招商中证全指证券公司指数证券投资基金 更新的招募说明书（二零二四年第一号） （由招商中证全指证券公司指数分级证券  投资基金隔断分级运作变更而来）    基金管理东说念主：招商基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国银行股份有限公司      截止日：2024 年 11 月 5 日           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                     伏击教导   招商中证全指证券公司指数证券投资基金（以下简称“本基金”）系根据中国东说念主民银行、 中国银行保障监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国度外汇管理局联合发布的《关 于范例金融机构资产管理业务的指导意见》的要求，由招商中证全指证券公司指数分级证券 投资基金隔断分级运作变更而来。   招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金经中国证券监督管理委员会 2014 年 1 月                                   （证监许可〔2014〕 有限公司。《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》于 2014 年 11 月 13 日顺利。   根据基金管理东说念主于 2020 年 12 月 2 日发布的《对于招商中证全指证券公司指数分级证券 投资基金之招商中证证券公司 A 份额和招商中证证券公司 B 份额隔断运作、隔断上市并修改 基金合同的公告》，招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金之招商中证证券公司 A 份额和招商中证证券公司 B 份额隔断上市，并进行基金份额折算，《招商中证全指证券公司 指数证券投资基金基金合同》于 2021 年 1 月 1 日顺利，《招商中证全指证券公司指数分级 证券投资基金基金合同》同日起失效。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募说明书的内 容真确、准确、齐全。中国证监会对招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金隔断分 级运作并变更为本基金的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。投资者应当崇拜阅读基金招募说明书、基金合同、基金 家具尊府概要等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担 投资风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、老师信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求零丁及专科的财务意见。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投 成本基金前，应全面了解本基金的家具特色，充分探讨自身的风险承受才气，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的千般风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东说念主连 续多量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东说念主在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见“风险 揭示”章节。                 招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    本基金的投资鸿沟包括债券回购，债券回购为莳植基金组合收益提供了可能，但也存 在一定的风险。如发生债券回购交收背信，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、 数目、时刻等的不笃定，可能会给基金资产形成损失。    本基金可投资股指期货等金融繁衍品，金融繁衍品是一种金贯通约，其价值取决于一 种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资 于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。    本基金可投资资产支合手证券，资产支合手证券是一种债券性质的金融器用。资产支合手证 券的风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产本人，包括价钱波动风险、 流动性风险等。证券化风险主要阐明为信用评级风险、法律风险等。    投资者在投成本基金前，需充分了解本基金的家具特色，并承担基金投资中出现的各 类风险。    投资东说念主应当崇拜阅读《基金合同》、《招募说明书》、《基金家具尊府概要》等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资方针、投资期限、投资警告、资产 景况等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才气相适当。    基金的过往事迹并不预示其未来阐明。基金管理东说念主所管理的其它基金的事迹并不组成 对本基金事迹阐明的保证。投资东说念主在申购本基金时应崇拜阅读本招募说明书和基金合同。    《基金合同》顺利后，基金招募说明书信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募 说明书。    对于基金家具尊府概要编制、透露与更新要求，自《公开召募证券投资基金信息透露管 理办法》实施之日起一年后动手实施。    本基金标的指数为中证全指证券公司指数。    （1）指数样本空间    同中证全指指数的样本空间。    （2）选样方法 证券以及积存总市值占比达行业内全部证券 98%以后的证券，剔除过程中优先确保剩余证 券数目不少于 50 只，将剩余证券行为相应行业指数的样本。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 股 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： www.csindex.com.cn。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 5 日，关连财务和事迹阐明数据截 止日为 2024 年 9 月 30 日，财务和事迹阐明数据未经审计。   本基金托管东说念主中国银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。                                 招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §1 序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 相干法律律例和《招商中证全指证券公司指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对 其真确性、准确性、齐全性承担法律责任。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义 务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合 同确当事东说念主，其合手有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同偏激他关连端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额合手有东说念主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                       §2 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 公司指数分级证券投资基金隔断分级运作并变更而来 及对基金合同的任何灵验阅兵和补充 数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验阅兵和补充 明书》偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有抑制力的决定、决议、通知等 月 28 日通过，并于 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其经常作念出的阅兵 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的阅兵 开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的阅兵 投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的阅兵 开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其经常作念出的阅兵 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的阅兵 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 并存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、社会团体或其他组织 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 赎回、转换、非交易过户、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理东说念主订立了基金销售服务代理条约，代为办理 基金销售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并支持基金份额合手有东说念主名册和办理非交易过户等 接受招商基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 金份额余额偏激变动情况的账户 金的基金份额变动及结余情况的账户 商基金管理有限公司基金注册登记系统，千般基金份额通过场外售售机构申购的基金份额 登记在相应注册登记系统 系统，通过场内会员单元申购或买入的基金份额登记在证券登记结算系统 同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管 的步履              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 责任公司绽放式基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的步履 《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》自合并日失效 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 赎回的局面 所交易系统办理本基金基金份额申购、赎回和上市交易的局面 为 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 件，央求将其合手有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理东说念主管理的其他 基金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购央求的一种投资方式 金转换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转换中转入央求份额总额后的 余额)逾越上一绽放日基金总份额的 10%            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 其他资产的价值总和 份额净值的过程 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含 条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开荒行股票、资 产支合手证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或交易的债券等 站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 要》偏激更新 国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相应 权益补偿并支付用度的业务 将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金 代码，并分别公布基金份额净值 售服务费的，称为“A 类基金份额”，A 类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限责 任公司 售服务费的，称为“C 类基金份额”，C 类基金份额的登记机构为招商基金管理有限公司 合手有东说念主服务的用度             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                       §3 基金管理东说念主   公司称呼：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   设立日历：2002 年 12 月 27 日   注册成本：东说念主民币 13.1 亿元   法定代表东说念主：王小青   办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   磋议东说念主：赖想斯   股权结构和公司沿革：   招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文 批准设立，是中国第一家中外结伴基金管理公司。当今公司注册成本金为东说念主民币十三亿一 千万元（RMB1,310,000,000 元），鼓励及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）合手有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 合手有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册成本金东说念主民币一亿元，鼓励及股权结构为：招商证券合手有公司全部股权的 40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）合手有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各合手有公司全部股权的 10%。 民币一亿元加多至东说念主民币一亿六千万元，鼓励及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别合手 有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券合手有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓励及股权结构为： 招商银行合手有公司全部股权的 33.4%，招商证券合手有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）合手有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册成本金由东说念主民 币一亿六千万元加多至东说念主民币二亿一千万元。              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） Management B.V.（荷兰投资）将其合手有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的鼓励及股权结构为：招商银行合手有全部股权的 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册成本金由 东说念主民币二亿一千万元加多至东说念主民币十三亿一千万元，鼓励及股权结构不变。   公司主要鼓励招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行历久坚合手“因 您而变”的规划服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的买卖银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成 为领有证券市集业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所 上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：   公司以“为投资者创造更多价值”为责任，继承诚信、感性、专科、互助、成长的核 心价值不雅，努力成为中国资产管理行业具有各异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行劳动。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部劳动。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办劳动。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司劳动。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文牍、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文牍、董事长。             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、磋商财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总 司理兼操立场险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务司帐部副总司理、财务司帐部 总司理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总 司理（2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银 行有限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国 际金融有限公司董事、招联破钞金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。 现任公司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南通衢车公 庙证券营业部负责东说念主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月起任招商 证券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东说念主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务 总部机构业务部负责东说念主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司劳动。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅劳动。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主合手劳动）、党委副文牍、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文牍、董事、总司理。   张想宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任， 中国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文牍、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会更动部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。当今兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司零丁董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品出进口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副老师、老师，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司零丁董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰照管学院老师，当今兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、 《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司零丁董事。现任公司零丁董 事。           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   梁上坤先生，南京大学司帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学劳动，曾任 讲师、副老师、老师。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有 限公司零丁董事、上海同达创业投资股份有限公司零丁董事。现任公司零丁董事。   刘杰先生，厦门大学司帐系司帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加劳动，曾任招 商证券成本市集筹谋部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有 限公司财务总监，招商局和气东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。 会秘书。现任公司监事会主席。   孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加劳动，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总经 理、深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总 部总司理、深圳分行公司金融劳动部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融 市集总部总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融市集总部总裁、广州分行行长 助理、总行同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总 司理、投资管理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务会 计部总司理。兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银汇注科技（深圳）有限公司董事、 深圳市银通智汇信息服务有限公司董事、招银云创信息技能有限公司董事、台州银行股份 有限公司董事。现任公司监事。   马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监 事。   詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息技能部软件开荒岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。 总监。2016 年 10 月加入招商基金管理有限公司，现任互联网金融发展部总监、职工监事。   何剑萍女士，华南理工大学司帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金司帐、基金司帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工 监事。              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   徐勇先生，总司理，简历同上。   欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险阁下岗从事风险管理劳动；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高等司理、副总监、总监、守护长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任 招商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年滥觞后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，守护长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务劳动；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司守护长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通 银行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产 管理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入 招商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和 成都分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部劳动，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   王岩先生，硕士。曾任杭州师范大学国际服务工程学院讲师，2010 年 9 月加入中信期 货有限公司劳动，任研究部研究员；2011 年 11 月加入招商证券股份有限公司劳动，任资产 管理部风险管理司理；2012 年 3 月加入中信期货有限公司劳动，任研究部研究员；2014 年 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时刻：2021 年 3 月 26 日于今）、招商中证全指证 券公司指数证券投资基金基金司理（管理时刻：2021 年 6 月 24 日于今）、招商沪深 300 地 产等权重指数证券投资基金基金司理（管理时刻：2021 年 7 月 1 日于今）、招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金基金司理（管理时刻：2021 年 9 月 16 日于今）、招商创业             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 板指数增强型证券投资基金基金司理（管理时刻：2021 年 11 月 16 日于今）、招商中证 800 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时刻：2022 年 8 月 23 日于今）、招商中证 500 增 强策略交易型绽放式指数证券投资基金基金司理（管理时刻：2023 年 3 月 29 日于今）、招 商沪深 300 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金基金司理（管理时刻：2023 年 6 月 30 日于今）、招商中证 2000 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时刻：2024 年 1 月 2 日 于今）、招商中证 2000 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金基金司理（管理时刻：2024 年 6 月 19 日于今）。   