融通慧心夹杂型证券投资基金      更新招募说明书      (2024 年第 2 号)  基金经管东说念主：融通基金经管有限公司 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司      二〇二四年十一月                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                       关键辅导    融通慧心夹杂型证券投资基金经 2022 年 12 月 15 日中国证券监督经管委员会（以下简 称“中国证监会”        ）下发的《对于准予融通慧心夹杂型证券投资基金注册的批复》                                   （证监许可 20223113 号文）准予召募注册。本基金为契约型绽放式基金，基金合同收效日为 2023 年    基金经管东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前程作念出内容性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    投资有风险，投资东说念主在认购或申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同 和基金居品尊府纲目等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行 承担投资风险。    证券投资基金是一种永恒投资器具，其主邀功能是分布投资，谴责投资单一证券所带来 的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等好像提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主 购买基金，既可能按其抓有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的 损失。    本基金为夹杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币商场基金，低 于股票型基金。    本基金投资范围中包含港股通标的股票。本基金投资关连股票商场交易互联互通机制试 点允许买卖的规矩范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的， 将承担港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交易国法等相反带来的专有风险， 包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限 制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的 投资收益形成损失）         、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的 情形下，港股通不行浅显交易，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体 风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或 商场环境的变化，选拔将部分基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资 产并非势必投资港股。    本基金的投资范围包括资产支抓证券，可能濒临利率风险、流动性风险、现金流预计风 险等。具体内容见本招募说明书“风险揭示”章节。                    融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金的投资范围包括股指期货、国债期货，可能濒临商场风险、流动性风险、基差风 险、保证金风险、信用风险和操作风险等。具体内容见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏本的 风险，以及与存托凭证刊行机制关连的风险。内容见本招募说明书“风险揭示”章节。   投资东说念主购买本基金并不就是将资金行为进款存放在银行或进款类金融机构。投资东说念主应当 认真阅读基金合同、招募说明书和基金居品尊府纲目等基金法律文献，了解基金的风险收益 特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资教化、资产状态等判断基金是否和自身的风险 承受本事相适合，并通过基金经管东说念主或基金经管东说念主托付的具有基金销售业务资历的其他机构 认购（或申购）本基金。投资东说念主在赢得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各样 风险，可能包括：证券商场合座环境激发的系统性风险、个别证券专有的非系统性风险、大 量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金经管东说念主在投资策动过程中产生的操作风险以及本基金 专有风险等。   本基金基金合同收效后，连气儿 20 个工作日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按时阐述中赐与表示；连气儿 50 个工作 日出现前述情形的，基金经管东说念主应当按照基金合同的约定步履进行基金财产清理并休止基金 合同，不需要召开基金份额抓有东说念主大会。   基金经管东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金的过往功绩并不预示其翌日表现，基金经管东说念主经管的其他基金的功绩并不组成对本 基金功绩表现的保证。基金经管东说念主提醒投资东说念主细致基金投资的“买者自夸”原则，在作出投 资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。   本基金单一投资者抓有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总和的 50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外。   本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 23 日，其中相关财务数据截止日为 2024 年 9 月 30 日、净值表现截止日为 2024 年 6 月 30 日（本招募说明书中的财务尊府未经审 计）。                                                    融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                                                              目         录                融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                    第一部分   弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“                               《基金法》                                   ”）、                                     《公开 召募证券投资基金信息表示经管办法》                 （以下简称“                      《信息表示办法》                             ”）、                               《公开召募证券投资 基金运作经管办法》         （以下简称“《运作办法》”）                      、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管 办法》   （以下简称“《销售办法》”）、                 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管规矩》                                        （以 下简称“《流动性风险经管规矩》”）等相关法律律例及《融通慧心夹杂型证券投资基金基金 合同》   （以下简称“基金合同”或“《基金合同》                     ”）编写。   本招募说明书推崇了融通慧心夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”                                       ） 的投资主见、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策相关的全部必要事项，投资东说念主在作念出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、竣工性承担法律工作。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府肯求召募 的。本基金经管东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》            、基金合同极端他相关规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲 了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。                       融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                        第二部分     释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何有用更正和补充 基金托管合同》及对该托管合同的任何有用更正和补充 更新 新 行政规章以极端他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、讲述等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更正             ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其经常作念出的更正       《信息表示办法》              ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施，并经 投资基金信息表示经管办法》及颁布机关对其经常作念出的更正             ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的更正                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管规矩》及颁布机关对其经常作念出的更正 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、工作法东说念主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资经管办法》（包括其经常更正）及关连法律律例规矩不错投资于在中国境 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投资经管办法》（包括其经常更正）及关连法律律例规矩，运用来自境 外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调动、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务资历并与基金经管东说念主坚韧了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过户等 受融通基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额极端变动情况的账户                    融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 申购、赎回、调动、转托管及按时定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐述的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金经管东说念主可根据试验情况决定本基金是否 绽放申购、赎回及调动业务，具体以届时提前发布的公告为准） 且好像知足结算安排的共同交易日。港股通交易日的具体安排，由上海证券交易所、深圳证 券交易所的证券交易服务公司对商场公布           ：指《融通基金经管有限公司绽放式基金业务国法》，是表率基金经管 东说念主所经管的绽放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金经管东说念主和投资东说念主共同盲从 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现金的行动 肯求将其抓有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调动为基金经管东说念主经管的其他基金基 金份额的行动                     融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 销售机构的操作 金额及扣款样子，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资样子 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调动中转入肯求份额总和后的余额） 跳跃上一绽放日基金总份额的 10% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款极端他资产的价值总和 额净值的过程 金份额分为不同的类别 产入网提销售服务费的基金份额 的基金份额 和香港联合交易通盘限公司（以下简称香港联合交易所）建立技艺贯串，使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规矩范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港股 票商场交易互联互通机制包括沪港股票商场交易互联互通机制和深港股票商场交易互联互 通机制 经由香港联合交易所在上海成立的证券交易服务公司，进取海证券交易所进行申报（买卖盘 传递），买卖沪港通规矩范围内的上海证券交易所上市的股票。沪港通下的港股通，是指投                融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 资者托付内地证券公司，经由上海证券交易所在香港成立的证券交易服务公司，向香港联合 交易所进行申报（买卖盘传递）              ，买卖沪港通规矩范围内的香港联合交易所上市的股票 经由香港联合交易所在深圳成立的证券交易服务公司，向深圳证券交易所进行申报（买卖盘 传递），买卖深港通规矩范围内的深圳证券交易所上市的股票。深港通下的港股通，是指投 资者托付内地证券公司，经由深圳证券交易所在香港成立的证券交易服务公司，向香港联合 交易所进行申报（买卖盘传递）              ，买卖深港通规矩范围内的香港联合交易所上市的股票 表示办法》规矩的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子信息表示网站）等媒介 有东说念主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、运动受限的新股及非公诱导行股票、资产 支抓证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交易的债券等 式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实配给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公道对待 置清理，目的在于有用讳饰并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃商场价钱且接纳估值技艺仍导致公允价值 存在紧要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产                            融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                            第三部分    基金经管东说念主    一、基金经管东说念主概况    称呼： 融通基金经管有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念1066号深创投广场41层、42层    成立日历：2001年5月22日    法定代表东说念主：张威    办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念1066号深创投广场41层、42层    电话：（0755）26947517    预计东说念主：赖亮亮    注册本钱：12500万元东说念主民币    股 权 结 构 ： 诚 通 证 券 股 份 有 限 公 司 60%、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 （ Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。    二、主要东说念主员情况    董事长张威先生，经济学博士，现任诚通证券股份有限公司党委文牍、董事长，曾任中 国诚通控股集团有限公司金融经管部总司理、诚通基金经管有限公司董事、中企大象金融信 息服务有限公司董事长、诚互市业保理有限公司董事长、南航国际融资租借有限公司副董事 长、诚通保障经纪（上海）有限公司践诺董事兼总司理、东兴证券股份有限公司监事。2022 年 5 月起于今，任公司董事长。    零丁董事李晨曦先生，法学博士，现任中国政法大学讲明、中国政法大学歇业法与企业 重组研究中心主任、中国法学会理事、中国法学会经济法研究会学术委员会副主任、最妙手 民法院应用法学研究所研究员、中国经济体制革新研究会研究员、中国银行间交易商协会法 律专科委员会极端看护人，兼任蒙商银行股份有限公司零丁董事、大悦城股份有限公司零丁董 事、中华联合财产保障股份有限公司零丁董事、北京仲裁委员会委员、中信相信有限公司独 立董事。2022 年 7 月起于今，任公司零丁董事。    零丁董事宗文龙先生，管帐学博士，现任中央财经大学管帐学院讲明，兼任中财大资产 策动（北京）有限公司董事、中视传媒股份有限公司零丁董事、大唐国际发电股份有限公司 零丁董事、中海油动力发展股份有限公司零丁董事，曾任长春税务学院讲师。2022 年 7 月 起于今，任公司零丁董事。                       融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   零丁董事席德应先生，工商经管硕士，现任中国东说念主寿财产保障股份有限公司零丁董事、 复星保德信东说念主寿保障有限公司零丁董事，曾任中国工商银行（阿根廷）股份有限公司董事长、 中国工商银行（亚洲）有限公司非践诺董事、中国工商银行（巴西）有限公司非践诺董事、 中国工商银行计策经管与投资者经管部资深行家、中国工商银行机构金融业务部资深行家、 中国工商银行机构金融业务部总司理、中国工商银行机构业务部副总司理、中国工商银行总 行资金营运部副总司理、中国工商银行香港分行高档司理、中国工商银行总行财务管帐部结 算处处长、中国工商银行广东省东莞市分行副行长、中国工商银行总行财务管帐部财务处副 处长、中国工商银行总行财务管帐部主任科员、中国东说念主民银行总行管帐稽核司科员。2022 年   董事罗小平先生，工商经管硕士，现任诚通证券股份有限公司董事、北京歌华传媒集团 有限工作公司董事，曾任诚通基金经管有限公司董事、国海海工资产经管有限公司监事、诚 互市业保理有限公司董事、中国物流股份有限公司董事、中国诚通香港有限公司董事、东兴 证券股份有限公司监事、中国诚通控股集团有限公司计策发展中心总监、中国诚通控股集团 有限公司派出董事、中华企业筹商有限公司践诺总裁、中原证券有限公司投资银行部门总经 理等职务。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事罗林先生，金融学博士，现任诚通证券股份有限公司监事会主席，曾任中国诚通控 股集团有限公司金融经管部副总司理、诚通财务有限工作公司监事、国海证券股份有限公司 场外商场部总司理、国海证券股份有限公司融资六部高档司理、寰球中小企业股份转让系统 有限工作公司机构业务部高档司理、太平洋证券股份有限公司固定收益部高档司理、中国东说念主 民银行征信中心职员。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事江涛先生，经济学硕士，现任融通基金经管有限公司常务副总司理兼融通国际资产 经管有限公司总司理，曾任交通银行安徽省分行国际业务部副总司理、交通银行东京分行国 际部总司理、交通银行安徽省分行个东说念主金融部总司理、融通基金经管有限公司北京分公司副 总司理、融通基金经管有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金经管有限公司副总司理。   董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商经管硕士，现任日兴资产经管有限公司专务践诺 役员兼 CFO、计策计划负责东说念主，曾任日兴资产经管有限公司部长,富达投资公司(日本东京) 司理,富达投资公司（好意思国波士顿）分析员,融通基金经管有限公司常务副总司理、首席信息 官,融通国际资产经管有限公司总司理。2015 年 6 月于今，任公司董事。   董事商小虎先生，经济学博士，现任融通基金经管有限公司总司理，曾任上海社会科学                        融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 院研究助理、和昇投资筹商（上海）有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、 鼎通投资有限公司（香港）投资部副总司理、中银国际证券股份有限公司资产经管部副总经 理、融通基金经管有限公司投资总监、上海禧弘私募基金经管有限公司总司理兼投资总监、 融通基金经管有限公司副总司理。2024 年 10 月起，任公司董事。   监事刘宇先生，金融学硕士、策画机科学硕士，现任公司法律合规部兼稽核审计部总经 理。曾任景顺长城基金经管有限公司法律监察稽核部副总监、安永管帐师事务所高档审计员、 国信证券股份有限公司投资银行部容貌助理。2015 年 8 月于今，任公司监事。   总司理商小虎先生，经济学博士，曾任上海社会科学院研究助理、和昇投资筹商（上海） 有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、鼎通投资有限公司（香港）投资部 副总司理、中银国际证券股份有限公司资产经管部副总司理、融通基金经管有限公司投资总 监、上海禧弘私募基金经管有限公司总司理兼投资总监、融通基金经管有限公司副总司理。   常务副总司理江涛先生，经济学硕士，曾任交通银行安徽省分行国际业务部副总司理、 交通银行东京分行国际部总司理、交通银行安徽省分行个东说念主金融部总司理、融通基金经管有 限公司北京分公司副总司理、融通基金经管有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金经管 有限公司副总司理。2022 年 12 月于今，任公司常务副总司理兼融通国际资产经管有限公司 总司理。   副总司理邹曦先生，金融学硕士，现任公司副总司理兼权益投资总监、融通行业景气证 券投资基金等基金的基金司理。2001 年 5 月加入融通基金经管有限公司，曾任权益投资总 监、权益投资部总司理、研究部总司理、基金司理、行业研究员。2020 年 6 月于今，任公司 副总司理。   副总司理杜国彦先生，经管学硕士，曾任大通证券太原东缉虎营营业部商场总监、中国 国际期货经纪有限公司交易助理、华安基金北京分公司高档投资看护人、华安基金朔方机构部 总监、华安基金机构一部总监。2023 年 3 月于今，任公司副总司理。   副总司理张民先生，经济学硕士，曾任山东鲁能发展集团职员、中国农业发展银行科员、 国联证券有限工作公司投行部高档司理、中信建投证券有限工作公司固收部高档司理、中国 保障业监督经管委员会科员、中信建投证券股份有限公司本钱商场部总监、中原银行股份有 限公司金融商场部投资室负责东说念主、恒丰银行股份有限公司资产经管部总司理、中信建投基金                      融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 经管有限公司特定资产经管部总司理、祯祥银行股份有限公司北京分行副行长。2024 年 1 月 于今，任公司副总司理。   督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在中国证监会法律部和基金监管部、原国务院法制办 公室财金司工作，曾是中国证监会公职讼师。2011 年 3 月于今，任公司督察长。   财务负责东说念主王智鲲先生，工程硕士学位，曾任中铁物产控股发展有限公司职员、中国铁 路物质股份有限公司高档司理、中国诚通集团有限公司高档司理、国务院国资委东说念主事局（挂 职考验）三级调研员、融通基金经管有限公司总司理助理。2023 年 4 月于今，任公司财务 负责东说念主。   首席信息官高翔先生，策画机及应用本科，曾任中信建投基金经管有限公司副总司理、 首席信息官，元达信本钱经管（北京）有限公司践诺监事，大成基金经管有限公司信息技艺 部总监，鹏华基金经管有限公司信息技艺部总监，中原证券深圳分公司电脑部业务操纵、系 统分析师（部门副司理级），深圳蛇口新欣软件居品有限公司诱导三部步履员、高档步履员。   范琨女士，复旦大学金融学硕士，12 年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资历。 究部副总监、融通中国风 1 号无邪配置夹杂型证券投资基金基金司理（2016 年 2 月 5 日至 月 13 日起至 2021 年 2 月 18 日）、融通机敏夹杂型证券投资基金基金司理（2023 年 4 月 18 日起至 2024 年 6 月 20 日），现任研究部总司理、融通内需驱动夹杂型证券投资基金基金经 理（2020 年 2 月 5 日起于今）、融通成长 30 无邪配置夹杂型证券投资基金基金司理（2021 年 7 月 20 日起于今）、融通增强收益债券型证券投资基金基金司理(2022 年 11 月 29 日起 于今)、融通慧心夹杂型证券投资基金基金司理（2023 年 2 月 28 日起于今）。   公司权益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理兼权益投资总监、基金司理邹曦 先生，权益投资部基金司理万民远先生，研究部总司理、基金司理范琨女士，组合投资部总 司理、基金司理余志勇先生，风险经管部总司理任飞先生。   公司固定收益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理张民先生，固定收益投资部 总司理、基金司理王超先生，交易部总司理谭奕舟先生，风险经管部总司理任飞先生。   公司境外公募基金投资决策委员会成员：公司总司理商小虎先生，国际业务部总司理陈                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 瀛先生，基金司理邱小乐女士，交易部总司理谭奕舟先生，风险经管部总司理任飞先生。   公司大类资产配置投资决策委员会：公司总司理商小虎先生，公司副总司理兼权益投资 总监、基金司理邹曦先生，公司副总司理张民先生，研究部总司理、基金司理范琨女士，固 定收益投资部总司理、基金司理王超先生，指数与量化投资部总司理、基金司理何天翔先生， 交易部总司理谭奕舟先生，风险经管部总司理任飞先生。   三、基金经管东说念主的职责 申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金经管东说念主的财产相互零丁，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证 券投资；             《基金合同》极端他相关规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩策画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；               《基金合同》极端他相关规矩，履行信息表示及阐述义务；                                     《基金合同》 极端他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向他东说念主流露，但照章向监 管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科看护人机构需要而提供的情况除外； 益；                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）             《基金合同》极端他相关规矩召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 法律律例规矩的最低期限； 够按照《基金合同》规矩的期间和样子，随时查阅到与基金相关的公开尊府，并在支付合理 成本的条件下得到相关尊府的复印件； 管东说念主； 承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而免除； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担工作； 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   四、基金经管东说念主对于盲从法律律例的承诺 里面抵制轨制，采取有用措施，留意违犯《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生； 制轨制，采取有用措施，留意下列行动的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）  （2）不公道地对待其经管的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的东说念主牟取利益；  （4）向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的交易行动；  （7）利害职守，不按照规矩履行职责；  （8）法律、行政律例和中国证监会规矩退却的其他行动。 律例及行业表率，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：  （1）越权或非法策动；  （2）违犯基金合同或托管合同；  （3）特地毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金关连机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；  （5）断绝、干豫、破坏或严重影响中国证监会照章监管；  （6）利害职守、滥用权柄；  （7）流露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意秘密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息；  （8）除按基金经管东说念主轨制进行基金运作投资外，凯旋或障碍进行其他股票投资；  （9）协助、接受托付或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交易；  （10）违犯证券交易局面业务国法，利用对敲、对倒和倒仓等技能左右商场价钱，扰乱 商场顺次；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息表示和告白中特地含有伪善、误导、诓骗因素；  （13）以不正当技能谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （15）其他法律、行政律例退却的行动。  五、基金经管东说念主对于退却性行动的承诺  为休养基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：  （1）承销证券；                融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、左右证券交易价钱极端他不正当的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩退却的其他行动。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主极端控股鼓舞、试验抵制东说念主或者 与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适合基金的投资主见和投资策略，解任基金份额抓有东说念主利益优先原则，珍藏利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱践诺。关连交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与表示。紧要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或调整上述退却性规矩，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行得当步履后，则本基金投资不再受关连限制或按照调整后的规矩践诺。   六、基金司理承诺 大利益； 容、基金投资计划等信息；   七、基金经管东说念主的里面抵制轨制   为了保证公司表率运作，有用地珍藏和化解经管风险、策动风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以极端他信息真确、准确、竣工，从而最猛进程地保护基金份额抓有东说念主的 利益，本基金经管东说念主建立了科学合理、抵制严实、运行高效的里面抵制轨制。   里面抵制轨制是指公司为杀青里面抵制主见而建立的一系列组织机制、经管方法、操作 步履与抵制措施的总称。里面抵制轨制由里面抵制大纲、基本经管轨制、部门业务规章等组 成。                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   公司里面抵制大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，是对各项基本经管轨制 的统治和指挥，里面抵制大纲明确了内控主见、内控原则、抵制环境、内控措施等内容。   