 应当保持不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不逾越基金钞票净值的 10％；   （4）本基金管束东说念主管束的一都基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10％；本基金管束东说念主管束的一都灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管束东说念主管束的一都投资 组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的   （5）本基金持有的一都权证，其市值不得逾越基金钞票净值的 3％；   （6）本基金管束东说念主管束的一都基金持有的并吞权证，不得逾越该权证的   （7）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得逾越上一交往日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于并吞原始权益东说念主的千般钞票救援证券的比例，不得逾越 基金钞票净值的 10％；   （9）本基金持有的一都钞票救援证券，其市值不得逾越基金钞票净值的   （10）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)钞票救援证券的比例，不得逾越 该钞票救援证券规模的 10％；   （11）本基金管束东说念主管束的一都基金投资于并吞原始权益东说念主的千般钞票救援 证券，不得逾越其千般钞票救援证券所有规模的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票救援证券。 基金持有钞票救援证券时间，若是其信用等第下落、不再相宜投资圭臬，应在评 级阐发发布之日起 3 个月内赐与一都卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                        中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同   （14）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金钞票净值的 40%；   （15）本基金在职何交往日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、钞票救援证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等；   （16）本基金在职何交往日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持 有的股票总市值的 20%；   （17）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得逾越上一交往日基金钞票净值的 20%；   （18）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得逾越基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管束东说念主之外 的成分致使基金不相宜本条所国法比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性 受限钞票的投资；   （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票推论；   （21）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （12）、              （18）、                  （19）项除外，因证券/期货市集波动、上市公 司合并、基金规模变动、股权分置更动中支付对价等基金管束东说念主之外的成分致使 基金投资比例不相宜上述国法投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交往日内进 行调理。法律律例另有国法的，从其国法。   基金管束东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同生 效之日开首始。   法律律例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行顺应才智后，则本基金投资不再受关系限制或按照调理后的国法推论。                          中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同   为顾惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反国法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有国法的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、摆布证券交往价钱过甚他不方正的证券交往行为；   （7）依照法律、行政律例筹商国法和中国证监会阻扰的其他行为。   法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关系国法限制。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准：80%×中证内地耗尽主题指数收益率+20%×中证 详细债指数收益率。   本基金主要投资于耗尽服务行业的股票。中证内地耗尽主题指数成份股由主 要耗尽行业股票和可选耗尽行业股票组成，响应沪深 A 股市集中耗尽行业公司 股票的合座走漏，抵耗尽行业股票具有较强的代表性，适协当作本基金股票投资 的功绩比拟基准。中证详细债指数是中证指数有限公司编制的详细响应银行间和 交往所市集国债、金融债、企业债、央票及短融合座走势的跨市集债券指数。该 指数的推出旨在更全面地响应我国债券市集的合座价钱变动趋势，为债券投资者 提供更切合的市集基准。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比拟 基准有时客不雅、合理地响应本基金的风险收益特征。   若是本基金功绩比拟基准住手发布或更更称号，或今后市集中出现更具有代 表性的功绩比拟基准，或者更科学的复合指数权重比例，本基金将根据执行情况 对功绩比拟基准赐与调理。功绩比拟基准的变更需经基金管束东说念主和基金托管东说念主协 商一致，并在报中国证监会备案后在更新的招募说明书中列示，而无需召开基金 份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金属于夹杂型基金，预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市集基 金，低于股票型基金，属于较高风险、较高收益的品种。                           中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同   七、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施才智、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的国法。              第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的千般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、设施性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账 户相独处。   四、基金财产的救援和贬责   本基金财产独处于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主救援。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产讹诈请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律律例和《基金合同》的国法贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章废弃或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                         中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同            第十四部分    基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交往步地的交往日以及国度法律律例 国法需要对外露馅基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、股指期货、债券和银行进款本息、应 收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发 生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的 市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调理最近交往市价，详情公允价钱；   （2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日的收盘价估值。 如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及 紧要变化成分，调理最近交往市价，详情公允价钱；   （3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后 经济环境未发生紧要变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的， 可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化成分，调理最近交往市价，详情公允 价钱；   （4）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值技巧详情公允价值。 交往所上市的钞票救援证券，给与估值技巧详情公允价值，在估值技巧难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。                       中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开垦行未上市的股票、债券和权证，给与估值技巧详情公允价 值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开垦行有明确锁如期的股票，并吞股票在交往所上市后，按交 易所上市的并吞股票的估值方法估值；非公开垦行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会筹商国法详情公允价值。 估值技巧详情公允价值。 值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交往日结算 价估值。 金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新国法估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的国法或者未能充分顾惜基金份额持有东说念主利益时，应立即讲述 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据筹商法律律例，基金钞票净值计算和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管束东说念主对基金净值信息的计算结果对外赐与公布。   四、估值才智                         中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 净值除以当日该类基金份额的余额数目计算，均精准到 0.0001 元，极少点后第 五位四舍五入。国度另有国法的，从其国法。   基金管束东说念主于每个服务日计算基金钞票净值及千般基金份额净值，并按国法 公告。 或本基金合同的国法暂停估值时除外。基金管束东说念主每个服务日对基金钞票估值 后，将千般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金管束东说念主对外公布。   五、估值装假的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将选用必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值装假时，视为该类基金份额净值装假。