海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书  海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书                   (2024 年第 1 号)              基金管理东说念主：海富通基金管理有限公司              基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                  【要害教导】   本基金经 2020 年 4 月 3 日中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕646 号文准予注册召募。本基金的基金合同于 2020 年 9 月 27 日庄重奏效。本基金 类型为契约型灵通式。   本招募阐明书是对原《海富通成长甄选搀和型证券投资基金招募阐明书》的 更新，原招募阐明书与本招募阐明书不一致的，以本招募阐明书为准。基金管 理东说念主保证招募阐明书的内容信得过、准确、好意思满。本招募阐明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市 场远景作念出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、西宾信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动而波动，投资者根 据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资有风险， 投资者申购本基金时应谨慎阅读本招募阐明书、基金合同、基金产物贵府概要 等信息暴露文献，全面顽强本基金产物的风险收益特征，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、 经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金投资者连气儿大量赎回基金产生的流动性风险，基 金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，基金投资过程中产生的 操气派险，因交收毁约和投资债券激勉的信用风险，基金投资对象与投资策略 引致的特定风险，等等。本基金的特定风险详见招募阐明书“风险揭示”章节。   本基金投资品种包含资产维持证券品种，由于资产维持证券一般都针对特 定机构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主范围内领略转让，该品种的流动性                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 较差，且典质资产的流动性较差，因此，持有资产维持证券可能给组合伙产净 值带来一定的风险。另外，资产维持证券还面对提前偿还和缓期支付的风险。   本基金将股指期货、国债期货纳入到投资范围当中，股指期货、国债期货 接纳保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、 指数轻飘的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货、国债期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时刻内补足保证金，按端正将被强 制平仓，可能给投资带来紧要损失。   本基金投资联系股票市集往复互联互通机制试点允许买卖的端正范围内的 香港联合往复所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面对港股通 机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往复王法等各别带来的独到风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往复，且对个股不设 涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可宽绰往复，港股不可实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴荐将部分基 金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱大幅 波动致使出现较大蚀本的风险，以及与立异企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证 刊行机制以及往复机制等联系的风险。   本基金为搀和型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金、债券型基 金，但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、市集轨制以及往复王法等各别带来的独到风险。   投资者应充分推敲自身的风险承受智力，并对于申购基金的意愿、时机、 数目等投资步履作出孤苦决策。   基金的过往事迹并不预示其改日发扬，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹 也不组成对本基金事迹发扬的保证。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者 自得”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行负责。                          海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或突出基金份额总额的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或突出 50%的除外。 法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。    本招募阐明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 4 日,联系财务数据和净值表 现截止日为 2023 年 9 月 30 日。    本招募阐明书所载的财务数据未经审计。                                                                      海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书                   海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书               第一部分 弁言   《海富通成长甄选搀和型证券投资基金招募阐明书》（以下简称“招募阐明 书”或“本招募阐明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》                    （以下简称“《信息暴露办法》”）、 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理端正》（以下简称“《流动性风 险管理端正》”）独特他联系端正以及《海富通成长甄选搀和型证券投资基金基 金合同》编写。   本招募阐明书阐发了海富通成长甄选搀和型证券投资基金的投资办法、策 略、风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的全部必要事项，投资东说念主在作出投资 决策前应仔细阅读本招募阐明书。   基金管理东说念主承诺本招募阐明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者紧要 遗漏，并对其信得过性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵府苦求召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供 未在本招募阐明书中载明的信息，或对本招募阐明书作任何解释或者阐明。   本招募阐明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 独特他联系端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权 利和义务，应详备查阅基金合同。                          海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书                     第二部分 释义     在本招募阐明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验矫正和补充 选搀和型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验矫正和补充 招募阐明书》独特更新 贵府概要》独特更新 发售公告》 司法解释、行政规章以独特他对基金合同当事东说念主有料理力的决定、决议、文牍 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决                          海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其往往作念 出的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 机关对其往往作念出的矫正 员会 义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、 社会团体或其他组织 办法》及联系法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及联系法律法例端正，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、革新、转托管及如期定额投资等业务                        海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务 的机构 括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理 和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 理有限公司或接受海富通基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额独特变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、革新、转托管及如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面 证实的日历 财产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得突出 3 个月 的灵通日 向香港联合往复所进行申报，买卖端正范围内的香港联合往复所上市的股票的 往复机制，或有权机构对该往复机制的修改或调节                   海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 本基金参与港股通往复且该做事日为非港股通往复日时，则基金管理东说念主有权决 定本基金是否灵通申购和赎回等业务，具体以届时公告为准） 是程序基金管理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金 管理东说念主和投资东说念主共同盲从 苦求购买基金份额的步履 苦求购买基金份额的步履 端正的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 告端正的条件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额革新为 基金管理东说念主管理且通畅革新的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款时势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资时势 加上基金革新中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金革新中转入 苦求份额总额后的余额）突出上一灵通日基金总份额的 10% 不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 购/申购用度的基金份额                    海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 银行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 从简 收申购款独特他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息暴露办法》端正的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主 网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 及基金份额持有东说念主服务的用度 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回 购与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、领略 受限的新股及非公开刊行股票、资产维持证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转 让或往复的债券等 份额净值的时势，将基金调节投资组合的市集冲击成老实拨给实践申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的合 法权益不受毁伤并得到刚正对待 门账户进行处置清理，目的在于灵验圮绝并化解风险，确保投资者得到刚正对 待，属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准                   海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 事件                             海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书                        第三部分 基金管理东说念主 一、基金管理东说念主概况    称呼：海富通基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    成立时刻：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    接洽东说念主：吴晨莺    注册老本：3 亿元东说念主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49%。 二、主要东说念主员情况 （一） 董事会成员      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起接事于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东说念主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司资产管理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产管理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管理有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所概述管理部副司理，华宝信赖投资有限使命公司 研究发展中心总司理兼投资管理部总司理、华宝信赖投资有限使命公司总裁助理 兼董事会文告，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金管理有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司                             海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副西宾，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东说念主客户 服务部副总主理、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司计谋发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产管理有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管理 司理。 绩效管理部副司理、绩效管理部司理，现任海通证券股份有限公司东说念主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金管理有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入 法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项管理职 务，包括法巴私东说念主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席履行官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席履行官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产管理公司（斯德哥尔摩） 集团首席履行官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公 司管理部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分合伙公司的监督管理。2020 年 6 月于今担任法巴资 产管理（巴黎）董事总司理职务，负责计谋性参股及合伙公司的监督管理。      何雅盈（HO, KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年 参加做事以来，分别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管理有限公 司（香港）、法国巴黎资产管理等多家金融机构负责零卖基金投资、私东说念主银行基 金投资等联系业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责产物开发、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管理亚洲有限公 司，历任亚太区产物计谋负责东说念主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲计谋及合伙企业 董事职务。兼任法巴国外投资基金管理（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金管理有限公司董事。      王鸿祥先生，孤苦董事，高档管理东说念主职工商管理硕士（EMBA）。自 1983 年 7                          海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 月至 1998 年 12 月，在上海财经大学管帐系执教，任至副西宾。自 1998 年 12 月 加入申能（集团）有限公司，任副总管帐师直至 2016 年。现任上海城投控股股 份有限公司孤苦董事、杭州立昂微电子股份有限公司孤苦董事。无不良诚信记录。   杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生，孤苦董事，管理学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开发金控（台湾）老本市集 司理，国际投资信赖（台湾）履行副总司理，好意思银信赖（香港）副总司理，日本 野村资产管理（香港）投资总监，安泰东说念主寿大中华地区投资总监，日本万通东说念主寿 投资总监及常务董事，中国祥瑞保障集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东说念主寿保障孤苦董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东说念主寿保障股份有限公司孤苦董事。现任香港大学客 席副西宾，台湾大学财金系兼任西宾，华裔永亨银行(中国)有限公司孤苦董事。 无不良诚信记录。   刘正东先生，孤苦董事，法律硕士。历任上海市东说念主民检察院铁路运输分院助 理检察员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高档合伙东说念主、首席合伙东说念主、合伙东说念主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东说念主。兼任国药控股股份有限公司孤苦非履行董事、上海 国有老本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽华 信国际控股股份有限公司孤苦董事，属于华信国际信息暴露犯警步履的其他凯旋 使命东说念主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管理委员会安徽监管局警告， 并处 3 万元罚金。   陈静女士，孤苦董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外 运-敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华管帐师事务所（现普华永说念）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高档管帐官员、高档金融官员，中国证监会筹备委高 级参谋人委员兼管帐部副主任，中国投资有限使命公司财务部副总监、董事总经 理。2014 年 5 月起于今任瑞士合众集团中国董事会成员。兼任宇信科技的孤苦 董事、中国保障资产管理业协会境外投资和对外灵通专科委员会独特委员。 无不 良诚信记录。                             海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 （二） 监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险限度总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月 起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东说念主、亚洲融资技俩副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东说念主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后接事于成都机车车辆厂、四川省证券股份 有限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司， 历任基金管帐、高档注册登记专员、注册登记负责东说念主、基金运营副总监。2015 年 7 月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。 （三） 其他高档管理东说念主员    岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管理有限公司副总司理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金管理 有限公司督察长，兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月接事于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副西宾，宇宙社会保 障基金理事会法例及监管部风险限度处处长、投资部托付投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法例及监管部副查察员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管理有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管理有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。                            海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、 上海中土实业发展公司主管管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 责东说念主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海 富通基金管理有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理 有限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。 （四） 本基金的基金司理    吴昊先生，博士。持有基金从业东说念主员阅历文凭。历任国联证券股份有限公司 谋略机行业分析师，天治基金管理有限公司研究员、基金司理，德邦基金管理 有限公司基金司理、权益投资二部副总司理，2023 年 11 月加入海富通基金管理 有限公司，现任公募权益投资部基金司理。2015 年 2 月至 2017 年 7 月任天治财 富增长证券投资基金基金司理。2017 年 12 月至 2018 年 12 月任德邦多元申诉灵 活配置搀和型证券投资基金基金司理。2017 年 12 月至 2022 年 3 月任德邦稳盈 增永生动配置搀和型证券投资基金基金司理。2020 年 8 月至 2022 年 3 月任德邦 安鑫搀和型证券投资基金、德邦惠利搀和型证券投资基金基金司理。2020 年 5 月至 2023 年 10 月任德邦福鑫生动配置搀和型证券投资基金基金司理。2020 年 理。2021 年 12 月至 2023 年 10 任德邦半导体产业搀和型发起式证券投资基金基 金司理。2024 年 7 月起任海富通平衡甄选搀和基金司理。2024 年 9 月起兼任海 富通电子信息传媒产业股票、海富通数字经济搀和基金司理。2024 年 11 月起兼 任海富通成长甄选搀和基金司理。    本基金历任基金司理为：吕越超先生，任职时刻为 2020 年 9 月至 2024 年 （五） 投资决策委员会    本基金接纳投资决策委员会迷惑下的团队式投资管理模式。投资决策委员 会常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼 公募权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，                      海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 固定收益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。磋磨内容触及特定基 金的，则该基金司理出席会议。 （六） 上述东说念主员之间不存在至支属关系。 三、基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 策动时势管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤苦，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 的方法恰当《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正谋略并公告各样基金净 值信息，确定各样基金份额申购、赎回的价钱； 申诉义务； 《基金合同》独特他联系端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予避让，不 向他东说念主浮现，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提 供的除外；                    海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 分拨基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 关贵府 15 年以上； 保证投资者概况按照《基金合同》端正的时刻和时势，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件； 变现和分拨； 并文牍基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而撤职； 托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 金事务的步履承担使命； 他法律步履； 效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 四、基金管理东说念主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 取灵验措施，驻守下列步履的发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不刚正地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金资产；  （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露 他东说念主从事联系的往复行径；  （7）粗鲁包袱，不按照端正履行职责；  （8）用基金资产承销证券；  （9）违反端正用基金资产向他东说念主贷款或提供担保；  （10）用基金资产从事承担无穷使命的投资；  （11）以基金资产向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （12）用基金资产从事内幕往复、主宰证券往复价钱独特他不刚直的证券交 易行径；  （13）法律法例、中国证监会及基金合同谢绝的其他步履。 家联系法律、法例及行业程序，西宾信用、辛勤尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违法策动；  （2）违反基金合同或托管契约；  （3）挑升毁伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；  （4）在包括向中国证监会报送的贵府中进行子虚信息暴露；  （5）拒却、搅扰、禁锢或严重影响中国证监会照章监管；  （6）粗鲁包袱、糜掷权利，不按照端正履行职责；                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书  （7）浮现在职职期间细察的联系证券、基金的买卖精巧、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主 从事联系的往复行径；  （8）违反证券往复场面业务王法，利用对敲、倒仓等技巧主宰市集价钱， 侵犯市集治安；  （9）贬损同行，以普及我方；  （10）在公开信息暴露和告白中挑升含有子虚、误导、讹诈要素；  （11）以不刚直技巧谋求业务发展；  （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （13）法律法例谢绝的其他步履。  （1）依照联系法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取欠妥利益；  （3）不泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的买卖精巧、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他 东说念主从事联系的往复行径；  （4）不以任何表情为其他组织或个东说念主进行证券往复。 五、基金管理东说念主的里面限度轨制  本基金管理东说念主的里面限度谨守以下原则：  （1）全面性原则：里面限度必须笼罩公司的系数部门和岗亭，浸透各项业 务过程和业务法子，并普遍适用于公司每一位职工；  （2）孤苦性原则：公司根据业务发展的需要确立相对孤苦的机构、部门和 岗亭，并在联系部门建立防火墙；公司确立孤苦的风险管理部和督察稽核部， 保持高度的孤苦性和泰斗性，分别履行风险管理和合规监察职责，并协助和配 合督察长负责对公司各项里面限度做事进行稽核和查验；                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   （3）审慎性原则：里面限度的中枢是灵验驻守各样风险，任何轨制的建立 都要以驻守风险、审慎策动为起点；   （4）灵验性原则：公司里面管理轨制具有高度的泰斗性，是系数职工严格 盲从的行动指南。履行里面限度轨制不可有任何例外，任何东说念主不得领有超越制 度或违反规章的权力；   （5）实时性原则：里面限度轨制的建立应与当代科技的应用相趋奉，充分 利用电脑网罗，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）应时性原则：里面限度轨制的制订应具有前瞻性，况兼必须跟着公司 策动计谋、策动理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的 调动实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相趋奉的原则：建立完备里面限度打算体系，使里面限度 更具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的策动管理方法臆造运作成本，普及 经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度后果；   （9）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、彼此制衡。   公司严格按照《基金法》独特配套法例、《证券投资基金管理公司里面限度 率领办法》等联系法律法例的端正，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性 原则，建立健全里面限度轨制。公司里面限度轨制由里面限度大纲、基本管理 轨制和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面限度大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和伸开，是公 司各项基本管理轨制的摘要和统辖，里面限度大纲对内控办法、内控原则、控 制环境、内控措施等内容加以明确；   （2）公司基本管理轨制包括风险管理轨制、合规管理轨制、稽核监察轨制、 投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息暴露轨制、信息时刻管理轨制、公司 财务轨制、贵府档案管理轨制、东说念主力资源管理轨制和进攻应变轨制等。公司基 本管理轨制的制定和实施需事前报经公司董事会批准；   （3）部门业务规章是在公司基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭树立、岗亭使命、业务经过和操作守则等的具体阐明。部门业务规章由公                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 司联系部门依据公司端正和基本管理轨制，并趋奉部门职责和业务运作的要求 拟定，其制定和实施需事前报经公司总司理办公会磋磨通过和总司理批准。  公司致力于于将国际资产管理行业锻真金不怕火的专科教育同中国资产管理行业的实 际情况相趋奉，建立既恰当国际程序又行之灵验的里面限度机制。  