基本经管轨制包括里面管帐抵制轨制、风险抵制轨制、投资经管轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息表示轨制、信息技艺经管轨制、尊府档案经管轨制、功绩评估考核轨制 和关键应变轨制等。   部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭配置、岗亭工作、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面抵制机制必须散失公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个运作样子。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步履，休养内控轨制的有用 践诺。   零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对零丁，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的配置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分表现各机构、各部门及各级职工的工作积极性，运用科学化 的方法尽量谴责策动运作成本，提高经济效益，以合理的抵制成本达到最好的里面抵制结果。   （1）里面管帐抵制轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》、                   《证券投资基金管帐核算业务指示》、                                   《企业财务通 则》等国度相关法律、律例制订了基金管帐轨制、公司财务管帐轨制、管帐工作操作历程和 管帐岗亭职责，并针对各个风险抵制点建立严实的管帐系统抵制。   里面管帐抵制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理步履、基金估值轨制和步履、基 金财务清理轨制和步履、成本抵制轨制、财务进出审批轨制和用度报销经管办法、财产登记 看守和什物质产清点轨制、管帐档案看守和财务打法轨制等。   （2）风险经管抵制轨制   风险抵制轨制由风险抵制委员会组织各部门制定，风险抵制轨制由风险抵制的主见和原 则、风险抵制的机构配置、风险抵制的步履、风险类型的界定、风险抵制的主要措施、风险 抵制的具体轨制、风险抵制轨制的监督与评价等部分组成。                融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   风险抵制的具体轨制主要包括投资风险经管轨制、交易风险经管轨制、财务风险抵制制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、职工行动准则等步履 性风险经管轨制。   （3）监察稽核轨制   公司成立督察长，负责监察稽核工作，督察长由总司理提名，经董事会聘任，报中国证 监会核准。   除应当侧目的情况外，督察长不错列席公司任何会议，调阅公司关连档案，就里面抵制 轨制的践诺情况独速即履行查验、评价、阐述、建议职能。督察长应当按时和不按时向董事 会阐述公司里面抵制践诺情况，董事会应当对督察长的阐述进行审议。   公司成立监察稽核部门，具体践诺监察稽核工作。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和工作历程。   监察稽核轨制包括里面监察稽核经管办法、里面监察稽核工作准则等。通过这些轨制的 建立，查验公司各业务部门和东说念主员盲从相关法律、律例和规章的相关情况；查验公司各业务 部门和东说念主员践诺公司里面抵制轨制、各项经管轨制和业务规章的情况。   （1）基金经管东说念主承诺以上对于里面抵制轨制的表示真确、准确；   （2）基金经管东说念主承诺根据商场变化和基金经管东说念主发展不休完善里面合规抵制。                          融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                       第四部分     基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：抓续策动   预计电话：010-66060069   传真：010-68121816   预计东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的关键组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和员 工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐照范围最广，服务鸿沟最 广，服务对象最多，业务功能都全的大型国有生意银行之一。在国际，中国农业银行一样通 过我方的辛勤赢得了细密的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。行为一家城乡并 举、联通国际、功能都备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的策动 理念，坚抓审慎稳健策动、可抓续发展，驻足县域和城市两大商场，实施相反化竞争策略， 着力打造“伴你成长”服务品牌，依托散失寰球的分支机构、庞大的电子化网罗和多元化的 金融居品，死力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教化丰富，服务优质，功绩 凸起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面抵制审计，并赢得无保钟情见的 SAS70 审计阐述。自 2010 年起中国农业 银行连气儿通过托管业务国际内控圭表（ISAE3402）认证，标明了零丁公正第三方对中国农业                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 银行托管服务运作历程的风险经管、里面抵制的健全有用性的全面认同。中国农业银行着力 加强本事修复，品牌声誉进一步擢升，在 2010 年首届“                            ‘金牌同意’TOP10 授奖盛典”中成 绩凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托 管奖”   。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年 连气儿荣获上海清理所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限工作公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”            ；2021 年荣获寰球银行间同行拆借中心初次成立的“银行间本币 商场优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好保障托管 银行”   。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/概括经管部、业务经管 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息经管部、营运经管部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全珍藏设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的行家 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务教训好、服务本事强，高档经管层均有 20 年以上金融从业教化和高 级技艺职称，耀眼国表里证券商场的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和绽放式证券投 资基金共 898 只。   二、基金托管东说念主的里面风险抵制轨制说明   严格盲从国度相关托管业务的法律律例、行业监管规章和行内相关经管规矩，称职策动、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全竣工，确保相关信息的真 实、准确、竣工、实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   风险经管委员会总体负责中国农业银行的风险经管与里面抵制工作，对托管业务风险管 理和里面抵制工作进行监督和评价。托管业务部专门配置了风险经管处，配备了专职内控监                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 督东说念主员负责托管业务的内控监监工作，零丁操纵监督稽核权柄。   具备系统、完善的轨制抵制体系，建立了经管轨制、抵制轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的表率操作和得手进行；业务东说念主员具备从业资历；业务经管实行严格 的复核、审核、查验轨制，授权工作实行相聚抵制，业务钤记按规程看守、存放、使用，账 户尊府严格看守，制约机制严格有用；业务操作区专门配置，禁闭经管，实施音像监控；业 务信息由专职信息表示东说念主负责，留意泄密；业求杀青自动化操作，留意东说念主为事故的发生，技 术系统竣工、零丁。   三、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和步履   基金托管东说念主通过参数配置将《基金法》、《运作办法》                          、基金合同、托管合同规矩的投资 比例和退却投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金经管东说念主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金经管东说念主的投资指示等监督基金经管东说念主的其他行动。   当基金出现颠倒交易行动时，基金托管东说念主应当针对不爱怜况进行以下样子的处理： 经管东说念主进行辅导； 示相关基金经管东说念主并报中国证监会。                      融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                     第五部分 关连服务机构 一、基金份额销售机构 （1）融通基金经管有限公司 地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层 邮政编码：518054 预计东说念主：陈念念辰 预计电话：     （0755）26948034 客户服务中心电话：400-883-8088(免远程通话用度)、（0755）26948088 （2）融通基金经管有限公司北京分公司 地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 10 层（09）1002 邮政编码：100020 预计东说念主：鲁婷 预计电话：     （010）66190967 传真：   （010）88091635 （3）融通基金经管有限公司上海分公司 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号                         融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）    邮政编码：200120    预计东说念主：王诗期    预计电话：        （021）38424888 转 4985    传真：      （021）38424884    （4）融通基金经管有限公司网上直销    网址：www.rtfund.com    地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层    邮政编码：518054    预计东说念主：韦荣涛    预计电话：        （0755）26947504    传真：      （0755）26948079 （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：谷澍 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com （2）招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 预计东说念主：季平伟 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （3）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号 法定代表东说念主：方合英                           融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 电话：   （010）65557062 传真：   （010）65550827 客户服务电话：95558 公司网址：www.citicbank.com （4）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 154 号 办公地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 154 号 法定代表东说念主：吕家进 电话：0591-87824863 客户服务电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn （5）中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 法定代表东说念主：李民吉 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn;www.95577.com.cn （6）祯祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南中路 1099 号祯祥银行大厦 法定代表东说念主：谢永林 电话：   （0755）25879453 传真：   （0755）25859591 客户服务电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com （7）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 预计东说念主：黄海平                          融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn （8）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市海河东路 218 号 办公地址：天津市海河东路 218 号 法定代表东说念主：王锦虹 电话：022-58316666 预计东说念主：王宏 客户服务电话：95541 公司网址：http://www.cbhb.com.cn （9）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东说念主：崔庆军 电话：0512-69868373 预计东说念主：吴骏 客户服务电话：96067 公司网址：http://www.suzhoubank.com （10）深圳市新兰德证券投资筹商有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东说念主：洪弘 电话：010-83363099 传真：010-83363072 预计东说念主：文雯 客户服务电话： 400-166-1188 公司网址：8.jrj.com.cn （11）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层                         融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 法定代表东说念主： 王莉 电话：010-85657353 传真：010-65884788 预计东说念主：陈慧慧 客户服务电话：4009200022 公司网址：www.licaike.com （12）厦门市鑫鼎沸控股有限公司 注册地址：厦门市念念明区鹭江说念 2 号 1501-1502 室 办公地址：厦门市念念明区鹭江说念 2 号 1501-1502 室 法定代表东说念主：林劲 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 预计东说念主：梁云波 客户服务电话：400-6533-789 公司网址：www.xds.com.cn （13）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济诱导区古檀大路 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东说念主：吴言林 电话：025-66046166-810 传真：025-56878016 预计东说念主：林伊灵 客户服务电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com （14）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东说念主：冷飞 电话：021-50810687 传真：021-58300279                           融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 预计东说念主：孙琦 客户服务电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com （15）上海陆享基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元 法定代表东说念主：粟旭 电话：021-53398953 传真：021-53398801 客户服务电话：400-168-1235 公司网址：www.luxxfund.com （16）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：广东省深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼 法定代表东说念主：谭广锋 电话：18621730132 预计东说念主：郑骏锋 客户服务电话：4000-890-555 公司网址：www.txfund.com （17）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号人命东说念主寿大厦 32 楼 法定代表东说念主：贲惠琴 电话：15626219801 传真：021-50206001 预计东说念主： 林志枫 客户服务电话： 021-50206003 公司网址：www.msftec.com （18）博时金钱基金销售有限公司                             融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 电话：0755-83169999 传真：0755-83195220 客户服务电话：4006105568 公司网址：www.boserawealth.com （19）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心（诱导 2/10 号线虹桥火车站） 法定代表东说念主：汪静波 电话：400-821-5399 传真：021-80358749 预计东说念主：黄欣文 客户服务电话：4008-215-399 公司网址：www.noah-fund.com （20）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东说念主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 预计东说念主： 龚江江 客户服务电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn/ www.jjmmw.com （21）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼（东方金钱大厦） 法定代表东说念主：其实 电话：021-54509998                           融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 传真：021-64385308 预计东说念主：屠彦洋 客户服务电话：95021 / 4001818188 公司网址：1234567.com.cn （22）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-36696312 传真：021-68596919 预计东说念主：鲁育铮 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （23）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺 预计东说念主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn （24）上海长量基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 电话： 021-2069-1831 传真：021-2069-1861 预计东说念主：王敏 客户服务电话： 4008202899 公司网址： www.erichfund.com （25）浙江同花顺基金销售有限公司                            融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号 同花顺大楼 法定代表东说念主：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 预计东说念主：董一锋 客户服务电话：952555 公司网址：www.5ifund.com （26）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表东说念主：闫振杰 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 预计东说念主：宋晋荣 客户服务电话：4008188000 公司网址：www.myfund.com （27）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 弄浦江国际金融广场 53 楼 法定代表东说念主：李兴春 电话：021-50585353 传真： 021-61101630 预计东说念主：张仕钰 客户服务电话：95733 公司网址：www.leadfund.com.cn （28）嘉实金钱经管有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表东说念主： 赵学军                         融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 电话：010-65215588 传真：010-85097308 预计东说念主：李雯 客户服务电话： 400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn （29）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 电话：010-66154828 传真：010-63583991 预计东说念主：魏素清 客户服务电话：010-66154828 公司网址：www.5irich.com （30）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区修复路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东说念主：杨远芬 预计东说念主：曾健灿 客户服务电话：400-080-3388 公司网址：www.puyifund.com （31）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东说念主：王锋 电话：025-66996699 传真：025-66996699 预计东说念主：冯鹏鹏 客户服务电话：95177 公司网址： www.snjijin.com                               融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） （32）通华金钱（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层 法定代表东说念主：沈丹义 电话：021-60818249/13564799493 预计东说念主：杨徐霆 客户服务电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com （33）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技艺诱导区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层 法定代表东说念主：武建华 电话：010-59313555 传真：   （010）56642623 预计东说念主：丛瑞丰 客户服务电话：400-8180-888 公司网址：http://www.zzfund.com （34）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主：王伟刚 电话：400-619-9059 传真：010-62680827 预计东说念主：王骁骁 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcfunds.com （35）一起金钱（深圳）基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港配合区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111 办公地址：深圳市前海深港配合区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111 法定代表东说念主：吴雪秀                            融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 电话：0755-26695461 预计东说念主：董宣 客户服务电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com （36）上海大智谋基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：申健 传真：021-20219923 预计东说念主：王悦伟 客户服务电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com.cn （37）济安金钱（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 法定代表东说念主：杨健 电话：010-65309516 传真：010-65330699 预计东说念主：李海燕 客户服务电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com （38）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东说念主：黄祎 电话：021-5071 2782 传真：021-5071 0161 预计东说念主：徐亚丹 客户服务电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn                          融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） （39）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东说念主：尹彬彬 电话：021-52822063 传真：021-52975270 预计东说念主：兰敏 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com （40）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号 C5 幢 1 楼 法定代表东说念主：金佶 电话：021-34013996-3011 预计东说念主： 甄宝林 客户服务电话：021-34013999 公司网址： www.hotjijin.com （41）泰信金钱基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东说念主：张虎 预计东说念主：孔安琪 客户服务电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com （42）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-55085991                            融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 客户服务电话： 400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （43）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室 法定代表东说念主：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 预计东说念主：戴珉微 客户服务电话：400-6767-523 公司网址：www.zhongzhengfund.com （44）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 法定代表东说念主：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 预计东说念主：邱湘湘 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （45）和耕传承基金销售有限公司 注册地址： 河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址： 河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：王旋 电话：0371-85518396 传真： 0371-85518397 预计东说念主：董亚芳 客户服务电话：400-0555-671 公司网址：www.hgccpb.com （46）奕丰基金销售有限公司                           融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司） 办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东说念主：TEO WEE HOWE 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 预计东说念主：叶健 客户服务电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （47）中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作区 A 座 4、5 层 法定代表东说念主：吴志坚 电话： 010-59336544 传真：010-63156532 预计东说念主：焦金岩 客户服务电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com （48）上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 办公地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香国际大厦西塔 19 层 02/03 室 法定代表东说念主：马金 电话：021-60608983 传真：021-60608950 预计东说念主：黄子珈 客户服务电话：021-60608980 公司网址：www.ajwm.com.cn （49）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技艺诱导区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层                         融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 法定代表东说念主：王苏宁 传真：010-89189566 客户服务电话：95118 公司网址：kenterui.jd.com （50）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 法定代表东说念主：樊怀东 电话：0411-39027810 传真：0411-39027835 预计东说念主：于秀 客户服务电话：4000899100 公司网址：www.yibaijin.com （51）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 预计东说念主：蒋凯帆 客户服务电话：400-159-9288 公司网址：danjuanfunds.com （52）深圳市前海排排网基金销售有限工作公司 注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司） 办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号 法定代表东说念主：杨柳 电话：0755-82779746 预计东说念主：林丽 客户服务电话：400-666-7388                             融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 公司网址：www.simuwang.com （53）万家金钱基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟国际中心 16 层 法定代表东说念主：李修辞 电话：010-59013842 传真：010-59013707 预计东说念主：王茜蕊 客户服务电话：021-38909613 公司网址：www.wanjiawealth.com （54）中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场(二期)北座 13 层 1301-1305、 法定代表东说念主：窦长宏 电话：021-60812919 预计东说念主：梁好意思娜 客户服务电话：4009908826 公司网址：www.citicsf.com （55）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区商城路 618 号 法定代表东说念主：贺青 