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作经过中，若是由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的差错形成估值装假，导致其他当事东说念主遇到损失的，差错 的职责东说念主应当对由于该估值装假遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值装假处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值装假的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值装假已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值装假职责方应及 时调和各方，实时进行转变，因转变估值装假发生的用度由估值装假职责方承担； 由于估值装假职责方未实时转变已产生的估值装假，给当事东说念主形成损失的，由估 值装假职责方对平直损失承担补偿职责；若估值装假职责方如故积极调和，况且 有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行转变而未转变，则其应当承担相应补偿责 任。估值装假职责方搪塞转变的情况向筹商当事东说念主进行证明，确保估值装假已得 到转变。                        中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同   （2）估值装假的职责方对筹商当事东说念主的平直损失负责，不合曲折损失负责， 况且仅对估值装假的筹商平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值装假而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值装假职责方仍搪塞估值装假负责。若是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一都返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值装假职责 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；若是得到欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得到的补偿额加上如故得到的欠妥得 利返还的总和逾越其执行损失的差额部分支付给估值装假职责方。   （4）估值装假调理给与尽量归附至假定未发生估值装假的正确情形的方式。   估值装假被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的才智如下：   （1）查明估值装假发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值装假发生 的原因详情估值装假的职责方；   （2）根据估值装假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值装假形成的损失 进行评估；   （3）根据估值装假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值装假的职责方进行 转变和补偿损失；   （4）根据估值装假处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行转变，并就估值装假的转变向筹商当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值计算出现装假时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选用合理的措施戒备损失进一步扩大。   （2）装假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；装假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管束东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有国法的，从其国法处理。   六、暂停估值的情形                           中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 业时； 商证明后，基金管束东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的证明   用于基金信息露馅的基金净值信息由基金管束东说念主负责计算，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管束东说念主应于每个灵通日交往结果后计算当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果复核证明后发 送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值赐与公布。   八、实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金钞票净值和份额净值，暂停露馅侧袋账户份额净值。   九、罕见情况的处理 差不当作基金钞票估值装假处理。 不可抗力原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然如故选用必要、顺应、合理的措施 进行搜检，可是未能发现该装假的，由此形成的基金钞票估值装假，基金管束东说念主 和基金托管东说念主不错免除补偿职责。但基金管束东说念主和基金托管东说念主应当积极选用必要 的措施遗弃或平缓由此形成的影响。          第十五部分       基金用度与税收   一、基金用度的种类                          中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管束费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。管束费的计算 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管束费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管束东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇不可抗力致使无 法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日。若遇法定节沐日、公放假等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时 筹商托管东说念主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管束东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇不可抗力致使无 法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日。若遇法定节沐日、公休日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时 筹商托管东说念主协商责罚。                           中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按 C 类基金份额钞票净值的 0.60%年费率计提。   在时常情况下，C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值的   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、 按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇 不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东说念主应进行查对，如发现数 据不符，实时筹商托管东说念主协商责罚。   上述“一、基金用度的种类中第 4－9 项用度”，根据筹商律例及相应合同规 定，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的国法。   五、基金税收                           中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同   本基金运作经过中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。            第十六部分    基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 次，每份基金份额每次收益分派比例不得低于该次每份基金份额可供分派利润的 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 可供分派利润上有所不同；并吞类别每一基金份额享有同中分派权；      法律律例或监管机构另有国法的，基金管束东说念主在履行顺应才智后，将对上 述基金收益分派计策进行调理，此项调理不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应 于变更实施日前在指定媒介公告。      四、收益分派有计划      基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派有计划的详情、公告与实施                            中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同      本基金收益分派有计划由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计算截止日）的时 间不得逾越 15 个服务日。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计算方法，依照《业务国法》推论。      七、实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。            第十七部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐计策 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度露馅； 司帐核算，按照筹商国法编制基金司帐报表； 并以书面方式证明。   二、基金的年度审计 关系业务阅历的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。                          中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。           第十八部分     基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《基金合同》过甚他筹商国法。   二、信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主过甚日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规 定的天然东说念主、法东说念主和违规东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 律例和中国证监会的国法露馅基金信息，并保证所露馅信息的真正性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会国法时刻内，将应予露馅的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者有时按照《基金合 同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开露馅的信息而已。   三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开露馅的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信 息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开露馅的信息给与阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东说念主民币 元。                        中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物而已纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的国法及具体才智，说明基金产物的特质等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管束东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新 一次。