国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券           投资基金      招募诠释书（更新）       （2024 年第 2 号） 【本基金暂不向金融机构自营账户销售】   基金管理东谈主：上海国泰君安证券资产管理有限公司    基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司     国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）                        焦躁教导   国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金（以下简称：“本基金”）经中国证 券监督管理委员会 2024 年 3 月 8 日证监许可【2024】377 号文注册召募。   上海国泰君安证券资产管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招 募诠释书的内容真实、准确、无缺。本招募诠释书经中国证监会注册，中国证监会对本基金 召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本体性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。投资者应当崇敬阅读基金招募诠释书、基金合同、基金家具贵寓概 要等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东谈主依照恪称职守、诚实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支 付的金额。如对本招募诠释书有任何疑问，应寻求颓靡及专科的财务倡导。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具特点，充分研究自身的风险承受才调，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因全体政事、经济、社会等环境成分对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东谈主连气儿大宗赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见本招募诠释书“风险 揭示”章节。   基金的过往功绩并不预示其畴昔施展。基金管理东谈主所管理的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩施展的保证。投资东谈主在认购（或申购）本基金时应崇敬阅读本基金的招募诠释书、 基金合同和基金家具贵寓概要。   本基金可投资于国债期货。国债期货的交往可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。   本基金投资资产支捏证券，资产支捏证券是一种债券性质的金融用具。资产支捏证券的 风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产本人，包括价钱波动风险、流动 性风险等。证券化风险主要施展为信用评级风险、法律风险等。   本基金每份基金份额的最短捏有期限为 180 天。对于每份基金份额，最短捏有期指基金 合同顺利日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购或调养转入阐发日（对申购或调养转 入份额而言，下同）起（即最短捏有期肇始日），至基金合同顺利日或基金份额申购或调养 转入阐发日起 180 天后的下一处事日（即最短捏有期到期日）。本基金每份基金份额自其最 短捏有期到期日（含该日）起，基金份额捏有东谈主方可就该基金份额建议赎回或调养转出苦求。 因此，对于基金份额捏有东谈主而言，存在投成本基金后，180 天内无法赎回及调养转出基金份 额的风险。       国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）      本基金单一投资者（基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理等东谈主员作为发起资金提供 方除外）捏有基金份额数不得达到或率先基金份额总额的 50%，但在基金运作过程中因基金 份额赎回等情形导致被迫达到或率先 50%的除外。法律法例或监管机构另有规矩的，从其规 定。      当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东谈主履行相应范例后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募诠释书的相关章节。侧袋机制实施时代，基金 管理东谈主将对基金简称进行非常象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细 阅读相关内容并体恤本基金启用侧袋机制时的特定风险。      《基金合同》顺利后，基金招募诠释书信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新招募诠释书，并登载在规矩网站上。基金招募诠释书其他信息发生变更的，基 金管理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募诠释书。      《基金合同》顺利之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，《基金合同》 自动圮绝，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会的神志延续基金合同期限。《基金合同》生 效三年后继续存续的，连气儿 50 个处事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》的约定插足基金财产计帐范例并终 止，不需召开基金份额捏有东谈主大会。因此基金份额捏有东谈主将可能濒临《基金合同》自动圮绝 的风险。      本基金本次更新招募诠释书主要对基金司理变更及基金管理东谈主的基本信息相关内容进 行更新，更新截止日为 2024 年 12 月 12 日，除非另有诠释，本招募诠释书其他所载内容截 止日为 2024 年 4 月 19 日。           国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）                       一、前言   本招募诠释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 相关法律法例和《国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募诠释书不存在职何乌有纪录、误导性敷陈或者要紧遗漏，并对其 真实性、准确性、无缺性承担法律职责。本基金是根据本招募诠释书所载明的贵寓苦求召募 的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本 招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他相关规矩享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。     国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）                         二、释义     在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 金基金合同》及对基金合同的任何有用校正和补充 债券型发起式证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用校正和补充 基金招募诠释书》过火更新 家具贵寓概要》过火更新 份额发售公告》 释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有经管力的决定、决议、文书等以及颁布机关对 其常常作念出的校正 次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正   国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号） 开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其常常作念出 的校正 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 售、申购、赎回、调养、转托管、如期定额投资及提供基金交往账户信息查询等步履 证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红 利、建立并营救基金份额捏有东谈主名册和办理非交往过户等 理有限公司或接受上海国泰君安证券资产管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 金份额余额过火变动情况的账户        国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号） 购、申购、赎回、调养、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐发的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 最短捏有期限内，基金管理东谈主对投资者的相应基金份额不办理赎回或调养转出业务。本基 金每份基金份额的最短捏有期限为 180 天 日；对于每份申购或调养转入份额的最短捏有期肇始日，指基金份额申购或调养转入阐发 日 对应日为非处事日，则顺延至下一处事日 实施笃定（适用于中登 TA）》、《上海国泰君安证券资产管理有限公司基金注册登记业务 实施笃定（适用于自建 TA）》，是表率基金管理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面 的业务王法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同顺从 金份额的步履    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号） 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 件，苦求将其捏有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调养为基金管理东谈主管理的其他 基金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款神志，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购苦求的一种投资神志 调养中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调养中转入苦求份额总额后的余 额）率先上一绽开日基金总份额的 10% 捏有东谈主服务的用度 同，将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并分别公布基金份额净值 售服务费的基金份额类别 别基金资产入彀提销售服务费的基金份额类别 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的细水长流 他资产的价值总和     国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号） 份额净值的过程 息透露办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子透露网站）等媒介 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期进款（含 左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开采行股票、 资产支捏证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交往的债券等 式，将基金调养投资组合的市集冲击成老实派给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存 量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 计帐，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 理东谈主固有资金、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金认购本基金 的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限不少于 3 年 金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金额并捏有一如期限的证券投资基 金 有期限不少于三年的基金管理东谈主鼓舞、基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理 等东谈主员 国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）                          三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   公司称呼：上海国泰君安证券资产管理有限公司（简称：本公司或公司）   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   设立日历：2010 年 8 月 27 日   法定代表东谈主：陶耿   考虑电话：（021）38676999   考虑东谈主：李燕   注册成本：20 亿元东谈主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会；证监许可【2010】631 号   存续期限：捏续策动   股权结构：国泰君安证券股份有限公司，捏有股份 100%。   （二）主要东谈主员情况   谢乐斌，男，博士。1993 年 7 月于今，历任万国证券投资银行部融资司理、君安证券 投资银行部常务董事、国泰君安证券股份有限公司稽核审计部（沪）副总司理、稽核审计总 部副总司理、稽核审计总部副总司理（主捏处事）、稽核审计总部总司理、策动财务部总经 理、副财务总监兼策动财务部总司理、财务总监兼策动财务部总司理、营运总监、首席风险 官、投行职业部总裁、实践委员会主任。现任国泰君安证券股份有限公司副总裁、国泰君安 金融控股有限公司董事会主席、本公司董事长。   陶耿，男，博士，高档经济师，中共党员。历任中国银行、中国东谈主民银行科员，中国证 监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、办公室主任，光 大保德信基金管理有限公司总司理，现任本公司党委文书、副董事长、总裁兼财务负责东谈主。   王吉学，男，硕士。历任黑龙江省皆皆哈尔市富拉尔基区法院文书员、助理审判员，国 泰证券法律事务部业务员，国泰君安证券法律事务部业务员、法律事务总部主管、司理、风 险监管总部司理、法律及合规部高档法律看护人、法律部合规测研与搜检总监、法律部副总经 理、总司理，现任国泰君安证券股份有限公司法律合规部总司理、本公司董事。   王新宇，男，EMBA。历任吉林省机械出进口公司上海子公司职工，中国投资银行吉林省 分行海外部职工，君安证券长春营业部零卖客户部研究商酌，国泰君安证券长春大马路营业     国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号） 部研究商酌、经纪业务部司理、总司理助理、营业部负责东谈主（主捏处事）、副总司理（主捏 处事）、长春大街营业部副总司理（主捏处事）、吉林营销总部副总司理、长春西安正途营 业部总司理、吉林营销总部副总司理（主捏处事）、总司理、吉林分公司总司理、零卖业务 部总司理，现任国泰君安证券股份有限公司零卖客户部总司理、本公司董事。    刘敬东，男，硕士。历任君安证券研发中心职员、副长处、海外业务部副总司理、海口 营业部总司理，国泰君安证券深圳华强北路营业部总司理、深圳华发路营业部总司理、深圳 笋岗路营业部总司理、深圳分公司副总司理、深圳分公司副总司理（主捏处事）、深圳分公 司总司理、国泰君安证券股份有限公司机构客户部总司理，现任粤港澳大湾区协同发展委员 会办公室主任、本公司董事。    黄韦，男，硕士。历任君安证券有限公司信息时候中心主任助理，国泰君安证券信息技 术部副总司理，现任国泰君安证券股份有限公司信息时候部总司理，本公司董事。    陈稹，男，博士。历任中国东谈主民大学工作东谈主事学院老练、副院长兼副文书，中国证监会 东谈主事莳植部干部、处长，中国证监会山西监管局党委委员、副局长，中国证监会北京监管局 党委委员、副局长，中国证监会中证金融研究院党委文书、常务副院长，现任中国东谈主民大学 国度发展与策略研究院高档研究员，国新证券股份有限公司颓靡董事，本公司颓靡董事。    袁志刚，男，博士。历任复旦大学经济学系系主任，复旦大学经济学院院长，宁波富达 股份有限公司颓靡非实践董事，交银施罗德基金管理有限公司颓靡非实践董事，中建投相信 有限职责公司颓靡非实践董事，上海浦东发展银行股份有限公司颓靡董事，上海银行外部监 事，现任复旦大学经济学院教授，复旦大学办事与社会保障研究中心主任，上海市东谈主民政府 决策商酌研究基地袁志刚处事室首席大师，上海市决策商酌委员会委员，融创中国控股有限 公司颓靡董事等职务，本公司颓靡董事。    钱军，男，博士。历任好意思国波士顿学院卡罗尔管理学院金融系毕生教授，好意思国麻省理工 学院斯隆管理学院金融学造访副教授，清华大学经济管理学院金融系特聘教授，上海交通大 学上海高档金融学院金融学特聘教授、教授、博士生导师、EMBA 神志联席主任、EMBA/DBA/EE 神志联席主任，上海交通大学中国金融研究院副院长，海外学术杂志 Review of Finance 副主编，中信银行股份有限公司颓靡非实践董事，现任复旦大学泛海海外金融学院金融学教 授、实践院长，政协上海市第十四届委员会常务委员，复旦西部海外金融研究院院长，民建 复旦大学委员会主任委员，好意思国宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融机构中心研究员，海外学术 杂志 International Studies of Economics 编委，本公司颓靡董事。    董博阳，男，大学本科。历任国泰证券天津分公司财务部主管管帐、天津第二营业部财 务部财务司理，国泰君安证券公司稽核审计部（沪）职员、稽核审计总部助理稽核师、审计    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号） 总监、风险管理部总司理助理级、市集风险管理总监、风险管理一部副总司理、集团稽核审 计中心副总司理（主捏处事），国泰君安金融控股有限公司首席风险官，现任国泰君安证券 策动财务部总司理，公司监事。   王红莲，女，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司资产管理总部业务司理，本 公司营运部高档业务司理、风险管理部副总司理（主捏处事），现任本公司风险管理部总经 理、公司职工监事。   陶耿，男，1968 年 1 月降生，博士，高档经济师，中共党员。历任中国银行、中国东谈主民 银行科员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、 办公室主任，光大保德信基金管理有限公司总司理。现任本公司党委文书、副董事长、总裁 兼财务负责东谈主。   叶明，男，1976 年 8 月降生，大学本科，中共党员。1995 年 7 月入职原国泰证券，1999 年 7 月加入国泰君安证券，先后担任策动财务部副司理、资金计帐总部总司理助理、营运中 心副总司理；2010 年 8 月起加入本公司，历任营运总监兼任营运部总司理、董事会秘书、 代履职合规总监职责、合规总监、首席风险官、首席营运官（COO）、财务负责东谈主，现任本 公司副总裁、首席信息官（代为履职）、首席市集官，兼钞票管理部总司理、机构企业客户 部总司理、南边分公司总司理。   丁杰能，男，1981 年 3 月降生，硕士研究生，中共党员。2006 年 4 月入职国泰君安证 券，历任固定收益证券总部投资司理助理(自营)、固定收益证券总部董事(自营)、固定收益 证券部实践董事(自营)、固定收益证券部利率投资司理、固定收益证券部自营投资业务主管 MD、固定收益证券部 FI 自营主管、投资业务部总司理；2021 年 3 月起加入本公司，历任固 定收益投资部总司理、固定收益研究部总司理及 AI 投资部总司理，现任本公司副总裁、首 席投资官（CIO），兼任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收 益投资部（公募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。   李艳，女，1974 年 2 月降生，硕士研究生，FRM，中共党员。2001 年 3 月入职上海证券 有限职责公司，历任证券投资总部高档司理、立异家具总部高档司理、研究所金融工程部负 责东谈主、基金评价研究中心副总司理、立异发展总部总司理兼基金评价研究中心总司理，2015 年 9 月起加入本公司担任策略发展部（原抽象管理部）总司理，现任本公司董事会秘书，兼 任党委办公室/纪检办公室主任。   吕巍，男，1976 年 9 月降生，硕士研究生。2002 年 7 月入职中国银行深圳分行法律合 规部担任法律看护人；2005 年 8 月入职中国证监会深圳证监局担任主任科员；2012 年 1 月入      国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号） 职中信证券股份有限公司担任合规部主管；2016 年 8 月起加入本公司担任法务监察部总经 理；现任本公司合规总监、看守长、首席风险官，兼任法务监察部总司理。   孙佳宁，男，1981 年 8 月降生，硕士研究生，中共党员。2006 年 7 月入职国泰君安证 券，历任证券及繁衍品投资总部投资司理(策略投资)、证券及繁衍品投资总部交往司理、证 券繁衍品投资部高档交往司理；2014 年 7 月起加入本公司，历任量化投资部副总司理（主 捏处事）、总司理，权益与繁衍品部总监、总司理，量化投资部总司理、权益研究部总司理， 现任本公司总裁助理、首席研究官（CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募） 总司理。   徐刚，男，1985 年 8 月降生，博士研究生，中共党员。2011 年 7 月入职中海相信股份 有限公司风险管理总部；2013 年 2 月起加入本公司，历任金融市集部投资司理，结构融资 部高档投资司理，资产证券化部总司理助理（主捏处事）、总司理，结构金融部总司理、不 动产投资部总司理，现任本公司总裁助理、首席投资官（CIO）。   （1）现任基金司理   刘明，北京大学经济学硕士，历任中国诞生银行股份有限公司金融市集部投资司理，融 通基金管理有限公司固定收益部投资司理、基金司理。2023 年 7 月加入上海国泰君安证券 资产管理有限公司，现任固定收益投资部（北京）基金司理。自 2024 年 2 月 23 日起担任 “国泰君安中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金”基金司理，自 2024 年 5 月 23 日起 担任“国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金”基金司理，自 2024 年 12 月 12 日起担任“国泰君安中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金”基金司理。   （2）历任基金司理 基金司理姓名                       管理时刻 张琪                           2024 年 5 月 21 日-2024 年 12 月 12 日   陶耿，投资决策委员会主任委员，现任本公司党委文书、副董事长、总裁兼财务负责东谈主。    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   丁杰能，投资决策委员会副主任委员，现任本公司副总裁、首席投资官（CIO），兼任 固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收益投资部（公募）总司理， 固定收益投资部（私募）总司理。   孙佳宁，投资决策委员会副主任委员，现任本公司总裁助理、首席研究官（CRO），兼 任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。   吕莉萍，投资决策委员会委员，现任本公司固定收益投资部（北京）总司理。   丁颖，投资决策委员会委员，现任本公司抽象策略投资部总司理。   苏旺兴，投资决策委员会委员，现任本公司权益研究部总司理。   王红莲，投资决策委员会委员，现任本公司风险管理部总司理、公司职工监事。   胡崇海，投资决策委员会委员，现任本公司量化投资部总司理，兼任量化投资部（公募） 总司理。   薛磊荣，投资决策委员会委员，现任本公司多资产策略投资部总司理。   杨钤雯，投资决策委员会委员，现任本公司基金投资部副总司理（主捏处事），兼任基 金投资部（私募）总司理。   （三）基金管理东谈主职责 申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产相互颓靡，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩策画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；      国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号） 同》过火他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东谈主泄露，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要提供的 情况除外； 益； 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； 期限不低于法律法例规矩的最低期限； 够按照《基金合同》规矩的时刻和神志，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到相关贵寓的复印件； 管东谈主； 承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢职； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担职责； 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后      （四）基金管理东谈主的承诺   国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号） 办法》、《销售办法》、《信息透露办法》等法律法例及规章的步履，并承诺建立健全里面 箝制轨制，遴选有用步调，防患非法步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交往步履；   （7）大意职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他步履。   