电话：   （021）62580818 预计东说念主：钟伟镇 客户服务电话：4008888666 公司网址：www.gtja.com （56）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东说念主：王常青 电话：   （010）85130236 预计东说念主：陈海静                          融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 客户服务电话：4008888108 公司网址：www.csc108.com （57）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-81981259 预计东说念主：于智勇 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （58）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场(二期)北座 法定代表东说念主：张佑君 电话：   （010）60834768 预计东说念主：杜杰 客户服务电话：4008895548 公司网址：www.cs.ecitic.com （59）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：   （010）66568292 预计东说念主：辛国政 客户服务电话：4008-888-888、95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （60）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 电话：   （021）23219275 预计东说念主：鲍清 客户服务电话：4008888001                           融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 公司网址：www.htsec.com （61）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号 法定代表东说念主：李新华 电话：   （021）68751860 预计东说念主：奚博宇 客户服务电话：95579 公司网址：www.95579.com （62）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：   （0755）81688000 预计东说念主：彭洁联 客户服务电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn （63）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 法定代表东说念主：袁笑一 电话：(020)-83988334 预计东说念主：丁念念 客户服务电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn （64）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表东说念主：俞仕新 客户服务电话：95578 公司网址：www.gyzq.com （65）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号                        融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 法定代表东说念主：张伟 预计东说念主：庞晓芸 客户服务电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （66）中信证券（山东）有限工作公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 法定代表东说念主：陈佳春 电话：0532-85725062 预计东说念主：赵如意 客户服务电话：95548 公司网址：sd.citics.com （67）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 电话：   （0512）62938690 预计东说念主：马场含之 客户服务电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn （68）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 预计东说念主：戴巧燕 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （69）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 法定代表东说念主：胡伏云 电话：   （020）88836999 预计东说念主：郭杏燕                          融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 客户服务电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn （70）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 电话：   （0431）85096517 预计东说念主：付雅静 客户服务电话：95360 公司网址：www.nesc.cn （71）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东说念主：张威 电话：   （010）83561321 预计东说念主：田芳芳 客户服务电话：95399 公司网址：www.cctgsc.com.cn （72）国盛证券有限工作公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 法定代表东说念主：徐丽峰 电话：   （0791）86283080 预计东说念主：占文驰 客户服务电话：956080 公司网址：www.gszq.com （73）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表东说念主：王洪 电话：   （021）20315290 预计东说念主：张雪雪 客户服务电话：95538                         融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 公司网址：www.zts.com.cn （74）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东说念主：刘学民 电话：   （0755）25831754 预计东说念主：常科丰 客户服务电话：95358 公司网址：www.95358.com （75）华福证券有限工作公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东说念主：黄金琳 电话：   （021）20655183 预计东说念主：王虹 客户服务电话：95547 公司网址：www.hfzq.com.cn （76）中国中金金钱证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层 法定代表东说念主：高涛 客户服务电话：95532 公司网址：www.ciccwm.com （77）东方金钱证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法定代表东说念主：郑立坤 电话：0891-6811841 预计东说念主：付佳 客户服务电话：95357 公司网址：http://www.18.cn （78）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号                          融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 预计东说念主：王金娇 客户服务电话：956007 公司网址：www.jhzq.com.cn （79）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 电话：   （028）86690057 预计东说念主：陈瑀琦 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （80）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 4 层 办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 4 层 法定代表东说念主：刘加海 预计东说念主：范群 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com （81）麦高证券有限工作公司 注册地址：沈阳市沈河区扰乱路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区扰乱路 49 号 法定代表东说念主：宋成 预计东说念主：邢誉丹 客户服务电话：4006183355 公司网址：www.mgzq.com （82）玄元保障代理有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主： 马永谙                           融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 电话：021-50701053 传真：021-50701053 预计东说念主： 卢亚博 客户服务电话：400 080 8208 公司网址：https://www.licaimofang.cn/ （83）阳光东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 法定代表东说念主：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 预计东说念主：王超 客户服务电话：95510 公司网址：http://fund.sinosig.com/ （84）深圳前海微众银行股份有限公司 办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 法定代表东说念主：顾敏 客户服务电话：95384 公司网址：www.webank.com    基金经管东说念主可根据相关法律律例的要求，变更现存销售机构或选拔其他适合要求的机构 销售本基金，并在基金经管东说念主网站公示。    二、登记机构    称呼：融通基金经管有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层    办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层    成立日历：2001 年 5 月 22 日    法定代表东说念主：张威    电话：      （0755）26948075    预计东说念主：杜嘉    三、出具法律见解书的讼师事务所                     融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 称呼：北京大成（上海）讼师事务所 住所：上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 9、24、25 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 9、24、25 楼 负责东说念主：王讲理 承办讼师：邓炜、华涛 电话：   （021）38722421 传真：   （021）58786866 预计东说念主：邓炜 四、审计基金财产的管帐师事务所 称呼：普华永说念中天管帐师事务所（特殊等闲合伙） 住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 践诺事务合伙东说念主：李丹 预计电话：     （021）23238888 传真：   （021）23238800 预计东说念主：段黄霖 承办注册管帐师：沈兆杰、段黄霖                        融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                       第六部分     基金的召募   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同极端他法律 律例的相关规矩，经 2022 年 12 月 15 日中国证监会证监许可20223113 号文准予召募注 册。   本基金召募期为 2023 年 2 月 10 日至 2023 年 2 月 23 日。   本基金召募期间按基金份额面值发售，每份基金份额面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期共召募 957,023,427.31 份基金份额，有用认购户数为 9,033 户。                    融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   第七部分   基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金基金合同已于 2023 年 2 月 28 日收效。   二、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产范围   《基金合同》收效后，连气儿 20 个工作日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按时阐述中赐与表示；连气儿 50 个工作日 出现前述情形的，基金经管东说念主应当按照基金合同的约定步履进行基金财产清理并休止基金合 同，不需要召开基金份额抓有东说念主大会。   法律律例或监管部门另有规矩时，从其规矩。                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）              第八部分 基金份额的申购、赎回与调动   一、申购、赎回与调动局面   本基金的申购、赎回与调动将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在相 关公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。基 金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他样子办理 基金份额的申购、赎回与调动。   二、申购、赎回与调动的绽放日及期间   本基金基金合同收效后，已于 2023 年 3 月 30 日起绽放申购、赎回业务。   本基金已于 2023 年 3 月 30 日及后续公告的关连日历起，绽放通过直销机构及部分销 售机构办理本基金与本基金经管东说念主经管的其他基金之间的调动业务。具体细目请搜检公司网 站或关连公告。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或调动肯求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回或调动价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回或调动的价 格。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后策画的各样基金份额净值为基 准进行策画； 期间结果后不得肃清； 法权益不受毁伤并得到公道对待。   基金经管东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东说念主必须在新规 则运转实施前依照《信息表示办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   四、基金调动的原则    “未知价”原则，即基金调动价钱以受理肯求当日收市后策画的转出及转入基金的基 金份额净值为基准进行策画；                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 肯求日无权益，阐述日运转记权益； 连气儿多半赎回，基金调动不顺延； 的基金份额之间进行。不行将本基金的基金份额调动为缴纳后端认购（申购）用度的基金份 额，或将缴纳后端认购（申购）用度的基金份额调动为本基金的基金份额； 日历在后的后调动出； 新国法运转实施前依照《信息表示办法》的相关规矩在指定媒体上公告。   五、申购、赎回与调动的步履   投资东说念主必须根据销售机构规矩的步履，在绽放日的具体业务办理期间内提议申购或赎回 或调动的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。   基金份额抓有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求收效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回或基金合同约定的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条 款处理。   遇证券/期货交易所或交易商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、 国度外汇局关连规矩变更、港股通交易系统或港股通资金交收国法限制或其他非基金经管东说念主 及基金托管东说念主所能抵制的因素影响业务处理历程，则赎回款项划付期间相应顺延。                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金经管东说念主应以交易期间结果前受理有用申购和赎回肯求确本日行为申购或赎回肯求 日（T 日），在浅显情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐述。T 日提 交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的 其他样子查询肯求的阐述情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对于肯求的受理并不代表肯求一定得手，而仅代表销售机构如实接收到该肯求。 肯求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于肯求的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善行 使正当权利。   基金经管东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述肯求的阐述期间进行调整，并必须在 调整实施日前按照《信息表示办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   六、申购、赎回与调动的数目限制 申购费）为 1 元，各销售机构对申购名额及交易级差有规矩的，以各销售机构的业务国法为 准。通过直销机构直销柜台申购本基金，初次申购最低金额（含申购费）为 10 万元，追加 申购单笔最低金额（含申购费）为 10 万元。 回或调动转出的最低份额为 1 份；若某笔赎回或调动将导致投资者在销售机构托管的本基 金份额余额不及 1 份时，基金经管东说念主有权将投资者在该销售机构托管的本基金剩余份额一 次性全部赎回。各销售机构对赎回或调动的份额限制有其他规矩的，需同期盲从该销售机构 的关连规矩。 理东说念主届时发布的关连公告。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险 抵制的需要，可采取上述措施对基金范围赐与抵制。具体见基金经管东说念主关连公告。 份额等数目限制。基金经管东说念主必须在调整实施前依照《信息表示办法》的相关规矩在规矩媒 介上公告。   七、申购、赎回与调动的价钱、用度极端用途                      融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后策画，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行得当步履，不错得当蔓延策画或公告。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的商场引申、销售、注册登记等关连用度。C 类基金份额不收取申购用度。  本基金A类基金份额的申购用度在投资者申购A类基金份额时收取。本基金对A类基金份 额的申购配置级差费率。   本基金 A 类基金份额的申购用度接纳前端收费模式。如若投资者屡次申购本基金 A 类 基金份额，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。   申购 A 类基金份额的具体费率如下表：              申购金额（M）              A 类基金份额的申购费率               M＜100 万元                1.50%               M≥500 万元              单笔 1000 元   基金经管东说念主不错对待业金客户开展申购费率优惠行动，详见基金经管东说念主发布的关连公告。   基金申购接纳金额申购的样子。A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。   （1）当投资者申购 A 类基金份额，且申购费率适用比例费率时，申购份额的策画方法 如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   （2）当投资者申购 A 类基金份额，且申购费率适用固定金额时，申购份额的策画方法 如下：   净申购金额=申购金额-固定金额   申购用度=固定金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值                          融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）    （3）当投资者申购 C 类基金份额时，申购份额的策画方法如下：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值    申购的有用份额为净申购金额除以当日相应类别的基金份额净值，有用份额单元为份， 上述策画结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。    例：某投资者投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净 值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例全部赐与阐述，其对应申购费率为 1.50%，则可得 到的申购份额为：    净申购金额＝100,000/（1+1.50%）＝98,522.17 元    申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元    申购份额＝98,522.17/1.0500＝93,830.64 份    即：投资者投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.50%，假设申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例全部赐与阐述，则可得到    例：某投资者投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额的 基金份额净值为 1.0600 元且该笔申购按照 100%比例全部赐与阐述，则其可得到的申购份额 策画如下：    申购份额=100,000/1.0600=94,339.62 份    即：投资者投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0600 元且该笔申购按照 100%比例全部赐与阐述，则可得到 94,339.62 份 C 类基金份 额。    本基金的赎回费率随赎回基金份额抓有期限的增多而递减，具体费率如下：       抓有期限（N）           A 类基金份额赎回费率      C 类基金份额赎回费率          N＜7 日                1.50%           1.50%          N≥2 年                  0                        融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收 取。对抓续抓有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；对抓续抓有期不少 于 30 日但少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；对抓续抓有期不少 于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费总额的 50%计入基金财产；对抓续抓有期不少 于 6 个月的投资东说念主，将赎回费总额的 25%计入基金财产；其余用于支付本基金的商场引申、 销售、注册登记等关连用度。（注：1 个月为 30 日，6 个月指 180 日，1 年指 365 日，以此 类推。   ）   赎回份额抓有期间的策画，以该份额在登记机构的登记日运转策画。   基金经管东说念主不错对待业金客户开展赎回费率优惠行动，详见基金经管东说念主发布的关连公告。   基金赎回接纳份额赎回样子，赎回价钱以赎回当日（T 日）该类基金份额的基金份额净 值为基准进行策画，赎回金额策画方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   赎回金额为按试验阐述的有用赎回份额乘以当日相应类别的基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述策画结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。   例：假设 T 日本基金的 A 类基金份额净值为 1.2130 元，投资者赎回 100,000 份 A 类基 金份额，抓有期限为 98 天，对应的赎回费率为 0.50%，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝100,000×1.2130＝121,300.00 元   赎回用度＝121,300.00×0.50%＝606.50 元   赎回金额＝121,300.00－606.50＝120,693.50 元   即：投资者赎回本基金 100,000 份 A 类基金份额，抓有期限为 98 天，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为 120,693.50 元。   例：假设 T 日本基金 C 类基金份额净值为 1.2130 元，投资者赎回 100,000 份 C 类基金 份额，抓有期限为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝100,000×1.2130＝121,300.00 元   赎回用度＝121,300.00×1.50%＝1,819.50 元   净赎回金额＝121,300.00－1,819.50＝119,480.50 元                         融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   即：投资者赎回本基金 100,000 份 C 类基金份额，抓有期限为 5 日，假设赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为 119,480.50 元。   注：由于基金份额抓有期间不同所对应的赎回费率不沟通，上述示例仅作参考。   （1）基金调动用度包括调动费和补差费；   （2）调动费：按转出基金浅显赎回时的赎回费率收取用度；   （3）补差费：转出基金的申购（或认购）费率高于转入基金的申购（或认购）费率时， 补差费为 0；转出基金的申购（或认购）费率低于转入基金的申购（或认购）费率时，按申 购（或认购）费率的差额收取补差费；   （4）基金补差费的收取以该基金份额也曾有过的最高申（认）购费率为基础策画，累 计不跳跃最高认购（申购）费率与最低认购（申购）费率的差额；   （5）基金调动用度由肯求调动的基金份额抓有东说念主承担。调动费扣除归转出基金基金财 产部分后的剩余部分及补差费，行为本基金的商场引申、销售、注册登记等关连用度。   （6）基金经管东说念主不错对待业金客户开展调动费率优惠行动，详见基金经管东说念主发布的相 关公告。   当今参与本基金的调动业务的其他绽放式基金的费率详见各关连基金最新招募说明书 或公告的约定。   调动份额策画方法如下：   调动金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值   调动费＝调动金额×调动费率   补差费＝（调动金额－调动费）/（1＋补差费率）×补差费率   转入份数＝（调动金额－调动费－补差费）/转入基金当日基金份额净值   （1）转入情况的策画   例：投资者调动 1 万份基金 X 至本基金，则其可得到调动入的本基金基金份额为：   基金 X 转出份额 10,000 份；   基金 X 调动肯求日份额净值（NAV） 1.20 元；   本基金的份额净值（NAV） 1.000 元；   假设基金 X 调动至本基金基金份额的调动费率 0.3%，补差费率为 0.2%；   调动金额＝10,000×1.20＝12,000 元；                       融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   调动费＝12,000×0.3%＝36 元；   补差费＝（12,000－36）/（1＋0.2%）×0.2%=23.88 元；   转入份数＝（12,000－36－23.88）/1=11,940.12 份。   即投资者调动 1 万份基金 X 至本基金，赢得本基金的基金份额为 11,940.12 份。   注：由于调动基金所对应的费率不沟通，上述示例仅作参考。   （2）转出情况的策画   例：投资者调动 1 万份本基金至基金 X，则其可得到的调动入的基金 X 份额为：   本基金转出份额 10,000 份；   基金 X 调动肯求日份额净值（NAV） 1.20 元；   本基金的份额净值（NAV） 1.000 元；   假设本基金调动至基金 X 的调动费率 0.5%，补差费率为 0.2%；   调动金额＝10,000×1＝10,000 元；   调动费＝10,000×0.5%＝50 元；   补差费＝（10,000－50）/（1＋0.2%）×0.2%=19.86 元；   转入基金 X 的份数＝（10,000－50－19.86）/1.20＝8,275.12 份。   即投资者调动 1 万份本基金至基金 X，赢得基金 X 份额为 8,275.12 份。   注：由于调动基金所对应的费率不沟通，上述示例仅作参考。 率或收费样子实施日前依照《信息表示办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。 基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率解任关连法律律例以及监管部门、自律国法的 规矩。 内容性不利影响的情形下，根据商场情况制定基金促销计划，按时或不按时地开展基金促销 行动。在基金促销行动期间，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错对销售 费率实行一定的优惠。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求：                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 东说念主无法策画当日基金资产净值。 对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金经管东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 达到或者跳跃 50%，或者变相规避 50%相聚度的情形。 基金登记结算系统、基金管帐系统或证券登记系统无法浅显运行。 上限或基金总范围的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停接 受投资东说念主申购肯求时，基金经管东说念主应当根据相关规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如若 投资东说念主的申购肯求全部或部分被断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申 购的情况扬弃时，基金经管东说念主应实时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 东说念主无法策画当日基金资产净值。                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金经管东说念主应当 采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。   发生上述情形之一（第 4 项除外）且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时， 基金经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金经管东说念主应足额支付；如暂 时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东说念主， 未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条件处理。基金份 额抓有东说念主在肯求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与肃清。在暂停赎回的情况消 除时，基金经管东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十、断绝或暂停调动的情形及处理样子   当转出基金暂停赎回，或转入基金暂停申购时，基金经管东说念主暂停接受基金投资者的调动 肯求；当转入基金断绝申购时，基金经管东说念主断绝接受基金投资者的调动肯求。   十一、多半赎回的情形及处理样子   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金调动中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调动中转入肯求份额总和后的余额）跳跃前一 绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有本事支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按浅显赎回 步履践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有困难或合计因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日不时赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被肃清。