基金拆开运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》见效后，基金产物而已纲目的信息发生紧要变 更的，基金管束东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物而已纲目，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物而已纲目其他信息发生变更的， 基金管束东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管束东说念主不再更新基金产物 而已纲目。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘抄登载在指定报刊和网站上；基金管束东说念主、 基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管束东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定报刊和网站上登 载《基金合同》见效公告。                         中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应 当至少每周在指定网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅灵通日的千般基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站露馅半 年度和年度临了一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计算方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者有时在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。   （六）基金如期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金管束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年 度阐发登载在指定网站上，并将年度阐发辅导性公告登载在指定报刊上。基金年 度阐发中的财务司帐阐发应当经过具有证券、期货关系业务阅历的司帐师事务所 审计。   基金管束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将 中期阐发登载在指定网站上，并将中期阐发辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管束东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度阐发， 将季度阐发登载在指定网站上，并将季度阐发辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度阐发、中 期阐发或者年度阐发。   阐发期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或逾越基金总份额 20%的 情形，为保险其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在季度阐发、中期阐发、 年度阐发等如期阐发文献中“影响投资者决策的其他进攻信息”项下露馅该投资 者的类别、阐发期末持有份额及占比、阐发期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险。中国证监会认定的罕见情形除外。   本基金不竭运作经过中，应当在基金年度阐发和中期阐发中露馅基金组结伙                        中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 产情况过甚流动性风险分析等。   （七）临时阐发   本基金发生紧要事件，筹商信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 执行欺压东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交旧事项，但中国证监会另有国法的除外；                         中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会国法的其他事项。   （八）泄漏公告   在《基金合同》存续期限内，任何内行媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，关系信息露馅义务东说念主洞悉后应当立即对该讯息进行公开泄漏， 并将筹商情况立即阐发中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐阐发   基金合同拆开的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并制作计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在指定网站上， 并将计帐阐发辅导性公告登载在指定报刊上。   （十一）投资股指期货关系公告   基金管束东说念主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募说明书（更 新）等文献中露馅股指期货交往情况，包括投资计策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资决策和投资方针等。   （十二）实施侧袋机制时间的信息露馅                         中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同   本基金实施侧袋机制的，关系信息露馅义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的国法进行信息露馅，详见招募说明书的国法。   （十三）中国证监会国法的其他信息。   六、信息露馅事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管束轨制，指定专诚部门及 高等管束东说念主员负责管束信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息 露馅内容与方式准则等法律律例国法。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的国法和《基金合同》的约 定，对基金管束东说念主编制的基金钞票净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期阐发、更新的招募说明书、基金产物而已纲目、基金计帐阐发等 公开露馅的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子证明。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊露馅本基金信息。 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证关系报送信息的真正、准确、好意思满、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他内行媒介露馅信息，可是其他内行媒介不得早于指定媒介露馅信息，况且 在不同媒介上露馅并吞信息的内容应当一致。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下，自主普及信息露馅服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律国法关系国法。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得 从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计阐发、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规国法将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                         中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同   第十九部分     基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 决议见效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主邻接的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产计帐小组转圜经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；                          中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同   （5）聘任司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 阐发出具法律意见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的一都剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的千般 基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐经过中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经具有证券、期 货关系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐阐发辅导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。               第二十部分      爽约职责   一、基金管束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经过中，违反《基金法》等 法律律例的国法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主形成损 害的，应当折柳对各自的行动照章承担补偿职责；因共同行动给基金财产或者基 金份额持有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿职责，对损失的补偿，仅限于平直 损失。可是发生下列情况的，当事东说念主不错免责：                          中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 定当作或不当作而形成的损失等； 形成的损失等。   二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大适度地保护基金份额持有东说念主利 益的前提下，《基金合同》有时连续履行的应当连续履行。非爽约方当事东说念主在职 责范围内有义务实时选用必要的措施，戒备损失的扩大。莫得选用顺应措施致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非爽约方因戒备损失扩大而支 出的合理用度由爽约方承担。   三、由于基金管束东说念主、基金托管东说念主不可欺压的成分导致业务出现差错，基金 管束东说念主和基金托管东说念主天然如故选用必要、顺应、合理的措施进行搜检，可是未能 发现装假的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿职责。可是基金管束东说念主和基金托管东说念主应积极选用必要的措施遗弃或平缓由此造 成的影响。          第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权向中国海外经济贸易仲裁委员会 提请仲裁，并按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。 仲裁处所为北京市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续 古道、发奋、尽责地履行《基金合同》国法的义务，顾惜基金份额持有东说念主的正当 权益。   《基金合同》受中国法律统帅。            第二十二部分   基金合同的效率   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管束东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名并在募鸠合束后经基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面证明后见效。    