华安招裕一年持有期搀杂型证券投资基金      更新的招募领略书    （2024 年第 1 号）  基金经管东谈主：华安基金经管有限公司  基金托管东谈主：招商银行股份有限公司     二〇二四年十二月十七日        第 0 页 共 179 页                   要害教唆   本基金于 2022 年 9 月 15 日经中国证券监督经管委员会《对于准予华安招 裕一年持有期搀杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可20222143 号）准 予注册，进行召募。本基金的基金合同自 2023 年 3 月 28 日谨慎奏效。   本基金经管东谈主保证招募领略书的内容实在、准确、齐备。   本招募领略书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并 不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出本色性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动， 投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品脾性，感性判断市集，并承 担基金投资中出现的万般风险，包括：市集风险、信用风险、流动性风险（包 括但不限于大批赎回风险、启用舞动订价或侧袋机制等流动性风险经管器具带 来的风险等）、本基金出奇风险（包括投资于其他基金所靠近的风险、最短持 有期风险、资产配置风险、股指期货/国债期货等养殖品投资风险、资产救济证 券投资风险、港股通机制下的投资风险、存托凭证投资风险、资产救济证券投 资风险、参与融资业务相关风险）、经管风险、合规性风险、操作风险、基金 财产投资运营过程中的升值税、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构 基金风险评价可能不一致的风险、科创板股票的投资风险、投资于北交所上市 股票的风险、其他风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于沪深市集股 票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动甚 至出现较大亏欠的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，取舍将部分基 金资产投资于港股或取舍不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。   若基金资产投资于港股，会靠近内地与香港股票市集来往互联互通（以下 简称“港股通”）机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来往功令等差 异带来的出奇风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 回 转来往，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股                  第 1 页 共 179 页 价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机 制下往翌日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不 能平时来往，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   基金资产如投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、市集制 度以及来往功令等各异带来的出奇风险，包括但不限于退市风险、市集风险、 流动性风险、鸠合度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略 需要或市集环境的变化，取舍将部分基金资产投资于科创板股票或取舍不将基 金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。   本基金可能投资于北京证券来往所上市股票，北京证券来往所主要服务于 立异型中小企业，在刊行、上市、来往、退市等方面的功令与其他来往场所存 在各异，如投资，本基金须承受与之相关的出奇风险，包括：中小企业谋划风 险、股价波动风险、流动性风险、鸠合度风险、转板风险、退市风险、由于存 在表决权各异安排可能激发的风险、监管功令变化的风险等。投资者投资于本 基金前，须充分瞻念察和了解北京证券来往所上市股票的特色和刊行、上市、交 易、退市等方面的功令，在感性判断的基础上作念出投资取舍。   本基金为搀杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币 市集基金，但低于股票型基金。   本基金每份基金份额均成立最短持有期。自基金合同奏效日（含）（对于 认购份额而言）起或自基金份额申购说明日（含）（对于申购份额而言）起至 做事日）之前一日止的期间为最短持有期限，最短持有期限内基金份额持有东谈主 不可办理赎回及调节转出业务。每份基金份额的最短持有期限收尾日的下一工 作日（含）起，基金份额持有东谈主可办理赎回及调节转出业务。因此基金份额持 有东谈主靠近在最短持有期限内不成赎回基金份额的风险。   本基金开动面值为东谈主民币 1.00 元。在市集波动成分影响下，本基金净值可 能低于开动面值，本基金投资者有可能出现亏欠。因折算、分成等步履导致基 金份额净值变化，不会调动基金的风险收益特征，不会裁汰基金投资风险或提 高基金投资收益。   投资者应当厚爱阅读《基金合同》、《招募领略书》、基金居品贵寓概要 等信息表示文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期                  第 2 页 共 179 页 限、投资教训、资产现象等判断基金是否和投资者的风险承受才能相稳当，自 主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    基金的过往功绩并不预示其改日进展。    基金经管东谈主经管的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩进展的保证。基 金经管东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的 “买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行包袱。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总和的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外。 法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金经管东谈主履行相 应范例后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募领略书的连络章节。 侧袋机制实施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账 户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相关内容并温雅本基金启用侧袋机 制时的特定风险。    本招募领略书中触及与基金托管东谈主相关的基金信息也曾与基金托管东谈主复核。 本次招募领略书更新相关信息截止日为 2024 年 12 月 17 日，连络财务数据截止 日为 2024 年 9 月 30 日，净值进展截止日为 2024 年 6 月 30 日。                       第 3 页 共 179 页                                                       目　　录                                               第 4 页 共 179 页                一、媒介   《华安招裕一年持有期搀杂型证券投资基金招募领略书》（以下简称“本 招募领略书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》（以下简 称“《信息表示办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管 规矩》（以下简称“《流动性风险经管规矩》”）偏执他连络规矩以及《华安 招裕一年持有期搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编 写。   基金经管东谈主承诺本招募领略书不存在职何虚假记录、误导性阐发或者首要 遗漏，并对其实在性、准确性、齐备性承担法律使命。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵寓请求召募的。本基金经管东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供 未在本招募领略书中载明的信息，或对本招募领略书作任何解释或者领略。   本招募领略书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同偏执他连络规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的 权利和义务，应详确查阅基金合同。               第 5 页 共 179 页                       二、释义     本招募领略书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金基金合同》及对本基金基金合同的任何灵验矫正和补充 持有期搀杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验矫正和补充 基金招募领略书》偏执更新 居品贵寓概要》偏执更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其经常 作念出的矫正                      第 6 页 共 179 页 的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》及颁布机关对其 经常作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 年 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管规矩》及颁 布机关对其经常作念出的矫正 员会 义务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经连络政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资经管办法》（包括其经常矫正）及相关法律律例规 定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境 外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务 监会规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东谈主坚贞了基金销售 服务契约，办理基金销售业务的机构                     第 7 页 共 179 页 括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非来往过户等 有限公司或接受华安基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所经管的基金份额余额偏执变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务而引起基金 的基金份额变动及结余情况的账户 件，基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面 说明的日历 财产清理收场，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得跳跃 3 个月 的绽开日 （若本基金参与港股通来往且该往翌日为非港股通往翌日，则本基金有权不开 放申购、赎回，并按规矩进行公告） 是范例基金经管东谈主所经管的绽开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金 经管东谈主和投资东谈主共同遵照                    第 8 页 共 179 页 请求购买基金份额的步履 请求购买基金份额的步履 规矩的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 告规矩的条件，请求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调节为 基金经管东谈主经管的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 加上基金调节中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调节中转入 请求份额总和后的余额)跳跃上一绽开日基金总份额的 10% 银行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 从简 收款项偏执他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息表示办法》规矩的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介                 第 9 页 共 179 页 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回 购与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产救济证券、因刊行东谈主债务背约无法进行 转让或来往的债券等 份额净值的方式，将基金调理投资组合的市集冲击成老实配给实验申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的合 法权益不受毁伤并得到公正对待 的证券来往服务公司，向香港联合来往整个限公司（以下简称“香港联合来往 所”）进行申报，买卖规矩范围内的香港联合来往所上市的股票 事件 澳门特别行政区和台湾地区 于认购份额而言）起或自基金份额申购说明日（含）（对于申购份额而言）起 至 1 个公积年后对应日（如该对应日为非做事日或无该对应日，则顺延至下一 个做事日）之前一日止的期间。最短持有期限内基金份额持有东谈主不可办理赎回 及调节转出业务 及基金份额持有东谈主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金 份额分设不同的基金代码，并鉴识公布基金份额净值 本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额 本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额                 第 10 页 共 179 页 门账户进行处置清理，目的在于灵验落魄并化解风险，确保投资者得到公正对 待，属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在首要不祥情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在首要不祥情趣的资产；（三）其他资产价值存在重 大不祥情趣的资产 投资运营收益形成的补充养老基金，包括寰球社会保障基金、不错投资基金的 地方社会保障基金、企业年金单一规划以及连共规划、职业年金。如将来出现 经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金经管东谈主可在招募领略书更 新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围               第 11 页 共 179 页                      三、基金经管东谈主    （一）基金经管东谈主概况 楼 2118 室    （二）注册成本和股权结构              持股单元                       持股占总股本比例       国泰君安证券股份有限公司                        51%     国泰君安投资经管股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江国际投资经管有限公司                        12%      上海上国投资产经管有限公司                        5%    （三）主要东谈主员情况    （1）董事会                        第 12 页 共 179 页  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首脑处副团职照管，上海财 政证券有限公司党总支副文牍，上海证券有限使命公司党委文牍、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限使命公司董事长。现任华安基金 经管有限公司党委文牍、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士磋商生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用养殖品来往模子风险主管、中国银行业监督经管委员会银行监 管三部副主任、中原基金经管有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席实践官。现任华安基金经管有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东谈主民法院文牍员、助理审判员； 上海国际信托投资公司金融三部式样司理；上投投资经管有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产经管有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产经管有限公司党支部文牍、董事长、法定代 表东谈主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限使命公司董事、上海谐 意资产经管有限公司监事。  郭传平先生，硕士磋商生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（主理做事）、总司理（兼都都哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（主理做事）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务放哨督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委文牍、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资经管股份有限公司党委文牍、董事长。  顾传政女士，磋商生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天谈投资 咨询有限公司副总司理；毕博经管咨询（上海）公司咨询咨询人；上海工业投资 集团资产经管有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副文牍（主 持做事）；上海工业投资（集团）有限公司东谈主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资磋商部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融事迹部常务 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席实践官，锦江国际（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦                第 13 页 共 179 页 江资产经管有限公司实践董事、总司理，上海锦江国际投资经管有限公司实践 董事、首席实践官，建信东谈主寿保障股份有限公司监事。  孤苦董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市开辟局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高档合伙东谈主。   严弘先生，博士磋商生学历，教化。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理教化、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学毕生教职、好意思国证 券来往委员会及好意思国联邦储备局看望学者、长江商学院和香港大学客座教化、 亚洲金融学会会刊《金融国际辩驳》主编。现任上海交通大学上海高档金融学 院金融学教化、学术副院长，中国私募证券投资磋商中心主任和全球交易领袖 学者式样（GES）学术主任。  胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师 事务所合伙东谈主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事 务所讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上 海市君悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治磋商院兼职研 究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委 员会仲裁人。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限使命公司党委委员、纪委文牍、预算 经管委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金经管有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东谈主。现任华安基金经管有限公司总司理助理兼东谈主力资源部高档总监， 华安资产经管（香港）有限公司董事。                  第 14 页 共 179 页   诸慧女士，硕士磋商生学历，经济师。22 年基金行业从业教训。历任华安 基金经管有限公司监察稽核部高档监察员，鸠合来往部总监。现任华安基金管 理有限公司鸠合来往部高档总监。   （3）高档经管东谈主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业教训。历任武警上海警卫局 首脑处副团职照管，上海财政证券有限公司党总支副文牍，上海证券有限使命 公司党委文牍、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限使命 公司董事长。现任华安基金经管有限公司党委文牍、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士磋商生，24 年金融、基金行业从业教训。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用养殖品来往模子风险主管、中 国银行业监督经管委员会银行监管三部副主任、中原基金经管有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席实践官。现任华安基金经管有限公司总经 理。  翁启森先生，硕士磋商生学历，30 年金融、证券、基金行业从业教训。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金经管有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高档总监、公司总司理助理。现任 华安基金经管有限公司副总司理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管做事教训。历任上海市 东谈主民巡逻院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金经管有限公司督察长。  姚国平先生，硕士磋商生学历，20 年金融、基金行业从业教训。历任香港 恒生银行上海分行来往员，中原基金经管有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金经管有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高档董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金经管有限公司副总司理。  谷媛媛女士，硕士磋商生学历，25 年金融、基金行业从业教训。历任广发 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高档司理，华安基金经管有限 公司市集业务二部大区司理、居品部高档董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金经管有限公司副总司理。  范伊然女士，硕士磋商生，4 年证券、基金行业从业教训。历任洛阳播送电                 第 15 页 共 179 页 视局记者、主理东谈主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产磋商院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策律例司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东谈主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、策略客户部副总司理。现任华安基金经管有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士磋商生学历，27 年证券、基金行业从业教训。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息时间部系统开发、顾惜和分析岗、国泰君安证券交 易时间总监、总司理助理兼立异业务总监、副总司理兼立异业务主管、副总经 理兼服务体系开发主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东谈主。现任华安基金 经管有限公司首席信息官。   吴漂后先生,15 年金融、基金行业从业教训。曾任威海市交易银行来往员、 银华基金经管有限公司固定收益部基金司理助理、银华基金经管股份有限公司 投资经管三部基金司理。2021 年 7 月加入华安基金，现任实足收益投资部基金 司理。2021 年 11 月起担任华安信用四季红债券型证券投资基金的基金司理。 月起，同期担任华安季季鑫 90 天持有期债券型证券投资基金的基金司理。2024 年 7 月起，同期担任华安月月丰 30 天持有期债券型证券投资基金的基金司理。 如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资磋商部高档总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高档总监   贺涛先生，固定收益部高档总监                  第 16 页 共 179 页  苏圻涵先生，全球投资部副总监  万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资磋商部联席总监  邹维娜女士，首席固收投资官兼实足收益投资部高档总监  胡宜斌先生，联席首席权益投资官   上述东谈主员之间不存在支属关系。   猖狂 2024 年 9 月 30 日，公司目下共有职工 539 东谈主（不含子公司），其中 具有丰富的实验操作教训。整个上述东谈主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关经管部门的处罚。公司业务由投资磋商、市集营销、IT 运营、空洞行政、合 规风控等五个业务板块组成。   （四）基金经管东谈主的职责   根据《基金法》的规矩，基金经管东谈主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律步履；   （五）基金经管东谈主的承诺                  第 17 页 共 179 页 华东谈主民共和国证券法》步履的发生； 金法》及相关法律律例的步履的发生； 家连络法律律例及行业范例，憨厚信用、勤奋尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违法谋划；  （2）违犯基金合同或托管契约；  （3）特意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  （5）拒却、干涉、松弛或严重影响中国证监会照章监管；  （6）纰漏职守、滥用权益，不按照规矩履行职责；  （7）泄露在职职期间瞻念察的连络证券、基金的交易私密，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事相关的来往行动；  （8）其他法律律例以及中国证监会庇荫的步履。  基金经管东谈主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照憨厚信用、勤 勉尽责的原则，严格遵照连络法律律例和中国证监会发布的监管规矩，不竭更 新投资理念，范例基金运作。  （1）依照连络法律律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取 欠妥利益；  （3）不泄露在职职期间瞻念察的连络证券、基金的交易私密，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他 东谈主从事相关的来往行动。   （六）基金经管东谈主的里面控制轨制   （1）健全性原则                 第 18 页 共 179 页   里面控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东谈主员，并涵盖到决策、 实践、监督、反馈等各个范例。   （2）灵验性原则   通过科学的里面控制技能和方法，建立合理的里面控制范例，顾惜内控制 度的灵验实践。   （3）孤苦性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则   公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的谋划经管方法裁汰运作成本，提高经济效益，以合理的 控制成本达到最好的里面控制恶果。   公司的里面控制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以达成 对公司从决策层到经管层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组 成部分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面控制系统和救济其灵验性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司规矩对公司谋划经管行动、董事和 公司经管层的步履欺骗监督权。   （3）督察长：督察长对董事会顺利负责。对公司的日常谋划经管行动进行 合规性监督和查验，顺利向公司董事会和中国证监会回报。   （4）合规与风险经管委员会：合规与风险经管委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险控制而成立的格外设机构，以召开例会方法开展做事，向公 司总司理负责。主要职责是依期和不依期审议公司合规回报、风险经管回报以 偏执他风险控制首要事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面控制轨制的实践情 况进行合规性监督查验，对督察长负责。   （6）各业务部门：里面控制是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。                 第 19 页 共 179 页 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险控制。列位 职工根据国度法律律例、公司规章轨制、谈德范例和步履准则、我方的岗亭职 责进行自律。   公司里面控制轨制由里面控制大纲、基本经管轨制、部门业务规章等部分 组成。   公司里面控制大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开，是各项基 本经管轨制的纲目和统治，里面控制大纲应当明确内控办法、内控原则、控制 环境、内控措施等内容。   基本经管轨制包括风险控制轨制、投资经管轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息时间经管轨制、公司财务轨制、贵寓档案经管制 度、功绩评估旁观轨制和迫切应变轨制等。   部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭使命、操作守则等的具体领略。   里面控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制行动、信息相通、 里面监控。   （1）控制环境   控制环境组成公司里面控制的基础，包括公司治理结构体系和里面控制体 系。公司里面控制体系又包括公司的谋划理念和内控文化、里面控制的组织体 系、里面控制的轨制体系、职工的谈德操守和素养等内容。   公司自成立以来，通过不竭加强公司经管层和职工对里面控制的厚实和控 制意志，勇猛于从公司文化、组织结构、经管轨制等方面营造邃密的控制环境 氛围，使风险意志连气儿到公司各个部门、各个岗亭和各个业务范例。逐步完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规控制开辟，建立了公司里面控制体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务经过、谋划运作行动进行分析、测试查验，发 现风险，将风险进行分类、按要害性排序，找出风险漫步点，分析其发生的可 能性及对办法的影响进程，评估目下的控制进程和风险崎岖，找出引致风险产 生的原因，采取定性定量的技能分析考量风险的崎岖和危害进程。在风险评估                第 20 页 共 179 页 后，详情应进一步采取的对应措施，对里面控制轨制、功令、公司政策等进行 矫正和完善，并监督各个范例的改进实施。   （3）控制行动   公司的一系列规章轨制、业务功令在制定、矫正的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、司帐控制。   ① 组织结构控制   公司各个部门的成立体现了部门之间的职责单干，及部门间互特别合与制 衡的原则。基金投资经管、基金运作、市集营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作互相孤苦、互相牵制而且有孤苦的回报系统，形成权责分明、严 格灵验的三谈监控防地：   以各岗亭办法使命制为基础的第一谈监控防地：各部门里面做事岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离成立，使不同的岗亭之间形成一 种互相查验、互相制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各相关部门、相关岗亭之间互相监督和牵制的第二谈防地：公司在相关部 门、相关岗亭之间建立模范化的业务操作经过、要害业务处理表单传递及信息 相通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的使命。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 谈监控防地。   ② 操作控制   公司制定了一系列的基本经管轨制，如风险控制轨制、投资经管轨制、基 金司帐轨制、公司财务轨制、信息表示轨制、监察稽核轨制、信息时间经管制 度、贵寓档案经管轨制、功绩评估旁观轨制和迫切应变轨制等，控制日常运作 和谋划中的风险。公司各业务部门在实验操作中解任实施。   ③ 司帐控制   公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账经管，孤苦核算；公司 司帐核算与基金司帐核算在业务范例、东谈主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所经管的不同基金鉴识确立账户，分账经管，以确保每只基金和基金资产的 齐备孤苦。   基本的司帐控制措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、贵寓经管轨制； 司帐账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确缱绻基金资产净               第 21 页 共 179 页 值，采取科学、明确的资产估值方法和估值范例，公允地反馈基金在估值时点 的价值。   （4）信息相通   为了实时达成信息的相通，灵验地达成从下到上的回报和从上至下的反馈， 公司采取以下措施：   建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立灵验的信断交 流渠谈，保证公司各级经管东谈主员和职工不错充分了解与其职责相关的信息，保 证信息实时投递稳当的东谈主员进行处理。   制定了经管和业务回报轨制，包括依期回报和不依期回报轨制。按既定的 回报道路和回报频率，在稳当的时候向稳当的里面东谈主员和外部机构进行回报。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面控制体系联想合感性和运行灵验性的过程，对控制 环境、控制行动等进行持续的熏陶和完善。   监察稽核东谈主员负责日常监管做事，促使公司职工积极参与和谨守里面控制 轨制，保证轨制的灵验实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面控制轨制的实施情况进行持续的检 查。熏陶其是否允洽联想要求，并实时地充实和完善，反馈政策律例、市集环 境、组织调理等成分的变化趋势，确保内控轨制的灵验性。   基金经管东谈主声明以上对于里面控制轨制的表示实在、准确，并承诺公司将 根据市集变化和业务发展来不竭完善里面风险控制轨制。                 第 22 页 共 179 页                      四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   确立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息表示负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主理股的股 份制交易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩 股，并于 2002 年 3 月胜利地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票 代码：600036），是国内第一家遴聘国际司帐模范上市的公司。2006 年 9 月又 胜利刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌来往（股票代码：3968）， 本集团总资产 116,547.63 亿元东谈主民币，高档法下成本充足率 18.67%，权重法 下成本充足率 15.33%。 