宽限的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类别基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到全部                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回 处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生多半赎回时，对于单个基金份额抓有东说念主当日跳跃上一绽放日基金总份 额 30%以上的赎回肯求，基金经管东说念主不错宽限办理。宽限办理部分的赎回肯求将与下一绽放 日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类别基金份额净值为基础策画赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。对于该基金份额抓有东说念主未跳跃上述比例的部分，基金管 理东说念主有权根据上述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定样子与其他基金份额抓 有东说念主的赎回肯求一并办理。关联词，如该基金份额抓有东说念主在提交赎回肯求时选拔取消赎回，则 其当日未受理的部分赎回肯求将被肃清，选拔宽限赎回的，当日未办理的赎回肯求，将转入 下一绽放日不时赎回，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资 东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上（含本数）发生多半赎回，如基金经管东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个工作日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回况且基金经管东说念主依据“（2）部分宽限赎回”进行宽限办理时，基金 经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规矩的其他样子在 3 个交易日内讲述基金份额 抓有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回或调动的公告和再行绽放申购或赎回或调动的公告 刊登暂停公告。 新绽放申购或赎回或调动的公告，并公布最近 1 个估值日的各样基金份额净值。 息表示办法》的相关规矩，最迟于再行绽放日在规矩媒介上刊登再行绽放申购或赎回或调动 的公告，并公布最近 1 个估值日的各样基金份额净值；也不错根据试验情况在暂停公告中明 确再行绽放申购或赎回或调动的期间，届时不再另行发布再行绽放的公告。   十三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、适正当律律例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额抓有东说念主死亡，其抓有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据收效司法文告将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关连尊府，对于适合条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭表收费。   十四、基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的圭表收取转托管费。   十五、按时定额投资计划   本基金已于 2023 年 3 月 30 日起，绽放通过直销机构及部分销售机构办理本基金的定 期定额投资计划。具体细目请搜检公司网站或关连公告。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分 产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律律例或监管部门另有 规矩的除外。   如关连法律律例允许基金经管东说念操纵理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管东说念主 可制定和实施相应的业务国法。   十七、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监 会认同的交易局面或者交易样子进行基金份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金 经管东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩或关连公告。                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                  第九部分    基金的投资   一、投资主见   在合理抵制风险并保抓基金资产细密流动性的前提下，精选优质证券进行中永恒投资， 力图杀青基金资产的永恒升值。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （含创业板以极端他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）                               、内地与香港股票市 场交易互联互通机制允许买卖的规矩范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通标 的股票”）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府支抓机构债、政府支抓债券、场合政府债、可调动 债券（含分离交易可转债）            、可交换债券极端他中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、 债券回购、银行进款（包括合同进款、按时进款极端他银行进款）                             、同行存单、货币商场工 具、股指期货、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会关连规矩）           。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行得当步履后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为 60%-95% （其中投资于港股通标的股票占本基金股票资产的比例为 0%-50%）                                 。本基金每个交易日日终 在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，抓有现金或者到期日在一年以 内的政府债券的比例测度不低于基金资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行得当步履后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）资产配置策略   在大类资产配置中，本基金概括运用定性和定量的分析技能，在对宏不雅经济因素进行充 分研究的基础上，判断宏不雅经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期表面，诱导对质券市 场的系统性风险以及翌日一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估，制定本基金在股 票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金对股票、债券、现金等大类资产的配置比例进行实时监控，并根据经济运行周期 变动、货币供应、商场利率变化、商场估值、证券商场变化等因素以及对基金的风险评估进 行无邪调整。在各样资产中，根据其参与商场基本要素的变动，调整各样资产在基金投资组 合中的比例，以分布商场风险，力图杀青基金资产的永恒稳健升值。   （二）股票投资策略   本基金投资理念上坚抓以价值投资为主，从下到上选股。本基金股票投资策略包括行业 配置策略和个股选拔策略两个方面：   （1）行业配置策略   本基金在进行行业配置时，将充分诱导基金经管东说念主投研团队成员在不同鸿沟的研究上风， 并接纳基金经管东说念主诱导的行业比较体系确定行业权重。基金经管东说念主诱导的行业比较体系驻足 于克恪守上至下表面的局限性，基于经济周期表面，诱导短期和永恒因素对传统行业分析方 法进行了有用的补充和扩展。该行业比较体系使得不同行业板块的比较体系圭表化，便于基 金经管东说念主进行永恒的行业追踪和回溯教授，从而为本基金的行业配置提供表面基础。在投资 组合经管过程中，基金经管东说念主将根据宏不雅经济环境和各个行业的基本面特征，以月为单元， 对行业配置比例进行抓续动态调整。   （2）个股选拔策略   本基金将精选行业内具有细密升值后劲的上市公司股票构建股票投资组合。本基金个股 选拔将从定性和定量两方面脱手，定性方面主要阅览上市公司所属行业发展前程、行业地位、 竞争上风、经管团队、革命本事等多种因素；定量方面考量公司估值、资产质地及财务状态， 比较分析各优质上市公司的估值、成长及财务有计划，优先选拔具有相对比较上风的公司股票 行为投资对象。   本基金通过内地与香港股票商场交易互联互通机制投资于香港股票商场。本基金将对港 股通标的股票进行系统性分析，诱导香港股票商场情况，要点投资于港股通标的股票范围内 处于合理价位的具备中枢竞争力的上市公司股票。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略践诺。   （三）债券投资策略   本基金在严格的风险抵制和确保基金资产流动性的前提下，在系统性分析研究的基础上， 当令合理地利用现存的央行单子、中期单子、国债、企业债等投资器具，配合套利策略的积 极运用，追求低风险下的稳健收益。                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   此外，本基金还将接纳债券类属配置策略调整在不同债券投资品种之间的配置比例，采 用个券选拔策略在正确拟合收益率弧线的基础上，实时发现偏离商场收益率的债券，选拔投 资于订价低估的债券品种，并通过回购套利以及跨商场、跨品种套利等策略提高收益。   基金经管东说念主细致对可调动债券、可交换债券对应的基础股票的分析与研究，同期兼顾其 债券价值和调动期权价值，对那些有着较强的盈利本事或成长后劲的上市公司的可调动债 券、可交换债券进行要点投资。基金经管东说念主将对可调动债券、可交换债券对应的基础股票的 基本面进行分析，包括所处行业的景气度、成长性、中枢竞争力等，并参考同类公司的估值 水平，研判刊行公司的投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的 分析，判断其债券投资价值；接纳期权订价模子，估算可调动债券、可交换债券的调动期权 价值。概括以上因素，对可调动债券、可交换债券进行订价分析，制定可调动债券、可交换 债券的投资策略。   （四）资产支抓证券投资策略   本基金通过对资产支抓证券资产池结构和质地的追踪阅览、分析资产支抓证券的刊行条 款、预估提前偿还率变化对资产支抓证券翌日现金流的影响，严慎投资资产支抓证券。   （五）股指期货投资策略   本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，有选拔地投资于股指期货。套期保 值将主要接纳流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质 券商场和期货商场运行趋势的研究，并诱导股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本 基金经管东说念主将充分研究股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选拔， 严慎进行投资，以谴责投资组合的合座风险。   （六）国债期货投资策略   本基金的国债期货投资将以风险经管为原则，以套期保值为目的，限定运用国债期货， 提高投资组合的运作效率。基金经管东说念主将按照关连法律律例的规矩，诱导国债现货商场和期 货商场的波动性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行操作，获取逾额收益。   在法律律例许可时，本基金可基于严慎原则运用其他关连金融器具对投资组合进行经管。   四、投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为 60%-95%（其中投资于港股通 标的股票占本基金股票资产的比例为 0%-50%）                        ；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，抓有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例测度不低于基金资产净值的 5%，前                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值（消释家公司在境内和香港同期上市的， A+H 股测度策画）不跳跃基金资产净值的 10%；    （4）本基金经管东说念主经管的全部基金抓有一家公司刊行的证券（消释家公司在境内和香 港同期上市的，A+H 股测度策画），不跳跃该证券的 10%；    （5）本基金投资于消释原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；    （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；    （7）本基金抓有的消释（指消释信用级别）资产支抓证券的比例，不得跳跃该资产支 抓证券范围的 10%；    （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于消释原始权益东说念主的各样资产支抓证券，不得 跳跃其各样资产支抓证券测度范围的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券期间，如若其信用等级下降、不再适合投资圭表，应在评级阐述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参预寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，参预寰球银行间同行商场进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （12）本基金抓有的通盘运动受限证券，其公允价值不得跳跃本基金资产净值的 15%； 本基金抓有的消释运动受限证券，其公允价值不得跳跃本基金资产净值的 3%；    （13）本基金参与股指期货交易，需盲从下列规矩： 的 10%； 市值之和不得跳跃基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 票总市值的 20%；                     融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 适合基金合同对于股票投资比例的相关约定； 一交易日基金资产净值的 20%；    （14）本基金参与国债期货交易，需盲从下列投资比例限制： 的 15%； 市值之和不得跳跃基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 30%； 期货合约价值，测度（轧差策画）应当适合基金合同对于债券投资比例的相关约定； 一交易日基金资产净值的 30%；    （15）本基金经管东说念主经管的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的按时开 放基金）抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 15%；    （16）本基金经管东说念主经管的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超 过该上市公司可运动股票的 30%；    （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不适合 该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与境内上市交易 的股票合并策画；    （20）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；    （21）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、           （9）、（17）                  、（18）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述规矩投资比例的， 基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律律例 另有规矩的，从其规矩。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运转。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受关连限制或按照调整后的规矩践诺。   为休养基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、左右证券交易价钱极端他不正当的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩退却的其他行动。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主极端控股鼓舞、试验抵制东说念主或者 与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适合基金的投资主见和投资策略，解任基金份额抓有东说念主利益优先原则，珍藏利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱践诺。关连交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与表示。紧要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或调整上述退却性规矩，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行得当步履后，则本基金投资不再受关连限制或按照调整后的规矩践诺。   五、功绩比较基准   本基金功绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%+中证港股通概括指数收益率×20%+ 中债概括全价（总值）指数收益率×20%。                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 名度和商场影响力，适配合为本基金股票投资的功绩比较基准。 为样本股，接纳摆脱运动市值加权策画，是反馈港股通范围内上市公司的合座状态和走势的 具有代表性的一种股价指数。 债券投资部分的比较基准。   如若今后法律律例发生变化，或者指数编制单元住手策画编制上述指数或篡改指数称呼， 或者商场发生变化导致本功绩比较基准不再适用，或者有更巨擘的、更能为商场无边接受的 功绩比较基准推出，或者是商场上出现愈加得当用于本基金功绩比较基准的指数时，经与基 金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行得当步履后，本基金不错变更功绩比较基准并及 时公告，而无谓召开基金份额抓有东说念主大会审议。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币商场基金，低 于股票型基金。   本基金可投资港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制 以及交易国法等相反带来的专有风险。   七、基金经管东说念主代表基金操纵鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 抓有东说念主的利益； 不当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所见解后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等                       融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。      九、基金投资组合阐述      本基金托管东说念主中国农业银行根据基金合同规矩，复核了本投资组合部分的内容，保证复 核内容不存在伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合阐述所载数据结果 2024 年 9 月 30 日。                                                    占基金总资产的比例 序号              容貌               金额（元）                                                       （%）       其中：股票                       215,145,451.50             80.44       其中：债券                                   -                  -            资产支抓证券                             -                  -       其中：买断式回购的买入返售金融                                               -                  -       资产      注：本基金本阐述期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 4,837,021.21 元， 占基金资产净值比例为 1.83%。                                                         占基金资产净值比 代码           行业类别                公允价值（元）                                                           例（%）  A     农、林、牧、渔业                                     -            -  B     采矿业                             56,180,971.00         21.29  C     制造业                             51,972,585.18         19.69  D     电力、热力、燃气及水出产和        供应业                             60,171,307.00         22.80  E     建筑业                                          -            -  F     批发和零卖业                                       -            -  G     交通运输、仓储和邮政业                     33,347,585.10         12.64  H     住宿和餐饮业                                       -            -                          融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）     I    信息传输、软件和信息技艺服          务业                                    5,953,171.33         2.26     J    金融业                                              -            -     K    房地产业                                             -            -     L    租借和商务服务业                                         -            -     M    科学研究和技艺服务业                                 9,541.68        0.00     N    水利、环境和群众设施经管业                         1,354,688.00         0.51     O    住户服务、修理和其他服务业                                    -            -     P    耕种                                    1,318,581.00         0.50     Q    卫生和社会工作                                          -            -     R    文化、体育和文娱业                                        -            -     S    概括                                               -            -          测度                                  210,308,430.29        79.70          行业类别           公允价值（东说念主民币）                   占基金资产净值比例（%） 房地产                                            -                       - 动力                                             -                       - 材料                                             -                       - 工业                                   2,420,251.06                   0.92 非必需销耗品                                         -                       - 必需销耗品                                2,416,770.15                   0.92 医疗保健                                           -                       - 金融                                             -                       - 科技                                             -                       - 通讯                                             -                       - 公用工作                                           -                       - 政府                                             -                       - 测度                                   4,837,021.21                   1.83         注：以上分类接纳彭博行业分类圭表（BICS）                              。 序                         数目                                    占基金资产净   股票代码           股票称呼                    公允价值（元） 号                         （股）                                   值比例（%）                      融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 无。 无。      无。      无。      无。      无。      本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，有选拔地投资于股指期货。套期保 值将主要接纳流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质 券商场和期货商场运行趋势的研究，并诱导股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本 基金经管东说念主将充分研究股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选拔， 严慎进行投资，以谴责投资组合的合座风险。      本基金的国债期货投资将以风险经管为原则，以套期保值为目的，限定运用国债期货， 提高投资组合的运作效率。基金经管东说念主将按照关连法律律例的规矩，诱导国债现货商场和期 货商场的波动性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行操作，获取逾额收益。      在法律律例许可时，本基金可基于严慎原则运用其他关连金融器具对投资组合进行管 理。                     融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）      无。      无。      编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形      本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得被监管部门立案走访，或在阐述编制日前 一年内受到公开申斥、处罚。      无。 序号           称呼                 金额（元）      无。      无。      无。                          融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                          第十部分      基金的功绩   基金经管东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日表现。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   基金合同收效日为 2023 年 2 月 28 日，基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日。   自基金合同收效以来，本基金基金份额净值增长率与同期功绩比较基准收益率的比较如 下：                           融通慧心夹杂 A                                                  功绩比较                 份额净      份额净值      功绩比较                                                  基准收益       阶段        值增长      增长率标      基准收益                   ①－③     ②－④                                                  率圭表差                  率①      准差②        率③                                                   ④  （基金合同收效                 -1.44%    0.33%        -11.30%    0.69%   9.86%   -0.36% 日）至 2023 年 12      月 31 日                           融通慧心夹杂 C                                                  功绩比较                 份额净      份额净值      功绩比较                                                  基准收益       阶段        值增长      增长率标      基准收益                   ①－③     ②－④                                                  率圭表差                  率①      准差②        率③                                                   ④  （基金合同收效                 -1.86%    0.33%        -11.30%    0.69%   9.44%   -0.36% 日）至 2023 年 12      月 31 日                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                  第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息、期货合约和基金应收的 申购基金款以极端他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律律例、表肆意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以极端他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的看守和贬责   本基金财产零丁于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产操纵请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章肃清或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交易局面的交易日以及国度法律律例规矩需要对 外皮露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、期货合约、其它投资等资产及负 债。   