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过火他不刚直的证券交往步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、现实箝制东谈主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合乎本基金的投资宗旨和投资策略，遵守基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻守利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实践。相关交往必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给予透露。要紧关联交往应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓靡董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 适应范例后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规矩为准。 律、法例及行业表率，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违章策动；   （2）违犯基金合同或托管左券；   国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   （3）挑升毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、干扰、禁止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意职守、浪费权利；   （7）泄露在职职时代洞悉的相关证券、基金的买卖神秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资策动等信息；   （8）协助、接受寄托或以其它任何样式为其它组织或个东谈主进行证券交往；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会辞谢的步履。   （1）依影相关法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不泄露在职职时代洞悉的相关证券、基金的买卖神秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资策动等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其它任何样式为其它组织或个东谈主进行证券交往。   （五）里面箝制轨制   为保障公司过火所开展的资产管理业务表率运作，有用驻守、侧目和化解各类风险，最 大限定地保护利益相关者及公司的正当权益，管理东谈主建立了科学合理、箝制严实、运行高效 的里面箝制轨制。   里面箝制轨制是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开，是公司各项基本管理轨制的 摘要和统辖，聚合公司运营的通盘方法，其内容包括公司内控宗旨、内控原则、箝制环境、 内控步调等。   （1）确保公司策动运作严格顺从国度相关法律、法例和行业监管王法，自发形成遵法 策动、表率运作的策动念念想和策动理念。   （2）驻守和化解策动风险，提高策动管理效益，结果公司资产管理业务的捏续、放心、 健康发展。   （3）建立行之有用的风险箝制系统，保障公司资产及客户资产的安全无缺，保养公司 鼓舞的正当权益，并最大限定地保护投资东谈主的正当权益。   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息真实、准确、无缺、实时。    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻实践，提高公司策动效益。   （1）健全性原则。里面箝制机制应看成念到事前、事中、过后箝制相统一；隐讳公司各 个部门和各级岗亭，渗入到决策、实践、监督、反馈等各个方法。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的里面箝制范例，保养内控 轨制的有用实践。   （3）颓靡性原则。公司各部门和岗亭职责应当保捏相对颓靡，公司对受托资产、自有 资产、其他资产的管理运作必须分离；公司设立法律合规部及风险管理部，承担里面箝制监 督搜检职能，对各部门、岗亭进行历程监控和风险管理。   （4）相互制约原则。里面部门和岗亭的建树必须权责分明、相互制衡；前台业务运作 与后台管理支捏适应分离。   （5）成本效益原则。公司里面箝制与公司业务范围、策动限度、风险景况相适应，运 用科学化的策动管理方法，以合理的成本结果里面箝制宗旨。   里面箝制环境主要包括公司策动理念与风险意志、治理结构、组织架构与决策范例、内 部箝制体系、职工的诚信媾和德价值不雅、东谈主力资源政策等。   公司建立科学严实的风险箝制评估体系，通过如期与不如期风险评估，对公司表里部风 险进行识别、评估和分析，发现风险起原和类型，针对不同的风险由相关部门建议相应的风 险箝制有计划，实时驻守和化解风险。   箝制步履主要包括：授权箝制、内幕交往箝制、关联交往箝制和法律风险箝制等。里面 箝制的主要内容包括：市集开采业务箝制、投资管理业务箝制、信息透露箝制、信息时候系 统箝制、管帐系统箝制和东谈主力资源箝制等。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和营救里面箝制轨制是基金管理东谈主的职责；   （2）上述对于里面箝制的透露真实、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据市集环境的变化及基金管理东谈主业务的发展束缚完善里面控 制轨制。    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）                        四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼： 上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“上海浦东发展银行”）   注册地址：上海市中山东一起 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：张为忠   成立时刻： 1992 年 10 月 19 日   策动范围：经中国东谈主民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括： 经受公众进款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单子贴现；刊行金融债券；代 理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 海外结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信探员、商酌、 见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；世界社会保障基金托管业务；经中国东谈主 民银行和中国银行业监督管理委员会批准策动的其他业务。   组织样式： 股份有限公司   注册成本： 293.52 亿元东谈主民币   存续时代： 捏续策动   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   考虑东谈主：朱萍   考虑电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份 制买卖银行之一。经过二十年来的稳健策动和业务开拓，各项业务发展一直保捏较快增长， 各项策动计划在股份制买卖银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管部，2013 年 改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化调养，并改名为资产托管部， 现在下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、内控管理处、业务保障处、总行资 产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   现在，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金相信营救、证券投资基金托管、全 球资产托管、保障资金托管、基金专户答理托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行答理家具托管、企业年金托管等多项 托管家具，形成完备的家具体系，可傲气多规模客户、境表里市集的资产托管需求。    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   （二）主要东谈主员情况   张为忠，男，1967 年降生，硕士研究生。曾任中国诞生银行大连市分行开采鉴别行行 长，中国诞生银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国诞生银行湖北省分行纪委文书、副 行长、党委委员，中国诞生银行普惠金融职业部（小企业业务部）总司理，中国诞生银行公 司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会文书、董事长。   李国光，男，1967 年降生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总经 理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产欠债管理委员会主任， 总行计帐功课部总司理，沈阳分行党委文书、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部 总司理。   （三）托管业务策动情况   截止 2024 年 3 月 31 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管限度为 12,846.33 亿元， 托管证券投资基金共 437 只。   （四）基金托管东谈主的里面箝制轨制 监管部门监管王法和上海浦东发展银行规章轨制，形成遵法策动、表率运作的策动念念想。确 保策动业务的稳健运行，保证基金资产的安全和无缺，确保业务步履信息的真实、准确、完 整，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。 理部门，率领业务部门建立并保养资产托管业务的里面箝制体系。总行风险监控部是全行操 立场险的牵头管理部门。率领业务部门开展资产托管业务的操立场险管控处事。总行资产托 统率下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的里面箝制具体管理实施机构，并配 备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监处事，颓靡哄骗监督稽核职责。 穿资产托管业务的决策、实践、监督全过程，渗入到各业务历程和各操作方法，隐讳到从事 资产托管各级组织结构、岗亭及东谈主员。里面箝制以驻守风险、合规策动为起点，各项业务 历程体现“内控优先”要求。   具体内控步调包括：培育职工诞生内控优先、轨制先行、全员化风险箝制的风险管理理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志聚合到组织架构、业务岗亭、东谈主员的各个方法。 制定权责涌现的业务授权管理轨制、明确岗亭职责和各项操作规程、职工职业谈德表率、业 务数据备份和守密等在内的各项业务管理轨制；建立严格完善的资产阻隔和资产营救轨制，       国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号） 托管资产与托管东谈主资产及不同托管资产之间实行颓靡运作、分别核算；对各类突发事件或故 障，建立完备有用的救急有计划，如期组织灾备演练，建立要紧事项申报轨制；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统，利用灌音、摄像等时候妙技结果风险箝制；如期对业务情况 进行自查、里面稽核等步调进行监控，通过专项/全面审计等步调实施业务监控，排查风险 隐患。      （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和范例      托管东谈主严格按影相关政策法例、以及基金合同、托管左券等进行监督。监督依据具体包 括：      （1）《中华东谈主民共和国证券法》；      （2）《中华东谈主民共和国证券投资基金法》；      （3）《公开召募证券投资基金运作管理办法》；      （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》；      （5）《基金合同》、基金托管左券；      （6）法律、法例、政策的其他规矩。      上海浦东发展银行根据基金合同及托管左券约定，对基金合同顺利之后所托管基金的投 资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时教导基金管理东谈主违章风险。      （1）资产托管部建树核算监督岗亭，配备相应的业务东谈主员，在授权范围内颓靡哄骗对 基金管理东谈主投资交往步履的监督职责，表率基金运作，保养基金投资东谈主的正当权益，不受任 何外界力量的打扰；      （2）在日常运作中，凡可量化的监督计划，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，结果系统的自动追踪和预警；      （3）对非量化计划、投资指示、管理东谈主提供的多样报表和申报等，遴选东谈主工监督的方 法。      （1）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资运作监督结果，遴选如期和不如期申报样式向基 金管理东谈主和中国证监会申报。如期申报包括基金监控周报等。不如期申报包括教导函、临时 日报、其他临时申报等；      （2）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主违章非法操作，以电话、邮件、书面教导函的神志 文书基金管理东谈主，指明违章事项，明确纠正期限。在规如期限内基金托管东谈主再对基金管理东谈主   国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号） 违章事项进行复查，如果基金管理东谈主对违章事项未予纠正，基金托管东谈主将申报中国证监会。 如果发现基金管理东谈主投资运作有要紧违章步履时，基金托管东谈主应立即申报中国证监会，同期 文书基金管理东谈主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东谈主民银行对基金投资运作监督情况的搜检，应实时提供有 关情况和贵寓。  国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）                     五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 （1）上海国泰君安证券资产管理有限公司直销中心 注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室 办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层 法定代表东谈主：陶耿 电话：021-38676999 考虑东谈主：甘珉 网址：www.gtjazg.com （2）上海国泰君安证券资产管理有限公司网上直销系统 召募时代，基金管理东谈主可根据现实情况变更非直销销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。 （二）注册登记机构 称呼：上海国泰君安证券资产管理有限公司 住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室 法定代表东谈主：陶耿 电话：021-38676999 考虑东谈主：茹建江 （三）讼师事务所和承办讼师 称呼：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东谈主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 承办讼师：刘佳、张雯倩  国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号） 考虑东谈主：刘佳 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼：毕马威华振管帐师事务所（非常普通合伙） 注册地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 实践事务合伙东谈主：邹俊 考虑电话：（010）85085000 传真电话：（010）85185111 承办注册管帐师：虞京京 李博 考虑东谈主：虞京京    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）                     六、基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息透露办法》、 《业务管理办法》、《流动性风险管理规矩》等相关法律、法例、规章及《基金合同》，并 经中国证券监督管理委员会证监许可【2024】377 号文注册公开召募。   （一）基金类别、运作神志、存续时代、基金份额类别   本基金对于每份基金份额设定 180 天最短捏有期限，投资者认购或申购、调养转入基金 份额后，自基金合同顺利日或申购、调养转入阐发日起 180 天内不得赎回或调养转出。   （1）在最短捏有期到期日（不含该日）前，基金份额捏有东谈主弗成建议赎回或调养转出 苦求。   对于每份基金份额，最短捏有期指基金合同顺利日（对于认购份额而言，下同）或基金 份额的申购或调养转入阐发日（对申购或调养转入份额而言，下同）起（即最短捏有期肇始 日），至最短捏有期肇始日起 180 天后的对应日，如无对应日或该对应日为非处事日，则顺 延至下一处事日。   （2）在最短捏有期到期日（含该日）后，基金份额捏有东谈主可建议赎回或调养转出苦求。   因不可抗力或基金合同约定的其他情形以致基金管理东谈主无法在最短捏有期到期日按时 绽开办理该基金份额的赎回或调养转出业务的，最短捏有期到期日顺延至不可抗力或基金合 同约定的其他情形的影响成分摒除之日起的下一个处事日。   本基金根据认购用度、申购用度、销售服务费等收取神志的不同，将基金份额分为不同 的类别。   在投资东谈主认购、申购基金时收取认购费、申购费，而不计提销售服务费的，称为 A 类基 金份额；在投资东谈主认购、申购基金时不收取认购费、申购费，而从本类别基金资产入彀提销 售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分别建树基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别策画并公告基金份额净值。   投资东谈主可自行采纳申购 A 类基金份额或 C 类基金份额。本基金不同基金份额类别之间 不得相互调养。       国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）      在不违犯法律法例规矩、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响 的情况下，根据基金现实运作情况，在履行适应范例后，基金管理东谈主可罢手某类基金份额的 销售、增多新的基金份额类别或对基金份额分类办法及王法进行调养等，此项调养无需召开 基金份额捏有东谈主大会，但调养实施前基金管理东谈主需实时公告。      （二）召募期限      本基金的召募期限自基金份额发售之日起最长不得率先 3 个月，具体发售时刻见基金 份额发售公告。      （三）召募对象      合乎法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、发起资金提供 方、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。本基 金暂不向金融机构自营账户销售（管理东谈主以自有资金投资的情况除外），如畴昔本基金绽开 向金融机构自营账户公开采售或对发售对象的范围给予进一步限定，基金管理东谈主将另行公 告。      本基金单一投资者单日认、申购金额不率先 1000 万元（个东谈主、公募资产管理家具、职 业年金、企业年金策动及发起资金提供方除外）。基金管理东谈主不错调养单一投资者单日认、 申购金额上限，具体规矩请参见更新的招募诠释书或相关公告。      （四）召募场面      投资者应当在基金管理东谈主过火指定的销售机构办理基金发售业务的营业场面或按基金 管理东谈主、销售机构提供的神志办理基金份额的认购。      基金管理东谈主过火指定的销售机构办理基金发售业务的具体情况和考虑神志，请参见基金 份额发售公告。      基金管理东谈主不错根据情况调养其他销售机构。      （五）基金的最低召募份额总额、金额和召募上限      本基金为发起式基金，基金召募份额总额不少于 1000 万份，基金召募金额不少于 1000 万元，其中，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元，且自基金合同顺利之 日起捏有期限不少于 3 年（基金合同顺利不悦 3 年提前圮绝的情况除外）。法律法例、中国 证监会另有规矩的除外。      本基金不错设召募限度上限，具体限制请参看相关公告。    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   法律法例和监管机构另有规矩的除外。   （六）召募神志   通过各销售机构的基金销售网点公开采售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告 以及基金管理东谈主网站公示。   （七）基金面值、认购用度、认购价钱及策画公式   本基金基金份额运行面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金按运行面值发售，认购价钱为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。   本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取认购用度，C 类基金份额不收 取认购用度。本基金 A 类基金份额的认购费率按认购金额进行分档。投资东谈主在一天之内如果 有多笔认购，适用费率按单笔分别策画。   本基金 A 类基金份额的认购费率如下:            单笔认购金额（含认购费）M           认购费率                 M＜100 万元            0.40%                 M≥500 万元          1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资东谈主承担，主要用于本基金 的市集扩充、销售、注册登记等召募时代发生的各项用度。认购用度不属于基金资产。   （1）对于认购本基金 A 类基金份额的投资者，认购份额的策画公式为：   认购用度适用比例费率时，认购份额的策画方法如下：   净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）   认购用度=认购金额－净认购金额   认购份额=（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额运行面值   认购用度为固定金额时，认购份额的策画方法如下：   认购用度=固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度     国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   认购份额=（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额运行面值   （2）对于认购本基金 C 类基金份额的投资者，认购份额的策画公式为：   认购份额=（认购金额＋认购资金利息）/基金份额运行面值   例：某投资者（非特定投资东谈主）认购本基金 A 类基金份额 100,000 元，所对应的认购费 率为 0.40%。假设该笔认购金额产生利息 50.50 元。则认购份额为：   净认购金额＝100,000/（1＋0.40%）＝99,601.59 元   认购用度＝100,000－99,601.59＝398.41 元   认购份额＝(99,601.59＋50.50)/1.00＝99,652.09 份   即：投资者（非特定投资东谈主）投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，假设该笔认购 金额产生利息 50.50 元，可得到 99,652.09 份 A 类基金份额。   本基金认购份额的策画包括认购金额和认购金额在基金召募时代产生的利息（具体数额 以本基金登记机构策画并阐发的结果为准）折算的基金份额。认购用度以东谈主民币元为单元， 认购份额的策画结果均按四舍五入的方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。   基金管理东谈主不错针对特定投资东谈主开展费率优惠步履，详见基金管理东谈主发布的相关公告。   （八）投资东谈主对基金份额的认购   认购时刻安排、投资东谈主认购时应提交的文献和办理的手续、认购的神志及阐发等均在本 基金基金份额发售公告中详备列明，请参见基金份额发售公告及销售机构相关公告。   （1）本基金遴选金额认购神志，投资东谈主认购时，需按销售机构规矩的神志全额缴款。   （2）投资者通过非直销销售机构认购，单个基金账户初度最低认购金额为 1 元（含认 购费），追加认购单笔最低金额为 1 元（含认购费），具体认购金额由各非直销销售机构制 定和调养。通过本基金管理东谈主官网交往平台认购，单个基金账户初度最低认购金额为 1 元 （含认购费），追加认购单笔最低金额为 1 元（含认购费）。通过本基金管理东谈主直销机构认 购，单个基金账户的初度最低认购金额为 1 元（含认购费），追加认购单笔最低金额为 1 元 （含认购费）。   （3）基金管理东谈主不错对召募时代的单个投资东谈主的累计认购金额进行限制，具体限制和 处理方法请参见相关公告。   （4）投资者在召募期内不错屡次认购基金份额，认购费按每笔认购苦求单独策画。认 购苦求已经登记机构受理不得取销。    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   （5）投资者在 T 日规矩时刻内提交的认购苦求，频繁可在 T+2 日到原认购网点查询认 购苦求的受理情况。   （6）销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定成功，而仅代表销售机构如实接 收到认购苦求。认购苦求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购苦求及认购份额确凿 认情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   （7）如本基金单个投资东谈主（基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理等东谈主员作为发起 资金提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者率先基金总份额的 50%，基金管理东谈主不错 遴选比例阐发等神志对该投资东谈主的认购苦求进行限制。基金管理东谈主接受某笔或者某些认购申 请有可能导致投资者变相侧咫尺述 50%比例要求的，基金管理东谈主有权拒却该等全部或者部分 认购苦求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同顺利后登记机构的阐发为准。   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限自 基金合同顺利日起不少于 3 年（基金合同顺利不悦 3 年提前圮绝的情况除外）。法律法例或 监管机构另有规矩的除外。   本基金发起资金的认购情况见基金管理东谈主届时发布的公告。   （九）召募期资金的存放和认购资金利息的处理神志   基金管理东谈主应将基金召募时代召募的资金存于基金管理东谈主在银行营业机构开立的专用 账户中，该账户由基金管理东谈主开立并管理。在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。有用 认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主通盘，其中利息转份额 的具体数额以登记机构的记录为准。   基金召募时代的信息透露费、管帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金财产中列支。    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）                   七、基金合同的顺利   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的总金额不少 于 1000 万元且承诺发起资金认购的基金份额捏有期限自基金合同顺利之日起不少于 3 年的 条件下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募诠释书不错决定罢手基金发售， 并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，验资申报需对发起资金提供方过火捏有份额进行专门 诠释，自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主持理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基金管理东谈主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》顺利事宜给予公告。基金管理东谈主应将基金召募时代召募 的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同弗成顺利时召募资金的处理神志   如果召募期限届满，未傲气基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列职责： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产限度   基金合同顺利之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动终 止，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会的神志延续基金合同期限。若届时的法律法例或中 国证监会规矩发生变化，上述圮绝规矩被取消、转变或补充时，则本基金不错参照届时有用 的法律法例或中国证监会规矩实践。   《基金合同》顺利三年后继续存续的，连气儿 20 个处事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 连气儿 30 个处事日、连气儿 40 个处事日及连气儿 45 个处事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主将对可能触发基金合同圮绝情形的 情况发布教导性公告；连气儿 50 个处事日出现前述情形之一的，本基金将依据《基金合同》 的约定插足基金财产计帐范例并圮绝，不需召开基金份额捏有东谈主大会。 国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号） 法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。       国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）                八、基金份额的申购、赎回及调养      （一）申购和赎回场面      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体销售机构名单以基金份额发售公告为准。 直销及非直销销售机构请参见本招募诠释书“相关服务机构”及相关公告。基金管理东谈主可根 据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他神志办理基金份额的申购与赎回。      （二）申购和赎回的绽开日实时刻      投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往所、深圳证 券交往所的精深交往日的交往时刻，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时刻变更、其 他非常情况或根据业务需要，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的调 整，但应在实施前依照《信息透露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。      基金管理东谈主可根据现实情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购绽开公告中规矩。      基金管理东谈主自认购份额的最短捏有期到期日（即基金合同顺利日起 180 天后的对应日） 之后出手办理赎回，具体业务办理时刻在赎回绽开公告中规矩。      在确定申购出手与赎回出手时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开前依照《信息透露 办法》的相关规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的出手时刻。每份基金份额自最短捏有期到 期日（含该日）起可办理赎回业务。如果投资东谈主屡次申购本基金，则其捏有的每一份基金份 额的最短捏有期到期日可能不同。      基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调养苦求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回或调养价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回或调养的价 格。      如发生不可抗力或其他情形以致基金无法按时绽开或需依据基金合同暂停申购与赎回 业务的，基金管理东谈主有权合理调养申购或赎回业务的办理时代并给予公告。    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   （三）申购与赎回的原则 基准进行策画； 法权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在不违犯法律法例的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东谈主必须在新 王法出手实施前依照《信息透露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   （四）申购、赎回及调养的相关限制 东谈主、基金托管东谈主、销售机构协商一致后的相关公告为准。   本基金单一投资者单日申购金额不率先 1000 万元（个东谈主、公募资产管理家具、职业年 金、企业年金策动及发起资金提供方除外）。基金管理东谈主不错调养单一投资者单日申购金额 上限，具体规矩请参见更新的招募诠释书或相关公告。 的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。现实操作中，以各代销机构的具体 规矩为准。 售机构协商一致后的相关公告为准。 作中，在不低于本招募诠释书相关约定的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。 限，具体规矩请参见相关公告。 具体规矩请参见相关公告。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等步调，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 箝制的需要，可遴选上述步调对基金限度给予箝制。具体见基金管理东谈主相关公告。    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号） 低基金份额保留余额等数目限制，或者新增基金限度箝制步调。基金管理东谈主必须在调养前依 照《信息透露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。 约定的前提下，以各非直销销售机构的业务规矩为准。   （五）申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构规矩的范例，在绽开日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐发基金份额时，申购顺利。   投资者在提交赎回苦求时，必须有饱和的基金份额余额。基金份额捏有东谈主递交赎回苦求， 赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。基金份额捏有东谈主赎回苦求顺利后，基金管理东谈主 将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。   如遇交往所或交往市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金管理东谈主及基金托管东谈主所能箝制的成分影响业务处理历程，则赎回款项的支付时刻可相应 顺延。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同相关要求处理。   基金管理东谈主应以交往时刻结果前受理有用申购和赎回苦求确今日作为申购或赎回苦求 日（T 日），在精深情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行阐发。T 日 提交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他神志查询苦求的阐发情况。若申购不堪利或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定成功，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于苦求的阐发情况， 投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   基金管理东谈主在不违犯法律法例的情况下，可对上述范例王法进行调养。基金管理东谈主必须 在新王法出手实施前依照《信息透露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   （六）申购、赎回及调养的用度    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率 按单笔分别策画。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示：     单笔申购金额（含申购费）M                 申购费率            M＜100 万元                0.40%            M≥500 万元               1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由投资东谈主承担，不列入基金资产，用于基金的市集推 广、销售、登记等各项用度。   除法律法例和合同约定情况外，本基金不收取赎回费。   如法律法例对赎回费的强制性规矩发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开基 金份额捏有东谈主大会。   （1）各基金间调养的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔调养苦求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据相关法律法例 及基金合同、招募诠释书的规矩收取。   （3）每笔调养苦求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调养时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）层次进行补差策画。从申购费率（用度）高向低的基金调养时，不收取申购补差用度。   （4）基金调养遴选单笔策画法，投资者当日屡次调养的，单笔策画调养用度。   （5）捏有东谈主对转入份额的连气儿捏随机刻自转入阐发之日算起。 提下调养费率或收费神志，并最迟应于新的费率或收费神志实施前依照《信息透露办法》的 相关规矩在规矩媒介上公告。 益无本体性不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销策动，针对基金投资者如期和不定 期地开展基金促销步履。在基金促销步履时代，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金 管理东谈主不错适应调低基金销售费率。   基金管理东谈主不错针对特定投资东谈主开展费率优惠步履，详见基金管理东谈主发布的相关公告。     国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号） 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵影相关法律法例以及监管部门、自律王法的 规矩。    （七）申购份额、赎回金额的策画 份额净值，有用份额单元为份，上述策画结果均按四舍五入的方法，保留到少许点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的策画神志：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额）   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）本基金 C 类基金份额申购份额的策画神志：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资东谈主）投资 2,000,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，其对 应的申购费率为 0.2%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到的申购份 额为：   净申购金额=2,000,000.00/（1＋0.2%）=1,996,007.98 元   申购用度=2,000,000.00－1,996,007.98=3,992.02 元   申购份额=1,996,007.98/1.0600=1,883,026.40 份   即：某投资者（非特定投资东谈主）投资 2,000,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假设 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则可得到 1,883,026.40 份 A 类基金份额。 该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述策画结果均按四舍五入的方 法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额的策画方法如下：   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度       国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）      例：某投资者（非特定投资东谈主）赎回捏有的 1,000,000 份 A 类基金份额，捏有期限为 回金额为：      赎回总金额=1,000,000×1.1480=1,148,000.00 元      赎回用度=1,148,000.00×0%=0.00 元      净赎回金额=1,148,000.00-0.00=1,148,000.00 元      即：某捏有本基金捏有期限为 260 日的投资者（非特定投资东谈主）赎回捏有的 1,000,000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为      T 日基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数目      本基金各类基金份额净值的策画，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在今日收市后策画，并按 基金合同的约定公告。遇非常情况，经履行适应范例，不错适应蔓延策画或公告。如相关法 律法例以及中国证监会另有规矩，则依规矩实践。      （八）申购、赎回的登记      投资者申购基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续。      投资者赎回基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。      基金管理东谈主不错在不违犯法律法例规矩的范围内，对上述登记办理时刻进行调养，但不 得本体影响投资者的正当权益，基金管理东谈主最迟于出手实施前依照《信息透露办法》的相关 规矩在规矩媒介上公告。      （九）拒却或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。       国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号） 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法精深运行。 达到或者率先 50%，或者变相侧目 50%集中度的情形。 个投资者单日或单笔申购金额上限的。 值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。      发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购苦求时，基金管理东谈主应当根据相关规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东谈主的申购苦求被全部或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情 况摒除时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。      （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 值。 停接受基金份额捏有东谈主的赎回苦求。 值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。      发生上述第 1、2、3、6、7 项情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回苦求或 减慢支付赎回款项时，基金管理东谈主应按规矩报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比 例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号） 相关要求处理。基金份额捏有东谈主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给予撤 销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十一）多量赎回的情形及处理神志   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调养中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调养中转入苦求份额总额后的余额)率先上一 绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回、 部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才调支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按精深赎回 范例实践。   （2）部分延期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有贫乏或觉得因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个绽开日继续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。延期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处 理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多量赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回苦求率先上一绽开日基金总 份额 10%的，基金管理东谈主有权对该单个基金份额捏有东谈主超出该比例的赎回苦求实施延期办理； 对该单个基金份额捏有东谈主剩余赎回苦求，基金管理东谈主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分延期赎回”约定的神志与其他账户的赎回苦求一并办理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得率先    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   当发生上述多量赎回并延期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募诠释书规 定的其他神志在 3 个交往日内文书基金份额捏有东谈主，诠释相关处理方法，并在 2 日内在规矩 媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 停公告。 关规矩，在规矩媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中 明确从头绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头绽开的公告。   （十三）基金调养   基金管理东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调养业务，基金调养不错收取一定的调养费，相关王法由基金管理东谈主 届时根据相关法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与相关机构。   （十四）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监 会招供的交往场面或者交往神志进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金管理 东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   （十五）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 交往过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非交往过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额捏有东谈主死字，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵寓，对于合乎条件 的非交往过户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的范例收费。      