招募说明书（更新） 天弘中证食物饮料交往型绽开式指数证券投资基金      鸠合基金招募说明书（更新） （由天弘中证食物饮料指数型发起式证券投资基金转型而来）      基金管理东谈主：天弘基金管理有限公司      基金托管东谈主：中信证券股份有限公司      日   期：二〇二四年十月二十一日                                        招募说明书（更新）                       进击领导      天弘中证食物饮料交往型绽开式指数证券投资基金鸠合基金（以下简称“本 基金”）由天弘中证食物饮料指数型发起式证券投资基金变更而来，天弘中证食 品饮料指数型发起式证券投资基金于 2015 年 6 月 24 日赢得中国证监会准予注 册的批复（证监许可【2015】1392 号）。                       《天弘中证食物饮料指数型发起式证券投 资基金基金合同》于 2015 年 7 月 29 日胜利。自 2021 年 11 月 4 日起，天弘中证 食物饮料指数型发起式证券投资基金慎重根据《天弘中证食物饮料指数型发起式 证券投资基金基金合同》的约定转型为鸠合基金。   本基金管理东谈主保证招募说明书的内容确切、准确、齐备。本招募说明书经中 国证监会备案，但中国证监会接受天弘中证食物饮料指数型发起式证券投资基金 转型为本基金的备案，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本体性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资有风险，投资东谈主申购基金时应雅致阅读本招募说明书，全面贯通本基金产物的 风险收益特征和产物特性，充分推敲自身的风险承受才调，感性判断市集，对申 购基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤独决策。投资东谈主在赢得基金投资收 益的同期，亦承担基金投资中出现的各种风险，可能包括：证券市集全体环境引 发的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、多量赎回或暴跌导致的流动性 风险、基金管理东谈主在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金私有风险等。且 本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股及备选成份股，投资者投资于本基 金濒临追踪纰缪欺压未达约定标的、指数编制机构住手服务、成份股停牌或退市 等潜在风险。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作 出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 责。   本基金为 ETF 鸠合基金，且标的 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的预期 风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金主要通过 投资于标的 ETF 终了对标的指数的详尽追踪，具有与标的指数、以及标的指数所 代表的股票市集同样的风险收益特征。   基金管理东谈主在此相配领导投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与                                招募说明书（更新） 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。    本基金法律文献投资章节干系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集渊博法则等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与产物风险之 间的匹配考试。    本基金标的指数为中证食物饮料指数。    同中证全指指数的样本空间，即指数样本空间由同期讲理以下条件的非 ST、 *ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证组成：    （1）科创板证券：上市时辰跳动一年。    （2）其他证券：上市时辰跳动一个季度，除非该证券自上市以未来均总市 值排在前 30 位。    （1）对样本空间内的股票按照最近一年（新股上市以来）的 A 股日均成交 金额由高到低名次，剔辞退次后 10%的股票；    （2）对样本空间的剩余股票，按照中证行业分类，中式包摄于饮料、包装 食物与肉类两个行业的上市公司股票纳入食物饮料主题；    （3）将（2）中剩余证券按照畴昔一年日均总市值由高到低名次，中式名次 前 100 的证券手脚指数样本。 以使单个样本权重不跳动 10%。    干系标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能顺利或波折成为本基金的风险。    本基金并非保本基金，基金管理东谈主并弗成保证投资于本基金不会产生亏欠。                                        招募说明书（更新）   投资者应当雅致阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产物府上概要等信 息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资办法、投资教导、资产景况等判断基 金是否和自身的风险承受才调相顺应，并通过基金管理东谈主或基金管理东谈主寄托的具 有基金销售业务履历的其他机构购买基金。   基金的过往事迹并不预示其改日剖析。   基金管理东谈主承诺以敦朴信用、竭力尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不 组成对本基金事迹剖析的保证。基金管理东谈主提醒投资者珍爱基金投资的“买者自 负”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行职守。   基金招募说明书每年度至少更新一次，本招募说明书所载内容截止日为 务数据未经审计）。                                           招募说明书（更新）                                        招募说明书（更新）                               招募说明书（更新）                  一、弁言   《天弘中证食物饮料交往型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》     （以下简称“《基金法》”）、                  《公开召募证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、               《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、               《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》                                  （以 下简称“《信息线路办法》”）、               《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理 端正》（以下简称“《流动性管理端正》”）、《公开召募证券投资基金运作指示 第 2 号——基金中基金指示》、                《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数 基金指示》（以下简称“《指数基金指示》”）以及《天弘中证食物饮料交往型 绽开式指数证券投资基金鸠合基金基金合同》（以下简称“本合同”或“基金合 同”）编写。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性诠释或紧要遗 漏，并对其确切性、准确性、齐备性承担法律使命。   本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的 信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金当事东谈主之间 职权、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他干系端正享有职权、承担义 务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的职权和义务，应珍爱查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                       二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 接基金，由天弘中证食物饮料指数型发起式证券投资基金变更而来 基金基金合同》及对基金合同的任何有用更始和补充 饮料交往型绽开式指数证券投资基金鸠合基金托管公约》及对该托管公约的任何 有用更始和补充 证券投资基金鸠合基金招募说明书》过甚更新 金鸠合基金基金产物府上概要》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有料理力的决定、决议、文书等  《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东谈主民代表大会常务委员会第五 次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十 次会议更始，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球 东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改 等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其经常作念出的更始 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出 的更始     《信息线路办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其经常作念                                     招募说明书（更新） 出的更始 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更始 其经常作念出的更始     《指数基金指示》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》及颁布机关 对其经常作念出的更始 标的访佛，详尽追踪标的指数剖析，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，给与契 约型绽开式运作款式的基金 金（以下简称“该 ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数交流，何况该 ETF 的投资标的和本基金的投资标的访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目 标。本基金选拔天弘中证食物饮料交往型绽开式指数证券投资基金为标的 ETF 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经干系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》及干系法律法例端正使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称                                         招募说明书（更新） 东谈主 的申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务 会端正的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主订立了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 限公司或接受天弘基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 达到法律法例端正及基金合同端正的条件，基金管理东谈主向中国证监会办理基金备 案手续收场，并赢得中国证监会书面阐发的日历 产算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 胜利至《天弘中证食物饮料交往型绽开式指数证券投资基金鸠合基金基金合同》 隔断之间的不依期期限 绽开日                                招募说明书（更新） 范基金管理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东谈主 和投资东谈主共同遵照 请购买基金份额的步履 端正的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 端正的条件，恳求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调节为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款款式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资款式 加上基金调节中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调节中转入 恳求份额总和后的余额）跳动上一绽开日基金总份额的 10% 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期璧还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 用、赎回用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 东谈主按照基金合同约定更换的其他指数                               招募说明书（更新） 行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略 本息、基金应收申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开刊行股票、资产赈济证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 交往的债券等 额净值的款式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成安分拨给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到公谈对待 刊及《信息线路办法》端正的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 账户进行处置算帐，办法在于有用遮盖并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产          招募说明书（更新） 件                                      招募说明书（更新）                      三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   称号：天弘基金管理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东谈主：韩歆毅   客服电话：95046   计划东谈主：司媛   组织体式：有限使命公司   注册老本及股权结构   天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 管理委员会批准（证监基金字[2004]164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册老本为东谈主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称号                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津信赖有限使命公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%              所有                             100%   （二）主要东谈主员情况   韩歆毅先生，董事长，硕士。历任中国国外金融股份有限公司投资银行部执 行总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司                                                     招募说明书（更新） 总裁、首席财务官。    杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 经营管理部总司理、财务中心总司理、总司理助理，现任内蒙古君正动力化工集 团股份有限公司财务总监、副总司理、董事及董事会布告。    周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东谈主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会布告。    黄辰立先生，董事，硕士。历任中国国外金融股份有限公司投资银行分析员、 经 理 ， Barclays   Capital   Asia   Limtied 投 资 银 行 经 理 ， J.P.Morgan Securities(Asia Pacific) Limited投资银行部司理，中国国外金融股份有限公 司投资银行部推广总司理、副总裁，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。    陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司概括行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信赖有限使命公司概括管理部总司理、资产管理部 总司理，上海实业城市开发集团有限公司融产联接处事鼓吹办公室负责东谈主，现任 天津信赖有限使命公司董事会布告。    高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国国外金融股份有限公司销售交往 部司理，博时基金管理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金管理有限公司副总司理，博时基金管理有限公司总 司理。现任本公司总司理。    孟路先生，孤独董事，硕士。历任中国竖立银行北京西四支行国外部副司理， 中国竖立银行北京长安支行副总司理，中国竖立银行北京前门支行行长助理，中 国竖立银行北京开发区支行行长，中国民生银行轨谈交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳管理部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 资产配合管理部总裁，盈科立异资产管理有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司使命公司董事长兼总司理。    车浩先生，孤独董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院教师，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院教授、副院长。    黄卓先生，孤独董事，博士。现任北京大学国度发展研究院长聘副教授、副 院长。                               招募说明书（更新）   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限使命公司深圳营业部总 司理，联合证券有限使命公司交往管理部总司理，厦门联合信赖投资有限使命公 司上海证券部总司理，中泰信赖有限使命公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心概括管理部总司理，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总司理 兼融产联接鼓吹办副主任，现任天津信赖有限使命公司业务总监兼资产管理总部 总司理、概括管理总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东谈主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业管理（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金管理有限公司高等产物司理，北京 新华富时资产管理有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级产物司理，现任公司产物部负责东谈主、券交易务部推广总司理。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东谈主力资源部业务主管、东谈主力资源部总司理 助理，现任公司东谈主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国国外金融股份有限公司销售交往部司理， 博时基金管理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金管理有限公司副总司理，博时基金管理有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高等司理，北京 宸星投资管理公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金管理 有限公司机构答理部高等司理，中国东谈主寿资产管理有限公司固定收益部高等投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘立异资产管理有限公司董事长。                                  招募说明书（更新）   周晓明先生，副总司理，硕士。曾赴任于中国证券市集研究院联想中心过甚 下属北京圭臬股份制辩论公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金 等，历任盛世基金拟任总司理。2011 年 8 月加盟本公司，现任公司副总司理。   熊军先生，副总司理，博士。历任中央栽培科学研究所助理研究员，国度国 有资产管理局主任科员、副处长，财政部干部栽培中心副处长，寰球社保基金理 事会副处长、处长、副主任、巡查员。2017 年 3 月加盟本公司，现任公司副总经 理、首席经济学家。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东谈主 金融处处长，太平东谈主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东谈主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东谈主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金管理有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金管理有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）资产管理有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，守护长、风控负责东谈主，本科。历任当阳市产权证券交往中心财 务部司理、交往中心副总司理，亚洲证券有限使命公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务管帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限使命公司）上海总部财务名堂主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司守护长、风控负责东谈主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台技能部高等技能行家，北京念念德泰科科技发展 有限公司技能研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高等技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东谈主，本科。历任普华永谈中天管帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高等司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东谈主、财务部总司理。   沙川先生，数学硕士，13 年证券从业教导。历任中国中投证券有限使命公司 金融工程助理分析师。2013 年 9 月加盟本公司，历任研究员。历任天弘中证 500                                         招募说明书（更新） 指数增强型证券投资基金基金司理（2019 年 08 月至 2019 年 08 月）、天弘中证 医药 100 指数型发起式证券投资基金基金司理（2019 年 10 月至 2021 年 11 月）、 天弘中证食物饮料指数型发起式证券投资基金基金司理（2019 年 10 月至 2021 年 11 月）、天弘中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金基金司理（2019 年                   天弘国证 A50 指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 03 月至 2024 年 09 月）、天弘中证新动力汽车指数型发起式证券投资基金基金 司理（2021 年 04 月至 2022 年 05 月）、天弘国证生物医药交往型绽开式指数证 券投资基金基金司理（2021 年 06 月至 2024 年 09 月）、天弘中证全指医疗保健 开发与服务交往型绽开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理（2021 年 司理（2021 年 08 月至 2022 年 12 月）、天弘中证沪港深线上破钞主题交往型开 放式指数证券投资基金基金司理（2023 年 05 月至 2024 年 08 月）、天弘中证机 器东谈主交往型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 2022 年 12 月）、 天弘量化驱动股票型证券投资基金基金司理（2018 年 01 月至 2019 年 08 月）、 天弘国证生物医药指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 01 月至 2021 年 10 月）、天弘中证全指医疗保健开发与服务指数型发起式证券投资基金基金经 理（2021 年 06 月至 2021 年 10 月）。现任本公司基金司理。天弘中证农业主题 指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘国证生物医药交往型绽开式指数证券 投资基金发起式鸠合基金基金司理、天弘中证全指证券公司交往型绽开式指数证 券投资基金基金司理、天弘中证全指医疗保健开发与服务交往型绽开式指数证券 投资基金基金司理、天弘上海金交往型绽开式证券投资基金基金司理、天弘中证 食物饮料交往型绽开式指数证券投资基金基金司理、天弘中证全指证券公司交往 型绽开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理、天弘中证食物饮料交往型 绽开式指数证券投资基金鸠合基金基金司理、天弘国证龙头家电指数证券投资基 金基金司理、天弘上海金交往型绽开式证券投资基金发起式鸠合基金基金司理、 天弘新华沪港深新兴破钞品牌指数证券投资基金基金司理。   