三、估值原则   基金经管东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业管帐准则》                                       、 监管部门相关规矩。   （一）对存在活跃商场且好像获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近交易 日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近交易日的报价不行真确反馈公允价值 的，应酬金价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中研究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值技艺中不应将该限制行为特征研究。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其大批抓有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有裕如可利用数据 和其他信息支抓的估值技艺确定公允价值。接纳估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调整并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收                融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可调动债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技艺确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值技艺确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的消释股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公诱导行未上市的股票、债券，接纳估值技艺确定公允价值，在估值技艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公诱导行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓舞公诱导售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会相关规矩确定 公允价值；   （4）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬商场报价进行调整以阐述估值日的公允价值；对于不存在商场行动或 商场行动很少的情况下，应接纳估值技艺确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未操纵回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在明显相反，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   抓有的银行按时进款或讲述进款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐述利息收入。   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采取的第三方估值机构未提供 估值价钱的，按成本估值。   期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济 环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算价估值。 券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。 准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩调整或其他原因导致基金试验交征税金与 估算的应交税金有相反的，基金将在关连税金调整日或试验支付日进行相应的估值调整。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的公道性。 规矩估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步履及关连法 律律例的规矩或者未能充分休养基金份额抓有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据相关法律律例，基金资产净值策画和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金管帐工作方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，按照基金经管东说念主对基金净值信息的策画 结果对外赐与公布。                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   五、估值步履 C 类基金份额的余额数目策画，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四 舍五入。基金经管东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规矩的， 从其规矩。   基金经管东说念主每个估值日策画基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主依据基金合同和关连法律律例 的规矩对外公布。   六、估值罪戾的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值罪戾时，视为该类 基金份额净值罪戾。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪戾形成估值罪戾，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾的工作东说念主应当对由于该 估值罪戾遭受损不当事东说念主（“受损方”）的凯旋损失按下述“估值罪戾处理原则”给予补偿， 承担补偿工作。   上述估值罪戾的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据策画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平无法预料、无法幸免、无法拒抗， 则属不可抗力，按照下述规矩践诺。   由于不可抗力原因形成投资者的交易尊府灭失或被罪戾处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿工作，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值罪戾已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值罪戾工作方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值罪戾发生的用度由估值罪戾工作方承担；由于估值罪戾工作方未                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 实时更正已产生的估值罪戾，给当事东说念主形成损失的，由估值罪戾工作方对凯旋损失承担补偿 工作；若估值罪戾工作方依然积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有裕如的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿工作。估值罪戾工作方应酬更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值罪戾已得到更正。   （2）估值罪戾的工作方对相关当事东说念主的凯旋损失负责，不合障碍损失负责，况且仅对 估值罪戾的相关凯旋当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罪戾而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值罪戾 工作方仍应酬估值罪戾负责。如若由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值罪戾工作方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如若赢得 不当得利确当事东说念主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿 额加上依然赢得的不当得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值罪戾工作方。   （4）估值罪戾调整接纳尽量归附至假设未发生估值罪戾的正确情形的样子。   估值罪戾被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值罪戾发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值罪戾发生的原因确定 估值罪戾的工作方；   （2）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪戾形成的损失进行评估；   （3）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪戾的工作方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值罪戾处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罪戾的更正向相关当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值策画出现罪戾时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施留意损失进一步扩大。   （2）罪戾偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；罪戾偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值策画差错给基金和基金份额抓有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金经管东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的工作，经阐述后按以下条件进行赔                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 偿：   ①本基金的基金管帐工作方由基金经管东说念主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋议后，尚不行达成一致时，按基金经管东说念主的建议践诺，由此给基金份额抓 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主策画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，由此给基金份额 抓有东说念主形成损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或 基金支付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照罪戾进程各自承担相应的工作。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的策画结果，固然屡次再行策画和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的策画结果对 外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息罪戾（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值策画罪戾而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金经管东说念主负责赔 付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如若行业另有通行 作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息表示的基金资产净值和各样基金份额净值由基金经管东说念主负责策画，基金托 管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个绽放日交易结果后策画当日的基金资产净值和各样 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策画结果复核阐述后发送给基金经管 东说念主，由基金经管东说念主依据基金合同和关连法律律例的规矩对基金净值赐与公布。   九、特殊情形的处理 金资产估值罪戾处理；                融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 送的数据罪戾等非基金经管东说念主与基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然依然采取必 要、得当、合理的措施进行查验，但未能发现罪戾的，由此形成的基金财产估值罪戾，基金 经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿工作。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施消 除或收缩由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户 的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第十三部分   基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决议以公告为准； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配样子是现金分成； 一类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值； 类别每一基金份额享有同瓜分配权；   在对基金份额抓有东说念主利益无内容不利影响的情况下，基金经管东说念主可在法律律例允许的前 提下酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变 更实施日前在规矩媒介公告。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配期间、分配数额及比例、分配样子等内容。   五、收益分配决议确凿定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金                融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的策画方法，依照《业务国法》 践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                      融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                    第十四部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付样子   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%的年费率计提。经管费的策画方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东说念主和基金托管东说念主核 对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金经管东说念主。 基金经管东说念主可选拔在 5 个工作日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托管东说念主进行 用度自动支付处理，如选拔自动支付，基金经管东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金 余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，经管东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的策画方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                    融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东说念主和基金托管东说念主核 对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管东说念主。 基金经管东说念主可选拔在 5 个工作日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托管东说念主进行 用度自动支付处理，如选拔自动支付，基金经管东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金 余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，经管东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金商场引申、销售以及基金份额抓有东说念主服务等各项用度。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.50%的年费率计提。C 类基金份额的 销售服务费策画方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的样子，于次月前 5 个工作日内从基 金财产中一次性支付给登记机构，并由登记机构支付给 C 类基金份额的销售机构。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关律例及相应合同规矩，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账                融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规矩。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。基金财 产投资的关连税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的规矩代扣代缴。                     融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第十五部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度表示； 按影相关规矩编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 法》规矩的管帐师事务所极端注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩媒介公告。                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第十六部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应适合《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息表示办法》、                                   《流动性风险 经管规矩》、      《基金合同》极端他相关规矩。关连法律律例对信息表示的表示样子、登载媒介、 报备样子等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主极端日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点，按照法律律例和中国 证监会的规矩表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规矩期间内，将应予表示的基金信息通过适合 中国证监会规矩条件的寰球性报刊（以下简称“规矩报刊”                          ）及《信息表示办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”               ）等媒介表示，并保证基金投资者好像按照《基金合同》 约定的期间和样子查阅或者复制公开表示的信息尊府。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信息表示义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管合同、基金居品尊府纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 东说念主大会召开的国法及具体步履，说明基金居品的特质等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息表示及基金份额抓有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当 在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》收效后，基金居品尊府纲目的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当 在三个工作日内，更新基金居品尊府纲目，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品尊府纲目其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金休止运作 的，基金经管东说念主不再更新基金居品尊府纲目。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在规矩报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府纲目、                       《基金合同》和基金托管合同登载在规 定网站上，并将基金居品尊府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同 时将《基金合同》、基金托管合同登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。   （三）     《基金合同》收效公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在规矩网站表示一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽放日的各样基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站表示半年度和年度 终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的策画样子及相关申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金按时阐述，包括基金年度阐述、基金中期阐述和基金季度阐述   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，将年度阐述登载 在规矩网站上，并将年度阐述辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年度阐述中的财务管帐报 告应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐述，将中期阐述登 载在规矩网站上，并将中期阐述辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度阐述，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度阐述辅导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度阐述、中期阐述或者 年度阐述。   如阐述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按时阐述“影响投资者决策的其他关键信息”项下 表示该投资者的类别、阐述期末抓有份额及占比、阐述期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度阐述和中期阐述中表示基金组合伙产情况极端流动性风险 分析等。   （七）临时阐述   本基金发生紧要事件，相关信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐述书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，但中国证监会另有规矩的除外； 发生变更；                    融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场富贵传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，关连 信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开清爽。   （九）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）投资股指期货的信息表示   基金经管东说念主应当在基金季度阐述、基金中期阐述、基金年度阐述等按时阐述和招募说明 书（更新）等文献中表示股指期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资 主见等。   （十一）投资国债期货的信息表示   基金经管东说念主应在季度阐述、中期阐述、年度阐述等按时阐述和招募说明书（更新）等文 件中表示国债期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险有计划等，并充分揭 示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资主见。   （十二）投资资产支抓证券的信息表示   基金经管东说念主应在基金年度阐述及中期阐述中表示其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和阐述期内通盘的资产支抓证券明细。基金经管东说念主应在基金季 度阐述中表示其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和阐述期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   （十三）基金投资运动受限证券的信息表示   基金经管东说念主应在基金投资非公诱导行股票后两个交易日内，在中国证监会规矩媒介表示 所投资非公诱导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按时等信息。   （十四）基金投资港股通标的股票的信息表示                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金经管东说念主应当在季度阐述、中期阐述、年度阐述等按时阐述和招募说明书（更新）等 文献中表示本基金参与港股通交易的关连情况。   （十五）清理阐述   基金合同休止的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理阐述。基金财产清理小组应当将清理阐述登载在规矩网站上，并将清理阐述辅导性公 告登载在规矩报刊上。   （十六）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，关连信息表示义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十七）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息表示事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示经管轨制，指定专门部门及高档经管东说念主 员负责经管信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当适合中国证监会关连基金信息表示内容与 样子准则等律例的规矩。   基金托管东说念主应当按照关连法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时阐述、 更新的招募说明书、基金居品尊府纲目、基金清理阐述等公开表示的关连基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐述。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中选拔一家报刊表示本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子信息表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关连报 送信息的真确、准确、竣工、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介表示信息，关联词其他群众媒介不得早于规矩媒介表示信息，况且在不同媒介上表示消释 信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计阐述、法律见解书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金浅显投资操作的前提 下，自主擢升信息表示服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律国法的关连规矩。                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。  七、信息表示文献的存放与查阅  照章必须表示的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律律例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或蔓延信息表示的情形  当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表示基金关连信息：                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所见解后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘适合《中华东说念主民共和 国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并表示专项审计见解。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额抓有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。 基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。多半赎回 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求跳跃前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东说念主策画各项投 资运作有计划和基金功绩有计划时仅需研究主袋账户资产。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估值并表示主 袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应适合《企业会 计准则》的关连要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 为基数计提。 相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附交易等样子归附流动性后，基金经管东说念主应当按照基金 份额抓有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等样子，实时向侧袋账户份额抓 有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东说念主都应当实时向侧 袋账户全部份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金经管东说念主在每次处置变现后均应按照关连法律律例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并休止侧袋机制后，基金经管东说念主应实时礼聘适合《中华东说念主民 共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并表示专项审计见解。   七、侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分规矩的基金净值信息表示样子和 频率表示主袋账户份额的各样基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停表示侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金按时阐述中表示阐述期内侧袋账户关连信息， 基金按时阐述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度阐述 进行审计时，应酬阐述期内基金侧袋机制运行关连的管帐核算和年度阐述表示等发表审计意 见。   