鹏华弘实天真配置搀杂型证券投资基金      更新的招募说明书      （2024 年第 4 号）    基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司   基金托管东谈主：中国竖立银行股份有限公司                          蹙迫教唆      本基金经 2015 年 5 月 14 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华弘实天真配置搀杂型 证券投资基金注册的批复》（证监许可【2015】905 号）注册，进行召募。根据筹商法律法例，本基 金基金合同已于 2015 年 5 月 25 日慎重见效，基金管理东谈主于该日起慎重初始对基金财产进走运作管 理。      基金管理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注册，但中 国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。      本基金属于搀杂型基金，其预期风险和预期收益高于货币阛阓基金、债券型基金，低于股票型基 金，属于证券投资基金里中高风险、中高预期收益的品种。投资东谈主在投本钱基金前，应全面了解本基 金的产物脾性，充分议论自身的风险承受技艺，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各种风险， 包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险偏激他风险 等。      当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东谈主履行相应表率后，不错启用侧 袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的筹商章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称 进行特殊绮丽，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金份额持有东谈主仔细阅读筹商内 容并护理本基金启用侧袋机制时的特定风险。      本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共同风险外， 本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大死亡的风险，以及与中国存托凭证刊行机制 筹商的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、利用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存 托契约自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭 证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息披 露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。      基金的过往功绩并不预示其改日表现，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金表现 的保证。      基金管理东谈主依照恪称牵扯、针织信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者快意”原则，在投资东谈主作出投资 决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行承担。投资有风险，投资东谈主在 投本钱基金前应阐扬阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产物府上纲目。   本次招募说明书更新波及《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》第十二条中与招募说明书 内容筹商的一项或多项紧要变更，具体事项请参考基金管理东谈主最近三个走动日内表示的对于上述紧要 变更的筹商公告。                        目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东谈主 第四部分 基金托管东谈主 第五部分 筹商服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的见效 第七部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金的投资 第九部分 基金的功绩 第十部分 基金的财产 第十一部分 基金资产的估值 第十二部分 基金的收益分拨 第十三部分 基金的用度与税收 第十四部分 基金的司帐与审计 第十五部分 基金的信息表示 第十六部分 侧袋机制 第十七部分 风险揭示 第十八部分 基金的休止与计帐 第十九部分 基金合同的内容摘录 第二十部分 基金托管契约的内容摘录 第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务 第二十二部分 其他应表示事项 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十四部分 备查文献                   第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理 办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》（以下简称《信息 表示办法》）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称《流动性章程》） 等筹商法律法例的章程，以及《鹏华弘实天真配置搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合 同）的约定编写。   本招募说明书阐述了鹏华弘实天真配置搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”） 的投资标的、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策筹商的必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其信得过性、 准确性、完满性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书所载明的府上苦求召募的。本基金管理东谈主 莫得录用或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者 说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东谈主之 间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合 同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基 金合同偏激他筹商章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详 细查阅基金合同。                   第二部分 释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何灵验纠正和补充 金托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正和补充 以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文牍等 并经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不异作念出的纠正 投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不异作念出的纠正 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货限定的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息披 露管理办法》及颁布机关对其不异作念出的纠正 资基金运作管理办法》及颁布机关对其不异作念出的纠正 放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其不异作念出的纠正 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 筹商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 限定程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 购、赎回、调整、非走动过户、转托管及按期定额投资等业务 取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构 立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额 持有东谈主名册和办理非走动过户等 金管理有限公司录用代为办理登记业务的机构 偏激变动情况的账户 赎回、调整及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面说明的日历 果报中国证监会备案并赐与公告的日历 理的灵通式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同顺从 为 份额兑换为现款的行动 将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调整为基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 的操作 计提，属于基金的营运用度 类别。在投资东谈主申购基金时收取申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额， 称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.30%的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基 金份额，称为 C 类基金份额；在投资东谈主申购基金时收取申购用度，并从本类别基金资产中按 0.20%的 年费率计提销售服务费的基金份额，称为 D 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.20%的年费率计提 销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 E 类基金份额。各种基金份额分设不同的基金代 码，并鉴别公布基金份额净值 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种 投资方式 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调整中转入苦求份额总额后的余额）跳动上一灵通日基 金总份额的 10% 的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行按期入款（含契约约定有条件提前支 取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公征战行股票、资产营救证券、因刊行东谈主债务失约 无法进行转让或走动的债券等 金调整投资组合的阛阓冲击成老实拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利 益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待 的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 价值总和 过程 金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等序言 新 主见在于灵验绝交并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施 期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不细则性的资 产；（三）其他资产价值存在紧要不细则性的资产                                第三部分 基金管理东谈主     （一）基金管理东谈主概况                   出资东谈主称号                      出资额（万元）    出资比例              国信证券股份有限公司                        7,500     50%         意大利欧利盛本钱资产管理股份公司           （Eurizon Capital SGR S.p.A.）          深圳市北融信投资发展有限公司                         150      1%                      总 计                       15,000   100%     （二）主要东谈主员情况    张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员会党委委 员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副布告、常务副区长等职务。现任国信证券股份有限 公司党委布告、董事长。自 2024 年 4 月初始担任鹏华基金管理有限公司董事长。    邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师，中 国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁，现任鹏华基金管理有 限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月初始担任鹏华基金管理有限公司董事。    杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路证券营业部 电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙江管理总部总司理、 杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国信证券股份有限公司副总裁、 钞票管理与机构奇迹部总裁。自 2019 年 8 月初始担任鹏华基金管理有限公司董事。    周中国先生,董事,司帐学硕士，高等司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华为技能有限 公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金地证券服务部财务经 理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部副总司理、东谈主力资源总部副总 司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。 自 2012 年 12 月初始担任鹏华基金管理有限公司董事。    Massimo Mazzini 先 生 ,董 事 , 经 济和 商 学 学士 ，国 籍 ： 意 大 利。 曾 任 职 于安 达 信 （ Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理作事，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席扩充官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另 类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）海外扩充委员会委员、意大利欧利 盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理 股份公司（Epsilon SGR）首席扩充官、欧利盛本钱股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首 席扩充官兼总司理、Pramerica SGR S.p.A.首席扩充官。现任意大利欧利盛本钱资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）阛阓及业务发展总监。自 2010 年 11 月初始担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出纳部、税务 师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业接续部、圣 保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务 管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年 3 月初始担任鹏华基金管理有限公司董事。    张元先生,孤立董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区处事、秘书、裁剪，甘肃省委研究室 处事、副处长、处长、副主任，中央金融作事委员会研究室主任，中国银监会政策法例部（研究局） 主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记结算有限作事公司董事长兼党委 布告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算有限作事公司监事长兼党委副布告。自      高臻女士,孤立董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国出进口银行副处长，负责贷款管理和 运营，技俩波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人有限公司，现任曼达林 投资参谋人有限公司扩充合伙东谈主。自 2012 年 12 月初始担任鹏华基金管理有限公司董事。      蒋毅刚先生,孤立董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师事务所主 任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城讼师事务所高等合 伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自 2021 年 4 月初始担任鹏华基金管 理有限公司董事。      黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事，深圳市北融 信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼扩充董事，深圳市华融泰资产管理有 限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司副董事长、总裁。现任深圳市 奥融信投资发展有限公司扩充董事，深圳市华融泰置业有限公司董事长，国都证券股份有限公司董 事，同方康泰产业集团有限公司扩充董事、行政总裁。自 2013 年 11 月初始担任鹏华基金管理有限公 司监事会主席。      陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部司帐、上海营 业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财务部主任司帐师兼科 司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总司理、证券金融奇迹部总裁等 职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 2015 年 6 月初始担任鹏华基金管理有限公司监 事。      Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司（Hewlett Packard Italy）司帐部，历任意大利交易银行（Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利 联 合 商 业 银 行 （ Banca Intesa ） 私 东谈主 银 行 部 业 务总 监 ， 联 合 圣 保 罗 私 东谈主 银 行 (Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，聚首圣保罗银行集团信赖公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董 事，Assofiduciaria 扩充委员会成员。现任意大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自 2022 年 3 月初始担任鹏华基金管理有限公司监事。      宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办事处参谋人； 东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总司理。自 2022 年 9 月初始担任鹏华基金 管理有限公司监事。   郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金奇迹部副经 理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司，现任首席运营 保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月初始担任鹏华基金管理有限公司监事。   左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉祥保障（集团）股份有限公司法律事务 部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规司理、高等合规官、总 司理助理、首席合规群众、副总司理，现任监察稽核部总司理。自 2019 年 9 月初始担任鹏华基金管理 有限公司监事。   邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲 师、中国刀兵工业总公司主任科员、中国证监会处长、南边基金管理有限公司副总裁，现任鹏华基金 管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月初始担任鹏华基金管理有限公司董事。   高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经 理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、督察长，自 2014 年   高永杰先生,督察长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国证监会办公 厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事西宾部副处长、处长，自 2015 年 2 月担 任鹏华基金管理有限公司督察长。   韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度征战银行资金局主任科员，宇宙社会保 障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固定收益部总监，鹏华 基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收 益投资总监。   梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事产业政策研 究作事；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、董事总司理（MD）、资 产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，兼任基金司理，自   李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国竖立银行河南省分行海外业务部科员、融通 基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海聚首基金管理有限公司董事会秘书，自 2021 年 7 月起担任鹏 华基金管理有限公司副总裁。   刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司商量参谋人，南边 基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司阛阓发展部总司理、总裁助理、职工 监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席阛阓官、机构理会部总司理、 北京分公司总司理。    寇斌权先生,国籍中国,物理学博士,6 年证券从业教训。2018 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司， 历任量化及繁衍品投资部大数据分析研究助理、量化研究员、高等量化研究员、资深量化研究员，现 担任量化及繁衍品投资部基金司理。2023 年 06 月担任鹏华弘华搀杂基金司理,2023 年 09 月担任鹏华 弘实搀杂基金司理,2023 年 09 月担任鹏华弘达搀杂基金司理,2023 年 12 月担任鹏华畅享债券基金经 理,2023 年 12 月担任 1000ETF 增强基金司理,寇斌权具备基金从业经验。    本基金基金司理管理的其他基金情况：    汪坤先生,国籍中国,金融学硕士,10 年证券从业教训。2014 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司， 历任固定收益部债券研究员、高等债券研究员，专户债券投资部投资司理，现担任混结伴产投资部副 总司理/基金司理。2020 年 08 月至 2024 年 01 月担任鹏华招华一年持有期搀杂基金司理,2021 年 01 月 至 2023 年 04 月担任鹏华安享一年持有期搀杂基金司理,2021 年 02 月至 2022 年 03 月担任鹏华安裕 5 个月持有期搀杂基金司理,2021 年 03 月至 2024 年 01 月担任鹏华宁华一年持有期搀杂基金司理,2021 年 03 月至 2023 年 12 月担任鹏华民丰盈和 6 个月持有期搀杂基金司理,2021 年 04 月至 2024 年 01 月 担任鹏华招润一年持有期搀杂基金司理,2021 年 09 月至 2024 年 01 月担任鹏华安诚搀杂基金经 理,2021 年 09 月至 2024 年 01 月担任鹏华上华一年持有期搀杂基金司理,2021 年 10 月至 2023 年 04 月 担任鹏华安源 5 个月持有期搀杂基金司理,2021 年 10 月至 2024 年 01 月担任鹏华安康一年持有期搀杂 基金司理,2023 年 04 月担任鹏华悦享一年持有期搀杂基金司理,2023 年 12 月担任鹏华弘实搀杂基金经 理,2024 年 01 月担任鹏华丰玉债券基金司理,汪坤具备基金从业经验。    本基金基金司理管理的其他基金情况：      本基金历任的基金司理：      邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。      高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。      韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。      梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任海外业务部总司理。      闫想倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。      郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总司理/基金经 理。      三、基金管理东谈主的职责      四、基金管理东谈主的承诺 表示办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全里面贬抑轨制，采用灵验步伐，退缩违警行动的发 生。      （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不自制地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；      （5）法律法例以及中国证监会退却的其他行动。 表率，针织信用、发愤尽责，不从事以下行为：      （1）越权或违法筹谋；      （2）违抗法律法例、基金合同或托管契约；      （3）挑升毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；      （5）断绝、侵扰、阻拦或严重影响中国证监会照章监管；      （6）粗鄙牵扯、奢华权益；      （7）显露在职职期间明察的筹商证券、基金的交易私密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资有打算等信息；      （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或盘曲进行其他股票投资；      （9）协助、接受录用或以其他任何口头为其他组织或个东谈主进行证券走动；      （10）违抗证券走动所业务国法，利用对敲、倒仓等罪犯技能独揽阛阓价钱，淆乱阛阓范例；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息表示和告白中挑升含有演叨、误导、诓骗成份；      （13）以不正直技能谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；      （15）其他法律、行政法例退却的行动。      （1）依照筹商法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；      （3）不显露在职职期间明察的筹商证券、基金的交易私密，尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资有打算等信息；      （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券走动偏激他行为。      五、基金管理东谈主的里面贬抑轨制      基金管理东谈主的里面贬抑罢黜以下原则：      （1）健全性原则：里面贬抑应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决 策、扩充、监督、反馈等各个法子；      （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，诊治内控轨制的灵验执 行；      （3）孤立性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤立，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离；      （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、互相制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹谋管理方法裁减运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面贬抑效果。      （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当合适国度法律、法例、限定和各项章程；      （2）全面性原则：里面贬抑轨制应当涵盖基金管理东谈主筹谋管理的各个法子，不得留有轨制上的空 白或瑕疵；      （3）审慎性原则：制定里面贬抑轨制应当以审慎筹谋、留心和化解风险为起点；      （4）当令性原则：里面贬抑轨制的制定应当跟着筹商法律法例的调整和基金管理东谈主筹谋政策、经 营方针、筹谋理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险贬抑委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险贬抑政策和贬抑政策、协 调突发紧要风险等事项；      （2）公司督察长负责对基金管理东谈主各业务法子正当合规运作进行监督检查，组织、引导基金管理 东谈主里面监察稽核作事，并可向董事会和中国证监会径直讲述；      （3）公司筹谋管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理按期召开会议对各种风险赐与充 分的评估和留心，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、计划，并实时采用留心和贬抑步伐；      （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面检查轨制，通过按期或不按期检 查里面贬抑轨制的扩充情况，促使公司各项筹谋管理行为的表率运行；   （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管理东谈主全体层 面进行多维度风险分析；   （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时讲述的义务；   （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险贬抑”的理念，公司每个职工均负有一线风险贬抑 职责，负责把公司的风险贬抑理念和步伐落实到每一个业务法子当中，并负有把业务过程中发现的风 险隐患或风险问题实时进行讲述、反馈的义务。   （1）公司通过接续健全法东谈主治理结构，充分表现孤立董事和监事会的监督职能，力图从源泉上杜 毫不正直关联走动、利益运输和里面东谈主贬抑表象的发生，保护投资东谈主利益和公司正当权益；   （2）管理层自如缔造了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险留心明白，营造浓 厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司限定轨制，使风险明白伙同到公 司各个部门、各个岗亭和各个法子；   （3）公司依据自身筹谋脾性建立了包括岗亭自控、筹商部门和岗亭之间互相监督制衡、督察长和 监察稽核部监督的、权责统一、严实灵验的三谈内控防地；   （4）建立并接续完善里面贬抑体系及里面贬抑轨制：自成立来，公司接续完善内控组织架构、控 制表率、贬抑步伐以及贬抑职责，建立健全里面贬抑体系。通过接续地对里面贬抑轨制进行纠正和更 新，公司的里面贬抑轨制接续走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务限定：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息技能管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及包括岗亭成就、岗亭 职责、操作进程手册在内的业务进程、限定等，从基本管理轨制和业务进程上进行风险贬抑；   （6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭成就上采用了严格的分离轨制，杀青了 基金投资与走动、走动与计帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制，形成了不同岗亭之间的 互相制衡机制，从岗亭成就上减少和留心操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭作事制：公司通过健全岗亭作事制使每位职工都能明确我方的岗亭职责和风 险管理作事；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、讲述、贬抑以及监督表率，并经过得当 的贬抑进程，按期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警与公司管理及基金运 作筹商的风险，通过显着的讲述渠谈，对风险问题进行层层监督、管理、贬抑，使部门和管理层即时 把抓风险情景并实时、快速作出风险贬抑决策；   （9）建立自动化监督贬抑系统：公司启用了恒生走动系统以及自行征战的投资标的监控系统等计 算机辅助贬抑系统，对投资比例限制、“退却买入股票名单”、交叉走动等方面进行电子化贬抑，灵验 地退缩了运作风险和操守风险；   （10）接续强化投资顺序，严格实施股票库轨制：公司接续强化投资顺序，加强集体决策机制， 各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。同期，公司建立了 严格的股票库轨制、退却和限制投资股票轨制，并由研究小组负责诊治，扫数股票投资必须完全从股 票库中采用。公司还建立了契约风险评估轨制，按期对各基金顺从基金合同的情况进行评估，留心契 约风险。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和援救里面贬抑轨制是本公司董事会及管理层的作事；   （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面贬抑的表示信得过、准确；   （3）本基金管理东谈主承诺根据阛阓变化和公司发展接续完善里面贬抑体系和里面贬抑轨制。                           第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国竖立银行股份有限公司(简称：中国竖立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立地间：2004 年 09 月 17 日   组织口头：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续筹谋   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东谈主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国竖立银行总行设资产托管业务部，下设轮廓处、基金业务处、证券保障业务处、理会信赖业 务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包 管理处、托管应用系统营救处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中 心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部一语气遴聘外部司帐师事务所对托管业务进行里面贬抑审 计，并已经成为惯例化的内控作事技能。   （三）基金托管业务筹谋情况   算作国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国竖立银行一直秉持“以客户为中心” 的筹谋理念，接续加强风险管理和里面贬抑，严格履行托管东谈主的各项职责，切实诊治资产持有东谈主的合 法权益，为资产录用东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国竖立银行托管资产鸿沟接续 扩大，托管业务品种接续增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内的托管业务体系，是目下国内托管业务品种 最皆全的交易银行之一。限制 2023 年年末，中国竖立银行已托管 1334 只证券投资基金。中国竖立银 行专科高效的托管服务技艺和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国竖立银行屡次被《全球托管 东谈主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央 国债登记结算有限作事公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司（上清 所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、 佳次托管银行”，并算作唯独中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣 获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面贬抑轨制   （一）里面贬抑标的   算作基金托管东谈主，中国竖立银行严格顺从国度筹商托管业务的法律法例、行业监管限定和本行内 筹商管理章程，遵法筹谋、表率运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完满， 确保筹商信息的信得过、准确、完满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面贬抑组织结构   中国竖立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面贬抑作事，对托管业务风险管 理和里面贬抑的灵验性进行引导。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规 作事，具有孤立利用内控合规作事权益和技艺。   （三）里面贬抑轨制及步伐   资产托管业务部具备系统、完善的轨制贬抑体系，建立了管理轨制、贬抑轨制、岗亭职责、业务 操作进程，不错保证托管业务的表率操作情切利进行；业务东谈主员具备从业经验；业务管理严格实行复 核、审核、检查轨制，授权作事实行聚拢贬抑，业务钤记按规程看守、存放、使用，账户府上严格保 管，制约机制严格灵验；业务操作区专门成就，顽固管理，实施音像监控；业务信息由专职信息表示 东谈主负责，退缩泄密；业求杀青自动化操作，退缩东谈主为事故的发生，技能系统完满、孤立。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   （一）监督方法   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行征战的 “新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同章程，对基金管理东谈主运作基金 的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算 服务法子中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行检查监 督。      （二）监督进程 如发现投资颠倒情况，向基金管理东谈主进行风险教唆，与基金管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有 紧要颠倒事项实时讲述中国证监会。 如有必要将实时讲述中国证监会。                           第五部分 筹商服务机构      一、基金份额销售机构      （1）鹏华基金管理有限公司直销中心      办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层      筹商电话：0755-82021233      传真：0755-82021155      筹商东谈主：龙毅      办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房      筹商电话：010-88082426      传真：010-88082018      筹商东谈主：张圆圆      办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室      筹商电话：021-68876878      传真：021-68876821      筹商东谈主：李化怡      办公地址：武汉市江汉区竖立大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 筹商电话：027-85557881 传真：027-85557973 筹商东谈主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 筹商电话：020-38927993 传真：020-38927990 筹商东谈主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈 网址：www.phfund.com.cn （1）银行销售机构 注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号 办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号 法定代表东谈主：王耀球 筹商东谈主：杨亢 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：葛仁余 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 筹商东谈主：高天 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号 办公地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号 法定代表东谈主：胡昇荣 客户服务电话：95302 网址：www.njcb.com.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 筹商东谈主：胡技勋 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 筹商东谈主：张莉 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com 注册地址：上海市中山东沿途 12 号 办公地址：上海市中山东沿途 12 号 法定代表东谈主：高国富 筹商东谈主：唐苑 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表东谈主：吕家进 筹商东谈主：刘玲 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn 注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 筹商东谈主：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （2）证券公司销售机构 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主：曹宏 筹商东谈主：梁浩 客户服务电话：95514 网址：www.cgws.com 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东谈主：李新华 筹商东谈主：奚博宇 客户服务电话：95579/4008-888-999 网址：www.95579.com 注册地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东谈主：刘学民 筹商东谈主：单晶 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市向阳区北四环中路盘古大不雅 A 座 40 层 法定代表东谈主：施华 筹商东谈主：丁敏 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com 注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 筹商东谈主：黄岚 客户服务电话：95575 或（020）95575 网址：www.gf.com.cn 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表东谈主：何春梅 筹商东谈主：牛孟宇 客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 筹商东谈主：陈瑀琦 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 办公地址：无锡市金融一街 8 号国联大厦 法定代表东谈主：姚志勇 筹商东谈主：祁昊 客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号北京银行南昌分行营业大楼 法定代表东谈主：徐丽峰 筹商东谈主：占文驰 客户服务电话：956080 网址：www.gszq.com 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 筹商东谈主：孙燕波 客户服务电话：95390 网址：www.crsec.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主：张纳沙 筹商东谈主：李颖 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽海外金融中心 A 座国元证券 法定代表东谈主：蔡咏 筹商东谈主：米硕 客户服务电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东谈主：周杰 筹商东谈主：李笑鸣 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表东谈主：杨炯洋 筹商东谈主：张彬 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 注册地址：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表东谈主：俞洋 筹商东谈主：虞佳彦 客户服务电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主：李刚 筹商东谈主：张蕊 客户服务电话：95325 网址：www.kysec.cn 注册地址：深圳市福田深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东谈主：何之江 筹商东谈主：王阳 客户服务电话：95511-8    网址：stock.pingan.com    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东谈主：李俊杰    筹商东谈主：邵珍珍    客户服务电话：4008918918    网址：www.shzq.com    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室    法定代表东谈主：王献军    筹商东谈主：梁丽    客户服务电话：95523/4008895523    网址：www.swhysc.com    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东谈主：杨周详    筹商东谈主：陈宇    客户服务电话：95523/4008895523    网址：www.swhysc.com    注册地址：广东省深圳市前海深港团结区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中 心 406    办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦北塔 23-25 楼    法定代表东谈主：李强    筹商东谈主：徐玲娟    客户服务电话：956019    网址：www.csco.com.cn    注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东谈主：袁笑一 筹商东谈主：丁想 客户服务电话：95322 网址：www.wlzq.cn 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表东谈主：廖庆轩 筹商东谈主：周青 客户服务电话：95355、4008096096 网址：www.swsc.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 筹商东谈主：江恩前 客户服务电话：95351 网址：www.xcsc.com 注册地址：广州经济技能征战区科学大路 60 号征战区金控中心 21、22、23 层 办公地址：深圳市福田区深南大路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 法定代表东谈主：严亦斌 筹商东谈主：彭莲 客户服务电话：95564 网址：www.ykzq.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号 法定代表东谈主：霍达 筹商东谈主：业清扬 客户服务电话：95565    网址：www.cmschina.com    注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京市向阳区建外大街甲 6 号 SK 大厦 38 层    法定代表东谈主：沈如军    筹商东谈主：杨涵宇    客户服务电话：4009101166    网址：www.cicc.com.cn    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层考取 04 层    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层    法定代表东谈主：高涛    筹商东谈主：万玉琳    客户服务电话：95532    网址：www.ciccwm.com    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东谈主：王常青    筹商东谈主：刘畅    客户服务电话：95587/4008-888-108    网址：www.csc108.com    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东谈主：张佑君    筹商东谈主：杜杰    客户服务电话：95548    网址：www.cs.ecitic.com    注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 5 层 法定代表东谈主：胡伏云 筹商东谈主：陈靖 客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 筹商东谈主：赵如意 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com （3）期货公司销售机构 注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，口头层 11-A，8-B4，9-B、C 办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号王冠大厦 11 楼 法定代表东谈主：王广学 筹商东谈主：刘芸 客户服务电话：4008877780 网址：www.cfc108.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层 法定代表东谈主：张皓 筹商东谈主：刘宏莹 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （4）第三方销售机构 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 筹商东谈主：马浩 客户服务电话：010-66154828-8032 网址：www.5irich.com 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：葛新 筹商东谈主：王笑宇 客户服务电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com 注册地址：北京市向阳区工东谈主看法场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 222 单元 办公地址：北京市向阳区工东谈主看法场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 法定代表东谈主：胡伟 筹商东谈主：陈铭洲 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表东谈主：王伟刚 筹商东谈主：王晓晓 客户服务电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代表东谈主：李楠 筹商东谈主：戚晓强 客户服务电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com 注册地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表东谈主：闫振杰 筹商东谈主：马林 客户服务电话：4008188000 网址：www.myfund.com 注册地址：北京市北京经济技能征战区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 筹商东谈主：丛瑞丰 客户服务电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 筹商东谈主：田媛 客户服务电话：400-610-5568 网址：www.boserawealth.com 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：王莉 筹商东谈主：于扬 客户服务电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技能征战区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层 法定代表东谈主：王苏宁 筹商东谈主：韩锦星 客户服务电话：95118 网址：kenterui.jd.