历任基金司理：   刘冬先生，任职时辰：2015 年 07 月 29 日至 2017 年 04 月 17 日。   张子法先生，任职时辰：2017 年 04 月 17 日至 2019 年 10 月 29 日。                                        招募说明书（更新）  陈瑶女士，任职时辰：2018 年 02 月 12 日至 2019 年 11 月 12 日。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘立异资产管理有限公司董事长， 投资决策委员会委员；   熊军先生：本公司副总司理，公司首席经济学家、投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、夹杂 资产部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现金管理部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司守护长、风控负责东谈主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。  （三）基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；                              招募说明书（更新）  （四）基金管理东谈主承诺   本基金管理东谈主承诺不从事违背《中华东谈主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息线路办法》等法律法例的举止，并承诺建立健全里面 欺压轨制，选择有用措施，防护违法步履的发生。   基金管理东谈主退却性步履的承诺。   本基金管理东谈主照章退却从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事干系的交往举止；   （7）冒昧职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正退却的其他步履。   （1）依照干系法律法例和基金合同的端正，本着竭力严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇他东谈主或任何其他 第三东谈主谋取不妥利益。   （3）不泄漏在职职期间细察的干系证券、基金的交易高明、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资策动等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主 从事干系的交往举止。   （4）不从事毁伤基金资产和基金份额持有东谈主利益的证券交往过甚他举止。  （五）基金管理东谈主的风险管理与里面欺压轨制   （1）全面性原则：公司风险管理必须掩盖公司扫数的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并贯串于扫数业务历程和业务门径；                            招募说明书（更新）   （2）孤独性原则：公司根据业务需要设立保持相对孤独的机构、部门和岗 位，并在干系部门建立防火墙；公司设立孤独的风险管理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和申报公司风险管理景况，并进行孤独讲述；   （3）审慎性原则：风险管理中枢是有用贯注各种风险，任何轨制的建立都 要以贯注风险、审慎经营为起点；   （4）有用性原则：风险管理轨制具有高度泰斗性，是扫数职工必须严格遵 守的行动指南；推广风险管理轨制不得有任何例外，任何职工不得领有极端轨制 或违背轨制的权力；   （5）当令性原则：公司应当根据公司经营策略方针等里面环境和法例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其管理政策和措施进行 相应的诊疗；   （6）定量与定性相联接的原则：针对合规风险、操作风险、市集风险、信 用风险和流动性风险的不同特色，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 欺压规划体系，使风险欺压更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体绑缚构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险管理措施的推广。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督检验公司的正当合规运营、里面欺压、风险管理， 从而欺压公司的全体运营风险；   （2）守护长：孤独应用守护职权，顺利对董事会负责，实时向审计与风险 欺压委员会提交干系公司表率运作和风险欺压方面的处事申报；   （3）投资决策委员会：负责带领基金财产的运作、制定本基金的资产配置 决议和基本的投资策略；   （4）风险管理委员会：拟定公司风险管理策略，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过甚他量化风险管理工 具；根据公司总体风险欺压标的，制定各业务和各门径风险欺压标的和要求；落 实公司就紧要风险管理作念出的决定或决议；听取并计划会议议题，就紧要风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险管理轨制、历程；对使命东谈主建议处罚建议，                              招募说明书（更新） 经总司理办公会计划后推广。  （5）内控合规部：负责公司鸠合妥洽的合规管理处事，按照公司端正和督 察长的安排履行合规管理职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识 别、处置、申报体系，不竭擢升公司全体合规意志和才调。  （6）风险管理部：通过投资交往系统的风控参数建设，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交往等场应酬易 的风险识别与评估，保证各投资组合场应酬易的事中合规欺压；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和欺压；  （7）审计部：通过运用系统化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的 业务举止、里面欺压和风险管理的安妥性和有用性，以促进公司完善治理、增多 价值和终了标的。  （8）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的使命。各部门的部门 司理对本部门的风险负一都使命，负责履行公司的风险管理范例，负责本部门的 风险管理系统的开发、推广和崇敬，用于识别、监控和裁减风险。  （1）风险欺压轨制  公司风险欺压的标的为严格遵照国度法律法例、行业自律端正和公司各项规 章轨制，自发形成遵法经营、表率运作的经营念念想和经营作风；不竭提高经营管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东谈主利益最大化；建立行之有 效的风险欺压机制和轨制，确保各项经营管理举止的健康运行与公司财产的安全 齐备；崇敬公司信誉，保持公司的精湛形象。针对公司濒临的各种风险，包括政 策和市集风险，管理风险和职业谈德风险，分辨制定严格贯注措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课历程轨制、鸠合交往轨制、信息线路轨制、府上 保全轨制、守秘轨制和孤独的监察稽核轨制等干系轨制。  （2）内控合规管理轨制  为保障不息表率发展，公司制定合规管理轨制。公司设守护长，负责公司合 规管理处事，实施对公司经营管理合规正当性的审查、监督和检验。内控合规部 负责公司鸠合妥洽的合规管理处事，按照公司端正和守护长的安排履行合规管理 职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、申报体系，不                            招募说明书（更新） 断擢升公司全体合规意志和才调。   （3）审计管理轨制   为表率里面审计处事，公司制定里面审计管理轨制。里面审计通过运用系统 化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的业务举止、里面欺压和风险管理的 安妥性和有用性，以促进公司完善治理、增涨价值和终了标的。   （4）里面管帐欺压轨制   建立了基金管帐的处事轨制及相应的操作欺压规程，确撑持帐业务有章可循； 按照互相制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管行干系业务的相 互核查监督机制；为了贯注基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资 金头寸管理轨制；为了确保基金资产的安全，公司严格表率基金算帐交割处事， 并在授权范围内，实时准确地完成基金算帐；强化管帐的事前、事中、过后监督 和捕快轨制；为了防护管帐数据的毁损、散结怨泄密，制定了完善的档案撑持和 财务叮嘱轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务举止有安妥的组织和授权，确保内 控合规处事是孤独的，并得到高管东谈主员的赈济，同期置备操作手册，并依期更新；   （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交往鸠合，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和贯注风险；   （3）建立、健全岗亭使命制。公司建立、健全了岗亭使命制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自处事畛域中的风险隐患上报，以贯注和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、申报、领导范例。公司建立了风险管理委 员会，使用适合的范例，阐发和评估与公司运作干系的风险；公司建立了自下而 上的风险申报范例，对风险隐患进行层层讲述，使各个眉目的东谈主员实时掌捏风险 景况，从而以最快速率作念出决策；   （5）建立里面监控系统。公司建立了有用的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；                            招募说明书（更新）  （6）使用数目化的风险管理技巧。选择数目化、技能化的风险欺压技巧， 建立数目化的风险管理模子，用以领导市集趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时选择有用的措施，对风险进行散布、欺压和磨灭，尽可能地减少损失；  （7）提供弥散的培训。公司制定了齐备的培训策动，为扫数职工提供弥散 和安妥的培训，使职工明确其职责所在，欺压风险。  本公司确知建立、崇敬、撑持和完善里面欺压轨制是本公司董事会及管理层 的使命。本公司相配声明以上对于里面欺压的线路确切、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不竭完善里面欺压轨制。                                      招募说明书（更新）                      四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特地期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织体式：股份有限公司（上市）   注册老本：14,820,546,829 元东谈主民币   存续期间：无期限   计划电话：95548-3   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日， 前身是中信证券有限使命公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交往所 挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市交往。   经营范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以 外区域）；证券投资辩论；与证券交往、证券投资举止干系的财务参谋人；证券承 销与保荐；证券自营；证券资产管理（寰球社会保障基金境内寄托投资管理、基 本养老保障基金证券投资管理、企业年金基金投资管理和职业年金基金投资管 理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融 产物；股票期权作念市。上市证券作念市交往。(照章须经批准的名堂,经干系部门批 准后方可开展经营举止,具体经营名堂以干系部门批准文献简略可证件为准) 准中信证券股份有限公司证券投资基金托管履历的批复》（证监许可[2014]1044 号），赢得证券投资基金托管履历。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行 基金托管东谈主职责，崇敬基金投资东谈主的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息 技能系统竖立插足，构建智能化客户服务体系，不息研发立异基金托管服务。                                   招募说明书（更新）   中信证券设立托管部，管理并具体经办基金托管业务。托统率下设市集服务、 产物联想、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、 风险管理、概括管理等团队。部门职工均具备证券投资基金从业履历，并具有多 年金融从业经历，中枢业务岗东谈主员均已具备 5 年及以上干系业务教导。限制 2023 年 12 月 31 日，部门职工共计 170 东谈主，具备 3 年以上托管业务干系从业教导的占   中信证券于 2014 年 10 月信中国证监会核准获批证券投资基金托管履历。中 信证券自取得证券投资基金托管履历以来，剿袭“忠于所托，信于所管”的宗旨， 严格遵照国度的干系法律法例和监管机构的干系端正，依靠科学的风险管理和内 部欺压体系、表率的管理模式、先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行资 产托管东谈主职责，为基金管理东谈主和投资者提供安全、高效、专科的托管服务。   （二）托管业务的里面欺压轨制   中信证券托管业务运行严格遵照国度干系法律法例和行业监管王法，建立守 法经营、表率运作的经营念念想和经营作风，形成运作历程化、管理科学化、监控 轨制化的内控体系；贯注和化解经营风险，确保托管资产的安全齐备，崇敬基金 份额持有东谈主的正当权益，保障托管业务安全、有用、稳健运行。   （1）正当合规原则：内控轨制应当适合国度法律法例及监管机构的监管要 求，并贯串于托管业务经营管理举止的遥远；   （2）齐备性原则：托管业务的各项经营管理举止都必须有相应的表率范例 和监督制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作门径，掩盖扫数的 岗亭和东谈主员；   （3）有用性原则：建立对内控轨制过甚推广的监督、评价、反馈和完善机 制，保证内控轨制有用推广；   （4）审慎性原则：托管业务各项业务举止必须贯注风险，审慎经营，保证 基金资产的安全与齐备；   （5）防御性原则：必须成立“防御为主”的管理理念，欺压风险发生的源                             招募说明书（更新） 头，贯注于未然，尽量幸免业务操作中各种问题的产生；   （6）实时性原则：里面欺压轨制的制定应当具有前瞻性，何况跟着托管部 经营策略、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等 外部环境的改换进行实时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞缝隙；   （7）孤独性原则：托管东谈主托管的基金资产、托管东谈主的自有资产、托管东谈主托 管的其他资产应当分离；顺利操作主谈主员和欺压东谈主员应相对孤独，安妥分离；内控 轨制的检验、评价小组必须孤独于内控轨制的制定和推广小组；   （8）互相制约原则：托管部的里面机构和岗亭建设应当权责分明、互相制 衡；   根据《证券投资基金法》、              《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法例的 端正，中信证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制， 确保基金托管业务运行的表率、安全以及高效。   主要轨制包括《中信证券证券投资基金托管业务管理办法》、                             《中信证券证券 投资基金托管业务里面欺压和风险管理办法》、                     《中信证券公开召募证券投资基金 托管业务信息线路管理办法》、              《中信证券证券投资基金托管业务守秘处事管理办 法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务管帐核算业务管理办法》、 《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务算帐管理办法》、                             《中信证券股份 有限公司证券投资基金托管业务投资监督管理办法》、                        《中信证券股份有限公司证 券投资基金托管业务资产撑持管理办法》、                   《中信证券基金托管业务从业东谈主员管理 办法》、    《中信证券证券投资基金托管业务档案管理办法》等，并根据市集变化和 基金业务的发展不竭加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施，作念到业务单干 合理、业务运行和操作历程化、技能系统齐备孤独、中枢业务互相遮盖以及干系 信息线路由专东谈主负责，以便竭力尽责的履行托管义务。   托管业务里面欺压的内容主要波及托管名堂、资产撑持、资金算帐、管帐核 算和资产估值、投资监督、信息技能系统等进击业务门径的里面欺压。基金托管 东谈主通过对基金托管业务各门径风险的事前揭示、事中欺压和过后稽核的动态管理 过程来实施里面风险欺压。同期为了保证和考证里面欺压的有用性、齐备性，中 信证券依期遴聘具有证券业务履历的专科管帐师事务所，针对基金托管业务的内                            招募说明书（更新） 部欺压轨制竖立与实施情况，开展干系审查与评估，出具评估申报。   托管业务里面欺压的主要措施包括：不相容职务分离欺压、授权审批欺压、 财产保护欺压、管帐系统欺压、预算欺压、运营分析欺压和绩效考评欺压等。   （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和范例   基金托管东谈主依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基 金的投资运作。严格按照现行法律法例以及基金合同端正，对基金管理东谈主运作基 金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所 提供的基金算帐和核算服务门径中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主 对各基金用度的索取与开支情况进行检验监督。   （1）每处事日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等欺压规划进行 例行监控，发现投资比例超标等特殊情况，文书基金管理东谈主，与基金管理东谈主进行 情况核实，督促其纠正，并根据具体情况实时申报中国证监会。   （2）收到基金管理东谈主的投资指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作情况，编写托管东谈主年度申报，对各基金投资运作的 正当合规性等方面进行评价。   （4）通过技能或非技能技巧发现基金涉嫌违法交往，电话或书面要求管理 东谈主进行解释或举证，并实时申报中国证监会。                                  招募说明书（更新）                      五、干系服务机构   （一）基金销售机构   (1)天弘基金管理有限公司直销中心   住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址:天津市河西区马场谈 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东谈主:韩歆毅   电话:（022）83865560   传真:（022）83865564   计划东谈主:司媛   客服电话:95046   (2)天弘基金管理有限公司网上直销系统   客服电话:95046   投资者可登录基金管理东谈主网站查询销售机构信息。 合同等的端正，选拔其他适合要求的机构销售本基金，并在基金管理东谈主网站公示。   （二）登记机构   称号：天弘基金管理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东谈主：韩歆毅   电话：（022）83865560   传真：（022）83865564   计划东谈主：薄贺龙   （三）讼师事务所和经办讼师   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼                               招募说明书（更新） 负责东谈主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办讼师：清晨、陈颖华 计划东谈主：陈颖华 （四）管帐师事务所和经办注册管帐师 称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊平素合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 推广事务合伙东谈主：邹俊 电话：010-85085000 经办注册管帐师：左艳霞、管祎铭、李瑞丛、贾君宇 计划东谈主：管祎铭                                       招募说明书（更新）                 六、基金的历史沿革与存续   （一）基金的历史沿革   天弘中证食物饮料交往型绽开式指数证券投资基金鸠合基金由天弘中证食 品饮料指数型发起式证券投资基金变更而来。天弘中证食物饮料指数型发起式证 券投资基金经中国证监会《对于准予天弘中证食物饮料指数型发起式证券投资基 金注册的批复》（证监许可[2015]1392 号）准予召募注册，基金管理东谈主为天弘基 金管理有限公司，基金托管东谈主为中信证券股份有限公司。天弘中证食物饮料指数 型发起式证券投资基金于 2015 年 7 月 28 日至 2015 年 7 月 28 日进行公开召募， 募集合束后基金管理东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面阐发，                                  《天 弘中证食物饮料指数型发起式证券投资基金基金合同》于 2015 年 7 月 29 日生 效。 证券投资基金慎重成立。基金管理东谈主根据《天弘中证食物饮料指数型发起式证券 投资基金基金合同》的约定，决定将天弘中证食物饮料指数型发起式证券投资基 金调节为天弘中证食物饮料交往型绽开式指数证券投资基金的鸠合基金，即本基 金。   自 2021 年 11 月 4 日起，天弘中证食物饮料指数型发起式证券投资基金慎重 转型为鸠合基金。   （二）基金的存续   《基金合同》胜利后，连气儿二十个处事日出现基金份额持有东谈主数目起火二百 东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在依期申报中赐与披 露；连气儿六十个处事日出现前述情形的，基金合同应当隔断，并按照基金合同的 约定范例进行算帐，且无需召开基金份额持有东谈主大会。   法律法例另有端正时，从其端正。                              招募说明书（更新）               七、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主 在干系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他款式办理 基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日实时辰   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往 所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时辰，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时辰变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的诊疗，但 应在实施日前依照《信息线路办法》的干系端正在端正媒介上公告。  天弘中证食物饮料指数型发起式证券投资基金自2021年11月4日转型为天弘 中证食物饮料交往型绽开式指数证券投资基金鸠合基金，基金的申购、赎回等业 务均自该日起正常办理。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调节 恳求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额 申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 净值为基准进行测度； 方法赎回。                              招募说明书（更新）   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东谈主 必须在新王法开动实施前依照《信息线路办法》的干系端正在端正媒介上公告。   （四）申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构端正的范例，在绽开日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购恳求成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购胜利。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回恳求胜利后，基金管理东谈主将在T＋7日(包括该日)内支付赎 回款项。遇交往所或交往市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能欺压的因素影响业务处理历程，则赎 回款顺延至下一个处事日划出。   在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同干系条件处理。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时辰进行诊疗， 并按照《信息线路办法》的干系端正在端正媒介上提前公告。   基金管理东谈主应以交往时辰终局前受理有用申购和赎回恳求确本日手脚申购 或赎回恳求日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交往的有用 性进行阐发。T日提交的有用恳求，投资东谈主应在T+2日后(包括该日)实时到销售网 点柜台或以销售机构端正的其他款式查询恳求的阐发情况。若申购不胜利，则申 购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定胜利，而仅代表销 售机构确乎摄取到恳求。申购、赎回恳求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对 于恳求的阐发情况，投资者应实时查询。   （五）申购和赎回的数目限制                             招募说明书（更新） 购或追加申购基金份额时，单笔最低金额为东谈主民币0.1元（含申购费，下同）；收 益分拨转份额时，不受最低申购金额的限制。各基金销售机构对最低申购金额及 级差有其他端正的，以各基金销售机构的业务端正为准，但最低申购金额仍不得 低于东谈主民币0.1元。 