银华上证科创板 100 往返型绽开式指数                    证券投资基金纠合基金                         托管条约                       （2024 年 11 月改良）                           改良记载      日   期                       修改内容            基金管制东说念主：银华基金管制股份有限公司            基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                       目     录 第一部分    基金托管条约当事东说念主                1 第二部分    基金托管条约的依据、意见和原则          3 第三部分    基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查      4 第四部分    基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查        10 第五部分    基金财产守护                  11 第六部分    指示的发送、阐明和履行             14 第七部分    往返及计帐交收安排               17 第八部分    基金钞票净值有计划和管帐核算           20 第九部分    基金收益分派                  26 第十部分    信息流露                    27 第十一部分    基金用度                   29 第十二部分    基金份额握有东说念主名册的守护           31 第十三部分    基金接洽文献和档案的保存           32 第十四部分    基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换         33 第十五部分    拒接行径                   35 第十六部分    基金托管条约的变更、拆开与基金财产的计帐   36 第十七部分    违约累赘                   38 第十八部分    争议惩办方式                 39 第十九部分    基金托管条约的遵循              40 第二十部分    基金托管条约的签订              41                   第一部分 基金托管条约当事东说念主    （一）基金管制东说念主    称呼：银华基金管制股份有限公司    住所：深圳市福田区深南正途 6008 号特区报业大厦 19 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层    法定代表东说念主：王珠林    设备日历：2001 年 5 月 28 日    批准设备机关及批准设备文号：中国证监会证监基金字［2001］7 号    注册本钱：贰亿贰仟贰佰贰拾万元东说念主民币    组织神色：股份有限公司    贪图范围：基金召募、基金销售、钞票管制、中国证监会许可的其他业务    存续期限：握续贪图    电话：010-85186558    传真：010-58163090    接洽东说念主：兰健    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：陈四清    电话：      （010）66105799    传真：      （010）66105798    接洽东说念主：郭明    成立时期：1984 年 1 月 1 日    组织神色：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 35,640,625.71 万元    批准设备机关和设备文号：国务院《对于中国东说念主民银行特意诈欺中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续时间：握续贪图    贪图范围：办理东说念主民币存款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证处事及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）                                       ； 保障代理业务；代理战术性银行、异邦政府和国外金融机构贷款业务；守护箱处事；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制 处事；年金账户管制处事；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探问、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人处事；组织或参加银团贷款；外汇存款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管制机构批准的其他业务。         第二部分 基金托管条约的依据、意见和原则   签订本条约的依据是《中华东说念主民共和国证券法》                       （以下简称《证券法》）、                                  《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下 简称《运作办法》）、          《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                               （以下简称《销售办法》）                                          、 《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》                    （以下简称《信息流露办法》）、                                  《证券投资基金 信息流露内容与形状准则第 7 号〈托管条约的内容与形状〉》、                              《公开召募绽开式证券投资基 金流动性风险管制章程》           （以下简称《流动性风险管制章程》）、                            《公开召募证券投资基金侧袋 机制指引（试行）》、          《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、                                        《公开 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》等接洽法律律例、《银华上证科创板                           （以下简称《基金合同》）相等他有 关章程。   签订本条约的意见是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的守护、投资运作、 净值有计划、收益分派、信息流露及相互监督等接洽事宜中的职权、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、训导信用、充分保护基金份额握有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本条约。   除非本条约另有约定，本条约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有 一样含义。   本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关联安排见基金合同和招募说明书的章程。     第三部分 基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行径诈欺监督权 投资对象进行监督。   本基金以标的 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。此外，为 更好地终了投资标的，本基金可少量投资于部分非成份股（包括科创板股票、主板股票、创 业板股票、存托凭证相等他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券钞票（包括国债、 金融债券、企业债券、公司债券、公设备行的次级债券、可退换公司债券、分离往返可退换 公司债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、地方政府债券、政府复旧机构债券、中 期单子、可交换债券以相等他中国证监会允许投资的债券）                          、银行存款（包括银行如期存款、 条约存款相等他银行存款）            、钞票复旧证券、债券回购、同行存单、现款、繁衍器用（股指 期货、股票期权）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须妥当中国 证监会关联章程。   本基金不错根据关联法律律例，参与融资及转融通证券出借业务，以普及投资后果及进 行风险管制。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应技艺后，可 以将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例限定按法律律例或监管机构的关联章程履行。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，每 个往改日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的往返保证金后，保握不低于基金 钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。   如法律律例或变更关联投资品种的投资比例限定，基金管制东说念主在履行顺应技艺后，不错 调养上述投资品种的投资比例或按变更后的章程履行。 