本基金历任基金司理包括：罗毅先生，管理招商中证全指证券公司指数分级证券投资 基金时刻为 2014 年 11 月 13 日至 2017 年 7 月 1 日；苏燕青女士，管理招商中证全指证券公 司指数分级证券投资基金时刻为 2017 年 7 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日，管理招商中证全指 证券公司指数证券投资基金时刻为 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 24 日。   公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马 龙。   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东说念主。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜；           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 为； 办法》、《销售办法》、《信息透露管理办法》等法律律例及规章的步履，并承诺建立健全 的里面阁下轨制，采用灵验步履，防备作恶步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）久了因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的交易步履；   （7）草率职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会端正退却的其他步履。   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不朴直的证券交易步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正退却的其他步履。   如法律律例或监管部门取消上述退却性端正，本基金在履行妥贴轨范后可不受上述规 定的限制。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 律、律例及行业范例，老师信用、勤勉尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法规划；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）专诚毁伤基金份额合手有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）回绝、烦嚣、遏抑或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率职守、浪费权力；   （7）久了在职职期间明察的关连证券、基金的买卖好意思妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资磋商等信息；   （8）除为公司进行基金投资外，平直或转折进行其他股票交易；   （9）协助、接受托福或以其它任何神气为其它组织或个东说念主进行证券交易；   （10）其他法律、行政律例以及中国证监会退却的步履。   （1）依照关连法律、律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不久了在职职期间明察的关连证券、基金的买卖好意思妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资磋商等信息；   （4）不协助、接受托福或以其它任何神气为其它组织或个东说念主进行证券交易。   健全性原则、灵验性原则、零丁性原则、相互制约原则、成本效益原则。   公司的里面阁下组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以完了对公司从决 策层到管理层和操作层的全面监督和阁下。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司端正对公司规划管理步履、董事和公司管理层 的步履诈骗监督权。   （2）董事会风险阁下委员会：风险阁下委员会行为董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项伏击的里面阁下轨制并查验其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风         招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 险管理政策和政策并查验其实施情况，审查公司关联交易和查验公司的里面审计和业务稽 查情况等。  （3）守护长：守护长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核劳动。守护长发现基金和公司存在要紧风险或隐患， 或发生守护长照章合计需要陈说的其他情形以及中国证监会端正的其他情形时，应当实时 向公司董事会和中国证监会陈说。  （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司规划管理中的要紧问题和要紧事项进行风险评估并作出决策，并针 对公司规划管理步履中发生的要紧突发性事件和要紧危险情况，实施危险处理机制。  （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面阁下轨制和风险管理政策的实施情 况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理陈说。  （6）各业务部门：风险阁下是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限鸿沟内，对其负责的业务进行查验监督和风险阁下。职工根据国度法律律例、公司规 章轨制、说念德范例和步履准则、我方的岗亭职责进行自律。  （1）内控轨制概述  公司内控轨制由里面阁下大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。  其中，公司内控大纲包括《里面阁下大纲》和《律例死守政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的概要和总览，是对公司端正端正的内控原则的细化和伸开。  公司基本轨制包括投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息透露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、尊府档案管理轨制、事迹评估捕快轨制、东说念主力资源管理轨制和危险处理制 度等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭责任 进行了范例。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了范例。  （2）风险阁下轨制  里面风险阁下轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面阁下大纲、律例死守政策、 岗亭分离轨制、业务遏抑轨制、圭臬化功课历程轨制、靠拢交易轨制、权限管理轨制、信 息透露轨制、监察稽核轨制等。  （3）监察稽核轨制  公司设立相对零丁的里面阁下组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据 国度的关连法律律例、公司里面阁下轨制在所赋予的权限内按照所端正的轨范和妥贴的方 法对监察张望对象进行公正客不雅的查验和评价，包括拜谒评价公司内控轨制的健全性、合 感性和灵验性、查验公司实施国度法律律例和公司规章轨制的情况、进行日常风险阁下的 监控劳动、实施公司里面如期不如期的里面审计、拜谒公司里面的作恶案件等。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  里面阁下的基本要素包括阁下环境、风险评估、阁下步履、信息换取、里面监控。  （1）阁下环境  公司戮力于竖立内控优先和风险阁下的理念，培养全体职工的风险防备意志，营造一 个浓厚的风险阁下的文化氛围和环境，使全体职工实时了解相干的法律律例、管理层的经 营想想、公司的规章轨制并自愿死守，使风险意志鸠合到公司各个部门、各个岗亭和各个 业务轨范。  （2）风险评估  公司对组织结构、业务历程、规划运作步履进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险溜达点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采用定性定量的 妙技分析考量风险的上下和危害进度。落实责任东说念主，并不休完善相干的风险防备步履。  （3）阁下步履  公司阁下步履主要包括组织结构阁下、操作阁下和司帐阁下等。  各部门的竖立体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金 投资管理、基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相互零丁、 相互牵制况兼有零丁的陈说系统，形成了权责分明、严实灵验的三说念监控防地：  ①以各岗亭标的责任制为基础的第全部监控防地：各部门里面劳动岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离竖立，使不同 的岗亭之间形成一种相互查验、相互制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。  ②各相干部门、相干岗亭之间相互监督和牵制的第二说念监控防地：公司在相干部门、 相干岗亭之间建立圭臬化的业务操作历程、伏击业务处理凭据传递和信息换取轨制，后续 部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。  ③以守护长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三说念监控防地。  公司设定了一系列的操作阁下的轨制妙技，如圭臬化业务历程、业务、岗亭和空间隔 离轨制、授权分责轨制、靠拢交易轨制、守秘轨制、信息透露轨制、档案尊府保全轨制、 客户投诉处理轨制等，阁下日常运作和规划中的风险。  公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分帐管理，零丁核算；公司司帐核算与 基金司帐核算在业务范例、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格辞别。公司对所管理的不同基 金以及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的齐全和零丁。  （4）信息换取  即指实时地完了信息的流动，如从下到上的陈说和从上至下的反馈。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务通知体系，通过建立灵验的信拒却流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相干的信息，保证信息实时投递妥贴 的东说念主员进行处理。  公司制定管理和业务陈说轨制，包括如期陈说轨制和不如期陈说轨制。如期陈说轨制 按照逐日、每月、每年度等不同的时刻频次进行陈说。 理陈说； 向总司理、守护长分别陈说； 如发现要紧违法步履，应立即向董事会和中国证监会陈说。  （5）里面监控  守护长和监察稽核部门东说念主员负责日常监监劳动，促使公司职工积极参与和死守里面控 制轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险阁下委员会、守护长、风险管理 委员会、监察稽核部门对里面阁下轨制合手续地进行熟识，熟识其是否相宜端正要求并加以 充实和改善，实时响应政策律例、市集环境、技能等因素的变化趋势，保证内控轨制的有 效性。             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                      §4 基金托管东说念主   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息透露磋议东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业警告，且具有国际劳动、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕 士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   行为国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理磋商、信赖磋商、企业年金、银行搭理家具、股权基金、私募基金、资金托管 等门类都全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为千般客户提供个性化的托管升值服务，是国内着手的大型中资托管银行。   放弃 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，隐敝了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，知足了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管范畴位居同行前方。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   中国银行托管业务部风险管理与阁下劳动是中国银行全面风险阁下劳动的组成部分， 继承中国银行风险阁下理念，坚合手“范例运作、稳健规划”的原则。中国银行托管业务部 风险阁下劳动鸠合业务各轨范，通过风险识别与评估、风险阁下步履设定及轨制竖立、内 外部查验及审计等步履强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后得到基于 “SAS70”“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保寄望见的审阅陈说。2020 年，中国银行赓续得到了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面阁下审计陈说。中国银行托管业务内控轨制完善，内控步履严实，大略灵验 保证托管资产的安全。   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 相干端正，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律、行政律例和其他关连端正， 或者违背基金合同约定的，应当回绝实施，实时通知基金管理东说念主，并实时向国务院证券监 督管理机构陈说。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易轨范还是顺利的投资指示违背法 律、行政律例和其他关连端正，或者违背基金合同约定的,应当实时通知基金管理东说念主，并及 时向国务院证券监督管理机构陈说。              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                       §5 相干服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金官网交易平台   交易网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免远程话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   磋议东说念主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   磋议东说念主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   磋议东说念主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   磋议东说念主：张鹏   招商基金直销交易服务磋议方式   地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   磋议东说念主：冯敏             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金代销机构信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主可根 据关连法律律例端正休养销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   称呼：中国证券登记结算有限责任公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：（010）59378888   传真：（010）59378907   磋议东说念主：赵亦清   称呼：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东说念主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   磋议东说念主：宋宇彬   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   磋议东说念主：刘佳   称呼：毕马威华振司帐师事务所（特别平凡合伙）   注册地址：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   实施事务合伙东说念主：邹俊   电话：(0755）2547 1000           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 传真：(0755）8266 8930 承办注册司帐师：吴钟鸣 刘西茜 吴巧莉 磋议东说念主: 蔡正轩           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §6 基金的历史沿革   招商中证全指证券公司指数证券投资基金由招商中证全指证券公司指数分级证券投资 基金隔断分级运作并变更而来。   招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金依据《基金法》于 2014 年 1 月 27 日获中 国证监会证监许可【2014】155 号文准予召募。   招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金管理东说念主为招商基金管理有限公司， 基金托管东说念主为中国银行股份有限公司。基金管理东说念主于 2014 年 11 月 13 日得到中国证监会书 面阐明，招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同顺利。   根据《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》约定，招商中证全指证 券公司指数分级证券投资基金应根据《对于范例金融机构资产管理业务的指导意见》等法律 律例端正隔断招商中证证券公司 A 份额与招商中证证券公司 B 份额的运作，无需召开基金份 额合手有东说念主大会。据此，基金管理东说念主已于 2020 年 12 月 2 日在指定媒介发布《对于招商中证全 指证券公司指数分级证券投资基金之招商中证证券公司 A 份额和招商中证证券公司 B 份额终 止运作、隔断上市并修改基金合同的公告》，向深圳证券交易所央求招商中证全指证券公司 指数分级证券投资基金的两级子份额退市，并于 2020 年 12 月 31 日（基金折算基准日）进 行基金份额折算，《招商中证全指证券公司指数证券投资基金基金合同》于基金折算基准日 次日安稳顺利，《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》同期失效。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §7 基金的存续   基金合同顺利后，基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5,000 万元的， 基金管理东说念主应当实时陈说中国证监会；一语气 20 个劳动日出现前述情形的，基金管理东说念主应当 向中国证监会说明原因并报送惩办决议。   法律律例另有端正时，从其端正。           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）            §8 基金份额的申购、赎回及转换   本基金基金合同顺利后，投资者可通过场外或场内两种方式对本基金 A 类基金份额进 行申购与赎回，也不错仅通过场外方式对本基金 C 类基金份额进行申购与赎回。   基金份额场外申购与赎回的局面包括基金管理东说念主和基金管理东说念主托福的代销机构，投资 者可使用基金账户，通过基金管理东说念主、场外代销机构办理场外的 A 类基金份额和 C 类基金份 额申购和赎回业务；基金份额场内申购与赎回的局面为具有基金代销业务资格且相宜深圳 证券交易所风险阁下要求的深圳证券交易所会员单元，投资者使用深圳证券账户，通过深 圳证券交易所交易系统办理场内的 A 类基金份额申购和赎回业务。   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为证券交易所的时常交易 日的交易时刻，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时刻变更或其他特别情 况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的休养，但应在实施日前依照 《信息透露办法》的关连端正在指定媒介上公告。   在笃定申购动手与赎回动手时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的关连端正在指定媒介上公告申购与赎回的动手时刻。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者 转换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或转换央求且登记机构确 认接纳的，其基金份额申购、赎回或转换价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回或转换的 价钱。 基准进行计较；          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 守深圳证券交易所的相干业务规则。若相干法律律例、中国证监会、深圳证券交易所或中 国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的端正，按新端正实施。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东说念主必须在新 规则动手实施前依照《信息透露办法》的关连端正在指定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构端正的轨范，在绽放日的具体业务办理时刻内建议申购或赎 回的央求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资者在提交赎回 央求时，必须有挥霍的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的央求无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理规则等在 校服基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   T 日端正时刻受理的央求，时常情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交 易的灵验性进行阐明，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构端正的 其他方式查询申购与赎回的成交情况，如因央求未得到基金管理东说念主或基金注册登记机构的 阐明而形成的损失，由投资者自行承担。   基金发售机构申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表发售机构确 实接纳到申购、赎回央求。申购与赎回的阐明以基金注册登记机构或基金管理公司的阐明 结果为准。对于央求的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   申购采用全额缴款方式，若申购资金在端正时刻内未全额到账则申购不顺利，若申购 不顺利或无效，申购款项将返璧投资者账户。   投资者 T 日赎回央求顺利后，基金管理东说念主将通过基金注册登记机构偏激相干基金销售 机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额合手有东说念主账户。在发生无边赎回或本 《基金合同》载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金 合同的关连要求处理。   遇交易所或交易市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金管理东说念主及基金托管东说念主所能阁下的因素影响业务处理历程，则赎回款顺延至下一个劳动 日划往基金份额合手有东说念主的银行账户。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主不错在法律律例允许的鸿沟内，对上述业务办理时刻进行休养，并提前公 告。   投资者办理场内申购时，单笔最低申购金额为 1 元；通过代销网点和本基金管理东说念主官 网交易平台初度申购和追加申购的最低金额均为 1 元；通过本基金管理东说念主直销中心申购， 初度最低申购金额为 50 万元东说念主民币，追加申购单笔最低金额为 1 元东说念主民币。实验操作中， 各销售机构在相宜上述端正的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额， 具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需死守销售机构的相干端正。   基金份额合手有东说念主持理基金份额场外赎回时，每笔赎回央求的最低份额为 0.01 份基金份 额；基金份额合手有东说念主持理基金份额场内赎回时，每笔赎回央求的最低份额为 1 份基金份额， 同期赎回份额必须是整数份额。基金份额合手有东说念主每个交易账户的最低份额余额为 0.01 份， 基金份额合手有东说念主赎回时或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及 0.01 份 的，需一并全部赎回。   基金转换分为转换转入和转换转出。通过各销售机构网点转换的，转出的基金份额不 得低于 1 份。   通过本基金管理东说念主官网交易平台转换的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可赎回，不成进行转换。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停 基金申购等步履，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益，具体请参见相干公告。 限制，基金管理东说念主必须在休养前依照《信息透露办法》的关连端正在指定媒介公告。   （1）A 类基金份额场外申购费率根据申购金额设定如下：             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）        申购金额（M）                    申购费率           M＜50 万元                   1.0%          M≥100 万元               每笔 300 元   （2）A 类基金份额场内申购费率由基金代销机构比照 A 类基金份额场外申购费率实施。   C 类基金份额不收取申购费。   （1）A 类基金份额的场外赎回费率按基金份额合手有东说念主合手有该部分 A 类基金份额的时刻 分段设定如下：            合手有期限                   赎回费率            N＜7 天                    1.5%         N≥730 天                    0%   （2）场内赎回对合手续合手有期少于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回费，并全额计入基金财 产；除此之外本基金 A 类基金份额的场内赎回费率为固定 0.5%。   赎回用度由基金赎回东说念主承担，在投资者赎回基金份额时收取。对合手续合手有期少于 7 天 的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对合手续合手有期不少于 7 天的投资者收取的赎回 费归入基金财产的部分不低于赎回费总额的 25%。   （3）C 类基金份额的场外赎回费率按基金份额合手有东说念主合手有该部分 C 类基金份额的时刻 分段设定如下：       一语气合手巧合刻（N）                   赎回费率            N＜7 天                    1.50%           N≥7 天                      0%   对于 C 类基金份额合手有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。   （1）各基金间转换的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔转换央求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据相干法律律例 及基金合同、招募说明书的端正收取。   （3）每笔转换央求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金转换时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）层次进行补差计较。从申购费率（用度）高向低的基金转换时，不收取申购补差用度。   （4）基金转换采用单笔计较法，投资者当日屡次转换的，单笔计较转换用度。   （5）基金份额合手有东说念主对转入份额的合手有期限自转入阐明之日算起。              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   www.cmfchina.com 网上交易，详备费率圭臬或费率圭臬的休养请查阅官网交易平台及 基金管理东说念主公告。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的关连端正在指定媒介上公告。 低基金申购费率和基金赎回费率。 基金促销磋商，针对投资者如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按 相干监管部门要求履行相干手续后基金管理东说念主不错妥贴调低基金的申购费率和基金赎回费 率。 管理东说念主发布的相干公告。   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独竖立基金代码，分别计较和公 告基金份额净值。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日的该类基金份额净值   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份。对于 A 类基金份额，通过场外方式进行申购的，按四舍五入的方法保留到极少点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担；通过场内方式申购的，申购份额计较结果采用截尾法保 留到整数位，整数位后极少部分的份额对应的资金返还投资者。C 类基金份额申购的灵验 份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计较 结果均按舍去余数的方法，保留到极少点后 2 位，舍去部分归入基金财产。   例 1：某投资者（非特定投资东说念主）通过场外投资 60,000 元申购本基金 A 类份额，且该 申购央求被全额阐明，对应申购费率为 1.0%，假定申购当日基金 A 类份额净值为 1.0680 元， 则其可得到的申购份额为：   净申购金额=60,000/(1+1.0%)=59405.94 元   申购用度=60,000－59405.94=594.06 元                招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    申购份额=59405.94/1.0680=55623.54 份    即：投资者（非特定投资东说念主）通过场外投资 60,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0680 元，则可得到 55623.54 份 A 类基金份额。    例 2：某投资者（非特定投资东说念主）通过场外投资 60,000 元申购本基金 C 类份额，且该 申购央求被全额阐明，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0680 元，则其可得到的申购份 额为：    申购份额=60,000/1.0680=56179.77 份    即：投资者（非特定投资东说念主）通过场外投资 60,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 申购当日 C 类基金份额净值为 1.0680 元，则可得到 56,179.77 份 C 类基金份额。    采用“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行计较，计较 公式：    赎回总金额=赎回份额×T 日的该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    对于 A 类基金份额，上述计较结果均按四舍五入的方法，保留到极少点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。对于 C 类基金份额，上述计较结果均按舍去余数的方法， 保留到极少点后 2 位，舍去部分归入基金财产。    例 1：某投资者（非特定投资东说念主）赎回 10,000 份 A 类基金份额且合手巧合刻大于 7 天但 不悦 365 天，赎回费率为 0.5%，假定赎回央求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可 得到的赎回金额为：    赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元    赎回用度=10,680.00×0.5%=53.40 元    赎回金额=10,680.00－53.40=10,626.60 元    即：投资者（非特定投资东说念主）赎回 10,000 份 A 类基金份额且合手巧合刻大于 7 天但不悦    例 2：某投资者（非特定投资东说念主）赎回 10,000 份 C 类基金份额且合手巧合刻大于 7 天但 不悦 365 天，赎回费率为 0%，假定赎回央求当日的 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得 到的赎回金额为：    赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元    赎回用度=10,680.00×0%=0 元    赎回金额=10,680.00-0=10,680.00 元                招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    即：投资者（非特定投资东说念主）赎回 10,000 份 C 类基金份额且合手巧合刻大于 7 天但不悦    T 日千般基金份额净值=T 日闭市后的基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额的余 额数目。    T 日的千般基金份额净值在今日收市后计较，并按照基金合同的约定进行公告。遇特 殊情况，经中国证监会同意，不错妥贴延长计较或公告。本基金千般基金份额净值的计较， 保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    本基金基金份额采用分系统登记的原则。本基金 A 类基金份额，场外申购的基金份额 登记在注册登记系统合手有东说念主绽放式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登记结算 系统合手有东说念主证券账户下。本基金 C 类基金份额登记在招商基金管理有限公司基金注册登记 系统。    本基金千般基金份额申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限责任公 司或基金管理东说念主的关连端正办理。时常情况下，投资者申购基金顺利后，基金注册登记机 构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回 或转换转出该部分基金份额。    投资者赎回基金顺利后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登 记手续。    中国证券登记结算有限责任公司或基金管理东说念主不错在法律律例允许的鸿沟内，对上述 注册登记办理时刻进行休养，但不得本质影响投资者的正当权益，基金管理东说念主最迟于动手 实施休养前 3 个劳动日在指定媒介公告。    发生下列情况时，基金管理东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购央求：    （1）因不可抗力导致基金无法时常运作。    （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可回绝或暂停接受投 资东说念主的申购央求。    （3）证券交易所交易时刻非时常停市，导致基金管理东说念主无法计较当日基金资产净值。    （4）基金管理东说念主合计接受某笔或某些申购央求可能会影响或毁伤现有基金份额合手有东说念主 利益时。           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （5）基金资产范畴过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，从而毁伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形。   （6）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者合手有基金份额的比 例达到或者逾越 50%，或者变相隐敝 50%靠拢度的情形。   （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采用 估值技能仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主 应当暂停接受基金申购央求。   （8）法律律例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（7）、（8）项暂停申购情形时，基金管理 东说念主应当根据关连端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被回绝，被 回绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时还原申购 业务的办理。   若出现如下情形，基金管理东说念主可回绝接受或暂停基金份额合手有东说念主对基金份额的赎回申 请或者减慢支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金管理东说念主不成支付赎回款项；   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的 赎回央求或减慢支付赎回款项。   （3）证券交易局面照章决定临时停市，导致基金管理东说念主无法计较当日基金资产净值；   （4）因市集剧烈波动或其他原因而出现一语气 2 个或 2 个以上绽放日无边赎回，导致本 基金的现款支付出现资料；   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采用 估值技能仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主 应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   （6）法律律例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管理东说念主应按端正向中国证监会备案。已接受的赎回央求， 基金管理东说念主将足额支付；如暂时不成足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回 央求东说念主已被接受的赎回央求量占已接受赎回央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部 分由基金管理东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续绽放日赐与支付。   同期，在出现上述第（4）款的情形时，对已接受的赎回央求可延期支付赎回款项，最 长不逾越 20 个劳动日，并在指定媒介公告。投资者在央求赎回时可预先采纳将当日可能未 获受理部分赐与打消。           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   暂停基金份额的赎回，基金管理东说念主应实时在指定媒介刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理，并依照关连端正 在指定媒介上公告。   本基金单个绽放日，基金份额净赎回央求（赎回央求总额加上基金转换中转出央求份额 总额后扣除申购央求总额及基金转换中转入央求份额总额后的余额）逾越上一日本基金基金 总份额的 10%时，即合计发生了无边赎回。   当出现无边赎回时，基金管理东说念主不错根据本基金其时的资产组合景况决定全额赎回或 部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才气支付投资者的全部赎回央求时，按时常赎回 轨范实施。   （2）部分顺延赎回：当基金管理东说念主合计支付投资者的赎回央求有资料或合计支付投资 者的赎回央求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回央求延期赐与办理。若进行上述延 期办理，对于单个基金份额合手有东说念主当日赎回央求逾越上一绽放日基金总份额 10%以上的部 分，将自动进行延期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回央求，应当按单个账户非 自动延期办理的赎回央求量占非自动延期办理的赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎 回份额。投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回央求时采纳将当日未获办理部分赐与 打消外，延长至下一个绽放日办理，赎回价钱为下一个绽放日的价钱。依照上述端正转入 下一个绽放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回 不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生无边赎回，如基金管理东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得 逾越 20 个劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当在 3 个交易日内通知基金份额合手 有东说念主，说明关连处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规如期限内在指定媒介上刊登暂停 公告。   如果发生暂停的时刻为一天，基金管理东说念主应于重新绽放日在指定媒介刊登基金重新开 放申购或赎回的公告并公布最近一个绽放日的千般基金份额净值。   如果发生暂停的时刻逾越一天但少于两周，暂停结果基金重新绽放申购或赎回时，基 金管理东说念主应提前 2 日在指定媒介刊登基金重新绽放申购或赎回的公告，并在重新动手办理 申购或赎回的绽放日公告最近一个劳动日的千般基金份额净值。   如果发生暂停的时刻逾越两周，暂停期间，基金管理东说念主应每两玉成少近似刊登暂停公 告一次。暂停结果基金重新绽放申购或赎回时，基金管理东说念主应提前 2 日在指定媒介一语气刊 登基金重新绽放申购或赎回的公告，并在重新绽放申购或赎回日公告最近一个劳动日的各 类基金份额净值。   为粗浅基金份额合手有东说念主，未来在各项技能条件和准备完备的情况下，投资者不错依照 基金管理东说念主的关连端正采纳在本基金和基金管理东说念主管理的其他基金之间进行基金转换。基 金转换的数额限制、转换费率等具体端正不错由基金管理东说念主届时另行端正并公告。   基金管理东说念主不错为投资者办理如期定额投资磋商，具体规则由基金管理东说念主在届时发布 公告或更新的招募说明书中笃定。   根据届时灵验的关连法律律例和政策的端正，本基金不错以除申购、赎回之外的其他 交易方式进行转让。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）               §9 基金份额的上市交易   本基金《基金合同》顺利后，在相宜法律律例和深圳证券交易所端正的上市条件的情况 下，基金管理东说念主可根据关连端正，央求本基金 A 类基金份额的基金份额上市交易。本基金 C 类基金份额只接受场外申购、赎回，不在交易所上市交易。   深圳证券交易所。   在笃定上市交易时刻后，基金管理东说念主最迟在上市前 3 个劳动日在至少一家指定媒介和 基金管理东说念主网站上公告。   本基金在深圳证券交易所的上市交易需死守《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、 《深圳证券交易所交易规则》及相干端正。   基金份额上市交易的用度按照深圳证券交易所相干规则及关连端正实施。   基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系 统同期揭示前一交易日的基金份额净值。   基金份额的停复牌、暂停上市、还原上市和隔断上市按影相干法律律例、中国证监会 及深圳证券交易所的相干端正实施。         招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 关端正内容进行休养的，本基金《基金合同》相应赐与修改，且此项修改毋庸 召开基金份额合手有东说念主大会。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） §10 基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管等其他相干业                      务 记系统基金份额合手有东说念主绽放式基金账户下；场内申购或上市交易的基金份额登记在证券登 记结算系统基金份额合手有东说念主证券账户下。 交易后在二级市集卖出，也不错在通过跨系统转托管转至注册登记系统后央求场外赎回。 以平直央求场外赎回，也不错在通过跨系统转托管转至证券登记结算系统后央求场内赎回 或在本基金上市交易后在二级市集卖出。 售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的行 为。 的销售机构（网点）时，须办理已合手有基金份额的系统内转托管。 或交易的会员单元（交易单元）时，须办理已合手有基金份额的系统内转托管。 公司绽放式基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的步履。跨系统转托管 仅适用于本基金 A 类基金份额。 办理。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  本基金的非交易过户、质押、冻结与解冻等，按照中国证券登记结算有限责任公司、 深圳证券交易所等相干机构的端正办理。如基金合同的关连约定与上述端正不一致，以该 等端正为准。             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §11 基金的投资   本基金进行被迫式指数化投资，通过严格的投资顺序抑制和数目化的风险管理妙技， 完了对标的指数的灵验追踪，得到与标的指数收益相似的申报。本基金的投资标的是保合手 基金净值收益率与事迹基准日均追踪偏离度的十足值不逾越 0.35%，年追踪舛误不逾越   指数化投资不错以较低的成本获取邃密的市集历久申报，投资于具有邃密代表性、流 动性与投资性的指数不错灵验共享该指数所代表的股票市集中的投资契机。   本基金投资于具有邃密流动性的金融器用，包括中证全指证券公司指数的成份股、备 选成份股、股票、股指期货、债券、债券回购等固定收益投资品种以及法律律例或中国证 监会允许本基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的相干端正）。本基金投资于股 票的资产不低于基金资产的 85%，投资于中证全指证券公司指数成份股和备选成份股的资 产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年 以内的政府债券，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金将根据法律律例的端正参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或中国证监会以后允许基金投资其他金融器用，基金管理东说念主在履行妥贴程 序后，不错将其纳入投资鸿沟。   本基金以中证全指证券公司指数为标的指数，采用完全复制法，按照标的指数成份股 组成偏激权重构建基金股票投资组合，进行被迫式指数化投资。股票投资组合的构建主要 按照标的指数的成份股组成偏激权重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股偏激权 重的变动而进行相应休养，以复制和追踪标的指数。本基金的投资标的是保合手基金净值收 益率与事迹基准日均追踪偏离度的十足值不逾越 0.35%，年追踪舛误不逾越 4%。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   当预期成份股发生休养，成份股发生配股、增发、分成等步履，以及因基金的申购和 赎回对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响，或因某些特别情况导致流动性不及，导 致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投资组合管理进行妥贴变通和休养， 资料裁减追踪舛误。   基金管理东说念主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理 方法寻求替代。基金管理东说念主运用以下策略构造替代股组合：   （1）基本面替代：按照与被替代股票所属行业，基本面及范畴相似的原则，录取一揽 子标的指数成份股票行为替代股备选库；   （2）相干性熟识：计较备选库中各股票与被替代股票日收益率的相干整个并录取与被 替代股票相干性较高的股票组成模拟组合，以组合与被替代股票的日收益率序列的相干系 数最大化为优化标的，求解组合中替代股票的权重，并构建替代股组合。   本基金管理东说念主逐日追踪基金组合与标的指数阐明的偏离度，每月末、季度末如期分析 基金的实验组合与标的指数阐明的累计偏离度、追踪舛误变化情况偏激原因，并优化追踪 偏离度管理决议。   本基金管理东说念主可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资标的。本基 金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为方针，在风险可控的前提下， 参与股指期货的投资，以改善组合的风险收益特色。本基金主要通过对现货和期货市集运 行趋势的研究，联结股指期货订价模子寻求其合理估值水平，采用流动性好、交易活跃的 期货合约，达到灵验追踪标的指数的方针。此外，本基金还将运用股指期货来对冲特别情 况下的流动性风险以进行灵验的现款管理，如预期大额申购赎回、多量分成等，以及对冲 因其他原因导致无法灵验追踪标的指数的风险。   本基金将在充分探讨风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通证券出借业务。 本基金将基于对市集行情和组合风险收益的分析，笃定投资时机、标的证券以及投资比例。 若相干融资及转融通证券出借业务法律律例发生变化，本基金将从其最新端正，以相宜上 述法律律例和监管要求的变化。   本基金股票资产的标的指数为中证全指证券公司指数。   未来若出现标的指数不相宜《指数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素甚至标的指数不相宜要求及法律律例、监管机构另有端正的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个劳动日向中国证监会陈说并 建议惩办决议，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未顺利召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决议确如期间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额合手有东说念主利益优先原则支持基 金投资运作。   本基金事迹比拟基准：中证全指证券公司指数收益率×95％＋金融机构东说念主民币活期存 款基准利率（税后）×5%。   除上述“1、标的指数”中所述情形外，如果今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、 更能为市集无边接受的事迹比拟基准推出时，本基金不错在与本基金托管东说念主协商同意后变 更事迹比拟基准并实时公告。本基金由于上述原因变更事迹比拟基准，基金管理东说念主应于变 更前在中国证监会指定的媒介上公告。   本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。   本基金管理东说念主实行投资决策委员会率领下的基金司理团队制。投资决策委员负责制定 基金投资方面的举座投资磋商与投资原则；决定关连标的指数要紧休养应酬决策、其他重 大组合休养决策以及要紧的单项投资决策；基金司理根据投资决策委员会的决策，负责投 资组合的构建、休养和日常管理等劳动。 议，决策相做事项。基金司理根据投资决策委员会的决议,进行基金投资管理的日常决策。 风险隐患建议预警； 况等，当令进行投资组合休养；   在投资决策过程中，风险管理部负责对各决策轨范的事前及过后风险、操立场险等投 资风险进行监控，并在整个这个词投资格程完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资决 策委员会、投资总监、基金司理等相干东说念主员，以供决策参考。           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金的投资组合将死守以下限制： 份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%； 申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；本基金在职何交易日日终，合手有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超 过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交易 日日终，合手有的卖出期货合约价值不得逾越基金合手有的股票总市值的 20%；本基金在职何 交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值 的 20%；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较））不 低于基金资产的 85%，且不得逾越基金资产的 100%； 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中，现款类资产不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等； 管东说念主托管的全部基金合手有合并权证的比例不逾越该权证 10%。