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时间广场 B 座 6F 法定代表东谈主：故国明 筹商东谈主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 网址：www.fund123.cn 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东谈主：王锋 筹商东谈主：张云飞 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 法定代表东谈主：汪静波 筹商东谈主：朱了 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 法定代表东谈主：张莲 筹商东谈主：李艳 客户服务电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 筹商东谈主：张佳琳 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室 法定代表东谈主：杨文斌 筹商东谈主：王诗玙 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩海外广场 19 楼 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天地总部大楼 2 楼 法定代表东谈主：金佶 筹商东谈主：钱诗雯 客户服务电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 筹商东谈主：吴鸿飞 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表东谈主：王之广 筹商东谈主：宁博宇 客户服务电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法定代表东谈主：其实 筹商东谈主：高莉莉 客户服务电话：95021/400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 04 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 04 室 法定代表东谈主：吕柳霞 筹商东谈主：曾芸 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东谈主：王廷富 筹商东谈主：徐亚丹 客户服务电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表东谈主：张斌 筹商东谈主：文雯 客户服务电话：400-066-1199 网址：www.new-rand.cn 注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801      法定代表东谈主：薛峰      筹商东谈主：邓爱萍      客户服务电话：4006-788-887      网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com      注册地址：深圳市南山区高新科技园科技中沿途腾讯大厦 11 层      办公地址：深圳市前海深港团结区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      法定代表东谈主：刘明军      筹商东谈主：郑骏锋      客户服务电话：4000-890-555      网址：www.tenganxinxi.com      注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701      办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室      法定代表东谈主：林义相      筹商东谈主：谭磊      客户服务电话：010-66045678      网址：www.jjm.com.cn/      注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层      办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰海外大厦 12 层      法定代表东谈主：李科      筹商东谈主：王超      客户服务电话：95510      网址：fund.sinosig.com      注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809      办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C1809      法定代表东谈主：戎兵      筹商东谈主：魏晨      客户服务电话：400-6099-200   网址：www.yixinfund.com   注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903   办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼   法定代表东谈主：吴强   筹商东谈主：洪泓   客户服务电话：952555-3   网址：www.5ifund.com   注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东谈主：杨明生   筹商东谈主：陈慧   客户服务电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层   法定代表东谈主：钱昊旻   筹商东谈主：沈晨   客户服务电话：4008-909-998   网址：www.jnlc.com   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 12 楼 B1201-1203   法定代表东谈主：肖雯   筹商东谈主：黄敏嫦   客户服务电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   基金管理东谈主可根据筹商法律法例要求，根据实情，采用其他合适要求的机构销售本基金或变更上 述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   二、登记机构   称号：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   办公室地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   筹商电话：（0755）82021877   传真：（0755）82021165   负责东谈主：范伟强   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：广东嘉得信讼师事务所   住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时间广场 A 座 201   法定代表东谈主：闵皆双   办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时间广场 A 座 201   筹商电话：（0755）33391280   传真：0755-33033086   筹商东谈主：闵皆双   承办讼师：闵皆双、鲍泽飞   四、司帐师事务所   称号：普华永谈中天司帐师事务所（特殊平方合伙）   住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   扩充事务合伙东谈主：李丹   办公室地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   筹商电话：（021）23238888   传真：（021）23238800   筹商东谈主：施翊洲   承办司帐师：单峰、胡莲莲                 第六部分 基金的召募与基金合同的见效   一、基金的召募与基金合同的见效   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他筹商法律法例，以及基金合同的章程，经中国证监会 注册。召募期间灵验认购份额 714,894,604.33 份，利息结转份额 0.00 份，共计 714,894,604.33 份， 召募户数为 578 户。   本基金的基金合同已于 2015 年 5 月 25 日慎重见效。      二、基金运作方式和类型      契约型灵通式，搀杂型基金      三、基金的存续期间      不按期      四、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产鸿沟      《基金合同》见效后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低 于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在按期讲述中赐与表示；一语气 60 个作事日出现前述情形的，基金管 理东谈主应当休止《基金合同》，并按照《基金合同》的约定表率进行计帐，无需召开基金份额持有东谈主大 会。      法律法例另有章程时，从其章程。      五、基金份额类别      本基金根据销售服务费及申购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。      在投资东谈主申购基金时收取申购费，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.30%的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基金份 额，称为 C 类基金份额；在投资东谈主申购基金时收取申购用度，并从本类别基金资产中按 0.20%的年费 率计提销售服务费的基金份额，称为 D 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.20%的年费率计提销售 服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 E 类基金份额。      本基金各种基金份额鉴别成就代码。由于基金用度的不同，本基金各种基金份额将鉴别诡计并公 告基金份额净值。      投资者可自行采用申购的基金份额类别。      在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，根 据基金实践运作情况，在履行得当表率后，基金管理东谈主可住手某类基金份额类别的销售、或者调整某 类基金份额类别的费率水平、或者增多新的基金份额类别等，调整实施前基金管理东谈主需实时公告。                  第七部分 基金份额的申购与赎回      一、申购和赎回口头      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主在招募说明书或其他 筹商公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资 者应当在销售机构办理基金销售业务的营业口头或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。      若基金管理东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等走动方式，投资东谈主不错通过上述方式 进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或其指定的销售机构另行公告。      二、申购和赎回的灵通日实时辰      投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券走动所、深圳证券走动所 的正常走动日的走动时辰，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告 暂停申购、赎回时除外。      基金合同见效后，若出现新的证券走动阛阓、证券走动所走动时辰变更或其他特殊情况，基金管 理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息表示办法》的有 关章程在指定序言上公告。      本基金于 2015 年 5 月 27 日起的每个灵通日灵通日常申购、赎回、调整和按期定额投资业务。      基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购或者赎回或者调整。投 资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰冷落申购、赎回或调整苦求且登记机构说明接受的，其基金份 额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金份额申购、赎回的价钱。      三、申购与赎回的原则 算；      基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新国法初始实 施前依照《信息表示办法》的筹商章程在指定序言上公告。      四、申购与赎回的表率      投资东谈主必须根据销售机构章程的表率，在灵通日的具体业务办理时辰内冷落申购或赎回的苦求。      投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基金份额登 记机构说明基金份额时，申购见效。      基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。      投资东谈主赎回苦求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回 时，款项的支付办法参照本基金合同筹商条目处理。      基金管理东谈主应以走动时辰收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日算作申购或赎回苦求日（ T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的灵验性进行说明。T 日提交的灵验申 请，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求的说明 情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东谈主。      基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售机构照实继承到申 请。申购、赎回苦求的说明以登记机构的说明结果为准。对于苦求的说明情况，投资东谈主应实时查询并 妥善利用正当权利。      五、申购和赎回的限制 中心申购本基金，初度最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元，但根据法律法例 或基金管理东谈主的要求无法通过网上直销渠谈申购的不受前述限制。各销售机构可根据业务情况成就高 于或就是本公司设定的上述单笔申购最低金额，若是销售机构业务国法章程的最低单笔申购金额高于 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在销售机构托管的单只基金份额余额不及 0.01 份时，该笔赎回 业务应包括账户内全部基金份额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等步伐，切实 保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见筹商公告。 的数目限制。基金管理东谈主必须在调整前依照《信息表示办法》的筹商章程在指定序言上公告。      六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇 特殊情况，经中国证监会同意，不错得当蔓延诡计或公告。      本基金 A 类和 D 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类和 E 类基金份额不收取申购费 用。      对于 A 类和 D 类基金份额，通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他投资东谈主实施辞别的 申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老有打算筹集的资金偏激投资运营收益形成的补充养老 基金等，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的场所社会保障基金、企业年金单一有打算以及靠拢计 划。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更新时或 发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销柜台申购本基金 A 类和 D 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购费 率，其他投资东谈主申购本基金 A 类和 D 类基金份额的适用下表一般申购费率：                         A 类基金份额          A 类基金份额     D 类基金份额     D 类基金份额      申购金额 M（元）                         一般申购费率           特定申购费率      一般申购费率      特定申购费率         M        M≥500 万         每笔 1000 元        每笔 1000 元   每笔 1000 元   每笔 1000 元   本基金 A 类和 D 类基金份额的申购用度应在投资东谈主申购 A 类和 D 类基金份额时收取。投资东谈主在一 天之内若是有多笔 A 类或 D 类基金份额的申购，适用费率按单笔鉴别诡计。   申购用度由申购 A 类和 D 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推 广、销售、登记等各项用度。   （1）若投资者采用申购本基金 A 类和 D 类基金份额，则基金的申购金额包括申购用度和净申购金 额。其中：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的诡计方法如下：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的诡计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   申购的灵验份额单元为份，上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为   净申购金额＝50,000/（1＋0.40%）＝49,800.80 元   申购用度＝50,000－49,800.80＝199.20 元   申购份额＝49,800.80/1.0500＝47,429.33 份   即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.40%，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47,429.33 份 A 类基金份额。   举例，某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 D 类基金份额，对应申购费率为   净申购金额＝50,000/（1＋0.20%）＝49,900.20 元   申购用度＝50,000－49,900.20＝99.80 元   申购份额＝49,900.20/1.0500＝47,524.00 份   即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金 D 类基金份额，对应申购费率为 0.20%，假定申购当日 D 类基 金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47,524.00 份 D 类基金份额。   （2）若投资者采用申购本基金 C 类或 E 类基金份额，则申购份额的诡计公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类或 E 类基金份额净值   申购的灵验份额单元为份，上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类（或 E 类）基金份额，假定申购当日 C 类（或 E 类）基金份额净值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额诡计如下：   申购份额＝100,000/1.0154＝98,483.36 份   即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类（或 E 类）基金份额，假定申购当日 C 类（或 E 类）基 金份额净值为 1.0154 元，则其可得到 98,483.36 份 C 类（或 E 类）基金份额。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：             持有期限（Y）                        赎回费率                Y＜7 日                       1.5%               Y≥6 个月                        0   赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回 A 类基金份额时收 取。相持续持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产；相持续持有期不少于 30 日但 少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；相持续持有期不少于 3 个月但少于 6 个 月的投资东谈主收取的赎回费总额的 50%计入基金财产；相持续持有期不少于 6 个月的投资东谈主，将赎回费 总额的 25%计入基金财产。上述未纳入基金财产的赎回用度于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金 C 类和 D 类基金份额的赎回费率如下表所示：             持有期限（Y）                        赎回费率                Y＜7 日                       1.5%                Y≥30 日                       0   赎回用度由赎回 C 类和 D 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回 C 类和 D 类 基金份额时收取。对 C 类和 D 类基金份额持有东谈主投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。   本基金 E 类基金份额的赎回费率如下表所示：             持有期限（Y）                        赎回费率                Y＜7 日                       1.5%                Y≥30 日                       0   赎回用度由赎回 E 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回 E 类基金份额时收 取。对 E 类基金份额持有东谈主投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，诡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   （1）A 类基金份额的赎回   举例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持偶然辰为 3 个月，对应的赎回费率为 0.5%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0.5%=53.40 元   净赎回金额=10,680.00-53.40=10,626.60 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 3 个月，假定赎回当日本基金 A 类基金 份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,626.60 元。   （2）C 类和 D 类基金份额的赎回   举例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类（或 D 类）基金份额，持偶然辰为 20 日，对应的赎回费率 为 0.5%，假定赎回当日 C 类（或 D 类）基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0.5%=53.40 元   净赎回金额=10,680.00-53.40=10,626.60 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类（或 D 类）基金份额，持有期限为 20 日，假定赎回当日本基金 C 类（或 D 类）基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,626.60 元。   （3）E 类基金份额的赎回   举例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 E 类基金份额，持偶然辰为 20 日，对应的赎回费率为 0.6%， 假定赎回当日 E 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0.6%=64.08 元   净赎回金额=10,680.00-64.08=10,615.92 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 E 类基金份额，持有期限为 20 日，假定赎回当日本基金 E 类基金份 额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,615.92 元。 式实施日前依照《信息表示办法》的筹商章程在指定序言上公告。 性。具体处理原则与操作表率罢黜筹商法律法例以及监管部门、自律国法的章程。 划，针对以特定走动方式（如网上走动、电话走动等）等进行基金走动的投资东谈主按期或不按期地开展 基金促销行为。在基金促销行为期间，按筹商监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错得当调 低基金申购费率和基金赎回费率。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 过 50%，或者变相躲闪 50%聚拢度的情形时。 导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购 苦求。   发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形时且基金管理东谈主决定暂停申购的，基金管理东谈主应当 根据筹商章程在指定序言上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝 的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放置时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 缓支付赎回款项。 