公司建立孤苦的里面限度体系，董事会层面确立督察长，管理层确立孤苦 于其他业务部门的督察稽核部和风险管理部，通过风险管理轨制、合规管理制 度和稽核监察轨制三个层面构建孤苦、好意思满、彼此制约、心情成本效益的里面 监督体系，对公司里面限度和风险管理轨制独特履行情况进行赓续的监督和反 馈，保障公司里面限度机制的严格落实。  风险管理轨制由董事会下设的审计及风险管理委员会制定风险管理政策， 由管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督，公司各 业务部门制定审慎的功课经过和风险管理措施，全面把握风险点，将风险管理 使命落实到东说念主，终了对风险的日常管理和过程中管理，驻守、化解和限度公司 所面对的、潜在的和还是发生的各样风险。  合规管理轨制由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和 各个法子的正当合规性进行评估及查验，监督公司及职工盲从国度联系法律法 规、监管端正、公司对外承诺性文献和里面管理轨制的情况，识别、驻守和及 时阻绝公司里面管理及基金运作中的各样违法风险，提议并完善公司各项合规 管理轨制，以充分齰舌公司客户的正当权益。  稽核监察轨制在督察长的迷惑下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察 长履行稽核监察职能，通过查验公司里面管理轨制、资讯管制、投资决策与执 行、基金营销、公司财务与投资管理、基金管帐、信息暴露、行政管理、电脑 系统等公司系数部门和做事法子，对公司自身策动、资产管理和里面管理轨制 等的正当性、合规性、合感性和灵验性进行监督、评价、申诉和建议，从而保 护公司客户和公司鼓舞的正当权益。  基金管理东说念主确知建立里面限度系统、守旧其灵验性以及灵验履行里面限度 轨制是基金管理东说念主董事会及管理层的使命，董事会承担最终使命；基金管理东说念主                  海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 独特声明以上对于里面限度和风险管理的暴露信得过、准确，并承诺根据市集的 变化和基金管理东说念主的发展不竭完善风险管理和里面限度轨制。                            海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书                  第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定中语称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时刻：1987 年 3 月 30 日   注册老本：742.63 亿元   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   接洽东说念主：陆志俊   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年再行组建后的交通银行庄重对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制买卖银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 往复所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券往复所挂牌上市。交通银行连气儿 14 年 置身《资产》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名按序 161 位；列《银各人》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本名按序 9 位。   限度 2023 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 13.83 万亿元。2023 年三季度，交通银行终了净利润(包摄于母公司鼓舞)东说念主民币 691.7 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员用具有多年基 金、证券和银行的从业教育，具备基金从业阅历，以及经济师、管帐师、工程 师和讼师等中高档专科时刻职称，职工的学历端倪较高，专科散布合理，职业 技能优良，职业说念德教改悔硬，是一支西宾辛勤、积极进步、开拓立异、立志 进取的资产托管从业东说念主员队列。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、履行董事，高档经济师。                            海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、履行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、履行董事，2018 年 8 月 至 2019 年 12 月任本行行长； 2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行履行董 事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公 司非履行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币往复业务总 部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 总司理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后 在中国诱导银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国诱导银行信 贷管理委员会办公室、信贷风险管理部做事。任先生 1988 年于清华大学获工学 硕士学位。    刘珺先生，副董事长、履行董事、行长，高档经济师。    刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国 投资有限使命公司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份 公司副总司理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司履行董 事、副总司理（2014 年 6 月至 2016 年 11 月期间先后兼任光大永明东说念主寿保障有 限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司履行 董事兼副主席、中国光大国际有限公司履行董事兼副主席、中国光大实业（集团） 有限使命公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行长助 理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市集 中心总司理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香 港代表处、资金部、投行业务部做事。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商管 理博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 资产托管部客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务 部高档司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务策动情况                         海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   限度 2023 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 757 只。此外，交 通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、 银行领会产物、信赖计划、私募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、养老保 障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理计划、QFI 证 券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等 产物。   二、基金托管东说念主的里面限度轨制   （一）里面限度办法   交通银行严格盲从国度法律法例、行业规章及行内联系管理端正，加强内 部管理，托管部业务轨制健全并确保贯彻履行各项规章，通过对各样风险的识 别、评估、限度及缓释，灵验地终了对各项业务的风险管控，确保业务稳健运 行，保护基金持有东说念主的正当权益。   （二）里面限度原则 管要求，并贯串于托管业务策动管理行径长期。 部限度机制，笼罩各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、履行、监 督、反馈等各个策动法子，建立全面的风险管理监督机制。 通银行的自有资产彼此孤苦，对不同的受托基金资产分别树立账户，孤苦核算， 分账管理。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过灵验的彼此制衡措施 排斥里面限度中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面限度决策机制、履行机制和监督机制，通过 行之灵验的限度经过、限度措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目 标被灵验履行。                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 节的风险限度要求相适合，尽量臆造策动运作成本，以合理的限度成本终了最 佳的里面限度办法。   （三）里面限度轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国买卖银行法》、《买卖银行资 产托管业务指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、好意思满的证券投资基金 托管管理规章轨制，确保基金托管业务运行的程序、安全、高效，包括《交通银 行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通 银行资产托管业务买卖精巧管理端正》、《交通银行资产托管业务从业东说念主员步履 程序》、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据市集变化和基 金业务的发展不竭加以完善。作念到业务单干科学合理，时刻系统管理程序，业 务管理轨制健全，中枢功课区实行禁闭管理，落实各项安全圮绝措施，联系信 息暴露由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各法子的事前揭示、事中限度和过后查验措施 终了全经过、全链条的风险管理，遴聘国际知名管帐师事务所对基金托管业务 运行进行国际程序的里面限度评审。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和程序   交通银行作为基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资 基金运作管理办法》和联系证券法例的端正，对基金的投资对象、基金资产的投 资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的谋略、基金管理东说念主报酬的计提 和支付、基金托管东说念主报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的 划付、基金收益分拨等步履的正当性、合规性进行监督和核查。   交通银行作为基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有违反《证券投资基金法》、《公 开召募证券投资基金运作管理办法》等联系证券法例和《基金合同》的步履，及 时文牍基金管理东说念主给予纠正，基金管理东说念主收到文牍后实时查对质实并进行调节。 交通银行有权对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对交通 银行文牍的违法事项未能实时纠正的，交通银行按端正申诉中国证监会。   交通银行作为基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有紧要违法步履，有权立即报 告中国证监会，同期文牍基金管理东说念主限期纠正。                              海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书                       第五部分 联系服务机构 一、基金份额发售机构 （一） 直销机构    （1）海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    宇宙统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    接洽东说念主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金管理有限公司网上直销往复平台    网上往复网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    迁移端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099 （二） 其他销售机构    （1）交通银行股份有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号    客户服务中心电话：95559    接洽东说念主：高天    网址：www.bankcomm.com                       海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 （2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：陈四清 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 客户服务中心电话：95588 接洽东说念主：谢斯尧 网址：www.icbc.com.cn （3）中国诱导银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东说念主：田国立 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 客户服务中心电话：95533 接洽东说念主：卢子琦 网址：www.ccb.com （4）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：葛海蛟 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 客户服务中心电话：95566 接洽东说念主：路惠雯 网址：www.boc.cn （5）杭州联合农村买卖银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市上城区开国中路 99 号 法定代表东说念主：张海林 办公地址：浙江省杭州市上城区开国中路 99 号 客户服务中心电话：96596 接洽东说念主：吴徐立 网址：www.urcb.cn （6）杭州银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号                         海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 法定代表东说念主：宋剑斌 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦 客户服务中心电话：95398 接洽东说念主：韩静 网址：www.hzbank.com.cn （7）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 客户服务中心电话：95574 接洽东说念主：陈佳瑜 网址：www.nbcb.com.cn （8）祥瑞银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 客户服务中心电话：95511-3 接洽东说念主：赵杨 网址：bank.pingan.com （9）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一起 12 号 法定代表东说念主：郑杨 办公地址：上海市中山东一起 12 号 客户服务中心电话：95528 接洽东说念主：吴雅婷 网址：www.spdb.com.cn （10）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 办公地址：上海市静安区江宁路 168 号                           海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 客户服务中心电话：95561 接洽东说念主：徐颖 网址：www.cib.com.cn （11）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 客户服务中心电话：95555 接洽东说念主：周嘉谊 网址：www.cmbchina.com （12）中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：白涛 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 客户服务中心电话：95519 接洽东说念主：秦泽伟 网址：www.e-chinalife.com （13）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表东说念主：方合英 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 客户服务中心电话：95558 接洽东说念主：王晓琳 网址：www.citicbank.com （14）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 办公地址：黄浦区中山南路 888 号 客户服务中心电话：95553 或 4008888001 接洽东说念主：李笑鸣                             海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书    网址：www.htsec.com    （15）渤海证券股份有限公司    注册地址：天津市经济时刻开发区第二大街 42 号写字楼 101 室    法定代表东说念主：安志勇    办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号    客户服务中心电话：956066    接洽东说念主：王星    网址：www.ewww.com.cn    （16）财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    法定代表东说念主：章启诚    办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、    客户服务中心电话：95336 或 4008696336    接洽东说念主：陶志华    网址：www.ctsec.com    （17）财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层    法定代表东说念主：刘宛晨    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际资产中心 26-28 层    客户服务中心电话：95317    接洽东说念主：郭静    网址：www.cfzq.com    （18）长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    法定代表东说念主：王军    办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    客户服务中心电话：4006666888    接洽东说念主：金夏                               海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 网址：www.cgws.com （19）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：金才玖 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 客户服务中心电话：95579 或 4008888999 接洽东说念主：奚博宇 网址：www.95579.com （20）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表东说念主：武晓春 办公地址：上海市福山路 500 号城开国际中心 29 楼 客户服务中心电话：4008888128 接洽东说念主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn （21）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东说念主：吴礼顺 办公地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼 客户服务中心电话：95358 接洽东说念主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn （22）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 办公地址：长春市生态大街 6666 号 客户服务中心电话：95360 接洽东说念主：安岩岩 网址：www.nesc.cn （23）东方资产证券股份有限公司                          海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东说念主：戴彦 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 客户服务中心电话：95357 接洽东说念主：付佳 网址：www.18.cn （24）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东说念主：钱俊文 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 客户服务中心电话：95531 或 4008888588 接洽东说念主：王一彦 网址：www.longone.com.cn （25）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 客户服务中心电话：95330 接洽东说念主：陆晓 网址：www.dwzq.com.cn （26）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 客户服务中心电话：95525 接洽东说念主：姚巍 网址：www.ebscn.com （27）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城升起一街 2 号 618 室 法定代表东说念主：林传辉                       海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 客户服务中心电话：95575 或致电各地营业网点 接洽东说念主：黄岚、马梦洁 网址：www.gf.com.cn （28）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 客户服务中心电话：95310 接洽东说念主：陈瑀琦、赵海帆 网址：www.gjzq.com.cn （29）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8 号 法定代表东说念主：葛小波 办公地址：无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 客户服务中心电话：95570 接洽东说念主：庞芝慧 网址：www.glsc.com.cn （30）国盛证券有限使命公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 法定代表东说念主：徐丽峰 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢 1115 号北京银行大楼 客户服务中心电话：956080 接洽东说念主：占文驰 网址：www.gszq.com （31）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区商城路 618 号 法定代表东说念主：贺青 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 客户服务中心电话：95521                               海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书    接洽东说念主：朱雅葳    网址：www.gtja.com    （32）国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦    法定代表东说念主：段文务    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦    客户服务中心电话：95517    接洽东说念主：陈剑虹    网址：www.essence.com.cn    （33）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    法定代表东说念主：张纳沙    办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 37 楼    客户服务中心电话：95536    接洽东说念主：于智勇    网址：www.guosen.com.cn    （34）海通期货股份有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    法定代表东说念主：吴红松    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1589 号 17 楼、6 楼 01、    客户服务中心电话：4008209133    接洽东说念主：王曦语    网址：www.htfutures.com    （35）华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号    法定代表东说念主：章宏韬    办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号    客户服务中心电话：95318                         海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 接洽东说念主：孙懿 网址：www.hazq.com （36）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57 楼 客户服务中心电话：4008209898 接洽东说念主：刘闻川 网址：www.cnhbstock.com （37）华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 法定代表东说念主：燕文波 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层 客户服务中心电话：4008211357 接洽东说念主：秦臻 网址：www.huajinsc.cn （38）华林证券股份有限公司 注册地址：拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5 法定代表东说念主：林立 办公地址：深圳市南山区深南通衢 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层 客户服务中心电话：400-188-3888 接洽东说念主：郑琢 网址：www.chinalin.com （39）华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼 法定代表东说念主：祁建邦 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼 客户服务中心电话：95368 接洽东说念主：周鑫 网址：www.hlzq.com                           海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书    （40）华泰证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 228 号    法定代表东说念主：张伟    办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场    客户服务中心电话：95597    接洽东说念主：庞晓芸    网址：www.htsc.com.cn    （41）华西证券股份有限公司    注册地址：中国（四川）摆脱贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    法定代表东说念主：杨炯洋    办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦    客户服务中心电话：95584    接洽东说念主：赵静静    网址：www.hx168.com.cn    （42）华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    法定代表东说念主：邓晖    办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼    客户服务中心电话：95305    接洽东说念主：秦阳    网址：www.jzsec.com    （43）华鑫证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南通衢 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    法定代表东说念主：俞洋    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号    客户服务中心电话：95323，4001099918（宇宙）    接洽东说念主：刘熠    网址：www.cfsc.com.cn    （44）江海证券有限公司                         海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东说念主：赵洪波 办公地址：哈尔滨市松北区立异三路 833 号 客户服务中心电话：956007 接洽东说念主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn （45）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路３６号证券大厦４楼 法定代表东说念主：陆涛 办公地址：深圳市福田区深南通衢 4001 号时期金融中心 17 层 客户服务中心电话：95372 接洽东说念主：刘萍 网址：www.jyzq.cn （46）开源证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 客户服务中心电话：95325 或 4008608866 接洽东说念主：赵东会 网址：www.kysec.cn （47）麦高证券有限使命公司 注册地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K） 法定代表东说念主：宋成 办公地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号 客户服务中心电话：021-68582577 接洽东说念主：刘沁然 网址：www.mgzq.com （48）民生证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 8 号 法定代表东说念主：冯鹤年                           海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书    办公地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 层 16-20 层    客户服务中心电话：95376    接洽东说念主：韩秀萍    网址：www.mszq.com    （49）南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    法定代表东说念主：李剑锋    办公地址：南京市江东中路 389 号    客户服务中心电话：95386    接洽东说念主：何斌    网址：www.njzq.com.cn    （50）上海证券有限使命公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东说念主：何伟    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    客户服务中心电话：4008918918    接洽东说念主：邵珍珍    网址：www.shzq.com    （51）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东说念主：王献军    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    客户服务中心电话：95523 或 4008895523    接洽东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    （52）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    法定代表东说念主：杨周详                                 海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    客户服务中心电话：95523 或 4008895523    接洽东说念主：陈宇    网址：www.swhysc.com    （53）世纪证券有限使命公司    注册地址：深圳市前海深港合作区南山街说念梦海通衢 5073 号民生互联网大 厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705    法定代表东说念主：李剑峰    办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦北塔 23-25 楼    客户服务中心电话：4008323000    接洽东说念主：徐玲娟    网址：www.csco.com.cn    （54）太平洋证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    法定代表东说念主：李长伟    办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    客户服务中心电话：95397    接洽东说念主：王婧    网址：www.tpyzq.com    （55）天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新时刻开发区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层    