国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）      （十六）基金的转托管、质押      基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的范例收取转托管费。如果出现基金管理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构 因时候系统性能限制或其它合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额捏有东谈主的转托管申 请。      在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相关法律法例过火业务王法，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。      （十七）如期定额投资策动      基金管理东谈主不错为投资东谈主持理如期定额投资策动，具体王法由基金管理东谈主另行规矩。投 资东谈主在办理如期定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相关公告或更新的招募诠释书中所规矩的如期定额投资策动最低申购金额。      （十八）基金份额的冻结妥协冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。      基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管机构另有规矩的除外。      （十九）那时候条件熟谙，本基金管理东谈主在不违犯法律法例且对基金份额 捏有东谈主利益无本体不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体 情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养，或者安排本基金的一类或多类 基金份额在证券交往所上市交往、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过 户、质押等业务，届时无用召开基金份额捏有东谈主大会审议，但应根据相关法例 规矩进行信息透露。      （二十）实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见本招募诠释书“侧袋机制”章节 或届时发布的相关公告。    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）                    九、基金的投资   （一）投资宗旨   在严格箝制风险和保捏较高流动性的基础上，发愤取得特出功绩比较基准的投资答复。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括国债、方位政府债、金融债、企 业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券（包括超短期融资券）、资产支捏证券、 公开采行的次级债券、可分离交往可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、同行存单、银 行进款、货币市集用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎 中国证监会的相关规矩）。   本基金不投资于股票等资产，也不投资于可调养债券（可分离交往可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应范例后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。每个交 易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金捏有现款或者到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行适应范例后，以变 更后的规矩为准。   （三）投资策略   本基金将密切体恤债券市集的运行景况与风险收益特征，分析宏不雅经济运行景况和金融 市集运行趋势，从上至下决定类属资产配置及组合久期，并依据里面信用评级系统，深刻挖 掘价值被低估的标的券种。本基金遴选的投资策略主要包括类属资产配置策略、利率策略、 信用策略等。在严慎投资的基础上，力求结果组合的稳健升值。   不同类属的券种，由于受到不同的成分影响，在收益率变化及利差变化上施展出显著不 同的互异。本基金将分析各券种的利差变化趋势，抽象分析收益率水平、利息支付神志、市 场偏好及流动性等成分，合理配置并动态调养不同类属债券的投资比例。    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金将通过全面研究和分析宏不雅经济运行情况和金融市集资金供求景况 变化趋势及 结构，团结对财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向的研判，从而瞻望出金融市集利率水 平变动趋势。在此基础上，团结期限利差与凸度抽象分析，制定出具体的利率策略。   具体而言，本基金将最先遴选“从上至下”的研究方法，抽象研究主要经济变量计划， 分析宏不雅经济情况，建立经济远景的场景模拟，进而瞻望财政政策、货币政策等宏不雅经济政 策取向。同期，本基金还将分析金融市集资金供求景况变化趋势与结构，对影响资金面的因 素进行详备分析与预判，建立资金面的场景模拟。   在此基础上，本基金将团结历史与教会数据，鉴别当前利率债收益率弧线的期限利差、 曲率与券间利差所濒临的历史分位，判断收益率弧线参数变动的进度与概率，即对收益率曲 线平移的宗旨，笔陡化的进度与凸度变动的趋势进行敏锐性分析，以此为依据动态调养投资 组合。如预期收益率弧线出现正向平移的概率较大时，即市集利率将上涨，本基金将镌汰组 合久期以侧目损失；如出现负向平移的概率较大时，则提高组合久期；如收益率弧线过于陡 峭时，则遴选骑乘策略获取逾额收益。本基金还将在对收益率弧线凸度判断的基础上，利用 蝶形策略获取逾额收益。   本基金追踪研究发借主体的信用天赋，对其信用风险进行评估，以此作为个券采纳的基 本依据。本基金会对宏不雅、行业、公司自身信用景况的变化和趋势进行追踪，并快速作念出反 应，以便实时有用地收拢信用利差变化带来的市集交往契机。本基金投资信用债（含资产支 捏证券，下同）的外部评级不得低于 AA+，其中投资于评级 AA+的信用债比例不率先本基金 投资于信用债资产的 50%；投资评级 AAA 的信用债比例不低于本基金投资于信用债资产的 则以主体评级为准，评级机构不含中债资信。基金捏有信用债券时代，如果其信用评级下落、 基金限度变动、变现信用债支付赎回款项等使得投资评级或投资比例不再合乎上述约定，应 在评级申报发布之日或不再合乎上述约定之日起 3 个月内调养至合乎约定。   为了准确评估发借主体的信用风险，基金管理东谈主设想了定性和定量相团结的里面信用评 级体系。本基金里面的信用评级结果可动态调养，侧重于评级的时效性，从而为信用家具的 实时交往提供参考。   本基金对归并类属收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久期以过火他 组合经管条件的情形下，确定最优的期限结构。本基金期限结构调养的配置神志包括枪弹策 略、哑铃策略和梯形策略。   本基金建立了从上至下和从下到上两方面的研究历程，从上至下的研究包含宏不雅基本面 分析、资金时候面分析，从下到上的研究包含信用利差分析、债券信用风险评估、信用债估        国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号） 值模子和交往策略分析，由此形成宏不雅和微不雅层面相称套的研究决策体系，终末形成具体的 投资策略。    本基金参与国债期货交往是为了有用箝制债券市集的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运造孽果。在国债期货交 易过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分研究国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调养债券组合的久期，降 低投资组合的全体风险。 提下，遵守法律法例的规矩，在履行适应范例后相应调养或更新投资策略，并在招募诠释书 更新中公告，而无需召开基金份额捏有东谈主大会。    （四）投资限制    本基金的投资组合将遵守以下比例限制：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；    （2）每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金保捏不低于 基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不率先基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东谈主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不率先该证券的 10%；    （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支捏证券的比例，不得率先基金资产净 值的 10%；    （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得率先基金资产净值的 20%；    （7）本基金捏有的归并（指归并信用级别）资产支捏证券的比例，不得率先该资产支 捏证券限度的 10%；    （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支捏证券，不得 率先其各类资产支捏证券总共限度的 10%；    （9）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得率先其上一日基金净资产的    （10）本基金资产总值不得率先基金资产净值的 140%；    （11）本基金投资于国债期货，还应遵守如下投资组合限制：     国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号） 的 15%； 总市值的 30%； 日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，总共（轧差策画）应当合乎基金合同对于债券投资比例的相关约定；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得率先本基金基金资产净值的 不合乎该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；    （14）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（12）、（13）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金限度变动等基金管理东谈主之外的成分以致基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个交往日内进行调养，但中国证监会规矩的非常情形除外。法律法例另有 规矩的从其规矩。    基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同顺利之日起出手。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规矩为准。    为保养基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：    （1）承销证券；    （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽职责的投资；    （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；    （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过火他不刚直的证券交往步履；    （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他步履。    基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、现实箝制东谈主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号） 易的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，遵守基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻守利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实践。相关交往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予透露。要紧关联交往应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓靡董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 适应范例后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规矩为准。   （五）功绩比较基准   中债抽象钞票（总值）指数收益率×90%+一年期如期进款利率（税后）×10%。   功绩比较基准的采纳情理：本基金为债券型证券投资基金，中债抽象钞票（总值）指数 由中央国债登记结算有限职责公司编制，样本债券涵盖的范围全面，具有普通的市集代表性， 涵盖主要交往市集（银行间市集、交往所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限 （始终、中期、短期等），大致很好地响应中国债券市集总体价钱水暖热变动趋势。指数涵 盖了银行间市集和交往所市集，具有普通的市集代表性，恰当营为市集债券投资收益的斟酌 范例；由于本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，每个交往日日终在扣除国 债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%，遴选 90%作为功绩比较基准中债券投资所代表的权重，10%作为现款 资产所对应的权重不错较好的响应本基金的风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者今后市集中出现更具有代表性的、更泰斗的、更能为 市集普遍接受的或者更科学的功绩比较基准，或者如果畴昔指数发布机构不再公布上述指数 或转变指数称呼等情况时，基金管理东谈主觉得有必要作相应调养时，本基金管理东谈主不错依据维 护投资者正当权益的原则，经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适应范例后， 变更本基金的功绩比较基准并实时公告，而无需召开基金份额捏有东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于羼杂型基金和股 票型基金。   （七）基金管理东谈主代表基金哄骗相关权利的处理原则及方法 利益；   国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号） 欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌管帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募诠释书“侧袋机制”章节的规矩。    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）                    十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项过火他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、表放荡文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相颓靡。   （四）基金财产的营救和刑事职责   本基金财产颓靡于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规矩刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实践。      国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）                    十一、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交往场面的交往日以及国度法律法例规矩需 要对外透露基金净值的非交往日。      （二）估值对象      基金所领有的债券、资产支捏证券、国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金管理东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准则》、 监管部门相关规矩。 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应遴选最近交往 日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近交往日的报价弗成真实响应公允价值 的，打法报价进行调养，确定公允价值。      与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时候中研究不同特征成分的影响，并合乎新金融用具准则的规矩。特征是指对资产出 售或使用的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值时候中不应将该限制作为 特征研究。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大宗捏有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值时候确定公允价值。遴选估值时候确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打法估值进行调养并确定公允价 值。      （四）估值方法   国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   （1）交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价 及要紧变化成分，调养最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）对于交往所上市交往的可调养债券，若为实行全价交往的债券，登第估值日收盘 价作为估值全价进行估值；若为实行净价交往的债券，登第估值日收盘价并加计每百元税前 应计利息作为估值全价进行估值；   （5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值时候确定公允价值；   （6）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调养的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打法市集报价进行调养以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集步履或 市集步履很少的情况下，应遴选在当前情况下适用而况有饱和可利用数据和其他信息支捏的 估值时候确定其公允价值；   （7）对在交往所市集挂牌转让的资产支捏证券，登第估值日第三方估值基准服务机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 量公允价值的情况下，遴选当前情况下适用而况有饱和可利用数据和其他信息支捏的估值技 术确定其公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显著互异，未上市时代市集利率 莫得发生大的变动的情况下，遴选当前情况下适用而况有饱和可利用数据和其他信息支捏的 估值时候确定其公允价值。 时代登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价，同期应 充分研究刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止日（含当日）后未哄骗 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   捏有的银行如期进款或文书进款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐发利息收入。 后经济环境未发生要紧变化的，遴选最近交往日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、范例及相关法 律法例的规矩或者未能充分保养基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据相关法律法例，基金资产净值策画和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的倡导，按照基金管理东谈主对基金净值信息的策画 结果对外给予公布。   （五）估值范例 份额的余额数目策画，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主每个处事日策画基金资产净值及各类基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个处事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规矩对外公布。   （六）估值舛讹的处理      国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）      基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适应、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为该类 基金份额净值舛讹。      基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪恶酿成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的职责东谈主应当对由于该 估值舛讹遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。      上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据策画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛讹职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承担；由于估值舛讹职责方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主酿成损失的，由估值舛讹职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值舛讹职责方已经积极协调，而况有协助义务确当事东谈主有饱和的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值舛讹职责方打法更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。      （2）估值舛讹的职责方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，而况仅对 估值舛讹的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值舛讹而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 职责方仍打法估值舛讹负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹职责方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的赔 偿额加上已经取得的欠妥得利返还的总和率先其现实损失的差额部分支付给估值舛讹职责 方。      （4）估值舛讹调养遴选尽量复原至假设未发生估值舛讹的正确情形的神志。      估值舛讹被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：      （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的职责方；      （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失进行评估；    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向相关当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值策画出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的步调防患损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的基金份额净值策画舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责策画，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个绽开日交往结果后策画当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 按规矩对基金净值信息给予公布。   （九）非常情况的处理 金资产估值舛讹处理。 第三方机构发送的数据舛讹等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然已经遴选必要、适应、合 理的步调进行搜检，但未能发现舛讹的，由此酿成的基金资产估值舛讹，基金管理东谈主和基金   国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号） 托管东谈主罢职抵偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的步调摒除或减弱由此 酿成的影响。   （十）实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息，暂停透露侧袋账户的基金净值信息。    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）                 十二、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指甘休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结果收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 具体分派有计划以公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配神志是现款分成；通过红利再投资所得基金份额的最短捏有期肇始日与原基金份额最短捏 有期肇始日沟通； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 同；本基金归并类别的每份基金份额享有同平分派权；   在不影响基金份额捏有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违犯法律法例的前提下酌情 调养以上基金收益分派原则，此项调养不需要召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日 前在规矩媒介公告。   （四）收益分派有计划   基金收益分派有计划中应载明甘休收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派神志等内容。   （五）收益分派有计划确凿定、公告与实施      国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）      本基金收益分派有计划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。      （六）基金收益分派中发生的用度      收益分派遴选红利再投资神志免收再投资的用度。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的策画方法，依照《业务管理办 法》实践。      （七）实施侧袋机制时代的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募诠释书“侧袋机制”章 节的规矩。    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）                 十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付神志   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。管理费的策画方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的神志于次月首日起 5 个处事日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的策画方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的神志于次月首日起 5 个处事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   销售服务费可用于本基金市集扩充、销售以及基金份额捏有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，其中，本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售 服务费年费率为 0.20%。   本基金 C 类基金份额的基金销售服务费计提的策画公式如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提该类基金份额的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的神志于次月首日起 5 个处事日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应左券规矩，按 用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见本 招募诠释书“侧袋机制”章节的规矩或相关公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财 产投资的相关税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的规矩代扣代缴。    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）                  十四、基金份额的登记   （一）基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、 建立并营救基金份额捏有东谈主名册和办理非交往过户等。   （二）基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主寄托的其他合乎条件的机构办理。基金管 理东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主缔结寄托代理左券，以明确基金管理 东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金交往阐发、披发红利、建 立并营救基金份额捏有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在规矩媒介上公告；   （四）基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制搜检情形及法律法例及中国证监会规矩 的和《基金合同》约定的其他情形除外；   国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号） 服务；    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）                 十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度透露； 按影相关规矩编制基金管帐报表； 式阐发。   （二）基金的年度审计 法》规矩的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩媒介公告。      国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）                    十六、基金的信息透露      （一）本基金的信息透露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息透露 办法》、《流动性风险管理规矩》、《基金合同》过火他相关规矩。相关法律 法例对于信息透露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。      （二）信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主过火日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩透露基金信息，并保证所透露信息的真实性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予透露的基金信息通过合乎 中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）和《信息透露办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介透露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》 约定的时刻和神志查阅或者复制公开透露的信息贵寓。      （三）本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行 为：      （四）本基金公开透露的信息应遴选中语文本。如同期遴选外文文本的， 基金信息透露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以中语文本为准。   本基金公开透露的信息遴选阿拉伯数字；除终点诠释外，货币单元为东谈主民币元。   国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 捏有东谈主大会召开的王法及具体范例，诠释基金家具的特点等触及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募诠释书应当最大限定地透露影响基金投资者决策的全部事项，诠释基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、信息透露及基金份额捏有东谈主 服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募诠释书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在三个处事日内，更新基金招募诠释书并登载在规矩网站上；基金招募诠释书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 诠释书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产营救及基金运作监督等 步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵寓概如果基金招募诠释书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》顺利后，基金家具贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在三个处事日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运 作的，基金管理东谈主不再更新基金家具贵寓概要。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募诠释书教导性公告和基金合同教导性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募诠释书、基金家具贵寓概要、《基金合同》和基金托管左券登载 在规矩网站上，并将基金家具贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管左券登载在规矩网站上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   《基金合同》顺利公告中将诠释基金召募情况及基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管理东谈主员、 基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主鼓舞捏有的基金份额、承诺捏有的期限等情况。    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   《基金合同》顺利后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在规矩网站透露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点透露绽开日的各类基金份额净值和各类基金份 额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站透露半年度和年度 终末一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的策画神志及相关申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在规矩网站上，并将年度申报教导性公告登载在规矩报刊上。基金年度申报中的财务管帐报 告应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在规矩网站上，并将中期申报教导性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度申报教导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   基金管理东谈主应在年度申报、中期申报、季度申报等分别透露基金管理东谈主、基金管理东谈主高 级管理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主鼓舞捏有基金的份额、期限实时代的变动情况。   如申报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或率先基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期申报“影响投资者决策的其他焦躁信息”项下 透露该投资者的类别、申报期末捏有份额及占比、申报期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的非常情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中透露基金组结伴产情况过火流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，相关信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   （1）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》圮绝、基金计帐；   （3）调养基金运作神志、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更捏有百分之五以上股权的鼓舞、基金管理东谈主的现实箝制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东谈主的高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更率先百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动率先百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务相关步履受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、现实箝制 东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交旧事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提范例、计留神志和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价舛讹达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金出手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并延期办理；   （19）本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （22）基金管理东谈主遴选舞动订价机制进行估值；   （23）调养基金份额类别的建树；   （24）基金合同顺利三年后继续存续的，连气儿 30 个处事日、40 个处事日、45 个处事日 出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形；   （25）基金推出新业务或服务；    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   （26）基金信息透露义务东谈主觉得可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集高尚传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，相关 信息透露义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开理会。   《基金合同》圮绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐 并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在规矩网站上，并将计帐申报教导 性公告登载在规矩报刊上。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   若本基金投资资产支捏证券的，应在基金年报及中期申报中透露其捏有的资产支捏证券 总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和申报期内通盘的资产支捏证券明细，并在基 金季度申报中透露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   若本基金投资国债期货的，应当在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说 明书（更新）等文献中透露国债期货交往情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险 计划等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投 资宗旨。   本基金实施侧袋机制的，相关信息透露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募诠释 书的规矩进行信息透露，详见本招募诠释书“侧袋机制”章节的规矩。   （六）信息透露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主 员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当合乎中国证监会相关基金信息透露内容与 样式准则等法律法例的规矩。    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申报、 更新的招募诠释书、基金家具贵寓概要、基金计帐申报等公开透露的相关基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采纳一家报刊透露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证相关报送信 息的真实、准确、无缺、实时。   为强化投资者保护，擢升信息透露服务质料，基金管理东谈主应当自中国证监会规矩之日起， 按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介透露信息，关联词其他群众媒介不得早于规矩媒介透露信息，而况在不同媒介上透露归并 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金精深投资操作的前提 下，自主擢升信息透露服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律王法的相关规矩。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计申报、法律倡导书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延透露基金信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延透露基金相关信息：    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施范例   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌管帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以基金份额捏有东谈主的原有账户份额为 基础，阐发相应侧袋账户捏有东谈主名册和份额。   （二）侧袋机制实施时代的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施时代，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调养。基金份额捏有东谈主 苦求申购、赎回或调养侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调养苦求将被拒却。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额捏有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在相关公告中规矩。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回苦求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购苦求。基金管理东谈主应照章向投资者进行充分透露。   侧袋机制实施时代，本基金的各项投资运作计划和基金功绩计划应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施时代，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与处置侧袋账户资产相关的用度、与侧袋账户相关的用度从侧袋账户 资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的商酌、审计用度等由 基金管理东谈主承担。    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   侧袋机制实施时代，在主袋账户份额傲气基金合同收益分派条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施时代，基金管理东谈主应当暂停透露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）如期申报   侧袋机制实施时代，基金如期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相关信息在如期申报中单独进行透露，包括但不限于：申报期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不作为基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时申报   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等焦躁信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额捏有 东谈主支付的款项、相关用度发生情况等焦躁信息。   侧袋机制实施时代，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主将在每次处 置变现后按规矩实时发布临时公告。   基金管理东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则制定变现有计划，将侧袋账户资产处置 变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和圮绝侧袋机制后，实时礼聘合乎《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所进行审计并透露专项审计倡导，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相关事宜取得合乎《中华东谈主民共 和国证券法》规矩的管帐师事务所的专科倡导。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个处事日内，礼聘于侧袋机制启用日发表倡导的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金捏有的特定资产情况出具专项审计倡导，内容应包含 侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   管帐师事务所对基金年度申报进行审计时，打法申报时代基金侧袋机制运行相关的管帐 核算和年报透露，实践适应范例并发表审计倡导。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金计帐申报的相关要求，礼聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并透露专项审计倡导。   （三）本部分对于侧袋机制的相关规矩，但凡径直援用法律法例或监管王法的部 分，如将来法律法例或监管王法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行适应范例后，在对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响的前提 下，可径直对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。       