万家添利债券型证券投资基金(LOF)      更新招募说明书       （2024 年第 1 号）    基金照料东谈主：万家基金照料有限公司  基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司        二零二四年十一月 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号）                      枢纽指示    本基金由基金照料东谈主肯求并经中国证监会证监许可2011242号文核准召募， 基金合同收效日为2011年6月2日。2018年3月24日，基金照料东谈主按照中国证监会 《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险照料章程》（〔2017〕12号）的要求对 基金合同的部天职容进行了雠校, 雠校后的法律文献自 2018 年 3 月 31 日起正 式收效。    本基金照料东谈主保证招募说明书的内容真实、准确、齐备。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值 和收益作出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金照料东谈主承诺依照恪称背负、老诚信用、严慎勤奋的原则照料和运用基 金财产，但不保证投成本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时， 所得或会高于或会低于投资者先前所支付的金额。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 资者在投成本基金前，应全面了解本基金的家具秉性，充分探求自身的风险承受 智商，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因举座政事、 经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券额外 的非系统性风险，由于基金投资者连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理东谈主在基金照料实施过程中产生的基金照料风险，本基金的特定风险，等等。    本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，风险与预期收益 高于货币阛阓基金，低于羼杂型基金和股票型基金。本基金需承担债券阛阓的系 统性风险，以及因个别债券背信所形成的信用风险，信用风险对基金份额净值影 响较大。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合 同，全面执意本基金家具的风险收益特征，充分探求投资者自身的风险承受能 力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出寥寂决策。 在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行负责。    基金的过往功绩并不预示其改日发达。基金照料东谈主所照料的其它基金的功绩 并不组成对本基金功绩发达的保证。投资者在申购本基金时应负责阅读本基金的 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 招募说明书、基金合同和基金家具贵寓概要等信息泄露文献，自主判断基金的投 资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    本基金合同约定的基金家具贵寓概要编制、泄露与更新要求，自《信息泄露 办法》实施之日起一年后开始奉行。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金照料东谈主履行相应 圭表后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章节。侧袋 机制实施时代，基金照料东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关系内容并关心本基金启用侧袋机制时的特 定风险。    本招募说明书所载内容截止日为2024年11月01日，关联财务数据和净值发达 数据截止日为2024年09月30日（财务数据未经审计）。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                                                                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                                          目          录 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                                                    更新招募说明书（2024 年第 1 号） 万家添利债券型证券投资基金(LOF)             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                      第一部分 序言    本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金 法》)、《公开召募证券投资基金运作照料办法》(以下简称《运作办法》)、《证券 投资基金销售照料办法》(以下简称《销售办法》)、《公开召募证券投资基金信息 泄露照料办法》(以下简称《信息泄露办法》) 、《公开召募敞开式证券投资基金流 动性风险照料章程》（以下简称“《流动性风险照料章程》”）等关联法律法例以 及《万家添利分级债券型证券投资基金基金合同》编写。    本招募说明书评释了万家添利分级债券型证券投资基金的投资主见、策略、风 险、费率等与投资者投资决策关联的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。    本基金照料东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性文书或者枢纽遗 漏，并对其真实性、准确性、齐备性承担法律管事。本基金是根据本招募说明书所 载明的贵寓肯求召募的。本基金照料东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径本人即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关联章程享 有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅 基金合同。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                      第二部分 释义    在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 为万家添利债券型证券投资基金（LOF）） 及对本基金合同的任何灵验雠校和补充 型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验雠校和补充 告》 上市交易公告书》 法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、文书等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届宇宙东谈主大常委会第三十次会议雠校，自 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等 七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频 作念出的雠校 机关对其频频作念出的雠校 机关对其频频作念出的雠校 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其频频作念出的雠校 理章程》及颁布机关对其频频作念出的雠校 的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 境内正当注册登记并存续或经关联政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、职业法 东谈主、社会团体或其他组织 国境内证券阛阓的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 办理基金份额的申购、赎回、调节、非交易过户、转托管及如期定额投资等业务 代销业务履历并与基金照料东谈主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售业 务的机构，其中深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有中 国证监会认同的证券计划履历且具有基金代销业务履历、并经深圳证券交易所和中 国证券登记结算有限管事公司认同的深圳证券交易所会员单元 回等业务的景观 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的景观 价的表情买卖基金份额的行径 括投资者基金账户的建立和照料、基金份额注册登记、基金销售业务的阐明、清理 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册等 基金照料有限公司或接受万家基金照料有限公司寄予代为办理注册登记业务的机构     记结算系统 统 所照料的基金份额余额偏激变动情况的账户 买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐明的日 期 清理结束，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 得止境3个月 式运作，时代添利A基金份额持有东谈主在本基金合同章程的敞开日可肯求申购、赎回 本基金份额，添利B在此时代不敞开申购、赎回业务 万家添利债券型证券投资基金(LOF)               更新招募说明书（2024 年第 1 号） 日 基金照料东谈主所照料的敞开式证券投资基金注册登记方面的业务功令，由基金照料东谈主 和投资者共同顺从 购买基金份额的行径 基金份额兑换为现款的行径 章程的条件，肯求将其持有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额调节为基金管 理东谈主照料的、且由合并注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行径 同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转 托管的行径 券登记结算系统间进行转登记的行径 日、扣款金额及扣款表情，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内 自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资表情 应日为非管事日，则封锁期到期日顺延到下一个管事日 添利B基金份额在调节日自动调节为上市敞开式基金（LOF）份额 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金调节中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调节中转入肯求份额 总和后的余额)止境上一敞开日基金总份额的10% 进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简易 购款偏激他资产的价值总和 原则，即假设T日为本基金在封锁期内的提前拒绝日，本基金按照基金合同约定的 份额收益分拨和资产分拨功令进行资产分拨从而狡计得到T日本基金两级基金份额 的估算价值。基金份额参考净值是对两类基金份额价值的一个估算，并不代表基金 份额持有东谈主可取得的实践价值 和基金份额净值的过程 合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银 行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受限的新 股及非公开荒行股票、资产撑持证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或交易的债 券等 联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄露网 站）等媒介 金合同由基金照料东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法全 部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于急流、地震偏激他天然灾害、 战争、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖紧迫、传染病传播、法律法例变化、突 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或住手交易 贵寓概要》偏激更新 户进行处置清理，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于 流动性风险照料器用。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 允价值存在枢纽不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导 致资产价值存在枢纽不确定性的资产；（三）其他资产价值存在枢纽不确定性的资 产 金份额持有东谈主服务的用度 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）                      第三部分 基金照料东谈主    （一） 基金照料东谈主概况    称呼：万家基金照料有限公司    住所、办公地址：中国（上海）摆脱贸易考试区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东谈主：方一天    成立日历：2002年8月23日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2002】44号    计划规模：基金召募；基金销售；资产照料和中国证监会许可的其他业务    组织体式：有限管事公司    注册成本：叁亿元东谈主民币    存续时代：持续计划    研究东谈主：兰剑    电话：021-38909626     传真：021-38909627    股权结构： 中泰证券股份有限公司                  60% 山东省新动能基金照料有限公司              40%    （二） 主要东谈主员情况    董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统管事，2014年10月加入万家基金照料有限公司，现任公司党委文牍、董事 长。    董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券设想财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。    董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东谈主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金照料有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家添利债券型证券投资基金(LOF)              更新招募说明书（2024 年第 1 号） 山东省新动能基金照料有限公司财务照料部部长。    董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚国际投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高档照管人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司阛阓营销投资者关系部司理，深圳富坤矫健投资有 限公司高档投资司理，山东海洋明石产业基金照料有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金照料有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资照料有限公司奉行总裁、山东省新动能基金照料有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投资照料有限公司董事长。    董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金照料有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金照料有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、交易部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。    寥寂董事武辉女士，农工党员，博士研究生，教师。曾任潍坊市第二职业中专 讲师。现任山东财经大学教师。    寥寂董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东谈主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司奉行董事。    寥寂董事林彦先生，中共党员，博士研究生，教师。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院教师。    监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子相差口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务管帐工 作，在山东省国际相信股份有限公司、山东省金融资产照料股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金照料有限公司副总司理。    监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱成本信用 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷阛阓风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险照料部副总司理、红塔证券股份有限公司风险照料部总司理等职。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 现任中泰证券股份有限公司风险照料部总司理。    监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金照料有限公 司，现任公司基金运营部总监。    监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。    监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金照料有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。    董事长：方一天先生（简介请参见基金照料东谈主董事会成员）    总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金照料东谈主董事会成员）    督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册管帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师管事，2005年10月参加万家 基金照料有限公司管事，2015年4月起任公司督察长。    副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限管事公司运营中心副总司理、上投摩根基金照料有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月参加万家基金照料有限公司管事，先后担任万家基金照料 有限公司总司理助理、业务照料部总监、集聚金融部总监，万家金钱基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。    副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月参加万家基金照料有限公司，    副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任金钱证券有限管事公 司资产照料部分析师、中银国际证券有限管事公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)            更新招募说明书（2024 年第 1 号）    陈佳昀，2017年4月加入万家基金照料有限公司，现任固定收益部基金司理。 历任上海银行虹口分行，财达证券有限管事公司固定收益部司理助理、资产照料部 投资司理，祥瑞证券股份有限公司资产照料部投资司理。现任万家惠享39个月如期 敞开债券型证券投资基金、万家惠裕答复6个月持有期羼杂型证券投资基金、万家 民瑞祥明6个月持有期羼杂型证券投资基金、万家添利债券型证券投资基金(LOF)、 万家现款宝货币阛阓证券投资基金、万家稳健增利债券型证券投资基金的基金经 理。    本基金历任基金司理：    邹昱：2011年6月至2013年4月    朱虹：2013年4月至2014年5月    苏谋东：2014年5月至2017年9月    （1）权益与组合投资决策委员会    主 任：陈广益    副主任：黄海    委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧    陈广益先生，总司理、首席信息官。    黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。    莫海波先生，副总司理、基金司理。    乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。    任峥先生，总司理助理、基金司理。    徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。    高源女士，基金司理。    黄兴亮先生，基金司理。    孙远慧先生，研究副总监。    （2）固定收益投资决策委员会    主 任：陈广益    委 员：苏谋东、周潜玮、郅元    陈广益先生，总司理、首席信息官。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号）    苏谋东先生，总司理助理、基金司理。    周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。    郅元先生，现款照料部副总监（主理管事）、基金司理。    （三） 基金照料东谈主的职责 收益； 法律行径；    （四） 基金照料东谈主承诺 和中国证监会的关联章程，建立健全里面抵制轨制，采纳灵验措施，留心违背现行 灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会关联章程的行径发生。 《信息泄露办法》及关联法律法例，建立健全里面抵制轨制，采纳灵验措施，留心 下列行径的发生：    （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不自制地对待其照料的不同基金财产； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益；    （4）向基金份额持有东谈主违规承诺收益或者承担损失；    （5）依照法律法例关联章程，由中国证监会章程不容的其他行径。 家关联法律、法例及行业范例，老诚信用、勤奋尽责，不从事以下行径：    (1)越权或违规计划；    (2)违背基金合同或托管条约；    (3)特地毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；    (4)在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；    (5)拒却、侵犯、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；    (6)冒昧背负、奢侈权益；    (7)违背现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联规 定，泄漏在职职时代瞻念察的关联证券、基金的交易机密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资设想等信息；    (8)违背证券交易景观业务功令，利用对敲、倒仓等技巧主管阛阓价钱，淆乱 阛阓程序；    (9)贬损同行，以举高我方；    (10)以不高洁技巧谋求业务发展；    (11)有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；    (12)在公开信息泄露和告白中特地含有子虚、误导、欺骗因素；    (13)侵占、挪用基金财产；    (14)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事关系的交易行径；    (15)其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行径。    (1)依照关联法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主 谋取最大利益；    (2)不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；    (3)不泄露在职职时代瞻念察的关联证券、基金的交易机密，尚未照章公开的基 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金投资内容、基金投资设想等信息；    (4)不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交易。    （五） 基金照料东谈主的里面抵制轨制    根据“正当合规、全面、审慎、应时”的要求，为确定明确的基金投资标的、 投资策略以及基金组织表情和运作表情，坚持基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的计划理念，公司里面风险抵制必须罢黜以下原则：    (1)健全性原则。里面风险抵制必须渗入到公司的不同决策和照料档次，纠合 于各项业务过程和各个操作设施，掩饰扫数的部门、管事岗亭和风险点，不成存在 轨制上的盲点。    (2)灵验性原则。各类里面风险抵制轨制必须妥当国度和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的泰斗性，成为全体职工严格顺从的行动指南；任何东谈主不 得领有超越轨制或违背规章的权力。公司的计划运作要真实作念到有章必循，违规必 究。    (3)寥寂性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寥寂，公司固有 财产、基金财产偏激他财产的运作应当分离。    (4)彼此制约原则。各项轨制必须体现公司枢纽的业务部门之间和枢纽的管事 岗亭之间的彼此制约、彼此制衡的原则，监察稽核部门具有其寥寂性，必须与奉行 部门分开，业务操作主谈主员与抵制东谈主员必须妥当分开，并向不同的照料东谈主员负责；在 存在照料东谈主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东谈主员提供不错径直向最高照料层 文书的渠谈。    (5)多重风险监管原则。公司为了充分驻守各类风险，作念功德前风险抵制，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险抵制的第一层级 的抵制；由监察稽核部门及风险抵制委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险 抵制。    (6)定性与定量相结合原则。形成一套比拟完备的轨制体系和量化主见体系， 使风险抵制管事更具科学性和可操作性。    (1)保证公司计划运作严格顺从国度关联法律法例和行业监管功令，自发形成 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 遵法计划、范例运作的计划想想和计划理念。    (2)驻守和化解计划风险，提高计划照料效益，确保计划业务的稳健运行和受 托资产的安全齐备，终了公司的持续、褂讪、健康发展。    (3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、齐备、实时。    为进行灵验的业务组织的风险抵制，公司缔造“权责统一、严实灵验、步骤递 进”的四谈内控防地：    (1)建立一线岗亭的第一谈内控防地。属于单东谈主、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有详备的岗亭说明书和业务经过，各岗 位东谈主员在上岗前均须瞻念察并以书面表情承诺顺从，在授权规模内承担管事。    (2)建立关系部门、关系岗亭之间彼此监督制约的管事圭表当作第二谈内控防 线。建立枢纽业务处理凭据传递和信息不异轨制，明确业务文献署名的授权。    (3)成立寥寂的风险抵制部门，从而形成第三谈内控防地。公司督察长和里面 监察稽核部门寥寂于其他部门，对公司里面抵制轨制的总体奉行情况，各职能部 门、岗亭的业务奉行情况实施严格的查验和反馈。    (4)公司合规抵制委员会如期或不如期地对公司举座运营情况进行查验，并提 出率领性的看法，形成第四谈内控防地。    (1)环境风险抵制    (2)业务风险抵制    (1)本公司承诺以上对于里面抵制的泄露真实、准确；    (2)本公司承诺根据阛阓变化和公司发展赓续完善里面风险抵制轨制。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                      第四部分 基金托管东谈主    (一)基金托管情面况    称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)    住所：北京市西城区金融大街3号    办公地址：北京市西城区金融大街3号A座    法定代表东谈主：刘建军    成立时期：2007年3月6日    组织体式：股份有限公司    注册成本：991.61亿元东谈主民币    存续时代：持续计划    批准缔造机关及批准缔造文号：中国银监会银监复〔2006〕484号    基金托管履历批文及文号：证监许可〔2009〕673号    研究东谈主：马强    研究电话：010－68857221    计划规模：接管公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行 业监督照料机构等监管部门批准的其他业务。    经国务院同意并经中国银行业监督照料委员会批准，中国邮政储蓄银行有限责 任公司（成立于2007年3月6日）于2012年1月21日照章举座变更为中国邮政储蓄银 行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄银行有 限管事公司全部资产、欠债、机构、业务和东谈主员，照章承担和履行原中国邮政储蓄 银行有限管事公司在关联具有法律服从的合同或条约中的权利、义务，以及相应的 债权债务关系和法律管事。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服 务中小企业、服务城乡住户的大型零卖交易银行定位，阐述邮政集聚上风，强化内 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 部抵制，合规稳健计划，为庞杂城乡住户及企业提供优质金融服务，终了推动价值 最大化，撑持国民经济发展和社会止境。    中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、家具管 理处、风险照料处、运营照料处、运营一处等处室。现存职工93东谈主，全部职工领有 大学本科以上学历，具备丰富的托管服务训导。 监督照料委员会联合批准，取得证券投资基金托管履历，是我国第16家托管银行。 资金托管履历。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的计划理念， 依托专科的托管团队、天简直托管业务系统、范例的托管照料轨制、健全的内控体 系、运作高效的业务处理模式，为庞杂基金份额持有东谈主和繁密资产照料机构提供安 全、高效、专科、全面的托管服务，并取得了相助伙伴一致好评。    限度2024年9月30日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共403只。于今， 中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货计划机构私募资产照料计 划、相信设想、银行理会家具、保障资金、保障资产照料设想、私募投资基金等多 种资产类型的托管家具体系。    (二)基金托管东谈主的里面抵制轨制    当作基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格顺从国度关联托管业务的法律法例、 行业监管规章和行内关联照料章程，遵法计划、范例运作、严格监察，确保业务的 稳健运行，保证基金财产的安全齐备，确保关联信息的真实、准确、齐备、实时， 保护基金份额持有东谈主的正当权益。    