托管契约 天弘优利短债债券型发起式证券投资基金        托管契约    基金料理东说念主：天弘基金料理有限公司  基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                                                         托管契约                            目       录 一、基金托管契约当事东说念主---------------------------------------------- 3 二、基金托管契约的依据、主见和原则---------------------------------- 4 三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查-------------------------- 5 四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查------------------------------- 13 五、基金财产的防守------------------------------------------------- 14 六、指示的发送、证明及施行----------------------------------------- 17 七、交易及计帐交收安排--------------------------------------------- 21 八、基金金钱净值狡计和司帐核算------------------------------------- 25 九、基金收益分拨--------------------------------------------------- 32 十、基金信息表示--------------------------------------------------- 33 十一、基金用度----------------------------------------------------- 35 十二、基金份额捏有东说念主名册的登记与防守------------------------------- 37 十三、基金相干文献档案的保存--------------------------------------- 38 十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换--------------------------------- 39 十五、庇荫行动----------------------------------------------------- 41 十六、托管契约的变更、拆开与基金财产的计帐------------------------- 42 十七、负约包袱----------------------------------------------------- 44 十八、争议措置形态------------------------------------------------- 45 十九、托管契约的服从----------------------------------------------- 46 二十、其他事项----------------------------------------------------- 46 二十一、托管契约的签订--------------------------------------------- 46                                      托管契约   鉴于天弘基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限包袱公司，按摄影干法律法例的功令具备担任基金料理东说念主的经验和智商,拟募 集刊行天弘优利短债债券型发起式证券投资基金；   鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验 存续的银行，按摄影干法律法例的功令具备担任基金托管东说念主的经验和智商；   鉴于天弘基金料理有限公司拟担任天弘优利短债债券型发起式证券投资基 金的基金料理东说念主，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担任天弘优利短债债券型 发起式证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确天弘优利短债债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”）的基金料理东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本托管协 议；   除非另有约定，《天弘优利短债债券型发起式证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管契约时应具有换取的含 义；若有抵牾应以基金合同为准，并依其条件解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相干安排见基金合同和招 募说明书的功令。 一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称号：天弘基金料理有限公司   住所：天津自贸磨砺区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津外洋经济营业中心 A 座 16 层   邮政编码：300203   法定代表东说念主：韩歆毅   成立日历：2004 年 11 月 8 日   批准培育机关及批准培育文号：中国证监会证监基金字2004164 号   组织样式：有限包袱公司   注册成本：东说念主民币 5.143 亿元   存续时间：捏续缠绵                                      托管契约  缠绵范围：基金召募；基金销售；金钱料理、境外证券投汉典理以及中国 证监会许可的其它业务。  （二）基金托管东说念主  称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司  住所：北京市西城区金融大街 3 号  办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座  邮政编码：100808  法定代表东说念主/负责东说念主：刘建军  成立日历：2007 年 3 月 6 日  批准培育机关及批准培育文号：中国银监会银监复2006484 号  基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号  组织样式：股份有限公司  注册成本：991.61 亿元  存续时间：捏续缠绵  缠绵范围：摄取公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结 算；办理单据承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银 行卡业务；提供信用证就业及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障 箱就业；经中国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管契约的依据、主见和原则  （一）签订托管契约的依据  根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募 证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募 集证券投资基金信息表示料理办法》（以下简称《信息表示办法》）、《公开 召募灵通式证券投资基金流动性风险料理功令》（以下简称《流动性风险料理                                   托管契约 功令》）、《公开召募证券投资基金侧袋机制辅导（试行）》、基金合同过火 他相干功令签订本托管契约。  （二）签订托管契约的主见  本契约的主见是明确基金料理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的防守、投 资运作、净值狡计、收益分拨、信息表示及相互监督等相处事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。  （三）签订托管契约的原则  基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额捏 有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。  （四）解释  除非本契约另有约定，本契约的通盘术语与基金合同的“释义”部分的相 应术语具有换取含义；若有抵牾应以基金合同为准，并依其条件解释。 三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主根据相干法律法例的功令及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或 证券遴聘圭臬的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的样式提供投资品种池， 以便基金托管东说念主对基金执行投资是否适合基金合同对于证券遴聘圭臬的约定进 行监督。  本基金的投资对象是具有精湛流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上 市的千般债券（国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、场地政 府债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可分离交易可转债的纯债部分 等）、金钱维持证券、债券回购、国债期货、信用繁衍品、银行入款、同行存 单、现款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合 中国证监会的相干功令）。  本基金不投资于股票等金钱，也不投资于可鼎新债券（可分离交易可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。                                   托管契约    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当样式后，不错将其纳入投资范围。    本基金的投资组合比例为：债券金钱投资占基金金钱的比例不低于 80%， 其中投资于短期债券金钱的比例不低于非现款基金金钱的 80%。每个交易日日 终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金捏有现款或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。    本基金所指短期债券为剩余期限或回售期限不跨越 397 天（含）的债券资 产，包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、场地政府债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、可分离交易可转债的纯债部分。    淌若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在 履行安妥样式后，不错调理上述投资品种的投资比例。    