投资于其他权证的投资比例， 确信法律律例或监管部门的相干端正； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金不符 合前述所端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保合手一致； 借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性端正》所述流动性受限证券的鸿沟； 参与出借业务的单只证券不得逾越本基金合手有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均计较；因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因 素甚至基金投资不相宜本条上述端正的，基金管理东说念主不得新增出借业务； 值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   除上述第 4、6、7、8 项外，因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金范畴变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述端正投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行休养。法律律例或监管部门另有端正的，从 其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关连约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起动手。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制，但 需提前公告，不需要再经基金份额合手有东说念主大会审议。   为珍重基金份额合手有东说念主的正当权益，本基金退却从事下列步履：   如法律律例或监管部门取消上述退却性端正，本基金管理东说念主在履行妥贴轨范后可不受 上述端正的限制。 利益； 的利益。             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）     招商中证全指证券公司指数证券投资基金管理东说念主－招商基金管理有限公司的董事会及 董事保证本陈说所载尊府不存在演叨纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对其内容的真确性、 准确性和齐全性承担个别及连带责任。     本投资组合陈说所载数据放弃 2024 年 9 月 30 日，来源于《招商中证全指证券公司指数 证券投资基金 2024 年第 3 季度陈说》。                                                金额单元：东说念主民币元                                                占基金总资产的比例      序号            技俩       金额（元）                                                   （%）              其中：股票          2,373,299,635.94          92.60              其中：债券              3,066,263.01           0.12                   资产支合手证券                   -              -              其中：买断式回购的                     -              -              买入返售金融资产              金共计                                                金额单元：东说念主民币元                                                占基金资产净值比例      代码           行业类别     公允价值（元）                                                    (%) A            农、林、牧、渔业                      -              - B            采矿业                           -              - C            制造业                           -              - D            电力、热力、燃气及                     -              -              水分娩和供应业 E            建筑业                           -              -          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） F         批发和零卖业                       -             - G         交通运载、仓储和邮                    -             -           政业 H         住宿和餐饮业                       -             - I         信息传输、软件和信                    -             -           息技能服务业 J         金融业           2,372,578,487.87         94.26 K         房地产业                         -             - L         租出和商务服务业                     -             - M         科学研究和技能服务                    -             -           业 N         水利、环境和全球设                    -             -           施管理业 O         住户服务、修理和其                    -             -           他服务业 P         陶冶                           -             - Q         卫生和社会劳动                      -             - R         文化、体育和文娱业                    -             - S         详尽                           -             -           共计            2,372,578,487.87         94.26                                            金额单元：东说念主民币元                                            占基金资产净值比例     代码         行业类别    公允价值（元）                                                (%) A         农、林、牧、渔业                     -             - B         采矿业                          -             - C         制造业                510,722.77           0.02 D         电力、热力、燃气及                    -             -           水分娩和供应业 E         建筑业                          -             - F         批发和零卖业                       -             - G         交通运载、仓储和邮                    -             -           政业 H         住宿和餐饮业                       -             - I         信息传输、软件和信          200,883.62           0.01           息技能服务业 J         金融业                          -             - K         房地产业                         -             - L         租出和商务服务业                     -             - M         科学研究和技能服务            9,541.68           0.00              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    业 N                  水利、环境和全球设                   -                   -                    施管理业 O                  住户服务、修理和其                   -                   -                    他服务业 P                  陶冶                          -                   - Q                  卫生和社会劳动                     -                   - R                  文化、体育和文娱业                   -                   - S                  详尽                          -                   -                    共计                 721,148.07                0.03     本基金本陈说期末未合手有港股通投资股票。 投资明细                                                    金额单元：东说念主民币元                                                              占基金资     序号     股票代码         股票称呼   数目（股）        公允价值（元）          产净值比                                                              例（％）     注：因本基金被迫复制指数身分股需要，根据《公开召募证券投资基金运作管理办法》 的相干端正要求，经本基金管理东说念主董事会以及本基金托管行同意，陈说期内，本基金参与 投资了招商证券。 投资明细               招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                                       金额单元：东说念主民币元                                                               占基金资产                                                公允价值  序号         股票代码           股票称呼     数目（股）                      净值比例                                                （元）                                                                （％）                                                       金额单元：东说念主民币元                                                       占基金资产净值比例       序号                 债券品种       公允价值（元）                                                          （％）                     其中：政策性金融债                     -                   -                                                       金额单元：东说念主民币元                                                               占基金资产                                                公允价值  序号         债券代码           债券称呼     数目（张）                      净值比例                                                （元）                                                                （％） 资明细  本基金本陈说期末未合手有资产支合手证券。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金本陈说期末未合手有贵金属。   本基金本陈说期末未合手有权证。   本基金本陈说期末未合手有股指期货合约。   本基金管理东说念主可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资标的。本基 金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为方针，在风险可控的前提下， 参与股指期货的投资，以改善组合的风险收益特色。本基金主要通过对现货和期货市集运 行趋势的研究，联结股指期货订价模子寻求其合理估值水平，采用流动性好、交易活跃的 期货合约，达到灵验追踪标的指数的方针。此外，本基金还将运用股指期货来对冲特别情 况下的流动性风险以进行灵验的现款管理，如预期大额申购赎回、多量分成等，以及对冲 因其他原因导致无法灵验追踪标的指数的风险。   根据本基金合同端正，本基金不参与国债期货交易。   根据本基金合同端正，本基金不参与国债期货交易。   根据本基金合同端正，本基金不参与国债期货交易。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    陈说期内基金投资的前十名证券除东方证券（证券代码 600958）、广发证券（证券代 码 000776）、国泰君安（证券代码 601211）、海通证券（证券代码 600837）、华泰证券（证 券代码 601688）、兴业证券（证券代码 601377）、招商证券（证券代码 600999）、中信证 券（证券代码 600030）外其他证券的刊行主体未有被监管部门立案拜谒，不存在陈说编制 日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。    根据 2024 年 2 月 2 日发布的相干公告，该证券刊行东说念主因里面轨制不完善被上海证监局 给予警示。    根据 2024 年 7 月 11 日发布的相干公告，该证券刊行东说念主因未照章履行职责被上海证监局 给予警示。    根据发布的相干公告，该证券刊行东说念主在陈说期内因违法规划、违背反洗钱法、未照章 履行职责、未按期申报税款等原因，屡次受到监管机构的处罚。    根据 2023 年 11 月 27 日发布的相干公告，该证券刊行东说念主因未照章履行职责被深圳证券 交易所给予警示。    根据 2023 年 12 月 15 日发布的相干公告，该证券刊行东说念主因里面轨制不完善被内蒙古证 监局给予警示。    根据 2024 年 1 月 8 日发布的相干公告，该证券刊行东说念主因未实时透露公司要紧事件被中 国证监会给予警示。    根据 2024 年 1 月 31 日发布的相干公告，该证券刊行东说念主因未照章履行职责被山东证监局 给予警示。    根据 2024 年 9 月 18 日发布的相干公告，该证券刊行东说念主因未照章履行职责被安徽证监局 给予警示。    根据发布的相干公告，该证券刊行东说念主在陈说期内因里面轨制不完善、未照章履行职责、 信息透露演叨或严重误导性述说，屡次受到监管机构的处罚。    根据 2023 年 12 月 22 日发布的相干公告，该证券刊行东说念主因违背反洗钱法被央行江苏省 分行处以罚金。              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    根据 2024 年 3 月 29 日发布的相干公告，该证券刊行东说念主因未照章履行职责被江苏证监局 责令改正。    根据 2024 年 4 月 19 日发布的相干公告，该证券刊行东说念主因里面轨制不完善被江苏证监局 责令改正。    根据 2024 年 4 月 25 日发布的相干公告，该证券刊行东说念主因未照章履行职责被深圳证监局 给予警示。    根据 2024 年 5 月 15 日发布的相干公告，该证券刊行东说念主因未照章履行职责被云南证监局 给予警示。    根据 2024 年 3 月 7 日发布的相干公告，该证券刊行东说念主因涉嫌违背法律律例被北京证券 交易所给予警示。    根据 2024 年 8 月 2 日发布的相干公告，该证券刊行东说念主因里面轨制不完善被福建证监局 给予警示。    根据发布的相干公告，该证券刊行东说念主在陈说期内因未照章履行职责、未实时透露公司 要紧事件、里面轨制不完善，屡次受到监管机构的处罚。    根据发布的相干公告，该证券刊行东说念主在陈说期内因违法规划、未照章履行职责、违背 反洗钱法等原因，屡次受到监管机构的处罚。    对上述证券的投资决策轨范的说明：本基金为指数型基金，因复制指数被迫合手有，上 述证券的投资决策轨范相宜相干法律律例和公司轨制的要求。    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制 和历程上要求股票必须先入库再买入。                                       金额单元：东说念主民币元         序号                称呼          金额（元）              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  本基金本陈说期末未合手有处于转股期的可转换债券。                            通顺受限部          占基金资产                                                     通顺受限情  序号        股票代码    股票称呼    分的公允价          净值比例                                                      况说明                             值（元）           （%）                                              金额单元：东说念主民币元                            通顺受限部          占基金资产                                                     通顺受限情  序号        股票代码    股票称呼    分的公允价          净值比例                                                      况说明                             值（元）           （%）                                                     限                                                     限                                                     限                                                     限                         招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                    §12 基金的事迹           基金管理东说念主依照恪尽责守、老师信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资      者购买本基金并不就是将资金行为进款存放在银行或进款类金融机构，本基金管理东说念主不保      证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未来阐明。投资有风险，      投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。           本基金合同顺利以来的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：           招商中证全指证券公司指数 A：                                                        事迹比拟                                    净值增长     事迹比拟                         净值增长                           基准收益         阶段                         率圭臬差     基准收益                ①-③       ②-④                          率①                            率圭臬差                                     ②        率③                                                         ④ 自基金成立起至           -28.88%   2.01%      9.85%            2.07%   -38.73%   -0.06%           注：本基金合同顺利日为 2014 年 11 月 13 日。           招商中证全指证券公司指数 C：                                                        事迹比拟                                    净值增长     事迹比拟                         净值增长                           基准收益         阶段                         率圭臬差     基准收益                ①-③       ②-④                          率①                            率圭臬差                                     ②        率③                                                         ④ 自基金成立起至              -8.64%      1.51%  -12.58% 1.51%       3.94%   0.00%           注：本基金自 2021 年 9 月 13 日起新增 C 类份额，C 类份额自 2021 年 9 月 14 日起存续。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §13 基金的财产   基金资产总值是指购买的千般有价证券、银行进款本息和基金应收的申购基金款以及 其他投资所形成的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据相干法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 支持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的端正刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章打消或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §14 基金资产的估值   本基金的估值日为本基金相干的证券交易局面的交易日以及国度法律律例端正需要对 外透露基金净值的非交易日。   基金所领有的股票、股指期货、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 类似投资品种的现行市价及要紧变化因素，休养最近交易市价，笃定公允价钱；   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济 环境发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因素，休养最近交易 市价，笃定公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧 变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧 变化因素，休养最近交易市价，笃定公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值技能笃定公允价值。交易所上 市的资产支合手证券，采用估值技能笃定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）初度公开荒行未上市的股票、债券和权证，采用估值技能笃定公允价值，在估值 技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开荒行有明确锁如期的股票，合并股票在交易所上市后，按交易所上市的 合并股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会关连 端正笃定公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。 进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、轨范及相干 法律律例的端正或者未能充分珍重基金份额合手有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商惩办。   根据关连法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金司帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息 的计较结果对外赐与公布。 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有 端正的，从其端正。   每个劳动日计较基金资产净值及千般基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个劳动日对基金资产估值后，将基金净值信息结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、妥贴、合理的步履确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额参考净值极少点后 4 位以内(含第 5 位)发生估值失实时，视为该 类基金份额净值失实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的舛误形成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛误的责任东说念主应当对由 于该估值失实遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值失实处理原则”给予 补偿，承担补偿责任。