进行监督：   （1）本基金握有的标的 ETF 的比例不得低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个往改日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的往返保证金后，保 握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于股指期货，需遵从以下投资比例限定：   在职何往改日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 10%；在 任何往改日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 复旧证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；基金在职何往改日日终，握有的卖出 期货合约价值不得跨越基金握有的股票和标的 ETF 总市值的 20%；本基金所握有的股票市值 和买入、卖出股指期货合约价值，臆测（轧差有计划）应当妥当基金合同对于股票投资比例的 接洽约定；在职何往改日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交 易日基金钞票净值的 20%；   （4）本基金参与股票期权往返，需遵命下列投资比例限定：因未平仓的期权合约支付 和收取的职权金总数不得跨越基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或往返所功令认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金钞票净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数有计划；基金投资股票期权妥当基金合同约定的比例限定（如股 票仓位、个股占比等）、投资标的和风险收益特征；   （5）基金财产参与股票刊行申购，本基金所讲述的金额不跨越本基金的总钞票，本基 金所讲述的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （6）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；   （7）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆测不得跨越基金钞票净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东说念主之外的成分以至基金不妥当 该比例限定的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （8）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （9）本基金参与融资的，每个往改日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；   （10）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥当下列要求：   （11）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票复旧证券的比例，不得跨越基金钞票净 值的 10%；本基金握有的一齐钞票复旧证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%，中国证 监会章程的特殊品种除外；   （12）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）钞票复旧证券的比例，不得跨越该钞票支 握证券范围的 10%；本基金管制东说念主管制的一齐基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票复旧证 券，不得跨越其各样钞票复旧证券臆测范围的 10%；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票复旧证券。基金握有 钞票复旧证券时间，若是其信用品级下跌、不再妥当投资步履，应在评级证明发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （14）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往返的股票履行，与境内上市往返 的股票合并有计划；   （15）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述（1）、（2）、             （7）、（8）、（10）、（13）项情形之外，因证券市集及期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限定、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往返停牌等基金管制东说念主之外的成分以至基金投资比例不妥当 上述章程投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往改日内进行调养，但中国证监会章程的特 殊情形除外。因证券市集及期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份 股调养、标的指数成份股流动性限定、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往返停牌等基金 管制东说念主之外的成分以至基金握有的标的 ETF 的比例低于基金钞票净值的 90%的，基金管制东说念主 应当在 20 个往改日内进行调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律律例另有章程的， 从其章程。   因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管制东说念主之外的成分以至基金投资 不妥当上述第 10 项的，基金管制东说念主不得新增出借业务。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的接洽约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起运行。   法律律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受关联限定或以变更后的章程为准。 为进行监督：   为赞誉基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽累赘的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、驾驭证券往返价钱相等他不正大的证券往返行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程拒接的其他行动。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主相等控股鼓吹、试验抑制东说念主或者 与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥当基金的投资标的和投资策略，遵从基金份额握有东说念主利益优先原则，防护利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱履行。关联往返必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与流露。紧要关联往返应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。   如法律律例或监管部门取消或变更上述拒接性章程，基金管制东说念主在履行顺应技艺后可不 受上述章程的限定或以变更后的章程为准。   基金管制东说念主参与银行间市集往返,应按照审慎的风险抑制原则评估往返敌手资信风险， 并自主采用往返敌手。基金托管东说念主发现基金管制东说念主与银行间市集的丙类会员进行债券往返的， 不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金管制东说念主，基金管制东说念主应实时向基金托管东说念主提 供可行性说明。基金管制东说念主应确保可行性说明内容信得过、准确、完满。基金托管东说念主分歧基金 管制东说念主提供的可行性说明进行本色审查。基金管制东说念主同意，经提醒后基金管制东说念主仍履行往返 并酿成基金钞票弃世的，基金托管东说念主不承担累赘。   基金管制东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往返时，以 DVP(券款勉强)的往返结算方 式进行往返。   本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用品级、存款银行的支付智力等 波及到存款银行采用方面的风险。基金管制东说念主应基于审慎原则评估存款银行信用风险并自主 采用存款银行，基金托管东说念主对此不予监督。因基金管制东说念主违犯上述原则给基金酿成的弃世， 基金托管东说念主不承担任何累赘。基金管制东说念主有权要求关联累赘东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的职责 仅限于督促基金管制东说念主履行累赘。   （1）基金投资畅达受限证券，应遵命《对于基金投资非公设备行股票等畅达受限证券 接洽问题的见知》等接洽法律律例律程。   （2）本场地指畅达受限证券与上文所述流动性受限钞票的范围并作假足一致，包括由 《上市公司证券刊行注册管制办法》圭表的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等 在刊行时明确一如期限锁如期的可往返证券,不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停 牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券等畅达受限证券。   （3）基金管制东说念主应在基金初次投资畅达受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管制东说念主 董事会批准的接洽基金投资畅达受限证券的投资决策经过、风险抑制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应 包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例抑制情况。   基金管制东说念主应至少于初次履行投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有敷裕的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个责任日内， 以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述贵寓。   （4）基金投资畅达受限证券前，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供妥当法律律例要求的 接洽书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已握有 畅达受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时期等。基金管制东说念主应保证上述信息的信得过、 完满，并应至少于拟履行投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有敷裕的时期进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公设备行股票等畅达受限证券接洽问题的通 知》章程，对基金管制东说念主是否遵命法律律例进行监督，并审核基金管制东说念主提供的接洽书面信 息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东说念主在投资畅达受 限证券前就该风险的舍弃或防护措施进行补充书面说明，并保留检察基金管制东说念主风险管制部 门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估证明等备查贵寓的职权。不然，基金托管东说念主有权 断绝履行接洽指示。因断绝履行该指示酿成基金财产弃世的，基金托管东说念主不承担任何累赘， 并有权证明中国证监会。   如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。若是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何累赘。若是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主欢跃担连带累赘。   （二）投资监督范围的调养   因法律律例、监管要求导致本基金投资事项调养的，基金管制东说念主应提前见知基金托管东说念主， 并与基金托管东说念主协商一致更新投资监督范围。基金管制东说念主分解基金托管东说念主投资监督职责的履 行受外部数据开端或系统设备等成分影响，基金管制东说念主应为托管东说念主系统调养预留所需的合理 必要时期。   （三）除投资钞票设置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》奏效之 日起运行。   （四）基金托管东说念主应根据接洽法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 有计划、各样基金份额净值有计划、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、 关联信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。   （五）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资运作相等他运作违犯《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 基金托管条约接洽章程时，应实时以书面神色见知基金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到通 知后应不才一个责任日实时查对，并以书面神色向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制 东说念主对基金托管东说念主见知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应证明中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金管制东说念主抵偿因其违犯《基金合同》而以至投资者遭遇的弃世。   对于依据往返技艺尚未成交的且基金托管东说念主在往返前省略监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违犯关联法律律例律程或者违犯《基金合同》约定的，应当断绝履行，立即 见知基金管制东说念主，并向中国证监会证明。   对于必须于估值完成后方可获知的监控意见或依据往返技艺如故成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违犯法律律例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即见知基金管制 东说念主，并证明中国证监会。   基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时期内恢复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督证明的，基金管制东说念主应积极配合提供关联数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违法行径，应立即证明中国证监会，同期见知基金管 理东说念主限期纠正。   基金管制东说念主无正大根由，断绝、费劲基金托管东说念主根据本条约章程诈欺监督权，或遴选拖 延、讹诈等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡劝诫仍不改正 的，基金托管东说念主应证明中国证监会。      第四部分 基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管制 东说念主有计划的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据管制东说念主指示办理计帐交收、关联信息流露 和监督基金投资运作等行径。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无故未执 行或无故蔓延履行基金管制东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违犯《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管条约相等他接洽章程时，基金管制东说念主应实时以书面神色见知基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到见知后应实时查对阐明并以书面神色向基金管制东说念主发出回函。在限期内， 基金管制东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管 东说念主对基金管制东说念主见知的违法事项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应证明中国证监会。基金 管制东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭遇的弃世。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行径，应立即证明中国证监会和银行业监督管制 机构，同期见知基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关联贵寓以供基金 管制东说念主核查托管财产的完满性和信得过性，在章程时期内恢复基金管制东说念主并改正。   基金托管东说念主无正大根由，断绝、费劲基金管制东说念主根据本条约章程诈欺监督权，或遴选拖 延、讹诈等妙技妨碍基金管制东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主提倡劝诫仍不改正 的，基金管制东说念主应证明中国证监会。                第五部分 基金财产守护  （一）基金财产守护的原则 分、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管制，沉寂核算，确保基金财产的完满与沉寂。 接洽当事东说念主详情到账日历并见知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时见知基金管制东说念主遴选措施进行催收。由此给基金酿成弃世的，基金管制东说念主应 负责向接洽当事东说念主追偿基金的弃世，基金托管东说念主对此不承担累赘。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与处事代理条约的约定，将认购资金划入基金管制东说念主在具有托 管经验的贸易银行开设的银华基金管制股份有限公司基金认购专户。该账户由基金管制东说念主或 其奉求的登记机构开立并管制。基金管制东说念主按照法律律例律程的反洗钱要求，对投资东说念主相等 资金开端履行必要的反洗钱合规审查责任。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募 金额、基金份额握有东说念主东说念主数妥当《基金法》、                    《运作办法》等接洽章程后，由基金管制东说念主聘用 妥当《证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资证明，出具的验资证明应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管制东说念主应将召募的属于 本基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到资 金当日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条款，由基金管制东说念主按章程办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主、基金或基金托管东说念主与基金联名等监管部门要求的口头，在其 营业机构开设钞票托管专户，守护基金的现款钞票。该账户的开设和管制由基金托管东说念主承担。 本基金的一切货币出入行动，均需通过基金托管东说念主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于讲理开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管制 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行动。   钞票托管专户的管制应妥当东说念主民币银行结算账户管制、利率管制等关联监管律例要求。   （四）基金证券账户与证券往返资金账户的开设和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限累赘公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限累赘公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往返资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于讲理开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管制 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和管制    《基金合同》奏效后，基金管制东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加寰宇银行间同行 拆借市集的往返经验，并代表基金进行往返；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限累赘公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和 资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 议，蓝本由基金托管东说念主守护，基金管制东说念主保存副本。   （六）存款投资账户的开立和管制   基金财产开展如期存款等银行存款投资前，基金管制东说念主应以基金口头开立银行存款账户， 该账户仅限向托管账户划拨存款本金及利息资金。开户时基金管制东说念主须向存款银行预留基金 托管东说念主印鉴，如基金托管东说念主需变更预留印鉴，基金管制东说念主应见知并配合存款银行办理变更手 续。   基金管制东说念主应按照两边约定，事前向基金托管东说念主提供办理开户、存入、支取、变更等存 款业务所需的承办东说念主员身份解释信息等材料。如需在存款银行通达网上银行、电话银行、手 机银行等功能，需经基金管制东说念主、基金托管东说念主两边阐明同意。   如需罢手使用银行存款账户，基金管制东说念主应接洽基金托管东说念主实时办理销户手续。   （七）其他账户的开设和管制   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事妥当法律律例律程和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，若是波及关联账户的开设和使用，由基金管制东说念主协助基金托管 东说念主根据接洽法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按接洽功令使用 并管制。   （八）存款证实书等什物证券的守护   基金管制东说念主应将基金财产投资的接洽什物证券交由基金托管东说念主守护。属于基金托管东说念主实 际有用抑制下的什物证券在基金托管东说念主守护时间的毁损、灭失，由此产生的累赘应由基金托 管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构试验有用抑制或守护的证券不承担守护累赘。   基金投资银行存款的，由存款银行向基金管制东说念主开具存款证实书，基金管制东说念主与基金托 管东说念主应遵命以下迥殊约定： 办理存款证实书出入库手续所需的承办东说念主员身份信息等关联材料。如基金托管东说念主对关联材料 有异议，基金托管东说念主有权断绝办理并不承担相应累赘，基金管制东说念主应遴选措施核实并转变信 息。 款证实书要素与存款条约不符，在基金管制东说念主与存款银行核实转变前，基金托管东说念主有权断绝 办理入库手续。因发生天然灾害等不可抗力情况导致入库延误的，基金管制东说念主应实时向基金 托管东说念主书面说明，并遴选措施积极推动存款证实书入库，在完成入库前，由存款证实书握有 方履行守护累赘。 支取，基金管制东说念主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理存款证实书置换，置 换后新存款证实书除金额、编号、存款证实书开具日历外，其他中枢要素与原存款证实书一 致。 