海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书  海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                 (2024 年第 3 号)            基金经管东说念主：海富通基金经管有限公司            基金托管东说念主：中信证券股份有限公司                  【重要提醒】   本基金经 2020 年 9 月 4 日中国证券监督经管委员会证监许可〔2020〕2158 号文准予注册召募。本基金的基金合同于 2021 年 6 月 3 日持重收效。本基金类 型为契约型、绽放式。   本招募说明书是对原《海富通策略收益债券型证券投资基金招募说明书》的 更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管 理东说念主保证招募说明书的内容着实、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市 场远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动而波动，投资者根 据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资有风险， 投资者申购本基金时应崇拜阅读本招募说明书、基金合同、基金居品贵寓概要 等信息败露文献，全面意志本基金居品的风险收益特征，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、 经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金投资者连气儿大批赎回基金产生的流动性风险，基 金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险，基金投资过程中产生的 操作风险，因交收背约和投资债券激励的信用风险，基金投资对象与投资策略 引致的特定风险，实施侧袋机制对投资者的影响，等等。本基金投资品种包含 资产支撑证券品种，由于资产支撑证券一般皆针对特定机构投资东说念主刊行，且仅 在特定机构投资东说念主范围内畅通转让，该品种的流动性较差，且典质资产的流动                          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 性较差，因此，持有资产支撑证券可能给组联合产净值带来一定的风险。另外， 资产支撑证券还濒临提前偿还和宽限支付的风险。本基金可投资于可更动债券 和可交换债券，需要承担可更动债券和可交换债券市集的流动性风险、债券价 格受所对应股票价钱波动影响而波动的风险以及在转股期或换股期弗成转股或 换股的风险等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。    本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于混 合型基金、股票型基金。    投资者应充分磋商自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、 数目等投资步履作出孤独决策。    基金的过往事迹并不预示其将来施展，基金经管东说念主经管的其他基金的事迹 也不组成对本基金事迹施展的保证。基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者 自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行负责。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或进步基金份额总额的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步 50%的除外。 法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 4 日,联系财务数据和净值表 现截止日为 2023 年 9 月 30 日。    本招募说明书所载的财务数据未经审计。                                                                      海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书               第一部分 前言   《海富通策略收益债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                             （以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》（以下简称“《信 息败露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管端正》（以 下简称“《流动性风险经管端正》”）止境他联系端正以及《海富通策略收益债 券型证券投资基金基金合同》编写。   本招募说明书施展了海富通策略收益债券型证券投资基金的投资标的、策 略、风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的全部必要事项，投资东说念主在作出投资 决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或者首要 遗漏，并对其着实性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵寓苦求召募的。本基金经管东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 止境他联系端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权 利和义务，应详备查阅基金合同。                          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                     第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用改造和补充 益债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改造和补充 招募说明书》止境更新 贵寓概要》止境更新 发售公告》 司法解释、行政规章以止境他对基金合同当事东说念主有抵制力的决定、决议、文告 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其频频作念 出的改造 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决                          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其频频作念 出的改造 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 机关对其频频作念出的改造 员会 义务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、 社会团体或其他组织 办法》及关连法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及关连法律法例端正，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、更动、转托管及按期定额投资等业务                        海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 金销售业务资历并与基金经管东说念主缔结了基金销售服务契约，办理基金销售业务 的机构 括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理 和结算、代理披发红利、建立并相沿基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 理有限公司或接受海富通基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 所经管的基金份额余额止境变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、更动、转托管及按期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面 阐发的日历 财产清理结束，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得进步 3 个月 的绽放日                   海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 是范例基金经管东说念主所经管的绽放式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金 经管东说念主和投资东说念主共同盲从 苦求购买基金份额的步履 苦求购买基金份额的步履 端正的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 告端正的条件，苦求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额更动为 基金经管东说念主经管且通畅更动的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资形势 加上基金更动中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金更动中转入 苦求份额总额后的余额）进步上一绽放日基金总份额的 10% 不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 认购/申购用度的基金份额 银行进款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 省俭 收申购款止境他资产的价值总和                   海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息败露办法》端正的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主 网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 及基金份额持有东说念主服务的用度 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通 受限的新股及非公开刊行股票、资产支撑证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转 让或交易的债券等 份额净值的形势，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分派给本质申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的合 法权益不受毁伤并得到平正对待 门账户进行处置清理，宗旨在于有用庇荫并化解风险，确保投资者得到平正对 待，属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 事件                             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                        第三部分 基金经管东说念主 一、基金经管东说念主概况    称号：海富通基金经管有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    成立时候：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    连接东说念主：吴晨莺    注册成本：3 亿元东说念主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产经管 BE 控股公司 49%。 