八、本部分对于侧袋机制的关连规矩，但凡凯旋援用法律律例的部分，如将来法律律例 修改导致关连内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行得当步履 后，可凯旋对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                  第十八部分 风险揭示   一、商场风险   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化，导致商场 价钱波动，影响基金收益而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利方正接影响着债券的价钱 和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平可能会受到 利率变化的影响。   上市公司的策动状态受多种因素的影响，如经管本事、行业竞争、商场前程、技艺更新、 财务状态、新址品研究诱导等都会导致公司盈利发生变化。如若基金所投资的上市公司策动 不善，其股票价钱可能着落，或者好像用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。上市公 司还可能出现难以预料的变化。固然基金不错通过投资各样化来分布这种非系统风险，但不 能都备幸免。   基金投资的目的是基金资产的保值升值，如若发生通货蔓延，基金投资于证券所赢得的 收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动相关的风险，单一的久期有计划并 不行充分反馈这一风险的存在。   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮所带来的 价钱风险互为消长。   二、信用风险   信用风险指由于交易敌手或债务东说念主无法按照约定交割资产而导致基金资产损失的风险，                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 主要指违约风险。本基金的信用风险分析主要针对债券资产，具体包括以下几个方面：   三、经管风险   在基金经管运作过程中基金经管东说念主的学问、教化、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收 益水平与基金经管东说念主的经管水平、经管技能和经管技艺等关连性较大，本基金可能因为基金 经管东说念主的因素而影响基金收益水平。   四、流动性风险   我国证券商场行为新兴转轨商场，商场合座流动性风险较高。基金投资组合中的各样金 融器具会因各样原因濒临较高的流动性风险，使证券交易的践诺难度提高，买入成本或变现 成本增多。此外，基金投资者的赎回需求可能形成基金仓位调整和资产变现困难，加重流动 性风险。   为了克服流动性风险，本基金将基于特定的风险抵制主见进行分布化和多元化的资产配 置的基础上，通过一系列风险抵制有计划加强对流动性风险的追踪、珍藏和抵制，但基金经管 东说念主并不保证都备幸免此类风险。   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的浅显交易日的交易期间（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日 时，则基金经管东说念主可根据试验情况决定本基金是否绽放申购、赎回及调动业务，具体以届时 提前发布的公告为准），但基金经管东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩 公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业务办理期间在关连公告中载明。本基金的其他 申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节，请投资者细致本基金的 申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资计划。   本基金的投资商场主要为证券交易所、寰球银行间债券商场等流动性较好的表率型交易 局面，主要投资对象为国内照章刊行上市的股票（包括创业板以极端他经中国证监会核准或 注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券等。同期本基金基于分布投资的原则 在行业和个券选拔方面坚抓分布化投资原则，未有高相聚度的特征；本基金在投资过程中，                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 将备选投资标的的流动性行为关键研究因素，不以流动性受限证券为主要投资主见，明确规 定主动投资于流动性受限资产的市值测度不跳跃基金资产净值的 15%。概括评估在浅显商场 环境下本基金的流动性风险适中，可知足投资者日常申购赎回的要求。   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金调动中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调动中转入肯求份额总和后的余额）跳跃前一 绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有本事支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按浅显赎回 步履践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有困难或合计因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日不时赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被肃清。宽限的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类别基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回 处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生多半赎回时，对于单个基金份额抓有东说念主当日跳跃上一绽放日基金总份 额 30%以上的赎回肯求，基金经管东说念主不错宽限办理。宽限办理部分的赎回肯求将与下一绽放 日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类别基金份额净值为基础策画赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。对于该基金份额抓有东说念主未跳跃上述比例的部分，基金管 理东说念主有权根据上述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定样子与其他基金份额抓 有东说念主的赎回肯求一并办理。关联词，如该基金份额抓有东说念主在提交赎回肯求时选拔取消赎回，则 其当日未受理的部分赎回肯求将被肃清，选拔宽限赎回的，当日未办理的赎回肯求，将转入 下一绽放日不时赎回，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资 东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上（含本数）发生多半赎回，如基金经管东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个工作日，并应当在规矩媒介上进行公告。   在商场大幅波动、流动性辛勤等极点情况下发生无法应酬投资者多半赎回的情形时，基 金经管东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的规矩，严慎选取 宽限办理多半赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险经管器具行为缓助措施。对于各样流动性风 险经管器具的使用，基金经管东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行 监测和评估。各样器具实施的情形、步履及对投资者的潜在影响如下：   （1）宽限办理多半赎回肯求的情形   具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之“九、多半赎回的情形 及处理样子”，详确了解本基金宽限办理多半赎回肯求的情形及步履。若本基金宽限办理巨 额赎回肯求，投资者将濒临无法全部赎回或无法实时赢得赎回资金的风险，投资者未能赎回 的基金份额还将濒临净值波动的风险。   （2）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 东说念主无法策画当日基金资产净值。 值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金经管东说念主应当 采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。   发生上述情形之一（第 4）项除外）且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时， 基金经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金经管东说念主应足额支付；如暂 时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东说念主，                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4）项所述情形，按基金合同的关连条件处理。基金 份额抓有东说念主在肯求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与肃清。在暂停赎回的情况 扬弃时，基金经管东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   （3）收取短期赎回费   对抓续抓有期限少于 7 日的基金份额抓有东说念主，将收取不少于 1.5%的赎回费，并将上述 赎回费全额归入基金财产。   敬请投资者钟情因基金份额抓有期限较短而在基金份额赎回时被收取较高赎回费的风 险。   （4）暂停估值的情形 业时； 基金经管东说念主应当暂停估值；   敬请投资者钟情本基金发生暂停估值情形时无法浅显进行申购和赎回的风险。   （5）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公道性。具体处理原则与操作表率解任关连法律律例以及监管部门、自律国法的规矩。   敬请投资者钟情本基金发生大额申购或赎回情形时接纳舞动订价机制的风险。   （6）侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于有用讳饰并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额浅显绽放赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧 袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产 的变现期间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金按时 阐述中表示阐述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的 工作。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主策画各项投资运作有计划和基金功绩有计划时仅需研究主袋账 户资产，基金功绩有计划应当以主袋账户资产为基准，因此本基金表示的功绩有计划不行反馈特 定资产的真不二价值及变化情况。   五、操作和技艺风险   基金的关连当事东说念主在各业务样子的操作过程中，可能因里面抵制不到位或者东说念主为因素造 成操作造作或违犯操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交易罪戾和诓骗等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而影响交易的浅显进行 致使导致基金份额抓有东说念主利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金经管东说念主、基金托管东说念主、 登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。   六、合规性风险   指基金经管或运作过程中，违犯国度法律律例或基金合同相关规矩的风险。   七、本基金特定风险   本基金为夹杂型证券投资基金，本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为 素的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。   本基金投资范围包括港股通标的股票，如本基金投资于港股通标的股票，除与其他投资 于内地商场股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还濒临港股通机制下因投资环境、投资 者结构、投资标的组成、商场轨制以及交易国法等相反所带来的专有风险，包括但不限于：   （1）商场联动的风险   与内地 A 股商场比较，港股商场上外汇资金流动更为摆脱，国际资金的流动对港股价钱 的影响巨大，港股价钱与国际资金流动表现出高度关连性，本基金在参与港股商场投资时受 到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。   （2）股价波动的风险   港股商场实行 T+0 反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）                                         ，同                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港商场结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的 存在，港股股价受到不测事件影响可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金抓仓的波 动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，况且资金不留港 （港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的样子兑换为东说念主民币）                             ，故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所接纳的报价汇率可能存在报价相反，本基金可能需 零星承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的国法设定，本基金在逐日 买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定 上存在比例相反，以抵御该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭逢资金被零星 占用进而谴责基金投资效率的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通国法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通商场每 日额度不及，而不行买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围调整带来的风险   现行的港股通国法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按时或不按时根据范 围限制国法对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不行买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不行实时买入看好的投资标的，而错失投资 契机的风险。   （6）港股通交易日设定的风险   根据现行的港股通国法，唯有内地与香港两地均为交易日且好像知足结算安排的交易日 才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地商场因放假等原因休市而香港 商场照常交易但港股通不行如常进行交易），而导致基金所抓的港股组合在后续港股通交易 日开市交易中相聚体现商场反应而形成其价钱波动蓦然增大，进而导致本基金所抓港股组合 在资产估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港商场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安 排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即为卖出当日之后                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 第二个港股通交易日）才能在香港商场完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到东说念主民币 资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后 资金不行实时到账，而形成支付赎回款日历比浅显情况延后而给投资者带来流动性风险。   （8）港股通下对公司行动的处理国法带来的风险   根据现行的港股通国法，本基金因所抓港股通股票权益分拨、调动、上市公司被收购等 情形或者颠倒情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入；因港股通股票权益分拨或者调动等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利 在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、调动或者上 市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关连权益，但不得通过港股通买入或 卖出。   因上述国法，本基金存在利益得不到最大化致使受损的风险。   （9）香港联合交易所停牌、退市等轨制性相反带来的风险   香港联交所规矩，在交易所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取停牌 措施。此外，不同于内地 A 股商场的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规矩， 仅仅确定了“尽量镌汰停牌期间”的原则；同期与 A 股商场对存在退市可能的上市公司根据 其财务状态在证券简称前加入相应标志（举例，ST 及*ST 等标志）以警示投资者风险的作念法 不同，在香港联交所商场莫得风险警示板，联交所接纳非量化的退市圭表且在上市公司退市 过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股商场相对复杂。   因该等轨制性相反，本基金可能存在因所抓个股遭逢非预期性的停牌致使退市而给基金 带来损失的风险。   （10）港股通国法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和国法下参与香港联交所证券的投资，受港股通国法的限制和影 响；本基金存在因港股通国法变动而带来基金投资受阻或所抓资产组合价值发生波动的风 险。   （11）其他可能的风险   除上述权贵风险外，本基金参与港股通投资，还可能濒临的其他风险，包括但不限于： 税费外，在不进行交易时也可能要不时缴纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估算不 准而导致账户透支的风险；                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 股票可能因清寒交易敌手而濒临个股流动性风险； 报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不行申报和肃清申报的交易中断风 险； 通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：                          （一）因结算参与东说念主未完成与中 国结算的相聚交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置；（二）结算参与东说念主对本 基金出现交收违约导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东说念主向中国结算发送 的相关本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；                          （四）其他因结算参与东说念主未盲从 关连业务国法导致本基金利益受到毁伤的情况。   本基金可投资于股指期货、国债期货，股指期货、国债期货行为金融繁衍品，主要存在 以下风险：   （1）商场风险：是指由于股指期货、国债期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货、国债期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货、国债期货合约价钱和合约标的价钱之间的价钱差的波 动所形成的风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金知足建立或者撑抓股指期货、国债期货 合约头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者浪漫，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资于资产支抓证券，可能濒临利率风险、流动性风险、现金流预计风险。利 率风险是指商场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响资产支抓证券收 益。流动性风险是指在交易敌手有限的情况下，资产支抓证券抓有东说念主将濒临无法在合理的时 间内以公允价钱出售资产支抓证券而遭受损失的风险。资产支抓证券的还款起头为基础资产 翌日现金流，现金流预计风险是指由于对基础资产的现金流预计发生偏差导致的资产支抓证 券本息无法按期或足额偿还的风险。                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金的投资范围包括非公诱导行股票等运动受限证券，由于运动受限证券具有锁按时， 存在潜在的流动性风险。因此可能在本基金需要变现资产时，受流动性的限制，本基金短期 内无法卖出所抓有的运动受限证券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。敬请投资者 怜惜关连风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏本的 风险，以及与存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的 鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证抓有东说念主在分成派息、 操纵表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托合同自动拘谨存托凭证抓有东说念主的风险； 因多地上市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息表示监管方面与境内可能 存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   本基金基金合同收效后，连气儿 50 个工作日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当按照基金合同的约定步履进行基金财产 清理并休止基金合同，且不需召开基金份额抓有东说念主大会。本基金存在基金资产净值或基金份 额抓有东说念主数目过低濒临清理的风险，敬请投资东说念主钟情。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场无边礼貌等作念出的概述性描绘，代表了一般商场情况下本基金的永恒风险收益特征。销售 机构（包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构）根据关连法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与居品风险之间的匹配教授。   九、其他风险 的风险。                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 来风险。                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）         第十九部分 基金合同的变更、休止与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关连步履后，                    《基金合同》应当休止： 连续的；   三、基金财产的清理 组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产清理小组和解给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐述；   （5）礼聘管帐师事务所对清理阐述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理阐述出具法                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 律见解书；   （6）将清理阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理阐述经适合《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理阐述报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理阐述登载在规矩网站上，并将清理阐述提 示性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例规矩的最低 期限。                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）             第二十部分    基金合同的内容节录   一、基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主的权利、义务   （一）基金份额抓有东说念主的权利与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   消释类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）认真阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受本事，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息表示，实时操纵权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》休止的有限工作；                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （6）不从事任何有损基金极端他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）践诺收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金经管东说念主的权利与义务            《运作办法》极端他相关规矩，基金经管东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度相关法律规矩，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司操纵鼓舞权利，为基金的利益操纵因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益操纵诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在适合相关法律、律例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回、调动                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 和非交易过户等业务国法；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》极端他相关规矩，基金经管东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产；   （4）配备裕如的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动样子 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产相互零丁，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》极端他相关规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取得当合理的措施使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩策画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐述；   （10）编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》极端他相关规矩，履行信息表示及阐述义务；   （12）保守基金生意秘密，不流露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》极端他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向他东说念主流露，但照章 向监管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科看护人机构需要而提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额抓有东说念主分配基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》极端他相关规矩召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产经管业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关连尊府不低                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 于法律律例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩期间发出，况且保证投资者 好像按照《基金合同》规矩的期间和样子，随时查阅到与基金相关的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临完了、照章被肃清或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监会并讲述基金 托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担工作；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益操纵诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金 经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）践诺收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》极端他相关规矩，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全看守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈文中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （4）根据关连商场国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》极端他相关规矩，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全看守基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业局面，配备裕如的、及格的练习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对 所托管的不同的基金分别配置账户，零丁核算，分账经管，保证不同基金之间在账户配置、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》极端他相关规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金经管东说念主代表基金坚韧的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意秘密，除《基金法》、《基金合同》极端他相关规矩另有规矩外，在 基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东说念主流露，但照章向监管机构、司法机关提供及因审 计、法律等外部专科看护人需要而提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主策画的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具见解，说明基金经管 东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如若基金经管东说念主有未践诺《基 金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连尊府不低于法律律例规矩 的最低期限；   （12）从基金经管东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名册；                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （13）按规矩制作关连账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或相关规矩向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》极端他相关规矩，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金经管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临完了、照章被肃清或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监会和银行业监 督经管机构，并讲述基金经管东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿工作，其补偿工作不因其 退任而免除；   （20）按规矩监督基金经管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）践诺收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的步履和国法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）休止《基金合同》，              《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调动基金运作样子；   （5）调整基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬金圭表或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会步履；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （11）单独或测度抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金经管东说念主收到提议当日的基金份额策画，下同）就消释事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费样子；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构调整相关认购、申购、赎回、调动、基金 交易、非交易过户、转托管等业务国法；   （6）基金经管东说念主在履行得当步履后，基金推出新业务或服务；   （7）增多新的基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售、调整基金份额类别配置 或对基金份额分类办法及国法进行调整等；   （8）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集样子 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 单独或测度代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当 向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告提议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 基金份额抓有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或测度代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得禁止、干豫。