基金管制东说念主应在与存款银行的存款条约中就上述情况作出相应安排，并明确存款银行应将支 取后的存款本息一齐划转回基金钞票托管专户。 等情形，导致存款无法被按时支取的，基金管制东说念主应实时遴选拯救措施，基金托管东说念主不承担 关联累赘，但应给予必要配合。存款证实书仅动作存款证实，不得设备担保或用于任何可能 导致存款资金弃世的其他用途。   （九）与基金财产接洽的紧要合同的守护   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金接洽的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管制东说念主守护。除本条约另有章程外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金接洽的紧要合同期应 保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原 件。基金管制东说念主在合同签署后 5 个责任日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管制东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门，守护期 限不少于法律律例律程的最低年限。             第六部分 指示的发送、阐明和履行   （一）指示的神色和授权   指示是基金管制东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的投资资金划拨相等他款项支 付的辅导或要求。基金管制东说念主向基金托管东说念主发送的指示神色包括电子指示、授权指示和书面 指示。   电子指示是指基金管制东说念主通过电子报文系统、网上托管处事平台（下称“网银”）等电 子系统发送的指示。   基金管制东说念主通过网银向基金托管东说念主发送电子指示的，基金管制东说念主应先与基金托管东说念主签署 网上托管处事平台客户处事条约。   授权指示是指基金托管东说念主根据基金管制东说念主的授权，基于两边协商一致所设定的业务功令、 登记结算机构数据或监管部门认同的公告等公开信息形成的指示。具体适用条款、发送、确 认和履行等关联要求均由两边根据业务需要另行协商详情。   基金管制东说念主拟给与授权指示的，应提前向基金托管东说念主提供对应类别授权指示的书面授权， 载明指示内容和履行技艺。   书面指示是指基金管制东说念主出具的纸质指示。基金管制东说念主应通过传真或者邮件等两边约定 的方式发送书面指示的扫描件，并确保与指示原件内容一致。指示原件与扫描件不一致的， 由基金管制东说念主承担一齐累赘（指示原件由基金管制东说念主守护）。书面指示应动作救急方式，在 电子指示、授权指示无法闲居投递或形成时，基金管制东说念主应向基金托管东说念主发送书面指示。   基金管制东说念主应事前向基金托管东说念主提供书面指示的授权见知，列明预留印鉴样本、有权向 基金托管东说念主发送指示的被授权东说念主名单及权限（包括但不限于审批金额、审批事项种类），并 载明奏效时期。基金托管东说念主应在收到授权见知后向基金管制东说念主邮件阐明。授权于授权见知载 明的奏效时期奏效。若授权见知载明的奏效时期早于基金托管东说念主向基金管制东说念主邮件阐明的时 间，则授权于基金托管东说念主阐明时奏效（两边另有约定的，从其约定）。   基金管制东说念主变更授权见知，参照上述经过办理。   基金管制东说念主和基金托管东说念主对授权见知负有藏匿义务，其内容不得向授权东说念主及关联操作主说念主 员除外的任何东说念主泄漏，但法律律例律程或有权机关另有要求的除外。   （二）电子、书面指示的内容   基金管制东说念主发送给基金托管东说念主的电子、书面指示须明确包含以下要素：用款事由、支付 时期、金额、账户信息、资金用途等（以两边事前约定的为准）。基金管制东说念主应同期向基金 托管东说念主提供投资标的关联信息、解释用款事项的关联解释材料（包括但不限于投资合同、发 票等，以下简称“解释材料”），并确保其投资往返与结算行径信得过，且妥当监管要求及本 条约约定。基金管制东说念主未能随指示提供解释材料，或基金托管东说念主以为解释材料不足，参加异 议处理技艺。   （三）电子指示与书面指示的发送、阐明和履行   基金管制东说念主应按照《基金法》等法律律例的章程和《基金合同》约定，在其正当的贪图 权限和往返权限内发送指示。对于指示发送东说念主员无权或超过权限发送的指示，基金托管东说念主有 权断绝履行，并实时见知基金管制东说念主改正。对于被授权东说念主发出的指示，基金管制东说念主不得否定 其遵循。   基金管制东说念主在向托管东说念主发送电子指示、书面指示后，须电话接洽基金托管东说念主进行阐明。 因基金管制东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐明,以至指示无法实时处理完成的，基金托 管东说念主不承担累赘。   电子指示自得手参加基金托管东说念主系统并经两边阐明时视为投递。一朝得手参加基金托管 东说念主系统，均视为由基金管制东说念主被授权东说念主发送的指示，基金托管东说念主对电子指示仅开展要素审核。   对书面指示，基金托管东说念主应先根据授权见知，核验指示签发东说念主信息及印鉴有用性，授权 核验欠亨过，基金托管东说念主有权断绝履行；核验通事后，再进行要素审核。   基金托管东说念主对电子指示、书面指示的要素审核，仅指对指示要素的完满性以及与“解释 材料”的口头一致性进行考据。要素审核无误，方可阐明指示有用；要素审核欠亨过，或基 金托管东说念主在履行监督职责时发现指示违犯《基金法》等律例律程或《基金合同》、本条约约 定的，参加异议处理技艺。   基金托管东说念主审核阐明指示有用后，应依照本条约约定实时履行。   基金管制东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出履行指示所必需的时期。发送指示日完 成划款的指示，基金管制东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款截止时点至少 2 小时的指示履行 时期。因基金管制东说念主原因酿成的指示传输不足时、未能留出敷裕划款所需时期，以至指示无 法实时处理所酿成的弃世由基金管制东说念主承担。   基金管制东说念主应确保基金托管东说念主在履行基金管制东说念主发送的划款指示时，托管资金专户内有 敷裕的资金。不然，基金托管东说念主有权断绝基金管制东说念主发送的划款指示，但应立即见知基金管 理东说念主，因不履行该指示而酿成弃世的，基金托管东说念主不承担累赘。   基金管制东说念主阐明，基金托管东说念主在指示履行收场后无需通过电话、电子数据等神色向基金 管制东说念主恢复阐明。   对于基金托管东说念主尚未履行的电子指示与书面指示，基金管制东说念主不错肃除，但应提前与基 金托管东说念主疏通。两边协商一致后基金管制东说念主通过传真或者邮件等两边约定的方式发送肃除指 令的书面见知（下称“指示肃除见知”）。指示肃除见知须在两边协商详情的时限内发出， 载明指示肃除内容，并加盖授权见知中的预留印鉴。基金管制东说念主未实时与基金管制东说念主协商并 发送指示肃除见知的，由此酿成的一齐后果及累赘由基金管制东说念主承担。   基金管制东说念主应在发送指示肃除见知后电话接洽基金托管东说念主进行阐明，该指示肃除见知经 基金托管东说念主阐明后方可奏效。如指示肃除见知载明的肃除内容与协商结果不一致或印鉴不符 合前述约定的，托管东说念主不予阐明，由此导致的关联累赘及后果，基金托管东说念主不予承担。   指示变更参照上述经过办理。   （四）电子指示与书面指示的异议处理技艺   基金托管东说念主对书面指示与电子指示存在疑义的，应实时向基金管制东说念主提倡。基金管制东说念主 须在两边协商的有用时期内恢复，如未在有用时期内恢复，基金托管东说念主有权断绝履行该指示， 所酿成的弃世不由基金托管东说念主承担。对于因异议处理导致的指示履行延误，基金托管东说念主亦不 承担累赘。   （五）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示履行的累赘   基金托管东说念主由于本人原因未按照或者未实时按照基金管制东说念主发送的有用指示履行，给基 金份额握有东说念主酿成弃世的，应负抵偿累赘。            第七部分 往返及计帐交收安排   （一）采用代理证券、期货买卖的证券、期货贪图机构的步履和技艺   基金管制东说念主负责采用代理本基金证券买卖的证券贪图机构。采用的步履是： 的处罚。 易的需要，并能为本基金提供全面的信息处事。 金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的研究证明及周全的信息处事，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题研究证明。   基金管制东说念主负责根据以上步履以及里面管制轨制对接洽证券贪图机构进行教训后详情 代理本基金证券买卖证券贪图机构，并承担相应累赘。基金管制东说念主和被采用的证券贪图机构 签订往返单位租用条约，由基金管制东说念主见知基金托管东说念主，并在法定信息流露公告中流露接洽 内容。   基金管制东说念主应实时将基金专用往返单位号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书 面神色见知基金托管东说念主。   基金管制东说念主负责采用代理本基金股指期货往返的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合 同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的关联章程履行，若无明确章程的，可参照接洽 证券买卖、证券经纪机构采用的功令履行。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据接洽法律律例及关联业务功令，签订《证券往返资金结 算条约》，用以具体明确基金管制东说念主与基金托管东说念主在证券往返资金结算业务中的累赘。   对基金管制东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限内履行，不得延 误。   本基金投资于证券发生的悉数场内、场应酬易的资金计帐交割，一齐由基金托管东说念主负责 办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限累赘公司上海分 公司/深圳分公司、其他关联登记结算机构及计帐代理银行办理。   若是因基金托管东说念主原因在计帐和交收中酿成基金财产的弃世，应由基金托管东说念主负责抵偿 基金的弃世；若是因为基金管制东说念主违犯法律律例的章程进行证券投资或违犯两边签订的《证 券往返资金结算条约》而酿成基金投资计帐勤劳和风险的，托管东说念主发现后应立即见知基金管 理东说念主，由基金管制东说念主负责惩办，由此给基金酿成的弃世由基金管制东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖雅瞻念，应 立即提醒基金管制东说念主，由基金管制东说念主负责惩办，由此给基金及基金托管东说念主酿成的弃世由基金 管制东说念主承担。若曲直因基金托管东说念主原因发生超买行径，基金管制东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时 之前划拨资金，用以完成计帐交收。   基金管制东说念主应确保基金托管东说念主在履行基金管制东说念主发送的指示时，有敷裕的头寸进行交收。 基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管制东说念主发送的划款指示。基金管制东说念主在发 送划款指示时应充分推敲基金托管东说念主的划款处理所需的合理时期。如由于基金管制东说念主的原因 导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金及基金托管东说念主酿成的弃世由基金管制东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主妥当法律律例、《基金合同》                                        、 基金托管条约的指示不得拖延或断绝履行。