少于0.1份，某笔赎回导致基金份额持有东谈主在某一销售机构一都交往账户的份额 余额少于0.1份的，基金管理东谈主有权强制该基金份额持有东谈主一都赎回其在该销售 机构一都交往账户持有的基金份额。如因分成再投资、非交往过户、转托管、巨 额赎回、基金调节等原因导致的账户余额少于0.1份之情况，不受此限，但再次 赎回时必须一次性一都赎回。各销售机构有不同端正的，投资者在该销售机构办 理赎回业务时，需同期遵照销售机构的干系业务端正。 更新的招募说明书或干系公告。 基金管理东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险欺压的需要，可选择上述措施对基金畛域赐与控 制。具体请参见干系公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在诊疗实施前依照《信息线路办法》的干系规 定在端正媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   本基金基金份额分为A类和C类基金份额。投资东谈主申购A类基金份额时支付申 购用度，申购C类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金资产入网提销售 服务费。投资东谈主不错屡次申购本基金，申购用度按每笔申购恳求单独测度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：       申购金额（M）          费率    M＜500 万        1.00%                                         招募说明书（更新）     本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额申购东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集推广、销售、登记等各项用度。     赎回费率随投资东谈主办有基金份额期限的增多而递减，具体赎回费率结构如 下表所示：                  持有期限（T）            赎回费率 A 类赎回费率          T—                7 天≤T—                T≥30 天             0.05% C 类赎回费率          T—                T≥7 天              0     本基金 A 类和 C 类基金份额赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持有 东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。其中对峙续持有期少于 7 日的 投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。未计入基金财产的部分 用于支付登记费和其他必要的手续费。 率，并于新的费率或收费款式实施日前依照《信息线路办法》的干系端正在端正 媒介上公告。 据市集情况制定基金促销策动，依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销 举止期间，不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者安妥调低基金 申购费率、赎回费率。 序后，给与舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则、操作表率 遵照干系法律法例以及监管部门、自律王法的端正。     （七）申购份额与赎回金额的测度     基金申购给与“金额申购、份额阐发”的款式。基金的申购金额包括申购费                                          招募说明书（更新） 用和净申购金额。   （1）A 类基金份额的申购   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上的适用统统用度数额的申购，净申购金额＝申 购金额－固定申购用度）   申购用度＝申购金额－净申购金额   （注：对于 500 万（含）以上的适用统统用度数额的申购，申购用度＝固定 申购用度）   申购份额＝净申购金额／T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者在申购赎回绽开期投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应申购费率为 1.00%，假定申购当日基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+1.00%)＝99,009.90 元   申购用度＝100,000－99,009.90＝990.10 元   申购份额 =99,009.90/1.0160= 97,450.69 份   上述测度结果均保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的纰缪计入基金财产。   （2）C 类基金份额的申购   申购份额＝净申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10,000.00/1.0400＝9,615.38 份   上述测度结果均保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的纰缪计入基金财产。   本基金给与“份额赎回”款式，赎回金额为按推行阐发的有用赎回份额乘以 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度。   （1）A 类基金份额的赎回   赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值                                       招募说明书（更新）   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，假定持有期限为 5 天，赎回 费率为 1.5%，假定赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得到的净 赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0679=10,679.00 元   赎回用度=10679.00×1.5%=160.19 元   净赎回金额=10,679.00-160.19=10518.81 元   上述测度结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   （2）C 类基金份额的赎回   赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，假定持有期限为 5 天， 赎回适用费率为 1.50%，假定赎回当日的 C 类基金份额净值是 1.0679 元，则其 可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0679=10,679.00 元   赎回用度=10679.00×1.50%=160.19 元   净赎回金额=10,679.00-106.19=10518.81 元   上述测度结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   T 日各种基金份额净值=T 日闭市后的各种基金资产净值/T 日各种基金份额 的余额数目   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额净值的测度，保留到少量点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基 金份额净值在本日收市后测度，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会 同意，不错安妥蔓延测度或公告。                                招募说明书（更新）   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 投资东谈主的申购恳求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市集价钱且给与估值技能仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托 管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 基金资产净值。 有东谈主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 值时。 暂停本基金申购的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决 定暂停申购时，基金管理东谈主应当根据干系端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东谈主的申购恳求被一都或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况排除时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回 款项：                                招募说明书（更新） 投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与估值技能仍导致公允价值存在紧要不 细目性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当暂停接受基金赎回恳求 或减速支付赎回款项。 基金资产净值。 管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求。 值时。 暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求 或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回 恳求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账 户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部分可展期支付。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额持有东谈主在恳求赎回 时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与破除。在暂停赎回的情况排除时，基 金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）多半赎回的情形及处理款式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金 调节中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调节中转入恳求份额 总和后的余额）跳动前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回或部分展期赎回。                                招募说明书（更新）   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才调支付投资东谈主的一都赎回恳求时， 按正常赎回范例推广。   （2）部分展期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回恳求有贫寒或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额 10%的前 提下，可对其余赎回恳求展期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回 恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回恳求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选拔展期赎回的，将自 动转入下一个绽开日连续赎回，直到一都赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被破除。展期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础测度赎回金额，依此类推，直到 一都赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分 作自动展期赎回处理。   （3）当基金出现多半赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回恳求跳动上一开 绽开日基金总份额 10%的情形下，基金管理东谈主觉得支付该基金份额持有东谈主的一都 赎回恳求有贫寒或者因支付该基金份额持有东谈主的一都赎回恳求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主不错对该单个基金份额持 有东谈主超出 10%的赎回恳求实施展期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回 恳求时不错选拔展期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）款式处理。展期的赎 回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净 值为基础测度赎回金额，依此类推，直到一都赎回为止。而对该单个基金份额持 有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回恳求与其他投资者的赎回恳求按上述（1）、（2） 款式处理，具体见干系公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管理东谈主觉得 有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错减速支付赎回款 项，但不得跳动 20 个处事日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述展期赎回并展期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他款式在 3 个交往日内文书基金份额持有东谈主，说明干系处理方                             招募说明书（更新） 法，并在两日内在端正媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的基金份额净值。 干系端正，最迟于从头绽开日在端正媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告；也 不错根据推行情况在暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的时辰，届时不再另行 发布从头绽开的公告。   （十二）基金调节   基金管理东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 干系王法由基金管理东谈主届时根据干系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与干系机构。   （十三）基金份额转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交往场合或者通过其他款式进行份额转让的恳求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，基金份 额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推广等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非交往过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推广是指司法机构依据胜利司法文书将基金份额持有东谈主办有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基                              招募说明书（更新） 金登记机构要求提供的干系府上，对于适合条件的非交往过户恳求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。   （十五）基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。   （十六）依期定额投资策动  基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资策动，具体王法由基金管理东谈主另 行端正。投资东谈主在办理依期定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所端正的依期定 额投资策动最低申购金额。   （十七）基金的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十八）基金份额质押  如干系法律法例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登 记机构将制定和实施相应的业务王法。  （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的端正或干系公告。                              招募说明书（更新）                  八、基金的投资   （一）投资标的   通过投资于标的 ETF，详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最 小化。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融用具，以标的 ETF 基金份额、中 证食物饮料指数的成份股过甚备选成份股为主要投资对象。为更好地终了投资目 标，本基金也可少量投资于其他股票（非标的指数成份股过甚备选成份股，含创 业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、银行进款、债券、债券 回购、权证、股指期货、资产赈济证券、货币市集用具以及法律法例或中国证监 会允许本基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会的干系端正）。 本基金不错根据干系法律法例的端正参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行安妥 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的资产比例不低于基金资产 净值的 90%；本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 安妥范例后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （三）事迹相比基准   本基金投资组合的事迹相比基准为：中证食物饮料指数收益率×95%＋银行 活期进款利率（税后）×5%。   中证食物饮料指数中式包装食物与肉类、饮料等行业的代表性公司手脚样本 股，以反应食物饮料类上市公司股票的全体剖析。   改日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚而标的指数不适合要求以及法律法例、监管机构另有端正的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个处事日向中 国证监会申报并建议处置决议，如更换基金标的指数、调节运作款式、与其他基                                招募说明书（更新） 金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决， 基金份额持有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断，但 下文“标的 ETF 发生干系变更情形时的处理”另有约定的除外。但若标的指数及 事迹相比基准变更对基金投资无本体性不利影响（包括但不限于编制机构称号变 更、指数改名等），则无需召开基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主可在履行安妥 范例后变更标的指数和事迹相比基准，报中国证监会备案并实时公告。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决议确依期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵照基金份额持有东谈主 利益优先原则撑持基金投资运作。   （四）风险收益特征   本基金为 ETF 鸠合基金，且标的 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的预期 风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金主要通过 投资于标的 ETF 终了对标的指数的详尽追踪，具有与标的指数、以及标的指数所 代表的股票市集同样的风险收益特征。   （五）投资策略   本基金为标的 ETF 的鸠合基金，标的 ETF 是给与完全复制法终了对标的指 数详尽追踪的全被迫指数基金。   本基金通过把一都或接近一都的基金资产投资于标的 ETF、标的指数成份股 和备选成份股进行被迫式指数化投资，终了对事迹相比基准的详尽追踪。正常情 况下，本基金投资于标的 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%。   本基金主要通过交往所买卖或申购赎回的款式投资于标的 ETF 的份额。   基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期， 还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购标的 ETF。因此对 标的指数成份股、备选成份股的投资，主要选择复制法，即按照标的指数的成份 股组成过甚权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成过甚权重的变动而进行 相应诊疗。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法赢得弥散数目的个券时， 基金管理东谈主将搭配使用其他合理方法进行安妥的替代，包括通过投资其他股票进                               招募说明书（更新） 行替代，以裁减追踪纰缪，优化投资组合的配置结构。在正常市集情况下，力求 欺压本基金的份额净值与事迹相比基准的收益率日均追踪偏离度的统统值不超 过 0.35%，年追踪纰缪不跳动 4%。如因指数编制王法诊疗或其他因素导致追踪偏 离度和追踪纰缪跳动上述范围，基金管理东谈主应选择合理措施幸免追踪偏离度、跟 踪纰缪进一步扩大。   本基金债券投资的办法是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪纰缪。 本基金将给与宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券资产的投资， 通过主要选择组合久期配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差 策略等积极投资策略构建债券投资组合。   本基金管理东谈主通过考量宏不雅经济时势、提前偿还率、爽约率、资产池结构以 及资产池资产所在行业景气情况等因素，预判资产池改日现金流变动；研究标的 证券刊行条件，瞻望提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响， 同期密切矜恤流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格欺压信用风险涌现程 度的前提下，通过信用研究和流动性管理，选拔风险诊疗后收益较高的品种进行 投资。   为更好的终了投资标的，在加强风险贯注并遵照审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管理的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析市集 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动秉性况等因素的基础上，合理细目投资时机、出借证券的范围、期限和比例。 若干系融资及转融通业务法律法例发生变化，本基金将从其最新端正，以适合上 述法律法例和监管要求的变化。   对于存托凭证投资，本基金将在真切研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相联接的款式，精选出具有相比上风的存托凭证。   本基金可基于严慎原则运用权证、股指期货等干系金融养殖用具对基金投资                             招募说明书（更新） 组合进行管理，以提高投资后果，欺压基金投资组合风险水平，更好地终了本基 金的投资标的。本基金管理东谈主运用上述金融养殖用具必须是出于追求基金充分投 资、减少交往成本、裁减追踪纰缪的办法，不得应用于投契交往办法，或用作杠 杆用具放大基金的投资。   （六）投资决策历程   （1）国度干系法律、法例和《基金合同》的端正；   （2）以崇敬基金份额持有东谈主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、证券市集走势、政策指 向及全球经济因素分析。   （1）本基金管理东谈主每月依期召开资产配置会议，计划基金的资产组合以及 个股配置，形成资产配置建议，会议参加东谈主员为全体投资研究团队。   （2）投资决策委员会在基金合同端正的投资框架下，细目基金资产配置方 案，并审批紧要单项投资决定。   （3）基金司理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求， 参考资产配置会议、投资研究联席会议计划结果，制定基金的投资策略，在其权 限范围内进行基金的日常投资组合管理处事。   （4）金融工程分析师运用风险监测模子以及各种风险监控规划，对指数化 投资的偏差风险和流动性风险进行测算，并提供数目化风险分析申报，行业分析 师对标的指数身分股中基本面情况实时提供研究申报。   （5）基金司理根据量化风险分析申报，在追求干系度最大化和追踪纰缪最 小化的标的下，选择安妥的方法欺压与指数的偏差风险、流动性风险、裁减交往 成本。   （6）当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构 暂未作出诊疗的，基金管理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，概括考 虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪纰缪的影响，据此制定成份 股替代策略，并对投资组合进行诊疗。  （七）投资组合限制                                 招募说明书（更新）   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保持不 低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有的一都权证，其市值不得跳动基金资产净值的 3％；   （4）本基金管理东谈主管理的一都基金持有的并吞权证，不得跳动该权证的   （5）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得跳动上一交往日基金资 产净值的 0.5％；   （6）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产赈济证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10％；   （7）本基金持有的一都资产赈济证券，其市值不得跳动基金资产净值的   （8）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产赈济证券的比例，不得超 过该资产赈济证券畛域的 10％；   （9）本基金管理东谈主管理的一都基金持有的并吞原始权益东谈主的各种资产赈济 证券，不得跳动其各种资产赈济证券所有畛域的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产赈济证券。 