《基金合同》的有用期自其见效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会                         中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 备案并公告之日止。    《基金合同》自见效之日起对包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。    《基金合同》原本一式六份，除上报筹商监管机构一式二份外，基金管束 东说念主、基金托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效率。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公步地和营业步地查阅。             第二十三部分      其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按筹商法律律例协 商责罚。           第二十四部分   基金合同内容摘抄   一、基金份额持有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的职权、义务   （一）基金管束东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用 并管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律律例国法或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照国法召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律国法监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度筹商法律国法，应报告中国证监会和其他监管部门， 并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务                        中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 并得到《基金合同》国法的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律国法决定基金收益的分派有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司讹诈鞭策职权，为基金的利 益讹诈因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益讹诈诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在相宜筹商法律、律例的前提下，制订和调理筹商基金认购、申购、 赎回、调理和非交往过户的业务国法；   （17）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以淳厚信用、严慎发奋的原则管束和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产相互独处，对所管束的不同基金折柳 管束，折柳记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商国法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用顺应合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的国法，按筹商国法计算并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；                        中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他筹商国法，履行信息露馅及 阐发义务；   （12）保守基金贸易机密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他筹商国法另有国法外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有计划，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按国法受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他筹商国法召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按国法保存基金财产管束业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在国法时刻发出，况且 保证投资者有时按照《基金合同》国法的时刻和方式，随时查阅到与基金筹商的 公开而已，并在支付合理成本的条件下得到筹商而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结果、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会 并讲述基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》国法履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益讹诈诉讼职权或实施其                         中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 他法律行动；   （24）基金管束东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 见效，基金管束东说念主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推论见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的国法安全 救援基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例国法或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违反《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应报告中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集国法，为基金开设证券账户、资金账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以淳厚信用、发奋尽责的原则持有并安全救援基金财产；   （2）栽植专诚的基金托管部门，具有相宜要求的营业步地，配备满盈的、 及格的纯属基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的                        中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金折柳成就账户，独处核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记载等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商国法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）救援由基金管束东说念主代表基金签订的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；   （6）按国法开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金贸易机密，除《基金法》、《基金合同》过甚他筹商国法另有 国法外，在基金信息公开露馅前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管束东说念主计算的基金钞票净值、千般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具意见，说 明基金管束东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的国法进行；若是 基金管束东说念主有未推论《基金合同》国法的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选用 了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关系而已 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按国法制作关系账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或筹商国法向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他筹商国法，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的国法监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临结果、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会                       中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 和银行监管机构，并讲述基金管束东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，原意担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而免除；   （20）按国法监督基金管束东说念主按法律律例和《基金合同》国法履行我方的义 务，基金管束东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管束东说念主追偿；   （21）推论见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有国法或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照国法要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项讹诈表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息而已；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他职权。                          中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 包括但不限于：   （1）持重阅读并校服《基金合同》；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自行承担投资风险；   （3）和蔼基金信息露馅，实时讹诈职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所国法的 用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》拆开的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）推论见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往经过中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的才智和国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有国法或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作方式；   （5）提高基金管束东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬或提高销售服务费率，但法 律律例要求提高该等报酬圭臬或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会才智；   （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金                        中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 份额持有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会国法的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 持有东说念主大会：   （1）调低基金管束费、基金托管费；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》国法的范围内调理本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售服务费率、调理基金份额类别成就或在不影响现存基金份 额持有东说念主利益的前提下变更收费方式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；   （6）按照法律律例和《基金合同》国法不需召开基金份额持有东说念主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管束东说念主召集； 提倡书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面讲述基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集； 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提倡书面提议。