二、主要东说念主员情况 （一） 董事会成员      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起履新于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东说念主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司钞票经管委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产经管有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金经管有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所轮廓经管部副司理，华宝信赖投资有限使命公司 研究发展中心总司理兼投资经管部总司理、华宝信赖投资有限使命公司总裁助理 兼董事会文牍，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金经管有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产经管（香港）有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金经管有限公司，现任海富通基金经管有限公司                             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，经管学博士。历任南京大学副素养，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东说念主客户 服务部副总主理、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司政策发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产经管有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬经管 司理。 绩效经管部副司理、绩效经管部司理，现任海通证券股份有限公司东说念主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金经管有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入 法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项经管职 务，包括法巴私东说念主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席践诺官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席践诺官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产经管公司（斯德哥尔摩） 集团首席践诺官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公 司经管部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分联合公司的监督经管。2020 年 6 月于今担任法巴资 产经管（巴黎）董事总司理职务，负责政策性参股及联合公司的监督经管。      何雅盈（HO, KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年 参加就业以来，分别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资经管有限公 司（香港）、法国巴黎钞票经管等多家金融机构负责零卖基金投资、私东说念主银行基 金投资等关连业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责居品开发、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产经管亚洲有限公 司，历任亚太区居品政策负责东说念主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲政策及联合企业 董事职务。兼任法巴外洋投资基金经管（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金经管有限公司董事。      王鸿祥先生，孤独董事，高档经管东说念主职工商经管硕士（EMBA）。自 1983 年 7                          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 月至 1998 年 12 月，在上海财经大学司帐系执教，任至副素养。自 1998 年 12 月 加入申能（集团）有限公司，任副总司帐师直至 2016 年。现任上海城投控股股 份有限公司孤独董事、杭州立昂微电子股份有限公司孤独董事。无不良诚信记录。   杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生，孤独董事，经管学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开发金控（台湾）成本市集 司理，国际投资信赖（台湾）践诺副总司理，好意思银信赖（香港）副总司理，日本 野村资产经管（香港）投资总监，安泰东说念主寿大中华地区投资总监，日本万通东说念主寿 投资总监及常务董事，中国吉祥保障集团资产经管公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产经管有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东说念主寿保障孤独董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东说念主寿保障股份有限公司孤独董事。现任香港大学客 席副素养，台湾大学财金系兼任素养，华裔永亨银行(中国)有限公司孤独董事。 无不良诚信记录。   刘正东先生，孤独董事，法律硕士。历任上海市东说念主民检察院铁路运载分院助 理检察员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高档合伙东说念主、首席合伙东说念主、合伙东说念主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东说念主。兼任国药控股股份有限公司孤独非践诺董事、上海 国有成本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽华 信国际控股股份有限公司孤独董事，属于华信国际信息败露违警步履的其他成功 使命东说念主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督经管委员会安徽监管局劝诫， 并处 3 万元罚金。   陈静女士，孤独董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华司帐师事务所（现普华永说念）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高档司帐官员、高档金融官员，中国证监会野心委高档 照顾人委员兼司帐部副主任，中国投资有限使命公司财务部副总监、董事总司理。 中国保障资产经管业协会境外投资和对外绽放专科委员会止境委员。 无不良诚信 记录。                             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 （二） 监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险把握总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月 起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东说念主、亚洲融资款式副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东说念主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后履新于成皆机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金经管有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金经管有限公司， 历任基金司帐、高档注册登记专员、注册登记负责东说念主、基金运营副总监。2015 年 （三） 其他高档经管东说念主员    岳冲先生，看守长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金经管有限公司副总司理、看守长。2020 年 8 月起任海富通基金经管 有限公司看守长，兼任上海富诚海富通资产经管有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月履新于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副素养，宇宙社会保 障基金理事会法例及监管部风险把握处处长、投资部托福投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法例及监管部副巡查员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金经管有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金经管有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产经管有限公司董事。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司司帐科长、上                               海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 海中土实业发展公司主管司帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月 加入海富通基金经管有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东说念主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金经管有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产经管有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金经管有限公司首席信息官。 （四） 本基金的基金司理    陶敏先生，硕士，持有基金从业东说念主员资历文凭。2004 年 7 月至 2008 年 8 月 任华泰柏瑞基金经管有限公司基金清理与注册登记司理，2010 年 7 月至 2015 年 海富通基金经管有限公司，历任权益投资部行业研究员、周期组组长、基金司理 助理。2018 年 4 月起任海富通强化陈述夹杂的基金司理。2022 年 5 月至 2023 年 理。2024 年 10 月起兼任海富通策略收益债券、海富通新内需夹杂基金司理。    赵莹洲先生,东北财经大学工商经管硕士，持有基金从业东说念主员资历文凭。历 任中钢集团辽宁有限公司巨额原材料收支口市集分析师、上海钢联电子商务股 份有限公司分析师、天风证券股份有限公司研究所钢铁行业研究员。2020 年 11 月加入海富通基金经管有限公司，任固定收益分析师。