中国邮政储蓄银行设有风险照料委员会，负责全行风险照料与里面抵制管事， 对托管业务风险抵制管事进行查验率领。托管业务部专门确立里面风险抵制处室， 配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管管事，具有寥寂足下监督稽核的工 作权益和智商。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号）    托管业务部具备系统、完善的轨制抵制体系，建立了照料轨制、抵制轨制、岗 位职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作谢却利进行；业务东谈主员具备 从业履历；业务照料严格实行复核、审核、查验轨制，授权管事实行荟萃抵制，业 务钤记按规程守护、存放、使用，账户贵寓严格守护，制约机制严格灵验；业务操 作区专门确立，封锁照料，实施音像监控；业务信息由专职信息泄露东谈主员负责，防 止泄密；业求终了自动化操作，留心东谈主为事故的发生，时代系统齐备、寥寂。    (三)基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和圭表    依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法例以及基金合同章程，对基金照料东谈主运作基金的投资比 例、投资规模、投资组合等情况进行监督，对非法违规行径实时给以风险指示，要 求其限期纠正，同期文书中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和 核算服务设施中，对基金照料东谈主发送的投资指示、基金照料东谈主对各基金用度的索取 与开支情况进行查验监督。    (1)每管事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例抵制主见进行 例行监控，发现投资比例超标等特殊情况，向基金照料东谈主发出版面文书，与基金管 理东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时文书中国证监会。    (2)收到基金照料东谈主的划款指示后，对触及各基金的投资规模、投资对象及交 易敌手等内容进行正当合规性监督。    (3)通逾期代或非时代技巧发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求照料东谈主进 行解释或举证，要求限期纠正，并实时文书中国证监会。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                     更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     第五部分 关系服务机构    （一） 基金份额发售机构    本基金直销机构为基金照料东谈主直销中心及电子直销系统（网站、微交易、 APP）。    住所、办公地址：中国（上海）摆脱贸易考试区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东谈主：方一天    研究东谈主：亓翡    电话：（021）38909777    传真：（021）38909798    客户服务热线：400-888-0800    投资者不错通过基金照料东谈主电子直销系统（网站、微交易、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体交易笃定请参阅基金照料东谈主的网站公告。    网上交易网址：https://trade.wjasset.com/    微交易：万家基金微理会（微信号：wjfund_e）    （1） 一谈金钱（北京）基金销售有限公司    客服电话：400-001-1566    网址：www.yilucaifu.com    （2） 万家金钱基金销售（天津）有限公司    客服电话：010-59013825    网址：www.wanjiawealth.com    （3） 万联证券股份有限公司    客服电话：95322    网址：www.wlzq.cn    （4） 万银金钱（北京）基金销售有限公司 万家添利债券型证券投资基金(LOF)               更新招募说明书（2024 年第 1 号）    客服电话：400-012-5899    网址：www.zscffund.com    （5） 上海万得基金销售有限公司    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （6） 上海中欧金钱基金销售有限公司    客服电话：400-700-9700    网址：www.zocaifu.com    （7） 上海利得基金销售有限公司    客服电话：95733    网址：www.leadfund.com.cn    （8） 上海中原金钱投资照料有限公司    客服电话：4008175666    网址：www.amcfortune.com    （9） 上海基煜基金销售有限公司    客服电话：400-820-5369    网址：www.jiyufund.com.cn    （10） 上海天天基金销售有限公司    客服电话：400-181-8188    网址：www.1234567.com.cn    （11） 上海好买基金销售有限公司    客服电话：400-700-9665    网址：www.ehowbuy.com    （12） 上海挖财基金销售有限公司    客服电话：021-50810673    网址：www.wacaijijin.com    （13） 上海攀赢基金销售有限公司    客服电话：021-68889082    网址：www.pytz.cn 万家添利债券型证券投资基金(LOF)             更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （14） 上海汇付基金销售有限公司    客服电话：021-34013999    网址：www.hotjijin.com    （15） 上海联泰基金销售有限公司    客服电话：400-046-6788    网址：www.66zichan.com    （16） 上海证券有限管事公司    客服电话：4008-918-918    网址：www.shzq.com    （17） 上海长量基金销售有限公司    客服电话：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    （18） 上海陆享基金销售有限公司    客服电话：400-168-1235    网址：www.luxxfund.com    （19） 上海陆金所基金销售有限公司    客服电话：4008-219-031    网址：www.lufunds.com    （20） 东北证券股份有限公司    客服电话：95360    网址：www.nesc.cn    （21） 东吴证券股份有限公司    客服电话：95330    网址：www.dwzq.com.cn    （22） 东方证券股份有限公司    客服电话：95503    网址：www.dfzq.com.cn    （23） 东方金钱证券股份有限公司    客服电话：95357 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）    网址：www.18.cn    （24） 东海证券股份有限公司    客服电话：95531；400-8888-588    网址：www.longone.com.cn    （25） 东莞证券股份有限公司    客服电话：95328    网址：www.dgzq.com.cn    （26） 中信建投证券股份有限公司    客服电话：4008888108    网址：www.csc108.com    （27） 中信期货有限公司    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （28） 中信证券华南股份有限公司    客服电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （29） 中信证券山东    客服电话：95548    网址：http://sd.citics.com/    （30） 中信证券股份有限公司    客服电话：400-889-5548    网址：www.cs.ecitic.com    （31） 中国中金金钱证券有限公司（中金金钱）    客服电话：95532/4006008008    网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/    （32） 中国东谈主寿保障股份有限公司    客服电话：95519    网址：www.e-chinalife.com    （33） 中国农业银行股份有限公司 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）    客服电话：95599    网址：www.abchina.com    （34） 中国工商银行股份有限公司    客服电话：95588    网址：www.icbc.com.cn    （35） 中国确立银行股份有限公司    客服电话：95533    网址：www.ccb.com    （36） 中国民生银行股份有限公司    客服电话：95568    网址：www.cmbc.com.cn    （37） 中国邮政储蓄银行股份有限公司    客服电话：95580    网址：www.psbc.com    （38） 中国星河证券有限管事公司    客服电话：4008-888-888或95551    网址：www.chinastock.com.cn    （39） 中国银行股份有限公司    客服电话：95566    网址：www.boc.cn    （40） 中天证券股份有限公司    客服电话：95346    网址：www.iztzq.com    （41） 中山证券有限管事公司    客服电话：95329    网址：www.zszq.com    （42） 中泰证券股份有限公司    客服电话：95538    网址：www.zts.com.cn 万家添利债券型证券投资基金(LOF)             更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （43） 中航证券有限公司    客服电话：95335    网址：www.avicsec.com    （44） 中证金牛(北京)基金销售有限公司    客服电话：4008-909-998    网址：www.jnlc.com    （45） 中银国际证券股份有限公司    客服电话：400-620-8888    网址：www.bocichina.com    （46） 五矿证券有限公司    客服电话：400-184-0028    网址：www.wkzq.com.cn    （47） 交通银行股份有限公司    客服电话：95559    网址：www.bankcomm.com    （48） 京东肯特瑞基金销售有限公司    客服电话：400 098 8511    网址：kenterui.jd.com    （49） 信达证券股份有限公司    客服电话：95321    网址：www.cindasc.com    （50） 光大证券股份有限公司    客服电话：95525    网址：www.ebscn.com    （51） 兴业证券股份有限公司    客服电话：95562    网址：www.xyzq.com.cn    （52） 兴业银行股份有限公司    客服电话：95561 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）    网址：www.cib.com.cn    （53） 北京创金启富基金销售有限公司    客服电话：010-66154828    网址：www.5irich.com    （54） 北京增财基金销售有限公司    客服电话：400-001-8811    网址：www.zcvc.com.cn    （55） 北京展恒基金销售有限公司    客服电话：400-888-6661    网址：www.myfund.com    （56） 北京广源达信基金销售有限公司    客服电话：400-623-6060    网址：www.niuniufund.com    （57） 北京度小满基金销售有限公司    客服电话：95055-9    网址：www.duxiaomanfund.com    （58） 北京懒猫基金销售有限公司    客服电话：010-85965200    网址：www.lanmao.com    （59） 北京新浪仓石基金销售有限公司    客服电话：010-62675369    网址：www.xincai.com    （60） 北京汇成基金销售有限公司    客服电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    （61） 北京虹点基金销售有限公司    客服电话：400-618-0707    网址：www.hongdianfund.com    （62） 北京钱景基金销售有限公司 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                更新招募说明书（2024 年第 1 号）    客服电话：400-893-6885    网址：www.qianjing.com    （63） 北京雪球基金销售有限公司    客服电话：400-159-9288    网址：danjuanfunds.com    （64） 中原银行股份有限公司    客服电话：95577    网址：www.hxb.com.cn    （65） 华安证券股份有限公司    客服电话：95318    网址：www.hazq.com    （66） 华宝证券股份有限公司    客服电话：400-820-9898    网址：www.cnhbstock.com    （67） 华泰证券股份有限公司    客服电话：95597    网址：www.htsc.com.cn    （68） 华源证券股份有限公司    客服电话：95305    网址：http://www.jzsec.com    （69） 华福证券有限管事公司    客服电话：95547    网址：www.hfzq.com.cn    （70） 华西证券股份有限公司    客服电话：95584    网址：www.hx168.com.cn    （71） 华鑫证券有限管事公司    客服电话：400-109-9918    网址：www.cfsc.com.cn 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （72） 华龙证券股份有限公司    客服电话：95368    网址：www.hlzqgs.com    （73） 南京苏宁基金销售有限公司    客服电话：025-66996699    网址：www.snjijin.com    （74） 南京证券股份有限公司    客服电话：95386    网址：www.njzq.com.cn    （75） 博时金钱基金销售有限公司    客服电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    （76） 和讯信息科技有限公司    客服电话：400-920-0022    网址：www.hexun.com    （77） 嘉实金钱照料有限公司    客服电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    （78） 国信证券股份有限公司    客服电话：95536    网址：www.guosen.com.cn    （79） 国投证券股份有限公司    客服电话：95517    网址：www.essence.com.cn    （80） 国泰君安证券股份有限公司    客服电话：95521/400-8888-666    网址：www.gtja.com    （81） 国盛证券有限管事公司    客服电话：956080 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                更新招募说明书（2024 年第 1 号）    网址：www.gszq.com    （82） 国联证券股份有限公司    客服电话：95570    网址：www.glsc.com.cn    （83） 国融证券股份有限公司    客服电话：95385    网址：www.grzq.com    （84） 国金证券股份有限公司    客服电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    （85） 天迎合资照管人有限公司    客服电话：010-66045678    网址：www.txsec.com    （86） 奕丰基金销售有限公司    客服电话：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    （87） 宁波银行股份有限公司    客服电话：95574    网址：www.nbcb.com.cn    （88） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司    客服电话：4006099200    网址：www.yixinfund.com    （89） 山西证券股份有限公司    客服电话：95573    网址：www.i618.com.cn    （90） 祥瑞证券股份有限公司    客服电话：95511-8    网址：www.stock.pingan.com    （91） 祥瑞银行股份有限公司 万家添利债券型证券投资基金(LOF)               更新招募说明书（2024 年第 1 号）    客服电话：95511转3    网址：www.bank.pingan.com    （92） 广发证券股份有限公司    客服电话：95575    网址：www.gf.com.cn    （93） 德邦证券股份有限公司    客服电话：400-8888-128    网址：www.tebon.com.cn    （94） 招商证券股份有限公司    客服电话：075582943666    网址：www.cmschina.com    （95） 招商银行股份有限公司    客服电话：95555    网址：www.cmbchina.com    （96） 廉明证券股份有限公司    客服电话：95571    网址：www.foundersc.com    （97） 杭州银行股份有限公司    客服电话：95398    网址：www.hzbank.com.cn    （98） 武汉市伯嘉基金销售有限公司    客服电话：400-027-9899    网址：www.buyfunds.cn    （99） 民商基金销售（上海）有限公司    客服电话：021-50206003    网址：www.msftec.com    （100） 民生证券股份有限公司    客服电话：95372    网址：www.mszq.com 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （101） 江海证券有限公司    客服电话：956007    网址：www.jhzq.com.cn    （102） 江苏汇林保大基金销售有限公司    客服电话：025-66046166    网址：www.huilinbd.com    （103） 江苏银行股份有限公司    客服电话：95319    网址：www.jsbchina.cn    （104） 泉州银行股份有限公司    客服电话：400-88-96312    网址：www.qzccbank.com    （105） 泛华普益基金销售有限公司    客服电话：400 080 3388    网址：www.puyifund.com    （106） 泰信金钱基金销售有限公司    客服电话：400-004-8821    网址： www.taixincf.com    （107） 济安金钱(北京)基金销售有限公司    客服电话：400-673-7010    网址：www.jianfortune.com    （108） 浙江同花顺基金销售有限公司    客服电话：400-877-3772    网址：www.5ifund.com    （109） 海通证券股份有限公司    客服电话：95553、4008888001、02195553    网址：www.htsec.com    （110） 深圳众禄基金销售股份有限公司    客服电话：400-6788-887 万家添利债券型证券投资基金(LOF)               更新招募说明书（2024 年第 1 号）    网址：www.zlfund.cn    （111） 深圳前海微众银行股份有限公司    客服电话：95384    网址：www.webank.com    （112） 深圳富济基金销售有限公司    客服电话：0755-83999907    网址：www.fujifund.cn    （113） 深圳市新兰德证券投资商议有限公司    客服电话：400-166-1188    网址：www.xinlande.com.cn    （114） 渤海证券股份有限公司    客服电话：956066    网址：www.ewww.com.cn    （115） 湘财证券股份有限公司    客服电话：95351    网址：www.xcsc.com    （116） 爱建证券有限管事公司    客服电话：4001-962-502    网址：www.ajzq.com    （117） 玄元保障代理有限公司    客服电话：400-080-8208    网址：www.licaimofang.com    （118） 珠海盈米基金销售有限公司    客服电话：020-89629066    网址：www.yingmi.cn    （119） 甬兴证券有限公司    客服电话：400-916-0666    网址：www.yongxingsec.com    （120） 申万宏源西部证券有限公司 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    客服电话：400-800-0562    网址：www.hysec.com    （121） 申万宏源证券有限公司    客服电话：95523或4008895523    网址：www.swhysc.com    （122） 第一创业证券股份有限公司    客服电话：95358    网址：www.firstcapital.com.cn    （123） 联储证券有限管事公司    客服电话：956006    网址：www.lczq.com    （124） 腾安基金销售（深圳）有限公司    客服电话：95017    网址：www.tenganxinxi.com    （125） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    客服电话：400-076-6123    网址：www.fund123.cn    （126） 西部证券股份有限公司    客服电话：95582    网址：www.west95582.com    （127） 诺亚正行基金销售有限公司    客服电话：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    （128） 财通证券股份有限公司    客服电话：95336    网址：www.ctsec.com    （129） 金元证券股份有限公司    客服电话：95372    网址：www.jyzq.cn 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                        更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （130） 金通证券有限管事公司    客服电话：0577-59915150    网址：http://www.cs.ecitic.com/xjt/index.html    （131） 银泰证券有限管事公司    客服电话：95341    网址：www.ytzq.com    （132） 长城证券有限公司    客服电话：95514        400-6666-888    网址：www.cgws.com    （133） 长江证券股份有限公司    客服电话：95579    网址：www.cjsc.com.cn    （134） 阳光东谈主寿保障股份有限公司    客服电话：95510    网址：www.fund.sinosig.com    （135） 鼎信汇金（北京）投资照料有限公司    客服电话：400-158-5050    网址：https://www.tl50.com/    （二） 注册登记机构    称呼：中国证券登记结算有限管事公司    住所：北京市西城区太平桥大街17号    办公地址：北京市西城区太平桥大街17号    法定代表东谈主：于文强    研究东谈主：苑泽田    电话：（010）50938697    传真：（010）50938907    （三） 讼师事务所    称呼：北京大成（上海）讼师事务所 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号）    住所：上海市银城中路501号上海中心15层、16层    负责东谈主：陈峰    承办讼师：华涛、夏火仙    电话：（021）3872 2416    研究东谈主：华涛    （四） 管帐师事务所    称呼：立信管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼    办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼    研究电话：021-63391166    传真：021-63392558    研究东谈主：徐冬    承办注册管帐师：王斌、徐冬 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）                      第六部分 基金的召募    本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息泄露办 法》等关联法律、法例及基金合同的关联章程召募。并经中国证监会2011年2月16 日证监许可2011242号文核准召募。自2011年5月16日起向全社会公开荒售。    截止到2011年5月27日，本基金的召募管事已顺利扫尾，经安永华明管帐师事 务所验资，本次召募的灵验净认购金额为2,634,857,877.59元东谈主民币，其中A类基 金份额1,861,784,143.08元，B类基金份额773,073,734.51元。    本次召募灵验认购总户数40901户，其中A类基金份额37822户，B类基金份额 基金验资阐明日之前产生的利息，共计折算为2,635,617,840.86份基金份额，其中 A类基金份额1,862,346,429.49份，B类基金份额773,271,411.37份。    添利A份额于2013年12月2日敞开第五次申购与赎回业务，本次添利A敞开申购 与赎回扫尾后，本基金的总份额为1,265,374,757.05份，其中，添利A总份额为 与添利B的份额配比为0.63639149:1。    基金类型与存续时代    本基金合同收效后三年内（含三年）为封锁期。封锁时代，添利A自基金合同 收效日起每满半年敞开一次申购赎回，添利B在深圳证券交易所上市交易。封锁期 届满后，本基金转为上市敞开式基金（LOF）。    本基金照料东谈主有权在封锁期届满前召集基金份额持有东谈主大会，审议本基金是否 在封锁期届满后延长封锁期及延长封锁期的期限，具体事项由基金照料东谈主另行公 告。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第七部分 基金合同的收效    （一）根据灵验的法律法例的关联章程，本基金于2011年6月2日成立，自该日 起本基金照料东谈主隆重开始照料本基金。    万家添利债券型证券投资基金（LOF）由万家添利分级债券型证券投资基金转 换而来。本基金合同收效后3年封锁期届满，已于2014年6月3日调节为上市敞开式 基金（LOF），基金称呼变更为“万家添利债券型证券投资基金（LOF）”。    (二)基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资金数额    基金合同收效后的存续期内，基金份额持有东谈主数目活气200东谈主或者基金资产净 值低于5000万元，基金照料东谈主应当实时文书中国证监会；基金份额持有东谈主数目连气儿 理东谈主应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提倡治理有筹划。    法律法例另有章程的从其章程。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)           更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第八部分 基金份额的上市与交易    如无止境说明，本部分约定仅适用于本基金C类基金份额。改日，基金照料东谈主 在履行关系圭表后也可肯求本基金A类基金份额等其他份额类别上市交易，基金管 理东谈主可根据需要修改基金合同关系内容，但应在实施日前依照《信息泄露办法》的 关联章程在章程媒介上公告。    (一)上市交易的基金份额    基金合同收效后，在本基金妥当法律法例和深圳证券交易所章程的上市条件的 情况下，本基金在封锁期内，添利B份额肯求上市与交易。在本基金封锁期届满,添 利A与添利B将永别按照基金合同约定及深圳证券交易所功令调节为上市敞开式基金 （LOF）份额，调节后的基金份额（即C类基金份额）络续在深圳证券交易所上市与 交易。    (二)上市交易的地点    深圳证券交易所    (三)上市交易的时期及交易代码    万家添利（LOF）上市交易的时期为2014年6月16日，交易代码为161908。    基金份额（封锁期内添利B份额）上市后，登记在证券登记结算系统中的基金 份额可径直在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记系统中的基金份额通过办 理跨系统转托管业务将基金份额转至证券登记结算系统后，方可上市交易。    (四)上市交易的功令 值； 份额后，本基金基金份额上市首日的开盘参考价为前一交易日的基金份额净值； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 资基金上市功令》、《深圳证券交易所上市敞开式基金业务功令》偏激更新以偏激他 关联章程。    (五)上市交易的用度    本基金上市交易的用度按照深圳证券交易所的关联章程办理。    (六)上市交易的行情揭示    本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发 布系统同期揭示基金前一交易日的基金份额净值（封锁期内为添利B前一交易日的 基金份额参考净值）。    (七)上市交易的注册登记    投资东谈主T日买入顺利后，注册登记机构在T日自动为投资东谈主登记权益并办理注册 登记手续，投资东谈主自T＋1日（含该日）后有权卖出该部分基金；投资东谈主T日卖出成 功后，注册登记机构在T日自动为投资东谈主办理扣除权益的注册登记手续。    (八)上市交易的停复牌、暂停上市、规复上市    本基金的停复牌、暂停上市、规复上市按照深圳证券交易所的关系业务功令执 行。    (九)拒绝上市的情形和处理表情：    发生下列情况之一时，本基金应拒绝上市交易：    发生上述拒绝上市情形时，由证券交易所拒绝其上市交易，基金照料东谈主报经中 国证监会备案后拒绝本基金的上市，并在至少一种指定报刊和网站媒体上刊登拒绝 上市公告。    (十)关系法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的功令等相 关章程内容进行休养的，本基金合同相应给以修改，并按照新章程奉行，且此项修 改毋庸召集基金份额持有东谈主大会。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第九部分 基金份额的申购与赎回    (一)申购和赎回景观    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金C类基金份额可通过场内或 场外两种表情办理申购与赎回，A类基金份额仅可通过场外皮情办理申购与赎回。 具体的销售机构将由基金照料东谈主在招募说明书或其他关系公告中列明。基金照料东谈主 可根据情况变更或增减代销机构。若基金照料东谈主或其指定的代销机构通达电话、传 真或网上等交易表情，投资东谈主不错通过上述表情进行申购与赎回，具体办法由基金 照料东谈主或者代销机构另行公告。    （二）申购与赎回的敞开日及敞开时期    申购与赎回的敞开日是指为投资东谈主或基金份额持有东谈主办理基金申购、赎回等业 务的上海证券交易所、深圳证券交易的交易日（基金照料东谈主根据关系法律法例及本 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外）。各销售机构的具体业务办理时期参见基 金份额发售公告或基金代销机构的关系公告。    投资东谈主在基金合同约定之外的日历或时期提倡申购、赎回肯求的，其基金份额 申购、赎回价钱为下一办理基金份额申购、赎回时期所在敞开日的价钱。    基金合同收效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时期变更或其他 特殊情况，基金照料东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时期进行相应的休养，但应在 实施日前依照《信息泄露办法》的关联章程在指定媒介上公告。    本基金已于2014年6月6日起开始办理日常申购、赎回业务。    基金照料东谈主可根据关系法律法例及本合同的章程公告暂停本基金的申购、赎 回。    