本基金的投资组合遵循以下限制：    （1）本基金债券金钱投资占基金金钱的比例不低于 80%，其中投资于短期 债券金钱的比例不低于非现款基金金钱的 80%；    （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 保捏不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金金钱净值的    （4）本基金料理东说念摆布理的一齐基金捏有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%，透彻按摄影干指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件功令的比例限制；    （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的千般金钱维持证券的比例，不得跨越 基金金钱净值的 10%；    （6）本基金捏有的一齐金钱维持证券，其市值不得跨越基金金钱净值的                                     托管契约   （7）本基金捏有的兼并（指兼并信用级别）金钱维持证券的比例，不得超 过该金钱维持证券边界的 10%；   （8）本基金料理东说念摆布理的一齐基金投资于兼并原始权益东说念主的千般金钱维持 证券，不得跨越其千般金钱维持证券共计边界的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱维持证 券。基金捏有金钱维持证券时间，淌若其信用等级下跌、不再适合投资圭臬， 应在评级阐发发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （10）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得跨越基金金钱净 值的 15%；因证券商场波动、基金边界变动等基金料理东说念主之外的要素以致基金 不适合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保捏一致；   （12）本基金干预天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越 基金金钱净值的 40%，本基金干预天下银行间同行商场进行债券回购的最永久 限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （13）本基金的基金金钱总值不得跨越基金金钱净值的 140%；   （14）本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金金钱净值的 15%；本基金在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约 价值不得跨越基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何交易日内交易（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金金钱净值的 放洋债期货合约价值，共计（轧差狡计）应当适合基金合同对于债券投资比例 的相干约定；   （15）本基金不捏有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不捏有合约类 信用繁衍品；   （16）本基金捏有的信用繁衍品口头本金不得跨越本基金中所对应受保护 债券面值的 100%；                                    托管契约   （17）本基金投资于兼并信用保护卖方的千般信用繁衍品口头本金共计不 得跨越基金金钱净值的 10%；   因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金料理东说念主之外 的要素以致基金不适合前述（16）、（17）所功令比例限制的，基金料理东说念主应 在 3 个月之内进行调理；   （18）法律法例及中国证监会功令和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（10）、（11）、（16）、（17）情形之外，因 证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金料理东说念主之外的要素 以致基金投资比例不适合上述功令投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日 内进行调理，但中国证监会功令的绝顶情形除外。法律法例另有功令的，从其 功令。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资计谋应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之 日起运转。   淌若法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，本基金在履行安妥程 序后，可相应调理投资比例限制功令。法律法例或监管部门取消上述限制，如 适用于本基金，基金料理东说念主在履行安妥样式后，则本基金投资不再受相干限 制。      （二）基金托管东说念主根据相干法律法例的功令及基金合同的约定对下述基金 投资庇荫行动进行监督。除本契约另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督形态 对基金料理东说念主基金投资庇荫行动进行监督。      根据法律法例的功令及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者 行径：                                 托管契约   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述投资庇荫行动，如适用于本基 金，基金料理东说念主在履行安妥样式后，则本基金投资可不再受相干限制或按调理 后的功令施行，但需提前公告。   根据法律法例相干从事关联交易的功令，基金料理东说念主和基金托管东说念主应事前 相互提供与本机构有控股关系的推动、执行适度东说念主或与本机构有其他关键横蛮 关系的公司名单过火更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的简直 性、完竣性、全面性。名单变更后基金料理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托 管东说念主于 2 个责任日内进行回函证明已著名单的变更。名单变更时辰以基金托管 东说念主发出回函证明的时辰为准。淌若基金托管东说念主在运作中严格遵循了监督进程， 基金料理东说念主仍违纪进行交易，并变成基金金钱亏损的，由基金料理东说念主承担责 任，基金托管东说念主不承担任何损成仇包袱。   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主与关联方进行法律法例庇荫基金从事的交易 时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金料理东说念主采取必要措施贬抑该交易的发 生，若基金托管东说念主采取必要措施后仍无法贬抑该交易发生时，基金托管东说念主有权 向中国证监会阐发，由此变成的损成仇包袱由基金料理东说念主承担。对于交易所场 内已成交的违纪交易，基金托管东说念主应按相干法律法例和交易所功令的功令进行 结算，同期向中国证监会阐发，基金托管东说念主不承担由此变成的损成仇包袱。   （三）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股股 东、执行适度东说念主或者与其有关键横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他关键关联交易的，应当适合基金的投资主见和投资策 略，遵循基金份额捏有东说念主利益优先原则，留意利益打破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照商场平正合理价钱施行。相干交易必须事前得到基金托管 东说念主的承诺，并按法律法例赐与表示。关键关联交易应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。                                 托管契约   （四）基金托管东说念主根据相干法律法例的功令及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。   基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适正当律法例及行业 圭臬的、经牢固遴聘的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定 各交易敌手所适用的交易结算形态。基金料理东说念主应严格按照交易敌手名单的范 围在银行间债券商场遴聘交易敌手。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提 供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易，如基金料理东说念主未按要求提供银行 间债券商场交易敌手名单，导致基金托管东说念主无法灵验履行监督职责，由此变成 的损成仇包袱均由基金料理东说念主承担。   基金料理东说念主对银行间债券商场交易敌手名单及结算形态进行更新，应实时 示知基金托管东说念主，新名单自基金托管东说念主证明后收效，新名单收效前已与本次剔 除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基金料理 东说念主根据商场情况需要调理银行间债券商场交易敌手名单及结算形态的，应向基 金托管东说念主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东说念主确 认，两边共同协商措置。淌若基金托管东说念主发现基金料理东说念主与不在名单内的银行 间商场交易敌手进行交易，应实时提醒基金料理东说念主，经提醒后基金料理东说念主仍未 改正的，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇包袱。   基金料理东说念主负责对交易敌手的资信适度和交易形态进行适度，按银行间债 券商场的交易功令进行交易，并负责措置因交易敌手不履行合同而变成的纠纷 及亏损，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律包袱及亏损。基金托管东说念主根据 银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东说念主发现基金料理 东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易形态进行交易时，基金托管东说念主应实时提 醒基金料理东说念主，经提醒后基金料理东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此变成 的任何损成仇包袱。   （五）基金托管东说念主根据相干法律法例的功令及基金合同的约定，对基金管 理东说念主遴聘入款银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金料理东说念主应根据法律法例的功令及基金合同的约 定，细目适合条件的通盘入款银行的名单，并在基金投资入款之前实时提供给                                  托管契约 基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否适合相干 功令进行监督，如基金料理东说念主未按要求提供入款银行名单，导致基金托管东说念主无 法灵验履行监督职责，由此变成的损成仇包袱均由基金料理东说念主承担。   本基金投资银行入款应适合如下功令： 签订书面契约，明确基金料理东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行入款业务 中的权益义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 议、账户汉典、投资指示、入款证实书等相干文献，切实履行托管职责。 法》、《运作办法》等相干法律法例，以及国度相干账户料理、利率料理、支 付结算等的各项功令。   （六）基金托管东说念主根据相干法律法例的功令及基金合同的约定，对基金资 产净值狡计、千般基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、相干信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹认知数 据等进行监督和核查。   