2022 年 5 月起兼任海富 通稳健添利债券和海富通纯债债券基金司理助理。2023 年 8 月起兼任海富通强 化陈述夹杂、海富通欣利夹杂、海富通策略收益债券、海富通欣睿夹杂、海富 通雄厚收益债券的基金司理助理。    本基金历任基金司理为：陆丛凡先生，任职时候为 2021 年 6 月至 2022 年 7 月。夏妍妍女士，任职时候为 2022 年 7 月至 2024 年 3 月。江勇先生，任职时候 为 2021 年 6 月至 2024 年 11 月。 （五） 投资决策委员会    本基金给与投资决策委员会率领下的团队式投资经管模式。投资决策委员 会常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼 公募权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，                      海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 固定收益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。谈论内容波及特定基 金的，则该基金司理出席会议。 （六） 上述东说念主员之间不存在至支属关系。 三、基金经管东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 计划形势经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产彼此孤独，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 法稳妥《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 敷陈义务； 《基金合同》止境他联系端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东说念主长远，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科照顾人提 供的除外；                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 分派基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 关贵寓 15 年以上； 保证投资者大概按照《基金合同》端正的时候和形势，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； 变现和分派； 并文告基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 金事务的步履承担使命； 他法律步履； 效，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 四、基金经管东说念主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 取有用措施，防护下列步履的发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不屈正地对待其经管的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金资产；  （6）长远因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事关连的交易行径；  （7）粗豪使命，不按照端正履行职责；  （8）用基金资产承销证券；  （9）违背端正用基金资产向他东说念主贷款或提供担保；  （10）用基金资产从事承担无尽使命的投资；  （11）以基金资产向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；  （12）用基金资产从事内幕交易、主管证券交易价钱止境他不耿介的证券交 易行径；  （13）法律法例、中国证监会及基金合同不容的其他步履。 家联系法律、法例及行业范例，敦朴信用、勤勉尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违法计划；  （2）违背基金合同或托管契约；  （3）特意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关连机构的正当权益；  （4）在包括向中国证监会报送的贵寓中进行乌有信息败露；  （5）拒却、侵犯、费劲或严重影响中国证监会照章监管；  （6）粗豪使命、花消权利，不按照端正履行职责；                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书  （7）长远在职职期间明察的联系证券、基金的生意难懂、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹商等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主 从事关连的交易行径；  （8）违背证券交易局势业务执法，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱， 侵犯市集顺序；  （9）贬损同行，以提高我方；  （10）在公开信息败露和告白中特意含有乌有、误导、诓骗因素；  （11）以不耿介妙技谋求业务发展；  （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （13）法律法例不容的其他步履。  （1）依照联系法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取不妥利益；  （3）不泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的生意难懂、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资筹商等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他 东说念主从事关连的交易行径；  （4）不以任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交易。 五、基金经管东说念主的里面把握轨制  本基金经管东说念主的里面把握撤职以下原则：  （1）全面性原则：里面把握必须遮掩公司的扫数部门和岗亭，浸透各项业 务过程和业务方法，并宽敞适用于公司每一位职工；  （2）孤独性原则：公司根据业务发展的需要设立相对孤独的机构、部门和 岗亭，并在关连部门建立防火墙；公司设立孤独的风险经管部和看守稽核部， 保持高度的孤独性和巨擘性，分别履行风险经管和合规监察职责，并协助和配 合看守长负责对公司各项里面把握就业进行稽核和搜检；                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （3）审慎性原则：里面把握的中枢是有用堤防种种风险，任何轨制的建立 皆要以堤防风险、审慎计划为起点；   （4）有用性原则：公司里面经管轨制具有高度的巨擘性，是扫数职工严格 盲从的行动指南。践诺里面把握轨制弗成有任何例外，任何东说念主不得领有超过制 度或违背规章的权力；   （5）实时性原则：里面把握轨制的建立应与当代科技的应用相会聚，充分 利用电脑相聚，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）应时性原则：里面把握轨制的制订应具有前瞻性，而且必须跟着公司 计划政策、计划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的 更变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相会聚的原则：建立完备里面把握标的体系，使里面把握 更具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的计划经管方法质问运作成本，提高 经济效益，以合理的把握成本达到最好的里面把握恶果；   （9）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、彼此制衡。   公司严格按照《基金法》止境配套法例、《证券投资基金经管公司里面把握 带领认识》等关连法律法例的端正，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性 原则，建立健全里面把握轨制。公司里面把握轨制由里面把握大纲、基本经管 轨制和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面把握大纲是对公司轨则端正的内控原则的细化和张开，是公 司各项基本经管轨制的纲目和统辖，里面把握大纲对内控标的、内控原则、控 制环境、内控措施等内容加以明确；   （2）公司基本经管轨制包括风险经管轨制、合规经管轨制、稽核监察轨制、 投资经管轨制、基金司帐核算轨制、信息败露轨制、信息时刻经管轨制、公司 财务轨制、贵寓档案经管轨制、东说念主力资源经管轨制和迫切应变轨制等。公司基 本经管轨制的制定和实施需事前报经公司董事会批准；   （3）部门业务规章是在公司基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭设立、岗亭使命、业务过程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 司关连部门依据公司轨则和基本经管轨制，并会聚部门职责和业务运作的要求 拟定，其制定和实施需事前报经公司总司理办公会谈论通过和总司理批准。  公司致力于将国际资产经管行业训诫的专科训导同中国资产经管行业的实 际情况相会聚，建立既稳妥国际范例又行之有用的里面把握机制。  公司建立孤独的里面把握体系，董事会层面设立看守长，经管层设立孤独 于其他业务部门的看守稽核部和风险经管部，通过风险经管轨制、合规经管制 度和稽核监察轨制三个层面构建孤独、完好、彼此制约、爱护成本效益的里面 监督体系，对公司里面把握和风险经管轨制止境践诺情况进行不时的监督和反 馈，保障公司里面把握机制的严格落实。  风险经管轨制由董事会下设的审计及风险经管委员会制定风险经管政策， 由经管层的风险经管委员会负责实施，由风险经管部专职落实和监督，公司各 业务部门制定审慎的功课过程和风险经管措施，全面把抓风险点，将风险经管 使命落实到东说念主，收尾对风险的日常经管和过程中经管，堤防、化解和把握公司 所濒临的、潜在的和还是发生的种种风险。  合规经管轨制由看守稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和 各个方法的正当合规性进行评估及搜检，监督公司及职工盲从国度关连法律法 规、监管端正、公司对外承诺性文献和里面经管轨制的情况，识别、堤防和及 时阻绝公司里面经管及基金运作中的种种违法风险，残酷并完善公司各项合规 经管轨制，以充分保重公司客户的正当权益。  稽核监察轨制在看守长的率领下严格实施，由看守稽核部协助和配合看守 长履行稽核监察职能，通过搜检公司里面经管轨制、资讯管制、投资决策与执 行、基金营销、公司财务与投资经管、基金司帐、信息败露、行政经管、电脑 系统等公司扫数部门和就业方法，对公司自身计划、资产经管和里面经管轨制 等的正当性、合规性、合感性和有用性进行监督、评价、敷陈和建议，从而保 护公司客户和公司激动的正当权益。  基金经管东说念主确知建立里面把握系统、相沿其有用性以及有用践诺里面把握 轨制是基金经管东说念主董事会及经管层的使命，董事会承担最终使命；基金经管东说念主                  海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 止境声明以上对于里面把握和风险经管的败露着实、准确，并承诺根据市集的 变化和基金经管东说念主的发展不竭完善风险经管和里面把握轨制。                            