法定代表东说念主：余磊    办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼 19 楼    客户服务中心电话：95391 或 4008005000    接洽东说念主：王雅薇    网址：www.tfzq.com    （56）西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法定代表东说念主：徐朝日    办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室                         海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 客户服务中心电话：95582 接洽东说念主：梁承华 网址：www.west95582.com （57）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金头陀路 32 号 法定代表东说念主：吴坚 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 客户服务中心电话：95355 或 4008096096 接洽东说念主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn （58）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 客户服务中心电话：95351 接洽东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com （59）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主：杨华辉 办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦 17 楼 客户服务中心电话：95562 接洽东说念主：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn （60）英大证券有限使命公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表东说念主：段光明 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 客户服务中心电话：4000188688 接洽东说念主：王晓静                                海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书    网址：www.ydsc.com.cn    （61）招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号    法定代表东说念主：霍达    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号招商证券大厦 23 楼    客户服务中心电话：95565/0755-95565    接洽东说念主：业清扬    网址：www.cmschina.com    （62）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    法定代表东说念主：王晟    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    客户服务中心电话：95551 或 4008888888    接洽东说念主：辛国政    网址：www.chinastock.com.cn    （63）中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    法定代表东说念主：高涛    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层    客户服务中心电话：95532    接洽东说念主：万玉琳    网址：www.ciccwm.com    （64）中航证券有限公司    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东说念主：戚侠    办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼中航老本大厦    客户服务中心电话：95335    接洽东说念主：马琳瑶 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   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    客户服务中心电话：4009908826    接洽东说念主：梁好意思娜    网址：www.citicsf.com    （71）中信证券（山东）有限使命公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    法定代表东说念主：肖海峰    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    客户服务中心电话：95548    接洽东说念主：刘晓明    网址：sd.citics.com    （72）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座    法定代表东说念主：张佑君    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    客户服务中心电话：95548    接洽东说念主：王一通    网址：www.cs.ecitic.com                             海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   （73）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   法定代表东说念主：陈可可   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   客户服务中心电话：95548   接洽东说念主：陈靖   网址：www.gzs.com.cn   （74）中邮证券有限使命公司   注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）   法定代表东说念主：郭成林   办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号   客户服务中心电话：4008888005   接洽东说念主：史蕾   网址：www.cnpsec.com   （75）甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   法定代表东说念主：李抱   办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层/上海市浦东 新区南泉北路 429 号泰康保障大厦 31-32 层   客户服务中心电话：4009160666   接洽东说念主：戴璐璐   网址：www.yongxingsec.com   （76）北京创金启富基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法定代表东说念主：梁蓉   客户服务电话：010-66154828   接洽东说念主：刘晓   网址：www.5irich.com                          海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 （77）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号 法定代表东说念主：张旭阳 客户服务电话：95055 接洽东说念主：宋刚 网址：www.duxiaoman.com （78）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表东说念主：王伟刚 客户服务电话：400-619-9059 接洽东说念主：宋子琪 网址：www.hcjijin.com （79）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 法定代表东说念主：李楠 客户服务电话：400-159-9288 （新） 接洽东说念主：袁园 网址：www.danjuanapp.com （80）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东说念主：樊怀东 客户服务电话：4000-899-100 接洽东说念主：于秀 网址：www.yibaijin.com （81）嘉实资产管理有限公司                            海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书    注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区世纪通衢 8 号上海国金中心办公楼 二期 53 层    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 8 号国金中心办公楼二期 46 层 4609-    法定代表东说念主：赵学军    客户服务电话：400-021-8850    接洽东说念主：闫欢    网址：www.harvestwm.cn    （82）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东说念主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    接洽东说念主：李丹    网址：京东金融 APP    （83）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街说念文一西路 1218 号 1 幢 202 室    办公地址：浙江省杭州市滨江区江南通衢 3588 号恒生大厦 12 楼    法定代表东说念主：陈柏青    客户服务电话：4000-766-123    接洽东说念主：李雁雯    网址：蚂蚁资产 APP    （84）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心 A 栋 3 层    法定代表东说念主：吴卫国    客户服务电话：400－821－5399    接洽东说念主：黄欣文/吕本泉    网址：www.noah-fund.com                             海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   （85）上海长量基金销售有限公司   注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   办公地址：上海市浦东新区浦东通衢 555 号裕景国际 B 座 16 层   法定代表东说念主：张跃伟   客户服务电话：400-820-2899   接洽东说念主：孙娅雯   网址：www.erichfund.com   （86）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号   办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层   法定代表东说念主：杨文斌   客户服务电话：400-700-9665   接洽东说念主：高源   网址：www.howbuy.com   （87）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和 经济发展区)   办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   法定代表东说念主：王翔   客户服务电话：400-820-5369   接洽东说念主：张巍靖   网址：www.jiyufund.com.cn   （88）上海利得基金销售有限公司   注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   法定代表东说念主：李兴春   客户服务电话：400-032-5885   接洽东说念主：张佳慧   网址：www.leadbank.com.cn                          海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 （89）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表东说念主：燕斌 客户服务电话：400-118-1188 接洽东说念主：陈东 网址：www.66liantai.com （90）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表东说念主：郭坚 客户服务电话：400-866-6618 接洽东说念主：程晨 网址：www.lu.com （91）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 法定代表东说念主：沈茹意 客户服务电话：021-68889283 接洽东说念主：郑经枢 网址：www.pyfunds.cn （92）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区徐家汇街说念宛平南路 88 号金座 26 楼 法定代表东说念主：其实 客户服务电话：400-1818-188 接洽东说念主：王超 网址：www.1234567.com.cn （93）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座                             海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表东说念主：王廷富 客户服务电话：400-799-1888 接洽东说念主：徐亚丹 网址：www.520fund.com.cn （94）上海中欧资产基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 333 号 502 室 办公地址：上海市虹口区杨树浦路嘉昱大厦 6 楼 法定代表东说念主：许欣 客户服务电话：400-700-9700 接洽东说念主：严跃进 网址：https://www.qiangungun.com/ （95）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表东说念主：薛峰 客户服务电话：4006-788-887 接洽东说念主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （96）泰信资产基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 室 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东说念主：张虎 客户服务电话：400-004-8821 接洽东说念主：潘媛 网址：www.taixincf.com （97）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一起腾讯大厦 办公地址：深圳市南山区科技中一起腾讯大厦 法定代表东说念主：刘明军                           海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 客户服务电话：4000-890-555 接洽东说念主：郑骏锋 网址：www.tenganxinxi.com （98）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表东说念主：沈伟桦 客户服务电话：400-6099-200 接洽东说念主：刘梦轩 网址：www.yixinfund.com （99）招商银行股份有限公司（招赢通） 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客户服务电话：95555 接洽东说念主：陈芊 网址：www.cmbchina.com （100）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表东说念主：凌顺平 客户服务电话：952555 接洽东说念主：董一峰 网址：www.5ifund.com （101）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表东说念主：肖雯 客户服务电话：020-89629066 接洽东说念主：吴煜浩                           海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书    网址：www.yingmi.cn    基金管理东说念主不错根据联系法律法例的要求，遴荐其他恰当要求的机构销售 本基金，并在基金管理东说念主网站公示。 二、登记机构    称呼：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    宇宙统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    电话：021-38650975    传真：021-38650777-975    接洽东说念主：李杉 三、出具法律办法书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    接洽东说念主：陈颖华    承办讼师：清早、陈颖华 四、审计基金财产的管帐师事务所    称呼：普华永说念中天管帐师事务所（特殊庸俗合伙）    住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 法定代表东说念主：李丹 承办注册管帐师：朱宏宇、胡莲莲 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 接洽东说念主：胡莲莲                            海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书                   第六部分 基金的召募    本基金于 2020 年 4 月 3 日经中国证监会证监许可〔2020〕646 号文献准予 注册召募，由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息暴露办法》、基金合同独特他联系端正确立，召募期为 2020 年 9 月 2 日至 户。                        海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书              第七部分 基金合同的奏效   本基金的基金合同已于 2020 年 9 月 27 日庄重奏效。   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个做事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期申诉中给予 暴露。连气儿 60 个做事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个做事日内向 中国证监会申诉并提议科罚决策，如赓续运作、革新运作时势、与其他基金合 并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                        海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书            第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理 东说念主在招募阐明书或其他联系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场面或按销售机构提供的其他时势办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等往复时势，投 资东说念主不错通过上述时势进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主另行公告。 二、申购和赎回的灵通日实时刻   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券往复所的宽绰往复日的往复时刻（若本基金参与港股通往复且该 做事日为非港股通往复日时，则基金管理东说念主有权决定本基金是否灵通申购和赎 回等业务，具体以届时公告为准），但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的 要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时刻变更或 其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的调节， 但应在实施日前依照《信息暴露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   本基金已于 2020 年 10 月 29 日灵通申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者革新。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或转 换苦求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类 基金份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 基金份额净值为基准进行谋略； 法子赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管理 东说念主必须在新王法运行实施前依照《信息暴露办法》的联系端正在端正媒介上公告。 四、申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构端正的程序，在灵通日的具体业务办理时刻内提 出申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款 项，申购苦求成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多量赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。   遇往复所或往复市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能限度的因素影响业务处理经过，则赎 回款项划付时刻相应顺延。   基金管理东说念主应以往复时刻收尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日作为申购 或赎回苦求日（T 日），在宽绰情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 灵验性进行证实。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时                       海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 到销售网点柜台或以销售机构端正的其他时势查询苦求的证实情况。若申购不 告捷或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表 销售机构如实接收到苦求。申购、赎回苦求的证实以登记机构的证实结果为准。 对于苦求的证实情况，投资者应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由此产 生的任何损失由投资者自行承担。   基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行调节，并在调节实施前依照《信息暴露办法》的联系端正在端正媒介上公 告。 五、申购和赎回的数目限制 有约定的，从其约定。直销柜台单个账户初次申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东说念主民币 10,000 元（含申购费）。 基金管理东说念主可根据市集情况，调节本基金申购的最低金额。 额；基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 金份额数不得达到或突出基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎 回等情形导致被迫达到或突出 50%的除外）。 持有东说念主因赎回、革新等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时， 登记系统可对该剩余的基金份额自动进行全部赎回处理。 基金管理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金管理东说念主基于投资运作与风险限度的需要，可选择上述措施对基金领域 给予限度。具体见基金管理东说念主联系公告。                            海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调节前依照《信息暴露办法》的联系端正在 端正媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度 申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金资产，主要用于基金的市集扩充、 销售、登记等各项用度。 际证实金额确定每笔申购所适用的费率并分别谋略。   本基金 C 类份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率如下：          申购金额（M）                    申购费率           M≥500 万元               按笔收取，1000元/笔           M＜100 万元                   1.50% 有东说念主赎回基金份额时收取。对峙续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费， 收取的赎回费，75%归入基金资产；对峙续持有期突出 90 日（含 90 日）但少于 其他必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增多而递减，具体费 率如下：                                   赎回费率      持有期（Y）                      A类基金份额              C类基金份额        Y                      海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书         Y≥180日      0.00%         0.00% 应于新的费率或收费时势实施日前依照《信息暴露办法》的联系端正在端正媒介 上公告。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作程序谨守联系法律法例以 及监管部门、自律王法的端正。 无实践性不利影响的前提下，基金管理东说念主不错根据市集情况制定基金促销计划， 如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按联系监管部门要 求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率， 并进行公告。 七、申购份额与赎回金额的谋略   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的 实践证实金额确定每次申购所适用的费率并分别谋略，谋略公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费时，申购用度＝固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日相应类别基金份额净值   申购费以四舍五入时势保留到少许点后 2 位。申购份额以四舍五入时势保 留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资者投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 其可得到的申购份额为：                            海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   申购用度＝5,000×1.50%/（1＋1.50%）＝73.89 元   净申购金额＝5,000－73.89＝4,926.11 元   申购份额＝4,926.11/1.1280＝4,367.12 份   即：该投资者投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类 基金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则投资者可赢得 4,367.12 份 A 类基金 份额。   投资者在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。谋略公式如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值   赎回费＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回费   赎回费、赎回金额以四舍五入时势保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   举例：（1）某基金份额持有东说念主理有本基金 10,000 份 A 类基金份额 30 天后 （未满 180 天）决定赎回，对应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份 额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为：   赎回金额＝10,000×1.1480＝11,480.00 元   赎回费＝10,000×1.1480×0.50%＝57.40 元   净赎回金额＝11,480.00－57.40＝11,422.60 元   即：某基金份额持有东说念主理有 10,000 份本基金 A 类基金份额 30 日后（未满 得到的净赎回金额为 11,422.60 元。   例：（2）某基金份额持有东说念主理有 10,000 份本基金 C 类基金份额 30 日后决 定赎回，对应的赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1480 元， 则可得到的净赎回金额为：   赎回金额＝10,000×1.1480＝11,480.00 元   赎回费＝10,000×1.1480×0＝0.00 元   净赎回金额＝11,480.00－0.00＝11,480.00 元                       海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书    即：某基金份额持有东说念主理有 10,000 份本基金 C 类基金份额 30 日后赎回， 假定赎回当日本基金 C 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为    T 日的基金份额净值在今日收市后谋略，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 经履行适当程序，不错适当蔓延谋略或公告。谋略公式为：    T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份 额的余额数目    本基金各样基金份额净值的谋略，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 八、申购与赎回的登记 捣毁。 益并办理登记手续，投资东说念主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 益并办理相应的登记手续。 并最迟于调节实施前依照《信息暴露办法》的联系端正在端正媒介上公告。 九、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 管理东说念主无法谋略当日基金资产净值。                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证实后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 份额的比例达到或者突出 50%，或者变相回避 50%聚合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购苦求时，基金管理东说念主应当根据联系端正在端正媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本 金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原申购业 务的办理。 十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 管理东说念主无法谋略当日基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证实后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。                    海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金 管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量 占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 事前遴荐将当日可能未获受理部分给予捣毁。在暂停赎回的情况排斥时，基金 管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。 十一、多量赎回的情形及处理时势   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 革新中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金革新中转入苦求份额 总额后的余额）突出前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决 定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有智力支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按宽绰赎回程序履行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎 回的，将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被捣毁。缓期的赎回苦求与下一灵通日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础谋略赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确                    海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。   （3）若基金发生多量赎回，在出现单个基金份额持有东说念主突出基金总份额 30% 的赎回苦求（以下简称“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错缓期办理 赎回苦求。