意，更名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、 业务经管团队、居品研发团队、风险经管团队、系统与数据团队、式样救济团 队、运营经管团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 249 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准获取证券投资基金托管业务经验， 成为国内第一家获取该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，谨慎办理基金托管                      第 23 页 共 179 页 业务。招商银行手脚托管业务天禀最全的交易银行之一，领有证券投资基金托 管经验、基本养老保障基金托管机构经验、受托投资经管托管业务托管经验、 保障资金托管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托 管（QFII）经验、及格境内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包 服务经验、存托凭证试点存托业务等业务经验。   招商银行资产托管谀媚自身在托管行业深耕 22 年的专科才能和立异精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，勇猛于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值 得相信的行家、贴心折务的管家、让价值持续增多、客户的体验更佳”的“4+ 办法”，以立异的“服务居品化”为方法论，全地方助力资管机构达成可持续 的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大 不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不竭立异托管系统、服务和居品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管服务标 准，首家发布私募基金绩效分析回报，开办国内首个托管银行网站，推放洋内 首个托管大数据平台，胜利托管国内第一只券商连结伙产经管规划、第一只 FOF、第一只信托资金规划、第一只股权私募基金、第一家达成货币市集基金赎 回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只 “1+N”基金专户清爽、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 督察，达成从单一 托管服务商向全面投资者服务机构的鼎新，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不竭晋升,连年来获取业 内万般奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融立异 “十佳金融居品立异奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为 国内独一获取该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产经管“金贝奖”“最好资 产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最 佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融 立异“十佳金融居品立异奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公 司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险经管系统荣 获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、 寰球金融青联第五届“双晋升”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》                  第 24 页 共 179 页 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银行家》“中国 年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行 ”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国 最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 国债登记结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获 《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基 金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英 华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算 有限使命公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票 风浪榜“2020 年度最受宥恕托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》 “2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》 第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获 中央国债登记结算有限使命公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务隆起 机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银 行”“最好清爽托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度隆起 资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司 “2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集清理所股份有限公司“2022 年度 优秀托管机构”、寰球银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业 务市集立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金 业立异英华奖“托管立异奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业 英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰球性股份行）”；2023 年 12 月， 荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中 央国债登记结算有限使命公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估 值业务隆起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优 秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管配合伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业 英华奖-ETF20 周年特别评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海 清理所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》                   第 25 页 共 179 页 主办的 2024 资产经管年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产经管竞争力磋商案例 发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 “2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非实践董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障 （集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障                集团股份有限公司副董事长、 总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产 经管有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保成本投资经管有限公司董事长，中国东谈主民养老 保障有限使命公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文牍、实践董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕 士，高档经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、 副行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长， 委文牍，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市相关事 宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董 事长、招商永隆银行董事长、招联陡然金融有限公司副董事长、招商局金融控 股有限公司董事、中国支付清理协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委 员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代 表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王 颖女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长， 天津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银 行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士磋商生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险控制部副司理、司理、信贷经管                    第 26 页 共 179 页 部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总经 理、投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长， 具有 20 余年银行从业教训，在风险经管、信贷经管、公司金融、资产托管等领 域有深入的磋商和丰富的实务教训。  （三）基金托管业务谋划情况  猖狂 2024 年 9 月 30 日，招商银行累计托管 1518 只证券投资基金。  （四）托管东谈主的里面控制轨制  招商银行确保托管业务严格遵照国度连络法律律例和行业监管轨制，对峙 遵法谋划、范例运作的谋划理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督 机制，驻防和化解谋划风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建 立有益于查错防弊、堵塞流弊、摒除隐患，保证业务稳健运行的风险控制轨制， 确保托管业务信息实在、准确、齐备、实时；确保内控机制、体制的不竭改进 和各项业务轨制、经过的不竭完善。  招商银行资产托管业务建立三级里面控制及风险驻防体系：  一级里面控制及风险驻防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行凝视 和控制；总行风险经管部、法律合规部、审计部孤苦对资产托管业务进行评估 监督，并提议内控晋升经管建议。  二级里面控制及风险驻防是招商银行资产托管部确立风险合规经管相关团 队，负责部门里面风险凝视和控制，实时发现里面控制弱势，提议整改决策， 追踪整改情况，并顺利向部门总司理室回报。  三级里面控制及风险驻防是招商银行资产托管部在成立专科岗亭时，谨守 内控制衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。  （1）全面性原则。里面控制秘籍各项业务过程和操作范例、秘籍整个团队 和岗亭，并由全部东谈主员参与。  （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以驻防风                  第 27 页 共 179 页 险、审慎谋划为起点，体现“内控优先”的要求。  （3）孤苦性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对孤苦， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间互相分离。里面控制的查验、评 价部门孤苦于里面控制的建立和实践部门。  （4）灵验性原则。里面控制灵验性包含里面控制联想的灵验性、里面控制 实践的灵验性。里面控制联想的灵验性是指里面控制的联想秘籍了整个应温雅 的要害风险，且联想的风险支吾措施稳当。里面控制实践的灵验性是指里面控 制大致按照联想要求严格灵验实践。  （5）稳当性原则。里面控制稳当招商银行托管业务风险经管的需要，并能 够跟着托管业务谋划策略、谋划方针、谋划理念等里面环境的变化和国度法律、 律例、政策轨制等外部环境的调动实时进行矫正和完善。  （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与招商银行其他业务局面 落魄，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离， 以达到风险驻防的目的。  （7）要害性原则。里面控制在达周详面控制的基础上，关介怀要托管业务 要害事项和高风险范例。  （8）制衡性原则。里面控制大致达成在托管组织体系、机组成立、权责分 配及业务经过等方面互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率。  （1）完善的轨制开辟。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、产 品受理、司帐核算、资金清理、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一 系列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本规矩、业务经管办法和业务操 作规程。轨制结构档次明晰、经管要求明确，满足风险经管全秘籍的要求，保 证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。  （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，遴聘加密、直连方式传输数据，数据实践异域实时备份， 整个的业务信息须经过严格的授权方能进行看望。  （3）客户贵寓风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵寓严格守密，除法律律例和其他连络规矩、监管机构及审计要求外，不向 任何机构、部门或个东谈主泄露。                 第 28 页 共 179 页  （4）信息时间系统风险控制。招商银行对信息时间系统机房、权限经管实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并成立门禁，整个电脑成立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机 构实行防火墙保护，对信息时间系统采取两地三中心的救急备份经管措施等， 保证信息时间系统的安全。  （5）东谈主力资源控制。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东谈主力资源经管及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，有 效地进行东谈主力资源经管。  （五）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和范例  根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等连络法律律例的规矩及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务范例中，基金托管东谈主对基 金经管东谈主发送的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行检 查监督，对违犯法律律例、基金合同的指示拒却实践，独立即文书基金经管东谈主。  基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依据来往范例也曾奏效的投资指示违犯法律、 行政律例和其他连络规矩，或者违犯基金合同约定，实时以书面方法文书基金 经管东谈主进行整改，整改的时限应允洽法律律例及基金合同允许的调理期限。基 金经管东谈主收到文书后应实时查对说明并以书面方法向基金托管东谈主发出回函并改 正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应回报中国证监会。                第 29 页 共 179 页                        五、相关服务机构    一、基金份额发售机构    （1）华安基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-    法定代表东谈主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    客户服务长入咨询电话：40088-50099    公司网站：www.huaan.com.cn    （2）华安基金经管有限公司电子来往平台    华安电子来往网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn    移动客户端：华安基金 APP    代销华安招裕一年持有搀杂 A（基金代码：016863)    (1)称号：交通银行股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    连络电话：95559    网址：www.bankcomm.com    (2)称号：深圳前海微众银行股份有限公司    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：95384    网址：www.webank.com    (3)称号：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号                          第 30 页 共 179 页 连络电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (4)称号：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层 连络电话：95558 网址：www.citicbank.com (5)称号：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东一起 12 号 连络电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (6)称号：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 连络电话：95561 网址：www.cib.com.cn (7)称号：祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 连络电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com (8)称号：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 连络电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (9)称号：上海农村交易银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 连络电话：021-962999 网址：www.srcb.com (10)称号：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 连络电话：95319 网址：www.jsbchina.cn                        第 31 页 共 179 页 (11)称号：大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 连络电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com (12)称号：长沙银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 连络电话：0731-96511 网址：www.bankofchangsha.com (13)称号：珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大路东 1346 号 连络电话：0756-96588 网址：www.crbank.com.cn (14)称号：福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦 连络电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com (15)称号：北京农村交易银行股份有限公司 连络电话：010-96198；4008896198 网址：www.bjrcb.com (16)称号：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 连络电话：95555 网址：www.cmbchina.com (17)称号：万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 连络电话：86-20-38286588 网址：www.wlzq.com.cn (18)称号：国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 连络电话：010-85556017                        第 32 页 共 179 页    网址：www.hrsec.com.cn    (19)称号：国盛证券有限使命公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    连络电话：86-791-88250788,86-791-86288130,86-791-88250701    网址：www.gszq.com    (20)称号：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    连络电话：86-28-86150207    网址：www.hx168.com.cn    (21)称号：国元证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    连络电话：86-551-62207323,86-551-62207968    网址：www.gyzq.com.cn    (22)称号：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    连络电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (23)称号：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济时间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室    连络电话：86-22-23839177    网址：www.ewww.com.cn    (24)称号：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    连络电话：0531-68889021    网址：www.zts.com.cn    (25)称号：第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼    连络电话：86-755-23838868    网址：www.firstcapital.com.cn                          第 33 页 共 179 页 (26)称号：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 连络电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com (27)称号：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 连络电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn (28)称号：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 连络电话：86-29-87406171,86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (29)称号：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 连络电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn (30)称号：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 连络电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com (31)称号：华福证券有限使命公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 连络电话：0591-87278701 网址：http://www.hfzq.com.cn (32)称号：华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 21 楼 连络电话：86-931-4890668 网址：www.hlzq.com (33)称号：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号                       第 34 页 共 179 页   连络电话：86-21-22169914   网址：www.ebscn.com   (34)称号：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   连络电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (35)称号：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   连络电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (36)称号：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号   连络电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (37)称号：东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街 6666 号   连络电话：86-431-85096806   网址：www.nesc.cn   (38)称号：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   连络电话：86-25-58519900   网址：www.njzq.com.cn   (39)称号：甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   连络电话：0574-89265162   网址：https://www.yongxingsec.com   (40)称号：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室   连络电话：86-20-87550265,86-20-87550565,86-20-66338888                          第 35 页 共 179 页    网址：www.gf.com.cn    (41)称号：华鑫证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    连络电话：86-21-54967382    网址：www.cfsc.com.cn    (42)称号：诚通证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    连络电话：010-83561000    网址：www.cctgsc.com.cn    (43)称号：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    连络电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (44)称号：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    连络电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (45)称号：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    连络电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (46)称号：中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    连络电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (47)称号：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     连络电话：029-88365835                           第 36 页 共 179 页    网址：https://www.kysec.cn    (48)称号：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    连络电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (49)称号：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    连络电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (50)称号：祥瑞证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    连络电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (51)称号：华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    连络电话：86-551-65161691,86-551-65161539    网址：www.hazq.com    (52)称号：国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    连络电话：86-28-86690021    网址：http://www.gjzq.com.cn    (53)称号：东莞证券股份有限公司    注册地址：东莞市莞城区可园南路一号    连络电话：0769-26621306    网址：www.dgzq.com.cn    (54)称号：国都证券股份有限公司    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    连络电话：86-10-84183126    网址：www.guodu.com                          第 37 页 共 179 页    (55)称号：中信证券(山东)有限使命公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    连络电话：86-532-68722868,86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (56)称号：华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    连络电话：86-21-20321056    网址：www.cnhbstock.com    (57)称号：中山证券有限使命公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一起 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    连络电话：0755-82943755    网址：www.zszq.com    (58)称号：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    连络电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (59)称号：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    连络电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (60)称号：东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    连络电话：86-891-6526117,86-21-23586688    网址：www.18.cn    (61)称号：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座 13 层    连络电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com                           第 38 页 共 179 页 (62)称号：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 连络电话：95548 网址：www.citics.com (63)称号：国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 连络电话：86-10-83321376 网址：www.essence.com.cn (64)称号：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号 连络电话：86-23-63786433 网址：hwww.swsc.com.cn (65)称号：玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 连络方式：010-58732782 网址：www.xlingtou.com (66)称号：宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 客服热线：400-6099-200 网址：www.puzefund.com (67)称号：上海中原钞票投资经管有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 客服热线：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com (68)称号：北京创金启富基金销售有限公司 注册地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 客服热线：010-66154828 网址：www.5irich.com (69)称号：和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5                         第 39 页 共 179 页 楼 503    客服热线：4000-555-671    网址：www.hgccpb.com    (70)称号：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    连络电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    (71)称号：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    (72)称号：南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    客服热线：95177    网址：www.snjijin.com/fsws/index.htm    (73)称号：深圳新华信通基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：400-000-5767    网址：www.xintongfund.com    (74)称号：万家钞票基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓    客服热线：400-888-0800 转 3    网址: www.wanjiawealth.com    (75)称号：通华钞票（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    客服热线：4001019301    网址: www.tonghuafund.com    (76)称号：大河钞票基金销售有限公司                          第 40 页 共 179 页    注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层1号    客服热线：400-888-0008    网址：www.urainf.com    (77)称号：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (78)称号：嘉实钞票经管有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    客服热线：4000218850    网址：www.harvestwm.cn    (79)称号：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    客服热线：010-62675369    网址：fund.sina.com.cn    (80)称号：上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    连络电话：021-53398816    网址：www.luxxfund.com    (81)称号：泰信钞票基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    客服热线：400-004-8821    网址：www.taixincf.com    (82)称号：上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    客服热线：400-100-2666    网址：www.zocaifu.com                          第 41 页 共 179 页    (83)称号：贵州众惠基金经管有限公司    注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋模范 厂房    客服热线：0851-82209888    网址：www.hyzhfund.com    (84)称号：上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    连络电话：400-820-5369    网址：www.jigoutong.com/    (85)称号：上海中正达广基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    客服热线: 400-6767-523    网址: www.zzwealth.cn    (86)称号：上海攀赢基金销售有限公司    注册地址:中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层，实验楼层 6 层）03 室    客服热线：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    (87)称号：深圳市前海排排网基金销售有限使命公司    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：400-680-3928    网址：www.simuwang.com    (88)称号：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号    客服热线：4008201515    网址：trade.zhengtongfunds.com/index    (89)称号：大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室                            第 42 页 共 179 页    连络电话：4000-899-100    网址：https://www.yibaijin.com    (90)称号：博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    连络电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    (91)称号：深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801    客服热线：400-8224-888    网址：www.jfz.com    (92)称号：腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：4000-890-555    网址： www.tenganxinxi.com    (93)称号：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    客服热线：4006788887    网址：www.zlfund.cn    (94)称号：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（鸠合登记地）    客服热线：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    (95)称号：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    客服热线：95188-8    网址:www.fund123.cn    (96)称号：华瑞保障销售有限公司                           第 43 页 共 179 页    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    客服热线：952303    网址：www.huaruisales.com    (97)称号：上海钜派钰茂基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室    客服热线：021-52265861    网址：www.jp-fund.com    (98)称号：上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实验楼层 6 层）    客服热线：400-821-9031    网址：www.lufunds.com    (99)称号：上海联泰基金销售有限公司    注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    客服热线: 400-118-1188    网址：www.66liantai.com    (100)称号：珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公    客服热线: 020-89629066    网站：www.yingmi.cn    (101)称号：泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区开辟路 9 号高地中心 1101 室    客服热线：400-080-3388    网址：www.puyifund.com    (102)称号：洪泰钞票（青岛）基金销售有限使命公司    注册地址：山东省青岛市市南区岳阳路 10 号十号楼    客服热线：400-8189-598    网址：www.hongtaiwealth.com    (103)称号：上海大机灵基金销售有限公司                           第 44 页 共 179 页 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 客服热线：021-20292031 网址：www.wg.com.cn (104)称号：北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 客服热线：400-159-9288 网站：danjuanfunds.com (105)称号：京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com (106)称号：北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 客服热线：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com (107)称号：上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 客服热线：021-50810673 网址： www.wacaijijin.com (108)称号：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (109)称号：上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 客服热线：400-820-2899 网址：www.erichfund.com (110)称号：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 客服热线：952555                        第 45 页 共 179 页   网址：www.ijijin.cn   代销华安招裕一年持有搀杂 C（基金代码：016864)  (1)称号：交通银行股份有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号  连络电话：95559  网址：www.bankcomm.com  (2)称号：深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   客服热线：95384   网址：www.webank.com  (3)称号：中国工商银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   连络电话：95588   网址：www.icbc.com.cn  (4)称号：中信银行股份有限公司  注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层  连络电话：95558  网址：www.citicbank.com  (5)称号：上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址：上海市黄浦区中山东一起 12 号  连络电话：95528  网址：www.spdb.com.cn  (6)称号：兴业银行股份有限公司  注册地址：福建省福州市湖东路 154 号  连络电话：95561  网址：www.cib.com.cn  (7)称号：祥瑞银行股份有限公司                         第 46 页 共 179 页 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 连络电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com (8)称号：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 连络电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (9)称号：上海农村交易银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 连络电话：021-962999 网址：www.srcb.com (10)称号：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 连络电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (11)称号：大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 连络电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com (12)称号：长沙银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 连络电话：0731-96511 网址：www.bankofchangsha.com (13)称号：珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大路东 1346 号 连络电话：0756-96588 网址：www.crbank.com.cn (14)称号：福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦 连络电话：400-893-9999                        第 47 页 共 179 页 网址：www.fjhxbank.com (15)称号：北京农村交易银行股份有限公司 连络电话：010-96198；4008896198 网址：www.bjrcb.com (16)称号：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 连络电话：95555 网址：www.cmbchina.com (17)称号：万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 连络电话：86-20-38286588 网址：www.wlzq.com.cn (18)称号：国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 连络电话：010-85556017 网址：www.hrsec.com.cn (19)称号：国盛证券有限使命公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 连络电话：86-791-88250788,86-791-86288130,86-791-88250701 网址：www.gszq.com (20)称号：华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 连络电话：86-28-86150207 网址：www.hx168.com.cn (21)称号：国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 连络电话：86-551-62207323,86-551-62207968 网址：www.gyzq.com.cn (22)称号：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大                       第 48 页 共 179 页 厦 20 楼 2005 室    连络电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (23)称号：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济时间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室    连络电话：86-22-23839177    网址：www.ewww.com.cn    (24)称号：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    连络电话：0531-68889021    网址：www.zts.com.cn    (25)称号：第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼    连络电话：86-755-23838868    网址：www.firstcapital.com.cn    (26)称号：湘财证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    连络电话：86-731-84430252    网址：www.xcsc.com    (27)称号：东吴证券股份有限公司    注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号    连络电话：86-512-62601555    网址：www.dwzq.com.cn    (28)称号：西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    连络电话：86-29-87406171,86-29-87211007    网址：www.westsecu.com    (29)称号：华泰证券股份有限公司    注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号    连络电话：025-83389999                          第 49 页 共 179 页   网址：www.htsc.com.cn   (30)称号：国泰君安证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号   连络电话：86-21-38676798   网址：www.gtja.com   (31)称号：华福证券有限使命公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   连络电话：0591-87278701   网址：http://www.hfzq.com.cn   (32)称号：华龙证券股份有限公司   注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 21 楼   连络电话：86-931-4890668   网址：www.hlzq.com   (33)称号：光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号   连络电话：86-21-22169914   网址：www.ebscn.com   (34)称号：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   连络电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (35)称号：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   连络电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (36)称号：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号   连络电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com                          第 50 页 共 179 页   (37)称号：东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街 6666 号   连络电话：86-431-85096806   网址：www.nesc.cn   (38)称号：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   连络电话：86-25-58519900   网址：www.njzq.com.cn   (39)称号：甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   连络电话：0574-89265162   网址：https://www.yongxingsec.com   (40)称号：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室   连络电话：86-20-87550265,86-20-87550565,86-20-66338888   网址：www.gf.com.cn   (41)称号：华鑫证券有限使命公司   注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A   连络电话：86-21-54967382   网址：www.cfsc.com.cn   (42)称号：诚通证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层   连络电话：010-83561000   网址：www.cctgsc.com.cn   (43)称号：中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   连络电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608   网址：www.chinastock.com.cn   (44)称号：海通证券股份有限公司                          第 51 页 共 179 页    注册地址：上海市广东路 689 号    连络电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (45)称号：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    连络电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (46)称号：中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    连络电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (47)称号：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     连络电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn    (48)称号：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    连络电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (49)称号：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    连络电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (50)称号：祥瑞证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    连络电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (51)称号：华安证券股份有限公司                          第 52 页 共 179 页    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    连络电话：86-551-65161691,86-551-65161539    网址：www.hazq.com    (52)称号：国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    连络电话：86-28-86690021    网址：http://www.gjzq.com.cn    (53)称号：东莞证券股份有限公司    注册地址：东莞市莞城区可园南路一号    连络电话：0769-26621306    网址：www.dgzq.com.cn    (54)称号：国都证券股份有限公司    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    连络电话：86-10-84183126    网址：www.guodu.com    (55)称号：中信证券(山东)有限使命公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    连络电话：86-532-68722868,86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (56)称号：华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    连络电话：86-21-20321056    网址：www.cnhbstock.com    (57)称号：中山证券有限使命公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一起 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    连络电话：0755-82943755    网址：www.zszq.com    (58)称号：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号                           第 53 页 共 179 页    连络电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (59)称号：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    连络电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (60)称号：东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    连络电话：86-891-6526117,86-21-23586688    网址：www.18.cn    (61)称号：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座 13 层    连络电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (62)称号：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座    连络电话：95548    网址：www.citics.com    (63)称号：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦    连络电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (64)称号：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号    连络电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (65)称号：玄元保障代理有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    连络方式：010-58732782                            第 54 页 共 179 页    网址：www.xlingtou.com    (66)称号：宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C    客服热线：400-6099-200    网址：www.puzefund.com    (67)称号：上海中原钞票投资经管有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    客服热线：400-817-5666    网址：www.amcfortune.com    (68)称号：北京创金启富基金销售有限公司    注册地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A    客服热线：010-66154828    网址：www.5irich.com    (69)称号：和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    客服热线：4000-555-671    网址：www.hgccpb.com    (70)称号：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    连络电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    (71)称号：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    (72)称号：南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    客服热线：95177    网址：www.snjijin.com/fsws/index.htm                          第 55 页 共 179 页    (73)称号：深圳新华信通基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：400-000-5767    网址：www.xintongfund.com    (74)称号：万家钞票基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓    客服热线：400-888-0800 转 3    网址: www.wanjiawealth.com    (75)称号：通华钞票（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    客服热线：4001019301    网址: www.tonghuafund.com    (76)称号：大河钞票基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层1号    客服热线：400-888-0008    网址：www.urainf.com    (77)称号：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (78)称号：嘉实钞票经管有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    客服热线：4000218850    网址：www.harvestwm.cn    (79)称号：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地                          第 56 页 共 179 页 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   客服热线：010-62675369   网址：fund.sina.com.cn   (80)称号：上海陆享基金销售有限公司   注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室   连络电话：021-53398816   网址：www.luxxfund.com   (81)称号：泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   客服热线：400-004-8821   网址：www.taixincf.com   (82)称号：上海中欧钞票基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   客服热线：400-100-2666   网址：www.zocaifu.com   (83)称号：贵州众惠基金经管有限公司   注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋模范 厂房   客服热线：0851-82209888   网址：www.hyzhfund.com   (84)称号：上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   连络电话：400-820-5369   网址：www.jigoutong.com/   (85)称号：上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   客服热线: 400-6767-523   网址: www.zzwealth.cn   (86)称号：上海攀赢基金销售有限公司   注册地址:中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼                           第 57 页 共 179 页 层，实验楼层 6 层）03 室    客服热线：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    (87)称号：深圳市前海排排网基金销售有限使命公司    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：400-680-3928    网址：www.simuwang.com    (88)称号：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号    客服热线：4008201515    网址：trade.zhengtongfunds.com/index    (89)称号：大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    连络电话：4000-899-100    网址：https://www.yibaijin.com    (90)称号：博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    连络电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    (91)称号：深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801    客服热线：400-8224-888    网址：www.jfz.com    (92)称号：腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：4000-890-555                           第 58 页 共 179 页    网址： www.tenganxinxi.com    (93)称号：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    客服热线：4006788887    网址：www.zlfund.cn    (94)称号：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（鸠合登记地）    客服热线：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    (95)称号：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    客服热线：95188-8    网址:www.fund123.cn    (96)称号：华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    客服热线：952303    网址：www.huaruisales.com    (97)称号：上海钜派钰茂基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室    客服热线：021-52265861    网址：www.jp-fund.com    (98)称号：上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实验楼层 6 层）    客服热线：400-821-9031    网址：www.lufunds.com    (99)称号：上海联泰基金销售有限公司    注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室                           第 59 页 共 179 页 客服热线: 400-118-1188 网址：www.66liantai.com (100)称号：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公 客服热线: 020-89629066 网站：www.yingmi.cn (101)称号：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区开辟路 9 号高地中心 1101 室 客服热线：400-080-3388 网址：www.puyifund.com (102)称号：洪泰钞票（青岛）基金销售有限使命公司 注册地址：山东省青岛市市南区岳阳路 10 号十号楼 客服热线：400-8189-598 网址：www.hongtaiwealth.com (103)称号：上海大机灵基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 客服热线：021-20292031 网址：www.wg.com.cn (104)称号：北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 客服热线：400-159-9288 网站：danjuanfunds.com (105)称号：京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com (106)称号：北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 客服热线：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com                        第 60 页 共 179 页    (107)称号：上海挖财基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    客服热线：021-50810673    网址： www.wacaijijin.com    (108)称号：上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    客服电话：400-700-9665    网址：www.ehowbuy.com    (109)称号：上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    客服热线：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    (110)称号：浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室    客服热线：952555    网址：www.ijijin.cn    基金经管东谈主不错根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金经管东谈主 网站公示。    二、登记机构    称号：华安基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    法定代表东谈主：朱学华    电话：（021）38969999    传真：（021）33627962    连络东谈主：赵良    客户服务中心电话：40088-50099    三、出具法律见地书的讼师事务所    称号：通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼                           第 61 页 共 179 页 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 连络东谈主：陈颖华 承办讼师：安冬、陈颖华 四、司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 法定代表东谈主：邹俊 连络电话：010-85085000 传真：010-85185111 连络东谈主：虞京京 承办注册司帐师：虞京京、欧梦溦                     第 62 页 共 179 页                       六、基金的召募    本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》偏执他连络规矩，经中国证监会 2022 年 9 月 15 日证监许可 【2022】2143 号文准予注册召募。    本基金自 2023 年 3 月 6 日起向全社会公开召募，猖狂 2023 年 3 月 24 日募 集做事班师收尾。    