基金持有资产赈济证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资圭臬，应在评 级申报讦布之日起 3 个月内赐与一都卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；   （13）本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳动 基金资产净值的 10%；   （14）本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得跳动基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含                               招募说明书（更新） 到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产赈济证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （15）本基金在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳动基 金持有的股票总市值的 20%；   （16）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳动上一交往日基金资产净值的 20%；   （17）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧 差测度）应当适合《基金合同》对于股票投资比例的干系约定；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳动该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主之 外的因素甚而基金不适合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （20）本基金参与融资业务后，在职何交往日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   （21）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借交往的资产不得跳动基 金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性受限资 产；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得跳动本基金持有该证券总量的 测度；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票推广，与境 内上市交往的股票合并测度，法律法例或监管机构另有端正从其端正；   （23）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）、         （2）、            （10）、                （18）、                    （19）、                        （21）情形之外，因证券、期货市集 波动、上市公司合并、基金畛域变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流                              招募说明书（更新） 动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌等基金管理东谈主之外的因 素甚而基金投资比例不适合上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往 日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的因素甚而基金投资不适合第（21）项 端正的，基金管理东谈主不得新增出借业务。因证券市集波动、标的指数成份股诊疗、 标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌、基 金畛域变动等基金管理东谈主之外的因素甚而基金投资比例不适合第（1）项投资比 例的，基金管理东谈主应当在 20 个交往日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊情 形除外。法律法例另有端正的，从其端正。  基金管理东谈主应当自调节为鸠合基金之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同胜利之日 起开动。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的端正为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基 金管理东谈主在履行安妥范例后，则本基金投资不再受干系限制。   为崇敬基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则投资标的 ETF、中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过甚他不正直的证券交往举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正退却的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、推行 欺压东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交往的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵照持有东谈主 利益优先原则，贯注利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公                                 招募说明书（更新） 平合理价钱推广。干系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与 线路。紧要关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独 董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受干系限制。  （八）基金管理东谈主代表基金应用干系职权的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   （九）标的 ETF 发生干系变更情形时的处理   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行安妥范例后由投资于标的 ETF 的鸠合基金变更为顺利投资该标的指数的指数基金；若届时本基金管理东谈主已 有以该指数手脚标的指数的指数基金，则本基金将本着崇敬投资者正当权益的原 则，履行安妥的范例后中式其他合适的指数手脚标的指数。相应地，本基金《基 金合同》中将去掉对于标的 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基 金管理东谈主另行公告。   （1）标的 ETF 交往款式发生紧要变更甚而本基金的投资策略难以终了；   （2）标的 ETF 隔断上市；   （3）标的 ETF 基金合同隔断；   （4）标的 ETF 的基金管理东谈主发生变更（但变更后的本基金与标的 ETF 的基 金管理东谈主交流的除外）。   若标的 ETF 变更标的指数，本基金将在履行安妥范例后相应变更标的指数且 连续投资于该标的 ETF。但标的 ETF 召开基金份额持有东谈主大会审议变更标的 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额持有东谈主可出席标的 ETF 基金份额持有东谈主大会 并进行表决，标的 ETF 基金份额持有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本 基金可不召开基金份额持有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该标的 ETF 的鸠合 基金。                            招募说明书（更新）   （十）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并辩论管帐师事 务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正。                                               招募说明书（更新）                     九、基金投资组合申报   基金管理东谈主的董事会及董事保证所载府上不存在空幻纪录、误导性诠释或 紧要遗漏，并对其内容确切切性、准确性和齐备性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主中信证券股份有限公司根据本基金合同端正复核了本申报中的 财务规划、净值剖析和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在空幻纪录、误 导性诠释或者紧要遗漏。   本投资组合申报所载数据限制 2024 年 06 月 30 日，本申报中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2024 年第 2 季度申报。                                                占基金总资产的比例  序号          名堂             金额(元)                                                    （%）       其中：股票                  181,722,324.81                3.81       其中：债券                    9,437,405.13                0.20            资产赈济证券                         -                   -       其中：买断式回购的买入                                           -                   -       返售金融资产       银行进款和结算备付金合       计                                                占基金资产净值比例  代码        行业类别            公允价值(元)                                                    （%）   A   农、林、牧、渔业                           -                    -                                                  招募说明书（更新）      B     采矿业                               -                   -      C     制造业                  180,220,540.11                3.79            电力、热力、燃气及水      D                                       -                   -            坐褥和供应业      E     建筑业                               -                   -      F     批发和零卖业                 1,201,662.00                0.03            交通运载、仓储和邮政      G                                       -                   -            业      H     住宿和餐饮业                            -                   -            信息传输、软件和信息      I                               46,981.02                0.00            技能服务业      J     金融业                               -                   -      K     房地产业                              -                   -      L     租借和商务服务业                          -                   -      M     科学研究和技能服务业                        -                   -            水利、环境和寰球设施      N                               20,077.68                0.00            管理业            住户服务、修理和其他      O                                       -                   -            服务业      P     栽培                                -                   -      Q     卫生和社会处事                           -                   -      R     文化、体育和文娱业                         -                   -      S     概括                       233,064.00                0.00            所有                   181,722,324.81                3.82 序                                                         占基金资产净           股票代码     股票称号        数目(股)       公允价值(元) 号                                                         值比例（％）                                                  招募说明书（更新）                                                             占基金资产净      序号               债券品种                 公允价值(元)                                                             值比例（％）               其中：政策性金融债                                 -          - 序                                                           占基金资产净       债券代码           债券称号    数目（张）           公允价值(元) 号                                                           值比例（％） 资明细      本基金本申报期末未持有资产赈济证券。                                         招募说明书（更新）   本基金本申报期末未持有贵金属。   本基金本申报期末未持有权证。                                                       占基金资产  序号       基金称号    类型    运作款式   管理东谈主    公允价值(元)          净值比例                                                           (%)           天弘中证           食物饮料                                天弘基金           交往型开          交往型开          4,313,040,42           放式指数          放式                    1.50                                公司           证券投资           基金   本基金本申报期末未持有股指期货。   本基金本申报期末未持有国债期货。 查，未发当今申报编制日前一年内受到公开质问、处罚。   序号               称号                     金额(元)                              招募说明书（更新）   本基金本申报期末未持有处于转股期的可调节债券。   本基金本申报期末前十名股票中不存在畅达受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与所有项之间可能存在尾差。                                                    招募说明书（更新）                           十、基金的事迹    基金管理东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎竭力的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 改日剖析。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。    本基金合同胜利日2015年07月29日，基金事迹数据限制2024年06月30日。          基金份额净值增长率过甚与同期事迹相比基准收益率的相比                         天弘中证食物饮料 ETF 鸠合 A                                           事迹比                         份额净     事迹比               份额净                         较基准                         值增长     较基准    阶段         值增长                         收益率     ①-③     ②-④                         率圭臬     收益率                率①                         圭臬差                         差②        ③                                            ④               -18.51%   1.77%   -20.93%   1.80%   2.42%   -0.03%               -6.85%    1.87%   -8.22%    1.88%   1.37%   -0.01%                                                    招募说明书（更新）               -13.34%   1.65%   -14.58%   1.65%   1.24%    0.00%               -18.01%   1.14%   -19.43%   1.15%   1.42%    -0.01%               -12.96%   1.23%   -14.35%   1.23%   1.39%    0.00% 自基金合同 胜利日起至         116.27%   1.55%   73.82%    1.57%   42.45%   -0.02%     今                         天弘中证食物饮料 ETF 鸠合 C                                           事迹比                         份额净     事迹比               份额净                         较基准                         值增长     较基准    阶段         值增长                         收益率     ①-③      ②-④                         率圭臬     收益率                率①                         圭臬差                         差②        ③                                            ④               -18.69%   1.77%   -20.93%   1.80%   2.24%    -0.03%                                                    招募说明书（更新）               -7.04%    1.87%   -8.22%    1.88%   1.18%    -0.01%               -13.52%   1.65%   -14.58%   1.65%   1.06%    0.00%               -18.18%   1.14%   -19.43%   1.15%   1.25%    -0.01%               -13.05%   1.23%   -14.35%   1.23%   1.30%    0.00% 自基金合同 胜利日起至         112.21%   1.55%   73.82%    1.57%   38.39%   -0.02%     今                              招募说明书（更新）                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、标的 ETF 基金份额、银行存 款本息和基金应收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、表随性文献为本基金开立银行结算账户、证 券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相 孤独。   （四）基金财产的撑持和刑事使命   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑持。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章打消、被照章破除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                              招募说明书（更新）              十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交往场合的交往日以及国度法律法例 端正需要对外皮露基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的标的 ETF 份额、股票、存托凭证、权证、股指期货合约、债券 和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发 生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的 市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因 素，诊疗最近交往市价，细目公允价钱；   （2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环 境未发生紧要变化，按最近交往日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价估值。如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投 资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近交往市价，细目公允价钱；   （3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日债 券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参 考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近交往市价，细目公允价钱；   （4）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值技能细目公允价值。 交往所上市的资产赈济证券，给与估值技能细目公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。                                 招募说明书（更新）   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值技能细目公允价 值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，并吞股票在交往所上市后，按交 易所上市的并吞股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会干系端正细目公允价值。 估值技能细目公允价值。 值。 ETF 未公布净值，则按标的 ETF 最近公布的净值估值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交往日结算 价估值。 关端正进行估值。 无交往的，以最近交往日的收盘价估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 序后，给与舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。 按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的端正或者未能充分崇敬基金份额持有东谈主利益时，应立即文书                                招募说明书（更新） 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据干系法律法例，基金资产净值测度和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金干系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的办法，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的测度结果对外赐与公布。   （四）估值范例 额的余额数目测度，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其端正。   