东谈主的赎回苦求。 导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项 或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形时且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项的，基金管理东谈主应在当日报中国 证监会备案，已说明的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按 单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的筹商条目处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前采用将当日可能未获受理 部分赐与取销。在暂停赎回的情况放置时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   九、巨额赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金调整中转出苦求份额 总额后扣除申购苦求份额总额及基金调整中转入苦求份额总额后的余额）跳动前一灵通日的基金总份 额的 10%，即觉得是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或部分延期 赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有技艺支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按正常赎回表率扩充。   （2）部分延期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有费事或觉得因支付投资东谈主的赎回 苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低 于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延期办理。对于当日的赎回苦求，应当 按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资 东谈主在提交赎回苦求时不错采用延期赎回或取消赎回。采用延期赎回的，将自动转入下一个灵通日链接 赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。延期的赎回申 请与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分 作自动延期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理东谈主觉得有必要，可暂停接受 基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得跳动 20 个作事日，并应当在指 定序言上进行公告。   （4）若基金发生巨额赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主跳动上一灵通日基金总份额 10%以 上的赎回苦求（“大额赎回苦求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错延期办理赎回苦求。对其他赎回申 请东谈主（“小额赎回苦求东谈主”）和大额赎回苦求东谈主 10%以内的赎回苦求在当日根据前述“（1）全额赎 回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式办理，在仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东谈主跳动 额持有东谈主在提交赎回苦求时不错采用延期赎回或取消赎回。采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎 回苦求将被取销；采用延期赎回的，当日未获受理的赎回苦求将与下一灵通日赎回苦求一并处理，无 优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提 交赎回苦求时未作明确采用，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书章程的其他 方式在 3 个走动日内文牍基金份额持有东谈主，说明筹商处理方法，并在 2 日内在指定序言上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各种基金份额净值。 基金管理东谈主依照筹商法律法例的章程在指定序言上刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各种基金份额净值。 暂停时辰跳动 2 个月的，基金管理东谈主不错调整刊登公告的频率。暂停收尾，基金再行灵通申购或赎回 时，基金管理东谈主依照筹商法律法例的章程在指定序言上一语气刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公 布最近 1 个灵通日的各种基金份额净值。   十一、基金调整   基金管理东谈主不错根据筹商法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管理东谈主管理的其 他基金之间的调整业务，基金调整不错收取一定的调整费，筹商国法由基金管理东谈主届时根据筹商法律 法例及本基金合同的章程制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与筹商机构。   十二、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非走动过户 以及登记机构招供、合适法律法例的其它非走动过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金份额持有 东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动 过户必须提供基金登记机构要求提供的筹商府上，对于合适条件的非走动过户苦求按基金登记机构的 章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的圭臬收取转托管费。   十四、按期定额投资有打算   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资有打算，具体国法由基金管理东谈主另行章程。投资东谈主在办 理按期定额投资有打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在筹商公告或 更新的招募说明书中所章程的按期定额投资有打算最低申购金额。   十五、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、合适 法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会招供的 走动口头或者走动方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受 理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务国法办理基金份 额转让业务。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程或筹商 公告。   十八、其他业务   在不违抗法律法例及中国证监会章程的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利益无骨子性 不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制定相应的业务国法，并 依照《信息表示办法》的筹商章程进行公告。                 第八部分 基金的投资   一、投资标的   本基金在科学严谨的资产配置框架下，严选安全边缘较高的股票、债券等投资标的，力图杀青绝 对收益的标的。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有高超流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票（包含中小板、创业 板偏激他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央 行单据、中期单据、短期融资券、次级债、可调整债券、可交换债券等）、货币阛阓器具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会筹商章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当表率后，不错将其纳 入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 0%－95%；投资于现款或 到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   若是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念相应调整。   三、投资策略   本基金将通过追踪考量往往的宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的全都水良善增 长率、利率水平与走势等）以及各项国度政策（包括财政、税收、货币、汇率政策等），并结合好意思林 时钟等科学严谨的资产配置模子，动态评估不同资产大类在不同期期的投资价值偏激风险收益特征， 追求股票、债券和货币等大类资产的天真配置和稳健的全都收益标的。   本基金通过从上至下及从下到上相结合的方法挖掘优质的上市公司，严选其中安全边缘较高的个 股构建投资组合：从上至下地分析行业的增永远景、行业结构、交易模式、竞争要素瓜分析把抓其投 资契机；从下到上地评判企业的产物、中枢竞争力、管理层、治理结构等；并结合企业基本面和估值 水平进行轮廓的研判，严选安全边缘较高的个股，力图杀青组合的全都收益。   （1）从上至下的行业遴择   本基金将从上至下地进行行业遴择，要点护理行业增永远景、行业利润远景和行业顺利要素。对 行业增永远景，主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动与经济周期的关系等； 对行业利润远景，主要分析行业结构，特殊是业内竞争的方式、业内竞争的强烈进程、以及业内厂商 的谈判技艺等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争的重要顺利要素的判断，为揣测企业筹谋环境 的变化建立起塌实的基础。   （2）从下到上的个股采用   本基金主要从两方面进行从下到上的个股采用：一方面是竞争力分析，通过对公司竞争策略和核 心竞争力的分析，采用具有可持续竞争上风的上市公司或改日具有开阔成漫空间的公司。就公司竞争 策略，基于行业分析的结果判断策略的灵验性、策略的实施营救和策略的扩充结果；就中枢竞争力， 分析公司的现存中枢竞争力，并判断公司能否利用现存的资源、技艺和定位取得可持续竞争上风。   另一方面是管理层分析，在国内监管体系逾期、公司治理结构不完善的基础上，上市公司的侥幸 对管理团队的依赖度大大增多。本基金将细心检会公司的管理层以及管理轨制。   （3）轮廓研判   本基金在从上至下和从下到上的基础上，结合估值分析，严选安全边缘较高的个股，力图杀青组 合的全都收益。通过对估值方法的采用和估值倍数的相比，采用股价相对低估的股票。就估值方法而 言，基于行业的脾性细则对股价最有影响力的重要估值方法（包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等）；就估值倍数而言，通过业内相比、历史相比和增长性分析，细则具有高涨基础的股价水平。   （4）存托凭证投资策略   本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的长远研究判断，进 行存托凭证的投资。   本基金债券投资将采用久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券采用策略、信用 策略等积极投资策略，天真地调整组合的券种搭配，精选安全边缘较高的个券，力图杀青组合的全都 收益。   （1）久期策略   久期管理是债券投资的蹙迫考量身分，本基金将接纳以“标的久期”为中心、从上至下的组合久 期管理策略。   （2）收益率弧线策略   收益率弧线的口头变化是判断阛阓全体走向的一个蹙迫依据，本基金将据此调整组合长、中、短 期债券的搭配，并进行动态调整。   （3）骑乘策略   本基金将接纳基于收益率弧线分析对债券组合进行当令调整的骑乘策略，以达到增强组合的持有 期收益的主见。   （4）息差策略   本基金将接纳息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的主见。   （5）个券采用策略   本基金将根据单个债券到期收益率相对于阛阓收益率弧线的偏离进程，结合信用等第、流动性、 采用权条目、税赋脾性等身分，细则其投资价值，采用订价合理或价值被低估的债券进行投资。   （6）信用策略   本基金通过主动承担戒指的信用风险来获取信用溢价，根据内、外部信用评级结果，结合对肖似 债券信用利差的分析以及对改日信用利差走势的判断，采用信用利差被高估、改日信用利差可能着落 的信用债进行投资。   四、投资决策依据及表率   （1）筹商法律、法例和基金合同的筹商章程。   （2）经济运行态势和证券阛阓走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：细则本基金总体资产分拨和投资策略。投资决策委员会按期召开会议，如 需作念出实时紧要决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：联想和调整投资组合。联想和调整投资组合需要议论的基自己分 包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金 司理的孤立判断；大数据与金融工程部的分析讲述等。   （3）聚拢走动室：基金司理向聚拢走动室下达投资指示，聚拢走动室司理收到投资指示后分发予 走动员，走动员收到基金投资指示后准确扩充。   （4）大数据与金融工程部：按期和不按期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金司理（或管 理小组）提供筹商分析讲述。   （5）风控管理部：监控各种基金投资运作。   （6）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据阛阓环境变化和实践需要调整上 述投资决策表率，并赐与公告。   五、功绩相比基准   一年期银行按期入款利率（税后）+3%   本基金的投资标的是追求全都收益，为投资者提供永远矫捷的保值升值，“一年期银行按期入款 利率（税后）+3%”算作功绩相比基准不错较好地反应本基金的投资标的。   若是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓宽绰接受的功绩相比基准推出，或者 是阛阓上出现愈加恰当用于本基金的功绩相比基准的指数时，本基金管理东谈主协商基金托管东谈主后不错在 报中国证监会备案以后变更功绩相比基准并实时公告，但不需要召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金属于搀杂型基金，其预期的风险和收益高于货币阛阓基金、债券基金，低于股票型基金， 属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。   基金管理东谈主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级行动不改变本基金的骨子性风险 收益特征，但由于风险等第分类圭臬的变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级 结果应以基金管理东谈主和销售机构提供的评级结果为准。   七、投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的 0%－95%；   （2）保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不跳动基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不跳动该证券的   （5）本基金管理东谈主管理的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳动该上市 公司可流畅股票的 15%；   （6）本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳动该上市公 司可流畅股票的 30%；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基金所申报的 股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值的 40%；   （9）本基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；   （10）本基金投资流畅受限证券，基金管理东谈主应事前根据中国证监会筹商章程，与基金托管东谈主在 本基金托管契约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理东谈主应制订严格的 投资决策进程和风险贬抑轨制，留心流动性风险、法律风险和操作风险等各样风险；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动该基金资产净值的 15%。因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不合适前述所章程比例 限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购走动 的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（12）条外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个走动日内进行 调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的筹商约 定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督 与检查自本基金合同见效之日起源始。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、实践贬抑东谈主或者与其有重 大横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联走动的，应当合适基 金的投资标的和投资策略，罢黜持有东谈主利益优先原则，留心利益浮松，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓自制合理价钱扩充。筹商走动必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与披 露。紧要关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主 董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行得当表率后，则本基金 投资不再受筹商限制。   为诊治基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；      （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷作事的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕走动、独揽证券走动价钱偏激他不正直的证券走动行为；      （7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行为。      法律法例或监管部门取消上述退却性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行得当表率后，则 本基金投资不再受筹商限制。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收 益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者 权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。      九、基金的投资组合讲述（未经审计）      基金管理东谈主的董事会、董事保证本讲述所载府上不存在演叨纪录、误导性述说或紧要遗漏，并对 其内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带的法律作事。      基金托管东谈主中国竖立银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 01 月 18 日复核了本讲述 中的财务标的、净值表现和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在演叨纪录、误导性述说或者重 大遗漏。      本讲述中财务府上未经审计。      本讲述期自 2023 年 10 月 01 日起至 2023 年 12 月 31 日止。 序号                 技俩                     金额（元）           占基金总资产的比例（%）        其中：股票                                            -              -        其中：债券                                 4,347,736.99          46.62        资产营救证券                                           -              -           其中：买断式回购的买入返售金融资产                                -                - （1） 讲述期末按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （2） 讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：无。  序号                 债券品种         公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）            其中：政策性金融债                            -                            -  序号       债券代码        债券称号       数目（张）      公允价值（元）           占基金资产净值比例（%） 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 讲述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 讲述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探询，或在讲述编制日前一 年内受到公开贬抑、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案探询的、或在讲述编制日前一年内 受到公开贬抑、处罚的证券。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同章程的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号          称号             金额（元） （4） 讲述期末持有的处于转股期的可调整债券明细 注：无。 （5） 讲述期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 注：无。 （6） 投资组合讲述附注的其他笔墨边幅部分    由于四舍五入的原因，投资组合讲述中数字分项之和与共计项之间可能存在尾差。                            第九部分 基金的功绩    基金管理东谈主承诺以针织信用、发愤尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基 金的过往功绩并不代表其改日表现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 说明书。    本基金基金合同见效以来的投资功绩偏激与同期基准的相比如下表所示（本讲述中所列财务数据 未经审计）：    鹏华弘实搀杂 A                                  功绩相比基准                    净值增长率标 功绩相比基准            净值增长率 1               收益率圭臬差 1-3               2-4                    准差 2   收益率 3 同见效日)至 1.80%       0.10%    2.92%        0.01%   -1.12%   0.09% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 自基金合同生 效日至 2023 42.59%     0.25%   38.94%        0.01%   3.65%    0.24% 年 12 月 31 日    鹏华弘实搀杂 C                                  功绩相比基准                    净值增长率标 功绩相比基准            净值增长率 1               收益率圭臬差 1-3                2-4                    准差 2   收益率 3 同见效日)至 7.90%        0.62%   2.92%         0.01%   4.98%    0.61% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 自基金合同生 效日至 2023 51.86%     0.30%   38.94%        0.01%   12.92%   0.29% 年 12 月 31 日                  第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以偏激他 投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据筹商法律法例、表放浪文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的看守和贬责   本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主看守。基金 管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律作事，其债权 东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程贬责外， 基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐的，基金 财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                  第十一部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券走动口头的走动日以及国度法律法限定程需要对外皮露基金 净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘价）估 值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变化或证 券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整 最近走动市价，细则公允价钱。      （2）走动所刊行实行净价走动的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价估值，估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化，按最近走动日的收盘价 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近走动日后经济环境发生了紧要变化 的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整及细则公允价钱。      （3）走动所刊行未实行净价走动的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动 的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化，按最近走动日债券收盘价或第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近走动日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整及确 定公允价钱。      （4）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技能细则公允价值。走动所上市的资产支 持证券，接纳估值技能细则公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的团结股票的估值方法 估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值。      （2）初度公征战行未上市的股票、债券，接纳估值技能细则公允价值，在估值技能难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。      （3）初度公征战行有明确锁按期的股票，团结股票在走动所上市后，按走动所上市的团结股票的 估值方法估值；非公征战行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会筹商章程细则公允价值。 格数据估值。团结债券同期在两个或两个以上阛阓走动的，按债券所处的阛阓鉴别估值。 性。 况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及筹商法律法例的 章程或者未能充分诊治基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，两边协商惩处。      根据筹商法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金 司帐作事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经筹商各方在对等基础上充分 计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金资产净值的诡计结果对外赐与公布。      四、估值表率 数目诡计，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。      每个作事日诡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公告。 停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托管 东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。      五、估值诞妄的处理      基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、得当、合理的步伐确保基金资产估值的准确性、实时性。 当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为该类基金份额净值错 误。      本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自 身的邪恶形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遇到损失的，邪恶的作事东谈主应当对由于该估值诞妄遇到损失 当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿作事。      上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、系统故 障差错、下达指示差错等。      （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄作事方应实时协调各方，实时进行 更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄作事方承担；由于估值诞妄作事方未实时更正已产生的 估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估值诞妄作事方对径直损失承担补偿作事；若估值诞妄作事方已 经积极协调，而且有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值诞妄作事方吩咐更正的情况向筹商当事东谈主进行说明，确保估值诞妄已得到更正。      （2）估值诞妄的作事方对筹商当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，而且仅对估值诞妄的 筹商径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值诞妄而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值诞妄作事方仍应 对估值诞妄负责。若是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利 益损失（“受损方”），则估值诞妄作事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对 赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；若是赢得不妥得利确当事东谈主已经将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额加上已经赢得的不妥得利返还的总和跳动其 实践损失的差额部分支付给估值诞妄作事方。   （4）估值诞妄调整接纳尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   （5）估值诞妄作事方断绝进行补偿时，若是因基金管理东谈主邪恶形成基金资产损失机，基金托管东谈主 应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，若是因基金托管东谈主邪恶形成基金资产损失机，基金管理东谈主应为基 金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金资产的损失，并断绝进行 补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）若是出现估值诞妄确当事东谈主未按章程对受损方进行补偿，而且依据法律、行政法例、《基金 合同》或其他章程，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿作事，则基金管 理东谈主有权向出现邪恶确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遇到的损失。   （7）按法律法限定程的其他原则处理估值诞妄。   估值诞妄被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因细则估值诞妄的 作事方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的作事方进行更正和补偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值诞妄的更正向筹商当事东谈主进行说明。   （1）任一类基金份额净值诡计出现诞妄时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并 采用合理的步伐退缩损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 估值； 东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的说明   用于基金信息表示的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个灵通日走动收尾后诡计当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净 值赐与公布。   八、特殊情形的处理 诞妄处理。 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然已经采用必要、得当、合理的步伐进行检查，然则未能发现该诞妄 而形成的基金资产净值诡计诞妄，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错免除补偿作事。但基金管理东谈主、基金 托管东谈主应积极采用必要的步伐减弱或放置由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户的基金净 值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。                 第十二部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商用度后的余额，基 金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》见效起火 3 个月可不进行收益分拨； 动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 取的销售服务费率不同，将导致各种基金份额在可供分拨利润上有所不同；      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时 间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨决策的细则、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定序言公告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时辰不得跳动 15 个作事 日。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自 动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务国法》扩充。      七、实施侧袋机制期间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                     第十三部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.40%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×0.40%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由托管东谈主根据与管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个 作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东谈主 协商惩处。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由托管东谈主根据与管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个 作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东谈主 协商惩处。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%，D 类和 E 类 基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类、D 类和 E 类基金份 额的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年度讲述中对该项用度的列支情况作专项说 明。C 类、D 类和 E 类基金份额的销售服务费计提的诡计公式如下：   H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷以前天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由托管东谈主根据与管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托 管东谈主协商惩处。   上述“一、基金用度的种类中第 4—10 项用度”，根据筹商法例及相应契约章程，按用度实践支 出金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度：   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见筹商公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。   基金财产投资的筹商税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度有 关税收征收的章程代扣代缴。                  第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 若是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 定编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 日内在指定序言公告。                  第十五部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《基金合同》及 其他筹商章程。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有 东谈主偏激日常机构（如有）等法律法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证监会的 章程表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予表示的基金信息通过中国证监会指 定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管 理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等序言表示，并保证基金投资者或者按 照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开表示的信息府上。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息表示义务东谈主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物府上纲目 开的国法及具体表率，说明基金产物的脾性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。 赎回安排、基金投资、基金产物脾性、风险揭示、信息表示及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合 同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招 募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一 次。基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 利、义务关系的法律文献。 《基金合同》见效后，基金产物府上纲目的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内， 更新基金产物府上纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物府上纲目其他 信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物资 料纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说明书、 《基金合同》摘录登载在指定序言上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管契约 登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明书确当日 登载于指定序言上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定序言上登载《基金合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在指定网 站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过指定网 站、基金销售机构网站或者营业网点表示灵通日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半年度和年度终末一日 的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回价钱的 诡计方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前 述信息府上。   （六）基金按期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述      基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载在指定网 站上，并将年度讲述教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过具有证 券、期货筹交易务经验的司帐师事务所审计。      基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登载在指定 网站上，并将中期讲述教唆性公告登载在指定报刊上。      基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度讲述，将季度讲述登载在指 定网站上，并将季度讲述教唆性公告登载在指定报刊上。      《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度报 告。      基金管理东谈主应当在中期讲述和年度讲述中表示基金组结伴产情况偏激流动性风险分析等。      讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金管理东谈主至少应当在基金按期讲述“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下表示该投资者的 类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变化情况及产物的专有风险。      （七）临时讲述      本基金发生紧要事件，筹商信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指定报刊和 指定网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事 件： 基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； 处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务筹商行动受到紧要行政处罚、刑事处 罚； 有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联走动事项，但中 国证监会另有章程的除外； 更； 他事项或中国证监会章程的其他事项。      （八）清爽公告      在《基金合同》期限内，任何寰球序言中出现的或者在阛阓崇高传的音问可能对基金份额价钱产 生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，筹商信息表示义务东谈主明察后 应当立即对该音问进行公开清爽，并将筹商情况立即讲述中国证监会。      （九）基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      （十）计帐讲述      基金合同休止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述教唆性公告登载在指定报刊 上。      （十一）实施侧袋机制期间的信息表示      本基金实施侧袋机制的，筹商信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书的章程 进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。      （十二）中国证监会章程的其他信息。      六、信息表示事务管理      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主员负责管 理信息表示事务。      基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当合适中国证监会筹商基金信息表示内容与表情准则 等法例的章程。      基金托管东谈主应当按照筹商法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金管理东谈主编 制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期讲述、更新的招募说明 书、基金产物府上纲目、基金计帐讲述等公开表示的筹商基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主 进行书面或电子说明。      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊表示本基金信息。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证筹商报送信息的信得过、准 确、完满、实时。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定序言上表示信息外，还不错根据需要在其他寰球序言表示 信息，然则其他寰球序言不得早于指定序言表示信息，而且在不同序言上表示团结信息的内容应当一 致。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主进步信息 表示服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律国法的筹商章程。前述自主表示如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。      七、信息表示文献的存放与查阅      照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照筹商法律法限定程将信息置备于 公司住所，供社会公众查阅、复制。      八、本基金信息表示事项以法律法限定程及本章精打细算定的内容为准。                   第十六部分 侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件和表率      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。      基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘合适《中华东谈主民共和国证券 法》章程的司帐师事务所进行审计并表示专项审计意见。      二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申 购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户份额。 放日内主袋账户份额净赎回苦求跳动前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。      三、实施侧袋机制期间的基金投资      侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主诡计各项投资运作标的和基金业 绩标的时应当以主袋账户资产为基准。      基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产 流动性受限等中国证监会章程的情形除外。      基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。      四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产以可出售、可转让、复原本去等方式复原流动性后，基金管理东谈主应当按照基金份额持有 东谈主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款 项。      休止侧袋机制后，基金管理东谈主实时遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行 审计并表示专项审计意见。      五、侧袋机制的信息表示      在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生紧要影响的 事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。      基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分章程的基金净值信息表示方式和频率表示主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停表示侧袋账户份额净 值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按期讲述中表示讲述期内特定资产处置进展情况，披 露讲述期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不代表基金管理东谈主对特定 资产最终变现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的筹商章程，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法 规或监管国法修改导致筹商内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管国法针对侧袋机制的内容有 进一步章程的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行得当表率后，可径直对本部天职容进行修 改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                    第十七部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险 偏激他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券阛阓，系统性风险是指因全体政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影 响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险等。   