本基金为契约型绽开式，基金存续期间为不依期。    本基金的发售对象为允洽法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投 资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资东谈主。    经普华永谈中天司帐师事务所验资，本次召募的净认购金额为 民币，其中 A 类 139,272.85 元，C 类 128,305.36 元。召募资金已于 2023 年 3 月 28 日划入本基金在基金托管东谈主招商银行股份有限公司开立的基金托管专户。    本次召募灵验认购总户数为 5,337 户。按照每份基金份额开动发售面值 基金份额，其中 A 类 536,922,983.24 份，C 类 571,469,804.49 份；利息结转 的 基 金 份 额 为 267,578.21 份 基 金 份 额 ， 其 中 A 类 139,272.85 份 ， C 类 份额持有东谈主账户，归各基金份额持有东谈主整个。其中，华安基金经管有限公司 （以下简称“本基金经管东谈主”）基金从业东谈主员认购持有的基金份额总额为 3.98 份（含召募期利息结转的份额），占本基金总份额的比例为 0.0000004%。按照 连络法律规矩，本基金召募期间所发生的信息表示费、司帐师费、讼师费以及 其他用度由本基金经管东谈主承担，不从基金资产中列支。                         第 63 页 共 179 页              七、基金合同的奏效   根据《基金法》、《运作办法》等法律律例以及本基金基金合同、招募说 明书的连络规矩，本基金本次召募允洽连络条件，本基金经管东谈主已向中国证监 会办理收场基金备案手续，并于 2023 年 3 月 28 日谨慎奏效。获取中国证监会 的书面说明，基金合同自该日起奏效。自基金合同奏效之日起，本基金经管东谈主 谨慎最先经管本基金。                 第 64 页 共 179 页        八、基金份额的申购、赎回与调节   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金 经管东谈主在招募领略书或其他相关公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增 减销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时候   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购，在每份基金份额的最短持有期限结 束日的下一做事日（含）起可办理基金份额的赎回，具体办理时候为上海证券 来往所、深圳证券来往所的平时往翌日的来往时候（若本基金参与港股通来往 且该往翌日为非港股通往翌日，则本基金有权不绽开申购、赎回，并按规矩进 行公告），但基金经管东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来往市集、证券/期货来往所来往 时候变更或其他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行 相应的调理，但应在实施日前依照《信息表示办法》的连络规矩在规矩媒介上 公告。   基金经管东谈主可根据实验情况照章决定本基金最先办理申购的具体日历，具 体业务办理时候在申购最先公告中规矩。   基金经管东谈主自基金合同奏效日之 1 个公积年后对应日（含）（如该对应日 为非做事日或无该对应日，则顺延至下一个做事日）起最先办理赎回，具体业 务办理时候在赎回最先公告中规矩。   在详情申购最先与赎回最先时候后，基金经管东谈主应在申购、赎回绽开日前 依照《信息表示办法》的连络规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的最先时候。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或转                 第 65 页 共 179 页 换请求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类 别基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行缱绻； 循序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待； 处理功令等在遵照基金合同和招募领略书规矩的前提下，以各销售机构的具体 规矩为准。   基金经管东谈主可在法律律例允许，且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影 响的情况下，对上述原则进行调理。基金经管东谈主必须在新功令最先实施前依照 《信息表示办法》的连络规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构规矩的范例，在绽开日的具体业务办理时候内提 出申购或赎回的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资者赎回请求奏效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。如遇来往所或来往市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能控制的成分影响业务处理流                  第 66 页 共 179 页 程，则赎回款项的支付时候可相应顺延至影响成分摒除的下一做事日。   在发生大批赎回或本基金基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照本基金基金合同连络要求处理。   基金经管东谈主应以来往时候收尾前受理灵验申购和赎回请求确本日手脚申购 或赎回请求日(T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的 灵验性进行说明。T 日提交的灵验请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时 到销售机构柜台或以销售机构规矩的其他方式查询请求的说明情况。若申购不 胜利或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金经管东谈主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行调理，并在调理实施前依照《信息表示办法》的连络规矩在规矩媒介上 公告。   销售机构对申购和赎回请求的受理并不代表请求一定胜利，而仅代表销售 机构如实给与到请求。申购和赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申 请的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由此产生的投 资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 购本基金的，每个基金账户申购的单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费，下 同）。各销售机构对最低申购名额及来往级差有其他规矩的，以各销售机构的 业务规矩为准。投资者通过直销机构（电子来往平台除外）申购本基金的，单 笔最低申购金额为东谈主民币 10 万元。投资者当期分配的基金收益转购相应类别的 基金份额时，不受最低申购金额的限制。 份基金份额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个来往账 户保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎 回。各销售机构对赎回名额有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。 或监管要求另有规矩的除外。投资者可屡次申购，但单一投资者持有基金份额                  第 67 页 共 179 页 数不得达到或跳跃基金份额总和的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情 形导致被迫达到或跳跃 50%的除外)。 基金经管东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金经管东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模 赐与控制。具体见基金经管东谈主相关公告。 份额的数目限制。基金经管东谈主必须在调理实施前依照《信息表示办法》的连络 规矩在规矩媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度   （一）申购用度和赎回用度 财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。 有东谈主赎回基金份额时收取。   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度；C 类基金份额不收取申 购用度。   申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资东谈主实施远离化的申购费率。 通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率为每笔 500 元。 其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增多而递减；投 资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔鉴识缱绻。其他投资东谈主申购 A 类基金份额的具体费率如下表所示：  申购金额 M（元）（含申购费）                    申购费率        M       M≥1000 万                    每笔 1000 元                   第 68 页 共 179 页   对于每份基金份额，自基金合同奏效日（含）（对于认购份额而言）起或 自基金份额申购说明日（含）（对于申购份额而言）起至 1 个公积年后对应日 （如该对应日为非做事日或无该对应日，则顺延至下一个做事日）之前一日止 的期间为最短持有期限。最短持有期限内基金份额持有东谈主不成提议赎回请求。   基金份额持有东谈主在每份基金份额的最短持有期限收尾日的下一做事日（含） 起可请求基金份额赎回，赎回用度为 0。 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的连络规矩在规矩 媒介上公告。 持有东谈主利益无本色性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销规划，针对 基金投资者依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按相关 监管部门要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错稳当调低基金的销售费率。 制，以确保基金估值的公正性，具体处理原则与操作范例谨守相关法律律例以 及监管部门、自律功令的规矩。基金经管东谈主依照《信息表示办法》的连络规矩， 将舞动订价机制的具体操作功令在规矩媒介上公告。   （二）申购份额与赎回金额的缱绻   （1）若投资者取舍申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度 和净申购金额，申购份额的缱绻公式为：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额?净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值                  第 69 页 共 179 页    申购份额缱绻结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （2）若投资者取舍申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的缱绻公式为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    申购份额缱绻结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应的申购费率为 0.80%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得 到的申购份额为：    净申购金额=100,000/(1+0.8%)=99,206.35 元    申购用度=100,000–99,206.35=793.65 元    申购份额=99,206.35/1.0150=97,740.25 份    即：投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应 的申购费率为 0.80%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得 到 97,740.25 份 A 类基金份额。    例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额缱绻如下：    申购份额＝100,000/1.0150＝98,522.17 份    即：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为 98,522.17 份。    申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额的基金份额净值， 灵验份额单元为份。上述缱绻结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。    本基金遴聘“份额赎回”方式，赎回金额以赎回当日万般基金份额净值为 基准进行缱绻，缱绻公式：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额?赎回用度                         第 70 页 共 179 页   缱绻结果以四舍五入的方式保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   例：某投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持就怕候为 18 个月，对 应的赎回费率为 0，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到 的净赎回金额为：   赎回总金额=100,000×1.0150=101,500.00 元   赎回用度=0 元   净赎回金额=101,500.00–0=101,500.00 元   即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持就怕候为 18 个月，对应 的赎回费率为 0，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的 净赎回金额为 101,500.00 元。   赎回金额为按实验说明的灵验赎回份额乘以当日的该类基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述缱绻结果均按四舍五入方法，保留到 少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金万般基金份额净值的缱绻，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的万般基金份额净 值在本日收市后缱绻，并按基金合同的约定公告。缱绻公式为：T 日万般基金 份额净值＝T 日万般基金资产净值/T 日该类基金份额余额总和。遇特殊情况， 经履行稳当范例，不错稳当蔓延缱绻或公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 法缱绻当日基金资产净值。                        第 71 页 共 179 页 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且遴聘估值时间仍导致公允价值存在首要不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购请求。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相侧目 50%鸠合度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平时运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购请求时，基金经管东谈主应当根据连络规矩在规矩媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购请求被全部或部分拒却的，被拒却的申 购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东谈主应实时恢 复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎 回款项： 法缱绻当日基金资产净值。 经管东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求。 格且遴聘估值时间仍导致公允价值存在首要不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商                 第 72 页 共 179 页 说明后，基金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基 金经管东谈主应按规矩报中国证监会备案，已说明的赎回请求，基金经管东谈主应足额 支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的 比例分配给赎回请求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的相关要求处理。基金份额持有东谈主在请求赎回时可预先取舍将当日 可能未获受理部分赐与废除。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   九、大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金 调节中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调节中转入请求份额 总和后的余额)跳跃前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决 定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有才能支付投资东谈主的全部赎回请求时， 按平时赎回范例实践。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有贫寒或认 为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账 户赎回请求量占赎回请求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎 回的，将自动转入下一个绽开日延续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回请求将被废除。缓期的赎回请求与下一绽开日赎 回请求一并处理，无优先权并以下一绽开日该类别基金份额净值为基础缱绻赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确                 第 73 页 共 179 页 取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）若本基金发生大批赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回请求跳跃上一开 放日基金总份额的 10%，基金经管东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出 10% 的赎回请求实施缓期办理，即自动转入下一个绽开日延续赎回，直到全部赎回 为止；而对该单个基金份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回请求与其他投资者 的赎回请求按前述要求处理，即基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一开 放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎 回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，详情当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错取舍缓期赎回或 取消赎回。取舍缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日延续赎回，直到全部赎 回为止；取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被废除。具体见相 关公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生大批赎回，如基金经管 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错减速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个做事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并缓期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募领略书规矩的其他方式在 3 个往翌日内文书基金份额持有东谈主，领略连络处 理方法，并在 2 日内在规矩媒介上公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 的万般基金份额净值。 连络规矩，在规矩媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告；也不错根据实验情 况在暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头绽开 的公告。                第 74 页 共 179 页   十一、基金调节   基金经管东谈主不错根据相关法律律例以及本基金基金合同的规矩决定开办本 基金与基金经管东谈主经管的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的 调节费，相关功令由基金经管东谈主届时根据相关法律律例及本基金基金合同的规 定制定并公告，并提前文书基金托管东谈主与相关机构。   十二、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情 形而产生的非来往过户以及登记机构认同、允洽法律律例的其它非来往过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主，或按法律律例或有权机关规矩的方式处理。   秉承是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提 供基金登记机构要求提供的相关贵寓，对于允洽条件的非来往过户请求按基金 登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规矩的模范收取转托管费。   十四、依期定额投资规划   基金经管东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资规划，具体功令由基金经管东谈主 另行规矩。投资东谈主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金经管东谈主在相关公告或更新的招募领略书中所规矩的定 期定额投资规划最低申购金额。   十五、基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以                 第 75 页 共 179 页 及登记机构认同、允洽法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分配与支付。法律律例或监管部门另有规矩的除外。   如相关法律律例允许基金经管东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金经管东谈主将制定和实施相应的业务功令。   十六、基金份额的来往和转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额不错照章在证券 来往所上市来往，或者依照法律律例规矩和基金合同约定在中国证监会认同的 来往场所或者通过其他方式进行转让，具体功令由基金经管东谈主另行规矩，并在 业求实施前依照《信息表示办法》的连络规矩在规矩媒介上公告。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募领略书“侧袋 机制”部分的规矩或相关公告。   十八、在不违犯相关法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响 的前提下，基金经管东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排 进行补充和调理并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。              第 76 页 共 179 页                九、基金的投资   一、投资办法   本基金在严格控制风险的前提下，力图达成基金资产的恒久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上 市的股票（包括创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭 证）、港股通机制下允许投资的规矩范围内的香港联合来往所上市的股票（以 下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、地方政府债、央行单子、金 融债、企业债、公司债、次级债、可调节债券（含分离来往可转债）、可交换 债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资产救济证券、债券回购、 银行进款（包括契约进款、依期进款偏执他银行进款）、同行存单、货币市集 器具、国债期货、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具(但须允洽中国证监会相关规矩)。   本基金将根据法律律例的规矩参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于权益类资产（包括股票、可调节债 券、可交换债券）的比例占基金资产的 10%-30%；投资于港股通标的股票的比 例占股票资产的 0-50%；同行存单投资占基金资产的比例不跳跃 20%；每个来往 日日终，扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保持现金 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包含 结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、国债期货偏执他金融工 具的投资比例依照法律律例或监管机构的规矩实践。   如果法律律例对该比例要求有变更的，基金经管东谈主在履行稳当范例后，本 基金的投资比例相应调理。   三、投资策略   本基金以严格控制基金净值波动率、获取恒久稳健的投资收益为主要投资                 第 77 页 共 179 页 办法，主要投资策略包括：   本基金遴聘多成分分析框架，从宏不雅经济环境、政策成分、市集利率水平、 资金供求成分、市集投资价值等方面，采取定量与定性相谀媚的分析方法，给 出股票、债券和货币市集器具等大类资产投资契机的全体评估，手脚资产配置 的要害依据。基金经管东谈主将根据股市、债市等的相对风险收益预期，调理股票、 债券、基金和货币市集器具等资产的配置比例。   （1）利率类品种投资策略   本基金对国债、央行单子等利率品种的投资，是在对国内、海外经济趋势 进行分析和展望基础上，运用数目方法对利率期限结构变化趋势和债券市集供 求关系变化进行分析和展望，深入分析利率品种的收益和风险，调理债券组合 的平均久期。在详情组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析，运 用统计和数目分析时间，取舍合适的期限结构的配置策略，在合理控制风险的 前提下，空洞探究组合的流动性，决定投资品种。具体的利率品种投资策略包 括办法久期策略、收益率弧线策略、相对价值策略、骑乘策略、利差套利策略 等。   （2）信用债和资产救济证券投资策略   本基金在基金经管东谈主研发的信用债券和资产救济证券评级体系的基础上， 查考信用天禀变化、供需关系等成分，制定信用债券和资产救济证券投资策略。   本基金主动投资信用评级在 AA（含）以上的信用债和资产救济证券，其中， 投资于 AA 评级的信用债和资产救济证券不跳跃信用债和资产救济证券共计持仓 的 20%；投资于 AA+评级的信用债和资产救济证券不跳跃信用债和资产救济证券 共计持仓的 50%；投资于 AAA 及以上评级的信用债和资产救济证券不低于信用 债和资产救济证券共计持仓的 50%。上述信用评级为债项评级，无债项评级则 依照其主体评级，短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照其 主体评级。本基金对信用评级的认定参照基金经管东谈主采用的评级机构出具的信 用评级。因资信评级机构调理评级等基金经管东谈主之外的成分致使本基金投资信 用债和资产救济证券比例不允洽上述约定投资比例的，基金经管东谈主应当在评级 回报发布之日起 3 个月内将该比例调理至上述约定范围内，中国证监会规矩的                  第 78 页 共 179 页 特殊情形除外。   本基金根据基金经管东谈主完善的信用风险分析框架，建立里面信用评级体系， 根据债务主体的现金流和谋划现象客不雅分析背约风险及合理的信用利差水平， 对债券进行孤苦、客不雅价值评估。侧目信用现象恶化的发借主体，挖掘市集定 价偏低的品种。   本基金将根据市集债券供给变化，对资产组合作念出相应调理。根据市集资 金松紧进程和参与主体的来往意愿判断改日债券市集的走向，采取合适的投资 策略来获取收益。   本基金投资资产救济证券将空洞运用久期经管、收益率弧线、个券取舍和 支配市集来往契机等积极策略，在严格遵照法律律例和基金合同基础上，通过 信用磋商和流动性经管，取舍经风险调理后相对价值较高的品种进行投资，以 期获取恒久褂讪收益。   （3）可调节债券/可交换债券投资策略   可调节债券/可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的脾性，具有抵 御下行风险、共享股票价钱高潮收益的特色。本基金在对可调节债券/可交换债 券要求和刊行债券公司基本面进行深入分析磋商的基础上，空洞探究可调节债 券/可交换债券的债性和股性，利用订价模子进行估值分析，并最终取舍合适的 投资品种。   基金经管东谈主依托浩大的磋商平台，通过多层面、多维度的方法来深入磋商 公司的基本面现象，挖掘企业的价值驱动成分。   （1）行业配置策略   在行业配置层面，本基金将运用“从上至下”的行业配置方法，通过对国 表里宏不雅经济走势、经济结构转型的办法、国度经济与产业政策导向和经济周 期调理的深入磋商，遴聘价值理念与成长理念相谀媚的方法来对行业进行筛选。   （2）个股投资策略   本基金将主要遴聘“从下到上”的个股取舍方法，在拟配置的行业里面通                  第 79 页 共 179 页 过定量与定性相谀媚的分析方法选筛选个股。   定量的方法主要是依据基金经管东谈主自有个股分析模子，通过对价值缱绻、 成长缱绻、盈利缱绻等公开数据的精致分析，查考上市公司的盈利才能、盈利 质地、成长才能、运营才能以及欠债水对等方面，初步筛选出财务健康、成长 性邃密的优质股票。   定性的方法主要是在定量分析的基础上，由基金经管东谈主的磋商东谈主员遴聘案 头磋商和实地调研相谀媚的办法对拟投资公司的投资价值、中枢竞争力、主营 业务成长性、公司治理结构、谋划经管才能、交易模式等进行定性分析以详情 最终的投资办法。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金将通过港股通机制投资于香港股票市集，不使用及格境内机构投资 者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将要点温雅： 国里面分陡然行业诱骗品牌等）、A 股短少投资标的的行业； 为市集龙头；   本基金可投资存托凭证，将根据本基金的投资办法和股票投资策略，基于 对基础证券投资价值的深入磋商判断，采取定量与定性相谀媚的分析方法，选 择投资价值高的存托凭证进行投资。   本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，有取舍地投资于流动 性好、来往活跃的股指期货合约进行来往，以对冲资产组合的系统性风险和流 动性风险等。   本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，主要取舍流动性好、 来往活跃的国债期货合约进行来往。本基金按摄影关法律律例的规矩，谀媚对 宏不雅经济阵势和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析，对国债期                第 80 页 共 179 页 货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性等缱绻进行 追踪监控，严慎参与国债期货投资来往。   本基金在参与融资时将根据风险经管的原则，在法律律例允许的范围和比 例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资业务。   为灵验控制并经管基金的净值波动风险，基金经管东谈主将要点温雅以下方面：   一是在投资经管层面，本基金将根据中国宏不雅经济情况和证券市集阶段性 变化，采取定量与定性相谀媚的分析方法，给出各大类资产投资契机的全体评 估。根据各阶段大类资产的相对风险收益预期，在基金合同的控制范围内在股 票、债券等大类资产之间作念适度的主动调理，同期通过精选个股、个券并秉持 适度分散化原则构建组合，以控制基金在资产配置及子类资产投资层面的净值 波动风险；   二是在基金的组合风险监控方面，本基金将依期进行绩效评估和归因分析， 并持续开展基金组合波动率等多个风险缱绻的日常监测及追踪，若发现格外将 实时教唆。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于权益类资产（包括股票、可调节债券、可交换债券）的 比例占基金资产的 10%-30%；同行存单投资占基金资产的比例不跳跃 20%；投资 于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%；本基金投资存托凭证的比例限 制依照境内上市来往的股票实践，与境内上市来往的股票合并缱绻，法律律例 或监管部门另有要求的除外；   （2）每个往翌日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来往保证金 后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）基金参与股指期货来往，应当遵照下列要求：   a.基金在职何往翌日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金                  第 81 页 共 179 页 资产净值的 10%；    b.基金在职何往翌日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；    c.基金在职何往翌日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持 有的股票总市值的 20%；    d.基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计 算）应当允洽基金合同对于股票投资比例的连络约定；    e.基金在职何往翌日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跳跃上一往翌日基金资产净值的 20%；    （4）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并缱绻），其市值不跳跃基金资产净值的 10%；    （5）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并缱绻），不跳跃该证券的 10%，完全按照 连络指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规矩的比例限制；    （6）本基金投资于归并原始权益东谈主的万般资产救济证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；    （7）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得跳跃基金资产净值的    （8）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救济证券的比例，不得跳跃 该资产救济证券规模的 10%；    （9）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归并原始权益东谈主的万般资产救济 证券，不得跳跃其万般资产救济证券共计规模的 10%；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃 基金资产净值的 40%，插足寰球银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （12）本基金经管东谈主经管的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于开                   第 82 页 共 179 页 放期的依期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市 公司可流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%；完全按照连络指 数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合 可不受前述比例限制；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃该基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管 东谈主之外的成分致使基金不允洽该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往 敌手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；    （15）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；    （16）本基金参与融资业务的，应当遵照下列要求：每个往翌日日终，本 基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的    （17）本基金参与国债期货来往，应当遵照下列要求：在职何往翌日日终， 本基金持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%；本基金 在职何往翌日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债券总 市值的 30%；本基金在职何往翌日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成 交金额不得跳跃上一往翌日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计 （轧差缱绻）应当允洽基金合同对于债券投资比例的连络约定；    （18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（13）、（14）项情形之外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金经管东谈主之外的成分致使基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往翌日内进行调理，但中国证 监会规矩的特殊情形除外。    