基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎 回或者调节。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或调节肯求 的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。    (三)申购与赎回的数额限制 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (1)投资者场内申购时，每笔最低申购金额为1000元。    (2)投资者场外申购时，即通过本基金的直销机构及场外代销机构申购时，原 则上，每笔申购本基金该类基金份额的最低金额为1000元，实践操作中，各销售机 构可根据我方的情况休养申购金额限制。    （3）自2022年3月23日起，投资者通过基金照料东谈主电子直销系统（网站、微交 易、APP）或非直销销售机构初度申购本基金各类基金份额的单笔最低申购金额为 购费）。投资者通过基金照料东谈主直销中心办理上述基金业务时，初度申购和追加申 购的最低金额不作念休养，仍按照本招募说明书或关系公告的章程奉行。    通过场内申购的，场内每笔申购的最低金额不作念休养，仍按照本招募说明书或 关系公告的章程奉行。    (4)基金照料东谈主、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限管事公司可根据市 场情况，在不违背关系法律法例章程的前提下，休养上述对申购的金额和赎回的份 额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限的数目限制。基金照料东谈主必须在调 整前依照《信息泄露办法》的关联章程在指定媒介上公告。    法律法例、中国证监会另有章程的除外。    (1)本基金不设场外单笔最低赎回份额；    (2)基金份额持有东谈主场内赎回时，赎回份额必须是整数份额，何况每笔赎回最 大不啻境99,999,999份基金份额。    基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 照料东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大 额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体规 定请参见更新的招募说明书或关系公告。    在不违抗关联法律法例和基金合同章程的前提下，基金照料东谈主可根据阛阓情 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 况，休养上述第1至3项的数额限制。基金照料东谈主必须在休养前依照《信息泄露办 法》的关联章程在指定媒介上公告。    (四)申购与赎回的原则 的该类基金份额净值为基准进行狡计； 照投资者认购、申购的先后次序进行步骤赎回； 守深圳证券交易所的关系业务功令。    基金照料东谈主可根据基金运作的实践情况照章对上述原则进行休养。基金照料东谈主 必须在新功令开始实施前依照《信息泄露办法》的关联章程在指定媒介上公告。    (五)申购与赎回的圭表    (1)投资者必须根据基金销售机构及深圳证券交易所章程的圭表，在敞开日的 业务办理时期内，以书面或销售机构公布的其他表情提倡申购或赎回的肯求，并办 理关联手续；    (2)投资者申购本基金，须按销售机构章程的表情备足申购资金；基金份额持 有东谈主提交赎回肯求时，其在销售机构（网点）及注册登记机构必须有充足的该类基 金份额余额，不然会因所提交的申购、赎回肯求无效而不予成交。    基金照料东谈主应以交易时期扫尾前受理申购和赎回肯求确今日当作申购或赎回申 请日(T日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的灵验性进行 阐明。T日提交的灵验肯求，投资者可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销 售机构章程的其他表情查询肯求的阐明情况。基金销售机构对申购肯求的受理并不 代表肯求一定顺利，而仅代表销售机构如实接管到肯求。申购的阐明以注册登记机 构或基金照料东谈主的阐明结果为准。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                     更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (1)申购给与全额缴款表情，若申购资金在章程时期内未全额到账则申购不成 功。若申购不顺利或无效，基金照料东谈主或基金照料东谈主指定的代销机构将投资者已缴 付的申购款项退还给投资者。    (2)基金份额持有东谈主T日的赎回肯求顺利后，基金照料东谈主将赎回款项于T+7日 （包括该日）内划往基金份额持有东谈主指定的银行账户。在发生大王人赎回时，款项的 支付办法按基金合同、招募说明书的关联章程处理。    (六)申购与赎回的用度、数额和价钱    本基金A类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资者承担，不列入基 金财产，主要用于本基金的阛阓引申、销售、注册登记等各项用度。C类基金份额 不收取申购用度。    本基金对通过基金照料东谈主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他 投资者实施辞别的申购费率。    特定投资群体指宇宙社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企业 年金单一设想以及荟萃设想、企业年金理事会寄予的特定客户资产照料设想、企业 年金待业金家具、职业年金设想、养老主见基金、个东谈主税收递延型交易养老保障等 家具。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金照料东谈主可在 招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体规模。    特定投资群体可通过本基金直销中心申购本基金。基金照料东谈主可根据情况变更 或增减特定投资群体申购本基金的销售机构，并按章程给以公告。    通过基金照料东谈主的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率如下：   申购金额（含申购费）          A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率    其他投资者申购本基金的申购费率如下：   申购金额（含申购费）          A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                       更新招募说明书（2024 年第 1 号）    投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔永别狡计。 机构佣金、基金的营销用度以及基金份额持有东谈主服务费等。    本基金的赎回费率如下：                                   C 类基金份额场内赎回 C 类基金份额场外赎回   持巧合期（D）      A 类基金份额赎回费率                                        费率          费率      D     D≥30 天           0               0.1%             0    本基金的赎回用度在基金份额持有东谈主赎回本基金份额时收取。其中坚持续持有 期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。坚持续持有期不少于7日的投 资者收取的赎回费总额的25%归入基金财产，75%用于支付注册登记费和其他必要的 手续费。从场内转托管至场外的C类基金份额，从场外赎回时，其持巧合期按照登 记机构的关系业务功令狡计。 于新的费率或收费表情实施日前依照《信息泄露办法》的关联章程在指定媒介上公 告。 要求履行必要手续后，不错调低基金申购费率和基金赎回费率。    基金照料东谈主不错在不违背法律法例章程及基金合同约定的情形下根据阛阓情况 制定基金促销设想，对投资者如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径 时代，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金照料东谈主不错调低基金申购费率、 基金赎回费率和销售服务费率。    基金照料东谈主不错在基金合同约定的规模内休养费率或收费表情，并最迟应于新 的费率或收费表情实施日前依照《信息泄露办法》的关联章程在指定媒介上公告。    (1)申购份额与赎回金额、余额的处理表情    本基金分为A类和C类基金份额，各类基金份额单独确立基金代码，永别狡计和 公告基金份额净值。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）    场外申购时，申购的灵验份额为按实践阐明的申购金额，以肯求当日的该类基 金份额净值为基准狡计，给与四舍五入的方法保留到极少点后两位，由此产生的收 益或损失算入基金财产。    场内申购时，申购的灵验份额为按实践阐明的申购金额，以肯求当日的C类基 金份额净值为基准狡计，给与截位的方法保留到整数位，不及一份基金份额部分的 申购资金，由交易所会员返还给投资者。    赎回金额为按实践阐明的灵验赎回份额乘以肯求当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度（若有），狡计结果给与四舍五入的方法保留到极少点后两位，由此产 生的收益或损失算入基金财产。    (2)基金申购份额的狡计    基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。A类基金份额申购份额的狡计方 法如下：    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)    （注：对于适用固定金额申购费率的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费 用）    申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值    申购用度=申购金额-净申购金额    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）    例：某投资者（非特定投资者群体）投资10,000.00元申购本基金的A类基金份 额，对应申购费率为0.50%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到 的A类基金份额为：    净申购金额＝10,000.00/（1+0.50%）＝9,950.25元    申购用度＝10,000.00－9,950.25＝49.75元    申购份额＝9,950.25/1.0500＝9,476.43份    即：该投资者（非特定投资者群体）投资10,000.00元申购本基金A类基金份 额，对应申购费率为0.50%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                    更新招募说明书（2024 年第 1 号）    申购C类基金份额的狡计方法如下：    申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值    例：某投资者投资10,000.00元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类 基金份额净值为1.0500元，若投资者通过场外申购，则可得到的C类基金份额为：    申购份额=10,000.00/1.0500=9,523.81份    若投资者通过场内申购，则该投资者实得申购C类基金份额为9,523份，整数位 后极少部分的申购份额对应的资金返还投资者。退款金额为：    实践净申购金额=9,523×1.0500＝9,999.15元    退款金额=10,000.00－9,999.15=0.85元    (3)基金赎回金额的狡计    赎回金额的狡计方法如下：    赎回总金额＝赎回份额×赎回价钱    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    例：某基金份额持有东谈主赎回10,000份本基金C类基金份额，持巧合期为20天， 赎回费率为0.1%，假设赎回当日的C类基金份额净值为1.0500元，则其可得到的赎 回金额为：    赎回总金额=10,000×1.05=10,500.00元    赎回用度=10,500.00×0.1%=10.50元    净赎回金额=10,500.00-10.50=10,489.50元    即：基金份额持有东谈主赎回10,000份本基金C类基金份额，持巧合期为20天，假 设赎回当日C类基金份额净值是1.0500元，则该基金份额持有东谈主可得到的净赎回金 额为10,489.50元。 净值。    T日某类基金份额净值＝T日该类基金份额闭市后的基金资产净值／T日该类基 金份额总和 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号）    各类基金份额净值的狡计，保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由 此产生的舛误计入基金财产。    T日的各类基金份额净值在今日收市后狡计，并在T+1日内公告。如遇特殊情 况，经中国证监会同意，不错妥当蔓延狡计或公告。    (七)拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金照料东谈主可拒却或暂停接受投资者的申购肯求： 交阐明。 值。 情况导致基金销售系统、注册登记系统、基金管帐系统或证券结算登记系统无法正 常运行； 有东谈主利益时。 其他可能对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 数的比例达到或者止境基金份额总和的50%，或者有可能导致投资者变相侧咫尺述 基金总限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例止境基金照料东谈主章程的 当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额止境单个投资者累 计持有的份额上限时；或该投资者当日申购金额止境单个投资者单日申购金额上限 时；或该投资者单笔申购金额止境单个投资者单笔申购金额上限时。 给与估值时代仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后， 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金照料东谈主应当采纳暂停接受基金申购肯求的措施。    发生上述第1、2、3、4、5、7、10、11项情形之一且基金照料东谈主决定暂停接受 申购肯求时，基金照料东谈主应当根据关联章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果 投资者的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况 摈斥时，基金照料东谈主应实时规复申购业务的办理。    (八)暂停赎回或降速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资者的赎回肯求或降速支付赎回款 项： 值。 情况导致基金销售系统、注册登记系统、基金管帐系统或证券结算登记系统无法正 常运行； 给与估值时代仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后， 基金照料东谈主应当采纳暂停接受基金赎回肯求或降速支付赎回款项的措施。    发生上述情形时，基金照料东谈主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申 请，基金照料东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户申 请量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付，以后续敞开日 的各类基金份额净值为依据狡计赎回金额。若连气儿两个或两个以上敞开日发生大王人 赎回，宽限支付最长不得止境20个管事日，并在指定媒介上公告。投资者在肯求赎 回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给以撤消。在暂停赎回的情况摈斥时，基 金照料东谈主应实时规复赎回业务的办理并给以公告。    (九)大王人赎回的情形及处理表情 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号）    若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金转 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调节中转入肯求份额总和后 的余额)止境前一敞开日的基金总份额的10%，即以为是发生了大王人赎回。    当基金出现大王人赎回时，基金照料东谈主不错根据基金其时的资产组合状态决定全 额赎回或部分宽限赎回。    (1)全额赎回：当基金照料东谈主以为有智商支付投资者的全部赎回肯求时，按正 常赎回圭表奉行。    (2)部分宽限赎回：当基金照料东谈主以为支付投资者的赎回肯求有勤恳或以为因 支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时， 基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的10％的前提下，可 对其余赎回肯求宽限办理。若进行上述宽限办理，对于单个基金份额持有东谈主当日赎 回肯求止境上一敞开日基金总份额50%以上的部分，基金照料东谈主有权进行宽限办 理。对于其余当日非自动宽限办理的赎回肯求，应当按单个账户非自动宽限办理的 赎回肯求量占非自动宽限办理的赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，投资者在提交赎回肯求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳 宽限赎回的，将自动转入下一个敞开日络续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤消。宽限的赎回肯求与下一敞开日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确采纳，投 资者未能赎回部分作自动宽限赎回处理。    (3)暂停赎回：敞开期内连气儿2日以上(含本数)发生大王人赎回，如基金照料东谈主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错降速支付赎回款 项，但不得止境20个管事日，并应当在指定媒介上进行公告。    当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书章程的其他表情在3个交易日内文书基金份额持有东谈主，说明关联处理方法， 并依照《信息泄露办法》的关联章程在指定媒介刊登公告。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (十)暂停申购或赎回的公告和重新敞开申购或赎回的公告 案，并在规如期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 基金重新敞开申购或赎回公告，并公布最近1个敞开日的各类基金份额净值。 时，基金照料东谈主应提前2日在指定媒介上刊登基金重新敞开申购或赎回公告，并公 告最近1个敞开日的各类基金份额净值。 告1次。暂停扫尾，基金重新敞开申购或赎回时，基金照料东谈主应提前2日在指定媒介 上连气儿刊登基金重新敞开申购或赎回公告，并公告最近1个敞开日的各类基金份额 净值。    (十一)基金调节    本基金在敞开日通达基金调节业务。（详情投资东谈主可登陆照料东谈主网站查阅关系 公告）。    基金调节用度由转出基金的赎回用度加上转出与转入基金申购用度补差两部分 组成，具体收取情况视每次调节时两只基金的申购费相反情况和转出基金的赎回费 而定。基金调节用度由基金份额持有东谈主承担。    （1）基金调节申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取 补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补 差费率为转入基金的申购费率和转出基金的申购费率之差额；转出基金金额所对应 应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。    （2）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取用度，赎回费 的25%归入转出基金资产。    具体业务功令及狡计公式详见公司关系公告。    基金照料东谈主不错根据关系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基 金照料东谈主照料的、且由合并注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的调节业 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 务，基金调节不错收取一定的调节费，关系功令由基金照料东谈主届时根据关系法律法 规及本基金合同的章程制定并公告，并提前文书基金托管东谈主与关系机构。    (十二)基金的非交易过户    基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理袭取、捐赠和司法强制奉行而产 生的非交易过户以及登记结算机构认同、妥当法律法例的其它非交易过户。不管在 上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资者。    袭取是指基金份额持有东谈主去世，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团 体；司法强制奉行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份 额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记结 算机构要求提供的关系贵寓，对于妥当条件的非交易过户肯求按基金登记结算机构 的章程办理，并按基金登记结算机构章程的圭表收费。    (十三)基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记    (1)本基金的份额给与分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份额登 记在注册登记系统持有东谈主敞开式基金账户下；场内认购、申购或上市交易买入的基 金份额登记在证券登记结算系统持有东谈主证券账户下。    (2)登记在证券登记结算系统中的基金份额既不错在深圳证券交易所上市交 易，也不错径直肯求场内赎回，不不错肯求场外赎回。    (3)登记在注册登记系统中的基金份额可肯求场外赎回，不不错在深圳证券交 易所上市交易，也不不错径直肯求场内赎回。    (1)系统内转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统内不 同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转 托管的行径。    (2)基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金赎回业务 的销售机构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。    (3)基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东谈主在变更办理上市交易 或场内赎回的会员单元（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）    具体办理方法参照《业务功令》的关联章程以及基金代销机构的业务功令。    (1)跨系统转登记是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统和证 券登记结算系统间进行转登记的行径。    (2)本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限管事公司的相 关章程办理。    基金份额持有东谈主办理上述业务时，基金销售机构不错按照章程的圭表收取转托 管费。    (十四)如期定额投资设想    基金照料东谈主不错为投资者办理如期定额投资设想，具体功令由基金照料东谈主在届 时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资者在办理如期定额投资设想时可自行 约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照料东谈主在关系公告或更新的招募 说明书中所章程的如期定额投资设想最低申购金额。    (十五)基金的冻结妥协冻    基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记结算机构认同、妥当法律法例的其他情况下的冻结与解冻，并收取一定的手 续用度。    （十六）实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公 告。    （十七）基金份额的类别    本基金将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金时收取申购用度，并不 再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别 基金资产入彀提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为C类基金份额。 关系费率的确立及费率水平在招募说明书或关系公告中列示。    本基金各类基金份额永别确立代码，永别公布基金份额净值和基金份额累计净 值。    投资者在申购基金份额时可自行采纳基金份额类别。本基金C类基金份额可通 过场内或场外两种表情办理申购与赎回，A类基金份额可通过场外皮情办理申购与 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 赎回。本基金C类基金份额参与上市交易，A类基金份额暂不参与上市交易。本基金 不同基金份额类别之间不得彼此调节。    基金照料东谈主可根据基金实践运作情况，在妥当法律法例约定和《基金合同》约 定且对基金份额持有东谈主利益无实践不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致， 增多新的基金份额类别，或取消某基金份额类别，通达或取消现存份额类别通过场 内表情办理申购与赎回，肯求现存份额类别上市交易或拒绝上市，或对基金份额分 类办法及功令进行休养并公告，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                      第十部分 基金的投资    （一） 投资主见    在严格抵制投资风险的基础上，追求当期较高收入和投资总答复。    （二） 投资理念    把捏价值发现过程，谋求价值最优终了。以价值分析为基础，通过照料终了基 金资产可持续的褂讪升值。    （三） 投资规模    本基金投资于具有精湛流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包 括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币阛阓器用、 权证、资产撑持证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但 须妥当中国证监会的关系章程）。    本基金主要投资于国内照章刊行上市的国度债券、金融债券、次级债券、中央 银行单子、企业债券、公司债券、短期融资券、资产证券化家具、可调节债券、可 分离债券和回购等金融器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固定收 益证券品种。本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%。    本基金还不错参与一级阛阓新股申购或增发新股，并可持有因可转债转股所形 成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等以及法 律法例或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种，但不径直从二级阛阓买入 股票、权证等权益类资产。本基金在封锁运作时代，投资于非固定收益类资产的比 例不高于基金资产的20%；敞开时代，投资于非固定收益类资产的比例不高于基金 资产的20%，其中，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行妥当程 序后，不错将其纳入投资规模。    （四） 投资策略    本基金照料东谈主在充分研究宏不雅阛阓时势以及微不雅阛阓主体的基础上，采纳积极 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 主动地投资照料策略，通过定性与定量分析，对利率变化趋势、债券收益率弧线移 动标的、信用利差等影响债券价钱的因素进行评估，对不同投资品种运用不同的投 资策略，并充分利用阛阓的非灵验性，把捏各类套利的契机。在风险可控的前提 下，充分阐述在封锁期内基金限制褂讪的上风，寻求组合流动性与收益的最好配 比，终了基金收益的最大化。    利率变化是影响债券价钱的最枢纽的因素，利率预期策略是本基金的基本投资 策略。本基金通过对宏不雅经济、金融战略、阛阓供需、阛阓结构变化等因素的分 析，给与定性分析与定量分析相结合的方法，形成对改日利率走势的判断，并在此 基础上对债券组合的久期结构进行灵验配置，以达到裁汰组合利率风险，获取较高 投资收益的目的。    利率期限结构标明退回券的到期收益率与到期期限之间的关系。本基金通过数 量化方法对利率进行建模，在各类情形、各类假设下对改日利率期限结构变动进行 模拟分析，并在运作中根据期限结构不同变动情形在枪弹式组合、梯式组合和杠铃 式组合当中进行采纳妥当的配置策略。    不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在相反，债券资产有必要配 置于不同类型的债券品种以及在不同阛阓上进行配置，以寻求收益性、流动性和信 用风险补偿间的最好均衡点。本基金将玄虚信用分析、流动性分析、税收及阛阓结 构等因素分析的结果来决定投资组合的类别资产配置策略。    在上述债券投资策略的基础上，本基金对个券进行订价，充分评估其到期收益 率、流动性溢价、信用风险补偿、税收、含权等因素，采纳那些订价合理或价值被 低估的债券进行投资。    具有以下一项或多项特征的债券,将是本基金债券投资重心关心的对象：    (1)妥当前述投资策略；    (2)短期内价值被低估的品种；    (3)具有套利空间的品种； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (4)妥当风险照料主见；    (5)双边报价债券品种；    (6)阛阓流动性高的债券品种。    本基金的一个投资重心为信用债券，对信用利差的评估径直决定了对信用债券 的订价结果。信用利差应当是信用债券相对于可比国债在信用利差扩大风险和到期 兑付背信风险上的补偿。信用利差的变化受经济周期、行业周期和刊行主体财务状 况等玄虚因素的影响。本基金围绕上述因素玄虚评估刊行主体的信用风险，确定信 用债券的信用利差，灵验照料组合的举座信用风险。    在信息反应充分的债券阛阓中，信用利差的变化有端正可循且在一定时期内较 为褂讪。当债券收益率弧线上片晌，信用利差时常会扩大，而在债券收益率弧线下 移的过程中，信用利差会收窄；行业盈利增多、处于上升周期中，信用利差会缩 小，行业盈利缩减、处于下降周期中，信用利差会扩大。提前展望并制定相应投资 策略，就可能取得收益或者减少损失。本基金将通过定性与定量相结合的表情，综 合探求监管环境、阛阓供求关系、行业分析，并运用财务数据统计模子和现款流分 析模子等对通盘阛阓的信用利差结构进行全面分析，在灵验抵制通盘组合信用风险 的基础上，采纳积极的投资策略，发现价值被低估的信用类债券家具，挖掘投资机 会，获取逾额收益。    可调节债券（含可分离转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的秉性,具有 抵御下行风险、共享股票价钱飞腾收益的特色。本基金在对可调节债券条目和刊行 债券公司基本面进行深刻分析研究的基础上，通过覆按利率水平、票息率、付息频 率、信用风险及流动性等因素判断其债券价值；给与阛阓公认的多种期权订价模子 以及研究东谈主员对包括对应公司基本面等不同变量的展望确定其调节权价钱。投资具 有较高安全角落和精湛流动性的可调节公司债券，获取稳健的投资答复。    在股票刊行阛阓上，股票供求关系抵御衡频繁导致股票刊行价钱与二级阛阓价 格之间存在一定的价差，从而使得新股申购成为一种风险较低的投资表情。本基金 将研究初度刊行（IPO）股票及增发新股的上市公司基本面因素，根据股票阛阓整 体订价水平，测度新股上市交易的合理价钱，同期参考一级阛阓资金供求关系，从 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 而制定相应的新股申购策略。本基金对于通过新股认购等表情所取得的股票，将根 据其阛阓价钱相对于其合理内在价值的上下，在上市交易后90个交易日内采纳合适 的时机卖出。    本基金不主动进行二级阛阓的权证投资，对于通过可分离交易可转债等分离交 易等表情取得的权证，本基金将依据权证估值模子及研究东谈主员对包括对应公司基本 面等不同变量的展望确定权证合理订价，在上市交易后90个交易日内采纳合适的时 机卖出。    