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现有技能 水平无法意想、无法幸免、无法抵御，则属不可抗力，按照下述端正实施。   由于不可抗力原因形成投资者的交易尊府灭失或被失实处理或形成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他基金合同当事东说念主承担补偿责任，但因该差错取得欠妥 得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实责任方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实责任方承担；由于估值失实责任方 未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估值失实责任方对平直损失承担 补偿责任；若估值失实责任方还是积极谐和，况兼有协助义务确当事东说念主有挥霍的时刻进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值失实责任方应酬更正的情况向关连当事 东说念主进行阐明，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的责任方对关连当事东说念主的平直损失负责，不合转折损失负责，况兼仅对 估值失实的关连平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实 责任方仍应酬估值失实负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实责任方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的鸿沟内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果得到欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获 得的补偿额加上还是得到的欠妥得利返还的总和逾越其实验损失的差额部分支付给估值错 误责任方。   （4）估值失实休养采用尽量还原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   估值失实被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因笃定 估值失实的责任方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失实的更正向关连当事东说念主进行阐明。   （1）招商中证证券公司 A 份额或招商中证证券公司 B 份额的基金份额参考净值、招商 中证证券公司份额的基金份额净值计较出现失实时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的步履防备损失进一步扩大。   （2）千般基金份额的基金份额净值计较失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。 值技能仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金管理东说念主应 当暂停基金估值；   用于基金信息透露的基金净值信息由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个绽放日交易结果后计较当日的基金资产净值和千般基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理 东说念主对基金净值信息赐与公布。         招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 金资产估值失实处理； 司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然还是采用必要、适 当、合理的步履进行查验，然则未能发现该失实的，由此形成的基金资产估值失实，基金 管理东说念主和基金托管东说念主应解任补偿责任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措 施排斥由此形成的影响。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §15 基金的收益分拨   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分拨利润指放弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完了收益 的孰低数。 基金份额合手有东说念主绽放式基金账户下的基金份额可采纳现款红利或将现款红利自动转为本基 金相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款 分成。   本基金场内收益分拨方式仅为现款分成，登记在证券登记结算系统的基金份额合手有东说念主 深圳证券账户下的基金份额只可采纳现款分成的方式，具体权益分拨轨范等关连事项死守 深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相干端正； 额类别对应的可供分拨利润有所不同；本基金合并类别的每一基金份额享有同等分拨权；   在不影响基金份额合手有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违背法律律例的前提下酌 情休养以上基金收益分拨原则，此项休养不需要召开基金份额合手有东说念主大会，但应于变更实 施日前在指定媒介公告。   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。         招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》 的关连端正在指定媒介公告。   收益分拨采用红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为本基金相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法等关连事项死守《业务规则》的相干端正。场内基金份额收益分拨时发生的用度，遵 循深圳证券交易所和登记机构的相干端正。           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §16 基金的用度与税收   本基金隔断计帐时所发生用度，按实验开销额从基金财产中扣除。   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金 管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金 托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额合手有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金 年度陈说中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计较公式如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金 托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个劳动日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金行为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可条约的约定向 中证指数有限公司支付指数使用费。时常情况下，指数使用费按照前一日基金资产净值的 收取），计费期间不及一季度的，根据实验天数按比例计较。   计较方法如下：   H＝E×0.02%÷当年天数   H 为逐日应计提的标的指数使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数使用费逐日计较，逐日累计，每季支付一次，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指 数使用费划付指示，经基金托管东说念主复核后，于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前十个劳动日 内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的指数使用费。 按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 损失；             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 金合同》实施；   基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金运作情况休养基金管理费率、基金 托管费率等相干费率。   调高基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等费率，须召开基金份额合手有东说念主大 会审议（法律律例或中国证监会另有端正的除外）；调低基金管理费率、基金托管费率、销 售服务费率等费率，毋庸召开基金份额合手有东说念主大会。   基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §17 基金的司帐与审计 按照关连端正编制基金司帐报表； 式阐明。 格的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息透露办法》的关连端正在指定媒介公告。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §18 基金的信息透露 基金合同偏激他关连端正。相干法律律例对于信息透露的端正发生变化时，本 基金从其最新端正。   本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基 金份额合手有东说念主偏激日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和 非法东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为压根起点，按照法律律例和中 国证监会的端正透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、齐全性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予透露的基金信息通过中 国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定 网站”）等媒介透露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者 复制公开透露的信息尊府。   本基金公开透露的信息应采用汉文文本。同期采用外文文本的，基金信息透露义务东说念主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息采用阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东说念主民币元。           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   公开透露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 合手有东说念主大会召开的规则及具体轨范，说明基金家具的特色等波及基金投资者要紧利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地透露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息透露及基金份额合手有东说念主服务 等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在 三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产支持及基金运作监督等 步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具尊府概若是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》顺利后，基金家具尊府概要信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个劳动日内，更新基金家具尊府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具尊府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断 运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具尊府概要。   本基金获准在证券交易所上市交易的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交易 3 个劳动 日前，将上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。   在本基金上市交易或者动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于 每个绽放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点透露绽放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站透露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的计较方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登 载在指定网站上，并将年度陈说教导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈说中的财务会 计陈说应当经过具有证券、期货相干业务资格的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说 登载在指定网站上，并将中期陈说教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起十五个劳动日内，编制完成基金季度陈说，将季度 陈说登载在指定网站上，并将季度陈说教导性公告登载在指定报刊上。   基金如期陈说应该透露基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理等   投资管理东说念主员以及基金管理东说念主鼓励合手有基金的份额、期限及期间的变动情况。   本基金合手续运作过程中，应当在基金年度陈说和中期陈说中透露基金组结伴产情况及 其流动性风险分析等。   如陈说期内出现单一投资者合手有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期陈说“影响投资者决策的其他伏击信 息”项下透露该投资者的类别、陈说期末合手有份额及占比、陈说期内合手有份额变化情况及 家具的独到风险，中国证监会认定的特别情形除外。   本基金发生要紧事件，关连信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在 指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：   （1）基金份额合手有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同隔断、基金计帐；   （3）转换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更合手有百分之五以上股权的鼓励、变更公司的实验阁下东说念主；   （8）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （9）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管理东说念主、基金托管 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （10）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （11）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务相干步履受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚；   （12）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、实验阁下 东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （13）基金收益分拨事项；   （14）基金管理费、基金托管费、基金销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、 计提方式和费率发生变更；   （15）任一类基金份额净值计价失实达该类基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金动手办理申购、赎回；   （17）本基金发生无边赎回并延期办理；   （18）本基金一语气发生无边赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   （20）本基金发生波及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （21）本基金上市交易、停复牌、暂停上市、还原上市或者隔断上市；   （22）基金信息透露义务东说念主合计可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集精粹传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东说念主权益的，相 关信息透露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并将关连情况立即陈说中国证 监会、基金上市交易的证券交易所。   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并赐与 公告。   基金合同隔断的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 制作计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上，并将计帐陈说教导 性公告登载在指定报刊上。   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应当在季度陈说、中期陈说、 年度陈说等如期陈说和招募说明书（更新）等文献中透露参与融资和转融通证券出借业务情          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等，并就转融通证券出 借业务在陈说期内发生的要紧关联交易事项作念详备说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门及高等管理 东说念主员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息透露内容 与神气准则等法律律例以及证券交易所的自律管理规则的端正。   基金托管东说念主应当按影相干法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈说、 更新的招募说明书、基金家具尊府概要、基金计帐陈说等公开透露的相干基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊透露本基金信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息， 并保证相干报送信息的真确、准确、齐全、实时。   为强化投资者保护，莳植信息透露服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监会端正之日 起，按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介透露信息，然则其他全球媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的证券交易所网站 透露信息，况兼在不同媒介上透露合并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金时常投资操作的 前提下，自主莳植信息透露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律规则的相干 端正。   前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息透露 义务东说念主公开透露的基金信息出具审计陈说、法律意见书的专科机构，应当制作劳动底稿， 并将相干档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律律例端正将 信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长透露基金相干信息：            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                      §19 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器用，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大略提供固定收益预期 的金融器用，投资东说念主购买基金，既可能按其合手有份额共享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括市集风险，也包括基金自身的管理 风险、技能风险和合规风险等。无边赎回风险是绽放式基金所独到的一种风险，即当单个 交易日基金的净赎回央求逾越上一日本基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时 赎回合手有的全部基金份额。   基金分为股票基金、羼杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资东说念主投资不 同类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收益 预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当崇拜阅读基金合同、招募说明书、基金家具尊府概要等基金法律文献，了 解基金的风险收益特征，并根据自身的投资方针、投资期限、投资警告、资产景况等判断 基金是否和投资东说念主的风险承受才气相适当。   基金管理东说念主建议基金投资者在采纳本基金之前，通过正规的道路，如：招商基金客户 服务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机构， 对本基金进行充分、详备的了解。在对我方的资金景况、投资期限、收益预期和风险承受 才气作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投成本基金后，即 使出现短期的蚀本也不会给我方的时常生存带来很大的影响。   投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定额投资 是辅导投资东说念主进行历久投资、平均投资成本的一种约略易行的投资方式。然则如期定额投 资并不成隐敝基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主得到收益，也不是替代储蓄的等效 搭理方式。   基金管理东说念主提请投资东说念主止境闪耀，因基金份额拆分、分成等步履导致基金份额净值变 化，不会改变基金的风险收益特征，不会裁减基金投资风险或提高基金投资收益。因基金 份额拆分、分成等步履导致基金份额净值休养至 1 元开动面值，在市集波动等因素的影响 下，基金投资仍有可能出现蚀本或基金份额净值仍有可能低于开动面值。   基金管理东说念主承诺以老师信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹表 现的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基 金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   证券市集受各式因素的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市集 风险的主要因素有：   货币政策、财政政策、产业政策等国度经济政策的变化会对质券市集产生影响，导致 证券市集价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品 种可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化平直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券市集资金供求关系， 并在一定进度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进度上影响本基金的收益。   上市公司的规划景况受多种因素影响，如管理才气、财务景况、市集长进、行业竞争、 东说念主员修养等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票 价钱可能会下落，或大略用于分拨的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要采用现款神气来分拨，而通货扩张将使现款购买力下降，从而影 响基金所产生的实验收益率。   流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券不成速即、低成腹地变现的风险。 流动性风险还包括基金出现无边赎回，甚至莫得挥霍的现款应付赎回支付所引致的风险。   由于绽放式基金的特别要求，本基金必须保合手一定的现款比例以应付赎回的要求。由 于我国证券市集波动性大，在市集下落时可能出现交易量急剧减少的情况，如果在这时出 现较大数额赎回央求，则基金资产可能会变现资料，基金可能濒临流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金基金份额的申购、赎回安排详见本招募说明书“ 基金份额的申购、赎回及转换” 章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券/期货交易所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的范例 型交易局面，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器用，同期本基金基于分散投资的原          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 则在行业和个券方面未有高靠拢度的特征，详尽评估在时常市集环境下本基金的流动性风 险适中。   （3）无边赎回情形下的流动性风险管理步履   基金出现无边赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况或无边赎回 份额占比情况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额合手 有东说念主在单个绽放日央求赎回基金份额逾越基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对 其采用部分延期赎回的步履。