基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连络约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符                 第 83 页 共 179 页 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日起最先。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主 在履行稳当范例后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规矩为准。   为顾惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、主宰证券来往价钱偏执他不方正的证券来往行动；   （6）法律、行政律例和中国证监会规矩庇荫的其他行动。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓励、实 际控制东谈主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联来往的，应当允洽基金的投资办法和投资策略，谨守基 金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公正合理价钱实践。相关来往必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例赐与表示。首要关联来往应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来往事 项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制性规矩，如适用于本基金， 基金经管东谈主在与基金托管东谈主协商一致并履行稳当范例后，则本基金投资不再受 相关限制或以变更后的规矩为准。   五、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：中债空洞全价指数收益率×85%+中证 800 指数收益 率×10%＋中证港股通空洞指数收益率×5%   其中，中债空洞全价指数是由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本 债券涵盖的范围愈加全面，具有平凡的市集代表性，涵盖主要来往市集（银行 间市集、来往所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（恒久、中                第 84 页 共 179 页 期、短期等），大致很好地反馈中国债券市集总体价钱水温暖变动趋势。中债 空洞全价指数各项缱绻值的时候序列愈加齐备，有益于愈加深入地磋商和分析 市集。中证 800 指数是由中证指数有限公司编制，它的样本选自沪深两个证券 市集 800 只股票，具备市集秘籍度广、代表性强、流动性强、指数编制方法透 明等特色。中证港股通空洞指数由中证指数有限公司编制，录取允洽港股通资 格的普通股手脚样本股，遴聘解放流通市值加权缱绻，以反馈港股通范围内上 市公司的全体现象和走势，故本基金取舍该指数来斟酌港股投资部分的绩效。   本基金是搀杂型基金，在空洞探究了上述指数的巨擘性和代表性、指数的 编制方法和本基金的投资范围和投资理念，本基金选用中债空洞全价指数收益 率、中证 800 指数收益率与中证港股通空洞指数收益率的加权手脚本基金的业 绩比拟基准，大致使本基金的投资东谈主感性判断本基金居品的风险收益特征，合 理地斟酌比拟本基金的功绩进展。   如果今后法律律例发生变化，或上述功绩比拟基准指数罢手编制或更更名 称，或者有更巨擘的、更能为市集广大接受的功绩比拟基准推出，或者是市集 上出现愈加允洽用于本基金的功绩基准的指数时，基金经管东谈主不错根据本基金 的投资范围和投资策略，详情变更基金的比拟基准或其权重组成。功绩比拟基 准的变更需经基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致报中国证监会备案后实时公告， 并在更新的招募领略书中列示，无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币 市集基金，但低于股票型基金。   本基金可投资港股通标的股票，将靠近港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及来往功令等各异带来的出奇风险。   七、基金经管东谈主代表基金欺骗鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益；                第 85 页 共 179 页 东谈主牟取任何欠妥利益。     八、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大控制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨询司帐 师事务所见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募领略书“侧袋机制”部 分的规矩。     九、基金的投资组合回报     基金经管东谈主的董事会及董事保证本回报所载贵寓不存在虚假记录、误导性 阐发或首要遗漏，并对其内容的实在性、准确性和齐备性承担个别及连带使命。     基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 10 月 内容不存在虚假记录、误导性阐发或者首要遗漏。     本投资组合回报所载数据猖狂 2024 年 9 月 30 日。 序                                            占基金总资产的比              式样              金额（元） 号                                              例（%）      其中：股票                   31,573,902.69            7.96                     第 86 页 共 179 页     其中：债券                  295,135,583.84          74.39           资产救济证券                        -              -     其中：买断式回购的买入返                                         -              -     售金融资产     （1）回报期末按行业分类的境内股票投资组合 代                                       占基金资产净值比例           行业类别      公允价值（元） 码                                           （%） A   农、林、牧、渔业               519,612.00               0.13 B   采矿业                  2,946,897.00               0.75 C   制造业                 17,606,293.80               4.47 D   电力、热力、燃气及水     坐褥和供应业               2,397,360.00               0.61 E   建筑业                             -                  -                    第 87 页 共 179 页 F   批发和零卖业               400,140.00   0.10 G   交通运输、仓储和邮政     业                             -      - H   住宿和餐饮业                        -      - I   信息传输、软件和信息     时间服务业              2,161,403.69   0.55 J   金融业                4,124,196.20   1.05 K   房地产业                          -      - L   租出和商务服务业                      -      - M   科学磋商和时间服务业                    -      - N   水利、环境和寰球设施     经管业                           -      - O   住户服务、修理和其他     服务业                           -      - P   种植                            -      - Q   卫生和社会做事                       -      - R   文化、体育和文娱业          1,418,000.00   0.36 S   空洞                            -      -     共计                31,573,902.69   8.02     （2）回报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本回报期末未持有港股通股票。     （1）回报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资                  第 88 页 共 179 页 明细          股票代             数目         公允价值          占基金资产净值比例 序号                股票称号           码              （股）         （元）             （%） 序号            债券品种       公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融           债                          第 89 页 共 179 页            可转债（可交换            债） 细          债券代                 数目         公允价值         占基金资产净值比例 序号                债券称号            码                 （张）         （元）            （%） 券投资明细         本基金本回报期末未持有资产救济证券。 明细         本基金本回报期末未持有贵金属投资。 细                              第 90 页 共 179 页   本基金本回报期末未持有权证投资。   （1）回报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细   本基金本回报期末未持有股指期货。   （2）本基金投资股指期货的投资政策   本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，有取舍地投资于流动 性好、来往活跃的股指期货合约进行来往，以对冲资产组合的系统性风险和流 动性风险等。   （1）本期国债期货投资政策   本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，主要取舍流动性好、 来往活跃的国债期货合约进行来往。本基金按摄影关法律律例的规矩，谀媚对 宏不雅经济阵势和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析，对国债期 货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性等缱绻进行 追踪监控，严慎参与国债期货投资来往。   （2）回报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金本回报期末未持有国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   无。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在回报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中,中国银行股份有限公司在回报编制 日前一年内曾受到中国东谈主民银行、国度金融监督经管总局、国度外汇经管局北 京市分局的处罚;中国农业银行股份有限公司在回报编制日前一年内曾受到国度 金融监督经管总局、国度外汇经管局北京市分局的处罚;中国开辟银行股份有限 公司在回报编制日前一年内曾受到国度金融监督经管总局的处罚;祥瑞银行股份 有限公司在回报编制日前一年内曾受到国度金融监督经管总局、国度金融监督 经管总局深圳监管局的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策范例允洽公司投资轨制的规矩。                 第 91 页 共 179 页      回报期内,本基金投资的前十名其他证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查的,也莫得在回报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库      本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规矩备选股票库 之外的股票。      （3）其他资产组成 序号         称号                           金额（元）      （4）回报期末持有的处于转股期的可调节债券明细                                               占基金资产净值比例 序号     债券代码     债券称号      公允价值（元）                                                  （%）      （5）回报期末前十名股票中存在流通受限情况的领略      本基金本回报期末前十名股票中不存在流通受限情况。                        第 92 页 共 179 页                          十、基金的功绩     基金经管东谈主依照恪称职守、憨厚信用、勤奋尽责的原则经管和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 改日进展。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。     下述基金功绩缱绻不包括持有东谈主认购或来往基金的各项用度，计入用度后 实验收益水平要低于所列数字。     （一）基金净值进展     历史各时候段基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟     （截止时候 2024 年 6 月 30 日） 华安招裕一年持有搀杂 A                                                   功绩比拟               份 额 净 份额净值 功绩比拟                                                   基准收益    阶段         值 增 长 增长率标 基准收益                              ①－③      ②－④                                                   率模范差               率①       准差②        率③                                                   ④ 自基金合同 生 效 (2023- 自 2024-1-1 至 2024-6-30 华安招裕一年持有搀杂 C                                               功绩比拟                        份额净值 功绩比拟               份额净值                            基准收益    阶段                  增长率标 基准收益                          ①－③       ②－④               增长率①                            率模范差                        准差②      率③                                               ④ 自基金合同         0.36%    0.12%     -0.42%       0.13%       0.78%     -0.01%                              第 93 页 共 179 页 奏效(2023- 自 2024-1- 基金的过往功绩并不预示其改日进展。                          第 94 页 共 179 页               十一、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单子价值、银行进款本息和基金应收 款项以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户 相孤苦。   四、基金财产的督察和刑事使命   本基金财产孤苦于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主督察。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规矩刑事使命外，基金财产 不得被刑事使命。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章废除或者被照章宣告歇业等 原因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金经管东谈主经管运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制实践。                第 95 页 共 179 页              十二、基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券/期货来往场所的往翌日以及国度法律 律例规矩需要对外表示基金净值的非往翌日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货、国债期货、资产救济证券和银行存 款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在详情相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业 司帐准则》、监管部门连络规矩。   （一）对存在活跃市集且大致获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允 价值计量的首要事件的，应遴聘最近往翌日的报价详情公允价值。有充足字据 标明估值日或最近往翌日的报价不成实在反馈公允价值的，支吾报价进行调理， 详情公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时间中探究不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该 限制手脚特征探究。此外，基金经管东谈主不应试虑因其大批持有相关资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴聘在当前情况下适用而且有足 够可利用数据和其他信息救济的估值时间详情公允价值。遴聘估值时间详情公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得相关资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应                第 96 页 共 179 页 对估值进行调理并详情公允价值。   四、估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近往翌日后经济环境未发生 首要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往翌日 的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了首要变化或证券刊行 机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要 变化成分，调理最近来往市价，详情公允价钱。   （2）在来往所市集上市来往或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除 外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）来往所上市来往的可调节债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来往的，且最近往翌日后经 济环境未发生首要变化，按最近往翌日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近往翌日后经济环境发生了首要变化的， 可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化成分，调理最近来往市价，详情公 允价钱；   来往所上市实行全价来往的债券（可转债除外），录取第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值。   （4）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘估值时间详情公允价值。 来往所上市的资产救济证券，遴聘估值时间详情公允价值，在估值时间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，遴聘估值时间详情公允价值，在               第 97 页 共 179 页 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调理的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对 于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本支吾市集报价进行 调理，说明计量日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下， 则遴聘估值时间详情公允价值；   （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过大量来往取得的带限售期的 股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等流通受限股票）， 按监管机构或行业协会连络规矩详情公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各异， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行依期进款或文书进款以本金列示，按契约或合同利率逐日说明 利息收入。   本基金投资期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算 价的，且最近往翌日后经济环境未发生首要变化的，遴聘最近往翌日结算价估 值。 值。 价钱数据。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。               第 98 页 共 179 页 及的境应酬易场所所在地的法律律例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收规矩调理或其他原因导致基金实验交征税金 与估算的应交税金有各异的，基金将在相关税金调理日或实验支付日进行相应 的估值调理。 相关规矩进行估值。 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的公正性。 按国度最新规矩估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 范例及相关法律律例的规矩或者未能充分顾惜基金份额持有东谈主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据连络法律律例，基金净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承 担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金连络的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见地，按 照基金经管东谈主对基金净值信息的缱绻结果按规矩对外赐与公布。   五、估值范例 日该类基金份额的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 基金经管东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有规矩 的，从其规矩。   基金经管东谈主于每个估值日缱绻基金资产净值及万般基金份额净值，并按规 定公告。                 第 99 页 共 179 页 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将万般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 经管东谈主按照基金合同规矩对外公布。   六、估值纰谬的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值纰谬时，视为该类基金份额净值纰谬。   本基金基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的谬误变成估值纰谬，导致其他当事东谈主遇到损失的， 谬误的使命东谈主应当对由于该估值纰谬遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失 按下述“估值纰谬处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据缱绻差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值纰谬使命方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬使命方承 担；由于估值纰谬使命方未实时更正已产生的估值纰谬，给当事东谈主变成损失的， 由估值纰谬使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值纰谬使命方也曾积极谐和， 而且有协助义务确当事东谈主有饱和的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿使命。估值纰谬使命方支吾更正的情况向连络当事东谈主进行说明，确保估值 纰谬已得到更正。   （2）估值纰谬的使命方对连络当事东谈主的顺利损失负责，不合蜿蜒损失负责， 而且仅对估值纰谬的连络顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值纰谬而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值纰谬使命方仍支吾估值纰谬负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错                第 100 页 共 179 页 误使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得 利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主也曾将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾 获取的欠妥得利返还的总和跳跃其实验损失的差额部分支付给估值纰谬使命方。   （4）估值纰谬调理遴聘尽量收复至假定未发生估值纰谬的正确情形的方式。   估值纰谬被发现后，连络确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值纰谬发生 的原因详情估值纰谬的使命方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰谬变成的损失 进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰谬的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值纰谬的更正向连络当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值缱绻出现纰谬时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值缱绻差错给基金和基金份额持有东谈主变成损失需要进行 抵偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据实验情况界定两边承担的使命，经确 认后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，与本基金连络的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不成达成一致时，按基金经管东谈主的建议 实践，由此给基金份额持有东谈主和基金财产变成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   ②若基金经管东谈主缱绻的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，由 此给基金份额持有东谈主变成损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付 抵偿金，就实验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按                第 101 页 共 179 页 照谬误进程各自承担相应的使命。   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的缱绻结果，天然屡次从头 缱绻和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金经管东谈主的缱绻结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失， 由基金经管东谈主负责赔付。   ④由于基金经管东谈主提供的信息纰谬（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值缱绻纰谬而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的 损失，由基金经管东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商说明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和万般基金份额净值由基金经管东谈主负责缱绻，基金托管东谈主负 责进行复核。基金经管东谈主应于每个估值日来往收尾后缱绻当日的基金资产净值 和万般基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值缱绻结果复核确 认后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值按规矩赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 表示主袋账户的基金资产净值和基金份额净值，暂停表示侧袋账户基金份额净 值。   十、特殊情况的处理               第 102 页 共 179 页 纰谬不手脚基金资产估值纰谬处理。 司及进款银行等级三方机构发送的数据纰谬、遗漏，或由于国度司帐政策变更、 市集功令变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主等原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主 天然也曾采取必要、稳当、合理的措施进行查验，但未能发现纰谬的，由此造 成的基金资产估值纰谬，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金经管 东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施放松或摒除由此变成的影响。               第 103 页 共 179 页           十三、基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指猖狂收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已达成收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；投资东谈主取舍红 利再投资方式取得的基金份额，其持有期限视同收益分配前原基金份额持有期 限，即在原基金份额最短持有期到期后即可进行赎回或调节转出；若投资者不 取舍，本基金默许的收益分配方式是现金分成； 万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值；   本基金每次收益分配比例详见届时基金经管东谈主发布的公告。   在不抵御法律律例及基金合同的规矩、且对基金份额持有东谈主利益无本色性 不利影响的前提下，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可在中国证监会允 许的条件下调理基金收益的分配原则，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。                第 104 页 共 179 页   五、收益分配决策的详情、公告与实施   本基金收益分配决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息表示办法》的连络规矩在规矩媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的缱绻方法，依照《业务功令》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。              第 105 页 共 179 页             十四、基金的用度与税收   一、基金用度的种类 和诉讼费； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。   经管费的缱绻方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个做事日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。                    第 106 页 共 179 页   托管费的缱绻方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个做事日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。销售服务费计提的缱绻公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个做事日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据连络律例及相应协 议规矩，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。                    第 107 页 共 179 页   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连络的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，连络用度可酌情收取或减免，但不得收 取经管费。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 实践。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度连络税收征收的规矩代扣代缴。              第 108 页 共 179 页             十五、基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度表示； 司帐核算，按照连络规矩编制基金司帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需按照《信息表示办法》的连络规矩在规矩媒介公告。                  第 109 页 共 179 页            十六、基金的信息表示   一、本基金的信息表示应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息表示办 法》、《流动性风险经管规矩》、《基金合同》偏执他连络规矩。