本基金采纳里面评级与外部评级相结合的办法，对信用债券濒临的信用风险进 行玄虚评估。通过参考外部评级筛选出信用债券的研究库，对参加研究库中的信用 债券通过里面信用评级，运用定性和定量相结合、动态和静态相结合的方法，建立 信用债券的投资库，在具体操作上，给与主见定量打分制，对债券刊行东谈主所处探求 行业经济特色以及企业属性和计划状态、融资的便利性、财务状态等主见，对债券 刊行东谈主进行玄虚打分评级，并动态追踪债券刊行东谈主的状态，建立相应预警主见，及 时对信用债券的投资库进行更新珍重。在投资操作中，结合限度分布的投资策略， 应时休养投资组合，裁汰信用债券投资的信用风险。    （五） 投资决策    (1)国度关联法律法例、监管章程和基金合同的关联章程；    (2)宏不雅经济、微不雅经济运行状态，货币战略和财政战略奉行状态，货币阛阓 和证券阛阓运行状态；    (3)投研团队提供的宏不雅经济分析文书、策略分析文书、行业分析文书、上市 公司分析文书、固定收益类债券分析文书、风险测算文书等。    本基金给与投资决策委员会率领下的基金司理负责制。基金照料东谈主采纳具有丰 富证券投资训导的东谈主员担任基金司理。本基金的投资照料圭表如下：    (1)利率分析师开展研究分析并撰写研究文书    利率分析师将平方参考和利用公司外部研究效率，尤其是研究实力淳朴的证券 计划机构提供的研究文书，并频繁造访国度关联部委，了解国度宏不雅经济战略及行 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 业发展状态；经过筛选、归纳、整理，如期撰写并向投资决策委员会和基金司理提 供宏不雅经济分析文书和债市阛阓投资策略文书。研究文书是投资决策委员会和基金 司理进行投资决策的主要依据之一。    (2)信用分析师对信用债券的信用风险和信用利差作念出评估。    信用分析师最初借助卖方研究机构的研究文书和中介评级机构的论断构建信用 债券研究库，然后在研究库规模内基于宏不雅经济、行业周期、企业财务状态等因素 对信用债券进行玄虚评估，得出信用利差及信用风险的研究论断，从而形成信用债 券投资库。基金对于信用债券的投资仅限于投资库内取得投资评级的债券。    (3)基金司理制定具体的投资组合有筹划    基金总体投资设想的拟定，由基金司理根据公司投研团队撰写的宏不雅经济、行 业、上市公司分析文书、策略研究文书、债券研究文书等拟定。    该基金总体投资设想包括资产配置有筹划（即投资组合中股票、债券和现款类资 产的配置比例）、债券组合久期等。    如果基金司理以为影响阛阓的因素产生了枢纽变化，还不错临时提倡新的总体 投资设想，并报投资决策委员会审批。    (4)投资决策委员会审议并决定基金的总体投资设想    投资决策委员会将如期分析投资研究团队所提供的研究文书，根据基金的投资 主见、投资规模和投资策略，确定基金的总体投资设想，包括在无信用风险债券、 信用类债券及现款等大类资产之间的资产配置规模比例等。    (5)投资指示的下达与奉行及反馈    基金司理根据投资组合有筹划制订具体的操作设想，并以投资指示的体式下达至 荟萃交易室。荟萃交易室依据投资指示具体奉行买卖操作，并将指示的奉行情况反 馈给基金司理并提供建议，以便基金司理实时休养交易策略。    (6)投资组合监控与评估    监察稽核部对基金总体投资设想的奉行进行日常监督和实时风险抵制，并如期 或不如期的提供风险分析文书。公司风险抵制委员会根据阛阓变化对基金投资组合 进行风险评估，提倡风险驻守措施。    监察稽核部如期对基金投资组合进行投资绩效评估，研究在一段时期内基金投 资组合的变化及由此带来的收益与损失，并对基金功绩进行灵验理解，以便能更好 万家添利债券型证券投资基金(LOF)           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 地评估资产配置，并对基金经风险休养后的功绩进行评估，如期或不如期地提供绩 效评估文书。    (7)基金司理对组合进行休养    基金司理根据证券阛阓变化、基金申购、赎回现款流情况，以及风险监控和风 险评估结果、绩效评估文书对组合进行动态休养。    （六） 功绩比拟基准    本基金功绩比拟基准为：中国债券总指数    中国债券总指数由中央国债登记结算公司编制，并在中国债券网 （www.chinabond.com.cn）公开荒布，具有较强的泰斗性和阛阓影响力；该指数的 样本券涵盖面广，能较好地反应债券阛阓的举座收益。本基金是债券型基金，主要 投资于固定收益类金融器用，强调基金资产的褂讪升值，为此，本基金登第中国债 券总指数当作本基金的功绩比拟基准。    如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓雄伟接受的功绩比 较基准推出，或者是阛阓上出现愈加妥当用于本基金的功绩基准的指数时，本基金 照料东谈主不错在报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告，但不需要召集基 金份额持有东谈主大会。    （七） 风险收益特征    本基金是债券型证券投资基金，属于具有中低风险收益特征的基金品种，其长 期平均风险和预期收益率低于股票基金、羼杂基金，高于货币阛阓基金。    从投资者具体持有的基金份额来看，由于基金收益分拨的安排，封锁期内，添 利A份额将发达出低风险、低收益的彰着特征，其预期收益和预期风险要低于普通 的债券型基金份额；添利B份额则发达出高风险、高收益的显耀特征，其预期收益 和预期风险要高于普通的债券型基金份额。    （八） 投资组合限制 净值的40%； 产净值的10%； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 产撑持证券限制的10%； 不得止境其各类资产撑持证券共计限制的10%； 有资产撑持证券时代，如果其信用品级下降、不再妥当投资圭表，应在评级文书发 布之日起3个月内全部给以卖出； 股票数目不得止境拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等； 限证券，投资金额不得止境基金资产净值的7%；锁如期在3个月至1年（含1年）的 畅通受限证券，投资金额不得止境基金资产净值的5%；经基金照料东谈主和基金托管东谈主 协商可对以上比例进行休养； 如期敞开基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得止境该上市公司可畅通 股票的15%；本基金照料东谈主照料的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股 票，不得止境该上市公司可畅通股票的30%； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 素甚而基金不妥当前述所章程比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保持一 致； 准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行妥当圭表后，本 基金投资不再受关系限制。    除上述第7、12、16、17项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变 动等基金照料东谈主之外的因素甚而基金投资比例不妥当上述组合限制的，基金照料东谈主 应当在10个交易日内进行休养。    基金照料东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例妥当基 金合同的关联约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 始。    （九） 不容行径    本基金不容以下投资行径： 票或者债券； 托管东谈主有其他枢纽猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；    如法律法例或监管部门取消上述不容性章程，本基金照料东谈主在履行妥当圭表 后，则本基金不受上述章程的限制。    （十） 基金照料东谈主代表基金足下推动及债权东谈主权利的处理原则及方法 万家添利债券型证券投资基金(LOF)           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金份额持有东谈主的利益； 取任何欠妥利益。    （十一） 基金的融资、融券    本基金不错按照国度的关联章程进行融资、融券。    （十二） 侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事务所 看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。    侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有枢纽影响的事项详见招募说明书的章程或关系公告。    （十三） 投资组合文书    基金照料东谈主的董事会及董事保证本文书所载贵寓不存在子虚记录、误导性文书 或枢纽遗漏，并对其内容的真实性、准确性和齐备性承担个别及连带管事。    基金托管东谈主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同章程，于2024年10 月23日复核了本文书中的财务主见、净值发达和投资组合文书等内容，保证复核内 容不存在子虚记录、误导性文书或者枢纽遗漏。    本投资组合文书所载数据限度财务日历2024年09月30日，本文书中所列财务数 据未经审计。                                        占基金总资产的比例    序号            名目        金额（元）                                           （%）          其中：股票                     -                - 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                       更新招募说明书（2024 年第 1 号）          其中：债券                   329,739,996.16            98.47          资产撑持证券                                -                -          其中：买断式回购的买入返售金                                                -                -          融资产    本基金本文书期末未持有股票。    本基金本文书期末未持有港股通投资股票投资组合。    本基金本文书期末未持有股票。    序号         债券品种   公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）          其中：战略性金融债       10,183,498.63                      3.07 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                         更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                            公允价值          占基金资产净值比例   序号     债券代码        债券称呼   数目（张）                                             （元）             （%） 资明细    本基金本文书期末未持有资产撑持证券。    本基金本文书期末未持有贵金属。    本基金本文书期末未持有权证。    本基金本文书期内未投资国债期货。    本基金本文书期末未持有国债期货。    本基金本文书期内未投资国债期货。 查，或在文书编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中信银行股份有限公司在文书编制日 前一年内曾受到国度金融监督照料总局的处罚，上海银行股份有限公司在文书编制 日前一年内曾受到国度金融监督照料总局上海监管局的处罚，兴业银行股份有限公 司在文书编制日前一年内曾受到国度金融监督照料总局福建监管局的处罚，本基金 对上述主体所刊行证券的投资决策圭表妥当公司投资轨制的章程。        除上述主体外，基金照料东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出 现本期被监管部门立案侦查，或在文书编制日前一年内受到公开降低、处罚的情 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 形。    本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同章程备选股票库之外 的股票。      序号        称呼                          金额（元）                                                       占基金资产净值比例    序号     债券代码       债券称呼           公允价值（元）                                                          （%） 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                      更新招募说明书（2024 年第 1 号） 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                      更新招募说明书（2024 年第 1 号） 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                    更新招募说明书（2024 年第 1 号） 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                    更新招募说明书（2024 年第 1 号） 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                    更新招募说明书（2024 年第 1 号） 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                更新招募说明书（2024 年第 1 号）    本基金本文书期末未持有股票。    本基金由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                         更新招募说明书（2024 年第 1 号）                         第十一部分 基金的功绩     基金功绩截止日为2024年09月30日。     基金照料东谈主依照恪称背负、老诚信用、严慎勤奋的原则照料和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表 现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一）基金份额净值增长率偏激与同期功绩比拟基准收益率的比拟                                 万家添利A                                 功绩比拟基               净值增长率 净值增长率 功绩比拟基    阶段                           准收益率标             ①-③      ②-④                 ①   圭表差② 准收益率③                                  准差④   年 06 月 30      日  自基金合同   收效起至                                 万家添利C                                 功绩比拟基               净值增长率 净值增长率 功绩比拟基    阶段                           准收益率标             ①-③      ②-④                 ①   圭表差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   收效起至 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   年 06 月 30      日  自基金合同   收效起至     注：万家添利A上述“自基金合同收效起于今”实践为“自基金份额类别初度 阐明起于今”，下同。     （二）自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动偏激与同期功绩比拟基准 收益率变动的比拟 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）    注：1、本基金于2011年6月2日成立，根据基金合同章程，基金合同收效后六 个月内为建仓期。建仓期扫尾时各项资产配置比例妥当法律法例和基金合同要求。 文书期末各项资产配置比例妥当法律法例和基金合同要求。2、本基金自2023年10 月18日起增设A类份额，2023年10月19日起阐明有A类基金份额登记在册。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第十二部分 基金的财产    (一)基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收申购款 以偏激他资产的价值总和。    (二)基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。    (三)基金财产的账户    本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交易 清理资金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的表情开立基金证券账 户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金照料 东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和登记结算机构自有的财产账户以偏激他基金财产 账户相寥寂。    (四)基金财产的贬责    基金财产寥寂于基金照料东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金托 管东谈主守护。基金照料东谈主、基金托管东谈主因基金财产的照料、运用或者其他情形而取得 的财产和收益归入基金财产。基金照料东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取 照料费、托管费以偏激他基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得与基金照料 东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得彼此抵 销。基金照料东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律管事，其债权东谈主不得对基金财 产足下请求冻结、扣押和其他权利。    基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章撤消或者被照章宣告停业等原因 进行清理的，基金财产不属于其清招待产。    除依据《基金法》、基金合同偏激他关联章程贬责外，基金财产不得被贬责。 非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制奉行。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)              更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第十三部分 基金资产的估值    (一)估值日    本基金的估值日为本基金关系的证券交易景观的正常营业日以及国度法律法例 章程需要对外泄露基金净值的非营业日。    (二)估值方法    (1)上市畅通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易 的，但最近交易日后经济环境未发生枢纽变化的，以最近交易日的收盘价估值；估 值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了枢纽变化的，将参考访佛投资品种的 现行市价及枢纽变化因素，休养最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有 充足左证标明最近交易日收盘价不成真实地反应公允价值的，搪塞最近交易日的收 盘价进行休养，确定公允价值进行估值。    (2)未上市股票的估值： 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 所在证券交易所上市的合并股票以第(1)条确定的估值价钱进行估值。 司在证券交易所挂牌的合并畅通股票以第(1)条确定的估值价钱进行估值。    ①估值日在证券交易所上市交易的合并股票以第(1)条确定的估值价钱低于非 公开荒行股票的运转取得成本时，应给与在证券交易所上市交易的合并股票以第(1) 条确定的估值价钱当作估值日该非公开荒行股票的价值；    ②估值日在证券交易所上市交易的合并股票以第(1)条确定的估值价钱高于非 公开荒行股票的运转取得成本时，应按下列公式确定估值日该非公开荒行股票的价 值：    FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl (FV为估值日该非公开荒行股票的价值；C为该非公 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 开荒行股票的运转取得成本（因权益业务导致阛阓价钱除权时，应于除权日对其初 始取得的成本作相应休养）；P为估值日在证券交易所上市交易的合并股票的市价； Dl为该非公开荒行股票锁如期所含的交易所的交易天数；Dr为估值日剩余锁如期， 即估值日至锁如期扫尾所含的交易所的交易天数，不含估值日今日。    (3)国度有最新章程的，按其章程进行估值。    (1)在证券交易所阛阓挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘价估值， 估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生枢纽变化的，以最近交易日的收 盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了枢纽变化的，将参考类 似投资品种的现行市价及枢纽变化因素，休养最近交易日收盘价，确定公允价值进 行估值。如有充足左证标明最近交易日收盘价不成真实地反应公允价值的，搪塞最 近交易日的收盘价进行休养，确定公允价值进行估值。    (2)在证券交易所阛阓挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去 债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日无交易的，但最近 交易日后经济环境未发生枢纽变化的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交 易日债券应收利息后的净价进行估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发 生了枢纽变化的，将参考访佛投资品种的现行市价（净价）及枢纽变化因素，休养 最近交易日收盘价（净价），确定公允价值进行估值。如有充足左证标明最近交易 日收盘价（净价）不成真实地反应公允价值的，搪塞最近交易日的收盘价(净价)进 行休养，确定公允价值进行估值。    (3)初度刊行未上市债券给与估值时代确定的公允价值进行估值，在估值时代 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    (4)在银行间债券阛阓交易的债券根据行业协会率领的处理圭表或看法并玄虚 探求阛阓成交价、阛阓报价、流动性及收益率弧线等因素确定其公允价值进行估 值。    (5)国度有最新章程的，按其章程进行估值。    (1)配股权证的估值：    因持有股票而享有的配股权，类同权证处理表情的，给与估值时代进行估值。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (2)认沽/认购权证的估值：    从持有阐明日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽/认购权证按估值日的 收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化，按最 近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考访佛 投资品种的现行市价及枢纽变化因素，休养最近交易市价，确定公允价钱；未上市 交易的认沽/认购权证给与估值时代确定公允价值，在估值时代难以可靠计量的情 况下，按成本估值；因持有股票而享有的配股权，住手交易、但未行权的权证，采 用估值时代确定公允价值。 付利息。 息。 被以为给与了妥当的估值方法。可是，如基金照料东谈主以为上述估值方法对基金财产 进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金照料东谈主在玄虚探求阛阓各因素的基础 上，可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。    基金照料东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表以 及关系法律法例的章程或者未能充分珍重基金份额持有东谈主利益时，发现方应实时通 知对方，以约定的方法、圭表和关系法律法例的章程进行估值，以珍重基金份额持 有东谈主的利益。    根据《基金法》，本基金的基金管帐管事方由基金照料东谈主担任。因此，就与本 基金关联的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的 看法，基金照料东谈主有权按照其对基金净值的狡计结果对外给以公布。    (三)估值对象    基金照章领有的股票、债券、权证偏激他基金资产。    (四)估值圭表 值永别除以当日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到0.0001元，极少点后第5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金照料东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进 行。    (五)估值虚假的处理    当基金财产的估值导致任一类基金份额净值极少点后四位内（含第四位）发生 差错时，视为该类基金份额净值估值虚假。基金照料东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、 妥当、合理的措施确保基金财产估值的准确性、实时性。当估值或基金份额净值计 价出现虚假时，基金照料东谈主应当立即给以纠正，并采纳合理的措施留心损失进一步 扩大；当计价虚假达到或止境该类基金份额基金资产净值的0.25%时，基金照料东谈主 应通报基金托管东谈主，并文书中国证监会；计价虚假达到该类基金份额基金资产净值 的0.5%时，基金照料东谈主应通报基金托管东谈主，按基金合同的章程进行公告，并报中国 证监会备案。    本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或 代销机构、或投资者自身的过错形成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，过错的责 任东谈主应当对由于该差错遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“差错处理 原则”给予抵偿，承担抵偿管事。    上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计 差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时代原因引起的差错，若系同行业 现存时代水平不成料想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述章程执 行。    由于不可抗力原因形成投资者的交易贵寓灭失或被虚假处理或形成其他差错， 因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿管事，但因该差错取得 欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。    当基金资产净值、各类基金份额净值、两级基金的基金份额参考净值狡计差错 给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应根 据实践情况界定两边承担的管事，经阐明后按以下条目进行抵偿： 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (1)本基金的基金管帐管事方由基金照料东谈主担任。与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金管帐管事方的建议 奉行，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。    (2)若基金照料东谈主狡计的基金资产净值、各类基金份额净值、两级基金的基金 份额参考净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且基金托管东谈主未对狡计过程提倡 疑义或要求基金照料东谈主书面说明，份额净值出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应 根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金支付的赔 偿金额，基金照料东谈主与基金托管东谈主各自承担相应的管事。    (3)如基金照料东谈主和基金托管东谈主对基金资产净值、各类基金份额净值、两级基 金的基金份额参考净值的狡计结果，天然屡次重新狡计和查对，尚不成达成一致 时，为幸免不成按时公布基金资产净值、各类基金份额净值、两级基金的基金份额 参考净值的情形，以基金照料东谈主的狡计结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基 金形成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。    差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：    (1)查明差错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差 错的管事方；    (2)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；    (3)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的管事方进行更变和抵偿损 失；    (4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注 册登记机构进行更变，并就差错的更变向关联当事东谈主进行阐明。    (六)暂停估值的情形 价值时； 份额持有东谈主的利益，已决定蔓延估值时； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金资产时； 认后，基金照料东谈主应当暂停估值；    (七)基金净值的阐明    用于基金信息泄露的基金资产净值、各类基金份额净值由基金照料东谈主负责计 算，基金托管东谈主负责进行复核。基金照料东谈主应于每个管事日交易扫尾后狡计当日的 各类基金份额净值狡计结果并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核 阐明后发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净值给以公布。    (八)实施侧袋机制时代的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露 主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。    (九)特殊情况的处理 当作基金资产估值虚假处理。 国度管帐战略变更、阛阓功令变更等，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然已经采纳必 要、妥当、合理的措施进行查验，但未能发现虚假的，由此形成的基金资产估值错 误，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除抵偿管事。但基金照料东谈主应当积极采纳必要的措 施摈斥由此形成的影响。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第十四部分 基金的收益与分拨    (一)基金收益的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系 用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    基金可供分拨利润指限度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。    (二)基金净收益分拨的原则    本基金收益分拨应罢黜下列原则：    (1)基金收益分拨给与现款表情或红利再投资表情（指将现款红利按除息日除 权后的该类基金份额净值为狡计基准自动转为相应类别的基金份额进行再投资）， 基金份额持有东谈主可采纳现款表情或红利再投资表情，且基金份额持有东谈主可对A类、C 类基金份额永别采纳不同的分成表情。若基金份额持有东谈主预先未作念出采纳，本基金 默许的收益分拨表情是现款分成，若基金份额持有东谈主采纳红利再投资，红利再投资 的份额免收申购用度；登记在深圳证券账户的基金份额的收益分拨只可采纳现款红 利表情，不成采纳红利再投资；    (2) 本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；    (3)在妥当关联基金分成条件的前提下，基金收益每年最多分拨12次，每次基 金收益分拨比例不低于期末可供分拨利润的20%（期末可供分拨利润指期末资产负 债表中未分拨利润与未分拨利润中已终了收益的孰低数）；    (4)基金收益分拨基准日的各类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分 配净额后不成低于面值；    (5)分成权益登记日肯求申购的基金份额不享受当次分成，分成权益登记日申 请赎回的基金份额享受当次分成；    (6)基金红利披发日距离收益分拨基准日（即期末可供分拨利润狡计限度日） 的时期不得止境15个管事日；    (7)法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。    (三)收益分拨有筹划 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）    基金收益分拨有筹划中应载明基金期末可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨 原则、分拨时期、分拨数额及比例、分拨表情、支付表情等内容。    (四)收益分拨的时期和圭表 办法》的关联章程在指定媒介上公告； 向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金照料东谈主的指示实时进行分成资金 的划付。    (五)实施侧袋机制时代的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程或 关系公告。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第十五部分 基金的用度与税收    (一)基金用度的种类    (二)上述基金用度由基金照料东谈主在法律章程的规模内参照公允的阛阓价钱确 定，法律法例另有章程时从其章程。    (三)基金用度计提方法、计提圭表和支付表情    在时常情况下，基金照料费按前一日基金资产净值的0.40%年费率计提。狡计 方法如下：    H＝E×0.40%÷曩昔天数    H为逐日应计提的基金照料费    E为前一日基金资产净值    基金照料费自基金合同收效之日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支 付。由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金照料费划付指示，基金托管东谈主复核无误后 于次月首日起5个管事日内从基金财产中一次性支付给基金照料东谈主。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    在时常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。狡计 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 方法如下：    H＝E×0.15%÷曩昔天数    H为逐日应计提的基金托管费    E为前一日基金资产净值    基金托管费自基金合同收效之日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支 付。由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核无误后 于次月首日起5个管事日内从基金资产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 有东谈主服务费等。本基金C类基金份额的基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金 资产净值的0.35%年费率计提。狡计方法如下：    H＝E×0.35%÷曩昔天数    H为C类基金份额逐日应计提的基金销售服务费    E为C类基金份额前一日基金资产净值    基金销售服务费自基金合同收效之日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付指示，基金托管东谈主复核 无误后于次月首日起5个管事日内从基金资产中一次性支付给基金销售机构。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    (四)基金合同收效以后的与基金关系的信息泄露用度、基金份额持有东谈主大会费 用、基金合同收效以后的与基金关系的管帐师费和讼师费和基金上市初费及年费、 基金银行汇划用度以及按照国度关联章程不错列入的其他用度由基金照料东谈主和基金 托管东谈主根据关联法例及相应条约的章程，列入或摊入当期基金用度。    (五)不列入基金用度的名目    基金照料东谈主和基金托管东谈主因未履行或未统统履行义务导致的用度开销或基金财 产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合 同收效之前的讼师费、管帐师费和信息泄露用度等不得从基金财产中列支。    (六) 基金照料费、基金托管费和基金销售服务费的休养 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）    基金照料东谈主和基金托管东谈主可协商量情裁汰基金照料费、基金托管费和基金销售 服务费费率，此项休养不需要基金份额持有东谈主大会决议通过。基金照料东谈主必须依照 关联章程最迟于新的费率实施日前在指定媒介刊登公告。    (七)实施侧袋机制时代的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取照料 费，详见招募说明书的章程或关系公告。    (八)基金税收    基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法例的章程，履行征税义务。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第十六部分 基金的管帐与审计    (一)基金的管帐战略 定编制基金管帐报表； 面阐明。    (二)基金的审计 管帐师对本基金年度财务报表偏激他章程事项进行审计。管帐师事务所偏激注册会 计师与基金照料东谈主、基金托管东谈主彼此寥寂。 管东谈主(或基金照料东谈主)同意。就更换管帐师事务所，基金照料东谈主应当依照《信息泄露 办法》的关联章程在指定媒介上公告。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第十七部分 基金的信息泄露    基金的信息泄露应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、基金合 同、偏激他关联章程。    本基金信息泄露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。    本基金信息泄露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的章程泄露基金信息，并保证所泄露信息的真实性、准确性、齐备 性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予泄露的基金信息 通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介泄露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》 约定的时期和表情查阅或者复制公开泄露的信息贵寓。    本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行径：    本基金公开泄露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为 准。    本基金公开泄露的信息给与阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东谈主民币 元。    公开泄露的基金信息包括：    (一)招募说明书、基金家具贵寓概要    招募说明书是基金向社会公开荒售时对基金情况进行说明的法律文献。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号）    基金招募说明书应当最大限定地泄露影响基金投资者决策的全部事项，说明基 金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息泄露及基金 份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生枢纽变 更的，基金照料东谈主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募说明书。    基金家具贵寓概如果基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基 金概要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵寓概要的信息发生枢纽变更的，基 金照料东谈主应当在三个管事日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在指定网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金照料东谈主至 少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金照料东谈主不再更新基金家具贵寓概要。    (二)基金合同、托管条约    基金照料东谈主应在基金份额发售的3日前，将基金合同摘要登载在指定报刊和网 站上；基金照料东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管条约登载在各自网站上。    (三)基金份额发售公告    基金照料东谈主将按照《基金法》、《信息泄露办法》的关联章程，就基金份额发售 的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募说明书确当日登载于指定报刊和 网站上。    (四)基金合同收效公告    基金照料东谈主将在基金合同收效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同收效公 告。基金合同收效公告中将说明基金召募情况。    (五) 基金份额上市交易公告书    万家添利（LOF）基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金照料东谈主应当在 基金份额上市交易的三个管事日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和 网站上。    (六) 基金净值信息、两级基金的基金份额参考净值 周公告一次基金资产净值、基金份额净值和两级基金的基金份额参考净值； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金份额发售网点以偏激他媒介，泄露基金资产净值、基金份额净值和两级基金的 基金份额参考净值； 份额净值和两级基金的基金份额参考净值。基金照料东谈主应当在上述阛阓交易日的次 日，将基金资产净值、基金份额净值和两级基金的基金份额参考净值登载在指定报 刊和网站上； 值及关系泄露内容进行复核；    在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应当至少每周在指定网站披 露一次基金份额净值和基金份额累计净值。    在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个敞开日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露敞开日的各类基金份额 净值和基金份额累计净值。    基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站泄露半年 度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。    (七)基金份额申购、赎回价钱公告    基金照料东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息泄露文献上载明各类 基金份额申购、赎回价钱的狡计表情及关联申购、赎回费率，并保证投资者大略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。    (八) 基金如期文书，包括基金年度文书、基金中期文书和基金季度文书 度文书登载于指定网站上，并将年度文书指示性公告登载在指定报刊上。基金年度 文书中的财务管帐文书应当经过具有证券、期货关系业务履历的管帐师事务所审 计。 中期文书登载在指定网站上，并将中期文书指示性公告登载在指定报刊上。 将季度文书登载在指定网站上，并将季度文书指示性公告登载在指定报刊上。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 文书或者年度文书。 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在基金如期文书“影响投资者 决策的其他枢纽信息”项下泄露该投资者的类别、文书期末持有份额及占比、文书 期内持有份额变化情况及本基金的额外风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金组结伴产情况偏激流动性风险分析等。    (九)临时文书与公告    本基金发生枢纽事件，关联信息泄露义务东谈主应当按照《信息泄露办法》关联规 定编制临时文书书，并登载在指定报刊和指定网站上。    前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 枢纽影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主； 发生变动； 内变动止境百分之三十； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 关系行径受到枢纽行政处罚、刑事处罚； 际抵制东谈主或者与其有枢纽猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他枢纽关联交易事项，中国证监会另有章程的情形除外； 发生变更； 时； 产生枢纽影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。    (十)清爽公告    在《基金合同》期限内，任何大众媒体中出现的或者在阛阓斯文传的音问可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主 权益的，关系信息泄露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清爽，并将关联情 况立即文书中国证监会、基金上市交易的证券交易所。    （十一）清理文书    《基金合同》拒绝的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并作出清理文书。基金财产清理小组应当将清理文书登载在指定网站上， 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 并将清理文书指示性公告登载在指定报刊上。    （十二）实施侧袋机制时代的信息泄露    本基金实施侧袋机制的，关系信息泄露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的章程进行信息泄露，详见招募说明书的章程或关系公告。    (十三)中国证监会章程的其他信息    (十四) 信息泄露事务照料    基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露照料轨制，指定专门部门及高 级照料东谈主员负责照料信息泄露事务。    基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当妥当中国证监会关系基金信息披 露内容与步地准则等法例的章程。    基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金照料东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金如期文书、更新的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金清理文书等公开 泄露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子阐明。    基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊泄露本基金信息。基 金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信 息，并保证关系报送信息的真实、准确、齐备、实时。    基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上泄露信息外，还不错根据需要在 其别大众媒介泄露信息，可是其别大众媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证 券交易所网站泄露信息，何况在不同媒介上泄露合并信息的内容应当一致。    基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主晋升信息泄露服务的质料。具体要求应当妥当中国证监 会及自律功令的关系章程。前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不得从基金 财产中列支。    (十五)信息泄露文献的存放与查阅    照章必须泄露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例 章程将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复 制。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                      第十八部分 侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件和圭表    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事务所 看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。    基金照料东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任于侧袋机制 启用日发表看法的管帐师事务所针对侧袋机制启用日基金持有的特定资产情况出具 专项审计看法。    二、实施侧袋机制时代基金份额的申购与赎回 多情面况为基础，阐明侧袋账户持有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的 赎回肯求。基金照料东谈主应照章向投资者进行充分泄露。 换；同期，基金照料东谈主按照基金合同和招募说明书约定的战略办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购战略。实施侧袋机制时代，本招募说明书 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户份额。    三、实施侧袋机制时代的基金投资    基金照料东谈主狡计各项投资运作主见和基金功绩主见时应当以主袋账户资产为基 准。    基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启动后20个交易日内完成对主袋账户投资组 合的休养，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。    基金照料东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。    四、实施侧袋机制时代基金的用度    侧袋机制实施时代，侧袋账户资产不收取照料费。如法律法例对于侧袋账户资 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 产托管费的收取另有章程的，以法律法例最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金照料东谈主承担。    基金照料东谈主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。    五、实施侧袋机制时代基金的收益分拨    侧袋机制实施时代，在主袋账户份额舒适基金合同收益分拨条件的情形下，基 金照料东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。    六、侧袋机制的信息泄露    在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生枢纽影响的事项后，基金照料东谈主应实时发布临时公告。    基金照料东谈主应按照招募说明书“基金的信息泄露”部分章程的基金净值信息披 露表情和频率泄露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制时代本基金暂停泄露侧 袋账户份额净值。    侧袋机制实施时代，基金照料东谈主应当在基金如期文书中泄露文书期内特定资产 处置进展情况，泄露文书期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。    七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付    特定资产规复流动性后，基金照料东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原 则，采纳将特定资产给以处置变现等表情，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款 项。    侧袋账户资产全部完成变现后，基金照料东谈主应实时聘任妥当《中华东谈主民共和国 证券法》章程的管帐师事务所进行审计并泄露专项审计看法。    八、本部分对于侧袋机制的关系章程，但凡径直援用法律法例或监管功令的部 分，如将来法律法例或监管功令修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并履行妥当圭表后，在对基金份额持有东谈主利益无实践性不利影响的前提下， 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 可径直对本部天职容进行修改、休养或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                      第十九部分 风险揭示    基金份额持有东谈主须了解并承受以下风险：    (一)阛阓风险    证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资热枕和交易轨制等各类因素的 影响而引起的波动,将对基金收益水平产生潜在风险,主要包括： 战略等)和证券阛阓监管战略发生变化,导致阛阓价钱波动而产生风险。 特色,而宏不雅经济运行状态将对质券阛阓的收益水平产生影响,从而对基金收益形成 影响。 径直影响着债券的价钱和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券 和债券回购,其收益水平会受到利率变化和货币阛阓供求状态的影响。 务状态、阛阓长进、行业竞争、东谈主员教悔等,这些王人会导致企业的盈利发生变化。 如果基金所投资的上市公司计划不善,其股票价钱可能着落,或者大略用于分拨的利 润减少,使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各类化来分布这种非系统风 险,但不成统统侧目。 金投资于证券所取得的收益可能会被通货蔓延对消,从而使基金的实践收益下降,影 响基金资产的保值升值。    (二)照料风险    在基金照料运作过程中基金照料东谈主的学问、训导、判断、决策、技能等,会影 响其对信息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断,从而影响基金收益水平。 因此,本基金的收益水平与基金照料东谈主的照料水平、照料技巧和照料时代等关系性 较大,本基金可能因为基金照料东谈主的因素而影响基金收益水平。    (三)流动性风险 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）    本基金为债券型基金，可投资的资产包括股票、债券、货币阛阓器用等，一般 情况下，这些资产阛阓流动性较好。    但本基金投资于上述资产时，仍存在以下贱动性风险：一是基金照料东谈主建仓而 进行组合休养时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将股 票、债券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不妥当的 价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。    当基金出现大王人赎回时，基金照料东谈主不错根据基金其时的资产组合状态决定全 额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回；如出现连气儿两个或两个以上敞开日发生大王人赎 回，可暂停接受基金的赎回肯求，对已经接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项； 当本基金发生大王人赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回肯求止境上一敞开日基金总份 额50%的，基金照料东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出该比例的赎回肯求实施延 期办理。具体情形、圭表见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“大王人赎回的 情形及处理表情”。    发生上述情形时，投资者濒临无法全部赎回或无法实时取得赎回资金的风险。 在本基金暂停或宽限办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还 将濒临净值波动的风险。 者的潜在影响    除大王人赎回情形外，本基金备用流动性风险照料器用包括但不限于暂停接受赎 回肯求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其 他措施。    暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项等器用的情形、圭表见招募说明书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”的关系章程。若 本基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回时代将无法赎回其持有的基金份额。若本 基金降速支付赎回款项，赎回款支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。    短期赎回费适用于持续持有期少于7日的投资者，费率不低于1.5%。短期赎回 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 费由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于7 日时会承担较高的赎回费。    暂停基金估值的情形、圭表见招募说明书“基金资产的估值”之 “暂停估值 的情形”的关系章程。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法知道本基金的 各类基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回肯求，将导致投资者无法申 购或赎回本基金。    侧袋机制是一种流动性风险照料器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置清理，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东谈主进行支 付，目的在于灵验隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手 泄露份额净值，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额根据基金合同和招 募说明书的约定正常敞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启 用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其 对应特定资产的变面前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。    实施侧袋机制时代，基金照料东谈主狡计各项投资运作主见和基金功绩主见时以主 袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。    本基金不泄露侧袋账户份额净值，即便基金照料东谈主在基金如期文书中泄露文书 期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的承诺， 对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照料东谈主不承担任何保证和承诺的责 任。    基金照料东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购战略，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。    (四)信用风险    基金在交易过程发生交收背信,或者基金所投资债券之刊行东谈主出现背信、拒却 支付到期本息,王人可能导致基金资产损成仇收益变化,从而产生风险。    (五)本基金所额外的风险    本基金的额外风险包括： 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (1)基金份额的折/溢价交易风险    在万家添利（LOF）份额上市交易后，基金份额的交易价钱与其基金份额参考 净值之间可能发生偏离并出现折/溢价交易的风险。    (六)其他风险 善产生的风险； 而带来风险； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）         第二十部分 基金合同的拒绝与基金财产的清理    (一)基金合同的变更 金份额持有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议同意。    (1)拒绝基金合同；    (2)调节基金运作表情，但本基金封锁期届满转为上市敞开式基金（LOF）除 外；    (3)变更基金类别；    (4)变更基金投资主见、投资规模或投资策略（法律法例、基金合同和中国证 监会另有章程的除外）；    (5)变更基金份额持有东谈主大会圭表；    (6)更换基金照料东谈主、基金托管东谈主；    (7)提高基金照料东谈主、基金托管东谈主的报答圭表，但法律法例要求提高该等报答 圭表的除外；    (8)本基金与其他基金的合并；    (9)拒绝基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所拒绝上 市的除外；    (10)对基金合同当事东谈主权利、义务产生枢纽影响的其他事项；    (11)法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他情形。    但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金照料东谈主和基金托 管东谈主同意变更后公布，并报中国证监会备案：    (1)调低基金照料费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；    (2)在法律法例和本基金合同章程的规模内变更基金的申购费率、赎回费率或 收费表情；    (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；    (4)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；    (5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无实践性不利影响； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (6)按照法律法例或本基金合同章程不需召集基金份额持有东谈主大会的其他情 形。 并自决议收效后依照《信息泄露办法》的关联章程在指定媒介公告。    (二)本基金合同的拒绝    有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将拒绝： 而在6个月内无其他妥当的基金照料公司连结其原有权利义务； 而在6个月内无其他妥当的托管机构连结其原有权利义务；    (三)基金财产的清理 算。    (1)自基金合同拒绝之日起30个管事日内由基金照料东谈主组织成立基金财产清理 组，在基金财产清理组经受基金财产之前，基金照料东谈主和基金托管东谈主应按照基金合 同和托管条约的章程络续履行保护基金财产安全的职责。    (2)基金财产清理组成员由基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构、具 有从事证券、期货关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产清理组不错聘用必要的管事主谈主员。    (3)基金财产清理组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基金财 产清理组不错照章进行必要的民事行径。    (1)基金合同拒绝后，由基金财产清理组统仍是受基金财产；    (2)基金财产清理组根据基金财产的情况确定清理期限；    (3)基金财产清理组对基金财产进行清理和阐明；    (4)对基金财产进行评估和变现； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (5)基金清理组作念出清理文书；    (6)管帐师事务所对清理文书进行审计；    (7)讼师事务所对清理文书出具法律看法书；    (8)将基金清理结果文书中国证监会；    (9)公布基金清理公告；    (10)对基金剩余财产进行分拨。    清理用度是指基金财产清理组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清 算用度由基金清理组优先从基金财产中支付。    本基金依据基金财产清理的分拨有筹划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除 基金财产清理用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基 金份额比例进行分拨。    清理过程中的关联枢纽事项须实时公告；基金财产清理组作念出的清理文书经具 有证券、期货关系业务履历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律看法书后， 报中国证监会备案并公告。基金财产清理小组应当将清理文书登载在指定网站上， 并将清理文书指示性公告登载在指定报刊上。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第二十一部分 基金合同的内容摘要    (一)基金份额持有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的权利、义务    合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。根据《基金法》偏激他关联法 律法例，基金份额持有东谈主的权利为：    (1)共享基金财产收益；    (2)参与分拨清理后的剩余基金财产；    (3)照章转让及根据基金合同约定肯求赎回其持有的基金份额；    (4)按照章程要求召集基金份额持有东谈主大会；    (5)出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议 事项足下表决权；    (6)查阅或者复制公开泄露的基金信息贵寓；    (7)监督基金照料东谈主的投资运作；    (8)对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼；    (9)法律法例和基金合同章程的其他权利。    根据《基金法》偏激他关联法律法例，基金份额持有东谈主的义务为：    (1)顺从法律法例、基金合同偏激他关联章程；    (2)缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；    (3)在持有的基金份额规模内，承担基金耗费或者基金合同拒绝的有限管事；    (4)不从事任何有损基金偏激他基金份额持有东谈主正当权益的行径；    (5)奉行收效的基金份额持有东谈主大会决议；    (6)返还在基金交易过程中因任何原因，自基金照料东谈主及基金照料东谈主的代理 东谈主、基金托管东谈主、代销机构、其他基金份额持有东谈主处取得的欠妥得利；    (7)法律法例和基金合同章程的其他义务。    根据《基金法》偏激他关联法律法例，基金照料东谈主的权利为： 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (1)自本基金合同收效之日起，依照关联法律法例和本基金合同的章程寥寂运 用基金财产；    (2)依照基金合同取得基金照料费以及法律法例章程或监管部门批准的其他收 入；    (3)发售基金份额；    (4)依照关联章程足下因基金财产投资于证券所产生的权利；    (5)在妥当关联法律法例的前提下，制订和休养关联基金认购、申购、赎回、 调节、非交易过户、转托管等业务的功令，在法律法例和本基金合同章程的规模内 决定和休养基金的除调高托管费率和照料费率之外的关系费率结构和收费表情；    (6)根据本基金合同及关联章程监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违背了本基 金合同或关联法律法例章程的行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成枢纽损失 的情形，应实时呈文中国证监会，并采纳必要措施保护基金及关系当事东谈主的利益；    (7)在基金合同约定的规模内，拒却或暂停受理申购和赎回肯求；    (8)在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；    (9)自行担任或采纳、更换注册登记机构，获取基金份额持有东谈主名册，并对注 册登记机构的代理行径进行必要的监督和查验；    (10)采纳、更换代销机构，并依据基金销售代理服务条约和关联法律法例，对 其行径进行必要的监督和查验；    (11)采纳、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机 构；    (12)在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    (13)照章召集基金份额持有东谈主大会；    (14)法律法例和基金合同章程的其他权利。    根据《基金法》偏激他关联法律法例，基金照料东谈主的义务为：    (1)照章召募基金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    (2)办理基金备案手续；    (3)自基金合同收效之日起，以老诚信用、勤奋尽责的原则照料和运用基金财 产； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (4)配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营表情照料和运作基金财产；    (5)建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，保证 所照料的基金财产和照料东谈主的财产彼此寥寂，对所照料的不同基金永别照料，永别 记账，进行证券投资；    (6)除依据《基金法》、基金合同偏激他关联章程外，不得为我方及任何第三东谈主 谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；    (7)照章接受基金托管东谈主的监督；    (8)狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；    (9)采纳妥当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 妥当基金合同等法律文献的章程；    (10)按章程受理申购和赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；    (11)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐文书；    (12) 编制季度文书、中期文书和年度文书；    (13)严格按照《基金法》、基金合同偏激他关联章程，履行信息泄露及文书义 务；    (14)保守基金交易机密，不得泄露基金投资设想、投资意向等，除《基金 法》、基金合同偏激他关联章程另有章程外，在基金信息公开泄露前应予守秘，不 得向他东谈主泄露；    (15)按照基金合同的约定确定基金收益分拨有筹划，实时向基金份额持有东谈主分拨 收益；    (16)依据《基金法》、基金合同偏激他关联章程召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；    (17)保存基金财产照料业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵寓；    (18)以基金照料东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益足下诉讼权利或者实施其他 法律行径；    (19)组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现 和分拨；    (20)因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益，应 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 当承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而免除；    (21)基金托管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益 向基金托管东谈主追偿；    (22)按章程向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册贵寓；    (23)濒临驱散、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时文书中国证监会并通 知基金托管东谈主；    (24)奉行收效的基金份额持有东谈主大会决议；    (25)不从事任何有损基金偏激他基金当事东谈主利益的行径；    (26)依照法律法例为基金的利益对被投资公司足下推动权利，为基金的利益行 使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直照料；    (27)法律法例、中国证监会和基金合同章程的其他义务。    根据《基金法》偏激他关联法律法例，基金托管东谈主的权利为：    (1)依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他 收入；    (2)监督基金照料东谈主对本基金的投资运作；    (3)自本基金合同收效之日起，照章守护基金资产；    (4)在基金照料东谈主更换时，提名新任基金照料东谈主；    (5)根据本基金合同及关联章程监督基金照料东谈主，对于基金照料东谈主违背本基金 合同或关联法律法例章程的行径，对基金资产、其他当事东谈主的利益形成枢纽损失的 情形，应实时呈文中国证监会，并采纳必要措施保护基金及关系当事东谈主的利益；    (6)照章召集基金份额持有东谈主大会；    (7)按章程取得基金份额持有东谈主名册贵寓；    (8)法律法例和基金合同章程的其他权利。    根据《基金法》偏激他关联法律法例，基金托管东谈主的义务为：    (1)安全守护基金财产；    (2)缔造专门的基金托管部，具有妥当要求的营业景观，配备充足的、及格的 熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；    (3)对所托管的不同基金财产永别确立账户，确保基金财产的齐备与寥寂； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)           更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (4)除依据《基金法》、基金合同偏激他关联章程外，不得为我方及任何第三东谈主 谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；    (5)守护由基金照料东谈主代表基金签订的与基金关联的枢纽合同及关联凭证；    (6)按章程开设基金财产的资金账户和证券账户；    (7)保守基金交易机密，除《基金法》、基金合同偏激他关联章程另有章程外， 在基金信息公开泄露前应予守秘，不得向他东谈主泄露；    (8) 对基金财务管帐文书、季度文书、中期文书和年度文书出具看法，说明基 金照料东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管 理东谈主有未奉行《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了妥当的 措施；    (9)保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵寓；    (10)按照基金合同的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理清理、交割 事宜；    (11)办理与基金托管业务行径关联的信息泄露事项；    (12)复核、审查基金照料东谈主狡计的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；    (13)按照章程监督基金照料东谈主的投资运作；    (14)按章程制作关系账册并与基金照料东谈主查对；    (15)依据基金照料东谈主的指示或关联章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回 款项；    (16)按照章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召集基 金份额持有东谈主大会；    (17)因违背基金合同导致基金财产损失，快乐担抵偿管事，其抵偿管事不因其 退任而免除；    (18)基金照料东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金照料东谈主 追偿；    (19)参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；    (20)濒临驱散、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时文书中国证监会和银 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 行业监督照料机构，并文书基金照料东谈主；    (21)奉行收效的基金份额持有东谈主大会决议；    (22)不从事任何有损基金偏激他基金当事东谈主利益的行径；    (23)建立并保存基金份额持有东谈主名册；    (24)法律法例、中国证监会和基金合同章程的其他义务。    (二)基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和功令 共同组成。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。    (1)在封锁期内，基金份额持有东谈主大会的审议事项应永别由添利A、添利B基金 份额持有东谈主寥寂进行表决。添利A、添利B基金份额持有东谈主理有的每一份基金份额在 其份额类别内领有同等的投票权。    (2)封锁期届满，本基金转为上市敞开式基金（LOF）。基金份额持有东谈主将按其 所持上市敞开式基金的每一基金份额享有相应的投票权。    当出现或需要决定下列事由之一的，应当召集基金份额持有东谈主大会：    (1)拒绝基金合同；    (2)调节基金运作表情，但本基金封锁期到期后转为上市敞开式基金（LOF）除 外；    (3)变更基金类别；    (4)变更基金投资主见、投资规模或投资策略（法律法例、基金合同和中国证 监会另有章程的除外）；    (5)变更基金份额持有东谈主大会圭表；    (6)更换基金照料东谈主、基金托管东谈主；    (7)提高基金照料东谈主、基金托管东谈主的报答圭表或提高销售服务费率，但法律法 规要求提高该等报答圭表的除外；    (8)本基金与其他基金的合并；    (9)拒绝基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所拒绝上 市的除外；    (10)基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (11)单独或共计持有本基金总份额10%以上（含10%，下同）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会（在封锁期内，依据本基金合同享有基金份额持有东谈主大 会召集提议权、自行召集权、提案权、新任基金照料东谈主和基金托管东谈主提名权的单独 或共计持有本基金总份额10%以上基金份额的基金份额持有东谈主或访佛表述均指“单 独或共计持有添利A和添利B各自的基金总份额10%以上基金份额的    基金份额持有东谈主”）；    (12)对基金合同当事东谈主权利、义务产生枢纽影响的其他事项；    (13)法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他情形。    出现以下情形之一的，可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改基金合同，不 需召集基金份额持有东谈主大会：    (1)调低基金照料费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；    (2)在法律法例和本基金合同章程的规模内调低全部或部分份额类别的赎回费 率、销售服务费率，或休养全部或部分份额类别的申购费率；    (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；    (4)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；    (5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无实践性不利影响；    (6)按照法律法例或本基金合同章程不需召集基金份额持有东谈主大会的其他情 形。    (1)除法律法例或本基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金照料东谈主 召集。基金照料东谈主未按章程召集或者不成召集时，由基金托管东谈主召集。    (2)基金托管东谈主以为有必要召集基金份额持有东谈主大会的，应当向基金照料东谈主提 出版面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 文书基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 集；基金照料东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召集的，应当自行召集。    (3)代表基金份额10%以上的基金份额持有东谈主以为有必要召集基金份额持有东谈主大 会的，应当向基金照料东谈主提倡书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面文书提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 万家添利债券型证券投资基金(LOF)           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召集；基金照料东谈主决定不 召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有东谈主仍以为有必要召集的，应当向基金 托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召 集，并书面文书提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起60日内召集。    (4)代表基金份额10%以上的基金份额持有东谈主就合并事项要求召集基金份额持有 东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，代表基金份额10%以上的基金份 额持有东谈主有权自行召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前30日向中国证监会备 案。    (5)基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金照料东谈主、基金 托管东谈主应当配合，不得阻塞、侵犯。    基金份额持有东谈主大会的召集东谈主(以下简称“召集东谈主”)负责采纳确定开会时期、 地点、表情和权益登记日。召集基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召集日前    (1)会议召集的时期、地点和出席表情；    (2)会议拟审议的主要事项；    (3)会议体式；    (4)议事圭表；    (5)有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主权益登记日；    (6)代理投票的授权寄予书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和 代理灵验期限等)、投递时期和地点；    (7)表决表情；    (8)会务常设研究东谈主姓名、电话；    (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    (10)召集东谈主需要文书的其他事项。    给与通信表情开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通信表情和书面表决方 式，并在会议文书中说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信表情、寄予的 公证机关偏激研究表情和研究东谈主、书面表决看法寄交的截止时期和收取表情。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号）    如召集东谈主为基金照料东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对书面表决 看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金照料东谈主到指 定地点对书面表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书 面文书基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。基金 照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和 表决结果。    (1)会议表情 现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金照料东谈主或基金托 管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决服从。    (2)召集基金份额持有东谈主大会的条件    在同期妥当以下条件时，现场会议方可举行：    ①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计浮现，全部灵验凭证所对应的基 金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%，下同)；    ②到会的基金份额持有东谈主身份评释及持有基金份额的凭证、代理东谈主身份评释、 寄予东谈主理有基金份额的凭证及授权寄予代理手续完备，到会者出具的关系文献妥当 关联法律法例和基金合同及会议文书的章程，何况持有基金份额的凭证与基金照料 东谈主理有的注册登记贵寓相符。    在同期妥当以下条件时，通信会议方可举行：    ①召集东谈主按本基金合同章程公布会议文书后，在2个管事日内连气儿公布关系提 示性公告；    ②召集东谈主按基金合同章程文书基金托管东谈主或/和基金照料东谈主(永别或共同称为 “监督东谈主”)到指定地点对书面表决看法的计票进行监督； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）    ③召集东谈主在监督东谈主和公证机关的监督下按照会议文书章程的表情收取和统计基 金份额持有东谈主的书面表决看法，如基金照料东谈主或基金托管东谈主经文书拒不到场监督 的，不影响表决服从；    ④本东谈主径直出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法的基金份额持有东谈主所代 表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上；    ⑤径直出具书面看法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面看法的代理东谈主 提交的持有基金份额的凭证、授权寄予书等文献妥当法律法例、基金合同和会议通 知的章程，并与注册登记机构记录相符。    (1)议事内容及提案权 上的基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文书前就召集事由向大会召集东谈主提 交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案。 审核：    关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案触及事项与基金有径直关系，并 且不超出法律法例和基金合同章程的基金份额持有东谈主大会权益规模的，应提交大会 审议；对于不妥当上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定 不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解 释和说明。    圭表性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案触及的圭表性问题作念出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更 的，大会主理东谈主不错就圭表性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金 份额持有东谈主大会决定的圭表进行审议。 份额持有东谈主大会审议表决的提案，基金照料东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大 会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就合并提案再次提请基金 份额持有东谈主大会审议，其时时代隔不少于6个月。法律法例另有章程的除外。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 进行修改，应当在基金份额持有东谈主大会召集前30日实时公告。不然，会议的召集日 期应当顺延并保证至少与公告日历有30日的间隔期。    (2)议事圭表    在现场开会的表情下，最初由大会主理东谈主按照章程圭表晓谕会议议事圭表及注 意事项，确定和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，经 正当执业的讼师见证后形成大会决议。    大会由召集东谈主授权代表主理。基金照料东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主理大 会的情况下，由基金托管东谈主授权代表主理；如果基金照料东谈主和基金托管东谈主授权代表 均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额    召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单 位称呼)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、寄予东谈主姓名(或单元 称呼)等事项。    在通信表决开会的表情下，最初由召集东谈主提前30日公布提案，在所文书的表决 截止日历后第2个管事日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部灵验表决 并形成决议。如监督东谈主经文书但拒却到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有 效。    (3)基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    (1)基金份额持有东谈主所持每一基金份额享有对等的表决权。在封锁期内，基金 份额持有东谈主大会的审议事项应永别由添利A、添利B基金份额持有东谈主寥寂进行表决， 且添利A、添利B基金份额持有东谈主理有的每一份基金份额在其份额类别内领有同等的 投票权。    (2)基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议：    一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的50%以上 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 通过方为灵验，除下列2)所章程的须以止境决议通过事项除外的其他事项均以一般 决议的表情通过。但在封锁期内，一般决议须同期经参加大会的添利A、添利B各自 的基金份额持有东谈主（或其代理东谈主）所持表决权的50%以上通过方为灵验；    止境决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的三分之二 以上(含三分之二，下同)通过方为灵验；触及更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、 调节基金运作表情（本基金依据本基金合同的约定正常调节运作表情的除外）、终 止基金合同等枢纽事项必须以止境决议通过方为灵验。但在封锁期内，止境决议须 同期经过参加大会的添利A、添利B各自的基金份额持有东谈主（或其代理东谈主）所持表决 权的三分之二以上通过方为灵验。    (3)基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案， 并给以公告。    (4)采纳通信表情进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证评释，不然表 面妥当法律法例和会议文书章程的书面表决看法即视为灵验的表决，表决看法朦胧 不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额持有东谈主所代 表的基金份额总和。    (5)基金份额持有东谈主大会采纳记名表情进行投票表决。    (6)基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    (1)现场开会 大会的主理东谈主应当在会议开始后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举 两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会 由基金份额持有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开始后晓谕 在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与基金照料 东谈主、基金托管东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；但如果基金照料东谈主和基金托管 东谈主的授权代表未出席，则大会主理东谈主可自行选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 计票结果。 大会主理东谈主未进行重新盘点，而出席大会的基金份额持有东谈主或代理东谈主对大会主理东谈主 晓谕的表决结果有异议，其有权在晓谕表决结果后立即要求重新盘点，大会主理东谈主 应当立即重新盘点并公布重新盘点结果。重新盘点仅限一次。    (2)通信表情开会    在通信表情开会的情况下，计票表情为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在监 督东谈主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证；如 监督东谈主经文书但拒却到场监督，则大会召集东谈主可自行授权3名监票东谈主进行计票，并 由公证机关对其计票过程给以公证。    (1)基金份额持有东谈主大和会过的一般决议和止境决议，召集东谈主应当自通过之日 起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监 会照章核准或者出具无异议看法之日起收效。对于本章第2条所章程的第(1)-(11) 项召集事由的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核准收效后方可奉行，对于本 章第2条所章程的第(12)、(13)项召集事由的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监 会核准或出具无异议看法后方可奉行。    (2)收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照料东谈主、基 金托管东谈主均有不休力。