淌若基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将装假的事迹认知数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何包袱。   （七）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作 中违背法律法例、基金合同和本托管契约的功令，应实时以书面样式示知基金 料理东说念主限期校正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基 金料理东说念主收到示知后应不才一责任日前实时查对并以书面样式给基金托管东说念主发 出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及校正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内,基金托管东说念主有权随时对 示知县项进行复查, 督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主示知的违 规事项未能在上述规依期限内校正的，基金托管东说念主有权阐发中国证监会。                                   托管契约  基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他相干功令， 或者违背基金合同约定的，应当视情况暂缓或拒却施行，立即示知基金料理东说念主 实时改正。如基金料理东说念主拒却改正的，基金托管东说念主有权阐发中国证监会。  基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易样式已经收效的指示违背法律、行政 法例和其他相干功令，或者违背基金合同约定的，应当立即示知基金料理东说念主， 并实时向中国证监会阐发。  基金托管东说念主依摄影干法律法例、基金合同及托管契约约定履行了监督职 责，基金料理东说念主仍违背法律法例功令、基金合同或托管契约约定的投资庇荫行 为而变成基金财产亏损的，由基金料理东说念主承担包袱，基金托管东说念主不承担任何责 任。  （八）对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事 项，基金料理东说念主应积极配合提供相干数据汉典和轨制等。  （九）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有关键非法、违游记动，应实时阐发中 国证监会，同期示知基金料理东说念主限期校正，并将校正效果阐发中国证监会。基 金料理东说念主无正直原理，拒却、拦截对方根据本契约功令愚弄监督权，或采取拖 延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主忽视告戒仍 不改正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。  （十）基金料理东说念主应当盲从中华东说念主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法 规，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等非法人警行径；主动配合基金托 管东说念主开展客户及受益东说念主身份识别与尽责拜访，提供简直、准确、完竣客户及受 益东说念主汉典。对具备合理原理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主有权 按照反洗钱和反恐怖融资监管要乞降里面功令采取必要管控措施。  基金份额捏有东说念主应向基金料理东说念主提供法律法例功令的信息汉典及身份诠释 文献，配合基金料理东说念主完成基金份额捏有东说念主安妥性料理、非住户金融账户涉税 信息的尽责拜访、反洗钱等监管功令的责任。      （十一）当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限 度保护基金份额捏有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并                                   托管契约 接头司帐师事务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机 制，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。      侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用 于主袋账户。      侧袋机制的具体功令依摄影干法律法例的功令和基金合同的约定施行。 四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户、期货账户及投资所需的其他账户，实时、准确复核基金料理东说念主狡计的基金 金钱净值、千般基金份额净值，根据基金料理东说念主指示办理计帐交收且如遭受问 题应实时反馈、相干信息表示和监督基金投资运作是否对非公开信息逃避等行 为。   基金料理东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主防守的基金金钱进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相干汉典以供 基金料理东说念主核查托管财产的完竣性和简直性，在功令时辰内回复基金料理东说念主并 改正。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账料理、未施行或无故蔓延施行基金料理东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信 息等违背《基金法》、基金合同、本契约过火他相干功令时，应实时以书面形 式示知基金托管东说念主限期校正。基金托管东说念主收到示知后应不才一责任日前实时核 对并以书面样式给基金料理东说念主发出回函，说明违纪原因，并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内，基金料理东说念主有权随时对示知县项进行复查, 督 促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不 限于：提交相干汉典以供基金料理东说念主核查托管财产的完竣性和简直性，在功令 时辰内回复基金料理东说念主并改正等。基金料理东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金因 此所遭受的亏损。                                托管契约  （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有关键违游记动，应实时阐发中国证监 会和银行业监督料理机构，同期示知基金托管东说念主限期校正，并将校正效果阐发 中国证监会。基金托管东说念主无正直原理，拒却、拦截对方根据本契约功令愚弄监 督权，或采取拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管 理东说念主忽视告戒仍不改正的，基金料理东说念主应阐发中国证监会。 五、基金财产的防守  （一）基金财产防守的原则 走运用、贬责、分拨基金的任何财产。淌若基金财产在基金托管东说念主防守时间损 坏、灭失的，应由该基金托管东说念主承担补偿包袱。 投资所需的其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完竣与独 立。 本契约的约定防守基金财产。 金钱，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金料理东说念主提供的书面汉典中获取到账 日历信息的，应由基金料理东说念主负责与相干当事东说念主细目到账日历并示知基金托管 东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时示知并配合基金 料理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产变成亏损的，基金料理东说念主应负责向 相干当事东说念主追偿基金的亏损，基金托管东说念主对此不承担任何包袱，但应给予必要 的配合。 基金财产。                                    托管契约   （二）基金召募时间及召募资金的验资 金召募行动末端前，任何东说念主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利 息将折合成基金份额，归基金份额捏有东说念主通盘。基金召募期产生的利息以注册 登记机构的纪录为准。 的认购基金份额捏有期限适合《基金法》、《运作办法》等相干功令后，基金 料理东说念主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行 账户，基金托管东说念主在收到资金当日出具相干诠释文献，基金料理东说念主在功令时辰 内，聘用适合《中华东说念主民共和国证券法》功令的司帐师事务所进行验资，出具 验资阐发，验资阐发中需对发起资金提供方过火捏有份额进行有利说明。出具 的验资阐发由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 功令办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和料理 根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主防守和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和料理 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称号以执行开立为准。                                托管契约 管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方承诺私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主清 算责任，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结 算有限包袱公司的功令施行。 料理东说念主负责。 他投资品种的投资业务，触及相干账户的开设、使用的，按相干功令开设、使 用并料理；若无相干功令，则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、 使用的功令。  （五）债券托管账户的开设和料理  基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 包袱公司、银行间商场计帐所股份有限公司的相干功令，在中央国债登记结算 有限包袱公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并 代表基金进行银行间商场债券的结算。  （六）其他账户的开立和料理 定，在基金料理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按相干 功令使用并料理。 理。  （七）基金财产投资的相干有价凭证等的防守  基金财产投资的相干什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证由基金托 管东说念主负责妥善防守，防守凭证由基金托管东说念主捏有，其中什物证券由基金托管东说念主                                    托管契约 存放于托管银行的防守库；也可存入登记结算机构的代防守库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主执行有 效适度下的什物证券在基金托管东说念主防守时间的损坏、灭失，由此产生的包袱应 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构执行灵验适度的证券及 其他基金财产不承担防守包袱。   （八）与基金财产相干的关键合同的防守   除契约另有功令外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金相干的关键合同期 应保证基金一方捏有两份以上的底本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各捏 有一份底本的原件。基金料理东说念主应在关键合同签署后实时将关键合同传真给基 金托管东说念主，并在 10 个责任日内将底本投递基金托管东说念主处。关键合同的防守期限 不得低于法律法例功令的最低期限。对于无法取得二份以上的底本的，基金管 理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在 合同约定范围内，合同原件不得滚动。 六、指示的发送、证明及施行   基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项收付 指示，基金托管东说念主施行基金料理东说念主的投资指示、办理基金名下的资金往复等有 关事项。   基金料理东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金料理东说念主发送的电子指示（领受深证通金融数据交换平台 发送的电子指示、通过托管网银发送的电子指示）、自动产生的电子指示（托 管业务系统通过预先设定的业务功令自动产生的电子指示）。电子指示也曾发 出即被视为正当灵验指示，纸质指示看成救急形态备用。基金料理东说念主通过深证 通金融数据交换平台和托管网银发送的电子指示，基金托管东说念主根据 User ID 唯 一识别基金料理东说念主身份，基金料理东说念主应妥善防守 User ID，对于正确施行基金管 理东说念主 User ID 发送的电子指示变成的任何亏损，如基金托管东说念主已履行身份识别 义务，则基金托管东说念主不承担包袱。   （一）基金料理东说念主对纸质指示发送东说念主员的书面授权                                 托管契约 单、预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 即收效。淌若授权文献中载明具体收效时辰的，该收效时辰不得早于基金托管 东说念主收到授权文献并经电话证明的时点，如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献 并经电话证明的时点为授权文献的收效时辰。 权东说念主及相干操作主说念主员除外的任何东说念主走漏。  （二）指示的内容 指示以过火他资金划拨指示等。 间、金额、账户信息（含收款行大额支付行号（如有））等，纸质指示还需加 盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。  （三）指示的发送、证明及施行的时辰和样式  基金料理东说念主发送指示应领受电子指示或传真形态或其他基金料理东说念主和基金 托管东说念主两边共同证明的形态。  基金料理东说念主应按照法律法例和基金合同的功令，在其正当的缠绵权限和交 易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定样式发出的指示，基金料理东说念主不得否定其服从。但淌若基金料理东说念主已经 废弃或改造对交易指示发送东说念主员的授权，况兼基金托管东说念主根据本契约证明后， 则对于尔后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金 料理东说念主不承担包袱，授权已改造但未示知基金托管东说念主或未经基金托管东说念主证明的 情况除外。  指示发出后，基金料理东说念主应实时以电话形态向基金托管东说念主证明。                                     托管契约   对于银行间同行商场债券交易，淌若银行间簿记系统已经生成的交易需要 取消或拆开，基金料理东说念主应书面示知基金托管东说念主。   基金料理东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并电话证明， 如需划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出施行指 令所必需的时辰, 指示一般应在指定到账时点前 2 个责任小时发送（T＋0 交收 的指示发送截止时辰为当日 15:00），并进行电话证明。对于在上交所固定收 益平台和在深交所概述契约交易平台交易的、实行“实时逐笔全额结算”和 “T+0 逐笔全额非担保交收的业务，基金料理东说念主应在交易日 14：00 前将划款指 令发送至基金托管东说念主，对于基金料理东说念主在指示发送截止时点之后发送的指示， 基金托管东说念主不保证当日施行完毕并不承担包袱。由于基金料理东说念主的原因变成指 令传输不足时、未能留出宽裕的划款时辰，以致资金未能实时到账所变成的损 失不由基金托管东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金料理东说念主的指示，预先示知基金料理东说念主其名 单，并与基金料理东说念主约定指示发送和接收形态。指示到达基金托管东说念主后，基金 托管东说念主应指定专东说念主立即审慎考证相干内容，纸质指示还需考证印鉴和签名，如 有疑问必须实时示知基金料理东说念主。基金托管东说念主对划款指示仅进行口头一致性审 核，即指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是否与预留的授权文献内容相 符。   基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。   基金料理东说念主应确保基金托管东说念主在施行指示时基金资金账户有宽裕的资金余 额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主适正当律法例、 基金合同和本契约的指示不得拖延或蔓延施行。如基金资金头寸不足，基金托 管东说念主立即示知基金料理东说念主，基金料理东说念主应补足资金并示知基金托管东说念主链接施行 该指示，如基金料理东说念主补足资金后预留的指示施行时辰不足，或者基金料理东说念主 补足资金后未示知基金托管东说念主链接施行指示，基金托管东说念主不保证当日施行完毕 并不承担包袱；如基金料理东说念主未补足资金，基金托管东说念主可不予施行该指示，基                                    托管契约 金托管东说念主不承担因未施行该指示变成亏损的包袱。特地地，对于已达成的非 RTGS T+0 场内交易，账户余额充足时，基金托管东说念主可根据中登数据平直处理， 无需基金料理东说念主出具划款指示，若账户余额不足，则基金料理东说念主需在当日 16： 由基金料理东说念主承担补偿包袱。   （四）基金料理东说念主发送虚假指示的情形和处理样式   基金料理东说念主发送虚假指示的情形包括指示发送东说念主员无权或卓越权限发送指 令及交割信息虚假，指示中遑急信息无极不清或不全等。   基金托管东说念主发现指示虚假，有权拒却施行，并实时指示基金料理东说念主改正后 再赐与施行。如需废弃纸质指示，基金料理东说念主应出具书面说明，并加盖业务用 章。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却施行指示的情形和处理样式   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他相干规 定，或者违背基金合同约定的，应当视情况暂缓或拒却施行，独立即示知基金 料理东说念主。   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易样式已经收效的指示违背法律、行 政法例和其他相干功令，或者违背基金合同约定的，应当立即示知基金料理 东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示施行的处理方法   除本契约约定事由外，基金托管东说念主无正直原理未能施行或虚假施行基金管 理东说念主指示以致本基金的利益受到挫伤，应在发现后，实时采取措施赐与弥补， 给基金份额捏有东说念主变成亏损的，基金托管东说念主应照章承担相应的包袱。   （七）更换被授权东说念主的样式   基金料理东说念主更换被授权东说念主、改造或拆开对被授权东说念主的授权，应当至少提前 一个责任日示知基金托管东说念主，同期基金料理东说念主向基金托管东说念主传真新的被授权东说念主 的姓名、权限、预留印鉴和署名样本，并实时通过电话证明，确保基金托管东说念主 收到后，授权文献即收效。基金料理东说念主在尔后三个责任日内将授权变更示知原                                   托管契约 件寄送至基金托管东说念主，原件内容应与传真件内容透彻一致，若有不一致的，以 传真件为准。  被授权东说念主变更示知收效前，基金托管东说念主仍应按原约定施行指示，基金料理 东说念主不得否定其服从。  基金托管东说念主更换接收基金料理东说念主指示的东说念主员，应至少提前一个责任日实时 示知基金料理东说念主。  （八）其他事项  基金托管东说念主在履行监督包袱后，对施行基金料理东说念主的正当指示对基金财产 变成的亏损不承担补偿包袱。 七、交易及计帐交收安排  （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券缠绵机构、期货经纪机构  基金料理东说念主应想象遴聘代理证券买卖的证券缠绵机构的圭臬和样式。基金 料理东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券缠绵机构，使用其交易单元看成基 金的专用交易单元。  基金料理东说念主和被选中的证券缠绵机构签订《交易单元租用契约》，由基金 料理东说念主提前示知基金托管东说念主，并将《交易单元租用契约》实时投递基金托管 东说念主，确保基金托管东说念主恳求接收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券缠绵 机构托福。基金料理东说念主应根据相干功令对交易单元的使用情况赐与表示，并将 该等情况及基金专用单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书 面样式示知基金托管东说念主。  因相干法律法例或交易功令的修改带来的变化以届时灵验的法律法例和相 关交易功令为准。  基金料理东说念主负责遴聘代理本基金国债期货交易的期货经纪机构，并与其签 订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的相干功令施行，若 无明确功令的，可参摄影干证券买卖、证券经纪机构遴聘的功令施行。  （二）基金投资证券后的计帐交收安排                                     托管契约   根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金料理办法》和《证券结 算保证金料理办法》，在每月前 3 个责任日内，中国证券登记结算有限包袱公 司（以下简称“中国证券登记结算公司”）对结算参与东说念主的最低结算备付金和 结算保证金名额进行再行核算、调理。基金托管东说念主在中国证券登记结算公司调 整最低结算备付金和结算保证金当日，在资金调理表中反应调理后的最低备付 金和结算保证金。基金料理东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证 券登记结算公司细主见执行最低备付金和结算保证金数据为依据安排资金运 作，调理所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根 据中国证券登记结算公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金 料理东说念主的交易划款指示具体办理。   淌若因为基金托管东说念主自己原因在计帐上变成基金金钱的亏损，应由基金托 管东说念主负责补偿基金的亏损；淌若由于基金料理东说念主违背法律法例、交易功令的规 定进行超买、超卖等原因变成基金投资计帐清贫和风险，基金托管东说念主发现后应 立即示知基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责措置，由此给基金变成的亏损由基金 料理东说念主承担。   