相关法律法 规对于信息表示的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和违警 东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法 律律例和中国证监会的规矩表示基金信息，并保证所表示信息的实在性、准确 性、齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予表示的基金 信息通过允洽中国证监会规矩条件的寰球性报刊（以下简称“规矩报刊”）及 《信息表示办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介表示， 并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开 表示的信息贵寓。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表示的信息应遴聘华文文本。如同期遴聘外文文本的，基 金信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 华文文本为准。               第 110 页 共 179 页     本基金公开表示的信息遴聘阿拉伯数字；除特别领略外，货币单元为东谈主民 币元。     五、公开表示的基金信息     公开表示的基金信息包括：     （一）基金招募领略书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓概 要 基金份额持有东谈主大会召开的功令及具体范例，领略基金居品的脾性等触及基金 投资者首要利益的事项的法律文献。 领略基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息 表示及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募领略书的 信息发生首要变更的，基金经管东谈主应当在三个做事日内，更新基金招募领略书 并登载在规矩网站上；基金招募领略书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少 每年更新一次。基金停止运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募领略书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓概要的信息发生首要 变更的，基金经管东谈主应当在三个做事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在 规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变 更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金经管东谈主不再更新 基金居品贵寓概要。     基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三 日前，将基金份额发售公告、基金招募领略书教唆性公告和基金合同教唆性公 告登载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募领略书、基金居品贵寓 概要、《基金合同》和基金托管契约登载在规矩网站上，并将基金居品贵寓概 要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基 金托管契约登载在规矩网站上。                   第 111 页 共 179 页   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 表示招募领略书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载《基 金合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主 应当至少每周在规矩网站表示一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。   在最先办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽开 日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或营业网点表示绽开日的万般基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站表示半 年度和年度终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募领略书等信息表示文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的缱绻方式及连络申购、赎回费率，并保证投资者大致在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将 年度回报登载在规矩网站上，并将年度回报教唆性公告登载在规矩报刊上。基 金年度回报中的财务司帐回报应当经过允洽《中华东谈主民共和国证券法》规矩的 司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报， 并将中期回报登载在规矩网站上，并将中期回报教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度回报， 将季度回报登载在规矩网站上，并将季度回报教唆性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度回报、 中期回报或者年度回报。   如回报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情                 第 112 页 共 179 页 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在依期回报“影响投资者 决策的其他要害信息”项下表示该投资者的类别、回报期末持有份额及占比、 回报期内持有份额变化情况及本基金的出奇风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金经管东谈主应当在基金年度回报和中期回报中表示基金组结伙产情况偏执 流动性风险分析等。   （七）临时回报   本基金发生首要事件，连络信息表示义务东谈主应当依照《信息表示办法》的 规矩编制临时回报书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金                第 113 页 共 179 页 托管业务相关步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 实验控制东谈主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来往事项，但中国证监会另有规矩的除外； 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （八）潜入公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的 音问可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东谈主权益的，相关信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开 潜入。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十）清理回报   基金合同出现停止情形的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对 基金财产进行清理并作出清理回报。基金财产清理小组应当将清理回报登载在                  第 114 页 共 179 页 规矩网站上，并将清理回报教唆性公告登载在规矩报刊上。   （十一）投资资产救济证券相关公告   基金经管东谈主应在基金年度回报及中期回报中表示其持有的资产救济证券总 额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和回报期内整个的资产救济证券明 细。基金经管东谈主应在基金季度回报中表示其持有的资产救济证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和回报期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产救济证券明细。   （十二）投资股指期货、国债期货相关公告   基金经管东谈主将在季度回报、中期回报、年度回报等依期回报和招募领略书 （更新）等文献中表示股指期货、国债期货来往情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险缱绻等，并充分揭示股指期货、国债期货来往对基金总体 风险的影响以及是否允洽既定的投资政策和投资办法等。   （十三）参与融资来往相关公告   基金经管东谈主应当在季度回报、中期回报、年度回报等依期回报和招募领略 书（更新）等文献中表示参与融资来往情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险偏执经管情况等。   （十四）投资港股通标的股票相关公告   基金经管东谈主应当在基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报等依期报 告和招募领略书（更新）等文献中表示港股通标的股票的投资情况。法律律例 或中国证监会另有规矩的，从其规矩。   （十五）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，相关信息表示义务东谈主应当根据法律律例、基金合 同和招募领略书的规矩进行信息表示，详见招募领略书“侧袋机制”部分的规 定。   （十六）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息表示事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示经管轨制，指定专门部门 及高档经管东谈主员负责经管信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当允洽中国证监会相关基金信                    第 115 页 共 179 页 息表示内容与方法准则等律例的规矩。    基金托管东谈主应当按摄影关法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的 约定，对基金经管东谈主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金依期回报、更新的招募领略书、基金居品贵寓概要、基金清理 回报等公开表示的相关基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或 电子说明。    基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中取舍一家报刊表示本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基 金信息，并保证相关报送信息的实在、准确、齐备、实时。    基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上表示信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒介表示信息，然则其他寰球媒介不得早于规矩媒介表示信息， 而且在不同媒介上表示归并信息的内容应当一致。    基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求表示信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平时投资操作的前提下，自主晋升信息表示服务的质地。具体要求应当 允洽中国证监会及自律功令的相关规矩。前述自主表示如产生信息表示用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计回报、法律见地书的 专科机构，应当制作做事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》停止后    七、信息表示文献的存放与查阅    照章必须表示的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律 律例规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或蔓延表示基金信息的情形 他原因暂停营业时；               第 116 页 共 179 页 九、法律律例或中国证监会对信息表示另有规矩的，从其规矩。            第 117 页 共 179 页               十七、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大控制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨询司帐 师事务所见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个做事日内 礼聘侧袋机制启用日发表见地且允洽《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所进行审计并表示专项审计见地。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋 账户的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金经管东谈主按照基金合同和招募领略书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 回外，本招募领略书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于 主袋账户份额。大批赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回请求跳跃前一 绽开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募领略书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东谈主缱绻各项投资运作缱绻和基金功绩缱绻时仅需探究主袋账户资产。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往翌日内完成对主袋账户投 资组合的调理，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操                 第 118 页 共 179 页 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主支吾主袋账户资产进行 估值并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。侧袋账户 的司帐核算应允洽《企业司帐准则》的相关要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，连络用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复来往等方式收复流动性后，基金经管东谈主 应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东谈主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置变现后均应按摄影关法 律律例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后，基金经管东谈主应实时礼聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并表示专项审计意 见。   七、侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生首要影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。                 第 119 页 共 179 页   基金经管东谈主应按照招募领略书“基金的信息表示”部分规矩的基金净值信 息表示方式和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停表示侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当在基金依期回报中表示回报期内侧袋 账户相关信息，基金依期回报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 司帐师事务所对基金年度回报进行审计时，支吾回报期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度回报表示等发表审计见地。   八、本部分对于侧袋机制的相关规矩，但凡顺利援用法律律例或监管功令 的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致相关内容被取消或变更的，或将 来法律律例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金经管东谈主经与 基金托管东谈主协商一致并履行稳当范例后，可顺利对本部老实容进行修改和调理， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。              第 120 页 共 179 页                 十八、风险揭示   一、投资组合的风险   投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险。   证券市集价钱因受各式成分的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜 在的风险，本基金的市集风险开头于股票资产与债券资产市集价钱的波动。影 响股票与债券市集价钱波动的风险包括但不限于以下多种风险成分：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市集 价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的特色，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行现象 的影响，也呈现周期性变化，基金投资于上市公司的股票与债券，其收益水平 也会随之发生变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动， 同期顺利影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水 平会受到利率变化的影响，从而产生风险。   （4）通货推广风险   基金份额持有东谈主的收益将主要通过现金方法来分配，如果发生通货推广， 现金的购买力会下降，从而影响基金的实验收益。   （5）上市公司谋划风险   上市公司的谋划受多种成分影响。如果所投资的上市公司谋划不善，其股 票价钱可能下降，或者大致用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。天然 本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不成完全摒除该种风险。   （6）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行移动连络的风险，单一 的久期缱绻并不成充分反馈这一风险的存在。   （7）再投资风险                 第 121 页 共 179 页   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率 上升所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东谈主出现背约、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地降 低导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券来往敌手因背约而产生的证 券交割风险。   二、本基金出奇的风险   自基金合同奏效日（含）（对于认购份额而言）起或自基金份额申购说明 日（含）（对于申购份额而言）起至 1 个公积年后对应日（如该对应日为非工 作日或无该对应日，则顺延至下一个做事日）之前一日止的期间为最短持有期 限，最短持有期限内基金份额持有东谈主不可办理赎回及调节转出业务。每份基金 份额的最短持有期限收尾日的下一做事日（含）起，基金份额持有东谈主可办理赎 回及调节转出业务。因此基金份额持有东谈主靠近在最短持有期限内不成赎回基金 份额的风险。   本基金是搀杂型基金，投资于权益类资产（包括股票、可调节债券、可交 换债券）的比例占基金资产的 10%-30%，受权益市集系统性风险影响。如果股 票市集出现全体下降，本基金的净值进展将受到影响，投资者靠近无法获取收 益以致可能发生较大亏欠的风险。   本基金可投资股指期货、国债期货，投资股指期货、国债期货的风险包括 但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的相关度裁汰 带来的风险等。   （1）港股来往失败风险   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合来往所开市前阶段， 当日额度使用收场的，新增的买单申报将靠近失败的风险；在香港联合来往所 持续来往时段，当日额度使用收场的，当日本基金将靠近不成通过港股通进行                 第 122 页 共 179 页 买入来往的风险。   （2）汇率风险   本基金将投资港股通标的股票，在来往时候内提交订单依据的港币买入参 考 汇率和卖出参考汇率，并不即是最斥逐算汇率。港股通往翌日日终，中国证 券登 记结算有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交 易，确 定来往实验适用的结算汇率。故本基金投资靠近汇率风险，汇率波动将 可能对基 金的投资收益变成损失。   （3）境外市集的风险 市集， 在市集插足、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制， 而且此类限制可能会不竭调理，这些限制成分的变化可能对本基金插足或退出 当地市集 变成艰巨，从而对投资收益以及平时的申购赎回产生顺利或蜿蜒的影 响。 票市集来往互联互通机制”下参与香港股票投资还将靠近包括但不限于如下特 殊风险：   a) 香港市集证券来往实行 T+0 反转来往，且对价钱并无涨跌幅崎岖限的规 定，因此逐日港股股价波动可能比 A 股更为剧烈、且涨跌幅空间相对较大。   b) 惟有内地与香港两地均为往翌日且大致满足结算安排的往翌日才为港股 通往翌日，香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合来往所规矩的其他情形时， 香港联合来往所将可能停市，在内地开市香港休市的情况下，港股通不成平时 来往，港股不成实时卖出，投资者将靠近在停市期间无法进行港股通来往的风 险，可能带来一定的流动性风险；出现内地来往所证券来往服务公司认定的交 易格外情况时，内地来往所证券来往服务公司将可能暂停提供部分或者全部港 股通服务，投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通来往的风险，可能带 来一定的流动性风险。   c) 投资者因港股通股票权益分拨、调节、上市公司被收购等情形或者格外 情况，所取得的港股通股票之外的香港联合来往所上市证券，只可通过港股通 卖出，但不得买入，内地来往所另有规矩的除外；因港股通股票权益分拨或者 调节等情形取得的香港联合来往所上市股票的认购权利在香港联合来往所上市                第 123 页 共 179 页 的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、调节或者上 市公司被收购等所取得的非香港联合来往所上市证券，不错享有相关权益，但 不得通过港股通买入或卖出。   d) 代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票 意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投 票 莫得权益登记日的，以投票截止日的持有手脚缱绻基准；投票数目超出持有 数目 的，按照比例分配持有基数。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金 所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较 大亏欠的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有 东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在各异可能引 发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、欺骗表决权等方面的特殊安排可能引 发的风险；存托契约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭 证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息表示监管方面与境内 可能存在各异的风险；境表里证券来往机制、法律轨制、监管环境各异可能导 致的其他风险。   本基金可投资资产救济证券，资产救济证券在国内市集尚处发展初期，具 有低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产救济证券的投资与 基金资产密切相关，因此会受到特定原始权益东谈主歇业风险及现金流展望风险等 的影响；当本基金投资的资产救济证券信用评级发生变化时，本基金将需要面 对临时调理持仓的风险；此外当资产救济证券相关的刊行东谈主、基金经管东谈主、基 金托管东谈主等出现违法背约时，本基金将靠近无法收取投资收益以致损失本金的 风险。   本基金可根据法律律例的规矩参与融资业务，参与融资来往的风险主要包 括流动性风险、信用风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响 和损失。为了更好的驻防融资来往所靠近的万般风险，基金经管东谈主将遵照审慎                  第 124 页 共 179 页 谋划原则，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，灵验驻防和控制风险， 切实顾惜基金财产的安全和基金份额持有东谈主利益。   投资科创板股票存在的风险包括但不限于：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时候更短，退市速率更快；退市情 形更多，新增市值低于规矩模范、上市公司信息表示或者范例运作存在首要缺 陷导致退市的情形；实践模范更严，彰着丧失持续谋划才能，仅依赖与主业无 关的贸易或者不具备交易本色的关联来往救济收入的上市公司可能会被退市； 且不再成立暂停上市、收复上市和从头上市范例，上市公司退市风险更大。   （2）市集风险   科创板个股鸠合来悛改一代信息时间、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新时间和策略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司， 企业改日盈利、现金流、估值均存在不祥情趣，与传统二级市集投资存在各异， 全体投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日最先涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之上升。   （3）流动性风险   由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，全体板块流动性可能弱于 A 股， 基金组合存在无法实时变现偏执他相关流动性风险。   （4）鸠合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易鸠合投资于少量个股， 市集可能存在高鸠合度现象，全体存在鸠合度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技立异企业，在企业谋划及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股相关性较高，市集进展欠安时，系统性风险将更 为显耀。   （6）政策风险   国度对高新时间产业援救力度及意思进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济阵势变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。                  第 125 页 共 179 页   北京证券来往所主要服务于立异型中小企业，在刊行、上市、来往、退市 等方面的功令与其他来往场所存在各异，本基金须承受与之相关的出奇风险。 包括：   （1）中小企业谋划风险   北京证券来往所上市企业为立异型中小企业，该类企业往往具有规模小、 对时间依赖高、迭代快、议价才能不彊等特色，抗市集风险和行业风险才能较 弱，存在因居品、谋划模式、相关政策变化而出现谋划失败的风险；另一方面， 部分中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现金流及盈利水对等具有 较大不祥情趣，或靠近较大波动，个股投资风险加大。因此，本基金在追求北 京证券来往所上市企业带来收益的同期，须承受北京证券来往所上市中小企业 不祥情趣更大的风险，本基金投资于北京证券来往所上市企业靠近无法盈利甚 至可能导致较大亏欠的风险。   （2）股价波动风险   北京证券来往所上市企业多聚焦行业细分领域，功绩受外部环境影响大， 可比公司较少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险。   北京证券来往所在证券刊行、来往、投资者稳当性等方面与沪深证券来往 所的轨制功令存在一定远离，包括北京证券来往所个股上市首日无涨跌停限制， 第二日最先涨跌幅限制在正负 30%以内等，这些轨制上的各异可能导致挂牌股 票股价波动较大。   （3）流动性风险   北京证券来往所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北 京证券来往所上市企业规模小，部分企业股权较为鸠合，若投资者在特定阶段 对北京证券来往所上市股票形成一致预期，由此可能导致全体流动性相对较弱、 基金靠近无法实时变现偏执他相关流动性风险。   （4）鸠合度风险   北京证券来往所为新设寰球性证券来往所，北京证券来往所上市企业主要 属于立异成长型中小企业，其交易模式、盈利才能、谋划风险等特征较为相似， 且初期可投标的较少，投资者容易鸠合投资于少量个股，市集可能存在高鸠合 度现象，全体存在鸠合度风险。                 第 126 页 共 179 页   （5）转板风险   本基金所投资北京证券来往所上市的公司在满足《中华东谈主民共和国证券法》 和中国证监会规矩的基本上市条件和允洽来往所规矩的具体上市条件可请求转 板上市。来往所需审核并作念出是否同意上市的决定。不管上市公司是否转板成 功，均可能引起基金净值波动。   （6）退市风险   根据市集过往运行情况，北京证券来往所上市企业存在相对 A 股相关市集 更大的退市风险，由此对基金流动性经管、资产处置带来了更大的风险经管压 力，从而可能给基金净值带来不利影响。   （7）由于存在表决权各异安排可能激发的风险   北京证券来往所允许上市公司存在表决权各异安排。根据此项安排，上市 公司可能存在控制权相对鸠合，以及因每一特别表决权股份领有的表决权数目 大于每一普通股份领有的表决权数目等情形，而使普通投资者的表决权利及对 公司日常谋划等事务的影响力受到限制。   （8）监管功令变化的风险   北京证券来往所相关法律、行政律例、部门规章、范例性文献和来往所业 务功令，可能根据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律律例和业务 功令，可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应调理变化。   综上，本基金主要投资于北京证券来往所上市股票，当上述股票进展欠安 时，本基金的净值将会受到较大影响以致产生亏欠。投资者投资于本基金前， 须充分瞻念察和了解北京证券来往所上市股票的特色和刊行、上市、来往、退市 等方面的功令，在感性判断的基础上作念出投资取舍。   三、流动性风险   每笔基金份额自最短持有期限收尾日的下一做事日（含）起不错赎回或转 换转出，因此本基金要随时支吾投资者的赎回，如果基金资产不成速即鼎新成 现金，或者变现为现金时对基金资金净值产生不利的影响，都将影响基金运作 和收益水平。尤其是在发生大批赎回时，如果基金资产变现才能差，可能会产 生基金仓位调理的贫寒，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   本基金流动性风险评估及相关安排如下：                  第 127 页 共 179 页   本基金的申购、赎回安排详见本招募领略书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （1）本基金基金合同约定，本基金主要投资于国内照章刊行或上市的股票、 债券、资产救济证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、股指 期货、国债期货等。其中，投资于权益类资产的比例占基金资产的 10%-30%； 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%。从投资范围上看，预期基 金拟投资资产的流动性邃密；   （2）从投资限制上看，本基金基金合同约定：“本基金主动投资于流动性 受限资产的市值共计不得跳跃该基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资 产的比例成立允洽《流动性风险经管规矩》。   总而言之，本基金拟投资市集及资产的流动性邃密，流动性风险相对可控。   当本基金出现大批赎回情形时，本基金经管东谈主经里面决策，并与基金托管 东谈主协商一致后，将运用多种流动性风险经管器具对赎回请求进行适度调理，以 支吾流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，具体措施，详见招募领略书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”的相关内容。   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下， 可依照法律律例及基金合同的约定，空洞运用万般流动性风险经管器具，对赎 回请求等进行适度调理，手脚特定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的辅助措 施，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项   具体措施，详见招募领略书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形”的相关内容。   （2）缓期办理大批赎回请求   具体措施，详见招募领略书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“大批 赎回的情形及处理方式”的相关内容。   （3）暂停基金估值   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商                 第 128 页 共 179 页 说明后，基金经管东谈主应当暂停估值，并采取减速支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回请求的措施。   （4）舞动订价   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主可遴聘舞动订价机制，以 确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例谨守相关法律律例以及监管 部门、自律功令规矩。   （5）实施侧袋机制   具体措施，详见招募领略书“第十六部分 侧袋机制”中的相关内容。   （6）中国证监会认定的其他措施。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时满足整个投资者的赎回申 请，投资者收到赎回款项的时候也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在 于灵验落魄并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额平时绽开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有不祥情趣，最终变现价钱也具有不祥情趣而且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户基金份额的净值，即便基金 经管东谈主在基金依期回报中表示回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也 不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变 现价钱，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主缱绻各项投资运作缱绻和基金功绩缱绻时仅 需探究主袋账户资产，并根据相关规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少按投资损失处理，因此本基金表示的功绩缱绻不成反馈特定资产的真不二价 值及变化情况。               第 129 页 共 179 页   四、经管风险   本基金可能因为基金经管东谈主的经管水平、经管技能和经管时间等成分，而 影响基金收益水平。这种风险可能表当今基金全体的投资组合经管上，举例资 产配置、类属配置不成允洽基金合同的要求，不成达到预期收益办法；也可能 表当今个券个股的取舍不成允洽本基金的投资作风和投资办法等。   跟着中国证券市集与国际市集的接轨，各式海外的投资器具也逐步引入， 这些新的投资器具在为基金资产保值升值的同期，也会产生一些新的投资风险， 举例可调节债券带来的转股风险，利率期货带来的期货投资风险等。同期，基 金经管东谈主可能因为对这些新的投资居品的不老成而发生投资纰谬，产生投资风 险。   五、合规性风险   指本基金的投资运作不允洽相关法律、律例的规矩和基金合同的要求而带 来的风险。   六、操作风险   基金运作过程中，因里面控制存在弱势或者东谈主为成分变成操作乖谬或违犯 操作规程等引致的风险，举例，越权违法来往、司帐部门欺骗、来往纰谬、IT 系统故障等风险。   七、基金财产投资运营过程中的升值税   鉴于基金经管东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律 律例、税收政策的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资回 报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值 税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金经管东谈主与基金托管东谈主可能通过本基 金财产账户顺利缴付，或划付至经管东谈主账户并自基金经管东谈主依据税务部门要求 完成税款申报缴纳。                  