基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额 10% 的前提下，优先证实其他赎回苦求东说念主（以下简称“小额赎回苦求东说念主”）的赎回申 请：若小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日给予全部证实，则基金管理东说念主在仍可 接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例证实，对大额赎回 苦求东说念主未予证实的赎回苦求缓期办理；若小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日未 予全部证实，则对未证实的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求与大额 赎回苦求东说念主的全部赎回苦求）缓期办理。缓期办理的赎回苦求适用本条文定的延 期赎回或取消赎回的王法；同期，基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在端正媒 介上刊登公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减速 支付赎回款项，但不得突出 20 个做事日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募阐明书端正的其他时势在 3 个往复日内文牍基金份额持有东说念主，阐明联系处 理方法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各样基金份额净 值。 间，依照《信息暴露办法》的联系端正，最迟于再行灵通日在端正媒介上刊登重 新灵通申购或赎回的公告，并公布最近 1 个灵通日的各样基金份额净值；也可                  海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 以根据实践情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布再行灵通的公告。 十三、基金革新  基金管理东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管理东说念主管理且通畅革新的其他基金之间的革新业务，基金革新不错收取一 定的革新费，联系王法由基金管理东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的端正 制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与联系机构。 十四、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会认同的往复场面或者往复时势进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业 务。 十五、基金的非往复过户  基金的非往复过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情 形而产生的非往复过户以及登记机构认同、恰当法律法例的其它非往复过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主。  承袭，是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主继 承；  捐赠，指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金 会或社会团体；  司法强制履行，是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书  办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于恰当条 件的非往复过户苦求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的标 准收费。 十六、基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照端正的程序收取转托管费。 十七、如期定额投资计划  基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资计划，具体王法由基金管理东说念主 另行端正。投资东说念主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或更新的招募阐明书中所端正的定 期定额投资计划最低申购金额。 十八、基金份额的冻结、解冻和质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支 付。法律法例或基金合同另有端正的除外。  如联系法律法例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务王法。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐明书“侧袋 机制”部分的端正或联系公告。                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书              第九部分 基金的投资 一、投资办法   本基金在严格限度风险的前提下，甄选优质成长企业，把握不同发展阶段 下的行业投资契机，以共享中国经济增长带来的投资契机，致力逾额收益与长 期老本升值。 二、投资范围   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板独特他 经中国证监会允许上市的股票）、港股通标的股票、存托凭证、债券（包括国债、 央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期 融资券、次级债券、政府维持机构债、政府维持债券、所在政府债、可交换债 券、可革新债券）、资产维持证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、如期 进款独特他银行进款）、货币市集用具、同行存单、股指期货、国债期货及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须恰当中国证监会的联系 端正。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行 适当程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%- 扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的保证金以后，基金保留的现金或投 资于到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金资产净值的 5%，本基 金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 三、投资策略   本基金主要运用海富通基金股票研究分析方法等投资分析用具，在把握宏 不雅经济运行趋势和股票市集行业轮动的基础上，充分阐明公司股票研究团队的 主动选股智力，甄选市集上极具成长性及行业上风的上市公司股票构建股票投 资组合。                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书  本基金通过对宏不雅经济及证券市集全体走势进行前瞻性研究，通过细致跟 踪资金流向、市集流动性、往复特征和投资者情谊等因素，兼顾经济增长的长 期趋势和短期经济周期的波动，动态把握不同资产类别的投资价值、投资时机 以独特风险收益特征的相对变化，进行基金资产在权益类资产和固定收益类资 产之间的合理配置。在严格限度投资风险的基础上，终了本基金耐久、赓续、 自由升值。  本基金的股票投资通过“从上至下”及“从下到上”相趋奉的策略挖掘 A 股市集的优质上市公司，对上市公司的行业发展趋势、成长性与投资价值进行 量度，根据实体经济运行、产业发展趋势、曲折游行业运行态势等不雅察并录取 景气度上行行业，并通过对上市公司基本面的深化研究，挖掘并生动投资于各 行业中价钱处于合理水平的股票。  （1）行业配置策略  本基金将在推敲行业生命周期、宏不雅经济周期不同阶段的行业景气进程以 及股票市集行业轮动规矩的基础上，趋奉当前经济阵势和老本市集特征，从未 来成漫空间与趋势和历史估值相比等方面进行深化分析，要点心情恰当经济发 展趋势、产业升级转型标的，具有庞杂成漫空间的行业。同期，本基金将根据 宏不雅经济及证券市集的变化，从上至下地确定本基金的行业配置比例，并如期 进行调节。  （2）个股甄选策略  本基金的股票投资将接纳从下到上的基本面研究，再通过定性与定量相结 合的分析方法，对备选行业里面企业的基本面、估值水平进行概述研判，甄选 具备赓续成长性和估值上风的个股作为本基金的中枢投资标的。  发展后劲：在结构转型、产业升级的市集环境下，甄选契合改日经济发展 标的、行业竞争时势讲求的上市公司；  竞争上风：遴荐在领域经济、资源或政策操纵、时刻立异、品牌、策动效 率等方面具备耐久竞争上风的上市公司；                       海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   主营业务凸起，盈利可赓续：遴荐企业主营业务收入占相比高，盈利模式 不可复制，但改日盈利具有可赓续性的优质上市公司；   治理结构程序，管聪慧力强：遴荐已建立讲求的公司治理结构和市集化经 营机制，管理团队教育丰富、合营高效的上市公司，且对企业改日发展具有清 晰、明确的标的与念念路。   定量分析的方法主要通过对上市公司财务景象、盈利质地、成长智力、估 值水对等方面的概述评估，甄选估值合理、 成长性较高、盈利智力较强的上市 公司。   估值合理：评估公司相对市集和行业的相对投资价值，遴荐价钱低于价值 的上市公司，或是相比企业动态市盈率等打算，投资于咫尺估值水平彰着较低 或估值合理的上市公司，主要检会打算包含市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长 比率（PEG）、市净率（PB）、企业价值倍数（EV/EBITDA）、市销率（PS）、每 用户平均收入（ARUP）等相对打算；同期，根据摆脱现金流贴现模子（DCF）等 十足估值模子，进一步臆测股价是否处于合理的估值区间。   成长性较高：评估公司改日发展趋势与发展速率，心情公司企业资产领域、 盈利智力、市集占有率赓续增长的智力，并主要借助企业的主营业务收入增长 率、主营业务利润增长率、营业利润增长率、净利润增长率、策动性现金流量 增长率等打算来考量公司的历史成长性。   盈利智力较强： 评估公司赓续发展智力，检会近三年来平均净资产收益率 （ROE）、近三年平均投资老本申诉率（ROIC）等打算，心情具备最初上风、盈 利质地较高、盈利智力较强的上市公司。   （3）港股通标的股票的投资策略   本基金将通过内地与香港股票市集互联互通机制投资于香港股票市集，不 使用及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度进行境外投资。本基金将要点关 注： 或为市集龙头；                    海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书  （4）存托凭证投资策略  本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市往复的股票投资策略履行。  债券投资主要选择利率策略、信用策略、收益率弧线策略以及杠杆策略， 致力在限度各样风险的基础上获取自由的收益。  （1）利率策略  利率策略主若是根据对宏不雅经济环境判断，瞻望市集利率水平变动趋势， 以及收益率弧线变化趋势，从而确定组合的全体久期，灵验限度基金资产风险。 当瞻望利率高涨时，适当裁汰投资组合的办法久期，瞻望利率水平臆造时，适 当延长投资组合的办法久期。  （2）信用策略  信用策略主若是根据不同信用品级资产的相对价值，确定资产在不同债券 类属之间的配置，并通过对债券的信用分析，确定信用债的投资策略。本基金 将分别接纳基于信用利差弧线变化策略和基于本人信用变化的策略。  信用利差弧线的变化受宏不雅经济周期及市集供求两方面的影响较大，因此 本基金一方面通过分析经济周期及联系市集的变化，判断信用利差弧线的变化， 另方面将分析债券市集的市集容量、市集阵势预期、流动性等因素对信用利差 弧线的影响，概述各样因素确定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。  本基金主要依靠里面信用评级系统分析信用债的信用水平变化、毁约风险 及表面信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相趋奉，着力分析 信用券的实践信用风险，并寻求实足的收益补偿。另外，评级体系将从动态的 角度，分析刊行东说念主的资产欠债景象、盈利智力、现金流、策动自由性等要道因 素，进而瞻望信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。  （3）杠杆策略  杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等时势融入低成本资金， 并购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作时势。本基金将对回购 利率与债券收益率、进款利率等进行相比，判断是否存在利差套利空间，从而                  海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 确定是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管理东说念主将严格限度信用风 险及流动性风险。  本基金投资资产维持证券将概述推敲市集利率、刊行要求、维持资产的构 成及质地、提前偿还率等因素，研究资产维持证券的收益和风险匹配情况，在 严格限度风险的基础上遴荐投资对象，追求自由收益。  可革新债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌 期权价值，本基金管理东说念主将对可革新债券和可交换债券的价值进行评估。对于 可革新债券的投资将主要从三个方面的分析：数目为主的价值分析、债股性分 析和公司基本面分析。通过以上分析，致力遴荐债券价值有一定守旧、安全性 和流动性较好，况兼刊行东说念主成长性讲求的品种进行投资。  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的。本基金 管理东说念主将充分推敲股指期货的流动性及风险收益特征，遴荐流动性好、往复活 跃的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法例对于基金投 资股指期货的投资策略另有端正的，本基金将按法律法例的端正履行。  本基金在进行国债期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为目 的，接纳流动性好、往复活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋 势的研究，趋奉国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行 匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金将充分推敲 国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对 冲特殊情况下的流动性风险；利用金融孳生品的杠杆作用，以达到臆造投资组 合的全体风险的目的，在最大限制保证基金资产安全的基础上，力务终了基金 资产的耐久自由升值。国债期货联系投资严格谨守法律法例及中国证监会的规 定。 四、投资决策和程序                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书  （1）投资决策须恰当联系法律、法例和基金合同的端正；  （2）投资决策是根据本基金产物的特征决定不同风险资产的配比；  （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 孤苦完成相应的研究申诉，为投资策略提供依据。  本基金接纳投资决策委员会迷惑下的团队式投资管理模式。投资决策委员 会如期或不如期就投资管理业务的紧要问题进行磋磨。基金司理、分析师、交 易员在投资管理过程中既密切合作，又使命明确，在各自职责内按照业务程序 孤苦做事并合理地彼此制衡。具体的决策经过如下：  （1）投资决策委员会依据国度联系基金投资方面的法律和行业管理法例， 决定公司针对市集环境紧要变化所选择的对策；决定投资决策程序和风险限度 系统及作念出必要的调节；对旗下基金紧要投资的批准与授权等。  （2）投资部门负责东说念主在公司联系规章轨制授权范围内，对紧要投资进行审 查批准；况兼根据基金合同的联系端正，在组合事迹相比基准的基础上，制定 各组合伙产和行业配置的偏差度打算。  （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，提议宏不雅策略办法、债券配置策略及行业配置办法。  （4）如期不如期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师办法的基 础上，确立公司对市集、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是率领各基金进 行资产和行业配置的依据。  （5）基金司理在投资部门负责东说念主授权下，根据部门例会所确定的资产/行业 配置策略以及偏差度打算，在充分听取策略分析师宏不雅配置办法、股票分析师 行业配置办法及固定收益分析师的债券配置办法的基础上，进行投资组合的资 产及行业配置；之后，在证券分析师设定的证券池内，根据所管理组合的风险 收益特征和流动性特征，构建基金组合。  （6）基金司理下达往复指示到往复室进行往复。  （7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与限度。  （8）风险管理部负责完成里面基金事迹评估，并完成联系评价申诉。  投资决策委员会有权根据市集变化和实践情况的需要，对上述投资管理程 序作念出调节。                       海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 五、投资限制    基金的投资组合应谨守以下限制：    （1）本基金对股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的比例为 60%—    （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 往复保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例整个不低 于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股整个谋略），其市值不突出基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股整个谋略），不突出该证券的 10%，完全按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求端正的比例限制；    （5）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基 金资产净值的 40%；参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    （6）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产维持证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10%；    （7）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得突出基金资产净值的    （8）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券领域的 10%；    （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产维持 证券，不得突出其各样资产维持证券整个领域的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，如果其信用品级下降、不再恰当投资程序，应在 评级申诉发布之日起 3 个月内给予全部卖出；                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金管理东说念主管理的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可领略 股票，不得突出该上市公司可领略股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资 组合持有一家上市公司刊行的可领略股票，不得突出该上市公司可领略股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得突出本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主 之外的因素致使基金不恰当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （16）本基金投资股指期货、国债期货，应谨守以下中国证监会端正的投资 限制： 金资产净值的 10%； 金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 持有的债券总市值的 30%；                      海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   基金管理东说念主将按照中国金融期货往复所要求的内容、表情与时限向往复所 申诉所往复和持有的卖出期货合约情况、往复目的及对应的证券资产情况等； 谋略）应当恰当基金合同对于股票投资比例的联系约定； 卖出洋债期货合约价值，整个（轧差谋略）应当恰当基金合同对于债券投资比例 的联系约定； 不得突出上一往复日基金资产净值的 20%； 不得突出上一往复日基金资产净值的 30%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票履行；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（10）、（14）、（15）项外，因证券、期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当 上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行调节，但法律法例 或中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日起运行。   法律法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行适当程序后，则本基金投资不再受联系限制或按调节后的端正履行，但 须提前公告。   为齰舌基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；                    海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱独特他不刚直的证券往复行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正谢绝的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主独特控股鼓舞、实 际限度东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联往复的，应当恰当基金的投资办法和投资策略，谨守基 金份额持有东说念主利益优先原则，驻守利益艰涩，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集刚正合理价钱履行。联系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例给予暴露。紧要关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述谢绝性端正，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行适当程序后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规 定履行。 六、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中证 800 指数收益率×75%＋恒生指数收益率 （按估值汇率折算）×5%＋中证全债指数收益率×20%。   中证 800 指数由中证指数有限公司编制，对内地股票市集具有较强的代表 性，可概述反馈沪深证券市集的全体景象，得行为为本基金 A 股投资的事迹比 较基准；   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 公司股票为要素股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港 股市价幅趋势最有影响的一种股价指数，得行为为本基金港股投资的事迹相比 基准；   中证全债指数是中证指数有限公司编制的概述反馈银行间债券市集和沪深 往复所债券市集的跨市集债券指数。该指数的样本由银行间市集和沪深往复所 市集的国债、金融债券及企业债券组成，为债券投资者提供投资分析用具和业 绩评价基准。该指数的一个要害特色在于对极度价钱和无价情况下使用了模子                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 价，能更为信得过地反馈债券的实践价值和收益率特征，得行为为本基金债券投 资的相比基准。  根据本基金的投资范围和投资比例，概述推敲本基金资产配置与市集指数 代表性等因素，选用上述事迹相比基准概况客不雅、合理地反馈本基金的风险收 益特征。  若改日法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的事迹 相比基准推出，或者市集发生变化导致本事迹相比基准不再适用或本事迹相比 基准住手发布，本基金管理东说念主不错依据齰舌投资者正当权益的原则，在与基金 托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后，适当调节事迹相比基准并实时公告， 而无需召开基金份额持有东说念主大会。 七、风险收益特征  本基金为搀和型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金、债券型基 金，但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、市集轨制以及往复王法等各别带来的独到风险。 八、基金管理东说念主代表基金欺骗鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。 九、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐 师事务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。                         海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募阐明书“侧袋机制”部 分的端正。 十、投资组合申诉      基金管理东说念主的董事会及董事保证本申诉所载贵府不存在子虚记录、误导性 述说或紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。      基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据本基金合同端正，于 2023 年 12 月 内容不存在子虚记录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合申诉所载数据限度 2023 年 9 月 30 日，来源于《海富通成长甄选 搀和型证券投资基金 2023 年第 3 季度申诉》。                                               占基金总资产 序号           技俩             金额（元）                                               的比例（%）      其中：股票                   852,348,109.98       92.75      其中：债券                                -            -           资产维持证券                          -            -      其中：买断式回购的买入返售                                           -            -      金融资产                                海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书                                                            占基金资产净 代码       行业类别                      公允价值（元）                                                            值比例（％） A        农、林、牧、渔业                                      -           - B        采矿业                                           -           - C        制造业                              452,238,655.14       50.10          电力、热力、燃气及水分娩和供 D                                                      -           -          应业 E        建筑业                                           -           - F        批发和零卖业                                        -           - G        交通运输、仓储和邮政业                                   -           - H        住宿和餐饮业                                        -           -          信息传输、软件和信息时刻服务 I                                         322,980,986.84       35.78          业 J        金融业                                           -           - K        房地产业                                          -           - L        租出和商务服务业                          30,571,914.00        3.39 M        科学研究和时刻服务业                                    -           - N        水利、环境和各人设施管理业                                 -           - O        住户服务、修理和其他服务业                                 -           - P        栽种                                            -           - Q        卫生和社会做事                                       -           - R        文化、体育和文娱业                         46,556,554.00        5.16 S        概述                                            -           -          整个                               852,348,109.98       94.42     本基金本申诉期末未持有港股通股票。                                                            占基金资产     序号       股票代码      股票称呼   数目(股)       公允价值(元)                                                            净值比例(％)                           海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 本基金本申诉期末未持有债券。 本基金本申诉期末未持有债券。 投资明细 本基金本申诉期末未持有资产维持证券。  本基金本申诉期末未持有贵金属。 本基金本申诉期末未持有权证。 本基金本申诉期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的。本基金管理 东说念主将充分推敲股指期货的流动性及风险收益特征，遴荐流动性好、往复活跃的 股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法例对于基金投资股 指期货的投资策略另有端正的，本基金将按法律法例的端正履行。                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为目的，采 用流动性好、往复活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研 究，趋奉国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金将充分推敲国债期 货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊 情况下的流动性风险；利用金融孳生品的杠杆作用，以达到臆造投资组合的整 体风险的目的，在最大限制保证基金资产安全的基础上，力务终了基金资产的 耐久自由升值。国债期货联系投资严格谨守法律法例及中国证监会的端正。 本基金本申诉期末未持有国债期货。 本申诉期内本基金未投资国债期货。 申诉期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案拜访, 或在申诉编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。 本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同端正备选股票库之外的股 票。  序号         称呼              金额（元）                    海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 本基金本申诉期末未持有处于转股期的可革新债券。 本基金本申诉期末前十名股票中未存在领略受限情况。                                