基金料理东说念主应采取合理措施，确保在 T＋1 日上昼 10:00 前有宽裕的资金头 寸，用于当日中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   基金场酬酢易用于交收的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金料理 东说念主发送的划款指示。   对于场内交易的资金计帐交收，若基金料理东说念主未能按时补足结算资金的， 基金托管东说念主应按照中国证券登记结算有限包袱公司的相干功令办理。因基金管 理东说念主未能按时补足结算资金影响基金金钱的计帐交收及基金托管东说念主与中国证券 登记结算有限包袱公司之间的一级计帐，由此给基金金钱、基金托管东说念主及基金 托管东说念主托管的其他金钱变成的亏损由基金料理东说念主承担。   在资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主在时时业务受理渠说念 和指示功令的合理时辰内发送的适正当律法例、本契约的指示不得拖延或拒却 施行。如由于基金托管东说念主的原因导致基金财产无法按时支付证券计帐款，由此                                   托管契约 变成的亏损由基金托管东说念主承担，但银行托管账户余额不足或基金托管东说念主如遭受 不可抗力的情况除外。  （1）资金账主见查对  资金账目由基金料理东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。  （2）证券账主见查对  基金料理东说念主和基金托管东说念主每交易日末端后查对基金证券账目，确保两边账 目相符。基金料理东说念主、基金托管东说念主应按时查对交易所证券账户中的种类和数 量，确保逐日交易末端后证券账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的记 载一致。  对于资金账目及证券账目，若基金料理东说念主与基金托管东说念主查对不一致，两边 应积极查找原因并校正。  （三）基金申购和赎回业务处理的基本功令 给基金托管东说念主。基金料理东说念主轻率传递的申购、赎回、鼎新灵通式基金的数据真 实性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金 料理东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 托管东说念主发送前一灵通日上述相干数据，并保证相干数据的准确、完竣。 数据和盖印收效的纸制计帐汇总表），如因多样原因，该系统无法时时发送， 两边可协商措置处理形态。基金料理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按 相干功令保存。 金料理东说念主负责并保证上述事宜按时进行。                                       托管契约   为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东说念主开立资金计帐的 专用账户，该账户由登记机构料理。 东说念主细目到账日历并示知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基 金托管东说念主应实时示知基金料理东说念主采取措施进行催收，由此给基金变成亏损的， 基金料理东说念主应负责向相干当事东说念主追偿基金的亏损。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有宽裕的资金，基金托管 东说念主应按时拨付；淌若基金托管东说念主未能按时拨付相干款项的，包袱由基金托管东说念主 承担。因基金银行账户莫得宽裕的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，如系 基金料理东说念主的原因变成，包袱由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金银行账户需两边按约定形态对账外，资金划出、赎回 和分成资金划拨时，基金料理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的样式、内容、发送、接收和证明形态等除与投资指示换取外， 其他部分另行功令。   （四）申赎净额结算   T+1 日 15:00 前，登记机构根据 T 日基金份额净值狡计基金投资者申赎基 金的份额，基金料理东说念主将登记机构证明的灵验数据汇总传输给基金托管东说念主。基 金料理东说念主和基金托管东说念主据此进行申购赎回的基金司帐处理。基金申购、赎回等 款项 T+3 日前在基金料理东说念主系数帐账户和基金银行账户之间交收。   对于基金应收款，基金料理东说念主将实时进行划付并示知基金托管东说念主，基金托 管东说念主应实时查收，对于未准时划付的资金，应示知基金料理东说念主。   对于基金应付款，基金托管东说念主应根据基金料理东说念主的指示实时进行划付。对 于未准时划付的资金，基金料理东说念主应实时示知基金托管东说念主划付。   在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同相干条件处理。   （五）基金鼎新                                    托管契约 应函告基金托管东说念主并就相干的资金计帐和数据传递的时辰、样式及托管契约当 事东说念主承担的权责事宜进行商谈。  （六）基金现款分成 公告。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用 账户。 八、基金金钱净值狡计和司帐核算  （一）基金金钱净值的狡计及复核样式  基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的金额。  千般基金份额净值是训斥任日该类别基金金钱净值除以当日该类别基金份 额余额后的数值。   千般基金份额净值的狡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五 入，由此产生的纰谬计入基金财产。基金料理东说念主不错培育大额赎回情形下的净 值精度救急调理机制。国度法律法例另有功令的，从其功令。  基金料理东说念主每个责任日狡计基金金钱净值及千般基金份额净值，经基金托 管东说念主复核无误后，按功令公告。  基金料理东说念主应每个责任日对基金金钱进行估值，但基金料理东说念主根据法律法 规或基金合同的功令暂停估值时除外。基金料理东说念主每个责任日对基金金钱估值 后，将千般基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金料理东说念主依据基金合同和相干法律法例的功令对外公布。                                   托管契约  （二）基金金钱估值方法和绝顶情形的处理  基金所领有的债券、银行入款本息、国债期货合约、信用繁衍品、金钱支 捏证券、应收款项、其它投资等金钱及欠债。  （1）证券交易所上市的有价证券的估值 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值。 交易所商场挂牌转让的金钱维持证券，领受估值工夫细目公允价值。  （2）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调理的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，轻率商场报价进行调理以证明估值 日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应领受估值技 术细目其公允价值。  （3）对天下银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。 对银行间债券商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行 利率与二级商场利率不存在彰着互异，未上市时间商场利率莫得发生大的变动 的情况下，按成本估值。  （4）兼并债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分裂 估值。  （5）本基金捏有的回购以成本列示，按合同利率在回购时间内逐日计提应 收或应付利息。                                托管契约  （6）本基金捏有的银行入款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计 提利息。  （7）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化的，领受最近交易日 结算价估值。  （8）信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日的估值价钱进行估值，但管 理东说念主照章应当承担的估值包袱不因委用而免除；选择的第三方估值机构未提供 估值价钱的，依摄影干法律法例及《企业司帐准则》要求领受合理估值工夫确 定公允价值。  （9）其他金钱按法律法例或监管机构相干功令进行估值。  （10）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值 的，基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的 价钱估值。  （11）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错领受舞动定 价机制，以确保基金估值的平正性。  （12）相干法律法例以及监管部门有强制功令的，从其功令。如有新增事 项，按国度最新功令估值。  如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 样式及相干法律法例的功令或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即 示知对方，共同查明原因，两边协商措置，以约定的方法、样式和相干法律法 规的功令进行估值，以爱戴基金份额捏有东说念主的利益。  根据相干法律法例，基金金钱净值狡计、千般基金份额净值狡计和基金会 计核算的义务由基金料理东说念主承担。本基金的基金司帐包袱方由基金料理东说念主担 任，因此，就与本基金相干的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分磋磨 后，仍无法达成一致的观念，按照基金料理东说念主对基金净值的狡计效果对外赐与 公布。                                    托管契约   基金料理东说念主或基金托管东说念主按第 2 条第（10）款进行估值时，所变成的纰谬 不看成基金金钱估值虚假处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易局势、银行间债券交易商场、登 记结算公司、证券经纪机构品级三方机构发送的数据虚假，或第三方估值机构 提供的估值数据虚假，相干司帐轨制变化等，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然已 经采取必要、安妥、合理的措施进行查验，但未能发现该虚假的，由此变成的 基金金钱估值虚假，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱，但基金料理东说念主、 基金托管东说念主应当积极采取必要的措施摈斥或平缓由此变成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并 表示主袋账户千般基金份额的基金净值信息，暂停表示侧袋账户基金净值信 息。   （三）估值虚假的处理形态   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、安妥、合理的措施确保基金金钱估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值虚假时，视为该类基金份额净值虚假。   