基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行收效的 基金份额持有东谈主大会决议。    (3)基金份额持有东谈主大会决议应自收效之日起2日内在指定媒介公告。如果给与 通信表情进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。    若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和 侧袋份额持有东谈主永别持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若关系基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或 代表的基金份额或表决权妥当该等比例： 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （1）基金份额持有东谈主足下提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表关系 基金份额10%以上（含10%）；    （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；    （3）通信开会的径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的基金份额 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之 一）；    （4）当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会 召开时期的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会 应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参 与基金份额持有东谈主大会投票；    （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的50%以上 （含50%）选举产生又名基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；    （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过；    （7）止境决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过。    合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    (三)基金合同消释和拒绝的事由、圭表以及基金财产清理表情    (1)基金合同变更内容对基金合同当事东谈主权利、义务产生枢纽影响的，应召集 基金份额持有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议同意。 会另有章程的除外）； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 准的除外； 的除外；    但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金照料东谈主和基金托 管东谈主同意变更后公布，并报中国证监会备案： 费表情；    (2)对于变更基金合同的基金份额持有东谈主大会决议应报中国证监会核准或备 案，并自决议收效后依照《信息泄露办法》的关联章程在指定媒介公告。    有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将拒绝：    (1)基金份额持有东谈主大会决定拒绝的；    (2)基金照料东谈主因驱散、停业、撤消等事由，不成络续担任基金照料东谈主的职 务，而在6个月内无其他妥当的基金照料公司连结其原有权利义务；    (3)基金托管东谈主因驱散、停业、撤消等事由，不成络续担任基金托管东谈主的职 务，而在6个月内无其他妥当的托管机构连结其原有权利义务；    (4)法律法例、中国证监会章程的其他情况。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (1)基金合同拒绝，应当按法律法例和基金合同的关联章程对基金财产进行清 算。    (2)基金财产清理组 组，在基金财产清理组经受基金财产之前，基金照料东谈主和基金托管东谈主应按照基金合 同和托管条约的章程络续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券、期货关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产清理组不错聘用必要的管事主谈主员。 清理组不错照章进行必要的民事行径。    (3)基金财产清理圭表    (4)对基金财产进行评估和变现；    (4)清理用度    清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。    (5)基金财产清理剩余资产的分拨    若在封锁期届满前基金合同拒绝，则本基金依据基金财产清理的分拨有筹划，将 基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并清偿基金 债务后，根据基金合同“造谣清理”的原则狡计并确定添利A和添利B基金份额持有 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 东谈主永别应得的剩余资产比例，并据此比例对添利A和添利B的基金份额持有东谈主进行剩 余基金资产的分拨。    若在封锁期届满，即本基金转为上市敞开式基金（LOF）后基金合同拒绝，则 本基金依据基金财产清理的分拨有筹划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份 额比例进行分拨。    (6)基金财产清理的公告    清理过程中的关联枢纽事项须实时公告；基金财产清理组作念出的清理文书经具 有证券、期货关系业务履历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律看法书后， 报中国证监会备案并公告。基金财产清理小组应当将清理文书登载在指定网站上， 并将清理文书指示性公告登载在指定报刊上。    (7)基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存15年以上。    (四)争议的治理表情    对于因基金合同的缔结、内容、履行妥协释或与基金合同关联的争议，基金合 同当事东谈主应尽量通过协商、融合阶梯治理。不肯或者不成通过协商、融合治理的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易 仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端 的，对各方当事东谈主均有不休力，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，络续诚实、勤奋、尽责地 履行基金合同章程的义务，珍重基金份额持有东谈主的正当权益。    本基金合同受中国法律统领。    (五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的表情    本基金合同可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注 册登记机构办公景观查阅，但其服从应以基金合同原来为准。投资者在支付工本费 后，可在合理时期内取得上述文献复制件或复印件。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号）           第二十二部分 基金托管条约的内容摘要    (一)托管条约当事东谈主    称呼：万家基金照料有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易考试区浦电路360号8层（口头楼层9层）    办公地址：中国（上海）摆脱贸易考试区浦电路360号8层（口头楼层9层）    邮政编码：200122    法定代表东谈主：方一天    成立日历： 2002年8月23日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字200244号    组织体式：有限管事公司    注册成本：3亿元东谈主民币    存续时代：持续计划    称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司    住所： 北京市西城区金融大街3号    办公地址：北京市西城区金融街3号A座    邮政编码： 100808    法定代表东谈主：刘建军    成立时期： 2007年3月6日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国银监会银监复【2006】484号    基金托管业务批准文号：证监许可【2009】673号    组织体式： 股份有限公司    注册资金：923.84亿元    存续时代： 持续计划    计划规模：接管公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行 业监督照料机构等监管部门批准的其他业务。    (二)基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查 投资对象进行监督。基金托管东谈主运用关系时代系统，对基金实践投资是否妥当基金 合同对于证券采纳圭表的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金投资于具有精湛流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包 括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币阛阓器用、 权证、资产撑持证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但 须妥当中国证监会的关系章程）。    本基金主要投资于国内照章刊行上市的国度债券、金融债券、次级债券、中央 银行单子、企业债券、公司债券、短期融资券、资产证券化家具、可调节债券、可 分离债券和回购等金融器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固定收 益证券品种。本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%。    本基金还不错参与一级阛阓新股申购或增发新股，并可持有因可转债转股所形 成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等以及法 律法例或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种，但不径直从二级阛阓买入 股票、权证等权益类资产。本基金在封锁运作时代，投资于非固定收益类资产的比 例不高于基金资产的20%；敞开时代，投资于非固定收益类资产的比例不高于基金 资产的20%，其中，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行妥当程 序后，不错将其纳入投资规模。    当法律法例或中国证监会的关系章程变更时，本基金在履行关系圭表后可对上 述资产配置比例进行妥当休养，不需召开基金份额持有东谈主大会。 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和休养期限进行监督：    (1)本基金对固定收益类资产的投资比例不得低于基金资产的80%； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (2)本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得止境基金资 产净值的40%；    (3)本基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产撑持证券的比例，不得止境基金 资产净值的10%；    (4)本基金持有的合并（指合并信用级别）资产撑持证券的比例，不得止境该 资产撑持证券限制的10%；    (5)本基金持有的全部资产撑持证券，其市值不得止境基金资产净值的20%；    (6)本基金照料东谈主照料的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产撑持证 券，不得止境其各类资产撑持证券共计限制的10%；    (7)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产撑持证券。基金 持有资产撑持证券时代，如果其信用品级下降、不再妥当投资圭表，应在评级文书 发布之日起3个月内全部给以卖出；    (8)本基金参与股票刊行申购时，申报的金额不得止境本基金的总资产，申报 的股票数目不得止境拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    (9)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得止境基金资产净值的10%；    (10)本基金持有的全部权证，其市值不得止境基金资产净值的3%；    (11)本基金照料东谈主照料的全部基金持有的合并权证，不得止境该权证的10%；    (12)封锁期后，本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券不得低于基金 资产净值的5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；    (13)本基金照料东谈主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券，不啻境该证券的    (14)本基金持有的扫数畅通受限证券，其公允价值不得止境基金资产净值的 限证券，投资金额不得止境基金资产净值的7%；锁如期在3个月至1年（含1年）的 畅通受限证券，投资金额不得止境基金资产净值的5%；经基金照料东谈主和基金托管东谈主 协商可对以上比例进行休养；    （15）本基金照料东谈主照料的全部敞开式基金（包括敞开式基金以及处于敞开期 的如期敞开基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得止境该上市公司可流 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 通股票的15%；本基金照料东谈主照料的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通 股票，不得止境该上市公司可畅通股票的30%；    （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得止境基金资产净值的 素甚而基金不妥当前述所章程比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保持 一致。    基金照料东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例妥当基 金合同的约定。除上述第7、12、16、17项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、 基金限制变动等基金照料东谈主之外的因素甚而本基金投资比例不妥当上述各项章程的 投资比例，基金照料东谈主应当在10个交易日内休养结束。    如果法律法例对基金合同约定的组合限制进行变更的，以变更后的章程为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行妥当圭表后，本基金 投资不再受关系限制。    以后如有法律法例或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将笃信法律 法例或监管机构的章程。    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事务所 看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。    侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。    侧袋机制的具体功令依照关系法律法例的章程和基金合同的约定奉行。 不容行径进行监督。    根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，基金财产不得用于下列投资或者 行径： 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (1)承销证券；    (2)向他东谈主贷款或者提供担保；    (3)从事承担无穷管事的投资；    (4)买卖其他基金份额，可是国务院另有章程的除外；    (5)向本基金的基金照料东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖本基金的基金照料东谈主、 基金托管东谈主刊行的股票或者债券；    (6)买卖与本基金的基金照料东谈主、基金托管东谈主有控股关系的推动或者与本基金 的基金照料东谈主、基金托管东谈主有其他枢纽猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证券；    (7)从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行径；    (8)依照法律、行政法例关联章程，由中国证监会章程不容的其他行径。    如法律法例或监管部门取消上述不容性章程，本基金照料东谈主在履行妥当圭表后 可不受上述章程的限制。 资限制进行监督。    根据法律法例关联基金不容从事的关联交易的章程，基金照料东谈主和基金托管东谈主 应预先彼此提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他枢纽猛烈关系的公司 名单偏激更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完 整性、全面性。基金照料东谈主有管事守护真实、齐备、全面的关联交易名单，并负责 实时更新该名单。名单变更后基金照料东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于2 个管事日内向基金照料东谈主电话阐明已有名单的变更。如果基金托管东谈主在运作中严格 罢黜了监督经过，基金照料东谈主仍违规进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基 金照料东谈主承担管事，基金托管东谈主不承担任何管事。    若基金托管东谈主发现基金照料东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法例禁 止基金从事的关联交易时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金照料东谈主采纳必要措施 讳饰该关联交易的发生，若基金托管东谈主采纳必要措施后仍无法讳饰关联交易发生 时，基金托管东谈主有权向中国证监会文书。对于交易所场内已成交的违规关联交易， 基金托管东谈主应按关系法律法例和交易所功令的章程进行结算，同期向中国证监会报 告。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 银行间债券阛阓进行监督。    (1)基金托管东谈主依据关联法律法例的章程和《基金合同》的约定对于基金照料 东谈主参与银行间阛阓交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。    基金照料东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经在意采纳的、本基金适 用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并按照审慎的风险抵制原则在该名单中约定各 交易敌手所适用的交易结算表情。基金托管东谈主在收到名单后2个管事日内回函阐明 收到该名单。基金托管东谈主监督基金照料东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易对 手名单进行交易。基金照料东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单进行更 新，如基金照料东谈主根据阛阓情况需要临时休养银行间债券阛阓交易敌手名单，应向 基金托管东谈主说明原理，在与交易敌手发生交易前2个管事日内与基金托管东谈主阐明， 基金托管东谈主于1个管事日内向基金照料东谈主电话阐明，新名单自基金托管东谈主阐明当日 收效。新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照 条约进行结算。    如果基金托管东谈主发现基金照料东谈主与不在名单内的银行间阛阓交易敌手进行交 易，应实时提醒基金照料东谈主撤消交易，经提醒后基金照料东谈主仍奉行交易并形成基金 资产损失的，基金托管东谈主不承担管事，发生此种情形时，托管东谈主有权文书中国证监 会。    (2)基金托管东谈主对于基金照料东谈主参与银行间阛阓交易的交易表情的抵制    基金照料东谈主负责对交易敌手的资信抵制和交易表情进行抵制，按银行间债券市 场的交易功令进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主发现基金照料东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易表情 进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金照料东谈主撤消交易，基金照料东谈主仍不撤消 的，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇管事，法律法例另有章程的除外。因 交易敌手不履行合同形成的基金财产的损失，基金托管东谈主不承担管事，但有权文书 中国证监会，法律法例另有章程的除外。    基金照料东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约 定的该交易敌手所适用的交易结算表情进行交易。如果基金托管东谈主发现基金照料东谈主 莫得按照预先约定的故意于信用风险抵制的交易表情进行交易时，基金托管东谈主应及 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 时提醒基金照料东谈主与交易敌手重新确定交易表情。基金照料东谈主仍不重新确定交易方 式的，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇管事，法律法例另有章程的除外。 进款银行进行监督。    基金投资银行如期进款的，基金照料东谈主应根据法律法例的章程及基金合同的约 定，确定妥当条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主 应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否妥当关联章程进行监督。    本基金投资银行进款应妥当如下章程：    (1)基金照料东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金银 行进款业务账目及核算的真实、准确。    (2)基金照料东谈主与基金托管东谈主应根据关系章程，就本基金银行进款业务另行签 订书面条约，明确两边在关系条约签署、账户开设与照料、投资指示传达与奉行、 资金划拨、账目查对、到期兑付、文献守护以及进款证实书的开立、传递、守护等 经过中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当 权益。    (3)基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核相 关条约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。    (4)基金照料东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金法》、 《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户照料、利率照料、支付结算等的 各项章程。    基金托管东谈主发现基金照料东谈主在采纳进款银行时有违背关联法律法例的章程及基 金合同的约定的行径，应实时以书面体式文书基金照料东谈主在10个管事日内纠正。基 金照料东谈主对基金托管东谈主文书的违规事项未能在10个管事日内纠正的，基金托管东谈主应 文书中国证监会。基金托管东谈主发现基金照料东谈主有枢纽违规行径，应立即文书中国证 监会，同期文书基金照料东谈主在10个管事日内纠正或拒却结算，若基金照料东谈主拒不执 行形成基金财产的损失，基金托管东谈主不承担任何管事。 限证券进行监督。    (1)基金投资畅通受限证券，应顺从《对于范例基金投资非公开荒行证券行径 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的垂死文书》、《对于基金投资非公开荒行股票等畅通受限证券关联问题的文书》等 关联法律法例章程。    (2)畅通受限证券，包括由《上市公司证券刊行照料办法》范例的非公开荒行 股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券, 不包括由于发布枢纽音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交易中的质押券等畅通受限证券。    (3)在投资畅通受限证券之前，基金照料东谈主应当制定关系投资决策经过、风险 抵制轨制、流动性风险抵制预案等规章轨制。基金照料东谈主应根据本基金的投资立场 和流动性的需要，合理抵制基金投资非公开荒行证券等畅通受限证券的比例，并在 风险抵制轨制中明确具体比例，幸免出现流动性风险。投资经过及风险抵制轨制需 经董事会授权，其中投资非公开荒行股票，基金照料东谈主董事会还应批准关系流动性 风险处置预案，一朝因投资非公开荒行股票出现流动性风险，由基金照料东谈主承担该 风险，具体章程依据关系法律法例奉行。上述规章轨制经董事和会过之后，基金管 理东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。    (4)基金照料东谈主照料的基金在投资畅通受限证券前，应按照审慎的风险抵制原 则，向基金托管东谈主提供妥当法律法例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证 券主体的履历评释、刊行证券数目、订价依据、召募资金投向、承销商、刊行期 限、畅通受限期限，照料东谈主照料的基金拟认购的数目、价钱、占基金资产净值的比 例、划付账号、划付款项、划付时期等。基金照料东谈主应保证上述信息的真实、完 整，并至少于拟奉行投资指示的前两日将上述信息书面发至托管东谈主，保证基金托管 东谈主有充足的时期进行审核。    (5)基金托管东谈主如对基金照料东谈主的投资运作存在疑义，基金照料东谈主应积极配合 和协助基金托管东谈主的监督和核查，并就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，如投资 运作行径违背关系章程的，基金照料东谈主应实时改正或转圜。对基金托管东谈主按照法例 要求需向中国证监会报送基金监督文书的，基金照料东谈主应积极配合提供关所有据资 料和轨制等。    (6)基金托管东谈主对于基金照料东谈主是否顺从关系轨制、流动性风险处置预案以及 关系投资额度和比例的情况进行监督。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主快乐担连带管事。如果基金托管东谈主切实履行了监督职 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 责，则不承担任何管事。 算、各类基金份额净值狡计、两级基金的基金份额参考净值狡计、应收资金到账、 基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系信息泄露、基金宣传推介材料中登 载基金功绩发达数据等进行监督和核查。    如果基金照料东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将不实的功绩发达数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何管事，并将在发现后立即文书中国证监 会。 律法例、基金合同和本托管条约的章程，应实时以书面体式文书基金照料东谈主限期纠 正。基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照料东谈主收到文书 后应鄙人一管事日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主 的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改 正。在上述规如期限内, 基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查, 督促基金照料 东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主文书的违规事项未能在上述规如期限内纠正的， 基金托管东谈主有权文书中国证监会。    基金托管东谈主发现基金照料东谈主的指示违背法律、行政法例和其他关联章程，或者 违背基金合同约定的，应当拒却奉行，立即文书基金照料东谈主，并实时向中国证监会 文书。    基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交易圭表已经收效的指示违背法律、行政法例 和其他关联章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金照料东谈主，并实时向 中国证监会文书。 金照料东谈主应积极配合提供关所有据贵寓和轨制等。 会，同期文书基金照料东谈主限期纠正，并将纠正结果文书中国证监会。基金照料东谈主无 高洁原理，拒却、阻滞对方根据本条约章程足下监督权，或采纳拖延、欺骗等技巧 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡告戒仍不改正的，基金托管 东谈主应文书中国证监会。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (三)基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查 管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、实时、准确复核基 金照料东谈主狡计的基金资产净值、各类基金份额净值、两级基金的基金份额参考净 值，根据基金照料东谈主指示办理清理交收且如际遇问题应实时反馈、关系信息泄露和 监督基金投资运作是否对非公开信息守秘等行径。    基金照料东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主守护的基金资产进行核查。基金托管 东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金照料 东谈主核查托管财产的齐备性和真实性，在章程时期内复兴基金照料东谈主并改正。 理、未奉行或无故蔓延奉行基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、基金合同、本条约偏激他关联章程时，应实时以书面体式文书基金托 管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应鄙人一管事日前实时查对并以书面体式给 基金照料东谈主发出回函，说明违规原因，并保证在规如期限内实时改正。在上述章程 期限内，基金照料东谈主有权随时对文书县项进行复查, 督促基金托管东谈主改正。基金托 管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金管 理东谈主核查托管财产的齐备性和真实性，在章程时期内复兴基金照料东谈主并改正等。基 金照料东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。 业监督照料机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果文书中国证监会。 基金托管东谈主无高洁原理，拒却、阻滞对方根据本条约章程足下监督权，或采纳拖 延、欺骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金照料东谈主提倡告戒仍不改 正的，基金照料东谈主应文书中国证监会。    (四)基金财产守护    (1)基金财产应寥寂于基金照料东谈主、基金托管东谈主的固有财产。    (2)基金托管东谈主应安全守护基金财产。未经基金照料东谈主的高洁指示，不得自行 运用、贬责、分拨基金的任何财产。如果基金财产（包括什物证券）在基金托管东谈主 守护时代损坏、灭失的，应由该基金托管东谈主承担抵偿管事。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (3)基金托管东谈主按照章程开设基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账 户。    (4)基金托管东谈主对所托管的不同基金财产永别确立账户，确保基金财产的齐备 与寥寂。    (5)基金托管东谈主根据基金照料东谈主的指示，按照法律法例的章程、基金合同和本 条约的约定守护基金财产。    (6) 对于因为基金投资产生的应收资产和基金认购、申购过程中产生的应收资 产，应由基金照料东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基 金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书并有义务配合基金照料东谈主采纳 措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金照料东谈主应负责向关联当事东谈主追偿 基金的损失，基金托管东谈主对此不承担任何管事。    (7)除依据法律法例和基金合同的章程外，基金托管东谈主不得寄予第三东谈主托管基 金财产。    (1)本基金召募期届满之日前，投资者的认购款项只可存入本基金在中国证券 登记结算有限管事公司开立的敞开式基金结算备付金账户中，任何东谈主不得动用。有 效认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额归基金份额持有东谈主扫数或 计入基金财产。若场内认购提前扫尾，认购截止日前（含该日）场内认购款项 产 生的利息折算成基金份额归投资者扫数；该截止日次日至基金募麇集束时代产生的 利息计入基金财产。基金召募期产生的利息以注册登记机构的记录为准。    (2)基金召募期满或基金提前扫尾召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数妥当《基金法》、《运作办法》等关联章程后，基金照料东谈主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，基金托管东谈主在 收到资金当日出具关系评释文献，基金照料东谈主在章程时期内，聘任具有从事证券相 关业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资文书。出具的验资文书由参加验资 的2名或2名以上中国注册管帐师署名方为灵验。    (3)若基金召募期限届满，未能达到基金合同收效的条件，由基金照料东谈主按规 定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (1)基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和照料。    (2)基金托管东谈主不错本基金的口头在其营业机构开设本基金的银行账户，并根 据基金照料东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 守护和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。    (3)基金银行账户的开立和使用，限于舒适开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行径。    (4)基金银行账户的开立和照料应妥当关系法律法例的关联章程。    (5)在妥当法律法例章程的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管账户办理基 金资产的支付。    (1)基金托管东谈主在中国证券登记结算有限管事公司上海分公司、深圳分公司为 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。    (2)基金证券账户的开立和使用，限于舒适开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金照料东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。    (2)基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限管事公司开立结算备 付金账户，以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户，并 代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限管事公司的一级法东谈主清理管事，基 金照料东谈主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限管事公司 的章程奉行。    (3)基金证券账户的开立和证券账户卡的守护由基金托管东谈主负责，账户资产的 照料和运用由基金照料东谈主负责。    (4)若中国证监会或其他监管机构在本托管条约收效日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及关系账户的开设、使用的，按关联章程开设、使用并管 理；若无关系章程，则基金托管东谈主应当比照并顺从上述对于账户开设、使用的规 定。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）    基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限管事 公司的关联章程，在中央国债登记结算有限管事公司开立债券托管与结算账户并报 中国东谈主民银行备案，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金照料东谈主和基金托 管东谈主同期代表基金签订宇宙银行间债券阛阓债券回购主条约，条约原来由基金托管 东谈主守护，条约副本由基金照料东谈主保存。基金照料东谈主负责肯求基金参加宇宙银行间同 业拆借阛阓进行交易，由基金照料东谈主在中外洋汇交易中心开设同行拆借阛阓交易账 户。    (1)因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的规 定，在基金照料东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按关联功令 使用并照料。    (2)法律法例等关联章程对关系账户的开立和照料另有章程的，从其章程办 理。    基金财产投资的关联什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负 责妥善守护，守护凭证由基金托管东谈主理有，其中什物证券由基金托管东谈主存放于托管 银行的守护库，应与非本基金的其他什物证券分开守护；也可存入登记结算机构的 代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金照料东谈主的指示办理。属 于基金托管东谈主实践灵验抵制下的什物证券在基金托管东谈主守护时代的损坏、灭失，由 此产生的管事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实践灵验控 制的证券不承担守护管事。    由基金照料东谈主代表基金签署的、与基金关联的枢纽合同的原件永别由基金照料 东谈主、基金托管东谈主守护，关系业务圭表另有限制除外。除条约另有章程外，基金照料 东谈主在代表基金签署与基金关联的枢纽合同期应保证基金一方持有两份以上的原来， 以便基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金照料东谈主应在枢纽合 同签署后实时以加密表情将枢纽合同传真给基金托管东谈主，并在30个管事日内将原来 投递基金托管东谈主处。枢纽合同的守护期限为基金合同拒绝后15年。对于无法取得二 份以上的原来的，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件， 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 未经两边协商或未在合同约定规模内，合同原件不得滚动。    (五)基金资产净值狡计和管帐核算    (1)基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。    各类基金份额净值是指狡计日各类基金份额的基金资产净值永别除以该狡计日 该类基金份额余额后的数值。在狡计得出基金份额净值后，根据本基金基金合同约 定的狡计公式，狡计两级基金的基金份额参考净值。    各类基金份额净值、两级基金的基金份额参考净值的狡计，均精准到0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。国度另有章程的， 从其章程。    基金照料东谈主每管事日狡计基金资产净值、各类基金份额净值、两级基金的基金 份额参考净值，经基金托管东谈主复核无误后，按章程公告。    (2)复核圭表    基金照料东谈主每管事日对基金资产进行估值后，将各类基金份额净值、两级基金 的基金份额参考净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料 东谈主对外公布。    (3)根据关联法律法例，基金资产净值、各类基金份额净值、两级基金的基金 份额参考净值狡计和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基金的基金管帐责 任方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方在对等 基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，按照基金照料东谈主的狡计结果对外给以 公布。    (1)估值对象    基金照章领有的股票、债券、权证偏激他基金资产。    (2)估值方法    ①上市畅通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 但最近交易日后经济环境未发生枢纽变化的，以最近交易日的收盘价估值；估值日 万家添利债券型证券投资基金(LOF)              更新招募说明书（2024 年第 1 号） 无交易，且最近交易日后经济环境发生了枢纽变化的，将参考访佛投资品种的现行 市价及枢纽变化因素，休养最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足 左证标明最近交易日收盘价不成真实地反应公允价值的，搪塞最近交易日的收盘价 进行休养，确定公允价值进行估值。    ②未上市股票的估值：    A.初度刊行的股票，给与估值时代确定公允价值进行估值，在估值时代难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    B.初度公开荒行有明确锁如期的股票，合并股票在交易所上市后，按估值日其 所在证券交易所上市的合并股票以第1）条确定的估值价钱进行估值。    C.送股、转增股、配股和公开增发新股等表情刊行的股票，按估值日该上市公 司在证券交易所挂牌的合并畅通股票以第1）条确定的估值价钱进行估值。    D.非公开荒行有明确锁如期的股票按如下方法进行估值：    a.估值日在证券交易所上市交易的合并股票以第1）条确定的估值价钱低于非 公开荒行股票的运转取得成本时，应给与在证券交易所上市交易的合并股票以第① 条确定的估值价钱当作估值日该非公开荒行股票的价值；    b.估值日在证券交易所上市交易的合并股票以第1）条确定的估值价钱高于非 公开荒行股票的运转取得成本时，应按下列公式确定估值日该非公开荒行股票的价 值：    FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl (FV为估值日该非公开荒行股票的价值；C为该非公 开荒行股票的运转取得成本（因权益业务导致阛阓价钱除权时，应于除权日对其初 始取得的成本作相应休养）；P为估值日在证券交易所上市交易的合并股票的市价； Dl为该非公开荒行股票锁如期所含的交易所的交易天数；Dr为估值日剩余锁如期， 即估值日至锁如期扫尾所含的交易所的交易天数，不含估值日今日。    ③国度有最新章程的，按其章程进行估值。    ①在证券交易所阛阓挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估 值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生枢纽变化的，以最近交易日的收盘 价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了枢纽变化的，将参考访佛 投资品种的现行市价及枢纽变化因素，休养最近交易日收盘价，确定公允价值进行 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 估值。如有充足左证标明最近交易日收盘价不成真实地反应公允价值的，搪塞最近 交易日的收盘价进行休养，确定公允价值进行估值。    ②在证券交易所阛阓挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债 券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日无交易的，但最近交 易日后经济环境未发生枢纽变化的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易 日债券应收利息后的净价进行估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生 了枢纽变化的，将参考访佛投资品种的现行市价（净价）及枢纽变化因素，休养最 近交易日收盘价（净价），确定公允价值进行估值。如有充足左证标明最近交易日 收盘价（净价）不成真实地反应公允价值的，搪塞最近交易日的收盘价(净价)进行 休养，确定公允价值进行估值。    ③初度刊行未上市债券给与估值时代确定的公允价值进行估值，在估值时代难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    ④在银行间债券阛阓交易的债券根据行业协会率领的处理圭表或看法并玄虚考 虑阛阓成交价、阛阓报价、流动性及收益率弧线等因素确定其公允价值进行估值。    ⑤国度有最新章程的，按其章程进行估值。    ①配股权证的估值：    因持有股票而享有的配股权，类同权证处理表情的，给与估值时代进行估值。    ②认沽/认购权证的估值：    从持有阐明日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽/认购权证按估值日的 收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化，按最 近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考访佛 投资品种的现行市价及枢纽变化因素，休养最近交易市价，确定公允价钱；未上市 交易的认沽/认购权证给与估值时代确定公允价值，在估值时代难以可靠计量的情 况下，按成本估值；因持有股票而享有的配股权，住手交易、但未行权的权证，采 用估值时代确定公允价值。 付利息。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 息。 被以为给与了妥当的估值方法。可是，如基金照料东谈主以为上述估值方法对基金财产 进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金照料东谈主在玄虚探求阛阓各因素的基础 上，可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。    基金照料东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表以 及关系法律法例的章程或者未能充分珍重基金份额持有东谈主利益时，发现方应实时通 知对方，以约定的方法、圭表和关系法律法例的章程进行估值，以珍重基金份额持 有东谈主的利益。    根据《基金法》，本基金的基金管帐管事方由基金照料东谈主担任。因此，就与本 基金关联的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的 看法，基金照料东谈主有权按照其对基金净值的狡计结果对外给以公布。    (3)特殊情形的处理    基金照料东谈主、基金托管东谈主按第2条第6)款进行估值时，所形成的舛误不当作基 金份额净值虚假处理。    由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据虚假，基金 照料东谈主和基金托管东谈主天然已经采纳必要、妥当、合理的措施进行查验，但未能发现 虚假的，由此形成的基金财产估值虚假，基金照料东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿责 任。但基金照料东谈主应当积极采纳必要的措施摈斥由此形成的影响。    (1) 当基金财产的估值导致任一类基金份额净值极少点后四位内（含第四位） 发生差错时，视为该类基金份额净值估值虚假。基金照料东谈主和基金托管东谈主将采纳必 要、妥当、合理的措施确保基金财产估值的准确性、实时性。当估值或基金份额净 值计价出现虚假时，基金照料东谈主应当立即给以纠正，并采纳合理的措施留心损失进 一步扩大；当计价虚假达到或止境该类基金份额基金资产净值的0.25%时，基金管 理东谈主应通报基金托管东谈主，并文书中国证监会；计价虚假达到该类基金份额基金资产 净值的0.5%时，基金照料东谈主应通报基金托管东谈主，按基金合同的章程进行公告，并报 中国证监会备案。    (2)差错处理原则 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）    当基金资产净值、各类基金份额净值、两级基金的基金份额参考净值狡计差错 给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应根 据实践情况界定两边承担的管事，经阐明后按以下条目进行抵偿： 经两边在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金管帐管事方的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。 额参考净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且基金托管东谈主未对狡计过程提倡疑 义或要求基金照料东谈主书面说明，份额净值出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根 据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿 金额，基金照料东谈主与基金托管东谈主各自承担相应的管事。 的基金份额参考净值的狡计结果，天然屡次重新狡计和查对，尚不成达成一致时， 为幸免不成按时公布基金资产净值、各类基金份额净值、两级基金的基金份额参考 净值的情形，以基金照料东谈主的狡计结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金造 成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。    (1)基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；    (2)因不可抗力或其他情形甚而基金照料东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资 产价值时；    (3)占基金特殊比例的投资品种的估值出现枢纽逶迤，而基金照料东谈主为保障投 资者的利益，已决定蔓延估值时；    (4)出现基金照料东谈主以为属于垂死事故的情况，导致基金照料东谈主不成出售或评 估基金资产时；    (5) 当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金照料东谈主应当暂停估值；    (6)中国证监会和基金合同认定的其他情形。    按国度关联部门章程的管帐轨制奉行。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）    基金照料东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐文书。基金照料东谈主独就地设 置、记录和守护本基金的全套账册。若基金照料东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金照料东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金照料东谈主的账册为准。    (1)财务报表的编制    基金照料东谈主应当实时编制并对外提供真实、齐备的基金财务管帐文书。月度报 表的编制，基金照料东谈主应于每月晦了后5管事日内完成；基金招募说明书、基金产 品贵寓概要的信息发生枢纽变更的，基金照料东谈主应当在三个管事日内，更新基金招 募说明书和基金家具贵寓概要，除枢纽变更事项之外，基金招募说明书、基金家具 贵寓概要其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。季度文书应在每个 季度扫尾之日起10个管事日内编制结束并于每个季度扫尾之日起15个管事日内给以 公告；中期文书在管帐年度半年终了后40日内编制结束并于管帐年度半年终了后两 个月内给以公告；年度文书在管帐年度扫尾后60日内编制结束并于管帐年度终了后 三个月内给以公告。基金年度文书的财务管帐文书应当经过审计。基金合同收效不 足2个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度文书、中期文书或者年度文书。    其中对本基金基金家具贵寓概要的关系要求，自《信息泄露办法》实施之日起 一年后开始奉行。    (2)报表复核    基金照料东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金 托管东谈主在收到后应在3日内进行复核，并将复核结果书面文书基金照料东谈主。基金管 理东谈主在季度文书完成当日，将关联文书提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收 到后7个管事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金照料东谈主。基金照料东谈主在中 期文书完成当日，将关联文书提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后30日 内完成复核，并将复核结果书面文书基金照料东谈主。基金照料东谈主在年度文书完成当 日，将关联文书提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后45日内完成复核，并 将复核结果书面文书基金照料东谈主。对于更新招募说明书、基金家具贵寓概要等报 告，基金照料东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门章程的时期内完成编制、复核及公 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 告。基金照料东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以加密传简直表情或两边约定 的其他表情进行。    基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行休养，休养以两边认同的账务处理表情为准；若两边无 法达成一致，以基金照料东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金照料 东谈主提供的文书上加盖托管业务部门专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核看法 书，两边各自留存一份。如果基金照料东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之 前就关系报抒发成一致，基金照料东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托 管东谈主有权就关系情况报中国证监会备案。 果。    (六)基金份额持有东谈主名册的守护    本基金的基金照料东谈主和基金托管东谈主须永别妥善守护的基金份额持有东谈主名册，包 括基金合同收效日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益 登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的 内容至少应包括持有东谈主的称呼和持有的基金份额。    基金份额持有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金照料东谈主审核并提交基金托管 东谈主守护。基金托管东谈主有权要求基金照料东谈主提供苟且一个交易日或全部交易日的基金 份额持有东谈主名册，基金照料东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。    基金照料东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年6月30日和12 月31日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个管事日内提交；基金合同收效日、基 金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日等触及到基金重 要事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发生辰后十个管事日内提交。    基金照料东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额持有东谈主名册，保存期限为15年。 基金托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应顺从守秘义务。若基金照料东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基 金份额持有东谈主名册，应按关联法例章程各自承担相应的管事。    (七)争议治理表情    因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合治理，协商、 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 融合不成治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。 仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有不休力。    争议处理时代，两边当事东谈主应信守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续忠 实、勤奋、尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，珍重基金份额持有东谈主的 正当权益。    本条约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。    (八)托管条约的变更、拒绝与基金财产的清理    本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内 容不得与基金合同的章程有任何糟塌。基金托管条约的变更报中国证监会核准青年 效。    (1)基金合同拒绝；    (2)基金托管东谈主驱散、照章被撤消、停业或由其他基金托管东谈主经受基金资产；    (3)基金照料东谈主驱散、照章被撤消、停业或由其他基金照料东谈主经受基金照料 权；    (4)发生法律法例或基金合同章程的拒绝事项。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)           更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第二十三部分 基金份额持有东谈主的服务    基金照料东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金照料东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增多、修改这些服 务名目：    (一)基金份额持有东谈主投资交易阐明服务    登记机构保留基金份额持有东谈主名册上列明的扫数基金份额持有东谈主的基金投资记 录。    基金照料东谈主直销中心（不包含直销网上交易投资者）应根据在基金照料东谈主直销 中心进行交易的投资东谈主的要求提交成交阐明单。    基金代销机构应根据在其网点进行交易的投资东谈主的要求提交成交阐明单。    (二)基金份额持有东谈主交易记录查询服务    基金份额持有东谈主可通过基金照料东谈主的客户服务中心查询历史交易记录。    (三)基金份额持有东谈主交易对账单服务    基金份额持有东谈主交易对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单。万家 基金照料有限公司已全面通达了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季度）和短 信账单（月度）两类，均免费发送。    (四)信息订制服务    投资东谈主不错通过本基金照料东谈主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制肯求，基金照料东谈主通过电子邮件或手机短信如期发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、生辰道贺等。    (五)资讯服务    投资东谈主拨打客户服务电话可通过自动语音或东谈主工座次取得基金信息商议、账户 信息查询、建议投诉等全面的服务。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                更新招募说明书（2024 年第 1 号）    客户服务电话：400-888-0800    客户服务传真：021－38909778    基金照料东谈主的互联网地址：www.wjasset.com    基金照料东谈主的电子信箱：callcenter@wjasset.com    投资东谈主也可登录基金照料东谈主网站,在"客户服务"->"网上客服"->"客户留言"栏 目中,径直提倡关联本基金的问题和建议。    投资东谈主还不错径直登录基金照料东谈主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 说明书。    基金照料东谈主网站为投资东谈主提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力图为投资东谈主提供全地点的专科服务。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第二十四部分 其他应泄露事项  序号                  公告事项                       泄露日历       万家基金照料有限公司对于旗下部分基金在华创证券通达申       购、调节、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       对于休养万家基金照料有限公司旗下部分基金在国投证券定       投起点的公告       万家基金照料有限公司对于旗下部分基金参加江苏银行股份       有限公司费率优惠行径的公告       万家基金照料有限公司对于旗下部分基金新增博时金钱为销       公告       对于旗下部分基金开联接一基金不同类别基金份额彼此调节       业务的公告       万家基金照料有限公司对于休养旗下部分基金在交通银行银       行股份有限公司定投起点的公告       万家添利债券型证券投资基金（LOF）基金家具贵寓概要（更       新）       对于休养万家基金照料有限公司旗下部分基金在祥瑞证券定       投起点的公告       万家基金照料有限公司对于旗下部分基金在江海证券通达申       购、调节、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家基金照料有限公司对于旗下部分基金在银泰证券通达申       购、调节、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家基金照料有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开       通申购、调节、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家基金照料有限公司对于旗下部分基金新增微众银行径销       公告 万家添利债券型证券投资基金(LOF)               更新招募说明书（2024 年第 1 号）       万家基金照料有限公司对于旗下部分基金新增中原金钱为销       公告       万家基金照料有限公司对于旗下部分基金在财通证券通达申       购、调节、定投业务及参与其费率优惠行径的公告 万家添利债券型证券投资基金(LOF)           更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第二十五部分 招募说明书的存放及查阅表情    招募说明书存放在基金照料东谈主、基金托管东谈主的办公景观,投资者可在办公时期 查阅；投资者在支付工本费后,可在合理时期内取得上述文献复制件或复印件。对 投资者按此种表情所取得的文献偏激复印件,基金照料东谈主和基金托管东谈主保证文本的 内容与所公告的内容统统一致。    投资者还不错径直登录基金照料东谈主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 说明书。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第二十六部分 备查文献    以下备查文献存放在基金照料东谈主的办公景观,在办公时期可供免费查阅。    (一)中国证监会批准万家添利分级债券型证券投资基金召募的文献    (二)《万家添利分级债券型证券投资基金基金合同》    (三)《万家添利分级债券型证券投资基金托管条约》    (四)对于肯求召募万家添利分级债券型证券投资基金之法律看法书    (五)基金照料东谈主业务履历批件、营业牌照    (六)基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照    （七）中国证监会要求的其他文献                                 万家基金照料有限公司