政策风险是指政府筹商证券阛阓的政策发生紧要变化或是有蹙迫的举措、法例出台，引起债券价 格的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的脾性，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产生影响， 从而影响证券的价钱而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债券的价钱和 收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。基金投资于债券和股 票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款口头来分拨，而现款的购买力可能因为通货推广的影响而着落，从 而使基金的实践投资收益着落。   阛阓利率着落将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高涨带来的价钱风险互 为消长。在利率走低时，再投资收益率就会裁减，再投资的风险加大。当利率高涨时，债券价钱会下 降，然则利息的再投资收益会高涨。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券专有的风险，包括公司筹谋风险、信用风险等。   上市公司的筹谋好坏受多种身分影响，如管理技艺、财务情景、阛阓远景、行业竞争、东谈主员造就 等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司筹谋不善，其股票价钱可能下 跌，或者或者用于分拨的利润减少，使基金投资收益着落。基金可通过投资各样化来漫衍这种非系统 风险，但不可完全躲闪。   债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遇到损失的风险为信用风险。这种风险主要表当今公司 债券中，公司若是因为某种原因不可完全践约支付本金和利息，则债券投资就会承受较大的死亡。广 义的信用风险不仅指企业的失约风险，还包括阛阓信用利差扩大及企业信用评级着落的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、教训、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有 和对经济口头、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的收益水平与基金管理东谈主 的管理水平、管理技能和管理技能等筹商性较大。因此基金可能因为基金管理东谈主的身分而影响基金收 益水平。   四、流动性风险   基金可能靠近基金资产不可赶快、低成腹地滚动成现款，或者不可应付可能出现的投资东谈主大额赎 回的风险。前者是指金融资产不可实时变现或无法按照正常的阛阓价钱走动而引起损失的可能性。为 应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面可能会有些损失，影响基金投 资标的的杀青。后者是指在灵通式基金走动过程中，可能会发生巨额赎回的情形，巨额赎回可能会产 生基金仓位调整的费事，导致流动性风险，致使影响基金单元净值。   （1）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资阛阓主要为证券走动所、宇宙银行间债券阛阓等流动性较好的表率型走动口头，主 要投资对象为具有高超流动性的金融器具（包括国内 照章刊行上市的股票、债券和货币阛阓器具 等），同期本基金基于漫衍投资的原则在行业和个券方面未有高聚拢度的特征，轮廓评估在正常阛阓 环境下本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性高超，流动性风险相对可控。   （2）实施备用的流动性风险管理器具的情形、表率及对投资者的潜在影响      灵通式基金要随时吩咐投资东谈主的赎回，若是基金资产不可赶快滚动成现款，或者变现为现款时对 基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时，若是基金资产 变现技艺差，可能会产生基金仓位调整的费事，导致流动性风险。      基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律法例及基金合同的约定，轮廓运用各种流动性风险 管理器具，对赎回苦求等进行戒指调整，算作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助步伐，包 括但不限于延期办理巨额赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停 基金估值、舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定的其他步伐。基金管理东谈主实施前述备用流 动性风险管理器具时，投资者可能靠近无法实时赎回、无法全部赎回、或赎回成本相对较高的风险。      （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理步伐      基金管理东谈主已建立里面巨额赎恢复对机制，对基金巨额赎回情况进行严格的事前监测、事中管控 与过后评估。当基金发生巨额赎回时，基金管理东谈主需要根据实践情况进行流动性评估，说明是否不错 接受扫数赎回苦求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需充分评估基金组结伴产变现技艺、 投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、说明赎回苦求，切实保护存量基金份额 持有东谈主的正当权益。巨额赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回、 部分延期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个灵通日苦求赎回基金份额跳动 上一灵通日基金总份额 10%以上的，基金管理东谈主可对其采用延期办理赎回苦求的步伐。      （4）实施侧袋机制      侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置计帐，并以 处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，主见在于灵验绝交并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将住手表示基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调整，仅主袋账户份额正常开 放赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东谈主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账 户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不细则性，最终变现价钱也具有不 细则性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。      实施侧袋机制期间，基金管理东谈主诡计各项投资运作标的和基金功绩标的时以主袋账户资产为基 准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不表示侧袋账户份额净值，即便基金管 理东谈主在基金按期讲述中表示讲述期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，也不算作特定资产最终 变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的责 任。      基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。      五、本基金特定风险   本基金属于搀杂型基金，股票、债券和货币等大类资产之间的配置策略受宏不雅经济、微不雅经济、 阛阓环境、技能周期等各种身分的影响，配置策略的诞妄将导致本基金的特定风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共同风险外， 本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大死亡的风险，以及与中国存托凭证刊行机制 筹商的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、利用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存 托契约自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭 证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息披 露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓宽绰规 律等作念出的概述性边幅，代表了一般阛阓情况下本基金的永远风险收益特征。销售机构(包括基金管理 东谈主直销机构和其他销售机构)根据筹商法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方 法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资 东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受技艺与产物风险之间的匹配考试。   七、其他风险                  第十八部分 基金的休止与计帐   一、《基金合同》的变更 召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 指定序言公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当休止《基金合同》，并按照《基金合同》的约定表率进行计帐， 无需召开基金份额持有东谈主大会；   三、基金财产的计帐 管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的 作当事人谈主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组统如故受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各种基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  第十九部分 基金合同的内容摘录   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息府上；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）阐扬阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险；   （3）护理基金信息表示，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金死亡或者《基金合同》休止的有限作事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利、义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法限定程或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了《基金合同》 及国度筹商法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要步伐保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行动进行监督和处理；   （9）担任或录用其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金合同》规 定的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用推动权利，为基金的利益利用因基金财产投 资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在合适筹商法律、法例的前提下，制订和调整筹商基金认购、申购、赎回、调整和非走动 过户的业务国法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申 购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以针织信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式管理和运作 基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的基金财产 和基金管理东谈主的财产互相孤立，对所管理的不同基金鉴别管理，鉴别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）采用得当合理的步伐使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基金合同》 等法律文献的章程，按筹商章程诡计并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；      （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他筹商章程，履行信息表示及讲述义务；      （12）保守基金交易私密，不显露基金投资有打算、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及 其他筹商章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予狡饰，不向他东谈主显露；      （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金收益；      （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管 东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按章程保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他筹商府上 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时辰发出，而且保证投资者或者按照 《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金筹商的公开府上，并在支付合理成本的条件下得 到筹商府上的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；      （19）靠近落幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并文牍基金托管东谈主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承担赔 偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违抗《基金 合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行动承担责 任；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金管理东谈主承 担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购 东谈主；      （25）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利、义务      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全看守基金财产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法限定程或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及国度法律法 规行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应报告中国证监会，并采用必要步伐 保护基金投资者的利益；      （4）根据筹商阛阓国法，为基金开设证券账户、为基金办理证券走动资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以针织信用、发愤尽责的原则持有并安全看守基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业口头，配备鼓胀的、及格的老成基金托管业 务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；      （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤立；对所托管的不同的基金 鉴别成就账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相 互孤立；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；      （5）看守由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；      （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的 投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金交易私密，除《基金法》、《基金合同》偏激他筹商章程另有章程外，在基金信息 公开表示前赐与狡饰，不得向他东谈主显露；      （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、赎回价 格；      （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息表示事项；      （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说明基金管理东谈主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是基金管理东谈主有未扩充《基金合同》章程的 行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用了得当的步伐；      （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他筹商府上 15 年以上；      （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按章程制作筹商账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或筹商章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商章程，召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份 额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；      （18）靠近落幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会和银行监管机构，并 文牍基金管理东谈主；      （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免 除；      （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管理东谈主因违 反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；      （21）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决定；      （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率和国法      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额 持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金暂不成就日 常机构，日常机构的成就和筹商国法按照法律法例的筹商章程进行。      （一）召开事由 基金合同另有约定的除外：      （1）休止《基金合同》；      （2）更换基金管理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）调整基金运作方式；      （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬或提高销售服务费率；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资标的、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会表率；      （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以基金管 理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费 方式；   （4）在法律法例和基金合同章程的范围内，在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情况 下，增多、减少、调整基金份额类别成就；   （5）在法律法例和基金合同章程的范围内，在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情况 下，基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构调整筹商认购、申购、赎回、调整、非走动过户、转托管 等业务国法；   （6）在法律法例和基金合同章程的范围内，在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情况 下，基金推出新业务或服务；   （7）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基金合同》 当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的之外的其他情形。 值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当休止《基金合同》，并按照《基金合同》的约定表率进行计帐， 无需召开基金份额持有东谈主大会。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开 的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理 东谈主应当配合。 东谈主大会，应当向基金管理东谈主冷落书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面见知冷落提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见知冷落提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额 持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦截、侵扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议口头；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递 时辰和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 有东谈主大会所采用的具体通信方式、录用的公证机关偏激筹商方式和筹商东谈主、书面表决意见寄交的截止 时辰和收取方式。 督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计 票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效用。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式      基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机关允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主或托管东谈主不派代表列 席的，不影响表决效用。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：      （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主理有基金份额的凭证及 录用东谈主的代理投票授权录用诠释合适法律法例、《基金合同》和会议文牍的章程，而且持有基金份额 的凭证与基金管理东谈主理有的登记府上相符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄漏，灵验的基金份额不少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基 金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会 召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基 金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份 额的三分之一（含三分之一）。 投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。      在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：      （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个作事日内一语气公布筹商教唆性公 告。      （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）到指 定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为 基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍章程的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基 金托管东谈主或基金管理东谈主经文牍不参加收取书面表决意见的，不影响表决效用。      （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有的基金份额 不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代 表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主 不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金 份额的持有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见。      （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意见的代理 东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的录用东谈主理有基金份额的凭证 及录用东谈主的代理投票授权录用诠释合适法律法例、《基金合同》和会议文牍的章程，并与基金登记机 构记录相符。 其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场 方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议表率比照现场开会和通信方式开会的 表率进行。