基金管理东谈主于每个处事日测度基金资产净值及各种基金份额的基金份额净 值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个处事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 对外公布。   （五）估值瑕疵的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值瑕疵。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失形成估值瑕疵，导致其他当事东谈主遭遇损失的，过失 的使命东谈主应当对由于该估值瑕疵遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下 述“估值瑕疵处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值瑕疵的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据测度差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值瑕疵已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值瑕疵使命方应及                            招募说明书（更新） 时协调各方，实时进行更正，因更正估值瑕疵发生的用度由估值瑕疵使命方承担； 由于估值瑕疵使命方未实时更正已产生的估值瑕疵，给当事东谈主形成损失的，由估 值瑕疵使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值瑕疵使命方仍是积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值瑕疵使命方支吾更正的情况向干系当事东谈主进行阐发，确保估值瑕疵已得 到更正。   （2）估值瑕疵的使命方对干系当事东谈主的顺利损失负责，分歧波折损失负责， 何况仅对估值瑕疵的干系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值瑕疵而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值瑕疵使命方仍支吾估值瑕疵负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还 或不一都返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值瑕疵责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的职权；如果赢得不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿额加上仍是赢得的不妥 得利返还的总和跳动其推行损失的差额部分支付给估值瑕疵使命方。   （4）估值瑕疵诊疗给与尽量收复至假定未发生估值瑕疵的正确情形的款式。   估值瑕疵被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值瑕疵发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值瑕疵发生 的原因细目估值瑕疵的使命方；   （2）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值瑕疵形成的损失 进行评估；   （3）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法由估值瑕疵的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值瑕疵处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值瑕疵的更正向干系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值测度出现瑕疵时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施防护损失进一步扩大。                              招募说明书（更新）   （2）瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （六）暂停估值的情形 营业时； 商一致的，基金管理东谈主应当暂停估值；   （七）基金净值的阐发   用于基金信息线路的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责测度， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽开日交往终局后测度当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值测度结果复 核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   （八）特殊情况的处理 差不手脚基金份额净值瑕疵处理。 抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是选择必要、安妥、合理的措施进行 检验，然则未能发现该瑕疵而形成的基金份额净值测度瑕疵，基金管理东谈主、基金 托管东谈主免除补偿使命，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施排除 或松开由此形成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金份额净值。                               招募说明书（更新）                 十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默 认的收益分拨款式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 服务费，各种别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，本基金并吞类别的每 一基金份额享有同均分拨权；   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨款式等内容。   （五）收益分拨决议的细目、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在端正媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润测度截止日）的时辰 不得跳动 15 个处事日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基                             招募说明书（更新） 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的 测度方法，依照《业务王法》推广。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                                招募说明书（更新）                   十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付款式  本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费按 前一日基金资产净值扣除所持有标的 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.5%年费率计提。管理费的测度方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有标的 ETF 基金份额部分的基金 资产净值，若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日测度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个处事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按 前一日基金资产净值扣除所持有标的 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余                                  招募说明书（更新） 额（若为负数，则取 0）的 0.1%的年费率计提。托管费的测度方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有标的 ETF 基金份额部分的基金 资产净值后的余额，若为负数，则取 0   基金托管费逐日测度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个处事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.25%年费率计 提。测度方法如下：   H＝E×销售服务费年费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日测度，逐日累计 至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指 令，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主并由基金管理东谈主代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日，支付日 期顺延。   上述“（一）基金用度的种类中第 4－10 项用度”，由基金管理东谈主和基金托 管东谈主根据干系法例及相应公约端正，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金 托管东谈主根据基金管理东谈主的指示从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；    《基金合同》胜利前的干系用度根据《天弘中证食物饮料指数型发起式证 券投资基金基金合同》的约定推广；                            招募说明书（更新） 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度干系税收征收的端正代扣代缴。                                    招募说明书（更新）                十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐核算，按照干系端正编制基金管帐报表； 并以约定款式阐发。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。                             招募说明书（更新）                十六、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应适合《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息线路办法》、 《基金合同》过甚他干系端正。   （二）信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的端正线路基金信息，并保证所线路信息确切切性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予线路的基金信 息通过适合中国证监会端正条件的寰球性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息线路办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介线路，并保证 基金投资者能够按照《基金合同》约定的时辰和款式查阅或者复制公开线路的信 息府上。   （三）本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开线路的信息应给与华文文本。   如同期给与外文文本的，基金信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。 不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开线路的信息给与阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：                             招募说明书（更新）   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的王法及具体范例，说明基金产物的特性等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地线路影响基金投资者决策的一都事项， 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息线路及基 金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》胜利后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金管理东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在端正 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产撑持及基金 运作监督等举止中的职权、义务关系的法律文献。   （4）基金产物府上概若是基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》胜利后，基金产物府上概要的信息发生紧要 变更的，基金管理东谈主应当在三个处事日内，更新基金产物府上概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物府上概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物 府上概要。  《基金合同》胜利后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在端正网站线路一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽开日的各种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站线路半 年度和年度临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份                             招募说明书（更新） 额申购、赎回价钱的测度款式及干系申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   基金管理东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在端正网站上，并将年度申报领导性公告登载在端正报刊上。基金年 度申报中的财务管帐申报应当经适合《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事 务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在端正网站上，并将中期申报领导性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主应当在季度终局之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在端正网站上，并将季度申报领导性公告登载在端正报刊上。   如将来法律法例或中国证监会有另行端正的，从其端正。   《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期申报“影响投资者决 策的其他进击信息”项下线路该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中线路基金组结伴产情况过甚 流动性风险分析等。 本基金发生紧要事件，干系信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登 载在端正报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔断、基金算帐；   （3）调节基金运作款式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师                              招募说明书（更新） 事务所；   （5）基金管理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理东谈主的推行控 制东谈主变更；   （8）基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特地基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （9）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十，基金管理东谈主、 基金托管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之 三十；   （10）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （11）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务干系步履受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务干系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （12）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、 推行欺压东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交旧事项，但中国证监会另有端正的除外；   （13）基金收益分拨事项；   （14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计 提款式和费率发生变更；   （15）基金份额净值计价瑕疵达基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金开动办理申购、赎回；   （17）本基金发生多半赎回并展期办理；   （18）本基金连气儿发生多半赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回恳求或从头接受申购、赎回恳求；   （20）发生波及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （21）基金管理东谈主给与舞动订价机制进行估值；                              招募说明书（更新）   （22）本基金变更标的 ETF；   （23）基金信息线路义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。 在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集漂后传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东谈主权益的，干系信息线路义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开清醒，并将 干系情况立即申报中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金管理东谈主在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书（更 新）等文献中线路股指期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险规划等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否适合既定的 投资政策和投资标的。   如将来法律法例或中国证监会有另行端正的，从其端正。 基金管理东谈主应在基金年度申报及中期申报中线路其持有的资产赈济证券总额、资 产赈济证券市值占基金净资产的比例和申报期内扫数的资产赈济证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度申报中线路其持有的资产赈济证券总额、资产赈济 证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产赈济证券明细。   如将来法律法例或中国证监会有另行端正的，从其端正。   本基金参与融资、转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当在季度申报、中期 申报、年度申报等依期申报和招募说明书（更新）等文献中线路参与融资、转融 通证券出借业务交往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚 管理情况等，并就申报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交往 事项作珍爱说明。                            招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，干系信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   基金管理东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书（更 新）等文献中线路所持基金的以下干系情况，包括：（1）投资政策、持仓情况、 损益情况、净值线路时辰等；             （2）交往及持有基金产生的用度，招募说明书中应 当列明测度方法并例如说明；             （3）本基金持有的基金发生的紧要影响事件，如转 换运作款式、与其他基金合并、隔断基金合同以及召开基金份额持有东谈主大会等。   （六）信息线路事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管理轨制，指定特地部门及 高等管理东谈主员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当适合中国证监会干系基金信息 线路内容与风光准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期申报、更新的招募说明书、基金产物府上概要、基金算帐申报等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中选拔线路信息的报刊。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并 保证干系报送信息确切切、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介线路信息，然则其他寰球媒介不得早于端正媒介线路信息，何况 在不同媒介上线路并吞信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计申报、法律办法书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   （七）信息线路文献的存放与查阅                             招募说明书（更新）  照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、本基金信息线路事项以法律法例端正及本章粗略定的内容为准。                             招募说明书（更新）                  十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并辩论管帐 师事务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个处事日内 遴聘侧袋机制启用日发表办法且适合《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师 事务所进行审计并线路专项审计办法。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋 账户的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于 主袋账户份额。多半赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回恳求跳动上一 绽开日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比 例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋 账户。基金管理东谈主测度各项投资运作规划和基金事迹规划时仅需推敲主袋账户 资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。                             招募说明书（更新）  基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。  （四）实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主支吾主袋账户资产进行 估值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金份额净值。侧 袋账户的管帐核算应适合《企业管帐准则》的干系要求。  （五）实施侧袋账户期间的基金用度 按主袋账户基金资产净值手脚基数计提。 后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。  （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、收复交往等款式收复流动性后，基金管理东谈主 应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否一都完成变现，基金管理东谈主都 应当实时向侧袋账户一都份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照干系法 律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产一都完成变现并隔断侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并线路专项审计意 见。  （七）侧袋机制的信息线路  在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。                              招募说明书（更新）   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分端正的基金净值信 息线路款式和频率线路主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基 金暂停线路侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金依期申报中线路申报期内侧袋账 户干系信息，基金依期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度申报进行审计时，支吾申报期内基金侧袋机制运行干系的会 计核算和年度申报线路等发表审计办法。   （八）本部分对于侧袋机制的干系端正，但凡顺利援用法律法例或监管王法 的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金管理东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行安妥范例后，可顺利对本部安分容进行修改和诊疗，无需 召开基金份额持有东谈主大会审议。                             