如由于基金托管东说念主的原因导致基金无法按时支付 证券计帐款，由此给基金酿成的弃世由基金托管东说念主承担。   （1）基金管制东说念主应密切小器中国证券登记结算有限累赘公司 T 日发布的 T+2 日适用的 步履券折算率，并作念好场内质押式回购业务补券责任。若基金托管东说念主发现基金管制东说念主未实时 补足债券，基金托管东说念主见知基金管制东说念主补券，基金管制东说念主须按基金托管东说念主要求进行补券及回 复关联信息。   （2）若基金管制东说念主 T+2 日未按要求完成补券，酿成欠库的，需按基金托管东说念主见知要求 完成补券，并根据中国证券登记结算有限累赘公司上海/深圳分公司结算账户管制及资金结 算业务关联章程，有计划并委派欠库扣款和欠库违约金，履行资金交收义务。   （三）资金、证券、期货账目及往返记载的查对   对基金的往返记载，由基金管制东说念主按日进行查对。逐日对外流露基金份额净值之前， 必须保证本日悉数试验往返记载与基金管帐账簿上的往返记载实足一致。若是试验往返记 录与管帐账簿记载不一致，酿成基金管帐核算不完满或不信得过，由此导致的弃世由基金的 管帐累赘方承担。   对基金的资金账目，由关联各方逐日对账一次，确保关联各方账账相符。   对基金证券、期货账目，由每周临了一个往改日终了时关联各方进行对账。   对什物券账目，每月月末关联各方进行账实查对。   对往返记载，由关联各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、退换绽开式基金的资金计帐、数据传递及托管条约当事东说念主的累赘   基金的投资者可通过基金管制东说念主的直销中心和销售机构的销售网点进行申购和赎回申 请，由基金管制东说念主或其奉求的登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责收受并 阐明资金的到账情况，以及依照基金管制东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金管制东说念主应于每个绽开日 15：00 之前将前一个绽开日经阐明的基金申购金额和赎回 份额以书面神色或两边认同的方式并加盖业务专用章见知基金托管东说念主。基金管制东说念主打发传 递的申购、赎回数据的信得过性、准确性和完满性负责。   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵从“全额计帐、净额交收”的原则， 即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金退换转进款）与托管账户应付额（含赎 回资金、赎回费、基金退换转出款及退换费）的差额来详情托管账户净应收额或净应付额， 以此详情资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管制东说念主应在 T 日（资金交收日） 基金管制东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金计帐账户。   当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有敷裕的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 因基金银行账户莫得敷裕的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付，基金托管东说念主应实时见知基 金管制东说念主，如系基金管制东说念主的原因酿成，累赘由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。   （五）对于往返及计帐交收安排应当按照本部分的章程或其他基金管制东说念主和基金托管 东说念主两边书面共同阐明的方式履行。            第八部分 基金钞票净值有计划和管帐核算   （一）基金钞票净值的有计划   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指有计划日基金资 产净值除以该有计划日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的有计划保留到极少点后 4 位， 极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的症结计入基金财产。基金管制东说念主不错设备大额赎回 情形下的净值精度救急调养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主应每个估值日对基金钞票估值。估值原则应妥当《基金合同》、                                   《证券投资基 金管帐核算业务指引》相等他法律、律例的章程。基金钞票净值和基金份额净值由基金管制 东说念主负责有计划，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个责任日往返末端后有计划当日的基金钞票 净值与基金份额钞票净值，并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值有计划 结果复核后以两边认同的方式发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》         ，基金管制东说念主有计划并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主有计划的基金钞票净值。因此，本基金的管帐累赘方是基金管制东说念主，就与本基金接洽的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分参谋后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东说念主 对各样基金净值信息的有计划结果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制章程的，从其 章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行存 款本息、钞票复旧证券、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）标的 ETF 的估值   本基金投资的标的 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。   （2）证券往返所上市的有价证券的估值                     ，以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无市价，但最近往改日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生 影响证券价钱的紧要事件的，以最近往改日的市价（收盘价）估值；如最近往改日后经济环 境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的 现行市价及紧要变化成分，调养最近往返市价，详情公允价值；                                    ，选取第三 方估值基准处事机构提供的相应品种当日的估值全价，基金管制东说念主根据关联法律、律例的规 定进行涉税处理(下同)。对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（律例另有章程的除 外），选取第三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价。 对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至试验收款日历间选取 第三方估值基准处事机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价，同期充分推敲发 行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。如最近往改日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类 似投资品种的现行市价及紧要变化成分，调养最近往返市价，详情公允价值； 行全价往返的债券选取估值日收盘价动作估值全价；实行净价往返的债券选取估值日收盘价 并加计每百元税前应计利息动作估值全价。估值日莫得往返的，且最近往改日后经济环境未 发生紧要变化，按最近往改日债券收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。如最近 往改日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分，调 整最近往返市价，详情公允价值；   （3）处于未上市时间的有价证券应分辩如下情况处理： 估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 份、通过巨额往返取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质 押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会接洽章程详情公允价值； 用何况有敷裕可利用数据和其他信息复旧的估值本事详情其公允价值。   （4）对寰宇银行间市集已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（律例另有章程的 除外），选取第三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的估值全价，基金管制东说念主根据相 关法律、律例的章程进行涉税处理(下同)。对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（法 规另有章程的除外），选取第三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或 保举估值全价。对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至试验 收款日历间选取第三方估值基准处事机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价， 同期充分推敲刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未 诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。如最近往改日后经济环境发生了紧要变 化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分，调养最近往返市价，详情公允价值。   （5）归拢证券同期在两个或两个以上市集往返的，按其所处的市集分别估值。   （6）本基金握有的回购以摊余成本列示，按合同利率在回购时间内逐日计提应收或应 付利息。   （7）本基金握有的银行存款和备付金余额以摊余成本列示，按相应利率逐日计提利息。   （8）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价， 且最近往改日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近往改日结算价估值。   （9）本基金投资股票期权合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价， 且最近往改日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近往改日结算价估值。   （10）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照关联法律律例和行业协会的关联 章程进行估值。   （11）如有可信字据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金管制东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （12）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错给与舞动订价机制，以确 保基金估值的平正性。   （13）关联法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、技艺及关联法 律律例的章程或者未能充分赞誉基金份额握有东说念主利益时，应立即见知对方，共同查明原因， 两边协商惩办，以约定的方法、技艺和关联法律律例的章程进行估值，以赞誉基金份额握有 东说念主的利益。   （三）估值差错处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时，视为该类 基金份额净值失实。   由于一方当事东说念主提供的信息失实，另一方当事东说念主在遴选了必要合理的措施后仍不行发现 该失实，进而导致基金钞票净值有计划失实酿成投资东说念主或基金的弃世，以及由此酿成以后往返 日基金钞票净值有计划顺延失实而引起的投资东说念主或基金的弃世，由提供失实信息确当事东说念主一方 负责抵偿。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主本人的特地酿成估值失实，导致其他当事东说念主遭遇弃世的，特地的累赘东说念主应当对由于该 估值失实遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”                 ）的径直弃世按下述“估值失实处理原则”给予抵偿， 承担抵偿累赘。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓讲述差错、数据传输差错、数据有计划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主酿成弃世机，估值失实累赘方应实时合营各方， 实时进行转变，因转变估值失实发生的用度由估值失实累赘方承担；由于估值失实累赘方未 实时转变已产生的估值失实，给当事东说念主酿成弃世的，由估值失实累赘方对径直弃世承担抵偿 累赘；若估值失实累赘方如故积极合营，何况有协助义务确当事东说念主有敷裕的时期进行转变而 未转变，则其应当承担相应抵偿累赘。估值失实累赘方打发转变的情况向接洽当事东说念主进行确 认，确保估值失实已得到转变。   （2）估值失实的累赘方对接洽当事东说念主的径直弃世负责，分歧迤逦弃世负责，何况仅对 估值失实的接洽径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实 累赘方仍打发估值失实负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益弃世（“受损方”），则估值失实累赘方应抵偿受损方的弃世，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求委派欠妥得利的职权；若是取得 欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的抵偿 额加上如故取得的欠妥得利返还的总和跨越其试验弃世的差额部分支付给估值失实累赘方。   （4）估值失实调养给与尽量还原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的技艺如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因详情 估值失实的累赘方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实酿成的弃世进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的累赘方进行转变和抵偿 弃世；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构 进行转变，并就估值失实的转变向接洽当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值有计划出现失实时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施属目弃世进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行业另有通行 作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   基金托管东说念主发现基金份额净值估值出现紧要失实或者估值出现紧要偏离的，应当领导基 金管制东说念主照章履行流露和证明义务。   （四）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照关联各方约定的归拢记账方法 和管帐处理原则，分别独就地设立、登录和守护本基金的全套账册，对关联各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管制东说念主的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证关联各方平行登录的账册记载实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的有计划和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。   （五）基金招募说明书、如期证明的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别沉寂编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个责任日内完成。   在《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金产物贵寓撮要的信息发生紧要变更的， 基金管制东说念主应当在三个责任日内，更新基金对招募说明书、基金产物贵寓撮要并登载在章程 网站上；基金招募说明书、基金产物贵寓撮要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更 新一次。基金拆开运作的，基金管制东说念主不再更新招募说明书。基金管制东说念主在季度末端之日起 并公告；在会度末端之日起三个月内完成年度证明编制并公告。   基金管制东说念主在 5 个责任日内完成月度证明，在月度证明完成当日，将接洽证明提供基金 托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并将复核结果实时书面见知基金管制 东说念主。基金管制东说念主在 7 个责任日内完成季度证明，在季度证明完成当日，将接洽证明提供基金 托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核结果书面见知基金管制 东说念主。基金管制东说念主在 1 个月内完成中期证明，在中期证明完成当日，将接洽证明提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 1 个月内进行复核，并将复核结果书面见知基金管制东说念主。基金 管制东说念主在 1 个半月内完成年度证明，在年度证明完成当日，将接洽证明提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 1 个半月内复核，并将复核结果书面见知基金管制东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调养，调养以关联各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管制东说念主提供的证明上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，关联各方各自留存一份。若是基金管制东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前 就关联报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 关联情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐证明、中期证明或年度证明复核收场后，需盖印阐明或出具相 应的复核阐明书，以备有权机构对关联文献审核时领导。               第九部分 基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 体分成决策见基金管制东说念主根据基金运作情况届时不如期发布的关联分成公告； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不采用，本基金默许的收益分 配方式是现款分成；红利再投资方式免收再投资的用度； 费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金归拢类别的每一基金份额享有 同均分派权；   在不违犯法律律例且对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金管制东说念主 与基金托管东说念主协商一致后，可酌情调养以上基金收益分派原则和支付方式，并于变更实施日 前在章程引子上公告，且不需召开基金份额握有东说念主大会。   （二）基金收益分派决策的制定和实施技艺   基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在章程引子公 告。   基金管制东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将收益分派的全 部资金划入基金管制东说念主的指定账户。                  第十部分 信息流露   （一）藏匿义务   除按照《基金法》、           《信息流露办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信息流露的有 关章程进行流露除外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得 的业务信息应信守藏匿的义务。基金管制东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律律例规 定之外，不得在其公开流露之前，先行对任何第三方流露。然而，如下情况不应视为基金管 理东说念主或基金托管东说念主违犯藏匿义务： 构的敕令、决定所作念出的信息流露或公开；   （二）基金管制东说念主和基金托管东说念主在信息流露中的职责和信息流露技艺   基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据关联法律律例、                       《基金合同》的章程各自承担相应的信 息流露职责。基金管制东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其履行按 照法定方式和时限流露的义务。   根据《信息流露办法》的要求，本基金信息流露的文献包括基金招募说明书、基金合同、 基金托管条约、基金产物贵寓撮要、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、 基金份额申购、赎回价钱、基金如期证明、临时证明、涌现公告、计帐证明、基金份额握有 东说念主大会决议、投资钞票复旧证券/股指期货/股票期权/融资及转融通证券出借业务/标的 ETF 的信息流露、实施侧袋机制时间的信息流露、投资畅达受限证券信息流露等其他必要的公告 文献，由基金管制东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照关联法律、行政律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定， 对基金管制东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金功绩施展数据、基金如期证明、 如期更新的招募说明书、基金产物贵寓撮要、基金计帐证明等关联基金信息进行复核、审查， 并向基金管制东说念主进行书面或者电子阐明。   