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定休止《基金 合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他 事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东谈主 大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第（七）条章程表率细则和公布监票东谈主，然后 由大会主理东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会 议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主 持；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份 额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金 份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称号）、身 份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2 个作事日 内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议： （含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以特殊决议通过事项之外的其他事项均以一 般决议的方式通过。 （含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，调整基金运作方式、更换基金管理东谈主或者 基金托管东谈主、休止《基金合同》以特殊决议通过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。      采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据诠释，不然提交合适会议文牍中章程 的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文牍章程的书面表决意见视为有 效表决，表决意见肮脏不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主 所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议初始后宣 布在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监 督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召 集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议初始后宣 布在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管 东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主就地公布计票结果。      （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在晓谕表决结 果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点 后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的 效用。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若 由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与 公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结 果。      （八）见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在指定序言上公告。若是接纳通信方式进行表决， 在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议。见效的 基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持有东谈主分 别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若筹商基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： （含 10%）； 分之一（含二分之一）； 额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）筹商基金份额的 持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 一）通过； 二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等章程，但凡 径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致筹商内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告 后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同变更和休止的事由、表率   （一）《基金合同》的变更 召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 指定序言公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当休止《基金合同》，并按照《基金合同》的约定表率进行计帐， 无需召开基金份额持有东谈主大会；   四、争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友好协商未 能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委 员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹 力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，链接忠实、发愤、尽责地履行基金合同章程 的义务，诊治基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公口头和营业场 所查阅。               第二十部分 基金托管契约的内容摘录   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：鹏华基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   邮政编码：518048   法定代表东谈主：张纳沙   成立日历：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199831 号   组织口头：有限作事公司   注册本钱：1.5 亿元   存续期间：持续筹谋   筹谋范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东谈主   称号：中国竖立银行股份有限公司（简称：中国竖立银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东谈主：张金良   成立地间：2004 年 09 月 17 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复2004143 号   组织口头：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续筹谋   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   存续期间：持续筹谋   筹谋范围：继承公众入款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆 借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供看守箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据筹商法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资对象 进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采用圭臬的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要 求的表情提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用筹商技能系统，对基金实践投资是否合适《基金合 同》对于证券采用圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有高超流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票（包含中小板、创业 板偏激他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央 行单据、中期单据、短期融资券、次级债、可调整债券、可交换债券等）、货币阛阓器具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会筹商章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当表率后，不错将其纳 入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 0%－95%；投资于现款或 到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   若是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念相应调整。   （二）基金托管东谈主根据筹商法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进行 监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的 0%－95%；   （2）保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不跳动基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的且由基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭 证），不跳动该证券的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的 15%；   （6）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得跳动该上市公司可流畅股票的 30%；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基金所申报的 股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值的 40%；   （9）本基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；   （10）本基金持有的扫数流畅受限证券，其公允价值不得跳动本基金资产净值的 15%；本基金持 有的团结流畅受限证券，其公允价值不得跳动本基金资产净值的 10%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动该基金资产净值的 15%。因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不合适前述所章程比例 限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购走动 的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述第（2）、（11）、（12）条外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个走动日内进行 调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。      基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的筹商约 定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督 与检查自本基金合同见效之日起源始。      法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行得当表率后，则本基金 投资不再受筹商限制。      （三）基金托管东谈主根据筹商法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托管契约第十五条第九 款基金投资退却行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投资退却行动进行监 督。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、实践贬抑东谈主或者与其有重 大横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联走动的，应当合适基 金的投资标的和投资策略，罢黜基金份额持有东谈主利益优先的原则，留心利益浮松，筹商走动必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并履行信息表示义务。      （四）基金托管东谈主根据筹商法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与银行间债 券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业圭臬的、 经介意采用的、本基金适用的银行间债券阛阓走动敌手名单，并约定各走动敌手所适用的走动结算方 式。基金管理东谈主应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券阛阓采用走动敌手。基金托管东谈主监督基 金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓走动敌手名单进行走动。基金管理东谈主不错每半年对银行间 债券阛阓走动敌手名单及结算方式进行更新，新名单细则前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结 算的走动，仍应按照契约进行结算。如基金管理东谈主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓走动对 手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明根由，并在与走动敌手发生走动前 3 个作事日内与基金托 管东谈主协商惩处。      基金管理东谈主负责对走动敌手的资信贬抑，按银行间债券阛阓的走动国法进行走动，并负责惩处因 走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律作事及损失。若未 践约的走动敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主细则的时辰前仍未承担失约作事偏激他筹商法律作事的， 基金管理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向筹商走动敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债 券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的走动 敌手或走动方式进行走动时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何 损构怨作事。   （五）基金托管东谈主根据筹商法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投资流畅受限 证券进行监督。   基金管理东谈主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会筹商章程，明确基金投资流畅受限证券的 比例，制订严格的投资决策进程和风险贬抑轨制，留心流动性风险、法律风险和操作风险等各样风 险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否顺从筹商轨制、流动性风险处置预案以及筹商投资额度和比例等的 情况进行监督。 非公征战行股票、公征战行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可走动证券，不包括 由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等流畅受 限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限作事公司或中央国债登记结算有限作事公 司负责登记和存管，并可在证券走动所或宇宙银行间债券阛阓走动的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责筹商作事的落实和协调， 并确保基金托管东谈主或者正常查询。因基金管理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主 无法安全看守本基金资产的作事与损失，及因受限证券存管径直影响本基金安全的作事及损失，由基 金管理东谈主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何口头的保证金。 案应包括但不限于因投资受限证券需要惩处的基金投资比例限制失调、基金流动性费事以及筹商损失 的吩咐惩处步伐，以及筹商颠倒情况的处置。基金管理东谈主应在初度投资流畅受限证券前向基金托管东谈主 提供基金投资非公征战行股票筹商流动性风险处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对筹商风险采用积极灵验的步伐，在 合理的时辰内灵验惩处基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致 基金现款盘活费事时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担扫数损失。对本 基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何作事。如因基金管理东谈主原因导致本基 金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿作事的，基金管理东谈主应补偿基金托管东谈主由此遇到的损失。 面府上，并保证向基金托管东谈主提供的筹商府上信得过、准确、完满。筹商府上如有调整，基金管理东谈主应 实时提供调整后的府上。上述书面府上包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公征战行股票的批准文献。   （2）非公征战行股票筹商刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行府上。      （3）非公征战行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限作事公司或中央国债登记结算有限作事公司 缔结的证券登记及服务契约。      （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 资非公征战行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比 例、锁按期等信息。      本基金筹商投资受限证券比举例违抗筹商限制章程，在合理期限内未能进行实时调整，基金管理 东谈主应在两个作事日内编制临时讲述书，赐与公告。      （1）本基金投资受限证券时的法律法例顺从情况。      （2）在基金投资受限证券管理作事方面筹商轨制、流动性风险处置预案的建立与完善情况。      （3）筹商比例限制的扩充情况。      （4）信息表示情况。      （六）基金托管东谈主根据筹商法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值诡计、各种 基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分拨、筹商信息表示、基金 宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。      （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违抗法律法例、《基金 合同》和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面教唆等方式文牍基金管理东谈主限期纠正。基金管 理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文牍后应不才一作事日前实时 查对并以书面口头给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠 正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复 查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应讲述中国证监会。      （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管契约对基 金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管理东谈主应在章程时辰内酬劳并改正，或就基金 托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本托管契约的要求需向 中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管理东谈主应积极配合提供筹商数据府上和轨制等。      （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据走动表率已经见效的指示违抗法律、行政法例和其他有 关章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理东谈主，由此形成的损失由基金管理东谈主承 担。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法行动，应实时讲述中国证监会，同期文牍基金管理 东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金管理东谈主无正直根由，断绝、阻拦对方根据本托管协 议章程利用监督权，或采用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主冷落 劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全看守 基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主诡计的基金资产净值和各种基金份 额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、筹商信息表示和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未扩充或无 故蔓延扩充基金管理东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违抗《基金法》、《基金合同》、本契约 偏激他筹商章程时，应实时以书面口头文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文牍后应实时查对 并以书面口头给基金管理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在 上述规按期限内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积 极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交筹商府上以供基金管理东谈主核查托管财产的完满性 和信得过性，在章程时辰内酬劳基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应实时讲述中国证监会，同期文牍基金托管 东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东谈主无正直根由，断绝、阻拦对方根据本契约规 定利用监督权，或采用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主冷落劝诫 仍不改正的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 决。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、贬责、分拨本基金的任何资产（不包含基金 托管东谈主依据中国结算公司结算数据完成场内走动交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户诊治费等 用度）。 金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金管理东谈主采用步伐进行催 收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主 对此不承担任何作事。      （二）基金召募期间及召募资金的验资 户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 合适《基金法》、《运作办法》等筹商章程后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托 管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时辰内，遴聘具有从事证券筹交易务经验的司帐师事务所进行 验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 宜。      （三）基金银行账户的开立和管理 指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看守和使用。 假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 付。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 与基金联名的证券账户。 得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以 外的行为。 理东谈主负责。 表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一级法东谈主计帐作事，基金管理东谈主应赐与积极 协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的规 定扩充。 务，波及筹商账户的开立、使用的，若无筹商章程，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规 定扩充。 作日由托管东谈主从本托管产物银行入款账户中径直扣收；若因托管产物银行入款余额不及导致证券账户 开户费无法扣收，托管东谈主顺延至次月第七个作事日进行扣收；证券账户开立后一语气六个月内，因本托 管产物银行入款余额一直不及导致证券账户开户费无法扣收的，资产管理东谈主有义务反璧托管东谈主垫付的 开户用度。      （五）债券托管专户的开设和管理      《基金合同》见效后，基金管理东谈主负责以基金的口头苦求并取得插足宇宙银行间同行拆借阛阓的 走动经验，并代表基金进行走动；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记结算机构的筹商规 定，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银 行间阛阓债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金缔结宇宙银行间债券阛阓债券回购主协 议。      （六）其他账户的开立和管理 资品种的投资业务时，若是波及筹商账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主根据筹商法律法例 的章程和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户按筹商国法使用并管理。      （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的看守      基金财产投资的筹商什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的看守库，也可存入中央国债登记结算有限作事公司、中国证券登记结算有限作事公司上海分公司/深 圳分公司或单据营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管东谈主理有。什物证券、银行按期入款证实书 等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构实践灵验贬抑的资产不承担看守作事。      （八）与基金财产筹商的紧要合同的看守      与基金财产筹商的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金 财产筹商的紧要合同的原件鉴别由基金管理东谈主、基金托管东谈主看守。除本契约另有章程外，基金管理东谈主 代表基金签署的与基金财产筹商的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示契约及基 金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正本的原 件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个作事 日内将正本投递基金托管东谈主处。紧要合同的看守期限为《基金合同》休止后 15 年。   五、基金资产净值的诡计和司帐核算 后，各种基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，少量点后第五位 四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   每个走动日诡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公告。 停估值时除外。基金管理东谈主每个走动日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托管 东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与看守   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额持有东谈主名册 由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看守，基金管理东谈主和基金托管东谈主应鉴别看守基金份 额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善看守，则按筹商法例承担作事。   七、争议惩处方式   因本契约产生或与之筹商的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合惩处，协商、融合不可惩处的， 任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸 易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接忠实、发愤、尽责地 履行《基金合同》和本托管契约章程的义务，诊治基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统辖。   八、托管契约的变更与休止   （一）托管契约的变更表率   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与《基金合 同》的章程有任何浮松。基金托管契约的变更报中国证监会备案后见效。   （二）基金托管契约休止出现的情形                第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主在正常情况 下向投资者提供，基金管理东谈主可根据实践业务情况以及基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，接续完 善并增多和修改服务技俩。   一、营销改换及网上走动服务   为丰富投资者的走动方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种口头的走动服务。   在营销渠谈改换方面，本基金管理东谈主鼎力发展基金电子商务，已通畅基金网上走动系统，投资者 可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基金走动及信息查询等已 通畅的各项基金网上走动业务。同期，投资者可护理鹏华基金官方微信账号（微信 号:penghuajijin ) ，快速杀青净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可杀青账户查询功能和走动功 能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信号目下也营救鹏华基金客户进行非直销 基金资产的查询服务。基金管理东谈主将接续勤奋完善现存技能系统和销售渠谈，为投资者提供愈加各样 化的走动方式和技能。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（ www.phfund.com.cn）、短信平台、招呼中心（ 400-6788- 机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、鹏华 早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将 根据业务发展需要和实践情况，当令调整发送的定制信息内容。   三、在线商量服务   投资者可通过在线客服、短信继承平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等网罗通 讯器具进行业务商量，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主商量服务，在作事时辰内有专东谈主在线提供 商量服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户余额、交 易情况、基金产物信息与服务等信息查询。   招呼中心东谈主工坐席提供作事日 8：30－21：00 的坐席服务（紧要法定节沐日除外），投资者不错 通过该热线赢得业务商量、信息查询、服务投诉、信息定制、府上修改等专项服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主成就的投诉专线、招呼中心东谈主工热线、书 信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、网罗在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理投诉电话 （0755-82353668）、信箱、网罗服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠谈，由各销售机构受理后 反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                        第二十二部分 其他应表示事项   本基金的其他应表示事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息表示办 法》等筹商法律法限定程的内容与表情进行表示，并在指定序言上公告。              公告事项                     法定表示方式         法定表示日历 鹏 华 弘 实 灵 活 配 置 搀杂 型 证 券 投 资基 金   《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 04 月 21 日                                        表示网站 鹏华弘实天真配置搀杂型证券投资基金（A               《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 05 月 12 日 类基金份额）基金产物府上纲目（更新）                网站及/或中国证监会基金电子                                        表示网站 鹏华弘实天真配置搀杂型证券投资基金更                《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 05 月 12 日 新的招募说明书                           网站及/或中国证监会基金电子                                        表示网站 鹏华弘实天真配置搀杂型证券投资基金（C               《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 05 月 12 日 类基金份额）基金产物府上纲目（更新）                网站及/或中国证监会基金电子                                        表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有                《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 05 月 19 日 的股票估值方法变更的教唆性公告                   网站及/或中国证监会基金电子                                        表示网站 鹏华基金管理有限公司对于能干留心以协                《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 06 月 03 日 助办理贷款为借口进行糊弄行为的风险提                网站及/或中国证监会基金电子 示                                      表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金                《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 06 月 05 日 参与国海证券股份有限公司申购（含按期                网站及/或中国证监会基金电子 定额投资）费率优惠行为的公告                         表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有                《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 06 月 06 日 的股票停牌后估值方法变更的教唆性公告                网站及/或中国证监会基金电子                                        表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金                《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 06 月 20 日 参与北京中植基金销售有限公司申购（含                网站及/或中国证监会基金电子 按期定额投资）费率优惠行为的公告                       表示网站 鹏 华 弘 实 灵 活 配 置 搀杂 型 证 券 投 资基 金   《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 07 月 20 日                                        表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金                《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 08 月 07 日 参 与 部 分 销 售 机 构 申购 （ 含 定 期 定额 投   网站及/或中国证监会基金电子 资）费率优惠行为的公告                            表示网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有资金                《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 08 月 21 日 投资旗下基金的公告                         网站及/或中国证监会基金电子                                        表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有                《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 08 月 22 日 的股票停牌后估值方法变更的教唆性公告                网站及/或中国证监会基金电子                                        表示网站 鹏 华 弘 实 灵 活 配 置 搀杂 型 证 券 投 资基 金   《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 08 月 30 日                                        表示网站 鹏华弘实天真配置搀杂型证券投资基金基                《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 09 月 14 日 金司理变更公告                           网站及/或中国证监会基金电子                                        表示网站 鹏华弘实天真配置搀杂型证券投资基金更                《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 09 月 19 日 新的招募说明书（2023 年第 1 号）              网站及/或中国证监会基金电子                                        表示网站 鹏华弘实天真配置搀杂型证券投资基金（A               《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 09 月 19 日 类基金份额）基金产物府上纲目（更新）                网站及/或中国证监会基金电子                                        表示网站 鹏华弘实天真配置搀杂型证券投资基金（C               《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 09 月 19 日 类基金份额）基金产物府上纲目（更新）                网站及/或中国证监会基金电子                                        表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金                《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 09 月 27 日 参与国金证券股份有限公司申购（含按期                网站及/或中国证监会基金电子 定额投资）费率优惠行为的公告                         表示网站 鹏华基金管理有限公司清爽公告                    《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 10 月 13 日                                   网站及/或中国证监会基金电子                                        表示网站 鹏 华 弘 实 灵 活 配 置 搀杂 型 证 券 投 资基 金   《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 10 月 24 日                                        表示网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有资金                《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 11 月 07 日 投资旗下基金的公告                         网站及/或中国证监会基金电子                                        表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金                《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 11 月 16 日 参与南京证券股份有限公司申购（含按期                网站及/或中国证监会基金电子 定额投资）费率优惠行为的公告                         表示网站 鹏华弘实天真配置搀杂型证券投资基金恢                《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 11 月 21 日 复大额申购、调整转入和按期定额投资业                网站及/或中国证监会基金电子 务的公告                                   表示网站 鹏华弘实天真配置搀杂型证券投资基金基                《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 12 月 02 日 金司理变更公告                           网站及/或中国证监会基金电子                                        表示网站 鹏华弘实天真配置搀杂型证券投资基金（A               《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 12 月 06 日 类基金份额）基金产物府上纲目（更新）                网站及/或中国证监会基金电子                                        表示网站 鹏华弘实天真配置搀杂型证券投资基金（C               《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 12 月 06 日 类基金份额）基金产物府上纲目（更新）                网站及/或中国证监会基金电子                                        表示网站 鹏华弘实天真配置搀杂型证券投资基金更                《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 12 月 06 日 新的招募说明书（2023 年第 2 号）              网站及/或中国证监会基金电子                                        表示网站 鹏华基金管理有限公司清爽公告                    《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 01 月 18 日                                   网站及/或中国证监会基金电子                                        表示网站 鹏 华 弘 实 灵 活 配 置 搀杂 型 证 券 投 资基 金   《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 01 月 19 日                                        表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有                《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 01 月 23 日 的股票停牌后估值方法变更的教唆性公告                网站及/或中国证监会基金电子                                        表示网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京中期                《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 02 月 02 日 时间基金销售有限公司办理旗下基金筹商                网站及/或中国证监会基金电子 销售业务的公告                                表示网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东谈主员变更                《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 02 月 08 日 公告                                网站及/或中国证监会基金电子                                        表示网站 鹏华基金管理有限公司对于休止与北京中                《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 03 月 04 日 期时间基金销售有限公司销售团结关系的                网站及/或中国证监会基金电子 公告                                     表示网站 鹏华弘实天真配置搀杂型证券投资基金托                《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 03 月 16 日 管契约                               网站及/或中国证监会基金电子                                        表示网站 鹏华弘实天真配置搀杂型证券投资基金基                《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 03 月 16 日 金合同                               网站及/或中国证监会基金电子                                        表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金                《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 03 月 16 日 参与华福证券有限作事公司申购（含按期                网站及/或中国证监会基金电子 定额投资）费率优惠行为的公告                         表示网站 对于调整鹏华弘实天真配置搀杂型证券投                《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 03 月 16 日 资基金走动费率并修改基金合同、托管协                网站及/或中国证监会基金电子 议、招募说明书等事项的公告                          表示网站 鹏华弘实天真配置搀杂型证券投资基金（C               《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 03 月 20 日 类基金份额）基金产物府上纲目（更新）                网站及/或中国证监会基金电子                                        表示网站 鹏华弘实天真配置搀杂型证券投资基金（A               《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 03 月 20 日 类基金份额）基金产物府上纲目（更新）                网站及/或中国证监会基金电子                                        表示网站 鹏华弘实天真配置搀杂型证券投资基金更                《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 03 月 20 日 新的招募说明书（2024 年第 1 号）              网站及/或中国证监会基金电子                                        表示网站 鹏 华 弘 实 灵 活 配 置 搀杂 型 证 券 投 资基 金   《上海证券报》、基金管理东谈主       2024 年 03 月 28 日                                        表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下证券投资                《上海证券报》、基金管理东谈主       2024 年 03 月 30 日 基金持有的股票估值方法变更的教唆性公                网站及/或中国证监会基金电子 告                                      表示网站   上述表示事项的表示期间自 2023 年 04 月 08 日至 2024 年 04 月 07 日。                  第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书按筹商法律法例，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公口头，投资东谈主可在办 公时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募 说明书正本为准。投资东谈主也不错径直登录基金管理东谈主的网站进行查阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                           第二十四部分 备查文献   一、备查文献包括：   二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 放在基金管理东谈主处。                                                      鹏华基金管理有限公司