第 130 页 共 179 页   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节连络风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券期货市集广大礼貌等作念出的概述性边幅，代表了一般市集情况下本 基金的恒久风险收益特征。销售机构(包括基金经管东谈主直销机构和代销机构)根 据相关法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴聘的评价方法也不 同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与 居品风险之间的匹配熏陶。   九、其他风险   由于绽开式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回 的需求，在经管现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多而带来的 契机成本风险。   当缱绻机、通信系统、来往网罗等时间保障系统或信息网罗救济出现格外 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平经常限完成、登记结算系统瘫痪、 核算系统无法按平经常限清楚产生净值、基金的投资来往指示无法实时传输等 风险。   本基金是绽开式基金，基金规模将跟着投资东谈主对基金份额的申购与赎回而 不竭变化，如果由于投资东谈主的连气儿大批赎回而导致基金经管东谈主被迫抛售债券和 股票以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   干戈、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行， 可能导致基金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商背约等超出基金 经管东谈主自身顺利控制才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益 受损。                第 131 页 共 179 页   声明： 须自行承担投资风险。 售。然则，本基金并不是销售代理机构的进款或欠债，也莫得经销售代理机构 担保或者背书，销售代理机构并不成保证其收益或本金安全。              第 132 页 共 179 页    十九、基金合同的变更、停止与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 有东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律 律例规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金 经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起奏效，决议奏效后依照《信息表示办法》的连络规矩在规 定媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行相关范例后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主相连的；   三、基金财产的清理 内成立基金财产清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。 管东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的做事主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产清理小组长入给与基金；                 第 133 页 共 179 页   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理回报；   （5）礼聘司帐师事务所对清理回报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 回报出具法律见地书；   （6）将清理回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的连络首要事项须实时公告；基金财产清理回报经过允洽《中 华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地 书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理回报报中国 证监会备案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组 应当将清理回报登载在规矩网站上，并将清理回报教唆性公告登载在规矩报刊 上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及连络文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例规矩的期 限。                 第 134 页 共 179 页 第 135 页 共 179 页        二十、基金合同的内容选录 基金合同的内容选录详见附件一。            第 136 页 共 179 页      二十一、基金托管契约的内容选录 基金托管契约的内容选录详见附件二。            第 137 页 共 179 页             二十二、对基金投资东谈主的服务   本公司承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有 东谈主的需要和市集的变化，当令对服务式样进行调理。主要服务内容如下：   （一）投资东谈主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。   （二）数字服务部电话服务   数字服务部提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东谈主账户来往情况、基金产 品与服务等信息的自助查询。   数字服务部东谈主工座次在往翌日提供东谈主工服务，基金投资东谈主不错通过客服热 线获取业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户贵寓修改等专项服务。   （三）网罗在线服务   投资东谈主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、来往操作中 的各式问题进行咨询互动或留言。   （四）信息定制服务   投资东谈主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者顺利登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等万般信息服务。   （五）投诉受理服务   投资东谈主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东谈主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠谈提议投诉或见地。本公司将在收到投 诉之日起 3 个做事日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得跳跃 20 日，并实时文书投诉东谈主延恒久限及情理。   （六）网站来往服务   依据相关的招募领略书、基金合同的约定以及《业务功令》的规矩，本公 司可向个东谈主投资东谈主和机构投资东谈主提供基金电子直销来往服务。具体业务功令详 见基金经管东谈主网站领略。   （七）基金经管东谈主客户服务连络方式   客户服务热线：40088-50099（免资料话费）   公司网址：www.huaan.com.cn                     第 138 页 共 179 页   电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ,service@huaan.com.cn   服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海国际大厦 37 层   邮政编码：200120   （八）如本招募领略书存在职何您/贵机构无法畅达的内容，请连络基金管 理东谈主客户服务热线，或通过电子邮件、信件等方式连络基金经管东谈主。请确保投 资前，您/贵机构也曾全面畅达了本招募领略书。                        第 139 页 共 179 页                 二十三、其他应表示事项 会及工商、财税等连络机关的处罚。 序          公告事项                信息表示媒介称号    表示日历 号     华安招裕搀杂 A 基金居品资       中国证监会基金电子表示网     料概要更新                   站和公司网站     华安招裕搀杂 C 基金居品资       中国证监会基金电子表示网     料概要更新                   站和公司网站     华安招裕搀杂更新的招募说         中国证监会基金电子表示网     明书(2023 年第 1 号)         站和公司网站   对于基金电子直销平台延长           《中国证券报》，中国证监   惠行动的公告                      网站   对于基金电子来往平台延长           《中国证券报》，中国证监   行动的公告                       网站   华安基金经管有限公司对于           《中国证券报》，中国证监   券的公告（永兴股份）                  网站     华安招裕一年持有期搀杂          中国证监会基金电子表示网   华安基金经管有限公司对于           《中国证券报》，中国证监   券的公告（北自科技）                  网站   华安基金经管有限公司对于           《中国证券报》，中国证监   券的公告（肯特股份）                  网站   华安基金经管有限公司对于           《中国证券报》，中国证监   旗下基金投资关联方承销证           会基金电子表示网站和公司   2024-02-24   券的公告（龙旗科技）                  网站                       第 140 页 共 179 页                        《中国证券报》，中国证监                        会基金电子表示网站和公司   2024-03-12                             网站   对于华安招裕一年持有期混                        《中国证券报》，中国证监                        会基金电子表示网站和公司   2024-03-25                             网站   额投资业务公告   华安招裕一年持有期搀杂型   证券投资基金 2023 年年度报                    2024-03-27   告   华安基金经管有限公司旗下         《中国证券报》，中国证监   部分基金 2023 年年度回报的     会基金电子表示网站和公司   2024-03-27   教唆性公告                     网站   华安基金经管有限公司旗下         《中国证券报》，中国证监   部分基金 2024 年第 1 季度报   会基金电子表示网站和公司   2024-04-22   告的教唆性公告                   网站   华安基金经管有限公司旗下         《中国证券报》，中国证监   部分基金 2024 年中期回报的     会基金电子表示网站和公司   2024-08-31   教唆性公告                     网站   华安基金经管有限公司对于         《中国证券报》，中国证监   旗下基金改聘司帐师事务所         会基金电子表示网站和公司   2024-11-09   公告                        网站                     第 141 页 共 179 页       二十四、招募领略书存放及查阅方式   招募领略书（包括更新的招募领略书）发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主 应当按摄影关法律律例规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。              第 142 页 共 179 页             二十五、备查文献   一、备查文献   二、存放地点：除第 6 项在基金托管东谈主处外，其余文献均在基金经管东谈主的 住所。   三、查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  华安基金经管有限公司                                 二〇二四年十二月十七日               第 143 页 共 179 页             附件一：基金合同内容选录   第一节 基金份额持有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额持有东谈主 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵照《基金合同》、招募领略书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息表示，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》停止的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因获取的欠妥得利；                  第 144 页 共 179 页   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金经管东谈主 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及连络法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度连络法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部 门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及连络法律规矩决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和调节 请求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓励权利，为基金的 利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或 者实施其他法律步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；                 第 145 页 共 179 页   （16）在允洽连络法律、律例的前提下，制订和调理连络基金认购、申购、 赎回、调节和非来往过户等的业务功令；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎勤奋的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相孤苦，对所经管的不同基金分 别经管，鉴识记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他连络规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳当合理的措施使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法允洽《基金合同》等法律文献的规矩，按连络规矩缱绻并公告基金净值信 息，详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他连络规矩，履行信息披 露及回报义务；   （12）保守基金交易私密，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏执他连络规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予 守密，不向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机构或因审计、法律等外部专科顾 问提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配决策，实时向基金份额持                  第 146 页 共 179 页 有东谈主分配基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他连络规矩召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他 相关贵寓不低于法律律例规矩的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时候发出，并 且保证投资者大致按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到连络贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分配；   （19）靠近落幕、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监 会并文书基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务， 基金托管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理连络 基金事务的步履承担使命；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能奏效，基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息（税后）在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主                第 147 页 共 179 页 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失 的情形，应陈诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券来往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以憨厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业场所，配备饱和的、 及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金鉴识成立账户，孤苦核算，分账 经管，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他连络规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金经管东谈主代表基金坚贞的与基金连络的首要合同及连络凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户,按照《基金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、交 割事宜；   （7）保守基金交易私密，除《基金法》、《基金合同》偏执他连络规矩另               第 148 页 共 179 页 有规矩外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、 司法机关或因审计、法律等外部专科咨询人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主缱绻的基金资产净值、万般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动连络的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具见地， 领略基金经管东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行； 如果基金经管东谈主有未实践《基金合同》规矩的步履，还应当领略基金托管东谈主是 否采取了稳当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵寓不低于 法律律例规矩的期限；   （12）从基金经管东谈主或其寄托的登记机构处给与并保存基金份额持有东谈主名 册；   （13）按规矩制作相关账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或连络规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他连络规矩，召集基金份额持 有东谈主大会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现 和分配；   （18）靠近落幕、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监 会和银行业监督经管机构，并文书基金经管东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿使命，其赔 偿使命不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的 义务，基金经管东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持 有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。                 第 149 页 共 179 页   第二节 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东谈主大会不确立日常机构。   一、召开事由 法律律例、中国证监会或基金合同另有规矩的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；   （5）调理基金经管东谈主、基金托管东谈主的报恩模范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份 额持有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：                  第 150 页 共 179 页   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）增多、减少或调理基金份额分类办法及功令；   （6）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构调理连络基金申购、赎回、转 托管、基金来往、非来往过户等业务功令；   （7）本基金推出新业务或新服务；   （8）在不违犯法律律例的情况下，调理基金的申购赎回方式；   （9）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金经管东谈主召集。 提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提                 第 151 页 共 179 页 议的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并文书基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得按捺、干涉。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方式 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议方法；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设连络东谈主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中领略本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关偏执 连络方式和连络东谈主、表决见地寄交的截止时候和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金经管 东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面文书基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。 基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表 决见地的计票效用。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式                第 152 页 共 179 页   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现 场开会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释允洽法律律例、《基金 合同》和会议文书的规矩，而且持有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的登记 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清楚， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。 从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方法或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个做事日内连 续公布相关教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书规矩的方式收取基金份额持有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文书不参加收取表决见地的，不影响表决效用；   （3）本东谈主顺利出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之               第 153 页 共 179 页 一）；若本东谈主顺利出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决见地或授权他 东谈主代表出具表决见地；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决见地的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决见地的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证 明允洽法律律例、《基金合同》和会议文书的规矩，并与基金登记机构记录相 符。 或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错遴聘书面、网罗、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议文书中列明。 并表决的，授权方式不错遴聘书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式 在会议文书中列明。   五、议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定停止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交 基金份额持有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第七条文定范例详情和 公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决                第 154 页 共 179 页 议。大会主理东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有 东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和连络方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须 以特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规矩或 基金合同另有约定外，调节基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、 停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据解释，不然提 交允洽会议文书中规矩的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头允洽会议文书规矩的表决见地视为灵验表决，表决见地暗昧不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开                第 155 页 共 179 页 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议最先后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基 金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议最先后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进 行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主理东谈主应当就地公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日后依照《信息表示办法》的连络规矩 在规矩媒介上公告。如果遴聘通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。                 第 156 页 共 179 页   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践奏效的基金份额持有 东谈主大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 经管东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主鉴识持有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若 相关基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等规矩，但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相关                      第 157 页 共 179 页 内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律律例或监管 功令协商一致并提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和调理，无需召开 基金份额持有东谈主大会审议。   第三节 基金合同消灭和停止的事由、范例以及基金财产清理方式   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例 规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起奏效，决议奏效后依照《信息表示办法》的连络规矩在规 定媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行相关范例后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主相连的；   三、基金财产的清理 内成立基金财产清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。 管东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的做事主谈主员。                 第 158 页 共 179 页 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产清理小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理回报；   （5）礼聘司帐师事务所对清理回报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 回报出具法律见地书；   （6）将清理回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的连络首要事项须实时公告；基金财产清理回报经过允洽《中 华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地 书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理回报报中国 证监会备案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组 应当将清理回报登载在规矩网站上，并将清理回报教唆性公告登载在规矩报刊 上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及连络文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例规矩的期 限。                 第 159 页 共 179 页   第四节 争议治理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连络的一切 争议，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交上海金融仲裁院， 根据该院其时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾 的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度和讼师用度由败 诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，延续赤诚、勤奋、尽 责地履行基金合同规矩的义务，顾惜基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金基金合同之目的，不包括香港特别行 政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   第五节 基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。                第 160 页 共 179 页               附件二：托管契约内容选录    第一节 托管契约当事东谈主    （一）基金经管东谈主（也可称资产经管东谈主）    称号：华安基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-32 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-    邮政编码：200120    法定代表东谈主：朱学华    成马上间：1998 年 6 月 4 日    批准确立机关：中国证券监督经管委员会    批准确立文号：中国证监会证监基字〔1998〕20 号    组织方法：有限使命公司    注册成本：1.5 亿元    存续期间：持续谋划    谋划范围：基金召募；基金销售；资产经管以及中国证监会许可的其它业 务。    （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）    称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东谈主：缪建民    成马上间：1987 年 4 月 8 日    基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号    组织方法：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 252.20 亿元    存续期间：持续谋划                      第 161 页 共 179 页   第二节 基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据连络法律律例的规矩以及《基金合同》的约定，对 基金投资范围、投资比例、投资限制、关联方来往等进行监督。《基金合同》 明确约定基金投资证券取舍模范的，基金经管东谈主应预先或依期向基金托管东谈主提 供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金实验投资是否允洽基金合同对于证券选 择模范的约定进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上 市的股票（包括创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭 证）、港股通机制下允许投资的规矩范围内的香港联合来往所上市的股票（以 下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、地方政府债、央行单子、金 融债、企业债、公司债、次级债、可调节债券（含分离来往可转债）、可交换 债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资产救济证券、债券回购、 银行进款（包括契约进款、依期进款偏执他银行进款）、同行存单、货币市集 器具、国债期货、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具(但须允洽中国证监会相关规矩)。   本基金将根据法律律例的规矩参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于权益类资产（包括股票、可调节债券、可交换债券）的比例 不占基金资产的 10%-30%；投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%； 同行存单投资占基金资产的比例不跳跃 20%；每个往翌日日终，扣除股指期货、 国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包含结算备付金、存出保证金 和应收申购款等；股指期货、国债期货偏执他金融器具的投资比例依照法律法 规或监管机构的规矩实践。   