本托管契约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自己的纰谬变成估值虚假，导致其他当事东说念主遭受亏损的， 纰谬的包袱东说念主应当对由于该估值虚假遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直亏损 按下述“估值虚假处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值虚假的主要类型包括但不限于：汉典陈述差错、数据传输差错、 数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差 错，若系同行业现存工夫水平不可料到、不可幸免、不可克服，则属不可抗 力，按照下述功令施行。                                 托管契约   由于不可抗力原因变成投资东说念主的交易汉典灭失或被虚假处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿包袱，但因该 差错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值虚假已发生，但尚未给当事东说念主变成亏损机，估值虚假包袱方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值虚假发生的用度由估值虚假包袱方承 担；由于估值虚假包袱方未实时更正已产生的估值虚假，给当事东说念主变成亏损 的，由估值虚假包袱方对平直亏损承担补偿包袱；若估值虚假包袱方已经积极 互助，况兼有协助义务确当事东说念主有宽裕的时辰进行更正而未更正，则其应当承 担相应补偿包袱。估值虚假包袱方轻率更正的情况向相干当事东说念主进行证明，确 保估值虚假已得到更正。   （2）估值虚假的包袱方对相干当事东说念主的平直亏损负责，不合波折亏损负 责，况兼仅对估值虚假的相干平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值虚假而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务， 但估值虚假包袱方仍轻率估值虚假负责。淌若由于得到不妥得利确当事东说念主不返 还或不一齐返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益亏损(“受损方”)，则估值错 误包袱方应补偿受损方的亏损，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不妥得 利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权益；淌若得到不妥得利确当事东说念主已经将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的补偿额加上已经 得到的不妥得利返还的总数跨越其执行亏损的差额部分支付给估值虚假包袱 方。   （4）估值虚假调理领受尽量还原至假定未发生估值虚假的正确情形的方 式。   估值虚假被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的样式如下：   （1）查明估值虚假发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值虚假发生 的原因细目估值虚假的包袱方；                                   托管契约   （2）根据估值虚假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值虚假变成的亏损 进行评估；   （3）根据估值虚假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值虚假的包袱方进行 更正和补偿亏损；   （4）根据估值虚假处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值虚假的更正向相干当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值狡计出现虚假时，基金料理东说念主应当立即赐与校正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防患亏损进一步扩大。   （2）虚假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；虚假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有功令的，从其功令处理。淌若行 业有通行作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利 益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 营业时； 金钱价值时； 商证明后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相干部门功令的司帐轨制施行。   （六）基金账册的建立   基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发。基金料理东说念主、基 金托管东说念主分裂独当场树立、纪录和防守本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基                                  托管契约 金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告 的，以基金料理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金料理东说念主应当实时编制并对外提供简直、完竣的基金财务司帐阐发。基 金料理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在收到后应在 3 个责任日内进行复核，并将复核效果书面示知基金料理 东说念主。基金料理东说念主应当在每个季度末端之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度 阐发，将季度阐发登载在功令网站上，并将季度阐发指示性公告登载在功令报 刊上；在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在功令网站上，并将中期阐发指示性公告登载在功令报刊上；在每年末端之 日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载在功令网站上，并将 年度阐发指示性公告登载在功令报刊上。基金年度阐发中的财务司帐阐发应当 经过适合《中华东说念主民共和国证券法》功令的司帐师事务所审计。基金合同收效 不足 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度报 告。   基金料理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应在 3 个责任日内进行复核，并将复核效果书面示知基金 料理东说念主。基金料理东说念主在季度阐发完成当日，将相干阐发提供给基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主应在收到后 5 个责任日内完成复核。基金料理东说念主在中期阐发完 成当日，将相干阐发提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个责任 日内完成复核。基金料理东说念主在年度阐发完成当日，将相干阐发提供基金托管东说念主 复核，基金托管东说念主应在收到后 15 个责任日内完成复核。基金料理东说念主和基金托管 东说念主之间的上述文献往复均以传确实形态或两边约定的其他形态进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以两边认同的账务处理形态为准；                                      托管契约 若两边无法达成一致，以基金料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管 东说念主向基金料理东说念主进行书面或者电子证明。淌若基金料理东说念主与基金托管东说念主不可于 应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报中国证监会备案。   （八）基金料理东说念主应在编制季度阐发、中期阐发或者年度阐发之前向基金 托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制效果。 九、基金收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指铁心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已矣收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为该类基金份额进行再投资，且基金份额捏有东说念主可 对千般基金份额分裂遴聘不同的分成形态；若投资者不遴聘，本基金默许的收 益分拨形态是现款分成； 日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面 值； 类基金份额、D 类基金份额不收取而 C 类基金份额、E 类基金份额收取销售就业                                  托管契约 费将导致在可供分拨利润上有所不同，基金料理东说念主可对千般别基金份额分裂制 定收益分拨决议；本基金兼并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；  在不违背法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基 金料理东说念主在履行安妥样式后可酌情调理以上基金收益分拨原则，此项调理不需 要召开基金份额捏有东说念主大会。  （四）收益分拨决议  基金收益分拨决议中应载明铁心收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨形态等内容。  （五）收益分拨决议的细目、公告与实施  本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据《信 息表示办法》的相干功令在功令绪言公告。  （六）基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的狡计方法，依照《业务功令》施行。      （七）实施侧袋机制时间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 十、基金信息表示  （一）逃避义务  基金托管东说念主和基金料理东说念主应按法律法例、基金合同的相干功令进行信息披 露，拟公开表示的信息在公开表示之前应予逃避。除按《基金法》、《流动性 风险料理功令》、《信息表示办法》、基金合同过火他相干功令进行信息表示 外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务 信息应予逃避。                                托管契约   基金料理东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律法例、基金合同及本契约规 定的义务所必要之外，不得为其他主见使用、利用其所明察的基金的逃避信 息，况兼应当将逃避信息限制在为履行前述义务而需要了解该逃避信息的职员 范围之内。可是，如下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违背逃避义务： 开； 国证监会等监管机构的高唱、决定所作念出的信息表示或公开。   （二）信息表示的内容   基金的信息表示主要包括基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基 金家具汉典纲目、基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金净值信息、基 金份额申购、赎回价钱、基金依期阐发（包括年度阐发、中期阐发和季度阐发 （含金钱组合季度阐发））、临时阐发、基金份额捏有东说念主大会决议、廓清公 告、计帐阐发、实施侧袋机制时间的信息表示、投资金钱维持证券、证券公司 短期公司债券的信息表示、基金投资国债期货的信息表示、投资信用繁衍品的 信息表示、发起资金认购份额阐发以及中国证监会功令的其他信息。基金年度 阐发需经适合《中华东说念主民共和国证券法》功令的司帐师事务所审计后，方可披 露。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的功令和《基金合同》的 约定，对基金料理东说念主编制的基金金钱净值、千般基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金依期阐发、更新的招募说明书、基金家具汉典纲目、基金计帐 阐发等相干基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或者电子确 认。   （三）基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息表示中的职责和信息表示样式   基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息表示过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益 为宗旨，憨厚信用，严守奥秘。基金料理东说念主负责办理与基金相干的信息表示事                                   托管契约 宜，对于本章第（二）条功令的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主 复核无误后，由基金料理东说念主赐与公布。   基金料理东说念主应当在中国证监会功令的时辰内，将应予表示的基金信息通过 中国证监会功令绪言表示。根据法律法例应由基金托管东说念主公开表示的信息，基 金托管东说念主将通过功令绪言公开表示。   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的相干功令出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主阐发说明该中期/年度基金托管东说念主和基金料理东说念主履行基金合同的 情况，是基金中期阐发和年度阐发的组成部分。   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延信息表示：   （1）基金投资所触及的证券、期货交易局势遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （2）不可抗力；   （3）发生暂停估值的情形；   （4）法律法例功令、中国证监会或基金合同认定的其他情形。   按相干功令须经基金托管东说念主复核的信息表示文献，由基金料理东说念主草拟、并 经基金托管东说念主复核后由基金料理东说念主公告。发生基金合同中功令需要表示的事项 时，按基金合同功令公布。   照章必须表示的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律 法例功令将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 十一、基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   基金料理费按前一日基金金钱净值的 0.20%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金金钱净值                                        托管契约   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月首日起 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支 付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理 东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时有计划基金托管东说念主协商措置。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月首日起 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支 取。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理 东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时有计划基金托管东说念主协商措置。   （三）销售就业费的计提比例和计提方法   本基金 A 类及 D 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业 费年费率为 0.20%，E 类基金份额的销售就业费年费率为 0.35%。   C 类基金份额的销售就业费按前一日 C 类基金份额基金金钱净值的 0.20%年 费率计提，E 类基金份额的销售就业费按前一日 E 类基金份额基金金钱净值的   H=E×该类基金份额的销售就业费年费率÷畴昔天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为该类基金份额前一日基金金钱净值   销售就业费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个责任日内按照指 定的账户旅途支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假 日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如 发现数据不符，应实时有计划基金托管东说念主协商措置。                                 托管契约   （四）在首期支付基金料理费、销售就业费前，基金料理东说念主应向基金托管 东说念主出具隆重函件指定基金料理费、销售就业费的收款账户。基金料理东说念主如需要 变更此账户，应提前 5 个责任日向基金托管东说念主出具书面的收款账户变更示知。   （五）基金合同收效以后的与基金相干的信息表示用度（法律法例、中国 证监会另有功令的除外）、基金份额捏有东说念主大会用度、基金合同收效以后的与 基金相干的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费、财产保全费和诉讼费、基金 的证券、期货、信用繁衍品的交易或结算等用度、基金银行汇划用度、基金相 关账户的开户用度及爱戴用度以及按照国度相干功令不错列入的其他用度由基 金料理东说念主和基金托管东说念主根据相干法例及相应契约的功令，列入或摊入当期基金 用度。   （六）不列入基金用度的名堂   基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未透彻履行义务导致的用度开销或基 金财产的亏损，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金费 用。基金合同收效之前的讼师费、司帐师费和信息表示用度等不得从基金财产 中列支。   （七）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收 取料理费，详见招募说明书的功令。   （八）违纪处理形态   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》及 其他相干功令从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金料理东说念主赐与说 明解释，如基金料理东说念主无正直原理，基金托管东说念主可拒却支付。 十二、基金份额捏有东说念主名册的登记与防守   本基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主须分裂妥善防守的基金份额捏有东说念主名 册，包括基金合同收效日、基金合同拆开日、基金权益登记日、基金份额捏有                                        托管契约 东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金 份额捏有东说念主名册的内容至少应包括捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由登记机构编制，由基金料理东说念主审核并提交基金托管 东说念主防守。基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主提供基金份额捏有东说念主名册，基金料理 东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；基金合同 收效日、基金合同拆开日、基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日 等触及到基金遑急事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发生辰后十个责任日内 提交。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应妥善防守基金份额捏有东说念主名册，保存期限不低 于法律法例功令的最低期限。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额捏有东说念主名册 用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从逃避义务。若基金料理东说念主或基金 托管东说念主由于自己原因无法妥善防守基金份额捏有东说念主名册，应按相干法例功令各 自承担相应的包袱。 十三、基金相干文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行径的纪录、账册、报表和其他相干 汉典。基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相干资 料。基金料理东说念主和基金托管东说念主都应当按功令的期限防守。保存期限不低于法律 法例功令的最低期限。   （二）合同档案的建立   基金料理东说念主代表基金签署与基金相干的关键合同文本后，应实时以加密方 式或两边承诺的其他形态将关键合同传真给基金托管东说念主，并在十个责任日内将 合同文本底本投递基金托管东说念主处。   （三）变更与协助                                  托管契约   若基金料理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主接收相应文献。   （四）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完竣保存原始凭证、记账凭 证、基金账册、交易纪录和遑急合同等，保存期限不低于法律法例功令的最低 期限。 