基金年度证明中的财务管帐证明部分，经妥当《证券法》章程的管帐师事务所审计后， 方可流露。   基金管制东说念主应当在中国证监会章程的时期内，将应予流露的基金信息通过妥当中国证监 会章程条款的寰宇性报刊及《信息流露办法》章程的互联网网站等引子流露。根据法律律例 应由基金托管东说念主公开流露的信息，基金托管东说念主将通过章程引子公开流露。   照章必须流露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律律例律程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后可在合理时期取得上述 文献的复制件或复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容实足一 致。      （三）暂停或蔓延信息流露的情形                    第十一部分 基金用度   （一）基金管制东说念主的管制费   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取管制费。本基金管制费按前一日基金资 产净值扣除所握有标的 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.50%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日基金钞票净值-前一日所握有标的 ETF 基金份额部分的基金钞票净值，若为 负数，则 E 取 0。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资 产净值扣除所握有标的 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.10%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值-前一日所握有标的 ETF 基金份额部分的基金钞票净值，若 为负数，则 E 取 0。   （三）从 C 类和 I 类基金份额的基金财产上钩提的销售处事费   本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费年费率为 0.25%， I 类基金份额的销售处事费年费率为 0.10%。   各样基金份额的销售处事费按前一日该类基金份额基金钞票净值的相应年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×该类基金份额销售处事费年费率÷曩昔天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售处事费   E 为该类基金份额前一日基金钞票净值   （四）     《基金合同》奏效后与基金关联的信息流露用度，                          《基金合同》奏效后与基金关联 的管帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和仲裁费，基金份额握有东说念主大会用度，基金的证券/ 期货/股票期权等投资标的往返结算用度，基金的银行汇划用度，基金关联账户的开户及维 护用度，基金投资标的 ETF 的关联用度（包括但不限于对标的 ETF 的往返用度、申赎用度 等）  ，按照国度接洽章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度等根据有 关律例、《基金合同》及相应条约的章程，由基金托管东说念主按基金管制东说念主的划款指示并根据费 用试验开销金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的面孔   基金管制东说念主与基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失、《基金合同》奏效前的关联用度（包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息流露费 用等用度）     、基金管制东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据相 关法律律例及中国证监会的接洽章程不得列入基金用度的面孔不列入基金用度。   （六）基金管制费、基金托管费、销售处事费的复核技艺、支付方式和时期   基金托管东说念主对不妥当《基金法》、                 《运作办法》等接洽章程以及《基金合同》的其他用度 有权断绝履行。基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费、销售处事费等， 根据本托管条约和《基金合同》的接洽章程进行复核。   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。   基金销售处事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金 管制东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商惩办。   （七）若是基金托管东说念主发现基金管制东说念主违犯接洽法律律例的接洽章程和《基金合同》                                       、 本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东说念主作念出版面解释，若是基金托管 东说念主以为基金管制东说念主无正大或合理的根由，不错断绝支付。          第十二部分 基金份额握有东说念主名册的守护   基金管制东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护的基金份额握有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》拆开日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握有 的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和守护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应按照当今关联功令分别守护基金份额握有东说念主名册。守护方式不错给与电 子或文档的神色。基金份额登记机构的保存期限不少于法律律例律程的最低年限。   基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》拆开日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的名 称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个责任日 内提交；    《基金合同》奏效日、             《基金合同》拆开日等波及到基金蹙迫事项日历的基金份额握 有东说念主名册应于发诞辰后十个责任日内提交。   基金托管东说念主以电子版神色妥善守护基金份额握有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为不少于法律律例律程的最低年限。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额握有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应遵命藏匿义务。   若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善守护基金份额握有东说念主名册，应按接洽 律例律程各自承担相应的累赘。        第十三部分 基金接洽文献和档案的保存   基金管制东说念主、基金托管东说念主按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、基金账册、往返记 录和蹙迫合同等，保存期限不少于法律律例律程的最低年限，对关联信息负有藏匿义务，但 司法强制查验情形及法律律例律程的其它情形除外。其中，基金管制东说念主应保存基金财产管制 业务行动的记载、账册、报表和其他关联贵寓，基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记载、 账册、报表和其他关联贵寓。   基金管制东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东说念主处。基金管制 东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等接洽的合同、条约传真给基金托管东说念主。   基金管制东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金的接洽文献。         第十四部分 基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金管制东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责拆开：   (1) 被照章取消基金管制东说念主经验；   (2) 被基金份额握有东说念主大会衔命；   (3) 照章结果、被照章肃除或被照章宣告收歇；   (4) 法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或臆测握有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金管制东说念主职责拆开后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管制东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金管制东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份额握有东说念主大 会决议奏效后依照《信息流露办法》的接洽章程在章程引子公告；   （6）嘱咐：基金管制东说念主职责拆开的，基金管制东说念主应妥善守护基金管制业务贵寓，实时 向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念阁下理基金管制业务的移交手续，临时基金管制东说念主或新任 基金管制东说念主应实时收受。临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总 值和净值；   （7）审计：基金管制东说念主职责拆开的，应当按照法律律例律程聘用管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计结果赐与公告同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管制东说念主更换后，若是原任或新任基金管制东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原任基金管制东说念主接洽的称呼字样。 前，原任基金管制东说念主和基金托管东说念主需遴选审慎措施确保基金财产的安全，分歧基金份额握有 东说念主的利益酿成弃世，并有义务协助新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主尽快还原基金财产的投 资运作。