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、轨范及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法应酬投资者赎回需求的情形时， 基金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的端正，详尽 运用千般流动性风险管理器用，对赎回央求等进行限制休养，行为特定情形下基金管理东说念主 流动性风险的辅助步履，包括但不限于：   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及转换”中“无边赎回的情 形及处理方式”的相干内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时知足整个投资东说念主的赎回央求，投资东说念主 收到赎回款项的时刻也可能晚于预期。   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及转换”中“暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形及处理方式” 与“无边赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金 暂停接受赎回央求的情形及轨范。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被回绝，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及转换”中“暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形及处理方式”与“无边赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金 减慢支付赎回款项的情形及轨范。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时刻将可能比一般时常情形下有所延长。   本基金对合手续合手有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金资产估值”中“暂停估值的情形”，详备了解 本基金暂停估值的情形及轨范。             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被延期办理或 被暂停接受，或被减慢支付赎回款项。   对于千般流动性风险管理器用的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批轨范并与基金托管东说念主协商一致。 在实验运用千般流动性风险管理器用时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相 应影响，基金管理东说念主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的 正当权益。   在基金管理运作过程中，管理东说念主的常识、技能、警告、判断等主不雅因素会影响其对相 关信息和经济方式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   基金在交易过程发生交收背信，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现背信、回绝支付到 期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   本基金为股票型指数基金，投资标的为中证全指证券公司指数，在基金的投资运作过 程中可能濒临指数基金独到的风险。   （1）系统性风险   本基金为指数型基金，主要投资于中证全指证券公司指数成份股偏激备选成份股。在 具体投资管理中，本基金可能濒临中证全指证券公司指数成份股以及备选股所具有的独到 风险，也可能由于股票投资比例较高而带来较高的系统性风险。本基金采用指数化投资策 略，被迫追踪标的指数。当指数下落时，基金不会采用退避策略，由此可能对基金资产价 值产生不利影响。   （2）投资替代风险   因特别情况（比如市集流动性不及、个别成份股被限制投资等）导致本基金无法得到足 足数目的股票时，基金管理东说念主将搭配使用其他合理方法（如买入非成份股等）进行妥贴的替 代，由此可能对基金产生不利影响。   （3）标的指数变更风险         招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  根据基金合同的端正，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜赓续作 为本基金的投资标的指数及事迹比拟基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合将 随之休养，基金的收益风险特征可能发生变化，投资东说念主还须承担投资组合休养所带来的风 险与成本。  （4）追踪偏离风险  以下因素可能导致基金投资组合的收益率无法清雅追踪标的指数的收益率：  ①基金有投资成本、各式用度及税收，而指数编制不探讨用度和税收，这将导致基金 收益率落伍于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。  ②指数成份股派发现款红利、新股市值配售收益等因素将导致基金收益率逾越标的指 数收益率，产生正的追踪偏离度。  ③当标的指数休养成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等步履导致该成份股在 指数中的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基金在相应的组合休养中可能暂时 扩大与标的指数的组成各异，而且会产生相应的交易成本，导致追踪偏离度和追踪舛误扩 大。  ④投资东说念主申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在遭受标的指数成份股、摘 牌或流动性差等情形时，基金可能无法实时休养投资组合或承担冲击成本，导致追踪偏离 度和追踪舛误扩大。  ⑤在基金进行指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理才气，举例追踪指数的水平、技 术妙技、买入卖出的时机采纳等，都会对基金收益产生影响，从而影响基金追踪偏离度和 追踪舛误。  ⑥其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的 合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因进军卖空、对冲机制偏激他器用 形成的指数追踪成本较大；因指数发布机构指数编制失实等产生的追踪偏离度与追踪误 差。  （5）标的指数申报与股票市集平均申报偏离风险  标的指数并不成完全代表整个这个词股票市集，标的指数的申报率与整个这个词股票市集的平均回 报率可能存在偏离。  （6）追踪舛误阁下未达约定标的的风险  本基金力求将日均追踪偏离度的十足值阁下在 0.35%以内，年化追踪舛误阁下在 4%以 内，但因标的指数编制规则休养或其他因素可能导致追踪舛误逾越上述鸿沟，本基金净值 阐明与指数价钱走势可能发生较大偏离。  （7）指数编制机构住手服务的风险  本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍重，未来指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和珍重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 劳动日向中国证监会陈说并建议惩办决议，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他 基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金 份额合手有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东说念主将濒临更 换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决议笃定并实施前，基金管理东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额合手有东说念主利益优先原则维 合手基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐明与相干市集阐明 存在各异，影响投资收益。   （8）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险：基金可能因无法实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   金融繁衍品是一种金贯通约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要 源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集风险、信用风险、 流动性风险、操立场险和法律风险等。由于繁衍品时常具有杠杆效应，价钱波动比标的工 具更为剧烈，巧合候比投资标的资产要承担更高的风险。况兼由于繁衍品订价十分复杂， 不妥贴的估值有可能使基金资产濒临损失风险。   股指期货采用保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股 价指数微弱的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采用逐日无欠债结算制 度，如果莫得在端正的时刻内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来要紧损 失。   （1）信用风险：基金所投资的资产支合手证券之债务东说念主出现背信，或在交易过程中发生 交收背信，或由于资产支合手证券信用质料裁减导致证券价钱下降，形成基金财产损失。   （2）利率风险：市集利率波动会导致资产支合手证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果市集利率高涨，本基金合手有资产支合手证券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而如果 市集利率下降，资产支合手证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。   （3）流动性风险：受资产支合手证券市集范畴及交易活跃进度的影响，资产支合手证券可 能无法在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   （4）提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产濒临再投资风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风险：面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用风             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 险：证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险； （3）市集风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险。   此外，本基金可根据法律律例的端正参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方交易风险 等融资业务独到风险。   债券回购为莳植基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购交易中， 交易敌手在回购到期时不成偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购 利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组 合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性 （圭臬差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险解析进度也就越高，对基金净 值形成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收背信，质押券可能濒临被处置的风险， 因处置价钱、数目、时刻等的不笃定，可能会给基金资产形成损失。 的风险   本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比例、证券 市集无边律例等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。 销售机构(包括直销机构和其他销售机构)根据相干法律律例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才气与家具风险之间的匹配熟识。   相干当事东说念主在业务各轨范操作过程中，因里面阁下存在颓势或者东说念主为因素形成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、司帐部门诓骗、交易失实、IT 系 统故障等风险。   在绽放式基金的各式交易步履或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而 影响交易的时常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金管理公 司、注册登记机构、销售机构、证券/期货交易所、证券登记结算机构等等。           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  由于法律律例方面的原因，某些市集步履受到限制或合同不成时常实施，导致基金资 产的损失。  干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理商背信、托管行背信等超出基金管理东说念主自 身平直阁下才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东说念主利益受损。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）        §20 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东说念主大会决议通 过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 实施，自决议顺利后依照《信息透露办法》的关连端正在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行妥贴轨范后，基金合同应当隔断： 贯串的； 动之外的因素甚至标的指数不相宜要求及法律律例、监管机构另有端正的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对惩办决议进行表决，基金份额合手 有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金管理东说念主应当实时通知基金托管东说念主。 基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相干业务资格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋接纳基金；             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘任司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐陈说出具法 律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分 配。   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经具有证券、期货相干业 务资格的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §21 基金合同的内容摘录   根据《基金法》、《运作办法》偏激他关连端正，基金管理东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律端正监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关连法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要步履保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关连法律端正决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，回绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓励权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券及转融通证券 出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜关连法律、律例的前提下，制订和休养关连基金申购、赎回、转换和非交 易过户的业务规则；   （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   根据《基金法》、《运作办法》偏激他关连端正，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起,以老师信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备挥霍的具有专科资格的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连端正外,不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用妥贴合理的步履使计较基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基金合 同》等法律文献的端正，按关连端正计较并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关连端正，履行信息透露及陈说义务；   （12）保守基金买卖好意思妙，不久了基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他关连端正另有端正外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东说念主久了；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额合手有东说念主分拨基金 收益；   （14）按端正受理基金份额的申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连端正召集基金份额合手有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相干尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时刻发出，况兼保证投资者 大略按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金关连的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到关连尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的支持、清理、估价、变现和分 配；          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （19）濒临结果、照章被打消或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会并通知基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）实施顺利的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （26）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他关连端正，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全支持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证 监会，并采用必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他关连端正，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以老师信用、勤勉尽责的原则合手有并安全支持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备挥霍的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 对所托管的不同的基金分别竖立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）支持由基金管理东说念主代表基金订立的与基金关连的要紧合同及关连凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金 管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关连端正另有端正外， 在基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东说念主久了；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关连的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见，说明基金管理 东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管理东说念主有未实施《基 金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用了妥贴的步履；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相干尊府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按端正制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关连端正向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连端正，召集基金份额合手有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临结果、照章被打消或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而解任；   （20）按端正监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金管理东说念主追 偿；   （21）实施顺利的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他关连端正，基金份额合手有东说念主的权利包括但不限于：            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）依照法律律例及基金合同的端正，照章转让其合手有的基金份额，照章央求赎回其 合手有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；  （5）出席或者委派代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开透露的基金信息尊府；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》偏激他关连端正，基金份额合手有东说念主的义务包括但不限于：  （1）崇拜阅读并校服《基金合同》；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自行承担投资风险；  （3）柔柔基金信息透露，实时诈骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；  （5）在其合手有的基金份额鸿沟内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔断的有限责任；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；  （7）实施顺利的基金份额合手有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；  （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主或基金份额合手有东说念主的正当授权代表共同组成。 基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。  （1）隔断基金合同；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）转换基金运作方式；            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢圭臬（法律律例，或基金合同，或中国证监 会另有端正的除外）或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、鸿沟或策略（法律律例、中国证监会另有端正或基金合同另 有约定的除外）；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会轨范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或共计代表基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主（以基金管理 东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会 的事项。 会：   （1）调低基金管理费、基金托管费偏激他应由基金承担的用度；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和基金合同端正的鸿沟内休养基金份额的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率、变更收费方式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   （7）经中国证监会允许，基金管理东说念主、基金注册登记机构、销售机构在法律律例端正 的鸿沟内休养关连基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；   （8）按照法律律例和基金合同端正应当召开基金份额合手有东说念主大会的之外的其他情形。   （1）除法律律例端正或基金合同另有约定外，基金份额合手有东说念主大会由基金管理东说念主召 集；   （2）基金管理东说念主未按端正召集或不成召开时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额合手有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主建议书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 召集或在端正时刻内未能作出版面恢复，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托 管东说念主自行召集。   （4）单独或共计代表基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主就合并事项书面 要求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金 托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决 定不召集或在端正时刻内未能作出版面恢复，单独或共计代表基金总份额 10%以上（含 10%） 的基金份额合手有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额合手有东说念主代 表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （5）单独或共计代表基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主就合并事项要求 召开基金份额合手有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在端正时刻内未能作 出版面恢复，单独或共计代表基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召 集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大 会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏抑、烦嚣。   （6）基金份额合手有东说念主会议的召集东说念主负责采纳笃定开会时刻、场合、方式和权益登记 日。   （1）召开基金份额合手有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 天，在指定媒介公告。基金 份额合手有东说念主大贯通知应至少载明以下内容： 投递时刻和场合；   （2）采用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通知中说明本 次基金份额合手有东说念主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关偏激磋议方式和磋议东说念主、 表决意见寄交的截止时刻和收取方式。在法律律例和监管机构允许的情况下，也不错采用 汇注、电话或其他方式进行表决或者授权他东说念主表决。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面通知基金托管东说念主到指定场合对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定场合对表决            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基金 托管东说念主到指定场合对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表 决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见的计票遵守。   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例及监管机关允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。   （1）现场开会。由基金份额合手有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福书委派代表出席， 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金管理 东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额合手有东说念主大会议程： 的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福书相宜法律律例、基金合同和会议通知的端正，况兼 合手有基金份额的凭证与基金管理东说念主合手有的登记尊府相符； 额不少于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额合手有东说念主将其对表决事项的投票以书面神气或会 议通知等相干公告中指定的其他神气在表决放弃日畴前投递至召集东说念主指定的地址。通信开 会应以书面方式或会议通知等相干公告中指定的其他神气进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 公告； 管理东说念主）到指定场合对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知端正的方式收取基金份额 合手有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通知不参加收取表决意见的，不影响表决 遵守； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托福东说念主合手 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福书相宜法律律例、基金合同和会议通知的 端正，并与基金登记注册机构记录相符，况兼托福东说念主出具的代理投票授权托福书相宜法律 律例、基金合同和会议通知的端正；             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）重新召集基金份额合手有东说念主大会的条件   基金份额合手有东说念主大会应当有代表基金份额二分之一以上的合手有东说念主参加，方可召开。   参加基金份额合手有东说念主大会的合手有东说念主的基金份额低于上述端正比例的，召集东说念主不错在原 公告的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表基金份额三分之一以 上的合手有东说念主参加，方可召开。   （4）在不与法律律例阻扰的前提下，基金份额合手有东说念主大会可通过汇注、电话或其他方 式召开，基金份额合手有东说念主不错采用书面、汇注、电话或其他方式进行表决，具体方式由会 议召集东说念主笃定并在会议通知中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额合手有东说念主大会商量的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事轨范   在现场开会的方式下，着手由大会主合手东说念主按照下列第 8 条文定轨范笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主合手东说念主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主合手；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手 大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权共计 50%以上（含 50%）选举产 生又名基金份额合手有东说念主行为该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主 不出席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼） 等事项。   在通信开会的情况下，着手由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 议。             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额享有对等的表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第（2）项所端正的须以止境决议通过事项之外的其 他事项均以一般决议的方式通过。   （2）止境决议，止境决议应当经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金 托管东说念主、隔断基金合同、与其他基金合并以止境决议通过方为灵验。   基金份额合手有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证说明，提交相宜会议通知 中端正的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，相宜会议通知端正的表决意 见视为灵验表决，表决意见无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （1）现场开会 动手后文告在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金 份额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主合手东说念主应当就地公布重新盘货结果。 计票的遵守。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自中国证监会完成备案手续之日起顺利。   基金份额合手有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通信方式 进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实施顺利的基金份额合手有东说念主大会的决 议。顺利的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有抑制力。 但凡平直援用法律律例或监管端正的部分，如法律律例或监管端正修改导致相干内容被取 消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可平直对该部安分容进行修改或休养， 无需召开份额合手有东说念主大会。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分拨利润指放弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完了收益 的孰低数。   （1）在相宜关连基金分成条件的前提下，基金管理东说念主可进行收益分拨；   （2）本基金场外收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，登记在注册登记系统 的基金份额合手有东说念主绽放式基金账户下的基金份额可采纳现款红利或将现款红利自动转为本 基金相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成。   本基金场内收益分拨方式仅为现款分成，登记在证券登记结算系统的基金份额合手有东说念主 深圳证券账户下的基金份额只可采纳现款分成的方式，具体权益分拨轨范等关连事项死守 深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相干端正；          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）由于本基金 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取销售服务费，将导致各基金 份额类别对应的可供分拨利润有所不同；本基金合并类别的每一基金份额享有同等分拨 权；   （4）法律律例或监管机关另有端正的，从其端正。   在不影响基金份额合手有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违背法律律例的前提下酌 情休养以上基金收益分拨原则，此项休养不需要召开基金份额合手有东说念主大会，但应于变更实 施日前在指定媒介公告。   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》 的关连端正在指定媒介公告。   收益分拨采用红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为本基金相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法等关连事项死守《业务规则》的相干端正。场内基金份额收益分拨时发生的用度，遵 循深圳证券交易所和登记机构的相干端正。   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金销售服务费；   （4）基金的指数使用费；   （5）基金上市用度；   （6）《基金合同》顺利后与基金相干的信息透露用度；   （7）《基金合同》顺利后与基金相干的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （8）基金份额合手有东说念主大会用度；   （9）基金的证券交易用度；   （10）基金的银行汇划用度；            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （11）证券账户开户用度、银行账户珍重用度；   （12）按照国度关连端正和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金 管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东说念主。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额合手有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金 年度陈说中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计较公式如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金 托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个劳动日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （4）基金的指数使用费   本基金行为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可条约的约定向 中证指数有限公司支付指数使用费。时常情况下，指数使用费按照前一日基金资产净值的              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 收取），计费期间不及一季度的，根据实验天数按比例计较。   计较方法如下：   H＝E×0.02%÷当年天数   H 为逐日应计提的标的指数使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数使用费逐日计较，逐日累计，每季支付一次，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指 数使用费划付指示，经基金托管东说念主复核后，于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前十个劳动日 内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的指数使用费。   上述“1、基金用度的种类中第（4）－（12）项用度”，根据关连律例及相应条约端正， 按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》顺利前的相干用度根据《招商中证全指证券公司指数分级证券投资 基金基金合同》实施；   （4）其他根据相干法律律例及中国证监会的关连端正不得列入基金用度的技俩。   基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况休养基金管理费率、基金 托管费率等相干费率。   调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额合手有东说念主大 会审议（法律律例或中国证监会另有端正的除外）；调低基金管理费率、基金托管费率或基 金销售费率等费率，毋庸召开基金份额合手有东说念主大会。   基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。   本基金进行被迫式指数化投资，通过严格的投资顺序抑制和数目化的风险管理妙技， 完了对标的指数的灵验追踪，得到与标的指数收益相似的申报。本基金的投资标的是保合手             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 基金净值收益率与事迹基准日均追踪偏离度的十足值不逾越 0.35%，年追踪舛误不逾越   本基金投资于具有邃密流动性的金融器用，包括中证全指证券公司指数的成份股、备 选成份股、股票、股指期货、债券、债券回购等固定收益投资品种以及法律律例或中国证 监会允许本基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的相干端正）。本基金投资于股 票的资产不低于基金资产的 85%，投资于中证全指证券公司指数成份股和备选成份股的资 产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年 以内的政府债券，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金将根据法律律例的端正参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴轨范后， 不错将其纳入投资鸿沟。   （1）退却步履   为珍重基金份额合手有东说念主的正当权益，本基金退却从事下列步履：   如法律律例或监管部门取消上述退却性端正，基金管理东说念主在履行妥贴轨范后可不受上 述端正的限制。   （2）投资组合限制   本基金的投资组合将死守以下限制： 份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%； 申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；本基金在职何交易日日终，合手有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超 过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 券）、权证、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交易 日日终，合手有的卖出期货合约价值不得逾越基金合手有的股票总市值的 20%；本基金在职何 交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值 的 20%；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）不低 于基金资产的 85%，且不得逾越基金资产的 100%； 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中，现款类资产不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等； 管东说念主托管的全部基金合手有合并权证的比例不逾越该权证 10%。投资于其他权证的投资比例， 确信法律律例或监管部门的相干端正； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金不符 合前述所端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保合手一致； 借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性端正》所述流动性受限证券的鸿沟； 参与出借业务的单只证券不得逾越本基金合手有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均计较；因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因 素甚至基金投资不相宜本条上述端正的，基金管理东说念主不得新增出借业务； 值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   除上述第 4、6、7、8 项外，因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金范畴变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述端正投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行休养。法律律例或监管部门另有端正的，从 其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关连约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起动手。              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制，但 需提前公告，不需要再经基金份额合手有东说念主大会审议。   基金资产总值是指购买的千般有价证券、银行进款本息和基金应收的申购基金款以及 其他投资所形成的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据相干法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 支持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的端正刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章打消或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。   （1）变更基金合同波及法律律例端正或本合同约定应经基金份额合手有东说念主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东说念主大会决议通 过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额合手有东说念主大会决议经报中国证监会备案顺利后方 可实施，自决议顺利后两日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行妥贴轨范后，基金合同应当隔断：            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）基金份额合手有东说念主大会决定隔断的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责隔断，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管 东说念主贯串的；   （3）出现标的指数不相宜《指数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素甚至标的指数不相宜要求及法律律例、监管机构另有端正的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对惩办决议进行表决，基金份额 合手有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）相干法律律例和中国证监会端正的其他情况。   发生上述情形，基金管理东说念主应当实时通知基金托管东说念主。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个劳动日内成立计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券、期货相干业务资格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支持、清理、估价、 变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产计帐轨范： 意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分 配。   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经具有证券、期货相干业 务资格的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁规则进 行仲裁，仲裁场合为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有抑制力，仲裁费和律 师费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚挚、勤勉、尽责地履行 基金合同端正的义务，珍重基金份额合手有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律统帅。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §22 托管条约的内容摘录   称呼：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东说念主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织神气：有限责任公司   注册成本：13.1 亿元东说念主民币   规划鸿沟：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：合手续规划   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   磋议东说念主：赖想斯   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时刻：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织神气：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   规划鸿沟：招揽东说念主民币进款；披发短期、中期和历久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖 股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外 信用卡的刊行及付款；资信拜谒、研究、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买 卖；国际分支机构规划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法则 可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   存续期间：合手续规划 对基金管理东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   （1）对基金的投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金投资于具有邃密流动性的金融器用，包括中证全指证券公司指数的成份股、备 选成份股、股票、股指期货、债券、债券回购等固定收益投资品种以及法律律例或中国证 监会允许本基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的相干端正）。本基金投资于股 票的资产不低于基金资产的 85%，投资于中证全指证券公司指数成份股和备选成份股的资 产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年 以内的政府债券，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金将根据法律律例的端正参与融资及转融通证券出借业务。   基金管理东说念主应将拟投资的股票库、中证全指证券公司指数成份股和备选成份股股票库、 债券库等各投资品种的具体鸿沟提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据实验情况的变化， 对各投资品种的具体鸿沟赐与更新和休养，并通知基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资 鸿沟对基金的投资进行监督。   （2）对基金投融资比例进行监督。   