国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）                       十八、风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种始终投资用具，其主邀功能是散播投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大致提供固定收益预期的 金融用具，投资东谈主购买基金，既可能按其捏有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括市集风险，也包 括基金自身的管理风险、时候风险和合规风险等。      多量赎回风险是绽开式基金所私有的一种风险，即当单个绽开日基金的净赎回苦求率先 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回捏有的全部基金份额。      基金分为股票型基金、羼杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型，投资东谈主投 资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当崇敬阅读基金合同、招募诠释书、基金 家具贵寓概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期 限、投资教会、资产景况等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才调相适应。      基金管理东谈主建议基金投资者在采纳本基金之前，通过正规的路线，如：客户服务热线 （95521），公司网站（www.gtjazg.com）或者通过其他非直销销售机构，对本基金进行充 分、详备的了解。在对我方的资金景况、投资期限、收益预期和风险承受才调作念出客不雅合理 的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投成本基金后，即使出现短期的损失也 不会给我方的精深糊口带来很大的影响。      投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄神志的区别。如期定额投资是 率领投资东谈主进行始终投资、平均投资成本的一种简便易行的投资神志。关联词如期定额投资并 弗成侧目基金投资所固有的风险，弗成保证投资东谈主取得收益，也不是替代储蓄的等效答理方 式。      基金管理东谈主承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩施展的 保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自得”原则，在作念出投资决策后，基金运营 景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行职守。      （一）证券市集风险      证券市集受多样成分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市集风 险的主要成分有：    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   货币政策、财政政策、产业政策与运动政策等国度经济政策的变化会对质券市集产生影 响，导致证券市集价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券市集资金供求关系，并 在一定进度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进度上影响本基金的收益。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行转移相关的风险，单一的久期计划并弗成 充分响应这一风险的存在。   再投资风险响应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响。这与利率上涨 所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下落时，基金从投 资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得与之前比拟较少的收益率。   本基金的利润将主要遴选现款样式来分派，而通货蔓延将使现款购买力下落，从而影响 基金所产生的现实收益率。   （二）流动性风险   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募诠释书“基金份额的申购、赎回及调养”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券、期货交往所、世界银行间债券市集等流动性较好的表率 型交往场面，主要投资对象为具有细腻流动性的金融用具（包括债券、货币市集用具等）， 同期本基金基于散播投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，抽象评估在精深市 场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管理步调   基金出现多量赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况或多量赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额捏有东谈主 在单个绽开日苦求赎回基金份额率先基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其遴选 部分延期赎回的步调。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、范例及对投资者的潜在影响       国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）      在市集大幅波动、流动性勤劳等极点情况下发生无法打法投资者赎回需求的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规矩，抽象运用 各类流动性风险管理用具，对赎回苦求等进行适度调养，作为特定情形下基金管理东谈主流动性 风险的扶持步调，包括但不限于：      投资东谈主具体请参见本招募诠释书“基金份额的申购、赎回及调养”中“多量赎回的情形 及处理神志”的相关内容。      当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时傲气通盘投资东谈主的赎回苦求，投资东谈主收 到赎回款项的时刻也可能晚于预期。      投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减慢支付赎回 款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及范例。      在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回苦求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。      投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减慢支付赎回 款项的情形”，和本招募诠释书“基金份额的申购、赎回及调养”中“多量赎回的情形及处 理神志”，详备了解本基金减慢支付赎回款项的情形及范例。      在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时刻将可能比一般精深情形下有所蔓延。      投资东谈主具体请参见本招募诠释书“基金资产的估值”中“暂停估值的情形”，详备了解 本基金暂停估值的情形及范例。      在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被延期办理或被 暂停接受，或被减慢支付赎回款项。      当本基金遭受大额申购赎回时，通过调养基金份额净值的神志，将基金调养投资组合的 市集冲击成老实派给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。      对于各类流动性风险管理用具的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批范例并与基金托管东谈主协商一致。在 现实运用各类流动性风险管理用具时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。       国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）      （三）信用风险      基金在交往过程发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现失约、拒却支付到期 本息，都可能导致基金资产损构怨收益变化，从而产生风险。      （四）管理风险      在基金管理运作过程中，管理东谈主的常识、技能、教会、判断等主不雅成分会影响其对相关 信息和经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。      （五）本基金特定风险 及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业政策、货币 政策、市集需求变化、行业波动等成分的影响，可能存在所选投资标的的成长性与市集一致 预期不符而酿成个券价钱施展低于预期的风险。 风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险 是期货市集的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效 果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为运动量风险，是指期货合约 无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险频频是由市集勤劳广度或深度导 致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法傲气保证金要求，使得所捏有的头寸濒临被强 制平仓的风险。 信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产支捏证券的收益率和价钱波 动。流动性风险指的是受资产支捏证券市集限度及交往活跃进度的影响，资产支捏证券可能 无法在归并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的 基金所投资的资产支捏证券之债务东谈主出现失约，或在交往过程中发生交收失约，或由于资产 支捏证券信用质料镌汰导致证券价钱下落，酿成基金财产损失。 圮绝，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会的神志延续基金合同期限。《基金合同》顺利三 年后继续存续的，连气儿 50 个处事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》的约定插足基金财产计帐范例并圮绝， 不需召开基金份额捏有东谈主大会。因此基金份额捏有东谈主将可能濒临《基金合同》自动圮绝的风 险。    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号） 基金合同顺利日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购或调养转入阐发日（对申购或转 换转入份额而言，下同）起（即最短捏有期肇始日），至基金合同顺利日或基金份额申购或 调养转入阐发日起 180 天后的下一处事日（即最短捏有期到期日）。本基金每份基金份额自 其最短捏有期到期日（含该日）起，基金份额捏有东谈主方可就该基金份额建议赎回或调养转出 苦求。因此，对于基金份额捏有东谈主而言，存在投成本基金后，180 天内无法赎回及调养转出 基金份额的风险。   （六）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时代，侧袋账户份额将罢手透露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调养。启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后 同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时代，基金管理东谈主策画各项投资运作计划和基金功绩计划时以主袋账户资 产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不透露侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东谈主在基金如期申报中透露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不作为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍王法等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的始终风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东谈主直销中心和其他销售机构)根据相关法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构遴选的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才调与家具风险之间的匹配试验。   （八）其他风险    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   相关当事东谈主在业务各方法操作过程中，因里面箝制存在颓势或者东谈主为成分酿成操作诞妄 或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违章交往、管帐部门诈骗、交往舛讹、IT 系统故 障等风险。   在绽开式基金的多样交往步履或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或者差错而影 响交往的精深进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券、期货交往所、证券登记结算机构等等。   由于法律法例方面的原因，某些市集步履受到限制或合同弗成精深实践，导致基金资产 的损失。   战役、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商失约、托管行失约等超出基金管理东谈主自身直 接箝制才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损。    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）         十九、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在规矩媒介公告。   （二）基金合同的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相关范例后，《基金合同》应当圮绝： 链接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申报出具法 律倡导书；    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经合乎《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在规矩网站上，并将计帐申报提 示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规矩的最低 期限。    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）                二十、基金合同的内容摘要   一、基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额捏有东谈主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）崇敬阅读并顺从《基金合同》、招募诠释书、基金家具贵寓概要等信息透露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）体恤基金信息透露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》圮绝的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）实践顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方捏有发起资金认购的基金份额自基金合同顺利之日起不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；      国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》颓靡运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额捏有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度相关法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要步调保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分派有计划；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及调养苦求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗相关权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （14）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （15）在合乎相关法律、法例的前提下，制订和调养相关基金认购、申购、赎回、调养、 非交往过户、转托管和收益分派等的业务王法；      （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》顺利之日起，以诚实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；      （4）配备饱和的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动神志 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互颓靡，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；      国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）遴选适应合理的步调使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩策画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；      （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩，履行信息透露及申报义务；      （12）保守基金买卖神秘，不泄露基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东谈主泄露，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要提供 的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有计划，实时向基金份额捏有东谈主分派基金 收益；      （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；      （16）按规矩保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相关贵寓，保 存期限不低于法律法例规矩的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时刻发出，而况保证投资者 大致按照《基金合同》规矩的时刻和神志，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并文书基金 托管东谈主；      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢职；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律步履；      国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）      （24）基金管理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成顺利，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后      （25）实践顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全营救基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并遴选必要步调保护基金投资者的利益；      （4）根据相关市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交往资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则捏有并安全营救基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备饱和的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；      （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互颓靡；对 所托管的不同的基金分别建树账户，颓靡核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面相互颓靡；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；      （5）营救由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金相关的要紧合同及相关凭证；      （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩另有规矩外， 在基金信息公开透露前给予守密，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主策画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具倡导，诠释基金管理 东谈主在各焦躁方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金管理东谈主有未实践《基 金合同》规矩的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否遴选了适应的步调；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关贵寓，保存期限不低于法 律法例规矩的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规矩制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关规矩向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩，召集基金份额捏有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和银行业监 督管理机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而罢职；   （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实践顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的范例和王法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或本基金合同另有约定外，基金份额 捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构，若畴昔本基金份额捏有东谈主大会成立日常机构，则 按照届时有用的法律法例的规矩实践。   （一）召开事由    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号） 的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调养基金运作神志；   （5）调养基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金范例或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会范例；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或总共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就归并事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金 份额捏有东谈主大会：   （1）调低销售服务费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）调养本基金的申购费率、调低赎回费率或调养收费神志；   （4）增多新的基金份额类别、罢手某类基金份额的销售、调养基金份额类别建树或调 整基金份额分类办法及王法；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （7）基金管理东谈主、销售机构、登记机构在法律法例规矩的范围内调养相关基金认购、 申购、赎回、调养、基金交往、非交往过户、转托管、转让、质押等业务的王法；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集神志       国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号） 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提 议的基金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁锢、干 扰。      （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书神志 额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议样式；      （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决神志；      （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；      （4）授权寄托诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、送达时刻和地点；      （5）会务常设考虑东谈主姓名及考虑电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文书的其他事项。    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号） 基金份额捏有东谈主大会所遴选的具体通信神志、寄托的公证机关过火考虑神志和考虑东谈主、表决 倡导寄交的截止时刻和收取神志。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决倡导 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的 计票进行监督的，不影响表决倡导的计票遵守。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的神志   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会神志、通信开会神志或法律法例、监管机构允许的 其他神志召开，会议的召开神志由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有的相关诠释注解文献、受托出席会议者出示的寄托东谈主的代理投票 授权寄托诠释注解及相关诠释注解文献合乎法律法例、《基金合同》和会议文书的规矩；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召 开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他神志在表决截止日过去送达至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面神志或 大会公告载明的其他神志进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的神志视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个处事日内连气儿公布相关 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的神志收取基金份额捏 有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取表决倡导的，不影响表决遵守；    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   （3）本东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决倡导或授 权他东谈主代表出具表决倡导；   （4）上述第（3）项中径直出具表决倡导的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的相关诠释注解文献、受托出具表决倡导的代理东谈主出示的寄托东谈主的代理投 票授权寄托诠释注解及相关诠释注解文献合乎法律法例、《基金合同》和会议文书的规矩，并与基金 登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东谈主不错遴选书面、网罗、电话、短信或其他神志进行表决，具体神志由 会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 电话、短信或其他神志，具体神志由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神志下，最先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条文定范例确定和公布监票 东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主捏；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大 会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额捏有东谈主作为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵守。       国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 考虑神志等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后      （六）表决      基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。      基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以终点决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的神志通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规矩或《基金合同》另有约定外， 调养基金运作神志、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基 金合并以终点决议通过方为有用。      基金份额捏有东谈主大会遴选记名神志进行投票表决。      遴选通信神志进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据诠释注解，不然提交合乎会议通 知中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议文书规矩的表 决倡导视为有用表决，表决倡导放荡不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 倡导的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议出手后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会固然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议出手后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。      （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主就地公布计票 结果。       国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）      （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布从头盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。      在通信开会的情况下，计票神志为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决倡导的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）顺利与公告      基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。      基金份额捏有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果遴选通信神志 进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实践顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有经管 力。      （九）实施侧袋机制时代基金份额捏有东谈主大会的非常约定      若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额 捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相关基金份额捏有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号） 举产生别称基金份额捏有东谈主作为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额捏有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，归并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额捏有东谈主大会的相关规矩以本节非常约定内容为准，本 节莫得规矩的适用上文相关约定。   （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实 容进行修改和调养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金合同拔除和圮绝的事由、范例   （一）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相关范例后，《基金合同》应当圮绝： 链接的；   （二）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申报出具法 律倡导书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （四）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经合乎《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在规矩网站上，并将计帐申报提 示性公告登载在规矩报刊上。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规矩的最低 期限。   四、争议科罚神志   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，基金合 同当事东谈主应尽量通过协商、妥洽路线科罚，如经友好协商未能科罚的，任何一方均应当将争 议提交上海海外经济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心），按照上海海外经济贸易仲裁委 员会（上海海外仲裁中心）届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是 终端的，对当事东谈主均有经管力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金管理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地 履行基金合同规矩的义务，保养基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港终点行政区、澳门终点行政 区和台湾地区法律）统率并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的神志   国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）               二十一、基金托管左券的内容摘要   一、基金托管左券当事东谈主   基金管理东谈主：上海国泰君安证券资产管理有限公司   住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   法定代表东谈主：陶耿   成立时刻：2010 年 8 月 27 日   批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会、证监许可【2010】631 号   组织样式: 有限职责公司   注册成本：20 亿元东谈主民币   策动期限：捏续策动   基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司   住所：上海市中山东一起 12 号   法定代表东谈主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务阅历批准机关：中国证监会   基金托管业务阅历文号：证监基金字2003105 号   组织样式：股份有限公司（上市）   注册成本： 293.52 亿元东谈主民币   策动期限：遥远存续   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履哄骗监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括国债、方位政府债、金融债、企 业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券（包括超短期融资券）、资产支捏证券、 公开采行的次级债券、可分离交往可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、同行存单、银 行进款、货币市集用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎 中国证监会的相关规矩）。   本基金不投资于股票等资产，也不投资于可调养债券（可分离交往可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。        国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应范例后，可 以将其纳入投资范围。    本基金不得投资于相关法律、法例、部门规章及《基金合同》辞谢投资的投资用具。 监督：    （1）按法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：    本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。每个交往日日终，在扣除国债期 货合约需缴纳的交往保证金后，本基金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行适应范例后，以变 更后的规矩为准。    （2）根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以下投资限制： 金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中现款不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等； 的 10%； 证券限度的 10%； 过其各类资产支捏证券总共限度的 10%；    ①在职何交往日日终，本基金捏有的买入国债期货合约价值，不得率先基金资产净值的    ②在职何交往日日终，本基金捏有的卖出洋债期货合约价值不得率先基金捏有的债券总 市值的 30%；    ③在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得率先上一交往日 基金资产净值的 30%；    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   ④本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，总共（轧差策画）应当合乎基金合同对于债券投资比例的相关约定； 因证券、期货市集波动、证券停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的成分以致基金不合乎 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   除上述第 2）、12）、13）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金 限度变动等基金管理东谈主之外的成分以致基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金管理 东谈主应当在 10 个交往日内进行调养，但中国证监会规矩的非常情形除外。法律法例另有规矩 的从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同顺利之日起出手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规矩为准。   （3）法律法例允许的基金投资比例调养期限   法律法例或监管部门对上述投资限制、投资辞谢等作出强制性调养的，本基金应当按照 法律法例或监管部门的规矩实践；如法律法例或监管部门修改或调养上述投资限制、投资禁 止性规矩，且该等调养或修改属于非强制性的，基金管理东谈主有权在履行适应范例后按照法律 法例或监管部门调养或修改后的规矩实践，并应向投资者履行信息透露义务。如本基金增多 投资品种，投资限制以法律法例和中国证监会的规矩为准。   基金管理东谈主应在出现可猜度资产限度大幅变动的情况下，至少提前 2 个处事日隆重向 基金托管东谈主发函诠释基金可能的变动限度和公司打法步调，便于基金托管东谈主实施交往监督。   （4）相关法律、法例或部门规章规矩的其他比例限制。 进行监督：   根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过火他不刚直的证券交往步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他步履。   法律法例或监管部门对基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、辞谢步履等作出 强制性调养的，本基金应当按照法律法例或监管部门的规矩实践；如法律法例或监管部门修 改或调养触及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、辞谢步履等，且该等调养或修改属 于非强制性的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律法例或监管部门调养或修 改后的规矩实践，无需基金份额捏有东谈主大会审议决定。 行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、现实箝制东谈主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，遵守基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻守利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实践。相关交往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予透露。要紧关联交往应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓靡董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   如法律、法例或《基金合同》相关于基金从事关联交往的规矩，基金管理东谈主和基金托管 东谈主预先相互提供关联方清单及关联关系。两边均有职责确保关联交往名单的真实性、准确性、 无缺性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。名单变更后一方应实时发送给另一方，经 另一方阐发后，新的关联交往名单出手顺利。基金托管东谈主仅按基金管理东谈主提供的基金关联方 名单为限，进行监督。 债券市集进行监督。   基金托管东谈主根据基金管理东谈主提供的银行间债券市集交往敌手名单进行监督。基金管理东谈主 有职责箝制交往敌手的资信风险，由于交往敌手的资信风险引起的损失，基金管理东谈主应当负 责向相关职责东谈主追偿。 行监督。   基金管理东谈主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与研究，严格测算与箝制投资银行 进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立相关投资限制轨制。对于基金投资的银行进款， 由于进款银行发生信用风险事件而酿成损失机，先由基金管理东谈主负责抵偿，之后有权要求相 关职责东谈主进行抵偿。如果基金托管东谈主在运作过程中遵影相关法律法例的规矩和《基金合同》 的约定监督历程，则对于由于进款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿职责。    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号） 和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督职责。如发现极端情况，应实时以书面样式 文书基金管理东谈主。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主进行监督和核查。基金因投资中 期单子导致的信用风险、流动性风险，基金托管东谈主不承担相应职责。如因基金管理东谈主原因导 致基金出现损失的，基金托管东谈主不承担相应职责。   基金管理东谈主管理的基金在投资中期单子前，基金管理东谈主须根据法律、法例、监管部门的 规矩，制定严格的对于投资中期单子的风险箝制轨制和流动性风险处置预案，基金管理东谈主在 此承诺将严格实践该风险箝制轨制和流动性风险处置预案。   （二）基金托管东谈主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息透露等方面的复核和监督。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌管帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （三）基金托管东谈主应根据相关法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值 策画、各类基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 相关信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过火他运作违犯《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管左券等相关规矩时，应实时以书面样式文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到 文书后应不才一个处事日实时查对，并以书面样式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管左券对 基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面教导，必须在规矩时刻内复兴基金托管东谈主 并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律法例、《基金 合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金管理东谈主应积极配合提 供相关数据贵寓和轨制等。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主发出但未实践的投资指示或依据交往范例已经顺利的投 资指示违犯法律、行政法例和其他相关规矩，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文书 基金管理东谈主，并申报中国证监会。基金托管东谈主在已经按影相关法律法例的规矩和《基金合同》 及本托管左券的约定切实履行监督职责的情况下对基金管理东谈主的上述违章失信步履给基金 财产或基金份额捏有东谈主酿成的损失不承担相关职责。   对于必须于估值完成后方可获知的监控计划或依据交往范例已经成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理 东谈主，并申报中国证监会。      国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）      基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违章步履，应立即申报中国证监会，同期文书基金管 理东谈主限期纠正。      基金管理东谈主无刚直情理，拒却、禁止基金托管东谈主根据本左券规矩哄骗监督权，或遴选拖 延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正 的，基金托管东谈主应申报中国证监会。      三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查      基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主是否安全营救基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账 户、是否复核基金管理东谈主策画的基金资产净值和各类基金份额净值、是否根据基金管理东谈主指 令办理计帐交收、进行相关信息透露和监督基金投资运作等步履。      