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书                             第十部分 基金的事迹         基金事迹截止日为 2023 年 9 月 30 日。         基金管理东说念主依照恪尽责守、西宾信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财   产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其   改日发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说   明书。   一、本基金净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比表                            净值增长              事迹相比基                  净值增               事迹相比基        阶段                  率程序差              准收益率标    ①-③      ②-④                  长率①               准收益率③                             ②                 准差④ 日（基金合同生 效日）至 2020 年 至 2021 年 12 月    45.75%    2.49%    -0.09%    0.84%   45.84%   1.65% 至 2022 年 12 月    -16.43%   2.54%   -15.85%    1.02%   -0.58%   1.52% 日（基金合同生 效日）至 2023 年                                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书                            净值增长              事迹相比基                  净值增               事迹相比基        阶段                  率程序差              准收益率标    ①-③      ②-④                  长率①               准收益率③                             ②                 准差④ 日（基金合同生 效日）至 2020 年 至 2021 年 12 月    45.17%    2.49%    -0.09%    0.84%   45.26%   1.65% 至 2022 年 12 月    -16.76%   2.54%   -15.85%    1.02%   -0.91%   1.52% 日（基金合同生 效日）至 2023 年   二、 自基金合同奏效以来基金份额累计净值增长率变动独特与同期事迹相比   基准收益率变动的相比         （2020 年 9 月 28 日至 2023 年 9 月 30 日）                               海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   （2020 年 9 月 28 日至 2023 年 9 月 30 日）   本基金合同于 2020 年 9 月 27 日奏效。按基金合同端正，本基金自基金合 同奏效起 6 个月内为建仓期。建仓期收尾时本基金的各项投资比例已达到基金 合同第十二部分（二）投资范围、（四）投资限制中端正的各项比例。                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书             第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及票据价值、银行进款本息和基金应收 的申购基金款以独特他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以独特他基金财产账户 相孤苦。 四、基金财产的防守和刑事使命   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主防守。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事使命外，基金财产不 得被刑事使命。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等 原因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东说念主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担 的债务，不得对基金财产强制履行。                   海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书          第十二部分 基金资产的估值 一、估值日  本基金的估值日为本基金联系的证券往复场面的往复日以及国度法律法例 端正需要对外暴露基金净值的非往复日。 二、估值对象  基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、债券和银 行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值原则  基金管理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门联系端正。 有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值 计量的紧要事件的，应接纳最近往复日的报价确定公允价值。有充足字据标明 估值日或最近往复日的报价不可信得过反馈公允价值的，应付报价进行调节，确 定公允价值。  与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时刻中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该 限制作为特征推敲。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大量持有联系资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息维持的估值时刻确定公允价值。接纳估值时刻确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                    海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 使潜在估值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估 值进行调节并确定公允价值。 四、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市 价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调节最近往复市价，确定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可革新债券以逐日收盘价作为估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时刻确定公允价值。 往复所市集挂牌转让的资产维持证券，接纳估值时刻确定公允价值；   （6）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调节的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行调节以证实估值 日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应接纳估值技 术确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值时刻确定公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                   海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等领略受限股票， 按监管机构或行业协会联系端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各别， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （1）股指期货合约、国债期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估 值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交 易日结算价估值；   （2）在职何情况下，基金管理东说念主如接纳本项第（1）小项端正的方法对基金 资产进行估值，均应被觉得接纳了适当的估值方法。可是，如果基金管理东说念主认 为按本项第（1）小项端正的方法对基金资产进行估值不可客不雅反馈其公允价值 的，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价 值的价钱估值；   （3）国度有最新端正的，按其端正进行估值。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 的市集分别估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作程序谨守联系法律法例以及监管 部门、自律组织的端正。 按国度最新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及联系法律法例的端正或者未能充分齰舌基金份额持有东说念主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据联系法律法例，基金资产净值谋略和基金管帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的办法， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的谋略结果对外给予公布。如由此给基金份额 持有东说念主和基金形成损失以及因该往复日基金资产净值谋略顺延障碍而引起损失 的，由基金管理东说念主负责赔付。 五、估值程序 净值除以当日该类基金份额的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。 国度另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主应每个做事日谋略基金资产净值及各样基金份额的基金份额净 值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个做事日对基金资产估值后， 将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金管理东说念主对外公布。 六、估值障碍的处理                    海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的纰缪形成估值障碍，导致其他当事东说念主遭受损失的， 纰缪的使命东说念主应当对由于该估值障碍遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的凯旋损失 按下述“估值障碍处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值障碍的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据谋略差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值障碍已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值障碍使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值障碍发生的用度由估值障碍使命方承 担；由于估值障碍使命方未实时更正已产生的估值障碍，给当事东说念主形成损失的， 由估值障碍使命方对凯旋损失承担抵偿使命；若估值障碍使命方还是积极协调， 况兼有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿使命。估值障碍使命方应付更正的情况向联系当事东说念主进行证实，确保估值 障碍已得到更正。   （2）估值障碍的使命方对子系当事东说念主的凯旋损失负责，分歧盘曲损失负责， 况兼仅对估值障碍的联系凯旋当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值障碍而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值障碍使命方仍应付估值障碍负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错 误使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得 利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主还是将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额加上还是 赢得的欠妥得利返还的总和突出其实践损失的差额部分支付给估值障碍使命方。   （4）估值障碍调节接纳尽量复原至假定未发生估值障碍的正确情形的时势。                    海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   估值障碍被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值障碍发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值障碍发生 的原因确定估值障碍的使命方；   （2）根据估值障碍处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值障碍形成的损失 进行评估；   （3）根据估值障碍处理原则或当事东说念主协商的方法由估值障碍的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值障碍处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值障碍的更正向联系当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值谋略出现障碍时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的障碍偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；障碍偏差达到该类基金份额 净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当各样基金份额的基金份额净值谋略差错给基金和基金份额持有东说念主造 成损失需要进行抵偿时，由基金管理东说念主对各样基金份额的基金份额持有东说念主或者 基金先行支付抵偿金，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担 的使命，经证实后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议 履行，由此给各样基金份额的基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金 管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主谋略的各样基金份额的基金份额净值已由基金托管东说念主复核 证实后公告，而且基金托管东说念主在复核过程中莫得发现障碍，各样基金份额的基 金份额净值出错且给各样基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法例的端正 对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管 理东说念主与基金托管东说念主按看护理费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对各样基金份额的基金份额净值的谋略结果， 诚然屡次再行谋略和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布各样基金                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 份额的基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的谋略结果对外公布，由此给各样 基金份额的基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及因该往复日基金资产净值计 算顺延障碍而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付。  ④由于基金管理东说念主提供的信息障碍（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致各样基金份额的基金份额净值谋略障碍而引起的各样基金份额持有东说念主 和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。  （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时刻系统树立而产生的净值谋略尾 差，以基金管理东说念主谋略结果为准。  （5）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。 七、暂停估值的情形 营业或港股通临时停市时； 商证实后，基金管理东说念主应当暂停估值； 八、基金净值的证实  基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责谋略，基 金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个灵通日往复收尾后谋略当日的基 金资产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值谋略结果复核证实后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予 公布。 九、特殊情况的处理方法 差不作为基金资产估值障碍处理。                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 记结算公司发送的数据障碍等，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然还是选择必要、 适当、合理的措施进行查验，但未能发现障碍的，由此形成的基金资产估值错 误，基金管理东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿使命，但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当 积极选择必要的措施排斥或收缩由此形成的影响。 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 暴露主袋账户的基金资产净值和基金份额净值，暂停暴露侧袋账户基金份额净 值。                    海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书             第十三部分 基金的收益分拨 一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 二、基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指限度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为对应类别基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金各样份额默许的收益分拨时势是现金分成；本基金不同份额类别基金份 额，其分成彼此孤苦、互不影响；投资者不同基金往复账户树立的基金分成相 互孤苦、互不影响； 某一类基金份额净值减去该类份额每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面 值；  本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。  在恰当法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无实践不利影 响的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分拨原则和支付时势进行调节，不需召 开基金份额持有东说念主大会。 四、收益分拨决策                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书  基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨时势等内容。  由于不同基金份额类别对应的可分拨收益不同，基金管理东说念主可相应制定不 同的收益分拨决策。 五、收益分拨决策实在定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 暴露办法》的联系端正在端正媒介公告。 六、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的谋略方法，依照《业务王法》履行。 七、实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐明书“侧 袋机制”部分的端正。                      海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书             第十四部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提程序和支付时势   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%的年费率计提。管理费的 谋略方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 2 个做事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的 谋略方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 2 个做事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。谋略方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管 东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 2 个做事日内从基金财 产中一次性划出，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。基金销售服务费由基 金管理东说念主代收，基金管理东说念主收到后按照联系契约支付给各销售机构。若遇法定 节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   C 类基金份额销售服务费主要用于本基金赓续销售以及基金份额持有东说念主服 务等各项用度。销售服务费使用范围不包括基金召募期间的上述用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应协 议端正，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                    海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募阐明书“侧袋机制”部分的端正。 五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 履行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度联系税收征收的端正代扣代缴。                      海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书             第十五部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度暴露； 管帐核算，按照联系端正编制基金管帐报表； 并以托管契约约定的时势证实。 二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所独特注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。                      海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书             第十六部分 基金的信息暴露 一、本基金的信息暴露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办 法》、《流动性风险管理端正》、《基金合同》独特他联系端正。联系法律法 规对于信息暴露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。 二、信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和作歹 东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法 律法例和中国证监会的端正暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确 性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予暴露的基金 信息通过恰当中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息暴露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介暴露，并保证 基金投资者概况按照《基金合同》约定的时刻和时势查阅或者复制公开暴露的信 息贵府。 三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 四、本基金公开暴露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信 息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除独特阐明外，货币单元为东说念主民 币元。 五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募阐明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物贵府概要 基金份额持有东说念主大会召开的王法及具体程序，阐明基金产物的特性等触及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。 阐明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息 暴露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募阐明书的信 息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募阐明书并 登载在端正网站上；基金招募阐明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每 年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募阐明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵府概要的信息发生紧要变 更的，基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金产物贵府概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基 金产物贵府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三 日前，将基金份额发售公告、基金招募阐明书教导性公告和基金合同教导性公 告登载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐明书、基金产物贵府                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 概要、《基金合同》和基金托管契约登载在端正网站上，并将基金产物贵府概要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金 托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 暴露招募阐明书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在端正网站暴露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通 日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或营业网点暴露灵通日的各样基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站暴露半 年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募阐明书等信息暴露文献上载明各样基 金份额申购、赎回价钱的谋略时势及联系申购、赎回费率，并保证投资者概况 在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将 年度申诉登载在端正网站上，并将年度申诉教导性公告登载在端正报刊上。基 金年度申诉中的财务管帐申诉应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》端正的会 计师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉， 将中期申诉登载在端正网站上，并将中期申诉教导性公告登载在端正报刊上。                    海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书  基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在端正网站上，并将季度申诉教导性公告登载在端正报刊上。  《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。  如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期申诉“影响投资者 决策的其他要害信息”项下暴露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、 申诉期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。  基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中暴露基金组合伙产情况独特 流动性风险分析等。  （七）临时申诉  本基金发生紧要事件，联系信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在端正报刊和端正网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动；                      海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内，变动突出百分 之三十； 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务联系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实践限度东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往复事项，但中国证监会另有端正的除外； 提时势和费率发生变更； 时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）廓清公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金 份额持有东说念主权益的，联系信息暴露义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开澄 清，并将联系情况立即申诉中国证监会。                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   （九）清理申诉   基金合同停止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并作出清理申诉。基金财产清理小组应当将清理申诉登载在端正网站 上，并将清理申诉教导性公告登载在端正报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。   （十一）资产维持证券的投资情况   本基金投资资产维持证券，基金管理东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中披 露其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和申诉 期内系数的资产维持证券明细。基金管理东说念主应在基金季度申诉中暴露其持有的 资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值 占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。   （十二）基金投资领略受限证券的信息暴露   基金管理东说念主应在基金投资领略受限证券后两个往复日内，在中国证监会规 定媒介暴露所投资领略受限证券的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。基金管理东说念主需按照法例 要求在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募阐明书（更新）等文献 中暴露领略受限证券的投资情况。   （十三）投资股指期货的信息暴露   基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募阐明书 （更新）等文献中暴露股指期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险打算等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否恰当既 定的投资政策和投资办法。   （十四）投资国债期货的信息暴露   基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募阐明书 （更新）等文献中暴露国债期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险打算等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否恰当既 定的投资政策和投资办法。   （十五）参与港股通往复的信息暴露                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募阐明书 （更新）等文献中暴露参与港股通往复的联系情况。   （十六）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，联系信息暴露义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募阐明书的端正进行信息暴露，详见招募阐明书“侧袋机制”部分的规 定。   （十七）投资于存托凭证的信息暴露   本基金投资存托凭证的信息暴露依照境内上市往复的股票履行。   （十八）中国证监会端正的其他信息 六、信息暴露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门 及高档管理东说念主员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当恰当中国证监会联系基金信 息暴露内容与表情准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的端正和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额 申购赎回价钱、基金如期申诉、更新的招募阐明书、基金产物贵府概要、基金 清理申诉等公开暴露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书 面或电子证实。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴荐一家报刊暴露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基 金信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上暴露信息外，还不错根据需 要在其他各人媒介暴露信息，可是其他各人媒介不得早于端正媒介暴露信息， 况兼在不同媒介上暴露归并信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计申诉、法律办法书的 专科机构，应当制作做事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。                   海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 七、信息暴露文献的存放与查阅  照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律 法例端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延信息暴露的情形 原因暂停营业时； 资产价值时；                       海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书               第十七部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐 师事务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个做事日内 遴聘侧袋机制启用日发表办法且恰当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事 务所进行审计并暴露专项审计办法。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证实相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋 账户的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募阐明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募阐明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于 主袋账户份额。多量赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求突出前一 灵通日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募阐明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主谋略各项投资运作打算和基金事迹打算时仅需推敲主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的调节，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。                    海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行 估值并暴露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停暴露侧袋账户份额净值。 侧袋账户的管帐核算应恰当《企业管帐准则》的联系要求。 五、实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原往复等时势复原流动性后，基金管理东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照联系法 律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后，基金管理东说念主应实时遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计办法。 七、侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。                  海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书  基金管理东说念主应按照招募阐明书“基金的信息暴露”部分端正的基金净值信 息暴露时势和频率暴露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基 金暂停暴露侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期申诉中暴露申诉期内侧袋 账户联系信息，基金如期申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 管帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，应付申诉期内基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年度申诉暴露等发表审计办法。                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书                第十八部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险有： （一） 本基金独到的风险 场，因此股市、债市的波动将影响到基金事迹及持有东说念主申诉。本基金股票资产 及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%，无法完全回避市集全体下落风险和 个股下落风险，基金净值可能受到影响。本基金坚持价值和耐久投资理念，重 视股票投资风险的驻守，可是基于投资范围的端正，本基金无法完全回避股票 市集和债券市集的下落风险。 赎回或暂停赎回的风险。 对象、税务政策、市集轨制、往复王法等方面都有一定的限制，而且此类限制 可能会不竭调节，这些限制因素的变化可能对本基金参预或退出当地市集形成 宝贵，从而对投资收益以及宽绰的申购赎回产生凯旋或盘曲的影响。其次，在 “内地与香港股票市集往复互联互通机制”下参与香港股票投资还将面对包括 其他特殊风险：香港市集往复王法有别于内地 A 股市集王法，港股市集实行 T+0 反转往复机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期对个股不 设涨跌幅限制，港股的价钱可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动；另外，根 据现行的港股通王法，会存在港股通往复日不连贯的情形，如在内地开市香港 休市的情形下，港股通不可宽绰往复，港股不可实时卖出，可能带来一定的流 动性风险。 参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最终结算汇率。港股通往复日日终，中国 证券登记结算有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔 往复，确定往复实践适用的结算汇率。故本基金投资面对汇率风险，汇率波动 可能对基金的投资收益形成损失。                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合往复系数限公司开市 前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面对失败的风险；在联交所 赓续往复时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将面对不可通过港股通进行 买入往复的风险。 特定机构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主范围内领略转让，该品种的流动 性较差，且典质资产的流动性较差，因此，持有资产维持证券可能给组合伙产 净值带来一定的风险。另外，资产维持证券还面对提前偿还和缓期支付的风险。   （1）杠杆风险。股指期货往复接纳保证金往复时势，由于高杠杆特征，潜 在损失可能成倍放大。   （2）到期日风险。股指期货合约到期时，往复所将按照交割结算价将基金 持有的股指期货合约进行现金交割，届时股指期货合约持有者将无法连续持有 到期合约。另外，期货交割日可能会出现期货合约与现货指数不完全料理，或 基差向不利标的变动，影响套利收益。   （3）保证金追加风险。在套利过程中，股指期货市集的变动可能会形成保 证金不及，激勉股指期货合约的强行平仓，由于强行平仓价钱的不确定性，会 可能形成收益率的减小致使本金的损失。在极点情况下，由于市集向不利标的 运行，或保证金比例临时大幅普及，导致出现保证金不及、又未能在端正的时 间内补足，或因其他原因导致中国金融期货往复所对结算会员（也即期货公司） 下的经纪账户强行平仓时，基金资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。   （4）盯市结算风险。股指期货选择保证金往复，保证金账户实行当日无负 债结算轨制，对资金管理要求较高。假如市集走势对本基金财产不利，期货经 纪公司会按照期货经纪合同约定的时刻和时势文牍基金管理东说念主追加保证金，以 使资产管理计划财产能连续持有未平仓合约。如出现极点行情，市集赓续向不 利标的波动导致期货保证金不及，又未能在端正时刻内补足，按端正保证金账 户将被强制平仓，致使已缴付的系数保证金都不可弥补损失，从而导致超出预 期的损失。   （5）套利策略的风险。套利组合建立时，起原，有冲击成本对预期收益率 的影响；其次，遭遇指数要素股停牌，需要再行马上调节组合结构；沪深 300                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 指数要素会如期调节，套利组合理当作相对的调节；临了，套利运行过程中， 要素股个体步履（配股、分拆、合并）导致权重变化，需要实时调节组合持仓。 这些都会导致基差的存在。如发生基差向不利标的变动、套利模子障碍、由于 流动性不及导致市集冲击成本过大或者股指期货部分被强行平仓或强行减仓而 无法连续持有，都将影响套利策略的效率，极点情况下可导致套利失败。   （6）无法平仓的风险。假如市集剧烈变化的情况下，基金管理东说念主可能难以 或无法将持有的未平仓合约平仓，举例市集达到涨跌停板或现货组合因停牌等 情况无法卖出。   （7）强行减仓的风险。在极点情况下，基金持有的期货合约可能被期货交 易所强行减仓，从而使得基金无法连续持有股指期货合约，从而导致套利失败。   （1）杠杆性风险。国债期货往复接纳保证金往复时势，潜在损失可能成倍 放大，具有杠杆性风险。   （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如基金仍持有未平仓合约，往复 所将按照交割结算价将基金持有的合约进行现金交割，基金存在无法连续持有 到期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约选择什物交割时势，如基金 未能在规如期限内如数托付可交割国债或者未能在规如期限内如数缴纳交割贷 款，将组成交割毁约，往复所将收取相应的贬责性毁约金。   （3）强制平仓风险。如基金参与交割不恰当往复所或者期货公司联系业务 端正，期货公司有权不接受基金的交割苦求或对基金的未平仓合约强行平仓， 由此产生的用度和结果将由基金承担。   （4）使用国债期货对冲市集风险的过程中， 基金财产可能因为国债期货合 约与合约标的价钱波动不一致而面对期现基差风险。在需要将期货合约延期时， 合约平仓时的价钱与下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不确定性，面对跨 期基差风险。   基金投资存托凭证在承担境内上市往复股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东说念主以及往复机制联系的独到风险，具体 包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证联系的风险                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主实践享有的权益与境外基础证 券持有东说念主的权益诚然基本极度，但并不可等同于凯旋持有境外基础证券。 托契约，成为存托契约确当事东说念主。存托契约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等 时势进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托契约作出额外修 改。 东身份凯旋欺骗鼓舞权利；基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东说念主享有并 欺骗分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券革新比例发生调节、红筹公司和存托东说念主可能对存 托契约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化 可能仅以事前文牍的时势，即对基金奏效。基金可能无法对此欺骗表决权。 法冻结、强制履行等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。 础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往复或者转让， 存托东说念主无法连续按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。  （2）与立异企业刊行联系的风险  立异企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者 高于公司在境外其他市集公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市 场往复价钱。  （3）与境外刊行东说念主联系的风险 用境外注册地公司法等法律法例的端正；还是在境外上市的，还需要盲从境外 上市地联系王法。投资者权利独特欺骗可能与境内市集存在一定各别。此外， 境内鼓舞和境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓舞等持有，境内投资者可能无法实 际参与公司紧要事务的决策。 但境内投资者无法凯旋作为红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依 据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与往复机制联系的风险 存托凭证可能出当今一个市集宽绰往复而在另一个市集实施停牌等风物。 研究申诉不雅点、境表里往复机制各别、极度往复情形、作念空机制等出现较大波 动，可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能转动至境内市集上市往复，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等 步履，从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证领略数目，可能引起交 易价钱波动。 的疏导类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。 （二） 市集风险   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、 投资心情和往复轨制等各样因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发 生变化，产生风险。主要的风险因素包括： 不雅政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。 周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 利坦爽接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 力、行业竞争、市集远景、时刻更新、财务景象、新产物研究开发等都会导致 公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司策动不善，其股票价钱可能下 跌，或者概况用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出 现难以预见的变化。诚然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险，但 不可完全幸免。独特地，如果上市公司涉嫌财务主宰、内幕往复、关联往复等 情形，或被监管部门处罚，将严重毁伤持有东说念主利益。 胀，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产 的保值升值。 （三） 信用风险   当基金持有的债券、票据的刊行东说念主毁约，不按时偿付本金或利息时，或交 易敌手毁约时，将凯旋导致资产的损失，产生信用风险。本基金面对的信用风 险包括： 或回购往复中融资方毁约无法按时支付回购本金和利息所带来的毁约风险； 景象恶化、偿债智力臆造等原因，信用评级机构调低债券及刊行东说念主信用品级的 风险，从而导致债券价钱下降的风险； 信得过反馈刊行东说念主的信用利差水平，并由此导致的预期信用利差放大从而债券价 格下落的风险； 于往复敌手方不可足额按时交割，导致本基金可能无法收到或足额收到应得的 证券或价款而产生损失，或导致基金不可实时收拢市集契机，对投资收益产生 影响。                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 （四） 管理风险   基金管理东说念主的专科技能、研究智力及投资管理水平凯旋影响到其对信息的 占有、分析和对经济阵势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水 平。同期，基金管理东说念主的投资管理轨制、风险管理和里面限度轨制是否健全， 能否灵验驻守说念德风险和其他合规性风险，以及基金管理东说念主的职业说念德水对等， 也会对基金的风险收益水平形成影响。 （五） 流动性风险   我国证券市集作为新兴转轨市集，市集全体流动性风险较高。基金投资组 合中的股票和债券会因各样原因面对较高的流动性风险，使证券往复的履行难 度普及，买入成本或变现成本增多。此外，基金投资者的赎回需求可能形成基 金仓位调节和资产变现困难，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个股原则的基础 上，通过一系列风险限度打算加强对流动性风险的追踪、驻守和限度，但基金 管理东说念主并不保证完全幸免此类风险。 （六） 操作和时刻风险   基金的联系当事东说念主在各业务法子的操作过程中，可能因里面限度不到位或 者东说念主为因素形成操作乖僻或违反操作规程而引致风险，如越权往复、内幕往复、 往复障碍和讹诈等。   此外，在灵通式基金的后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而 影响往复的宽绰进行致使导致基金持有东说念主利益受到影响。这种时刻风险可能来 自基金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货往复所和证券登记结算机构 等。 （七） 合规性风险   指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法例或基金合同联系端正的风 险。                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 （八） 收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与债券收益率弧线非平行迁移联系的风险。本基金投 资触及债券收益率弧线策略，由于久期等打算对利率风险的臆测是建立在收益 率弧线只发生平行位移的前提下，但收益率弧线可能会发生歪曲或蝶形等非平 行变化，并导致久期等打算无法全面反馈利率风险的信得过水平。久期疏导的货 币市集用具组合若期限结构配置不同，则其收益率水平在收益率弧线发生非平 行位瞬息会产生较大的各别。 （九） 杠杆放大风险   本基金或接纳杠杆操作、息差放大的投资策略，市集风险、信用风险、流 动性风险、操气派险均会相应增多，独特是，当收益率的实践走势与预期走势 违抗的情况下，市集出现融资的成本高于买入的债券的收益率，杠杆放大从而 导致托付资产净值出现较大的损失。 （十） 投资流动性受限资产的风险   基金投资有明确锁如期的非公开刊行股票，按监管机构或行业协会联系规 定确定公允价值，故本基金的净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的 收盘价所对应的净值，投资者在申购赎回时，需推敲该估值时势对基金净值的 影响。另外，本基金可能由于持有流动性受限资产而面对流动性风险以及流动 性受限期间内证券价钱大幅下落的风险。 （十一） 流动性风险评估   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不突出三个月运行办理申购、赎回，开 放日为上海证券往复所、深圳证券往复所的宽绰往复日的往复时刻（若本基金参 与港股通往复且该做事日为非港股通往复日时，则基金管理东说念主有权决定本基金 是否灵通申购和赎回等业务，具体以届时公告为准），但基金管理东说念主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。因此，                      海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 投资者可能面对基金暂停申购及赎回的风险。此外，在本基金发生多量赎回情 形时，基金持有东说念主还可能面对缓期赎回或暂停赎回的风险。   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板独特他 经中国证监会允许上市的股票）、港股通标的股票、存托凭证、债券（包括国债、 央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期 融资券、次级债券、政府维持机构债、政府维持债券、所在政府债、可交换债 券、可革新债券）、资产维持证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、如期 进款独特他银行进款）、货币市集用具、同行存单、股指期货、国债期货及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须恰当中国证监会的联系 端正。本基金为搀和型基金，其中投资于股票资产及存托凭证占基金资产的比 例为 60%-95%，投资于港股通标的股票比例占股票投资比例的 0-50%。跟着我国 股票市集往复机制的逐步完善、投资者结构的优化、信息暴露联系法律法例的 推出，我国的股票市集还是具备较好的流动性，港股通标的股票也均具有较好 的市集容量和流动性。同期本基金也投资于债券资产；总体来看，利率债和高 信用评级短期融资券、超短期融资券、银行进款、同行存单等金融用具的流动 本性况相对较好，低信用评级次级债等金融用具的流动本性况相对较差；但由 于市集利率环境的变化，刊行主体信用天资的恶化等各方面原因也可能导致部 分信用债、资产维持证券等品种面对流动性相对较差的情况。如果市集短时刻 内资金面发生较大变化，而组合本人杠杆率较高且所投资的标的流动本性况较 差；或基金面对较大比例赎回，则可能会影响到基金资产的流动性和投资收益。   根据《流动性风险管理端正》，基金管理东说念主需根据基金投资东说念主结构调节基金 投资组合的流动性及变现情况，确保基金组合伙产的变现智力与投资者赎回需 求相匹配。基金管理东说念主将密切监控投资组合流动性风险打算，实时调节组合持 仓结构，严格限度组合杠杆比率，限制领略受限资产比例等。   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 革新中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金革新中转入苦求份额 总额后的余额）突出前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   当本基金发生多量赎回且现金类资产不及以支付赎回款项时，基金管理东说念主 将在充分评估基金组合伙产变现智力、投资比例变动与基金份额净值波动的基 础上，审慎接受、证实赎回苦求。当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有 困难或觉得因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值 形成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份 额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当 按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对 于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到全部赎回为止；遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被捣毁。缓期的赎回苦求与下一 灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基 础谋略赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时 未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受 单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生多量赎回，在出现单个基金份额持有东说念主突出基金总份额 30%的 赎回苦求（以下简称“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错缓期办理赎 回苦求。基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额 10%的 前提下，优先证实其他赎回苦求东说念主（以下简称“小额赎回苦求东说念主”）的赎回苦求： 若小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日给予全部证实，则基金管理东说念主在仍可接受 赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例证实，对大额赎回苦求 东说念主未予证实的赎回苦求缓期办理；若小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日未予全 部证实，则对未证实的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求与大额赎回 苦求东说念主的全部赎回苦求）缓期办理。缓期办理的赎回苦求适用本条文定的缓期赎 回或取消赎回的王法；同期，基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在端正媒介上 刊登公告。   具体可见《招募阐明书》“八、基金份额的申购与赎回”中“十一、多量赎 回的情形及处理时势”的联系内容。   本基金在面对大领域赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。                      海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   如果出现流动性风险，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得 到刚正对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理用具，包括但不限于暂停 接受赎回苦求、缓期办理多量赎回苦求、减速支付赎回款项、暂停估值、收取 短期赎回费、舞动订价、实施侧袋机制等作为特定情形下基金管理东说念主流动性风 险管理的扶助措施，同期基金管理东说念主应时刻驻守可能产生的流动性风险，对流 动性风险进行日常监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险管理工 具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项，或增多赎回成本。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在 于灵验圮绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手暴露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和革新，仅主袋账户份额宽绰灵通赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金管理 东说念主在基金如期申诉中暴露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主谋略各项投资运作打算和基金事迹打算时仅 需推敲主袋账户资产，并根据联系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金暴露的事迹打算不可反馈特定资产的真 不二价值及变化情况。 （十二） 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险                   海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券市集普遍规矩等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金 的耐久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根 据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不 同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与 产物风险之间的匹配锤真金不怕火。 （十三） 其他风险 方面不完善而产生的风险； 管理东说念主自身凯旋限度智力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东说念主利 益受损； 导致基金资产损失； 二、声明 构销售，基金管理东说念主与基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书    第十九部分 基金合同的变更、停止与基金财产的清理 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在端正媒介公告。 二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行联系程序后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主邻接的； 三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进 行基金清理。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。                      海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）遴聘管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 申诉出具法律办法书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。 四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。 六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理申诉恰当《中华东说念主民 共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中 国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清 算申诉登载在端正网站上，并将清理申诉教导性公告登载在端正报刊上。 