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                  第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织体式：股份有限公司（上市）   注册成本：14,820,546,829 元东说念主民币   存续期间：不时计划   连接电话：95548-3   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是中信证券有限使命公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交 易所挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市交易。   根据中国证监会核发的计划业务许可证，公司计划范围包括：证券经纪（限 山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）；证券投资议论；与 证券交易、证券投资行径联系的财务照顾人；证券承销与保荐；证券自营；证券 资产经管；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代 销金融居品；股票期权作念市。 准中信证券股份有限公司证券投资基金托管资历的批复》（证监许可20141044 号），获取证券投资基金托管资历。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行 基金托管东说念主职责，保重基金投资东说念主的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信 息时刻系统开拓干涉，构建智能化客户服务体系，不时研发翻新基金托管服务。   中信证券设立托管部，经管并具体经办基金托管业务。托管手下设市集服 务、居品联想、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融                         海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 科技、风险经管、轮廓经管等团队。部门职工均具备证券投资基金从业资历， 并具有多年金融从业经历，中枢业务岗东说念主员均已具备 5 年及以上关连业务训导。 把握 2022 年 12 月 31 日，部门职工共计 166 东说念主，具备 3 年以上托管业务关连从 业训导的占 80%以上。   吴俊文女士，现任中信证券托管部行政负责东说念主；西安电子科技大学计较机 及应用学学士，2000 年 7 月至 2014 年 7 月，担任中信证券清理部践诺总司理， 主要负责经纪业务、资产经管业务以及自营投资业务的业务运营经管就业，   中信证券于 2014 年 10 月事中国证监会核准获批证券投资基金托管资历。 中信证券自取得证券投资基金托管资历以来，剿袭“忠于所托，信于所管”的 宗旨，严格盲从国度的联系法律法例和监管机构的联系端正，依靠科学的风险 经管和里面把握体系、范例的经管模式、先进的运营系统和专科的服务团队， 切实履行资产托管东说念主职责，为基金经管东说念主和投资者提供安全、高效、专科的托 管服务。   （二）托管业务的里面把握轨制   中信证券托管业务运行严格盲从国度联系法律法例和行业监管执法，建立 遵法计划、范例运作的计划想想和计划作风，形成运作过程化、经管科学化、 监控轨制化的内控体系；堤防和化解计划风险，确保托管资产的安全完好，维 护基金份额持有东说念主的正当权益，保障托管业务安全、有用、稳健运行。   （1）正当合规原则：内控轨制应当稳妥国度法律法例及监管机构的监管要 求，并贯串于托管业务计划经管行径的弥远；   （2）完好性原则：托管业务的各项计划经管行径皆必须有相应的范例标准 和监督制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作方法，遮掩扫数 的岗亭和东说念主员；   （3）有用性原则：建立对内控轨制止境践诺的监督、评价、反馈和完善机 制，保证内控轨制有用践诺；                   海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （4）审慎性原则：托管业务各项业务行径必须堤防风险，审慎计划，保证 基金资产的安全与完好；   （5）注释性原则：必须确立“注释为主”的经管理念，把握风险发生的源 头，预防于未然，尽量幸免业务操作中种种问题的产生；   （6）实时性原则：里面把握轨制的制定应当具有前瞻性，而且跟着托管部 计划政策、计划方针、计划理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制 等外部环境的更变进行实时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞轻佻；   （7）孤独性原则：托管东说念主托管的基金资产、托管东说念主的自有资产、托管东说念主托 管的其他资产应当分离；成功操作主说念主员和把握东说念主员应相对孤独，稳妥分离；内 控轨制的搜检、评价小组必须孤独于内控轨制的制定和践诺小组；   （8）彼此制约原则：托管部的里面机构和岗亭设立应当权责分明、彼此制 衡；   根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务经管办法》等法律法例 的端正，中信证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章制 度，确保基金托管业务运行的范例、安全以及高效。   主要轨制包括《中信证券证券投资基金托管业务经管办法》、《中信证券证 券投资基金托管业务里面把握和风险经管办法》、《中信证券公开召募证券投资 基金托管业务信息败露经管办法》、《中信证券证券投资基金托管业务守密就业 经管办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务司帐核算业务经管 办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务清理经管办法》、《中 信证券股份有限公司证券投资基金托管业务投资监督经管办法》、《中信证券股 份有限公司证券投资基金托管业务资产相沿经管办法》、《中信证券基金托管业 务从业东说念主员经管办法》、《中信证券证券投资基金托管业务档案经管办法》等， 并根据市集变化和基金业务的发展不竭加以完善。通过这些规章轨制的建立和 实施，作念到业务单干合理、业务运行和操作过程化、时刻系统完好孤独、中枢 业务彼此庇荫以及联系信息败露由专东说念主负责，以便勤勉尽责的履行托管义务。   托管业务里面把握的内容主要波及托管款式、资产相沿、资金清理、司帐 核算和资产估值、投资监督、信息时刻系统等重要业务方法的里面把握。基金 托管东说念主通过对基金托管业务各方法风险的事前揭示、事中把握和过后稽核的动                  海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 态经管过程来实施里面风险把握。同期为了保证和考据里面把握的有用性、完 整性，中信证券按期聘用具有证券业务资历的专科司帐师事务所，针对基金托 管业务的里面把握轨制开拓与实施情况，开展关连审查与评估，出具评估敷陈。  托管业务里面把握的主要措施包括：不相容职务分离把握、授权审批把握、 财产保护把握、司帐系统把握、预算把握、运营分析把握和绩效考评把握等。  （三）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和标准  基金托管东说念主依照《基金法》止境配套法例和基金合同的约定，监督所托管基 金的投资运作。严格按照现行法律法例以及基金合同端正，对基金经管东说念主运作 基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清理和核算服务方法中，对基金经管东说念主发送的投资指示、基金 经管东说念主对各基金用度的提取与开支情况进行搜检监督。  （1）每就业日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等把握标的进行 例行监控，发现投资比例超标等异常情况，文告基金经管东说念主，与基金经管东说念主进 行情况核实，督促其纠正，并根据具体情况实时敷陈中国证监会。  （2）收到基金经管东说念主的投资指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象 等内容进行正当合规性监督。  （3）根据基金投资运作情况，编写托管东说念主年度敷陈，对各基金投资运作的 正当合规性等方面进行评价。  （4）通落后刻或非时刻妙技发现基金涉嫌违法交易，电话或书面要求经管 东说念主进行解释或举证，并实时敷陈中国证监会。                              海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                       第五部分 关连服务机构 一、基金份额发售机构 （一） 直销机构    （1）海富通基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    宇宙统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    连接东说念主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金经管有限公司网上直销交易平台    网上交易网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    转移端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099 （二） 其他销售机构    （1）杭州银行股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号    法定代表东说念主：宋剑斌    办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦    客户服务中心电话：95398    连接东说念主：韩静    网址：www.hzbank.com.cn                           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 （2）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 客户服务中心电话：95574 连接东说念主：陈佳瑜 网址：www.nbcb.com.cn （3）吉祥银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 客户服务中心电话：95511-3 连接东说念主：赵杨 网址：bank.pingan.com （4）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 办公地址：上海市静安区江宁路 168 号 客户服务中心电话：95561 连接东说念主：徐颖 网址：www.cib.com.cn （5）中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：白涛 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 客户服务中心电话：95519 连接东说念主：秦泽伟 网址：www.e-chinalife.com （6）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号                               海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书    法定代表东说念主：周杰    办公地址：黄浦区中山南路 888 号    客户服务中心电话：95553 或 4008888001    连接东说念主：李笑鸣    网址：www.htsec.com    （7）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    法定代表东说念主：戴彦    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    