基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故蔓延实践基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、《基金 合同》、本托管左券过火他相关规矩时，基金管理东谈主应实时以书面样式文书基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面样式向基金管理东谈主发出回函。在限期内， 基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主 文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应申报中国证监会。基金管理东谈主发现基金 托管东谈主有要紧违章步履，应立即申报中国证监会和银行业监督管理机构，同期文书基金托管 东谈主限期纠正。      基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵寓以供基金 管理东谈主核查托管财产的无缺性和真实性，在规矩时刻内复兴基金管理东谈主并改正。      基金托管东谈主无刚直情理，拒却、禁止基金管理东谈主根据本左券规矩哄骗监督权，或遴选拖 延、诈骗等妙技妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议告诫仍不改正 的，基金管理东谈主应申报中国证监会。      四、基金财产营救      （一）基金财产营救的原则 用、刑事职责、分派基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东谈主分歧处 于自身现实箝制之外的账户及财产承担职责。 户。 基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的无缺与颓靡。    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号） 关当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金 托管东谈主应实时文书基金管理东谈主遴选步调进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管理东谈主应负 责向相关当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对基金管理东谈主的追偿步履应给予必要的协助与 配合，但对基金财产的损失不承担职责。 资产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于证券交往资金账户内的资金、 证券类基金资产等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本左券当事东谈主外第三方的 诈骗、毅力、错误或歇业等原因给基金资产酿成的损失等不承担职责。   （二）召募资金的考据   基金召募时代召募的资金应存于基金管理东谈主在银行营业机构开立的专用账户中。该账户 由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满，召募的发起资金认购金额、发起资金提供方过火 承诺的捏有期限合乎《基金法》、《运作办法》等相关规矩后，由基金管理东谈主礼聘合乎《中 华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资申报，验资申报需对发起资 金提供方过火捏有份额进行专门诠释，出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册管帐师署名方为有用。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资 金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基 金托管东谈主收到有用认购资金当日以书面样式阐发资金到账情况，并实时将资金到账凭证传真 给基金管理东谈主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管理东谈主按规矩办理退 款事宜，基金托管东谈主应给予必要的协助和配合。   （三）基金资产托管专户的开立和管理   基金托管东谈主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金管理东谈主正当合规 的有用指示办理资金收付。基金管理东谈主应根据法律法例及基金托管东谈主的相关要求，提供开户 所需的贵寓并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴的图章由基金托管东谈主刻 制、营救和使用。   本基金的一切货币收支步履，均需通过基金托管东谈主或基金的资产托管专户进行。基金的 资产托管专户的开立和使用，限于傲气开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头 开立的银行账户进行本基金业务之外的步履。   资产托管专户的管理当合乎《东谈主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂行条例》、 《东谈主民币利率管理规矩》、《利率管理暂行规矩》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他相关规矩。   国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的神志在中国证券登记结算有限职责公司开立 专门的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于傲气开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务之外的步履。   基金证券账户的开立和原始开户材料的营救由基金托管东谈主负责，账户资产的管理和运用 由基金管理东谈主负责。   基金管理东谈主为基金财产在证券经纪机构开立证券交往资金账户，用于基金财产证券交往 结算资金的存管、纪录交往结算资金的变动明细以及场内证券交往计帐，并与基金托管东谈主开 立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或转让证券账户、证券交往资金账户，亦不得使用证 券账户或证券交往资金账户进行本基金业务之外的步履。本基金通过证券经纪机构进行的交 易由证券经纪机构作为结算参与东谈主代理本基金进行结算。   基金管理东谈主承诺证券交往资金账户为主资金账户，不开立任何扶持资金账户；不为证券 交往资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和管理及市集准入备案   《基金合同》顺利后，在合乎监管机构要求的情况下，基金管理东谈主负责以基金的口头申 请并取得插足世界银行间同行拆借市集的交往阅历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主根据 中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集计帐所股份有限公司的相关规 定，以本基金的口头分别在中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集计帐所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券交往的结算。基金托 管东谈主协助基金管理东谈主完成银行间债券市集准入备案。   （六）其他账户的开设和管理 经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开立。新账户按相关王法 使用并管理。   （七）基金投资银行进款账户的开立和管理   基金投资银行如期进款，基金管理东谈主与基金托管东谈主应比影相关规矩，就本基金投资银行 进款业务缔结书面左券。   基金投资银行如期进款应由基金管理东谈主与进款银行总行或其授权分行缔结总体合营协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管理东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金管理东谈主应当与进款银行缔结具体进款左券，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账神志、支取神志、账户管理等笃定。   为驻守非常情况下的流动性风险，如期进款左券中应当约定提前支取要求。   基金所投资如期进款存续时代，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立如期对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真实、准确。   （八）基金财产投资的相关什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的营救   基金财产投资的相关什物证券、银行如期进款存单由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责 公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业中心的代营救库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主现实有用箝制下的什物证券在基 金托管东谈主营救时代的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金 托管东谈主之外机构现实有用箝制或营救的什物证券、银行如期进款存单对应的财产不承担营救 职责。   （九）与基金财产相关的要紧合同的营救   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主营救。除本左券另有规矩外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应 保证基金一方捏有两份以上的底本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份底本的原 件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个处事日内通过专东谈主送达、挂号邮寄等安全神志将合同原件 送达基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献营救部门，营救期 限不低于法律法例规矩的最低年限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金管理东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得鼎新。   五、基金资产净值策画和管帐核算   （一）基金资产净值的策画、复核的时刻和范例   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值是按照每个处事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目策画，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额 赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主每个处事日策画基金资产净值及各类基金份额净值，经基金托管东谈主复核，并 按规矩公告。    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   基金管理东谈主每个处事日对基金资产进行估值后，将基金净值信息结果以两边约定的神志 提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，以约定的神志将复核结果提交给基金管理东谈主， 由基金管理东谈主依据基金合同和相关法律法例对外公布。 本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一请安见的，按照基金管理东谈主对基金净值信息的 策画结果对外给予公布。   （二）基金资产估值   估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》过火他法律法例的 规矩的约定。   当相关法律法例或《基金合同》规矩的估值方法弗成客不雅响应基金财产公允价值时，基 金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （三）实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息，暂停透露侧袋账户的基金净值信息。   （四）估值舛讹处理 金份额净值舛讹；基金份额净值策画出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金 托管东谈主，并遴选合理的步调防患损失进一步扩大；任一类基金份额的基金份额净值策画舛讹 偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备 案；当发生净值策画舛讹时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成损 失的，按照基金合同和本左券约定的估值舛讹处理原则和范例进行处理。 有东谈主酿成损失需要进行抵偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的责 任，经阐发后按以下要求进行抵偿：   （1）本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，与本基金相关的管帐问题，如经双 方在对等基础上充分辩论后，尚弗成达成一致时，按基金管理东谈主的建议实践。   （2）若基金管理东谈主策画的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由此给基金 份额捏有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就现实向投资 者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照罪恶进度各自承担相应的职责。   （3）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的策画结果，固然屡次从头策画和核 对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的策画结 果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的损失，如过后诠释注解基金托管东谈主策画结果正    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号） 确，则由基金管理东谈主负责赔付，不然由基金管理东谈主与基金托管东谈主按照罪恶进度各自承担相应 的职责。   （4）由于基金管理东谈主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金 托管东谈主在履行精深复核范例后仍弗成发现该舛讹，进而导致基金份额净值策画舛讹而引起的 基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 裂缝不作为基金资产估值舛讹处理。   由于不可抗力，或证券、期货交往所、证券策动机构、登记结算机构及进款银行等级三 方机构发送的数据舛讹等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然已经遴选必要、适应、合理的 步调进行搜检，但未能发现舛讹的，由此酿成的基金资产估值舛讹，基金管理东谈主和基金托管 东谈主罢职抵偿职责。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的步调摒除或减弱由此酿成的 影响。 东谈主策画结果为准。   （五）暂停估值的情形 金管理东谈主应当暂停估值；   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按影相关各方约定的归并记账方法 和管帐处理原则，分别独随即建树、登录和营救本基金的全套账册，对相关各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证相关各方平行登录的账册记录全都相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的策画和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金如期申报的编制和复核   《基金合同》顺利后，基金招募诠释书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个 处事日内，更新基金招募诠释书并登载在规矩网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募诠释书。    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   在季度结果之日起 15 个处事日内完成基金季度申报的编制；在上半年结果之日起两个 月内完成基金中期申报的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度申报的编制。基金 年度申报的财务管帐申报应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。 基金合同顺利不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。 基金管理东谈主应实时完成报表编制，留足充分的时刻，将相关报表及申报提供基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调养，调养以相关各方招供的账务处理神志为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金管理东谈主提供的申报上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核倡导 书或进行电子阐发，相关各方各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布 公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金 托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐申报、季度申报、中期申报或年度申报复核结束后，需盖章确 认或出具相应的复核阐发书或进行电子阐发，以备有权机构对相关文献审核时教导。   六、基金份额捏有东谈主名册的营救   基金管理东谈主妥善营救的基金份额捏有东谈主名册，包括《基金合同》顺利日、《基金合同》 圮绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主 名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和营救，基金管 理东谈主应按照现在相关王法营救基金份额捏有东谈主名册。营救神志不错遴选电子或文档的样式。 营救期限不低于法律法例规矩的最低年限。   在基金托管东谈主编制中期申报和年报前，基金管理东谈主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的 基金捏有东谈主名册送交基金托管东谈主，文献神志不错遴选电子或文档的样式而况保证其的真实、 准确、无缺。基金托管东谈主应妥善营救，不得将捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途。   七、适用法律及争议科罚神志   （一）本左券适用中华东谈主民共和国法律（为本左券之目的，在此不包括香港、澳门终点 行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券相关的一切争议，除经友好协商 不错科罚的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心），根据上海海外经 济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心）届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在上海， 仲裁裁决是终端性的并对相关各方均有经管力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方 承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，继续忠实、勤勉、尽 责地履行《基金合同》和本托管左券规矩的义务，保养基金份额捏有东谈主的正当权益。   八、基金托管左券的变更、圮绝与基金财产的计帐    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）   （一）托管左券的变更与圮绝   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其内 容不得与《基金合同》的规矩有任何冲破，并需经基金管理东谈主、基金托管东谈主加盖公章或合同 专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖章）阐发。   发生以下情况，本托管左券圮绝：   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东谈主结果、照章被取销、歇业或有其他基金托管东谈主接受基金资产；   （3）基金管理东谈主结果、照章被取销、歇业或有其他基金管理东谈主接受基金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规矩的圮绝事项。   （二）基金财产的计帐   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及相关法律法例的规矩对本基金的财产进 行计帐。    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）                    二十二、对基金份额捏有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权增多、修改服务神志：   （一）基金份额捏有东谈主交往记录查询服务   本基金份额捏有东谈主可通过管理东谈主的官方网站（www.gtjazg.com）和网上直销系统（国泰 君安资管 APP）查询历史交往记录。   （二）基金份额捏有东谈主的对账单服务   基金管理东谈主至少每年度以电子邮件、短信或其他电子样式向通过基金管理东谈主直销机构捏 有基金管理东谈主基金份额的捏有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额捏有东谈主也可通过网上直销 系统（国泰君安资管 APP）查询对账单。   由于捏有东谈主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱概略、舛讹、未实时变更或邮局送达 差错、通信故障、延误等原因有可能酿成前述服务无法按时或准确送达。因上述原因无法正 常取得前述服务的捏有东谈主，敬请实时通过基金管理东谈主官方网站或网上直销系统（国泰君安资 管 APP），或拨打基金管理东谈主客服热线查询、查对、变更您的预留考虑神志。   （三）资讯服务   投资者如果想了解基金家具、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：95521。   www.gtjazg.com   投资者不错在应用市集搜索“国泰君安资管”，或者扫描下方二维码，下载国泰君安资 管 APP，了解基金家具、服务等信息。                       国泰君安资管APP下载二维码   如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述客户服务电话或其他 神志考虑基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面意会了本招募诠释书。      国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）                   二十三、其他应透露事项 无。   国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）          二十四、招募诠释书存放过火查阅神志   （一）招募诠释书的存放地点   本招募诠释书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主网站上。   （二）招募诠释书的查阅神志   投资东谈主可在办公时刻免费查阅本招募诠释书，也可按工本费购买本招募诠释书的复印件， 但应以本基金招募诠释书的底本为准。    国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号）                    二十五、备查文献   投资者如果需了解更详备的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售代理东谈主苦求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金注册的文献；   （二）《国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金基金合同》；   （三）《国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金托管左券》；   （四）基金管理东谈主业务阅历批件、营业牌照；   （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照；   （六）讼师事务所法律倡导书；   （七）中国证监会要求的其他文献。 （本页无正文，为《国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书》盖章      国泰君安 180 天捏有期债券型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）（2024 年第 2 号） 页） 基金管理东谈主：上海国泰君安证券资产管理有限公司（公章）