如果法律律例对该比例要求有变更的，基金经管东谈主在履行稳当范例后，本 基金的投资比例相应调理。   基金的投资组合应谨守以下限制：                  第 162 页 共 179 页    （1）本基金投资于权益类资产（包括股票、可调节债券、可交换债券）的 比例占基金资产的 10%-30%。同行存单投资占基金资产的比例不跳跃 20%；投资 于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%；本基金投资存托凭证的比例限 制依照境内上市来往的股票实践，与境内上市来往的股票合并缱绻，法律律例 或监管部门另有要求的除外；    （2）每个往翌日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来往保证金 后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）基金参与股指期货来往，应当遵照下列要求：    a.基金在职何往翌日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金 资产净值的 10%；    b.基金在职何往翌日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；    c.基金在职何往翌日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持 有的股票总市值的 20%；    d.基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计 算）应当允洽基金合同对于股票投资比例的连络约定；    e.基金在职何往翌日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跳跃上一往翌日基金资产净值的 20%；    （4）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并缱绻），其市值不跳跃基金资产净值的 10%；    （5）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并缱绻），不跳跃该证券的 10%，完全按照 连络指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规矩的比例限制；    （6）本基金投资于归并原始权益东谈主的万般资产救济证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；    （7）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得跳跃基金资产净值的                 第 163 页 共 179 页    （8）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救济证券的比例，不得跳跃 该资产救济证券规模的 10%；    （9）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归并原始权益东谈主的万般资产救济 证券，不得跳跃其万般资产救济证券共计规模的 10%；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃 基金资产净值的 40%，插足寰球银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （12）本基金经管东谈主经管的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于开 放期的依期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市 公司可流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%；完全按照连络指 数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合 可不受前述比例限制；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃该基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管 东谈主之外的成分致使基金不允洽该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往 敌手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；    （15）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；    （16）本基金参与融资业务的，应当遵照下列要求：每个往翌日日终，本 基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的    （17）本基金参与国债期货来往，应当遵照下列要求：在职何往翌日日终， 本基金持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%；本基金 在职何往翌日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债券总 市值的 30%；本基金在职何往翌日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成                   第 164 页 共 179 页 交金额不得跳跃上一往翌日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计 （轧差缱绻）应当允洽基金合同对于债券投资比例的连络约定；   （18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（13）、（14）项情形之外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金经管东谈主之外的成分致使基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往翌日内进行调理，但中国证 监会规矩的特殊情形除外。   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、主宰证券来往价钱偏执他不方正的证券来往行动；   （6）法律、行政律例和中国证监会规矩庇荫的其他行动。 时间系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务流 程，灵验驻防和控制风险，切实顾惜基金财产的安全和基金份额持有东谈主正当权 益。   基金托管东谈主应当加强对基金参与出借业务的监督和复核，切实顾惜基金财 产的安全和基金份额持有东谈主正当权益。 实验控制东谈主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来往的，应当允洽基金的投资办法和投资策略，遵 循基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集公正合理价钱实践。相关来往必须预先得到基金托管东谈主的同 意，并按法律律例赐与表示。首要关联来往应提交基金经管东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。                第 165 页 共 179 页 允洽基金合同的连络约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当 允洽基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起最先。 比例限制进行变更的，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行稳当范例后，本基 金可相应调理庇荫步履和投资比例限制规矩。《基金法》偏执他连络法律律例 或监管部门取消上述投资庇荫步履和投资组合比例限制的，如适用于本基金， 基金经管东谈主在履行稳当范例后，基金不受上述限制。   （二）基金托管东谈主根据连络法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金经管东谈主取舍进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金经管东谈主应根 据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，详情允洽条件的整个进款银行的名 单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的来往 敌手是否允洽连络规矩进行监督。对于不允洽规矩的银行进款，基金托管东谈主可 以拒却实践，并文书基金经管东谈主。   本基金投资银行进款应允洽如下规矩： 本基金投资于具有基金托管东谈主经验的归并交易银行的银行进款、同行存单占基 金资产净值的比例共计不得跳跃 20%，投资于不具有基金托管东谈主经验的归并商 业银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得跳跃 5%。   连络法律律例或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金经管东谈主 履行稳当范例后，可相应调理投资组合限制的规矩。 业务经过、岗亭职责、风险控制措施和监察稽核轨制，切实驻防连络风险。基 金托管东谈主负责对本基金银行依期进款业务的监督与核查，审查、复核相关契约、 账户贵寓、投资指示、进款证实书等连络文献，切实履行托管职责。   （1）基金经管东谈主负责控制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付才能等触及到进款银行取舍方面的风险。因取舍进款银行 欠妥变成基金财产损失的，由基金经管东谈主承担使命。   （2）基金经管东谈主负责控制流动性风险，并承担因控制不力而变成的损失。               第 166 页 共 179 页 流动性风险主要包括基金经管东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取 而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不成满足基金平时结算业 务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及 到基金流动性方面的风险。   （3）基金经管东谈主须加强里面风险控制轨制的开辟。如因基金经管东谈主职工职 务步履导致基金财产受到损失的，需由基金经管东谈主承担由此变成的损失。   （4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵照《基金 法》、《运作办法》等连络法律律例，以及国度连络账户经管、利率经管、支 付结算等的各项规矩。   （三）基金投资银行进款契约的坚贞、账户开设与经管、投资指示与资金 划付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金经管东谈主应与允洽经验的进款银行总行或其授权分行坚贞《基金存 款业务总体配合契约》（以下简称《总体配合契约》），详情《进款契约书》 的方法范本。《总体配合契约》和《进款契约书》的方法范本由基金托管东谈主与 基金经管东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据相关律例对《总体配合契约》和《进款契约书》的内 容进行复核，审查进款银行经验等。   （3）基金经管东谈主应在《进款契约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭 证的办理方式、邮寄地址、连络东谈主和连络电话，以及进款证实书或其他灵验凭 证在邮寄过程中遗失后，进款余额的说明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托福进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支 机构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构偏执上司行应予配合。   （5）基金经管东谈主应在《进款契约书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款契约书》写明账户称号和 账号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切使命。   （6）基金经管东谈主应在《进款契约书》中规矩，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金经管东谈主应实时书面文书进款行，书面文书应加盖 基金托管东谈主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金经管东谈主、基金托                第 167 页 共 179 页 管东谈主出具谨慎书面说明书。变更文书的投递方式同开户手续。在存期内，进款 分支机构和基金托管东谈主的指定连络东谈主变更，应实时加盖公章书面文书对方。   （7）基金经管东谈主应在《进款契约书》中规矩，因依期进款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金经管东谈主应当依据基金经管东谈主与进款银行 坚贞的《总体配合契约》、《进款契约书》等，以基金的口头在进款银行总行 或授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金 经管东谈主应在《进款契约书》中规矩，进款银行分支机构应为基金开具进款证实 书或其他灵验进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款说明或 到期支款的灵验凭证，且对应每笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日， 由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主 电话说明收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定 连络东谈主；若进款银行分支机构代为督察进款凭证的，由进款银行分支机构指定 司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金经管东谈主向进款银行提议补办请求， 基金经管东谈主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上 门托福至基金托管东谈主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个做事日，基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应 计利息。   基金经管东谈主应在《进款契约书》中规矩，对于存期跳跃 3 个月的依期进款， 进款银行应于每季末后 5 个做事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因存 款银行未寄送对账单变成的资金被挪用、盗取的使命由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银                  第 168 页 共 179 页 行公章寄送至基金托管东谈主指定连络东谈主。   （4）到期兑付   基金经管东谈主提前文书基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电 话磋商。进款到期前基金经管东谈主与进款银行说明进款凭证收到并于到期日兑付 进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文书基 金经管东谈主与进款银行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金经管东谈主应将接洽 结果文书基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥进款本息确当日文书基金经管东谈主。   基金经管东谈主应在《进款契约书》中规矩，进款凭证在邮寄过程中遗失的， 进款银行应立即文书基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章 并出具相关解释文献后，与进款银行指定司帐主管电话说明后，进款银行应在 到期日将进款本息划至指定的基金资金账户。如果进款到期日为法定节沐日， 进款银行顺延至到期后第一个做事日支付，进款银行需按原契约约定利率和实 际缓期天数支付缓期利息。   如果在进款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性经管的 需要等原因，基金经管东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金经管东谈主与进款银行坚贞的《进款契约书》执 行。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主在进行进款投资时有违犯连络法律律例的规矩 及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面方法文书基金经管东谈主在 10 个工 作日内纠正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在 10 个做事日内 纠正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要违 规步履，应立即回报中国证监会，同期文书基金经管东谈主在 10 个做事日内纠正 或拒却结算，若因基金经管东谈主拒空幻践变成基金财产损失的，相关损失由基金 经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何使命。   （四）基金托管东谈主根据连络法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金经管东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向                第 169 页 共 179 页 基金托管东谈主提供允洽法律律例及行业模范的、经安宁取舍的、本基金适用的银 行间债券市集来往敌手名单并约定各来往敌手所适用的来往结算方式。基金管 理东谈主有使命确保实时将更新后的来往敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此造 成的损失应由基金经管东谈主承担。基金经管东谈主应严格按照来往敌手名单的范围在 银行间债券市集取舍来往敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的 银行间债券市集来往敌手名单进行来往。在基金存续期间基金经管东谈主不错调理 来往敌手名单，但应将调理结果至少提前一个做事日书面文书基金托管东谈主。新 名单详情时已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照契约 进行结算，但不得再发生新的来往。如基金经管东谈主根据市集需要临时调理银行 间债券来往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主领略情理，并在与来往对 手发生来往前 3 个往翌日内与基金托管东谈主协商治理。   基金经管东谈主负责对来往敌手的资信控制，按银行间债券市集的来往功令进 行来往，并负责治理因来往敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的 来往敌手在基金经管东谈主详情的时候内仍未承担背约使命偏执他相关法律使命的， 基金经管东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相关来往敌手追偿。基金 托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的来往敌手进行来往时，基金托管东谈主应 实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇使命。   （五）本基金投资流通受限证券，应遵照《对于基金投资非公开刊行股票 等流通受限证券连络问题的文书》等连络监管规矩。 证券刊行经管办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在 刊行时明确一依期限锁依期的可来往证券，不包括由于发布首要音问或其他原 因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等流通受限证 券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券 登记结算有限使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间市集清理所 股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券来往所或寰球银行间债券市集交 易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。               第 170 页 共 179 页   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 金经管东谈主董事会批准的连络基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险控制 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限证券的投 资额度和投资比例控制情况。   基金经管东谈主应至少于初度实践投资指示之前两个做事日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到 上述贵寓后两个做事日内，以书面或其他两边认同的方式说明收到上述贵寓。   基金经管东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风 险采取积极灵验的措施，在合理的时候内灵验治理基金运作的流动性问题。如 因基金大批赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫寒时，基金 经管东谈主应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金 因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。 规要求的连络书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划 付的认购款、资金划付时候等。基金经管东谈主应保证上述信息的实在、齐备，并 应至少于拟实践投资指示前两个做事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证 基金托管东谈主有饱和的时候进行审核。   由于基金经管东谈主未实时提供连络证券的具体的必要的信息，致使基金托管 东谈主无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担使命。 东谈主投资流通受限证券的步履。如发现基金经管东谈主违犯了《基金合同》、《托管 契约》以偏执他相关法律律例的连络规矩，应实时文书基金经管东谈主，并陈诉中 国证监会，同期采取合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金 经管东谈主的违警、违法以及违犯《基金合同》、《托管契约》的投资指示不予执 行，独立即文书基金经管东谈主纠正，基金经管东谈主不予纠正或已代表基金签署合同 不得空幻践时，基金托管东谈主应向中国证监会回报。                 第 171 页 共 179 页 会规矩媒介表示所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金经管东谈主应当对投资中期单子业务进行磋商，厚爱评估中期单子 投资业务的风险，本着审慎、勤奋尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应 允洽法律律例及监管机构的相关规矩。   （七）基金托管东谈主根据连络法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金资产净值缱绻、万般基金份额净值缱绻、基金用度开支及收入详情、基金收 益分配、相关信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监 督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或实验投资运作 违犯法律律例、《基金合同》和本托管契约的规矩，应实时以电话、邮件或书 面教唆等方式文书基金经管东谈主限期纠正。 基金经管东谈主应积极配合和协助基金托 管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到文书后应实时查对并回复基金托管东谈主，对 于收到的书面文书，基金经管东谈主应以书面方法给基金托管东谈主发出回函，就基金 托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，领略违法原因及纠正期限。在上述规依期 限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金 经管东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应回报 中国证监会。   （九）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合 同》和本托管契约对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的 教唆，基金经管东谈主应在规矩时候内恢复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进 行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管契约的要求需 向中国证监会报送基金监督回报的事项，基金经管东谈主应积极配合提供相关数据 贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据来往范例也曾奏效的指示违犯法 律、行政律例和其他连络规矩，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金 经管东谈主实时纠正，由此变成的损失由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主在履行其通 知义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要违法步履，应实时回报中国证 监会，同期文书基金经管东谈主限期纠正。              第 172 页 共 179 页   第三节 基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资 所需账户、复核基金经管东谈主缱绻的基金资产净值和万般基金份额净值、根据基 金经管东谈主指示办理清理交收、相关信息表示和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账经管、未实践或无故蔓延实践基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违犯《基金法》、基金合同、托管契约偏执他连络规矩时，应实时以书面 方法文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文书后应鄙人一做事日前 实时查对并以书面方法给基金经管东谈主发出回函，领略违法原因及纠正期限，并 保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金经管东谈主有权随时对文书 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金经管东谈主依照法律律例、基金合同 和本托管契约对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金经管东谈主发出的书面 教唆，基金托管东谈主应在规矩时候内恢复并改正，或就基金经管东谈主的疑义进行解 释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相关贵寓以供基金经管东谈主核查托管财产 的齐备性和实在性。   （四）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有首要违法步履，应实时回报中国证监 会，同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。   第四节 基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则                 第 173 页 共 179 页 相关账户。 整与孤苦。 基金财产。未经基金经管东谈主的方正指示，不得自走运用、刑事使命、分配基金的任 何资产。不属于基金托管东谈主实验灵验控制下的资产及什物证券等在基金托管东谈主 督察期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的使命。 详情到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的， 基金托管东谈主应实时文书基金经管东谈主采取措施进行催收。基金经管东谈主应负责向有 关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给予积极的协助。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括 但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）偏执收益，由于该等机构或 该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的欺骗、已然、谬误或歇业等原因给 基金资产变成的损失等不承担使命。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 东谈主开立并经管。 基金份额持有东谈主东谈主数允洽《基金法》、《运作办法》等连络规矩后，基金经管 东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户， 同期在规矩时候内，基金经管东谈主应礼聘允洽《中华东谈主民共和国证券法》规矩的 司帐师事务所进行验资，出具验资回报。出具的验资回报由参加验资的 2 名或 规矩办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和经管               第 174 页 共 179 页 为“托管账户”），督察基金的银行进款，并根据基金经管东谈主的指示办理资金 收付。托管账户称号应为“华安招裕一年持有期搀杂型证券投资基金”，预留 印鉴为基金托管东谈主印记。 管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 关规矩。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 的经管和运用由基金经管东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司 的一级法东谈主清理做事，基金经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金 等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规矩实践。 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，按连络规矩开立、使 用并经管；若无相关规矩，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩 实践。   （五）债券托管账户的开设和经管   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限 使命公司和银行间市集清理所股份有限公司的连络规矩，以基金的口头在中央 国债登记结算有限使命公司和银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。               第 175 页 共 179 页   （六）其他账户的开立和经管 等，基金托管东谈主按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开 立后，基金经管东谈主应以书面方法将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金 密码和市集监控中心的登录用户名及密码文书基金托管东谈主。资金密码和市集监 控中心登录密码重置由基金经管东谈主进行，重置后务必实时文书托管东谈主。   基金托管东谈主和基金经管东谈主应当在开户过程中互特别合，并提供所需贵寓。 基金经管东谈主保证所提供的账户开户材料的实在性和灵验性，且在相关贵寓变更 后实时将变更的贵寓提供给基金托管东谈主。 定，由基金经管东谈主协助基金托管东谈主按照连络法律律例和本契约的约定协商后开 立。新账户按连络规矩使用并经管。 理。   （七）基金财产投资的连络有价凭证等的督察   基金财产投资的连络什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的督察库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集清理所 股份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司或单子营业中心的代督察库， 什物督察凭证由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金 托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管 东谈主之外机构实验灵验控制的有价凭证不承担督察使命。   （八）与基金财产连络的首要合同的督察   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金财产连络的首要合同的原件鉴识由 基金经管东谈主、基金托管东谈主督察。除本契约另有规矩外，基金经管东谈主代表基金签 署的与基金财产连络的首要合同应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一 份蓝本的原件。基金经管东谈主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个做事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。因基金经管东谈主发送的合 同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金经管东谈主负责。重 大合同的督察期限不低于法律律例规矩的期限。法律律例或监管部门另有规矩 的除外。              第 176 页 共 179 页   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得鼎新。基金经管东谈主向基金 托管东谈主提供的合同传真件与基金经管东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   第五节 基金资产净值及基金份额净值的缱绻与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以做事日基金份额总和，万般基 金份额净值的缱绻，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金经管东谈主 不错确立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有规矩的，从其规 定。   基金经管东谈主每个估值日日缱绻基金资产净值、万般基金份额净值，经基金 托管东谈主复核，按规矩公告。但基金经管东谈主根据法律律例或基金合同的规矩暂停 估值时除外。   基金经管东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、万般基 金份额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按规矩 对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金有 关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一请安见 的，按照基金经管东谈主对基金净值信息的缱绻结果对外赐与公布。   第六节 基金份额持有东谈主名册的督察   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号、证件号码和持有 的基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制                第 177 页 共 179 页 和督察，基金经管东谈主和基金托管东谈主应鉴识督察基金份额持有东谈主名册，保存期不 低于法律律例规矩的期限。法律律例或监管部门另有规矩的除外。如不成妥善 督察，则按相关法律律例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期回报和年度回报前，基金经管东谈主应将连络资 料送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的实在性、准确性和 齐备性。基金经管东谈主和托管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托 管业务之外的其他用途，并应遵照守密义务。   第七节 争议治理方式   两边当事东谈主同意，因《托管契约》而产生的或与《托管契约》连络的一切 争议，如经友好协商未能治理的，应提交上海金融仲裁院，根据该院届时灵验 的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾性的并两边方当事 东谈主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，本契约当事东谈主应信守各自的职责，延续赤诚、勤奋、尽责 地履行本契约规矩的义务，顾惜基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律（不包括香港、澳门和台湾法律）统率。   第八节 托管契约的修改与停止   （一）托管契约的变更范例   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与基金合同的规矩有任何突破。基金托管契约的变更应报中国证监 会备案。   （二）基金托管契约停止的情形 务，而在 6 个月内无其他稳当的托管机构相连其原有权利义务；                 第 178 页 共 179 页 务，而在 6 个月内无其他稳当的基金经管公司相连其原有权利义务；               第 179 页 共 179 页