客户服务中心电话：95357    连接东说念主：付佳    网址：www.18.cn    （8）国金证券股份有限公司    注册地址：成皆市青羊区东城根上街 95 号    法定代表东说念主：冉云    办公地址：成皆市青羊区东城根上街 95 号    客户服务中心电话：95310    连接东说念主：陈瑀琦、赵海帆    网址：www.gjzq.com.cn    （9）海通期货股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    法定代表东说念主：吴红松    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1589 号 17 楼、6 楼 01、    客户服务中心电话：4008209133    连接东说念主：王曦语    网址：www.htfutures.com    （10）华西证券股份有限公司    注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成皆市高新区天府二街 198 号                         海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 法定代表东说念主：杨炯洋 办公地址：成皆市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 客户服务中心电话：95584 连接东说念主：赵静静 网址：www.hx168.com.cn （11）麦高证券有限使命公司 注册地址：沈阳市沈河区扯后腿路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K） 法定代表东说念主：宋成 办公地址：沈阳市沈河区扯后腿路 49 号 客户服务中心电话：021-68582577 连接东说念主：刘沁然 网址：www.mgzq.com （12）南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东说念主：李剑锋 办公地址：南京市江东中路 389 号 客户服务中心电话：95386 连接东说念主：何斌 网址：www.njzq.com.cn （13）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东说念主：王常青 办公地址：北京市向阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 13 层 客户服务中心电话：95587 或 4008888108 连接东说念主：许梦园 网址：www.csc108.com （14）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉                             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书    客户服务电话：010-66154828    连接东说念主：刘晓    网址：www.5irich.com    （15）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号    办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108    法定代表东说念主：王伟刚    客户服务电话：400-619-9059    连接东说念主：宋子琪    网址：www.hcjijin.com    （16）大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客户服务电话：4000-899-100    连接东说念主：于秀    网址：www.yibaijin.com    （17）济安钞票（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号钞票中心 A 座 46 层    法定代表东说念主：杨健    客户服务电话：010-65309516    连接东说念主：李海燕    网址：http://www.jianfortune.com/（新地址）    （18）嘉实钞票经管有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 8 号上海国金中心办公楼 二期 53 层    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 8 号国金中心办公楼二期 46 层 4609-    法定代表东说念主：赵学军                            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书    客户服务电话：400-021-8850    连接东说念主：闫欢    网址：www.harvestwm.cn    （19）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东说念主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    连接东说念主：李丹    网址：京东金融 APP    （20）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街说念文一西路 1218 号 1 幢 202 室    办公地址：浙江省杭州市滨江区江南通衢 3588 号恒生大厦 12 楼    法定代表东说念主：陈柏青    客户服务电话：4000-766-123    连接东说念主：李雁雯    网址：蚂蚁钞票 APP    （21）上海长量基金销售有限公司    注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区浦东通衢 555 号裕景国际 B 座 16 层    法定代表东说念主：张跃伟    客户服务电话：400-820-2899    连接东说念主：孙娅雯    网址：www.erichfund.com    （22）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层    法定代表东说念主：杨文斌    客户服务电话：400-700-9665                             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   连接东说念主：高源   网址：www.howbuy.com   （23）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和 经济发展区)   办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   法定代表东说念主：王翔   客户服务电话：400-820-5369   连接东说念主：张巍靖   网址：www.jiyufund.com.cn   （24）上海利得基金销售有限公司   注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   法定代表东说念主：李兴春   客户服务电话：400-032-5885   连接东说念主：张佳慧   网址：www.leadbank.com.cn   （25）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   法定代表东说念主：燕斌   客户服务电话：400-118-1188   连接东说念主：陈东   网址：www.66liantai.com   （26）上海攀赢基金销售有限公司   注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   法定代表东说念主：沈茹意   客户服务电话：021-68889283                            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书  连接东说念主：郑经枢  网址：www.pyfunds.cn  （27）上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层  办公地址：上海市徐汇区徐家汇街说念宛平南路 88 号金座 26 楼  法定代表东说念主：其实  客户服务电话：400-1818-188  连接东说念主：王超  网址：www.1234567.com.cn  （28）上海万得基金销售有限公司  注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座  法定代表东说念主：王廷富  客户服务电话：400-799-1888  连接东说念主：徐亚丹  网址：www.520fund.com.cn  （29）深圳新华信通基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港勾通区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入住深证市前 海商务文牍有限公司）  办公地址：深圳市福田区深南通衢 2003 号华嵘大厦 710-711  法定代表东说念主：戴媛  客户服务电话：400-000-5767  连接东说念主：原萱  网址：www.xintongfund.com  （30）泰信钞票基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 室  办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206  法定代表东说念主：张虎  客户服务电话：400-004-8821  连接东说念主：潘媛                           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 网址：www.taixincf.com （31）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中全部腾讯大厦 办公地址：深圳市南山区科技中全部腾讯大厦 法定代表东说念主：刘明军 客户服务电话：4000-890-555 连接东说念主：郑骏锋 网址：www.tenganxinxi.com （32）招商银行股份有限公司（招赢通） 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客户服务电话：95555 连接东说念主：陈芊 网址：www.cmbchina.com （33）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表东说念主：凌顺平 客户服务电话：952555 连接东说念主：董一峰 网址：www.5ifund.com （34）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表东说念主：肖雯 客户服务电话：020-89629066 连接东说念主：吴煜浩 网址：www.yingmi.cn                           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书    基金经管东说念主不错根据联系法律法例的要求，采用其他稳妥要求的机构销售 本基金，并在基金经管东说念主网站公示。 