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的讲述期间、讲述内容、讲述样子 额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决样子；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递期间和地点；   （5）会务常设预计东说念主姓名及预计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲述的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采取的具体通讯样子、托付的公证机关极端预计样子和预计东说念主、表决 见解寄交的截止期间和收取样子。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金经管东说念主到指定地点对表决见解 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面讲述基金经管东说念主和基金托管东说念主                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的 计票进行监督的，不影响表决见解的计票着力。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的样子   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会样子、通讯开会样子或法律律例、监管机构允许的 其他样子召开，基金经管东说念主、基金托管东说念主须为基金份额抓有东说念主操纵投票权提供便利，会议的 召开样子由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期适合以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主抓有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明适正当律律例、                          《基金合同》和会议讲述的规矩， 况且抓有基金份额的凭证与基金经管东说念主抓有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证流露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 公告载明的其他体式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面样子或 大会公告载明的其他体式进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的样子视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个工作日内连气儿公布关连 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲述规矩的样子收取基金份额抓 有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金经管东说念主经讲述不参加收取表决见解的，不影响表决着力；   （3）本东说念主凯旋出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的，基金份额抓有东说念主所抓有                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主凯旋出具表 决见解或授权他东说念主代表出具表决见解基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主凯旋出具表决见解或授权 他东说念主代表出具表决见解；   （4）上述第（3）项中凯旋出具表决见解的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理东说念主出具的托付东说念主抓 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明适正当律律例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 络、电话或其他监管机构允许的样子进行表决，亦可接纳其他非书面样子授权其代理东说念主出席 基金份额抓有东说念主大会并表决，具体样子由会议召集东说念主确定并在会议讲述中列明。 相诱导的样子召开基金份额抓有东说念主大会，会议步履比照现场开会和通讯样子开会的步履进 行。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样子下，领先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条文定步履确定和公布监票 东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金 经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主抓；如若基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 预计样子等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以极端决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的样子通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另有规矩或《基金合同》 另有约定外，调动基金运作样子、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、本 基金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采取记名样子进行投票表决。   采取通讯样子进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据证明，不然提交适合会议通 知中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议讲述规矩的表 决见解视为有用表决，表决见解磨叽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见解的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或消释项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议运转后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大                融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会固然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行清点并由大会主抓东说念主就地公布计票 结果。   （3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主抓东说念主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票样子为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见解的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如若接纳通讯样子 进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当践诺收效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和步履”部分 约定的以下情形中的关连基金份额或表决权的比例均指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额抓有东说念主 分别抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关连基金份额抓有东说念主大会召集和审 议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权适合该等                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 比例： 以上（含 10%）         ； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开期间的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关连基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   消释主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会的召开事由、召开条件、议事步履和表决条件等 内容，但凡凯旋援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关连内容被取消或变更的， 基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并在履行得当步履后，可对该部天职容进行修改或调 整，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、休止与基金财产的清理   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可 不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 效后两日内在规矩媒介公告。                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （二）     《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关连步履后，                    《基金合同》应当休止： 连续的；   （三）基金财产的清理 组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产清理小组和解给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐述；   （5）礼聘管帐师事务所对清理阐述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理阐述出具法 律见解书；   （6）将清理阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理阐述经适合《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理阐述报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理阐述登载在规矩网站上，并将清理阐述提 示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例规矩的最低 期限。   四、争议惩处样子   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，任何一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北 京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是末端的， 对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金经管东说念主、基金托管东说念主应信守各自的职责，不时诚恳、勤勉、尽责地 履行基金合同规矩的义务，休养基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法）统治并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的样子   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。                          融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第二十一部分      基金托管合同的内容节录   一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称呼：融通基金经管有限公司   住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层   邮政编码：518054   法定代表东说念主：张威   成立日历：2001 年 5 月 22 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字20018 号   组织体式：有限工作公司   注册本钱：12500 万元东说念主民币   存续期间：抓续策动   策动范围：基金经管业务、发起成立基金及中国证券监督经管委员会批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立期间：2009 年 1 月 15 日   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复200913 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：抓续策动   策动范围：继承公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱服务；代理资金清理；各样汇兑业务；代理 政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有 价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信走访、咨 询、见证业务；企业、个东说念主财务看护人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券 投资托管业务；代理绽放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍居品 交易业务；经国务院银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔圭表的，基金经管东说念主应按照基金 托管东说念主要求的样子提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用关连技艺系统，对基 金试验投资是否适合基金合同对于证券选拔圭表的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资范围主要为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （含创业板以极端他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市 场交易互联互通机制允许买卖的规矩范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通标 的股票”）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支抓机构债、政府支抓债券、场合政府债、可转 换债券（含分离交易可转债）、可交换债券极端他中国证监会允许投资的债券）、资产支抓 证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、按时进款极端他银行进款）、同行存单、货币 商场器具、股指期货、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须适合中国证监会关连规矩）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行得当步履后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为 60%-95% （其中投资于港股通标的股票占本基金股票资产的比例为 0%-50%）。本基金每个交易日日 终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，抓有现金或者到期日在一年 以内的政府债券的比例测度不低于基金资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行得当步履后， 不错调整上述投资品种的投资比例。                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （二）基金托管东说念主根据相关法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为 60%-95%（其中投资于港股通 标的股票占本基金股票资产的比例为 0%-50%）；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，抓有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例测度不低于基金资产净值的 5%，前 述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值（消释家公司在境内和香港同期上市的， A+H 股测度策画）不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金抓有一家公司刊行的证 券（消释家公司在境内和香港同期上市的，A+H 股测度策画），不跳跃该证券的 10%；   （5）本基金投资于消释原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （7）本基金抓有的消释（指消释信用级别）资产支抓证券的比例，不得跳跃该资产支 抓证券范围的 10%；   （8）本基金经管东说念主经管的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于消释原始权益东说念主 的各样资产支抓证券，不得跳跃其各样资产支抓证券测度范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券期间，如若其信用等级下降、不再适合投资圭表，应在评级阐述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，参预寰球银行间同行商场进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金抓有的通盘运动受限证券，其公允价值不得跳跃本基金资产净值的 15%； 本基金抓有的消释运动受限证券，其公允价值不得跳跃本基金资产净值的 3%；   （13）本基金参与股指期货交易，需盲从下列规矩：                     融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的 10%； 市值之和不得跳跃基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 票总市值的 20%； 适合基金合同对于股票投资比例的相关约定； 一交易日基金资产净值的 20%；    （14）本基金参与国债期货交易，需盲从下列投资比例限制： 的 15%； 市值之和不得跳跃基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 30%； 期货合约价值，测度（轧差策画）应当适合基金合同对于债券投资比例的相关约定； 一交易日基金资产净值的 30%；    （15）本基金经管东说念主经管的、且由本基金托管东说念主托管的全部绽放式基金（包括绽放式基 金以及处于绽放期的按时绽放基金）抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳跃该上市 公司可运动股票的 15%；    （16）本基金经管东说念主经管的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超 过该上市公司可运动股票的 30%；    （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不适合                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与境内上市交易 的股票合并策画；   （20）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （21）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（17）、（18）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述规矩投资比 例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法 律律例另有规矩的，从其规矩。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运转。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受关连限制或按照调整后的规矩践诺。   （三）基金托管东说念主根据相关法律律例的规矩及基金合同的约定，对本托管合同第十五条 第（十一）项基金投资退却行动进行监督。   根据法律律例相关基金从事关联交易的规矩，基金经管东说念主和基金托管东说念主应事前相互提供 与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他紧要利害关系的公司名单极端更新，并以两边 约定的样子提交，确保所提供的关联交易名单的真确性、竣工性、全面性。基金经管东说念主、基 金托管东说念主有工作分别看守真确、竣工、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单 变更后基金经管东说念主（或基金托管东说念主）应实时发送基金托管东说念主（或基金经管东说念主），基金托管东说念主 （或基金经管东说念主）应实时阐述已盛名单的变更。如若基金托管东说念主在运作中严格解任了监督流 程，基金经管东说念主仍非法进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金经管东说念主承担工作，基 金托管东说念主有权向中国证监会阐述。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主极端控股鼓舞、试验抵制东说念主或者 与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适合基金的投资主见和投资策略，解任基金份额抓有东说念主利益优先原则，珍藏利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱践诺。关连交易必须事前                融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与表示。紧要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或调整上述退却性规矩，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行得当步履后，则本基金投资不再受关连限制或按照调整后的规矩践诺。   （四）基金托管东说念主根据相关法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金经管东说念主参与银行 间债券商场进行监督。   基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经正经选拔的、本基金适用的银行 间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算样子。基金托管东说念主监督基金 经管东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金经管东说念主不错每半年对 银行间债券商场交易敌手名单进行更新，如基金经管东说念主根据商场情况需要临时调整银行间债 券商场交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明原理，在与交易敌手发生交易前 3 个工作日内与 基金托管东说念主协商惩处。基金经管东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被阐述调整的名单运转收效， 新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照关连合同进行结 算。基金经管东说念主负责对交易敌手的资信抵制，按银行间债券商场的交易国法进行交易，基金 托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对关连合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履 行合同形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易 样子进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损 构怨工作。   （五）基金托管东说念主根据相关法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金经管东说念主投资银行 进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金经管东说念主应根据法律律例的规矩及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎选拔进款银行，作念好风险抵制；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成相 关业务办理。   （六）基金托管东说念主根据相关法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值策画、 各样基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、关连信 息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   如若基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将虚假的功绩表现数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何工作，并将在发现后立即阐述中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据相关法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资运动受限证                融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 券进行监督。 关问题的讲述》等相关法律律例规矩。 诱导行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布重 大音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限 证券。 轨制、流动性风险抵制预案等规章轨制。基金经管东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险抵制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金经管东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金经管东说念主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 关运动受限证券的关连信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金经管东说念主与承销商坚韧的 销售合同复印件、缴款讲述书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款期间文献等。基金经管东说念主应保证上述信息的真确、竣工。 场出现剧烈变化导致基金经管东说念主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险，基金托管东说念主 有权要求基金经管东说念主对该风险的扬弃或珍藏措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然， 基金托管东说念主经事前书面见告基金经管东说念主，有权断绝践诺其相关指示。因断绝践诺该指示形成 基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何工作，并有权阐述中国证监会。 管东说念主好像浅显查询。因基金经管东说念主原因产生的运动受限证券登记存管问题，形成基金财产的 损失或基金托管东说念主无法安全看守基金财产的工作与损失，由基金经管东说念主承担。 假的数据，导致基金托管东说念主不行履行基金托管东说念主职责的，基金经管东说念主应照章承担相应法律后 果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本托管合同履行职责外，因投资运动受限证券产生的 损失，基金托管东说念主按照本托管合同履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作中违犯法律法                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 规和基金合同的规矩，应实时以书面体式讲述基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到讲述后应鄙人一工作日前实时查对并以书 面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正 期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对讲述县项 进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主讲述的非法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应阐述中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易步履依然收效的 投资指示违犯法律、行政律例和其他相关规矩，或者违犯基金合同约定的，应当立即讲述基 金经管东说念主，并阐述中国证监会。   （九）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管合同 对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金经管东说念主应在规矩期间内回复并改 正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监 会报送基金监督阐述的事项，基金经管东说念主应积极配合提供关连数据尊府和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要非法行动，应实时阐述中国证监会，同期讲述 基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果阐述中国证监会。基金经管东说念主无正当原理，断绝、破坏 对方根据本托管合同规矩操纵监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的，基金托管东说念主应阐述中国证监会。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金经管东说念主 策画的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理清理交收、关连信息披 露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 践诺或无故蔓延践诺基金经管东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、本托管合同极端他相关规矩时，应实时以书面体式讲述基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到讲述后应鄙人一工作日前实时查对并以书面体式给基金经管东说念主发出回函，说明非法 原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金经管东说念主有权随时 对讲述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动， 包括但不限于：提交关连尊府以供基金经管东说念主核查托管财产的竣工性和真确性，在规矩期间 内回复基金经管东说念主并改正。                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行动，应实时阐述中国证监会，同期讲述 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果阐述中国证监会。基金托管东说念主无正当原理，断绝、破坏 对方根据本托管合同规矩操纵监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金经管东说念主提议警告仍不改正的，基金经管东说念主应阐述中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 令，基金托管东说念主不得自走运用、贬责、分配基金的任何财产。 金财产的竣工与零丁。 产，如有特殊情况两边可另行协商惩处。 期并讲述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时讲述基金管 理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东说念主对此不承担任何工作。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金经管东说念主开立并经管。 基金份额抓有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等相关规矩后，基金经管东说念主应将属于基 金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在规矩期间内，礼聘适合 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资阐述。出具的验资阐述 由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和经管                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看守和使用。本基 金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行动。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和经管 基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。 并代表本基金完成与中国证券登记结算有限工作公司的一级法东说念主清理工作，基金经管东说念主应予 以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限工作公司的规矩践诺。 由基金经管东说念主负责。   （五）债券托管账户的开设和经管   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限工作公司、银 行间商场清理所股份有限公司的相关规矩，以本基金的口头在中央国债登记结算有限工作公 司、银行间商场清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场 债券的结算。基金经管东说念主代表本基金坚韧寰球银行间债券商场债券回购主合同。   （六）基金进行按时进款投资的账户开设和经管   基金经管东说念主以本基金口头在基金托管东说念主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户， 按时进款账户户名应与托管资金账户保抓一致，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的看守 和使用。                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （七）其他账户的开立和经管 经管东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按相关国法使用并经管。   （八）基金财产投资的相关有价凭证等的看守   基金财产投资的相关什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保 管，看守凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主试验有用抵制下的什物证券在基金托管东说念主看守期间的损坏、灭失， 由此产生的工作应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构试验有用抵制的证 券不承担看守工作。   （九）与基金财产相关的紧要合同的看守   由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金相关的紧要合同的原件分别由基金经管东说念主、基 金托管东说念主看守。除合同另有规矩外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期 应保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本 的原件。紧要合同的看守期限不低于法律律例规矩的最低期限。   五、基金资产净值策画和管帐核算   （一）基金资产净值的策画及复核步履   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个工作日闭市后，A 类或 C 类基金资产净值除以当日 A 类或 C 类 基金份额的余额数目策画，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入。基金经管东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规矩的，从其 规矩。   基金经管东说念主每个估值日策画基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩公告。   基金经管东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金经管东说念主根据法律律例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主依据基金合同和关连法律律例的规 定对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理                融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、期货合约、其它投资等资产及负 债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值技艺确定公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应差别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓舞公诱导售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会相关规矩确定公 允价值； 活跃商场上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应酬商场报价进行调整以阐述估值日的公允价值；对于不存在商场行动或市 场行动很少的情况下，应接纳估值技艺确定其公允价值。                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （3）对寰球银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未操纵回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不 存在明显相反，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）进款的估值方法   抓有的银行按时进款或讲述进款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐述利息收入。   （5）同行存单的估值方法   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采取的第三方估值机构未提供 估值价钱的，按成本估值。   （6）期货合约的估值方法   期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济 环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算价估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票践诺。   （8）消释股票同期在两个或两个以上商场交易的，按股票所处的商场分别估值。消释 债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。   （9）估值策画中触及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。   （10）对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例规矩应缴纳的各项税金，本 基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩调整或其他原因导致基金试验交征税金 与估算的应交税金有相反的，基金将在关连税金调整日或试验支付日进行相应的估值调整。   （11）本基金不错接纳第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价钱数据。   （12）如有可信根据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金经管东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公道性。   （14）关连法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步履及关连法                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 律律例的规矩或者未能充分休养基金份额抓有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据相关法律律例，基金资产净值策画和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金管帐工作方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，按照基金经管东说念主对基金净值信息的策画 结果对外赐与公布。   （1）基金经管东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（12）项进行估值时，所形成的缺点不 行为基金资产估值罪戾处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记机构及进款银行品级三方机构 发送的数据罪戾等非基金经管东说念主与基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然依然采取 必要、得当、合理的措施进行查验，但未能发现罪戾的，由此形成的基金财产估值罪戾，基 金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿工作。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施 扬弃或收缩由此形成的影响。   （三）估值罪戾的处理样子   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值罪戾时，视为该类 基金份额净值罪戾。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪戾形成估值罪戾，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾的工作东说念主应当对由于该 估值罪戾遭受损不当事东说念主（“受损方”）的凯旋损失按下述“估值罪戾处理原则”给予补偿， 承担补偿工作。   上述估值罪戾的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据策画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平无法预料、无法幸免、无法拒抗， 则属不可抗力，按照下述规矩践诺。   由于不可抗力原因形成投资者的交易尊府灭失或被罪戾处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿工作，但因该差错取得不当得利确当事东说念主                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值罪戾已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值罪戾工作方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值罪戾发生的用度由估值罪戾工作方承担；由于估值罪戾工作方未 实时更正已产生的估值罪戾，给当事东说念主形成损失的，由估值罪戾工作方对凯旋损失承担补偿 工作；若估值罪戾工作方依然积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有裕如的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿工作。估值罪戾工作方应酬更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值罪戾已得到更正。   （2）估值罪戾的工作方对相关当事东说念主的凯旋损失负责，不合障碍损失负责，况且仅对 估值罪戾的相关凯旋当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罪戾而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值罪戾 工作方仍应酬估值罪戾负责。如若由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值罪戾工作方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如若获 得不当得利确当事东说念主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的赔 偿额加上依然赢得的不当得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值罪戾工作 方。   （4）估值罪戾调整接纳尽量归附至假设未发生估值罪戾的正确情形的样子。   估值罪戾被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值罪戾发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值罪戾发生的原因确定 估值罪戾的工作方；   （2）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪戾形成的损失进行评估；   （3）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪戾的工作方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值罪戾处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罪戾的更正向相关当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值策画出现罪戾时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施留意损失进一步扩大。                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （2）罪戾偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；罪戾偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值策画差错给基金和基金份额抓有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金经管东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的工作，经阐述后按以下条件进行赔 偿：   ①本基金的基金管帐工作方由基金经管东说念主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋议后，尚不行达成一致时，按基金经管东说念主的建议践诺，由此给基金份额抓 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主策画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，由此给基金份额 抓有东说念主形成损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或 基金支付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照罪戾进程各自承担相应的工作。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的策画结果，固然屡次再行策画和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的策画结果对 外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息罪戾（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值策画罪戾而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金经管东说念主负责赔 付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如若行业另有通行 作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 基金经管东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门规矩的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立                融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金经管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐述。基金经管东说念主独速即配置、记录 和看守本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的策画和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与阐述的编制和复核   基金经管东说念主应当实时编制并对外提供真确、竣工的基金财务管帐阐述。月度报表的编制， 基金经管东说念主应于每月晦了后 5 工作日内完成；《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在《信息披 露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明 书。季度阐述应在每个季度结果之日起 15 个工作日内编制完毕并赐与公告；中期阐述在上 半年结果之日起两个月内编制完毕并赐与公告；年度阐述在每年结果之日起三个月内编制完 毕并赐与公告。基金合同收效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度阐述、中期报 告或者年度阐述。   基金经管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面讲述或通过电子体式讲述基金经管东说念主。基金 经管东说念主在季度阐述完成当日，将相关阐述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个工作日内完成复核，并将复核结果书面讲述或通过电子体式讲述基金经管东说念主。基金经管东说念主 在中期阐述完成当日，将相关阐述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内 完成复核，并将复核结果书面讲述或通过电子体式讲述基金经管东说念主。基金经管东说念主在年度阐述 完成当日，将相关阐述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并 将复核结果书面讲述或通过电子体式讲述基金经管东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主之间的上述 文献来回均以传果真样子或两边约定的其他样子进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理样子为准；若两边无法达成一致，以基 金经管东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的阐述上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核见解书，两边各自留存一份。如若基金经管东说念主 与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编                   融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关连情况报中国证监会备案。   （八）基金经管东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩比较基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账 户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   六、基金份额抓有东说念主名册的看守   本基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看守的基金份额抓有东说念主名册，包括基金合 同收效日、基金合同休止日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容至少应包括抓有东说念主的称呼和抓有的基金 份额。   基金份额抓有东说念主名册由登记机构编制，由基金经管东说念主审核并提交基金托管东说念主看守。基金 托管东说念主有权要求基金经管东说念主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额抓有东说念主名册，基金 经管东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额抓有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同收效日、基金合同休止日、 基金份额抓有东说念主大会权益登记日等触及到基金关键事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发 寿辰后十个工作日内提交。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应妥善看守基金份额抓有东说念主名册，保存期限不低于法律律例规 定的最低期限。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应盲从守秘义务。若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看守基金份 额抓有东说念主名册，应按相关律例规矩各自承担相应的工作。   七、争议惩处样子   因本合同产生或与之关连的争议，两边当事东说念主应通过协商惩处，协商不行惩处的，任何 一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时 有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有拘谨力。 除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自不时诚恳、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管合同规矩的义务，休养基金份额抓有东说念主的正当权益。   本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本托管合同之目的，在此不包括香港、澳门极端行 政区和台湾地区的相关规矩）并从其解释。                  融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   八、托管合同的变更、休止与基金财产的清理   （一）托管合同的变更步履   本托管合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不 得与基金合同的规矩有任何打破。基金托管合同的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管合同休止的情形   （三）基金财产的清理   （1）自出现《基金合同》休止事由之日起 30 个工作日内成立清理小组，基金经管东说念主组 织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券 法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用 必要的工作主说念主员。   （3）基金财产清理小组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分配。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产清理小组和解给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐述；   （5）礼聘管帐师事务所对清理阐述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理阐述出具法 律见解书；   （6）将清理阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不行实时变 现的，清理期限相应顺延。                 融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分配。   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理阐述经适合《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理阐述报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理阐述登载在规矩网站上，并将清理阐述提 示性公告登载在规矩报刊上。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例规矩的最低 期限。   基金财产清理完成后，基金托管东说念主负责由指定东说念主员办理资金账户、证券账户、债券托管 专户的销户工作，销户过程中基金经管东说念主应给予必要的配合。                      融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）               第二十二部分     对基金份额抓有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金 经管东说念主将根据基金份额抓有东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务容貌。   主要服务内容如下：   一、客户服务中心电话服务   抓有东说念主拨打基金经管东说念主客服热线 400-883-8088（国内免远程话费）                                      、0755-26948088 可 享有如下服务：   A、自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音服务，可进行账户查询、基金净值、 信息定制等自助服务。   B、东说念主工坐席服务：提供工作日东说念主工坐席服务（法定节沐日除外）。抓有东说念主不错通过该热 线赢得业务筹商、账户查询、服务投诉及建议、信息定制、尊府修改等专项服务。   二、概括对账单服务   基金经管东说念主为基金份额抓有东说念主提供概括对账单服务，服务体式包括基金经管东说念主官方网 站自助查询、官方微信公众号自助查询、官方 APP 自助查询、电子邮件对账单定制、手机短 信对账单定制、客服热线查询等。   三、自助查询服务   基金经管东说念主官方网站、官方微信公众号、官方 APP 为抓有东说念主提供基金账户及交易情况 查询、尊府修改、信息定制等自助服务，提供公司公告等资讯服务。   四、自助交易服务   基金经管东说念主提供绽放式基金网上直销服务。投资者通过基金经管东说念主官方网站、官方微 信公众号、官方 APP 不错办理基金认购、申购、赎回、调动、撤单、基金定投、分成样子修 改、账户尊府修改、交易密码修改、积分兑换等各样业务。   五、客户投诉建议受理服务   抓有东说念主不错通过基金经管东说念主客服热线、官方网站、官方微信公众号在线客服、电子邮 件及信函等渠说念进行投诉或提议建议。   六、预计样子                        、0755-26948088                         融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）    公司网址：http://www.rtfund.com                  ：在线客服 编：518054）。                    融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）                  第二十三部分 其他应表示事项 序号              公告标题                法定表示样子         发布期间      融通基金经管有限公司对于提醒投资者细致珍藏违警分      中国证监会指定                                    中国证监会指定      对于旗下部分绽放式基金新增麦高证券有限工作公司为      销售机构并通达按时定额投资、调动业务及参加其申购      中国证监会指定                                    中国证监会指定      对于旗下部分绽放式基金新增江海证券有限公司为销售      机构并通达按时定额投资、调动业务及参加其申购费率      中国证监会指定                                    中国证监会指定      融通基金经管有限公司对于旗下部分基金新增中原银行      “中原 e 家”平台为销售平台并参加其费率优惠行动的    中国证监会指定      对于旗下部分绽放式基金新增华福证券有限工作公司为      销售机构并通达按时定额投资、调动业务及参加其申购      中国证监会指定                                    中国证监会指定      融通基金经管有限公司对于休止深圳金海九有基金销售      中国证监会指定                融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）          第二十四部分   招募说明书的存放及查阅样子   招募说明书公布后，应当分别置备于基金经管东说念主、基金托管东说念主的住所，供公众查阅、复 制；也可按工本费购买本招募说明书复印件。投资东说念主也不错凯旋登录基金经管东说念主的网站进行 查阅。   基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容都备一致。              融通慧心夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）             第二十五部分      备查文献 一、备查文献包括： 二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅样子： 以上备查文献存放在基金经管东说念主的办公局面，在办公期间可供免费查阅。