七、基金财产清理账册及文献的保存                  海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书            第二十部分 基金合同的内容节录 一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度联系法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与革新申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓舞权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在恰当联系法律、法例的前提下，制订和调节联系基金认购、申购、 赎回、革新、如期定额投资和非往复过户等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以西宾信用、严慎辛勤的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动时势管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤苦，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》独特他联系端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适当合理的措施使谋略各样基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法恰当《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正谋略并公告各样基金 净值信息，确定各样基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》独特他联系端正，履行信息暴露 及申诉义务；   （12）保守基金买卖精巧，不浮现基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》独特他联系端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予避让，不                    海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 向他东说念主浮现，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提 供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》独特他联系端正召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时刻发出，况兼 保证投资者概况按照《基金合同》端正的时刻和时势，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对完了、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 防守基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货往复资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以西宾信用、辛勤尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场面，配备实足的、 及格的纯熟基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分别树立账户，孤苦核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》独特他联系端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   （7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、《基金合同》独特他联系端正另 有端正外，在基金信息公开暴露前给予避让，不得向他东说念主浮现，但照章向监管 机构、司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主谋略的基金资产净值、各样基金份额的基金份 额净值、各样基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具办法，说 明基金管理东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果 基金管理东说念主有未履行《基金合同》端正的步履，还应当阐明基金托管东说念主是否选择 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以 上；   （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》独特他联系端正，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对完了、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而撤职；   （20）按端正监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。                   海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主作为 《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、招募阐明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）心情基金信息暴露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》停止的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金独特他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；                      海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额持有东说念主大会另有端正的， 以届时灵验的法律法例为准。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）革新基金运作时势；   （5）调节基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬程序或调高基金销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会程序；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。                      海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 无实践性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调低基金销售服务费率、调节本基金的申购费率、调低赎回费率、变 更收费时势或调节基金份额类别树立、对基金份额分类办法及王法进行调节；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无实践性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例端正或中国证监会 许可的范围内调节联系认购、申购、赎回、革新、基金往复、非往复过户、转 托管等业务王法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集时势 金管理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托 管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的 基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的， 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻截、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍时势 公告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议表情；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决时势；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中阐明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信时势、托付的公证机关独特 接洽时势和接洽东说念主、表决办法寄交的截止时刻和收取时势。 决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理 东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。                   海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表 决办法的计票效用。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的时势   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会时势、通信开会时势或法律法例、监 管机构允许的其他时势召开，会议的召开时势由会议召集东说念主确定。基金管理东说念主、 基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主欺骗投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现 场开会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说恰当法律法例、《基金合 同》和会议文牍的端正，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清楚， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少 于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 表情或基金合同约定的其他时势在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面时势或基金合同约定的其他时势进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的时势视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个做事日内连 续公布联系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会                    海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 议文牍端正的时势收取基金份额持有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金管理东说念主 经文牍不参加收取表决办法的，不影响表决效用；   （3）本东说念主凯旋出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主凯旋出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主凯旋出具表决办法或授权他东说念主代表 出具表决办法；   （4）上述第（3）项中凯旋出具表决办法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决办法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决办法 的代理东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说 恰当法律法例、《基金合同》和会议文牍的端正，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面时势授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权时势不错接纳 网罗、电话、短信或其他时势，具体时势由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列 明；在会议召开时势上，本基金亦可接纳其他非现场时势或者以现场时势与非 现场时势相趋奉的时势召开基金份额持有东说念主大会，会议程序比照现场开会和通 讯时势开会的程序进行。基金份额持有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或 其他时势进行表决，具体时势由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定停止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文牍后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。                    海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   （1）现场开会   在现场开会的时势下，起原由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定程序确定 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会 决议。大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表 未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金 管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金 份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持 有东说念主作为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付 东说念主姓名（或单元称呼）和接洽时势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起原由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和独特决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以 独特决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的时势通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。革新基金运作时势、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以独特 决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选择记名时势进行投票表决。   选择通信时势进行表决时，除非在计票时有充分的违抗字据解说，不然提 交恰当会议文牍中端正的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，                   海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 口头恰当会议文牍端正的表决办法视为灵验表决，表决办法依稀不清或彼此矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基 金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议运行后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当就地公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票时势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下 进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒 派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。                       海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果采 用通信时势进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行奏效的基金份额持有 东说念主大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 管理东说念主、基金托管东说念主均有料理力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等端正，但凡凯旋援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或 监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可凯旋 对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若 联系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主作为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 三、基金合同的变更、停止与基金财产的清理时势   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 端正和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行联系程序后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主邻接的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进 行基金清理。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。                      海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）遴聘管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 申诉出具法律办法书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理申诉经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会 备案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将 清理申诉登载在端正网站上，并将清理申诉教导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 四、争议科罚时势                  海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书  各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如不肯或者不可通过协商、和洽科罚的，任何一方均有权将争议提交上海 国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁 王法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有约 束力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚笃、辛勤、尽责地履行基金合同和托管契约端正的义务，齰舌基金份额持 有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的联系端正）统领。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的时势  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。                                海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书             第二十一部分 基金托管契约的内容节录 一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称呼：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室（200120）    法定代表东说念主：路颖    成立时刻：2003 年 4 月 18 日    批准确立机关：中国证券监督管理委员会    批准确立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字200348 号    策动范围：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务    注册老本：3 亿元东说念主民币    组织表情：有限使命公司    存续期间：赓续策动    （二）基金托管东说念主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成立时刻：1987 年 3 月 30 日    批准确立机关及批准确立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    策动范围：汲取公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供防守箱服务；经各监                        海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 督管理部门或机构批准的其他业务（以许可批复文献为准）；策动结汇、售汇业 务。   注册老本：742.63 亿元东说念主民币   组织表情：股份有限公司   存续期间：赓续策动 二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履欺骗监督权   （1）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》和本契约的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板独特他 经中国证监会允许上市的股票）、港股通标的股票、存托凭证、债券（包括国债、 央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期 融资券、次级债券、政府维持机构债、政府维持债券、所在政府债、可交换债 券、可革新债券）、资产维持证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、如期 进款独特他银行进款）、货币市集用具、同行存单、股指期货、国债期货及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须恰当中国证监会的联系 端正。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行 适当程序后，不错将其纳入投资范围。   （2）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》和本契约的约定， 对基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应恰当以下端正： 投资于港股通标的股票比例占股票投资比例的 0-50%； 易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例整个不低于 基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； A+H 股整个谋略），其市值不突出基金资产净值的 10%；                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 内地和香港同期上市的 A+H 股整个谋略），不突出该证券的 10%，完全按照联系 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求端正的比例限制； 资产净值的 40%；参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 金资产净值的 10%； 该资产维持证券领域的 10%； 券，不得突出其各样资产维持证券整个领域的 10%； 基金持有资产维持证券期间，如果其信用品级下降、不再恰当投资程序，应在 评级申诉发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 票，不得突出该上市公司可领略股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可领略股票，不得突出该上市公司可领略股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不恰当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；                    海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； 制：   ①本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基 金资产净值的 10%；   ②本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得突出基 金资产净值的 15%；   ③本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   ④本基金在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金 持有的股票总市值的 20%；   ⑤本基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金 持有的债券总市值的 30%；   基金管理东说念主将按照中国金融期货往复所要求的内容、表情与时限向往复所 申诉所往复和持有的卖出期货合约情况、往复目的及对应的证券资产情况等；   ⑥本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差计 算）应当恰当基金合同对于股票投资比例的联系约定；   ⑦本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，整个（轧差谋略）应当恰当基金合同对于债券投资比例 的联系约定；   ⑧本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得突出上一往复日基金资产净值的 20%；   ⑨本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得突出上一往复日基金资产净值的 30%；                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   除第 2）、10）、14）、15）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述端正 投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行调节，但法律法例或中国证 监会端正的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日起运行。   法律法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行适当程序后，则本基金投资不再受联系限制或按调节后的端正履行，但 须提前公告。   （3）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及基金合同和本契约的约定，对 基金投资谢绝步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主独特控股鼓舞、实 际限度东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联往复的，应当恰当基金的投资办法和投资策略，谨守基 金份额持有东说念主利益优先原则，驻守利益艰涩，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集刚正合理价钱履行。联系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例给予暴露。紧要关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述谢绝性端正，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行适当程序后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规 定履行。   （4）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及基金合同和本契约的约定，对 基金管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。 律法例及行业程序的银行间市集往复敌手的名单。基金托管东说念主根据名单对基金 管理东说念主银行间市集往复进行监督。基金管理东说念主拟增多或减少银行间市集往复对 手的，应按照前述要求再行向基金托管东说念主提交名单,并通过电话或邮件向基金托 管东说念主证实，拟调节名单经基金托管东说念主证实后运行奏效。因基金管理东说念主未履行确 认程序导致往复敌手名单未变更的，基金托管东说念主不承担使命。基金管理东说念主知道 并同意新名单奏效前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应 按照契约进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间市集往复敌手进行 往复，应实时提醒基金管理东说念主捣毁往复，经提醒后基金管理东说念主仍履行往复并造 成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命，发生此种情形时，基金托管东说念主有 权申诉中国证监会。 往复敌手名单的，视为基金管理东说念主认同全市集往复敌手。基金管理东说念主同意，基 金托管东说念主无需履行前款项下监督职责。因此给基金形成的损失由基金管理东说念主承 担。基金管理东说念主未提供往复敌手名单，但基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间 市集的丙类会员进行债券往复的，不错通过邮件、电话等两边认同的时势提醒 基金管理东说念主，基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性阐明。基金管理东说念主应 确保阐明内容信得过、准确、好意思满。基金托管东说念主分歧基金管理东说念主提供的可行性说 明进行实践审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主仍履行往复并形成基 金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命。 付）的往复结算时势进行往复。   （5）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及基金合同和本契约的约定，对 基金管理东说念主银行进款业务进行监督。                   海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   本基金投资银行进款应恰当如下端正： 银行进款业务账目及核算的信得过、准确。 签订书面契约，明确两边在联系契约签署、账户开设与管理、投资指示传达与 履行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献防守以及进款证实书的开立、传 递、防守等经过中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份 额持有东说念主的正当权益。 联系契约、账户贵府、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等 的各项端正。   （6）基金托管东说念主对基金投资领略受限证券的监督 受限证券联系问题的文牍》等联系法律法例端正。 由《上市公司证券刊行管理办法》程序的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配 售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券,不包括由于发布紧要音问 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流 通受限证券。 金管理东说念主董事会批准的联系基金投资领略受限证券的投资决策经过、风险限度 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资领略受限证券的投 资额度和投资比例限度情况。   基金管理东说念主应至少于初次履行投资指示之前两个做事日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到 上述贵府后两个做事日内，以书面或其他两边认同的时势证实收到上述贵府。                  海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 规要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成 本占基金资产净值的比例、已持有领略受限证券市值占资产净值的比例、资金 划付时刻等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、好意思满，并应至少于拟履行投 资指示前两个做事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足 的时刻进行审核。 问题的文牍》端正，对基金管理东说念主是否盲从法律法例进行监督，并审核基金管理 东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主觉得上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东说念主在投资领略受限证券前就该风险的排斥或驻守措施进行补 充书面阐明，并保留检讨基金管理东说念主风险管理部门就基金投资领略受限证券出 具的风险评估申诉等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却履行联系指 令。因拒却履行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并 有权申诉中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东说念主 莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主本旨担连带使命。   （7）基金托管东说念主根据法律法例的端正及《基金合同》和本契约的约定，对 基金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资 产净值谋略、各样基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入确 认、基金收益分拨、联系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数 据等进行监督和核查。如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将子虚的业 绩发扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并有 权在发现后申诉中国证监会。   （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在端正时刻 内回话并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例 要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管理东说念主应积极配合提供联系数 据贵府和轨制等。                    