二、登记机构    称号：海富通基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    宇宙统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    电话：021-38650975    传真：021-38650777-975    连接东说念主：李杉 三、出具法律认识书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    连接东说念主：陈颖华    经办讼师：早晨、陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所    称号：普华永说念中天司帐师事务所（非凡鄙俗合伙）    住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼    办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 法定代表东说念主：李丹 经办注册司帐师：朱宏宇、胡莲莲 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 连接东说念主：胡莲莲                          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                 第六部分 基金的召募    本基金于 2020 年 9 月 4 日经中国证券监督经管委员会证监许可〔2020〕2158 号文准予注册召募，由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息败露办法》、基金合同止境他联系端正召募。召募期自 2021 年 3 月 2 日 起至 2021 年 6 月 1 日止，共召募 363,512,667.24 份基金份额，有用认购户数 为 7421 户。                       海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书              第七部分 基金合同的收效   本基金的基金合同已于 2021 年 6 月 3 日持重收效。   《基金合同》收效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按期敷陈中赐与 败露；连气儿 60 个就业日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个就业日内向 中国证监会敷陈并残酷科罚决议，如不时运作、更动运作形势、与其他基金合 并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                      海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书           第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回局势  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管 东说念主在公司网站或其他关连公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售 机构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业局势或按销售机构提供的其他形势办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的绽放日实时候  投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交 易所、深圳证券交易所的普通交易日的交易时候，但基金经管东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时候变更或 其他非凡情况，基金经管东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的诊治， 但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系端正在端正媒介上公告。  本基金已于 2021 年 7 月 5 日绽放申购、赎回业务。  基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者更动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候残酷申购、赎回或转 换苦求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金 份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 净值为基准进行计较；                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 圭表赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金经管 东说念主必须在新执法运转实施前依照《信息败露办法》的联系端正在端正媒介上公告。 四、申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构端正的标准，在绽放日的具体业务办理时候内提 出申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款 项，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求收效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生大皆赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   遇交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能把握的因素影响业务处理过程，则赎 回款项划付时候相应顺延。   基金经管东说念主应以交易时候收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日行动申购 或赎回苦求日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 有用性进行阐发。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构端正的其他形势查询苦求的阐发情况。若申购不 得胜或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得胜，而仅代表 销售机构照实接纳到苦求。申购、赎回苦求的阐发以登记机构的阐发结果为准。 对于苦求的阐发情况，投资者应实时查询。                       海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金经管东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行诊治，并在诊治实施前依照《信息败露办法》的联系端正在端正媒介上公 告并报中国证监会备案。 五、申购和赎回的数目限制 有约定的，从其约定。直销柜台单个账户初度申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东说念主民币 10,000 元（含申购费）； 基金经管东说念主可根据市集情况，诊治本基金申购的最低金额。 额；基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 金份额数不得达到或进步基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎 回等情形导致被迫达到或进步 50%的除外）。 持有东说念主因赎回、更动等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时， 登记系统可对该剩余的基金份额自动进行全部赎回处理。 基金经管东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金经管东说念主基于投资运作与风险把握的需要，可选用上述措施对基金规模 赐与把握。具体见基金经管东说念主关连公告。 份额的数目限制。基金经管东说念主必须在诊治前依照《信息败露办法》的联系端正在 端正媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度                            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金资产，主要用于基金的市集扩充、 销售、登记等各项用度。 际阐发金额确定每笔申购所适用的费率并分别计较。   本基金 C 类份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率如下：          申购金额（M）                    申购费率           M≥500 万元               按笔收取，1000元/笔           M＜100 万元                   0.60% 有东说念主赎回基金份额时收取。对于不时持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费，并全额计入基金财产；对于不时持有期不少于 7 日的投资者收取的 赎回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产，其余用于支付注册登记费 和其他必要的手续费。   赎回费率随赎回基金份额持有期限的增多而递减，具体费率如下：                                   赎回费率     持有期（Y）                      A类基金份额              C类基金份额        Y＜7天              1.50%               1.50%        Y≥30天              0%                  0% 应于新的费率或收费形势实施日前依照《信息败露办法》的联系端正在端正媒介 上公告。                              海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例撤职关连法律法例以 及监管部门、自律执法的端正。 无本质性不利影响的前提下，基金经管东说念主不错根据市集情况制定基金促销筹商， 按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按关连监管部门要 求履行必要手续后，基金经管东说念主不错稳妥调低基金申购费率和基金赎回费率， 并进行公告。 七、申购份额与赎回金额的计较   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的 本质阐发金额确定每次申购所适用的费率并分别计较，计较公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费时，申购用度=固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日相应类别基金份额净值   申购费以四舍五入形势保留到少许点后 2 位。申购份额以四舍五入形势保 留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资者投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 其可得到的申购份额为：   申购用度=5,000×0.60%/（1+0.60%）=29.82 元   净申购金额=5,000-29.82=4,970.18 元   申购份额=4,970.18/1.1280=4,406.19 份   即：该投资者投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类 基金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则投资者可获取 4,406.19 份 A 类基金 份额。   投资者在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。