招募说明书（更新）                 十八、风险揭示   （一）市集风险   证券市集价钱受到各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利鲠顺利影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。 财务景况、市集远景、行业竞争、东谈主员涵养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者能够用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各种化来散布这 种非系统风险，但弗成完全磨灭。 资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产赈济证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 景况恶化，到期弗成履行合约进行兑付的风险。另外，信用风险也包括证券交往 敌手因爽约而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集交往量不及，导致证券弗成连忙、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多半赎回，甚而莫得弥散的现金应付赎回支 付所引致的风险。                              招募说明书（更新）   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“七、基金份额的申购与赎回” 章节。   本基金主要投资对象为具有精湛流动性的金融用具，具体请详见“八、基金 的投资”中“（二）投资范围”干系内容。一般情况下本基金拟投资的资产类别 具有精湛的流动性，然则在特殊市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情 形。本基金管理东谈主将根据历史教导和现实条件，进行标的的散布化投资并联接对 各种标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以贯注流动性风险。   当本基金出现多半赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理用具对赎回恳求进行戒指诊疗，以支吾 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）减速办理多半赎回恳求；   （2）暂停接受赎回恳求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他措施。   具体措施，详见招募说明书“七、基金份额的申购与赎回”中“（十）多半 赎回的情形及处理款式”的干系内容。   （5）实施备用的流动性风险管理用具的情形、范例及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，概括运用各种流动性风险管理用具，对赎回申 请等进行戒指诊疗，手脚特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的援助措施，包 括但不限于：   具体措施，详见招募说明书“七、基金份额的申购与赎回”中“（十）多半 赎回的情形及处理款式”的干系内容。   上述具体措施，详见招募说明书“七、基金份额的申购与赎回”中“（九） 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的干系内容。                               招募说明书（更新）   对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并选择减速支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回恳求的措施。   当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错在履行安妥范例后，给与摆 动订价机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵照干系法律 法例以及监管部门、自律组织的端正。   上述具体措施，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的干系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法办理申购业务或无法实时讲理所 有投资者的赎回恳求，投资者收到赎回款项的时辰也可能晚于预期或可能增多投 资者投资的成本。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至特地的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，办法在于有 效遮盖并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额正常绽开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细目性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金依期申报中线路申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。                                招募说明书（更新） 基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主 袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主测度各项投资运作规划和基金事迹规划时仅需 推敲主袋账户资产，并根据干系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金线路的事迹规划弗成反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （四）股指期货投资风险   本基金可投资于股指期货，股指期货手脚一种金融养殖品，具备一些私有的 风险点。投资股指期货所濒临的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。具体为： 是股指期货投资中最主要的风险； 成的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期限价差风险； 寸所要求的保证金而带来的风险； 者系统出现故障等原因形成损失的风险。   （五）存托凭证投资风险   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能顺利或波折成为本基金的风险。   （六）操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面欺压存在颓势或者东谈主为因素形成操作 瑕疵或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违法交往、管帐部门欺骗、交往 瑕疵、IT 系统故障等风险。   （七）管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平顺利影响基                                     招募说明书（更新） 金收益水平，如果基金管理东谈主对经济时势和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现瑕疵等，都会影响基金的收益水平。   （八）合规性风险   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例的端正，或者违背 基金合同干系端正的风险。   （九）本基金的私有风险   由于主要投资于标的 ETF，在多数情况下将撑持较高的标的 ETF 投资比例， 基金净值可能会随标的 ETF 的净值波动而波动，标的 ETF 的干系风险可能顺利或 波折成为本基金的风险。是以本基金会濒临诸如标的 ETF 的管理风险与操作风 险、标的 ETF 基金份额二级市集交往价钱折溢价的风险、标的 ETF 的技能风险等 风险。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，赢得与指数收益 同样的申报。以下因素可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离：   （1）标的 ETF 与标的指数的偏离。   （2）基金买卖标的 ETF 时所产生的价钱各异、交往成本和交往冲击。   （3）基金诊疗资产配置结构时所产生的追踪纰缪。   （4）基金申购、赎回因素所产生的追踪纰缪。   （5）基金现金资产株连所产生的追踪纰缪。   （6）基金的管理费和托管费所产生的追踪纰缪。   （7）其他因素所产生的偏差。   本基金为标的 ETF 的鸠合基金，但由于投资方法、交往款式等方面与标的 ETF 不同，本基金的事迹剖析与标的 ETF 的事迹剖析可能出现各异。   如标的 ETF 参考 IOPV 决策和 IOPV 测度瑕疵的风险、标的 ETF 退市风险、申 购赎回失败风险等等。                               招募说明书（更新） 各异，此外因标的指数编制方法的不熟识也可能导致指数诊疗较大，增多基金投 资成本，并有可能因此而增多追踪纰缪，影响投资收益。 因素、上市公司经营景况、投资者面容和交往轨制等各种因素的影响而波动，导 致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 表通盘股票市集。标的指数成份股的平均申报率与通盘股票市集的平均申报率可 能存在偏离。 证券交往成本、基金管理费和托管费的存在以过甚它因素，使基金投资组合与标 的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。   本基金力求欺压本基金的份额净值与事迹相比基准的收益率日均追踪偏离 度的统统值不跳动 0.35%，年追踪纰缪不跳动 4%，但因标的指数编制王法诊疗或 其他因素可能导致追踪纰缪跳动上述范围，本基金净值剖析与指数价钱走势可能 发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各种原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰缪扩大。   （2）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的适合要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能根据基金合 同的约定建设较低的赎回份额上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将濒临无法 赎回一都或部分基金份额的风险。   标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出 诊疗的，基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，概括推敲成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪纰缪的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应诊疗。                               招募说明书（更新）   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和崇敬，改日指数编制机构可 能由于各种原因住手对指数的管理和崇敬，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个处事日向中国证监会申报并建议处置决议，如更换基金标的指 数、调节运作款式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同隔断，但基金合同另有约定除外。投资东谈主将濒临更换基金标 的指数、调节运作款式、与其他基金合并或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决议确依期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵照基金份额持有东谈主 利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数剖析与干系市集剖析有在各异，影响投资收益。   （十）其它风险 用具，基金可能会濒临一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；   （十一）声明 或本金安全。                              招募说明书（更新）         十九、基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后变更并公 告，并报中国证监会备案。 效，自决议胜利后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主相接的；    《基金合同》胜利后，连气儿六十个处事日出现基金份额持有东谈主数目起火二 百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 的因素甚而标的指数不适合要求以及法律法例、监管机构另有端正的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处置决议进行表 决，基金份额持有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，但基金合同另 有约定除外；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。                              招募说明书（更新） 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组妥洽领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 申报出具法律办法书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，基金管理东谈主应当实时向证监会报备处置决议。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一都剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产算帐申报经适合《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 申报登载在端正网站上，并将算帐申报领导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。                             招募说明书（更新）             二十、基金合同的内容撮要   一、基金合同当事东谈主的职权和义务   （一）基金管理东谈主的职权和义务 但不限于：   （1）照章召募资金，办理基金份额的登记事宜；   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及干系法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度干系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》端正的用度，若寄托其他机构办理登记业务的，支吾寄托的 基金登记机构办理基金登记的步履进行监督；   （10）依据《基金合同》及干系法律端正决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用股东职权，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资及转融通证券 出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼职权或者 实施其他法律步履；                              招募说明书（更新）   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货证券经纪商或其 他为基金提供服务的外部机构；   （16）在适合干系法律、法例的前提下，制订和诊疗干系基金申购、赎回、 调节和非交往过户等的业务王法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以敦朴信用、严慎竭力的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营款式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分辨 管理，分辨记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择安妥合理的措施使测度基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的端正，按干系端正测度并公告基金净值信息，细目 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他干系端正，履行信息线路及 申报义务；   （12）保守基金交易高明，不浮现基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他干系端正另有端正外，在基金信息公开线路前应予守秘，不                            招募说明书（更新） 向他东谈主浮现；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他干系端正召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相 关府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时辰发出，何况 保证投资者能够按照《基金合同》端正的时辰和款式，随时查阅到与基金干系的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到干系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临打消、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理干系基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）推广胜利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册，按端正向基金托管东谈主提供基金份额 持有东谈主名册府上；   （26）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的职权与义务                             招募说明书（更新） 但不限于：   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法例和《基金合同》、                               《托管公约》 的端正安全撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集王法，为基金开设证券账户、为基金办理证券、期货交 易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以敦朴信用、竭力尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立特地的基金托管部门，具有适合要求的营业场合，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分辨建设账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金管理东谈主代表基金订立的与基金干系的紧要合同及干系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管公约》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；                              招募说明书（更新）   （7）保守基金交易高明，除《基金法》、《基金合同》过甚他干系端正另有 端正外，在基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东谈主浮现；   （8）复核、审查基金管理东谈主测度的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止干系的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具办法，说 明基金管理东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果 基金管理东谈主有未推广《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择 了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系府上不少于法 定最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或干系端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他干系端正，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临打消、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会， 并文书基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容许担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）推广胜利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。                              招募说明书（更新）   （三）基金份额持有东谈主的职权与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息府上；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）雅致阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）矜恤基金信息线路，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》隔断的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；                               招募说明书（更新）   （7）推广胜利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   鉴于本基金是标的 ETF 的鸠合基金，本基金与标的 ETF 之间在基金份额持 有东谈主大会方面存在一定的计划，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基金 份额出席或托福代表出席标的 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决，其持有的 享有表决权的基金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额持有东谈主大会的权益 登记日，本基金持有标的 ETF 份额的总和乘以该基金份额持有东谈主所持有的本基金 份额占本基金总份额的比例。测度结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。若 本基金启用侧袋机制且特定资产不包括标的 ETF，则本基金的主袋账户份额持有 东谈主不错凭持有的主袋账户份额顺利参加或者托福代表参加标的 ETF 基金份额持 有东谈主大会并表决。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有 东谈主以标的 ETF 的基金份额持有东谈主的身份应用表决权，但可接受本基金的特定基金 份额持有东谈主的寄托以本基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席标的 ETF 的基 金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额持有东谈主大会的，须先罢职《基金合同》的约定召开本基金的基金份 额持有东谈主大会。本基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金 份额持有东谈主大会的，由本基金基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开 或召集标的 ETF 基金份额持有东谈主大会。   （一）召开事由   （1）隔断《基金合同》，但本基金合同另有约定的除外；                               招募说明书（更新）   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作款式（法律法例和中国证监会另有端正的除外）；   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩圭臬和销售服务费，但法律法例 和中国证监会另有端正或本基金基金合同另有约定的除外；   （6）变更基金类别（法律法例和中国证监会另有端正或《基金合同》另有 约定的除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略（法律法例和中国证监会另有端正或 《基金合同》另有约定的除外）；   （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集标的 ETF 份 额持有东谈主大会；   （12）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额测度，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （13）对基金当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 持有东谈主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费、基金销售服务费和其他应由基金承担 的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内，且在对现有基金份额持有 东谈主无本体性不利影响的前提下诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费 款式、诊疗基金份额类别建设；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；                                 招募说明书（更新）   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；   （6）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例端正或中国证监会 许可的范围内，且在对现有基金份额持有东谈主无本体性不利影响的前提下诊疗干系 认购、申购、赎回、调节、基金交往、非交往过户、转托管等业务王法；   （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集款式 金管理东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日                              招募说明书（更新） 报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得结巴、侵略。