本基金的投资组合将死守以下限制： 份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%； 申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；本基金在职何交易日日终，合手有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超 过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交易 日日终，合手有的卖出期货合约价值不得逾越基金合手有的股票总市值的 20%；本基金在职何 交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值 的 20%；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较））不 低于基金资产的 85%，且不得逾越基金资产的 100%；          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中，现款类资产不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等； 管东说念主托管的全部基金合手有合并权证的比例不逾越该权证 10%。投资于其他权证的投资比例， 确信法律律例或监管部门的相干端正； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金不符 合前述所端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保合手一致；本基金管理 东说念主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的禀赋要求与基金合同约定的投资鸿沟保合手一致，并承担由于不一 致所导致的风险或损失； 借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性端正》所述流动性受限证券的鸿沟； 参与出借业务的单只证券不得逾越本基金合手有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均计较；因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因 素甚至基金投资不相宜本条上述端正的，基金管理东说念主不得新增出借业务； 值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   除上述第（4）、（6）、（7）、（8）项外，因证券、期货市集波动、上市公司合并、 基金范畴变动、股权分置改革中支付对价等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不符 合上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行休养。法律律例或监管部门 另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关连约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起动手。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥贴轨范后， 则本基金投资不再受相干限制。   （3）对基金退却从事的步履进行监督。             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他重 大狠恶关系的公司名单。   （4）基金管理东说念主向基金托管东说念主提供其银行间债券市集交易的交易敌手库，交易敌手库 由银行间交易会员中财务景况较好、实力浑厚、信用品级高的交易敌手组成。基金管理东说念主 不错根据实验情况的变化，实时对交易敌手库赐与更新和休养，并通知基金托管东说念主。基金 管理东说念主参与银行间债券市集交易的交易敌手应相宜交易敌手库的鸿沟。基金托管东说念主对基金 管理东说念主参与银行间债券市集交易的交易敌手是否相宜交易敌手库进行监督。   （5）基金托管东说念主对银行间市集交易的交易方式的阁下按如下约定进行监督。   基金管理东说念主应按照审慎的风险阁下原则，对银行间交易敌手的资信景况进行评估，控 制交易敌手的资信风险，笃定与千般交易敌手所适用的交易结算方式，在具体的交易中， 应尽力求取对基金故意的交易方式。由于交易敌手资信风险引起的损失，基金托管东说念主不承 担补偿责任。   （6）基金如投资银行进款，基金管理东说念主应根据法律律例的端正及基金合同的约定，事 先笃定相宜条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主据以对基 金投资银行进款的交易敌手是否相宜上述名单进行监督。 算、千般基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、 相干信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐明数据等进行复核。 《基金合同》及本条约的约定，应实时通知基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通知后应 实时查对阐明并以书面神气对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随 时对通知县项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应实时向中国证监会陈说。 定，应当回绝实施，立即通知基金管理东说念主，并依照法律律例的端正实时向中国证监会陈说。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易轨范还是顺利的指示违背法律律例和其他关连端正，          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 或者违背《基金合同》、本条约约定的，应当立即通知基金管理东说念主，并依照法律律例的端正 实时向中国证监会陈说。 间内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金管理东说念主应积极配合提供相干数据尊府和 轨制等。 律律例偏激行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本条约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全支持基金财产、开设基金财产的资金 账户和证券账户、复核基金管理东说念主计较的基金资产净值和千般基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理计帐交收、相干信息透露和监督基金投资运作等步履。 当根由未实施或延长实施基金管理东说念主资金划拨指示、久了基金投资信息等违背法律律例、 《基金合同》及本条约关连端正时，应实时以书面神气通知基金托管东说念主限期纠正，基金托管 东说念主收到通知后应实时查对并以书面神气对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有 权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通知的违法 事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应依照法律律例的端正陈说中国证监会。 基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和真确性，在端正时刻内恢复基金管理东说念主并改正。   （1）基金财产应零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全支持基金财产，未经基金管理东说念主的正当合规指示或法律律例、 《基金合同》及本条约另有端正，不得自走运用、刑事责任、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照端正开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别竖立账户，确保基金财产的齐全与独 立。   （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》偏激他关连法律律例端正外， 基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  （1）基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和管理。  （2）基金托管东说念主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东说念主支持和使用。本基金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。  （3）本基金银行账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户 进行本基金业务之外的步履。  （4）基金银行账户的管理当相宜法律律例的关连端正。  基金管理东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户， 基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的支持和使用。在上述账户开立和账户相干信息变更 过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的相干尊府。  （1）基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记 结算有限责任公司开设证券账户。  （2）本基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金 业务之外的步履。  （3）基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资 所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的端正执 行。  （4）在本托管条约顺利日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，波及 相干账户的开设、使用的，若无相干端正，则基金托管东说念主应当比照并校服上述对于账户开 设、使用的端正。  基金合同顺利后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得参加寰宇银行间同行拆借 市集的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结 算有限责任公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并 代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。  基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善支持。 基金托管东说念主对其之外机构实验灵验阁下的有价凭证不承担责任。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金托管东说念主按照法律律例支持由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关连的要紧合同及 关连凭证。基金管理东说念主代表基金签署关连要紧合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有端正外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应保证基金一方合手有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少 各合手有一份原本的原件。要紧合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按端正各自支持至少 15 年。   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。千般基金份额净值是指计较 日该类基金资产净值除以计较日该类基金份额总额后的价值。千般基金份额净值的计较均 保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。   （2）基金管理东说念主应每交易日对基金财产估值。估值原则应相宜《基金合同》、《证券 投资基金司帐核算业务指引》偏激他法律律例的端正。用于基金信息透露的基金净值信息由 基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个交易日结果后计较当日的各 类基金份额资产净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应酬净值计较 结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对千般 基金净值赐与公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账方针查对同期进行。   （3）当相干法律律例或《基金合同》端正的估值方法不成客不雅响应基金财产公允价值 时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （4）基金管理东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、轨范 以及相干法律律例的端正或者未能充分珍重基金份额合手有东说念主利益时，两边应实时进行协商 和纠正。   （5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值极少点后三位内发生差错时，视为该 类基金份额净值估值失实。当基金份额净值出现失实时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正， 并采用合理的步履防备损失进一步扩大；当计价失实达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当报中国证监会备案；当计价失实达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内容 另有端正的，按其端正处理。   （6）由于基金管理东说念主对外公布的任何基金净值数据失实，导致该基金财产或基金份额 合手有东说念主的实验损失，基金管理东说念主应酬此承担责任。若基金托管东说念主计较的净值数据正确，则 基金托管东说念主对该损失不承担责任；若基金托管东说念主计较的净值数据也不正确，则基金托管东说念主 也甘愿担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述失实形成了基金财产或基金份额合手有          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 东说念主的欠妥得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿责任，则基金管理东说念主应负责 向欠妥得利之主体主见返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主 已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。   （7）由于证券交易所、期货公司偏激登记结算公司发送的数据失实，或由于其他不可 抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然还是采用必要、妥贴、合理的步履进行查验，但 是未能发现该失实的，由此形成的基金资产估值失实，基金管理东说念主和基金托管东说念主应解任赔 偿责任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的步履排斥由此形成的影响。   （8）如果基金托管东说念主的复核结果与基金管理东说念主的计较结果存在各异，且两边经协商未 能达成一致，基金管理东说念主不错按照其对千般基金份额净值的计较结果对外赐与公布，基金 托管东说念主不错将相干情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的合并记账方法和会 计处理原则，分别零丁时竖立、登记和支持基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。   （2）司帐数据和财务贪图的查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务贪图进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和如期陈说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个劳动日内完成。《基金合同》顺利后，招募说明书的信息发生要紧变更的， 基金管理东说念主应当在三个劳动日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他 信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次；基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新 招募说明书。基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在指定网站上，并将年度陈说教导性公告登载在指定报刊上。基金管理东说念主应当 在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登载在指定网站上， 并将中期陈说教导性公告登载在指定报刊上。基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个劳动 日内，编制完成基金季度陈说，将季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说教导性公告 登载在指定报刊上。基金合同顺利不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈说、 中期陈说或者年度陈说。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在收到后应 3 个劳动日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在季 度陈说完成当日，将关连陈说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个劳动日          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期陈说完成当日，将有 关陈说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个劳动日内完成复核，并将复核 结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度陈说完成当日，将关连陈说提供基金托管东说念主 复核，基金托管东说念主应在收到后 15 个劳动日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。 基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交易均以加密传竟然方式或两边约定的其他方式 进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行休养，休养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以 基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈说上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐明，两边各自 留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一 致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报证监 会备案。   基金份额合手有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册包括以下几类：   （1）基金召募期结果时的基金份额合手有东说念主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额合手有东说念主名册；   （3）基金份额合手有东说念主大会登记日的基金份额合手有东说念主名册；   （4）每半年度临了一个交易日的基金份额合手有东说念主名册。   对于每半年度临了一个交易日的基金份额合手有东说念主名册，基金管理东说念主应在每半年度结果 后 5 个劳动日内如期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期结果时的基金份额合手有东说念主名册、 基金权益登记日的基金份额合手有东说念主名册以及基金份额合手有东说念主大会登记日的基金份额合手有东说念主 名册，基金管理东说念主应在相干的名册生成后 5 个劳动日内向基金托管东说念主提供。   基金托管东说念主应妥善支持基金份额合手有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存合手有东说念主名册， 基金管理东说念主应实时向中国证监会陈说，并代为履行支持基金份额合手有东说念主名册的职责。基金 托管东说念主应酬基金管理东说念主由此产生的支持费给予补偿。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 商惩办。但若自一方书面建议协商惩办争议之日起 60 日内争议未能以协商方式惩办的，则 任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有抑制力。   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得 与《基金合同》的端正有任何阻扰。变更后的新条约应当报中国证监会核准。   发生以下情况，本托管条约应当隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）本基金更换基金托管东说念主；   （3）本基金更换基金管理东说念主；   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律律例端正的隔断事项。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关连法律律例的端正对本基金的财产进 行计帐。             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §23 对基金份额合手有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额合手有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据投资 东说念主的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应休养。   客户合手有指定银行的账户，通过招商基金网上交易平台，不错完了在线开户交易。   招商基金网址：www.cmfchina.com 方式对账单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或编削。服务 用度由本基金管理东说念主承担，客户无需疏淡承担用度。 的通信地址及磋议方式，并实时进行更新。本基金管理东说念主提供的尊府邮寄服务原则上采用 邮政平信邮寄方式，并不合邮寄尊府的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄尊府出现遗漏、 久了而导致的平直或转折毁伤承担任何补偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不合电子邮件或短信息 电子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因形成的信息不齐全、泄 露等而导致的平直或转折毁伤承担任何补偿责任。 通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等妙技查询交易信息。 的账户信息尊府。   场外基金份额合手有东说念主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制申 请，基金管理东说念主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送场外基金份额合手有东说念主定制的信息。可定制 的信息包括：基金净值、投研不雅点、公司最新公告教导等，基金公司还将根据业务发展的 实验需要，当令休养定制信息的内容。             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   除了发送场外基金份额合手有东说念主定制的千般信息外，基金公司也会如期或不如期向预留 手机号码及 EMAIL 地址的场外基金份额合手有东说念主发送基金分成、节日请安、家具扩充等信息。 如场外基金份额合手有东说念主不但愿接纳到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项 服务。   场外基金份额合手有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享 有账户查询、信息定制、尊府修改、搭理刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。场外基金份额合手有东说念主 可进行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额合手有东说念主可通过该热线享受业务研究、信息查询、投诉建议等专项服务， 场外基金合手有东说念主更可通过热线进行信息定制、尊府修改等操作。   招商基金寰宇斡旋客户服务热线: 400-887-9555（免远程话费）   基金份额合手有东说念主不错通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服 务热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于劳动日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金公 司将在承诺的时限内进行处理。对于非劳动日建议的投诉，将在顺延的劳动日当日进行处 理。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §24 其他应透露事项 序号                   公告事项                  公告日历      年第一号）      要更新      要更新      下基金销售业务的公告      要更新      要更新      理旗下基金销售业务的公告      告      告          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）          §25 招募说明书存放偏激查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主的网站 上。   投资东说念主可在办公时刻免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印 件，但应以本基金招募说明书的原本为准。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §26 备查文献  投资者如果需了解更详备的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售代理东说念主央求查 阅以下文献：  （一）中国证监会批准招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金召募的文献；  （二）《招商中证全指证券公司指数证券投资基金基金合同》；  （三）《招商中证全指证券公司指数证券投资基金托管条约》；  （四）基金管理东说念主业务资格批件、营业执照；  （五）基金托管东说念主业务资格批件、营业执照；  （六）讼师事务所法律意见书；  （七）中国证监会要求的其他文献。                                  招商基金管理有限公司