计较公式如下：                             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   赎回金额＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值   赎回用度＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   赎回费、赎回金额以四舍五入形势保留少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   举例：某基金份额持有东说念主理有本基金 10,000 份 A 类基金份额 7 天后（未满 份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.1480=11,480.00 元   赎回用度=11,480.00×0.10%=11.48 元   净赎回金额=11,480.00-11.48=11,468.52 元   即：某基金份额持有东说念主理有 10,000 份本基金 A 类基金份额 7 天后（未满 30 天）赎回，假定赎回当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值是 1.1480 元，则 可得到的净赎回金额为 11,468.52 元。   T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日公告。遇非凡情况，经 履行稳妥标准，不错稳妥蔓延计较或公告。计较公式为：   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份 额的余额数目   本基金各种基金份额净值的计较，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 八、申购与赎回的登记 取销。 益并办理登记手续，投资东说念主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 益并办理相应的登记手续。                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 并最迟于诊治实施前依照《信息败露办法》的联系端正在端正媒介上公告。 九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且给与估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法普通运行。 资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相回避 50%蚁合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金经管东说念主应当根据联系端正在端正媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款 项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放置时，基金经管东说念主应实时规复申 购业务的办理。 十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 产净值。 经管东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 格且给与估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金经管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项时，基金经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金 经管东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量 占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 事前采用将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况放置时，基金 经管东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。 十一、大皆赎回的情形及处理形势   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 更动中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金更动中转入苦求份额 总额后的余额）进步前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大皆赎回。   当基金出现大皆赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决 定全额赎回或部分宽限赎回。                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有能力支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按普通赎回标准践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有勤快或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采用宽限赎回或取消赎回。采用宽限赎 回的，将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。宽限的赎回苦求与下一绽放日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确 采用，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。   （3）若基金发生大皆赎回，在出现单个基金份额持有东说念主进步上一绽放日基 金总份额 30%的赎回苦求（以下简称“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金经管东说念主 不错宽限办理赎回苦求。基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基 金总份额 10%的前提下，优先阐发其他赎回苦求东说念主（以下简称“小额赎回苦求 东说念主”）的赎回苦求：若小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日赐与全部阐发，则基金 经管东说念主在仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例阐发， 对大额赎回苦求东说念主未予阐发的赎回苦求宽限办理；若小额赎回苦求东说念主的赎回申 请在当日未予全部阐发，则基金经管东说念主对小额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例确 认，对未阐发的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主 的全部赎回苦求）宽限办理。宽限办理的赎回苦求适用本条文定的宽限赎回或取 消赎回的执法：采用取消赎回的，当日未获受理的赎回苦求将被取销；采用延 期赎回的，当日未获处理的赎回苦求将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到 全部赎回为止。宽限的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并 以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推。同期，基 金经管东说念主应当对宽限办理的事宜在端正媒介上刊登公告。                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上（含本数）发生大皆赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减速 支付赎回款项，但不得进步 20 个就业日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述大皆赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书端正的其他形势在 3 个交易日内文告基金份额持有东说念主，说明联系处 理方法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各种基金份额净 值。 间，依照《信息败露办法》的联系端正，最迟于再行绽放日在端正媒介上刊登重 新绽放申购或赎回的公告，并公布最近 1 个绽放日的各种基金份额净值；也可 以根据本质情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时候，届时不再另行 发布再行绽放的公告。 十三、基金更动   基金经管东说念主不错根据关连法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金经管东说念主经管且通畅更动的其他基金之间的更动业务，基金更动不错收取一 定的更动费，关连执法由基金经管东说念主届时根据关连法律法例及基金合同的端正 制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与关连机构。 十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会认同的交易局势或者交易形势进行份额转让的苦求并由登记机                   海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 构办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业 务。 十五、基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认同、稳妥法律法例的其它非交易过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主。  继承，是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继 承；  捐赠，指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金 会或社会团体；  司法强制践诺，是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。  办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵寓，对于稳妥条 件的非交易过户苦求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的标 准收费。 十六、基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照端正的标准收取转托管费。 十七、按期定额投资筹商  基金经管东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资筹商，具体执法由基金经管东说念主 另行端正。投资东说念主在办理按期定额投资筹商时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金经管东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所端正的定 期定额投资筹商最低申购金额。                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 十八、基金份额的冻结、解冻和质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支 付。法律法例或基金合同另有端正的除外。  