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书款式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、所在和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决款式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和所在；   （5）会务常联想划东谈主姓名及计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信款式、寄托的公证机关过甚联 系款式和计划东谈主、书面表决办法寄交的截止时辰和收取款式。 决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主 到指定所在对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定所在对表决办法的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法 的计票效率。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的款式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律法例、监管 机关允许的其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持                               招募说明书（更新） 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明适正当律法例、《基金合 同》和会议文书的端正，何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的基金份额低于上述端正比例 的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有 东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额持有东谈主或其代理东谈主 参加，方可召开。 体式在表决限制日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面款式进行表 决。   在同期适合以下条件时，通信开会的款式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个处事日内连 续公布干系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定所在对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书端正的款式收取基金份额持有东谈主的书面表决办法；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经文书不参加收取书面表决办法的，不影响表决效率；   （3）本东谈主顺利出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   若本东谈主顺利出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的基金份额持有东谈主 的基金份额低于上述端正比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大                               招募说明书（更新） 会。从头召集的基金份额持有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额 的基金份额持有东谈主顺利出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法。   （4）上述第（3）项中顺利出具书面办法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面办法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面办法的 代理东谈主出具的寄托东谈主办有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的端正，并与基金登记机构记录相符。 东谈主也不错给与收集、电话或其他款式进行表决，或者给与收集、电话或其他款式 授权他东谈主代为出席会议并表决，具体款式由会议召集东谈主细目并在会议文书中列明。 在会议召开款式上，本基金亦可给与其他非现场款式或者以现场款式与非现场方 式相联接的款式召开基金份额持有东谈主大会，会议范例比照现场开会和通信款式开 会的范例进行。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的款式下，领先由大会主办东谈主按照下列第七条端正范例细目和公 布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次                                招募说明书（更新） 基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和计划款式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一都有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以相配决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的款式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作款式、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、提前隔断《基金合同》                       （基金合同另有约定的除外）、 与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选择记名款式进行投票表决。   选择通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲明，不然提交 适合会议文书中端正的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适合会议文书端正的书面表决办法视为有用表决，表决办法腌臜不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票                             招募说明书（更新）   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议开动后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议开动 后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主办东谈主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）胜利与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额持有东谈主大会决议自胜利之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果给与 通信款式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推广胜利的基金份额持有东谈主 大会的决议。胜利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理                               招募说明书（更新） 东谈主、基金托管东谈主均有料理力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分辨持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若干系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的 50%（含 50%）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的 50%（含 50%）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时辰的三个月以后、六个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表 1/3 以上（含 1/3）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参 与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 以上（含 50%）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等端正，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内 容被取消或变更的，经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主提前公告后，可顺利 对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、推广款式                                招募说明书（更新）   （一）基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默 认的收益分拨款式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 服务费，各种别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，本基金并吞类别的每 一基金份额享有同均分拨权；   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   （二）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨款式等内容。   （三）收益分拨决议的细目、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润测度截止日）的时辰 不得跳动 15 个处事日。   四、与基金财产管理、运作干系用度的提前、支付款式与比例   （一）基金用度的种类                               招募说明书（更新） 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付款式   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费按 前一日基金资产净值扣除所持有标的 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.5%年费率计提。管理费的测度方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有标的 ETF 基金份额部分的基金 资产净值，若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日测度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个处事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按 前一日基金资产净值扣除所持有标的 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.1%的年费率计提。托管费的测度方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有标的 ETF 基金份额部分的基金 资产净值后的余额，若为负数，则取 0   基金托管费逐日测度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个处事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率                                  招募说明书（更新） 为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.25%年费率计 提。测度方法如下：   H＝E×销售服务费年费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日测度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个处事日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主并由基金管理东谈主代付给各基金销售机 构。若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类中第 4－10 项用度”，由基金管理东谈主和基金托 管东谈主根据干系法例及相应公约端正，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金 托管东谈主根据基金管理东谈主的指示从基金财产中支付。   五、基金资产净值的测度方法和公告款式   （一）基金财产净值的测度方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个处事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目测度，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的， 从其端正。   基金管理东谈主于每个处事日测度基金资产净值及各种基金份额的基金份额净 值，并按端正公告。   （二）基金净值信息的公告款式   《基金合同》胜利后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在端正网站线路一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽开日的各种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站线路半 年度和年度临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。                              招募说明书（更新）   六、基金合同消除和隔断的事由、范例以及基金财产的算帐款式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后变更并 公告，并报中国证监会备案。 效，自决议胜利后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主相接的；    《基金合同》胜利后，连气儿六十个处事日出现基金份额持有东谈主数目起火二 百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 的因素甚而标的指数不适合要求以及法律法例、监管机构另有端正的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处置决议进行表 决，基金份额持有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，但基金合同另 有约定除外；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会                              招募说明书（更新） 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组妥洽领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 申报出具法律办法书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，基金管理东谈主应当实时向证监会报备处置决议。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一都剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产算帐申报经适合《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 申报登载在端正网站上，并将算帐申报领导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低                            招募说明书（更新） 期限。   七、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争 议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲 裁委员会，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲 裁所在为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有料理力。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续至意、竭力、尽责 地履行基金合同端正的义务，崇敬基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国（不包括香港、澳门相配行政区及台湾地区） 法律统率。   八、基金合同存放地和投资者取得合同的款式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。                              招募说明书（更新）           二十一、基金托管公约的内容撮要   一、托管公约当事东谈主   （1）基金管理东谈主(或简称“管理东谈主”)   称号：天弘基金管理有限公司   （2）基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”)   称号：中信证券股份有限公司   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履应用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融用具，以标的 ETF 基金份额、中 证食物饮料指数的成份股过甚备选成份股为主要投资对象。为更好地终了投资目 标，本基金也可少量投资于其他股票（非标的指数成份股过甚备选成份股，含创 业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、银行进款、债券、债券 回购、权证、股指期货、资产赈济证券、货币市集用具以及法律法例或中国证监 会允许本基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会的干系端正）。   本基金不错根据干系法律法例的端正参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行安妥 范例后，不错将其纳入投资范围。 投融资比例进行监督。   （1）按法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的资产比例不低于基金资产 净值的 90%；本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行                                招募说明书（更新） 安妥范例后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以 下投资限制： 于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 不得跳动该权证的 10％； 净值的 0.5％； 金资产净值的 10％； 该资产赈济证券畛域的 10％； 益东谈主的各种资产赈济证券，不得跳动其各种资产赈济证券所有畛域的 10％； 基金持有资产赈济证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资圭臬，应在评 级申报讦布之日起 3 个月内赐与一都卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金资产净值的 10%； 值之和，不得跳动基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到                               招募说明书（更新） 期日在一年以内的政府债券）、权证、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 不得跳动上一交往日基金资产净值的 20%； 测度）应当适合《基金合同》对于股票投资比例的干系约定； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主之外 的因素甚而基金不适合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借交往的资产不得跳动基金 资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性受限资产； 同期，本基金参与出借业务的单只证券不得跳动本基金持有该证券总量的 50%， 证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均测度； 上市交往的股票合并测度，法律法例或监管机构另有端正从其端正；   基金管理东谈主运用基金财产投资证券养殖品种的，应当根据风险管理的原则， 并制定严格的授权管理轨制和投资决策历程。基金管理东谈主运用基金财产投资证券 养殖品种的具体比例，应当适合中国证监会的干系端正。   本基金在开动进行股指期货投资之前，应与基金托管东谈主就股指期货算帐、估                                招募说明书（更新） 值、交割等事宜另行具体协商。   除上述１）、2）、10）、18）、19）、21）情形之外，因证券、期货市集波动、 上市公司合并、基金畛域变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限 制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌等基金管理东谈主之外的因素甚而 基金投资比例不适合上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进 行诊疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金畛域变动等基金管理东谈主之外的因素甚而基金投资不适合第 21）项端正的， 基金管理东谈主不得新增出借业务。因证券市集波动、标的指数成份股诊疗、标的指 数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌、基金畛域 变动等基金管理东谈主之外的因素甚而基金投资比例不适合第 1）项投资比例的，基 金管理东谈主应当在 20 个交往日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。 法律法例另有端正的，从其端正。基金管理东谈主应当自调节为鸠合基金之日起 6 个 月内使基金的投资组合比例适合基金合同的干系约定。在上述期间内，基金的投 资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与 检验自基金合同胜利之日起开动。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的端正为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基 金管理东谈主在履行安妥范例后，则本基金投资不再受干系限制。 投资退却步履进行监督：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则投资标的 ETF、中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过甚他不正直的证券交往举止；   （7）法律、行政法例和国务院证券监督管理机构端正退却的其他举止。   如法律法例或监管部门取消上述退却性端正，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行安妥范例后可不受上述端正的限制。                            招募说明书（更新） 联投资限制进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、推行 欺压东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交往的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵照基金份 额持有东谈主利益优先原则，贯注利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱推广。干系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与线路。紧要关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   根据法律法例干系基金从事关联交往限制的端正，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应预先互相提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要狠恶关系的 公司名单过甚更新，盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交往名单确切切性、 齐备性、全面性。基金管理东谈主有使命撑持确切、齐备、全面的关联交往名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管 东谈主于 2 个处事日内进行回函阐发已有名单的变更。如果基金托管东谈主在运作中严 格遵照了监督历程，基金管理东谈主仍违法进行关联交往，并形成基金资产损失的， 由基金管理东谈主承担使命。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联交往名单中列示的关联方进行法律法 规退却基金从事的关联交往时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管理东谈主选择必 要措施碎裂该关联交往的发生，若基金托管东谈主选择必要措施后仍无法碎裂关联交 易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会申报，由此形成的损结怨使命由基金管 理东谈主承担。对于交往所场内已成交的违法关联交往，基金托管东谈主应按干系法律法 规和交往所王法的端正进行结算，同期向中国证监会申报，基金托管东谈主不承担由 此形成的损结怨使命。 名单，并按照审慎的风险欺压原则在该名单中约定各交往敌手所适用的交往结算 款式。基金管理东谈主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券市集选拔交往对 手；基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交往时，需按交往敌手名单中 约定的该交往敌手所适用的交往结算款式进行交往。基金托管东谈主分歧本基金参与                            招募说明书（更新） 银行间市集交往的交往敌手和交往结算款式进行监控。 