海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或实践投资运作违反《基金法》独特 他联系法例、《基金合同》和本契约端正的步履，应实时以书面表情文牍基金管 理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文牍后应实时查对，并以电话或书面表情向基 金托管东说念主反馈，阐明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在 限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基 金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权 申诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法步履，应立即申诉中国证监会，同 时文牍基金管理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违反法律、行政法例和其他联系端正， 或者违反《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒却履行，立即文牍基金管理 东说念主，并有权向中国证监会申诉。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往复程序还是奏效的指示违反法律、行政 法例和其他联系端正，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理东说念主， 并有权向中国证监会申诉。 三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》独特他联系法例、《基金合同》和本契约端正，基金管理东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主是否安全防守基金财产、是否开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账 户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主谋略的基 金资产净值和各样基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理清理交收，是 否按照法例端正和《基金合同》端正进行联系信息暴露和监督基金投资运作等行 为。   基金管理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主防守的基金资产进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵府以供 基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在端正时刻内回话并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资 产、未履行或无故蔓延履行基金管理东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本契约独特他联系端正的，应实时以书面表情通                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 知基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面表情 对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文牍的违法事项未能在限期内 纠正的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。对基金管理东说念主按照法例要求需向中国 证监会报送基金监督申诉的，基金托管东说念主应积极配合提供联系数据贵府和轨制 等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法步履，应立即申诉中国证监会，同 时文牍基金托管东说念主在限期内纠正。 四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则   （1）基金托管东说念主应安全防守基金财产，未经基金管理东说念主的指示，不得自行 运用、刑事使命、分拨基金的任何资产。   （2）基金财产应孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3）基金托管东说念主按照端正开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管 账户等投资所需账户，基金管理东说念主和基金托管东说念主按照端正开立期货资金账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别树立账户，分账管理、孤苦 核算，确保基金财产的好意思满和孤苦。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产， 应由基金管理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基 金资产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主选择 措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿 基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何使命。   （6）除法律法例和基金合同另有端正外，基金托管东说念主不得托付第三东说念主托管 基金财产。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期内，销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入 基金管理东说念主在具有托管阅历的买卖银行开设的基金召募账户。该账户由基金管 理东说念主或其托付的登记机构开立并管理。基金召募期满或基金提前收尾召募之日 起 10 日内，由基金管理东说念主遴聘恰当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事                    海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 务所进行验资，出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东说念主应将召募到的全部资金存 入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日 出具联系解说文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理东说念主按端正办 理退款等事宜。   （三）基金的银行进款账户的开立和管理   （1）基金托管东说念主应负责本基金银行进款账户的开立和管理。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户， 并根据中国东说念主民银行端正计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、保 管和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。   （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于安静开展本基金业务的需要。 基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行径。   （4）基金托管东说念主不错通过苦求通畅本基金银行账户的企业网上银行业务进 行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 资产的资金结算汇划业务。   （5）基金银行进款账户的管理当恰当《中华东说念主民共和国票据法》、《东说念主民 币银行账户结算管理办法》、《现金管理暂行条例实施细目》、《东说念主民币利率管 理端正》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他端正。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的时势在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于安静开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。   基金证券账户资产的管理和运用由基金管理东说念主负责。                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券往复资金的结算。基金托管东说念主以本基 金的口头在基金托管东说念主处开立基金的证券往复资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理   （1）基金合同奏效后，基金管理东说念主负责向中国东说念主民银行进行报备，基金托 管东说念主在备案通过后在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市集清理所股份 有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券 及资金的清理。基金管理东说念主负责苦求基金参预宇宙银行间同行拆借市集进行交 易，由基金管理东说念主在中国外汇往复中心开设同行拆借市集往复账户。   （2）基金管理东说念主代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主契约，契约 本来由基金管理东说念主保存。   （六）期货的联系账户的开立和管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系端正开立期货资金账户，在中国金 融期货往复所获取往复编码。期货资金账户称呼及往复编码对应称呼应按照有 关端正确立。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行阅历，基金管理东说念主授权基金托管东说念主 办理联系银期转账业务。   （七）基金投资银行进款账户的开立和管理   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献 上加盖预留印鉴（须包括托管东说念主钤记）及基金管理东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金管理东说念主应当与进款银行签订具体进款契约或 进款证实单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账时势、支取 时势、进款到期指定收款账户等细目。   为驻守特殊情况下的流动性风险，如期进款契约中应当约定提前支取要求。   （八）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金 托管东说念主根据联系法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户 按联系王法使用并管理。   （九）基金财产投资的联系什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的防守                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的防守库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构实践灵验限度的本基金资产不承担防守使命。   银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责防守。   基金托管东说念主只负责对进款证实书进行防守，不负责对进款证实书真伪的辨 别，不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全防守使命。   （十）与基金财产联系的紧要合同的防守   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别由基金托 管东说念主、基金管理东说念主防守，联系业务程序另有限制除外。除本契约另有端正外， 基金管理东说念主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应尽可能保证持有二份以 上的本来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件，基金管 理东说念主应实时将本来投递基金托管东说念主处。合同的防守期限按照国度联系端正履行。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同 原件不得转动。 五、基金资产净值谋略和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的谋略与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。某类基金份额净值是 按照每个做事日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主可 以确立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主应每个做事日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法例或 基金合同的端正暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、《中国证监会 对于证券投资基金估值业务的率领办法》独特他法律、法例的端正。基金资产净 值和各样基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责谋略，基金托管东说念主复核。 基金管理东说念主应于每个灵通日往复收尾后谋略当日的基金资产净值和各样基金份 额的基金份额净值，以约定时势发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值谋略结 果复核后，将复核结果反馈给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息给予 公布。                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   本基金按以下方法估值：   （1）证券往复所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调节最近往复市价，确定公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 往复所市集挂牌转让的资产维持证券，接纳估值时刻确定公允价值； 况下，应以活跃市集上未经调节的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行调节以证实估值日 的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应接纳估值时刻 确定其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分离如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等领略受限股票， 按监管机构或行业协会联系端正确定公允价值。                   海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。 对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各别， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）股指期货合约、国债期货合约估值方法 当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近往复 日结算价估值； 产进行估值，均应被觉得接纳了适当的估值方法。可是，如果基金管理东说念主觉得 按本项第 1）小项端正的方法对基金资产进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的 价钱估值；   （5）估值谋略中触及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间 价。   （6）归并股票或债券同期在两个或两个以上市集往复的，按股票或债券所 处的市集分别估值。   （7）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作程序谨守联系法律法例以及监 管部门、自律组织的端正。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往复的股票进行。                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书  （10）联系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。  如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及联系法律法例的端正或者未能充分齰舌基金份额持有东说念主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商科罚。  根据联系法律法例，基金资产净值谋略和基金管帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的办法， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的谋略结果对外给予公布。如由此给基金份额 持有东说念主和基金形成损失以及因该往复日基金资产净值谋略顺延障碍而引起损失 的，由基金管理东说念主负责赔付。  （二）净值差错处理  当各样基金份额的基金份额净值谋略差错给基金和基金份额持有东说念主形成损 失需要进行抵偿时，由基金管理东说念主对各样基金份额的基金份额持有东说念主或者基金 先行支付抵偿金，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的责 任，经证实后按以下要求进行抵偿：  （1）本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的 建议履行，由此给各样基金份额的基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。  （2）若基金管理东说念主谋略的各样基金份额的基金份额净值已由基金托管东说念主复 核证实后公告，而且基金托管东说念主在复核过程中莫得发现障碍，各样基金份额的 基金份额净值出错且给各样基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法例的规 定对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，基金 管理东说念主与基金托管东说念主按看护理费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。  （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对各样基金份额的基金份额净值的谋略结 果，诚然屡次再行谋略和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布各样 基金份额的基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的谋略结果对外公布，由此给 各样基金份额的基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及因该往复日基金资产净 值谋略顺延障碍而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付。                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   （4）由于基金管理东说念主提供的信息障碍（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致各样基金份额的基金份额净值谋略障碍而引起的各样基金份额持 有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   针对净值差错处理，如果法律法例或证监会有新的端正，则按新的端正执 行；如果行业有通行作念法，在不抵御法律法例且不毁伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。   （三）暂停估值的情形   （1）基金投资所触及的证券、期货往复市集遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业或港股通临时停市时；   （2）因不可抗力致使基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商证实后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （4）中国证监会和《基金合同》认定的其它情形。   （四）基金管帐轨制   按国度联系部门制定的管帐轨制履行。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归并记 账方法和管帐处理原则，分别独随即树立、登录和防守本基金的全套账册，对 两边各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对 管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   （六）管帐数据和财务打算的查对   两边应每个往复日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的谋略和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （七）基金如期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个做事日内完成。如期申诉文献应按中国证监会的要 求公告。季度申诉的编制，应于季度终了之日起 15 个做事日内完成；《基金合                   海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书 同》奏效后，基金招募阐明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募阐明书并登载在端正网站上；基金招募阐明书其他信息 发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不 再更新基金招募阐明书。中期申诉在上半年收尾之日起两个月内编制完成并公 告；年度申诉在每年收尾之日起三个月内编制完成并公告。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真时势将联系报表 提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 2 个做事日内进行复核，并将复核结果实时书 面或其他两边约定的时势文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度申诉完成当日， 以约定时势将联系报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 5 个做事日内进行复核， 并将复核结果反馈给基金管理东说念主。基金管理东说念主在更新招募阐明书完成当日，将 联系申诉提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到 15 日内进行复核，并将复核结果 反馈给基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期申诉完成当日，将联系申诉提供基金托 管东说念主，基金托管东说念主在收到后 20 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理东说念主。 基金管理东说念主在年度申诉完成当日，将联系申诉提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在 收到后 30 日内复核，并将复核结果反馈给基金管理东说念主。基金托管东说念主在复核过程 中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因， 进行调节，调节以两边认同的账务处理时势为准。如果基金管理东说念主与基金托管 东说念主不可于应当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度申诉、中期申诉或年度申诉复核完毕后， 不错出具复核证实书（盖印）或以其他两边约定的时势证实，以备有权机构对相 关文献审核查验。 六、基金份额持有东说念主名册的防守   基金管理东说念主可托付基金登记机构登记和防守基金份额持有东说念主名册。基金份 额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额持有东说念主名册、基 金权益登记日的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会权益登记日的基金 份额持有东说念主名册、每年临了一个往复日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机 构负责编制和防守，并对基金份额持有东说念主名册的信得过性、好意思满性和准确性负责。                   海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金 份额持有东说念主名册。   （一）基金管理东说念主于《基金合同》奏效日及《基金合同》停止日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （二）基金管理东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个做事日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （三）基金管理东说念主于每年临了一个往复日后 10 个做事日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （四）除上述约定时刻外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主商 议一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主 名册。   基金托管东说念主以电子版表情妥善防守基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年，法律法例或监管机构另有端正除外。基金托管东说念主不得 将所防守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从 避让义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善防守基金份额持 有东说念主名册，应按联系法例端正各自承担相应的使命。 七、基金托管契约的变更、停止与基金财产的清理   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与《基金合同》的端正有任何艰涩。修改后的新契约，应报中国证监 会备案。   （二）基金托管契约的停止   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东说念主完了、照章被捣毁、歇业，被照章取消基金托管阅历或因 其他事由形成其他基金托管东说念主接受基金财产；   （3）基金管理东说念主完了、照章被捣毁、歇业，被照章取消基金管理阅历或因 其他事由形成其他基金管理东说念主接受基金管理权；   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例端正 的停止事项。                      海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   （三）基金财产的清理   （1）基金财产清理小组   在基金财产清理小组接受基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照 《基金合同》和本契约的端正连续履行保护基金资产安全的职责。 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进 行基金清理。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （2）基金财产清理程序    《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金财产； 告出具法律办法书；   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而 不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （3）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （4）基金财产清理剩余资产的分拨   基金财产按如下法子进行返璧：                    海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   （5）基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理申诉经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会 备案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将 清理申诉登载在端正网站上，并将清理申诉教导性公告登载在端正报刊上。   （6）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 八、争议科罚时势   联系各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，应 通过友好协商或者和洽科罚。托管契约当事东说念主不肯通过协商、和洽科罚或者协 商、和洽不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委 员会，根据该会那时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁 决是结尾的，并对子系各方当事东说念主均有料理力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，联系各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，继 续诚笃、辛勤、尽责地履行《基金合同》和本契约端正的义务，齰舌基金份额持 有东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的联系端正）统领。                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书          第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务技俩。主要服务内容 如下： 一、贵府发送服务   基金管理东说念主负责向通过基金管理东说念主的直销中心认购或申购本基金的基金份 额持有东说念主发送联系贵府，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本 基金的基金份额持有东说念主发送联系贵府。   基金份额持有东说念主可通过以下时势查阅对账单：   （1）基金份额持有东说念主可登陆本基金管理东说念主的网站账户自动查询系统查阅对 账单。   （2）基金份额持有东说念主可通过网站、电话等时势向本基金管理东说念主定制如期电 子对账单，每月度、季度、年度收尾后 15 个做事日内由客户服务中心向遴荐电 子对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。   （3）基金份额持有东说念主也可拨打基金管理东说念主客服热线提取纸质对账单，亦可 通过销售机构网点进行查询。   不如期的法律法例宣传、市集驳斥，产物保举等。 二、红利再投资服务   本基金收益分拨时，基金份额持有东说念主不错遴荐将当期分拨所得的红利再投 资于本基金，登记机构将基金份额持有东说念主所获现金红利按除权日经除权后的基 金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。 三、在线服务                            海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书   通过基金管理东说念主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东说念主不错实 现筹商、投诉、建议和寻求各样匡助。   网站提供了基金公告、公司动态、基金知识等各样信息，投资东说念主不错根据 各自的使用习尚自行查询或定制。   基金管理东说念主为现存投资东说念主提供了基金账户查询、往复明细查询、对账单发 送时势树立、修改查询密码等服务。 四、资讯服务   投资东说念主如果想了解申购和赎回等往复情况、基金账户余额、基金产物与服 务等信息，请拨打基金管理东说念主客户服务中心电话或登录公司网站进行筹商、查 询。   宇宙统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）   传真：021-50479997   基金管理东说念主网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com 五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子 邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。 投资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提 出建议。 六、如本招募阐明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述时势联 系基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面交融了本招募阐明书。                  海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书          第二十三部分 其他应暴露事项   本基金的其他应暴露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息暴露办法》等联系法律法例端正的内容与表情进行暴露，并给予公 告。                      海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书        第二十四部分 招募阐明书的存放及查阅时势   基金招募阐明书应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构 的住所，供公众查阅、复制，基金如期申诉公布后，应当分别置备于基金管理 东说念主和基金托管东说念主的住所，以供公众查阅、复制。投资东说念主也不错凯旋登录基金管 理东说念主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内容与所公告的内 容完全一致。                     海富通成长甄选搀和型证券投资基金更新招募阐明书             第二十五部分 备查文献  本招募阐明书的备查文献包括： 文献；  备查文献存放地点为基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所；投资东说念主如需了解详 细的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主苦求查阅。