十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金料理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责拆开：   （1）被照章取消基金料理经验；   （2）被基金份额捏有东说念主大会衔命；   （3）照章斥逐、被照章废弃或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金料理东说念主必须依照如下样式进行：   （1）提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计捏有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金料理东说念主职责拆开后 6 个月内对被提 名的新任基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表 决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金料理东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金料理东说念主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议收效后按功令在功令绪言公告；                                  托管契约   （6）派遣：基金料理东说念主职责拆开的，基金料理东说念主应妥善防守基金料理业务 汉典，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主持理基金料理业务的移交手 续，临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时接收。临时基金料理东说念主或新任基 金料理东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金料理东说念主职责拆开的，应当按照法律法例功令聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金料理东说念主更换后，淌若原任或新任基金料理东说念主要 求，应按其要求替换或删除基金称号中与原基金料理东说念主相干的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拆开：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额捏有东说念主大会衔命；   （3）照章斥逐、被照章废弃或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或共计捏有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责拆开后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议收效后按功令在功令绪言公告；                                    托管契约   （6）派遣：基金托管东说念主职责拆开的，应当妥善防守基金财产和基金托管业 务汉典，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管 理东说念主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责拆开的，应当按照法律法例功令聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。   （1）提名：淌若基金料理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或共计捏有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管 东说念主；   （2）基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换分裂按上述样式进行；   （3）公告：新任基金料理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金料理东说念主和基金 托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议收效后按功令在功令绪言上讨好公告。   （三）新基金料理东说念主或临时基金料理东说念主接收基金料理业务或新基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或原基金托 管东说念主应依据法律法例和基金合同的功令链接履行相干职责，并保证不作念出对基 金份额捏有东说念主的利益变成挫伤的行动。原基金料理东说念主或原基金托管东说念主在链接履 行相干职责时间，仍有权按照基金合同的功令收取基金料理费或基金托管费。 十五、庇荫行动   托管契约当事东说念主庇荫从事的行动，包括但不限于：   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。   （二）基金料理东说念主反抗正地对待其料理的不同基金财产，基金托管东说念主不公 幽谷对待其托管的不同基金财产。   （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或者职务之便为基金份额捏 有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。                                托管契约  （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担 亏损。  （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主走漏基金缠绵过程中任何尚未按法 律法例功令的形态公开表示的信息。  （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处, 其高档料理东说念主 员和其他从业东说念主员相互兼职。  （八）基金托管东说念主暗地动用或贬责基金金钱，根据基金料理东说念主的正当指 令、基金合同或托管契约的功令进行贬责的除外。  （九）基金财产用于下列投资或者行径：  法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金 料理东说念主在履行安妥样式后，则本基金投资不再受相干限制或按调理后的功令执 行，但需提前公告。  （十）法律法例和基金合同庇荫的其他行动，以及依照法律、行政法例有 关功令，由中国证监会功令庇荫基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。 十六、托管契约的变更、拆开与基金财产的计帐  （一）托管契约的变更样式                                 托管契约  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与基金合同的功令有任何打破。基金托管契约的变更应报中国证监 会备案。  （二）基金托管契约拆开的情形 产； 权；  （三）基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》功令的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组和洽接收基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐阐发；  （5）聘用司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 阐发出具法律观念书；  （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。                                   托管契约 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一齐剩余金钱扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干关键事项须实时公告；基金财产计帐阐发经适合《中华 东说念主民共和国证券法》功令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证 监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐阐发登载在功令网站上，并将计帐阐发指示性公告登载在功令报刊 上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律 法例功令的最低期限。 十七、负约包袱   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金 法》等法律法例的功令或者基金合同和本托管契约约定，给基金财产或者基金 份额捏有东说念主变成挫伤的，应当分裂对各自的行动照章承担补偿包袱；因共同行 为给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成挫伤的，应当承担连带补偿包袱，对损 失的补偿，仅限于平直亏损。可是发生下列情况之一的，当事东说念主免责：                                托管契约 功令看成或不看成而变成的亏损等； 变成的亏损等。  （二）在发生一方或多方负约的情况下，在最大方法地保护基金份额捏有 东说念主利益的前提下，托管契约大略链接履行的应当链接履行。非负约方当事东说念主在 职责范围内有义务实时采取必要的措施，防患亏损的扩大。莫得采取安妥措施 以致亏损进一步扩大的，不得就扩大的亏损要求补偿。非负约方因防患亏损扩 大而开销的合理用度由负约方承担。  （三）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可适度的要素导致业务出现差错， 基金料理东说念主和基金托管东说念主天然已经采取必要、安妥、合理的措施进行查验，但 是未能发现虚假的，由此变成基金财产或投资东说念主亏损，基金料理东说念主和基金托管 东说念主免除补偿包袱。可是基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的措施摈斥或 平缓由此变成的影响。 十八、争议措置形态  各方当事东说念主承诺，因《托管契约》而产生的或与《托管契约》相干的一切 争议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸 易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济营业仲裁委员会届时有 效的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁 裁决另有功令，仲裁费、讼师费由败诉方承担。  争议处理时间，基金料理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，链接诚实、 勇猛、尽责地履行基金合同和托管契约功令的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的合 法权益。  《托管契约》受中国法律（不包括香港特地行政区、澳门特地行政区和台 湾地区法律）统辖。                                 托管契约 十九、托管契约的服从   两边对托管契约的服从约定如下：   （一）基金料理东说念主在向中国证监会恳求基金召募时提交的托管契约草案， 应经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名(章)，契约 当事东说念主两边根据中国证监会的观念修改托管契约草案。托管契约以中国证监会 注册的文本为隆重文本。   （二）托管契约自基金合同收效之日起收效。托管契约的灵验期自其收效 之日起至该基金财产计帐效果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管契约自收效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本契约一式三份，契约两边各捏一份，上报相干监管部门一份，每 份具有同等法律服从。 二十、其他事项   除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约 未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、相干法律法例等功令协商办理。 二十一、托管契约的签订 本托管契约经基金料理东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管协 议上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名（章），并注明基金托管协 议的签订地点和签订日历。