行的支付才调等波及到进款银行选拔方面的风险。本基金的基金管理东谈主根据相应 王法细目进款银行，本基金投资进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用 风险而形成的损失机由干系使命东谈主进行补偿。基金托管东谈主分歧本基金投资银行存 款的进款银行进行监控。   （1）基金投资畅达受限证券，应遵照《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券干系问题的文书》等干系法律法例端正。   （2）畅达受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上 市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分 等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券,不包括由于发布紧要音讯或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等畅达受限证 券。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资畅达受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的干系基金投资畅达受限证券的投资决策历程、风险欺压 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额 度和投资比例欺压情况。   基金管理东谈主应至少于初度推广投资指示之前两个处事日将上述府上书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述府上后两个处事日内，以书面或其他两边认同的款式进行阐发。   （4）基金投资畅达受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供适正当律 法例要求的干系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有畅达受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时辰等。基金管理东谈主应保证上述信息确切切、齐备，并于拟推广投资指示前将上 述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时辰进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等畅达受限证券有                              招募说明书（更新） 关问题的文书》端正，对基金管理东谈主是否遵照法律法例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的干系书面信息。基金托管东谈主觉得上述府上可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东谈主在投资畅达受限证券前就该风险的排除或贯注措施进行补 充书面说明，并保留搜检基金管理东谈主风险管理部门就基金投资畅达受限证券出具 的风险评估申报等备查府上的职权。不然，基金托管东谈主有权断绝推广干系指示。 因断绝推广该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。   （二）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当遵照审慎经营原则， 配备技能系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务 历程，有用贯注和欺压风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行 监督和复核。   （三）基金托管东谈主应根据干系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基 金资产净值测度、各种基金份额的基金份额净值测度、应收资金到账、基金用度 开支及收入细目、基金收益分拨、干系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金 事迹剖析数据等进行监督和核查。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、 《基金合同》、本托管公约过甚他干系端正时，应实时以书面体式文书基金管理 东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文书后应鄙人一个处事日前实时查对，并以书面形 式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金管理东谈主应补偿因其违背法律法例或《基金合同》或本托管协 议过甚他干系端正而甚而投资者和基金托管东谈主遭遇的损失。   对于依据交往范例尚未成交的且基金托管东谈主在交往前能够监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背关法律法例端正或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝推广，立即文书基金管理东谈主，并向中国证监会申报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控规划或依据交往范例仍是成交的投                             招募说明书（更新） 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即文书基金管理东谈主，并申报中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在端正时辰内 恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金管理东谈主应积极配合提供相 关数据府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法步履，应立即申报中国证监会，同期 文书基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无正直情理，断绝、封闭基金托管东谈主根据本公约端正应用监督权， 或选择拖延、欺骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议告戒仍不改正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 不限于基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投 资所需账户、复核基金管理东谈主测度的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理算帐交收、干系信息线路和监督基金投资运作等步履。 管理、未推广或无故蔓延推广基金管理东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本托管公约过甚他干系端正时，基金管理东谈主应实时 以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对阐发并 以书面体式向基金管理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期 限内实时改正。在上述限期内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履， 包括但不限于：提交干系府上以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和确切性， 在端正时辰内恢复基金管理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的违法事项 未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应申报中国证监会。基金管理东谈主有义务要求基 金托管东谈主补偿基金因此所遭遇的损失。 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。                             招募说明书（更新）   基金托管东谈主无正直情理，断绝、封闭基金管理东谈主根据本公约端正应用监督权， 或选择拖延、欺骗等技巧妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理 东谈主建议告戒仍不改正的，基金管理东谈主应申报中国证监会。   四、基金财产的撑持   （1）基金财产应孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全撑持基金财产，未经基金管理东谈主的正当合规指示或 法律法例、《基金合同》及本公约另有端正，不得自走运用、刑事使命、分拨基金的 任何财产。   （3）基金托管东谈主按照端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户，干系开户用度由基金资产承担。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分辨建设账户，确保基金财产的 齐备与孤独。   （5）对于因为基金申购、投资产生的应收资产，应由基金管理东谈主负责与有 关当事东谈主细目到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的， 基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主选择措施进行催收。基金管理东谈主未实时催收给 基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责向干系当事东谈主追偿基金财产的损失，基 金托管东谈主对此不承担任何使命。   （6）对因为基金管理东谈主投资产生的存放或存管在基金托管东谈主除外机构的基 金财产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金财产（包括但不限于期 货保证金账户内的资金、期货合约等）过甚收益，若由于该等机构或该机构会员 单元等本公约当事东谈主外第三方欺骗、轻狂、过失或歇业等的原因给基金财产形成 的损失等，基金托管东谈主不承担使命。   （7）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》过甚他干系法律法例规 定外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和管理。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在具有基金托管履历的交易银行开设本基 金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主刻制、撑持和使用。本基金                              招募说明书（更新） 的一切货币相差举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取 申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于讲理开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务除外的举止。   （4）基金银行账户的管理当适合《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现金 管理暂行条例》、        《东谈主民币利率管理端正》、                   《利率管理暂行端正》、                             《支付结算办法》 以及银行业监督管理机构的其他端正。   （1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的款式在中 国证券登记结算有限使命公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于讲理开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户； 亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务除外的举止。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的撑持由基金托管东谈主负责，账户资 产的管理和运用由基金管理东谈主负责。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主口头在中国证券登记结算有限使命公司开立 结算备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一都基金在证 券交往所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券 登记结算有限使命公司的端正推广。   （5）在本托管公约胜利日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业 务的，波及干系账户的开设、使用的，若无干系端正，则基金托管东谈主应当比照并 遵照上述对于账户开设、使用的端正。   《基金合同》胜利后，基金管理东谈主负责以基金的口头恳求并取得进入寰球银 行间同行拆借市集的交往履历，并代表基金进行交往；基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同负责完成银行间债券市集准入备案；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央 国债登记结算有限使命公司、银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市 场债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的                               招募说明书（更新） 算帐。基金管理东谈主代表基金订立中国银行间债券市集回购交往主公约。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的 端正，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照干系法律法例和本公约的约定协商后开 立。新账户按干系端正使用并管理。   （2）法律法例等干系端正对干系账户的开立和管理另有端正的，从其端正 办理。   什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库，但 要与非本基金的其他有价凭证分开撑持。撑持凭证由基金托管东谈主办有。什物证券、 银行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托管东谈主两边 约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主推行有用欺压的资产承担撑持使命；对由 基金托管东谈主除外机构推行有用欺压的资产不承担撑持使命。   基金托管东谈主按照法律法例撑持由基金管理东谈主代表基金签署的与基金干系的 紧要合同及干系凭证。基金管理东谈主代表基金签署干系紧要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原本的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有端正外，基金 管理东谈主在代表基金签署与基金干系的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上 的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。紧要合同由 基金管理东谈主与基金托管东谈主按端正各自撑持，撑持期限不少于法定最低期限。   五、基金资产净值的测度与复核范例 是指测度日基金资产净值除以测度日该基金份额总和后的价值。基金份额净值的 测度，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金 财产。法律法例另有端正的，从其端正。 或基金合同的端正暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、                              《证券投资基 金管帐核算业务指示》过甚他法律、法例的端正。基金资产净值和基金份额净值 由基金管理东谈主负责测度，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个处事日交往终局                                 招募说明书（更新） 后测度当日的基金资产净值、基金份额净值并以两边认同的款式发送给基金托管 东谈主。基金托管东谈主对净值测度结果复核后以两边认同的款式发送给基金管理东谈主，由 基金管理东谈主按端正对基金净值赐与公布。    六、基金份额持有东谈主名册的登记与撑持   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分辨妥善撑持的基金份额持有东谈主名册，包括《基 金合同》胜利日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和 撑持，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照目下干系王法分辨撑持基金份额持有东谈主名 册。撑持款式不错给与电子或文档的体式。撑持期限不少于法定最低期限。   基金托管东谈主以电子版体式妥善撑持基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应遵照守秘义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东谈主名 册，应按干系法例端正各自承担相应的使命。    七、争议处置款式   基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约干系的争议可通 过友好协商处置。未能以协商款式处置的，则任何一方有权将争议提交中国国外 经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁王法进行仲裁，仲裁所在为北 京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有料理力。仲裁用度由败诉方 承担。   除争议所涉的内容之外，本公约确当事东谈主仍应履行本公约的其他端正。    八、托管公约的变更与隔断   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的端正有任何冲破。基金托管公约的变更报中 国证监会备案。                           招募说明书（更新）  （1）《基金合同》隔断；  （2）基金托管东谈主打消、照章被破除、歇业或有其他基金托管东谈主领受基金资 产；  （3）基金管理东谈主打消、照章被破除、歇业或有其他基金管理东谈主领受基金管 理权；  （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》端正的隔断事项。                                  招募说明书（更新）             二十二、对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务名堂。主要服务内容如下：  （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。  由于投资者提供的手机号码、电子邮箱省略或因通信故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理干系信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间调节服务   基金管理东谈主在基金合同胜利后的适其时候将为投资者办理基金间的调节业 务，具体业务办理时辰、业务王法及调节费率在基金调节公告中列明。  （三）信息定制服务   在技能条件熟识时，基金管理东谈主可为基金投资者提供通过基金管理东谈主网站、 客户服务中心提交信息定制恳求，基金管理东谈主通过手机短信（因干系方技能系统 原因，小开通用户暂不享有短坚信务，待技能系统开发运行胜利后，基金管理东谈主 将实时向小开通用户提供上述服务）、EMAIL 等款式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：交往阐发信息、公告信息、投资答理刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金管理东谈主为场外基金份额持有东谈主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交往信息。投资者请在清爽基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的交往情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。   客户服务电话：95046                                  招募说明书（更新）   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理   投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东谈主员和服务。  （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述款式 计划基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面贯通了本招募说明书。                                          招募说明书（更新）                    二十三、其他应线路的事项     线路日历               线路事项称号            线路媒体                    天弘基金管理有限公司对于                    隔断凤凰金信（海口）基金                    销售有限公司办理旗下基金                     干系销售业务的公告                    天弘中证食物饮料交往型开                    基金招募说明书（更新）                    天弘中证食物饮料交往型开                    基金 2023 年第 3 季度申报                    天弘基金管理有限公司对于                    高等管理东谈主员变更的公告                    天弘基金管理有限公司对于                           告                    天弘基金管理有限公司对于                           告                    天弘中证食物饮料交往型开                    基金 2023 年第 4 季度申报                    天弘基金管理有限公司对于                    旗下基金关联交旧事项的公                                          招募说明书（更新）                           告                    天弘基金将严格落实《证监                    会新闻发言东谈主就“两融”融                    券业务干系情况答记者问》                         干系要求                    天弘基金管理有限公司对于                           告                    天弘中证食物饮料交往型开                     基金 2023 年年度申报                    天弘基金管理有限公司对于                    高等管理东谈主员变更的公告                    天弘中证食物饮料交往型开                    基金 2024 年第 1 季度申报                    天弘基金管理有限公司对于                           告                    天弘中证食物饮料交往型开                    放式指数证券投资基金鸠合                    基金（A 类份额）基金产物                      府上概要（更新）                    天弘中证食物饮料交往型开                    放式指数证券投资基金鸠合                    基金（C 类份额）基金产物                      府上概要（更新）                    天弘中证食物饮料交往型开                    放式指数证券投资基金鸠合                                          招募说明书（更新）                    基金 2024 年第 2 季度申报                    天弘基金管理有限公司对于                           告                    天弘基金管理有限公司对于                    隔断喜鹊金钱基金销售有限                    公司办理旗下基金干系销售                        业务的公告                    天弘基金管理有限公司对于                           告                    天弘基金管理有限公司对于                    隔断中民金钱基金销售（上                    海）有限公司办理旗下基金                     干系销售业务的公告                    天弘基金管理有限公司对于                           告                    天弘中证食物饮料交往型开                     基金 2024 年中期申报                            招募说明书（更新）         二十四、招募说明书存放及查阅款式   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的办公场合和 营业场合，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献 的复制件或复印件。                            招募说明书（更新）              二十五、备查文献   （一）中国证监会准予天弘中证食物饮料指数型发起式证券投资基金召募注 册的文献   （二）对于恳求召募天弘中证食物饮料指数型发起式证券投资基金之法律意 见书   （三）基金管理东谈主业务履历批件、营业牌照   （四）基金托管东谈主业务履历批件和营业牌照   （五）《天弘中证食物饮料交往型绽开式指数证券投资基金鸠合基金基金合 同》   （六）《天弘中证食物饮料交往型绽开式指数证券投资基金鸠合基金托管协 议》   （七）中国证监会端正的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东谈主的办公场合，其他文献存放在基 金管理东谈主的办公场合、营业场合。基金投资者在营业时辰内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                          天弘基金管理有限公司                         二〇二四年十月二十一日