基金管束东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述提倡提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                         中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述提倡提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开； 开基金份额持有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻扰、侵略； 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的讲述时刻、讲述内容、讲述方式 告。基金份额持有东说念主大理解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、处所和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事才智和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和处所；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲述的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所选用的具体通信方式、奉求的公证机关过甚联 系方式和筹商东说念主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金管束东说念主 到指定处所对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行                        中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 书面讲述基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定处所对表决意见的计票进行监督。基金 管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效率。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 持有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明相宜法律律例、《基金合 同》和会议讲述的国法，况且持有基金份额的凭证与基金管束东说念主理有的登记而已 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主在权益登记日持有的基金份额 低于上述国法比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的三 个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的 基金份额持有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。 样式在表决适度日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个服务日内连 续公布关系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，                       中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 则为基金管束东说念主）到指定处所对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按 照会议讲述国法的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金 管束东说念主经讲述不参加收取书面表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   若本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额持有东说念主 在权益登记日持有的基金份额低于上述国法比例的，召集东说念主不错在原公告的基金 份额持有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的基金份额持有东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表 出具书面意见，方可召开；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的奉求东说念主理有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明符 正当律律例、《基金合同》和会议讲述的国法，并与基金登记机构记载相符； 给与其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾通的方式召开基金份额 持有东说念主大会，会议才智比照现场开会和通信方式开会的才智进行。经会议讲述载 明，基金份额持有东说念主也不错给与网罗、电话或其他方式进行表决，或者给与网罗、 电话或其他非书面方式授权他东说念主代为出席会议并表决。   （五）议事内容与才智   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》国法的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的讲述后，对原有提案的修改应                        中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第七条国法才智详情和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金管束东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主 当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前30日公布提案，在所讲述的表决截 止日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一都有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所国法的须以 相称决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作方式、更换 基金管束东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以相称 决议通过方为有用。                       中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同   基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据证明，不然提交 相宜会议讲述中国法的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议讲述国法的书面表决意见视为有用表决，表决意见拖沓不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议初始后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议初始 后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当飞速公布再行清 点结果。   （4）计票经过应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经过赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代                           中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自完成备案手续之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是给与 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推论见效的基金份额持有东说念主 大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管束 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的罕见约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主折柳持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；                         中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）法律律例或监管部门对基金份额持有东说念主大会另有国法的，从其国法。 本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事才智、表决条件等规 定，与将来颁布的其他触及基金份额持有东说念主大会国法的法律律例不一致的，基金 管束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 决议见效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主邻接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行                          中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产计帐小组转圜经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）聘任司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 阐发出具法律意见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的一都剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的千般 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐经过中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经具有证券、期 货关系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐阐发辅导性公告登载在指定报刊上。                         中信保诚幸福耗尽夹杂型证券投资基金基金合同   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权向中国海外经济贸易仲裁委员会 提请仲裁，并按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。 仲裁处所为北京市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续 古道、发奋、尽责地履行《基金合同》国法的义务，顾惜基金份额持有东说念主的正当 权益。   《基金合同》受中国法律统帅。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公步地和营业步地查阅。