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拆开：   (1) 被照章取消基金托管经验；   (2) 被基金份额握有东说念主大会衔命；   (3) 照章结果、被照章肃除或被照章宣告收歇；   (4) 法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或臆测握有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责拆开后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大 会决议奏效后依照《信息流露办法》的接洽章程在章程引子公告；   （6）嘱咐：基金托管东说念主职责拆开的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务贵寓，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，临时基金托管东说念主或者新任基金托管东说念主应当实时 收受。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主应与基金管制东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责拆开的，应当按照法律律例律程聘用管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计用度由基金钞票承担。 托管业务前，原基金托管东说念主和基金管制东说念主需遴选审慎措施确保基金财产的安全，分歧基金份 额握有东说念主的利益酿成弃世，并有义务协助新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快嘱咐基金资 产。  （三）基金管制东说念主和基金托管东说念主的同期更换技艺      同期更换基金管制东说念主和基金托管东说念主，分别按照上述基金管制东说念主和基金托管东说念主更换技艺 进行。                 第十五部分 拒接行径      托管条约当事东说念主拒接从事的行径，包括但不限于：      （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券 投资。      （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主回击正地对待其管制或托管的不同基金财产。      （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利 益。      （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担弃世。      （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金贪图过程中任何尚未按法律律例律程 的方式公开流露的信息。      （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成 资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金管制东说念主的闲居有用指示拖延或断绝履行。      （八）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不沉寂，其高档基金管制东说念主员相互兼 职。      （九）基金托管东说念主暗自动用或刑事累赘基金钞票，根据基金管制东说念主的正当指示、基金合同或 托管条约的章程进行刑事累赘的除外。      （十）基金管制东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行动：                                      （1）承销证 券；  （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；                    （3）从事承担无尽累赘的投资；                                  （4）买卖除目 标 ETF 除外的其他基金份额，但中国证监会另有章程的除外；                              （5）向其基金管制东说念主、基金托 管东说念主出资；     （6）从事内幕往返、驾驭证券往返价钱相等他不正大的证券往返行动；                                    （7）法律 律例和中国证监会章程拒接的其他行动。      （十一）法律律例和基金合同拒接的其他行径，以及依照法律律例接洽章程，由中国证 监会章程拒接基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。      如法律律例或监管部门对上述限定进行变更的，以变更后的章程为准。如法律、行政法 规或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行顺应技艺后，则本基金投 资不再受关联限定。  第十六部分 基金托管条约的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更与拆开      本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。      发生以下情况，本托管条约拆开：      （1）《基金合同》拆开；      （2）基金托管东说念主结果、照章被肃除、收歇或有其他基金托管东说念主禁受基金钞票；      （3）基金管制东说念主结果、照章被肃除、收歇或有其他基金管制东说念主禁受基金管制 权；      （4）发生法律律例或《基金合同》章程的拆开事项。   （二）基金财产的计帐             《基金合同》拆开事由出现后，基金管制东说念主组织基金财产计帐小 组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管条约的章程连接履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的责任主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；   （5）聘用妥当《证券法》章程的管帐师事务所对计帐证明进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐证明出具法律意见书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限定而不行实时变现 的，计帐期限相应顺延。   基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致或基金财产计帐小组以为有对基金份额握有东说念主更为 故意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握有 东说念主大会。关联法律律例或监管部门另有章程的，按关联法律律例或监管部门的要求办理。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额握有东说念主握有的各样基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项章程退回前，不分派给基金份额握有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐证明经妥当《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 小组应当将计帐证明登载在章程网站上，并将计帐证明领导性公告登载在章程报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例律程的最低年限。                第十七部分 违约累赘   （一）若是基金管制东说念主或基金托管东说念主的不履行本托管条约或者履行本托管条约不妥当约 定的，应当承担违约累赘。   （二）因托管条约当事东说念主违约给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成挫伤的，应当分别对 各自的行径照章承担抵偿累赘，因共同行径给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成挫伤的，应 当承担连带抵偿累赘。然而发生下列情况，当事东说念主免责： 动作而酿成的弃世等； 的弃世等；   （三）托管条约当事东说念主违犯托管条约，给另一方当事东说念主酿成弃世的，欢跃担抵偿累赘。   （四）当事东说念主一方违约，非违约方当事东说念主在职责范围内有义务实时遴选必要的措施，防 止弃世的扩大。莫得遴选顺应措施以至弃世进一步扩大的，不得就扩大的弃世要求抵偿。非 违约方因属目弃世扩大而开销的合理用度由违约方承担。   （五）违约行径虽已发生，但本托管条约省略连接履行的，在最大限制地保护基金份额 握有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当连接履行本条约。   （六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可抑制的成分导致业务出现差错，基金管制东说念主和 基金托管东说念主天然如故遴选必要、顺应、合理的措施进行查验，然而未能发现失实或因前述原 因未能幸免或转变失实的，由此酿成基金财产或投资东说念主弃世，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿累赘。然而基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的措施舍弃或收缩由此酿成的影响。   （七）本条约所指弃世均为径直弃世。            第十八部分 争议惩办方式   两边当事东说念主同意，因本托管条约而产生的或与本托管条约接洽的一切争议，除经友好协 商、息争不错惩办的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁功令进 行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对关联各方均有拘谨力，仲裁费由败诉 方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主的职责，连接诚恳、死力、 遵法地履行基金合同和托管条约约定的义务，赞誉基金份额握有东说念主的正当权益。   本托管条约受中国法律（为本托管条约之意见，不包括香港迥殊行政区、澳门迥殊行政 区和台湾地区法律）统领，并按其解释。            第十九部分 基金托管条约的遵循   （一）基金管制东说念主在向中国证监会肯求召募注册时提交的本基金托管条约草案，该等草 案系经托管条约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，条约当事东说念主双 方可能时时根据中国证监会的意见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册或备案的 文本为负责文本。   （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起奏效。 基金托管条约的有用期自其奏效之日起至该基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之 日止。   （三）基金托管条约自奏效之日对托管条约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）基金托管条约蓝本一式六份，除上报接洽监管机构一式二份外，基金管制东说念主和基 金托管东说念主分别握有二份，每份具有同等的法律遵循。          第二十部分 基金托管条约的签订   本托管条约经基金管制东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管条约上盖印， 并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管条约的签订地点和签订日历。