如关连法律法例允许基金经管东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金经管东说念主将制定和实施相应的业务执法。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋 机制”部分的端正或关连公告。                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                第九部分 基金的投资 一、投资标的   在把握风险的基础上，力求收尾基金资产的历久沉着升值。 二、投资范围   本基金的投资范围包括债券（国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支撑债券、政府支撑机 构债券、方位政府债券、可交换债券、可更动债券（含分离交易可转债））、资 产支撑证券、债券回购、同行存单、银行进款（包含契约进款、按期进款止境他 银行进款）、货币市集器具、股票（包括主板、中小板、创业板以止境他照章发 行上市的股票）及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金投资的信用债，其债项评级或主体评级或担保东说念主评级不得低于 AA。 信用评级参照国内评级机构（中债资信除外）评定的最新评级结果。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东说念主在履行 稳妥标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%； 本基金对股票资产的投资比例不进步基金资产的 20%；本基金持有现金或者到 期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 三、投资策略   本基金为债券型基金，对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，对股票 资产的投资比例不进步基金资产的 20%。在此抵制下，本基金基于风险平价理 论寻找股债的相对价值，从而收尾股债轮动配置。   类属配置包括国债、金融债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资 券、中期单据等固定收益品种之间的配置。本基金根据各品种的流动性、收益                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 性以及信用风险等确定各子类资产的配置权重。类属配置主要根据各部分的利 差的扩大及收窄分析，增持相对低估、价钱将高潮的类属，减持相对高估、价 格将下降的类属，借以取得较高的总陈述。  债券投资主要选用利率策略、信用策略、收益率弧线策略以及杠杆策略， 勤勉在把握各种风险的基础上获取沉着的收益。  （1）利率策略  利率策略主若是根据对宏不雅经济环境判断，瞻望市集利率水平变动趋势， 以及收益率弧线变化趋势，从而确定组合的合座久期，有用把握基金资产风险。 当瞻望利率高潮时，稳妥裁汰投资组合的标的久期，瞻望利率水平质问时，适 当延长投资组合的标的久期。  （2）信用策略  信用策略主若是根据不同信用品级资产的相对价值，确定资产在不同债券 类属之间的配置，并通过对债券的信用分析，确定信用债的投资策略。本基金 将分别给与基于信用利差弧线变化策略和基于本人信用变化的策略。  信用利差弧线的变化受宏不雅经济周期及市集供求两方面的影响较大，因此 本基金一方面通过分析经济周期及关连市集的变化，判断信用利差弧线的变化， 另一方面将分析债券市集的市集容量、市集局势预期、流动性等因素对信用利 差弧线的影响，轮廓种种因素确定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。  本基金主要依靠里面信用评级系统分析信用债的信用水平变化、背约风险 及表面信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相会聚，着力分析 信用券的本质信用风险，并寻求弥散的收益补偿。另外，评级体现将从动态的 角度，分析刊行东说念主的资产欠债气象、盈利能力、现金流、计划沉着性等重要因 素，进而瞻望信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。  （3）收益率弧线策略  根据收益率弧线的形态特征进行利率期限结构经管，确定组合期限结构的 散播形势，合理配置不同期限品种的配置比例。通过合理期限安排，在历久、                          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 中期和短期债券间进行动态诊治，在保持组合一定流动性的同期，不错从历久、 中期、短期债券的价钱变化中赢利。   （4）杠杆策略   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等形势融入低成本资金， 并购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作形势。本基金将对回购 利率与债券收益率、进款利率等进行相比，判断是否存在利差套利空间，从而 确定是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金经管东说念主将严格把握信用风 险及流动性风险。   本基金投资资产支撑证券将轮廓磋商市集利率、刊行条件、支撑资产的构 成及质地、提前偿还率等因素，研究资产支撑证券的收益和风险匹配情况，在 严格把握风险的基础上采用投资对象，追求沉着收益。   可更动债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌 期权价值，本基金经管东说念主将对可更动债券和可交换债券的价值进行评估。对于 可更动债券的投资将主要从三个方面的分析：数目为主的价值分析、债股性分 析和公司基本面分析。通过以上分析，勤勉采用债券价值有一定相沿、安全性 和流动性较好，而且刊行东说念主成长性雅致的品种进行投资。   （1）量化选股策略   本基金给与量化选股方法构建股票组合，以价值投资行动核姿色念，通过 量化模子构建多因子 alpha 模子。具体来说，海富通多因子 alpha 模子的因子 不错归为以下几大类：估值（Value），盈利（Profit），成长（Growth），市 值（Size），动量（Momentum），流动性（Liquidity）。海富通多因子 alpha 模 型利用历久积攒的因子数据库，而且不竭挖掘新的有用因子，以价值投资为核 姿色念，使用量化投资方法，科学客不雅的构建多因子 alpha 模子。基金司理根 据市集气象止境变化作出一定的前瞻性判断，应时诊治各种因子的组成止境权 重。   （2）风险估测模子——有用把握预期风险                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书  本基金将利用风险瞻望模子和稳妥的把握措施，有用把握投资组合的预期 投资风险，并勤勉将投资组合的收尾风险把握在标的范围内。  （3）交易成本模子——把握交易成本以保护投资事迹  本基金的交易成本模子既磋商固定成本，也磋商交易的市集冲击效应，以 减少交易对事迹形成的负面影响。在把握交易成本的基础上，进行投资收益的 优化。  本基金的畅通受限证券投资策略将本着价值投资的理念和严谨的立场，从 企业的基本面登程，会聚市集将来走势的研判，动态评估企业投资价值。并在 锁按期收尾后，根据证券的内在投资价值和成长性的判断，会聚市集环境的分 析，采用稳妥的时机卖出。 四、投资决策依据和标准  （1）投资决策须稳妥联系法律、法例和基金合同的端正；  （2）投资决策是根据本基金居品的特征决定不同风险资产的配比；  （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师各自孤独完成相应 的研究敷陈，为投资策略提供依据。  本基金给与投资决策委员会率领下的团队式投资经管模式。投资决策委员 会按期或不按期就投资经管业务的首要问题进行谈论。基金司理、分析师、交 易员在投资经管过程中既密切勾通，又使命明确，在各自职责内按照业务标准 孤独就业并合理地彼此制衡。具体的决策过程如下：  （1）投资决策委员会依据国度联系基金投资方面的法律和行业经管法例， 决定公司针对市集环境首要变化所选用的对策；决定投资决策标准和风险把握 系统及作念出必要的诊治；对旗下基金首要投资的批准与授权等。  （2）投资部门负责东说念主在公司联系规章轨制授权范围内，对首要投资进行审 查批准；而且根据基金合同的联系端正，在组合事迹相比基准的基础上，制定 各组联合产和行业配置的偏差度标的。                       海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，残酷宏不雅策略认识、债券配置策略及行业配置认识。   （4）按期不按期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师认识的基 础上，确立公司对市集、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是带领各基金进 行资产和行业配置的依据。   （5）基金司理在投资部门负责东说念主授权下，根据部门例会所确定的资产/行业 配置策略以及偏差度标的，在充分听取策略分析师宏不雅配置认识、股票分析师 行业配置认识及固定收益分析师的债券配置认识的基础上，进行投资组合的资 产及行业配置；之后，在证券分析师设定的证券池内，根据所经管组合的风险 收益特征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达交易指示到交易室进行交易。   （7）风险经管部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与把握。   （8）风险经管部负责完成里面基金事迹评估，并完成联系评价敷陈。   投资决策委员会有权根据市集变化和本质情况的需要，对上述投资经管程 序作念出诊治。 五、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金对股票资产 的投资比例不进步基金资产的 20%；   （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例悉数不低 于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10%，透彻按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件端正的比例限制；   （5）本基金投资的信用债，其债项评级或主体评级或担保东说念主评级不得低于 AA，信用评级参照国内评级机构（中债资信除外）评定的最新评级结果；                       海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书    （6）本基金投资于 AA 信用评级的信用债比例不高于信用债资产的 20%，投 资于 AA+信用评级的信用债比例不高于信用债资产的 70%，投资于 AAA 信用评级 的信用债比例不低于信用债资产的 30%；    （7）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%；进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    （8）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支撑证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；    （9）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得进步基金资产净值的    （10）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产支撑证券的比例，不得超 过该资产支撑证券规模的 10%；    （11）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支撑 证券，不得进步其各种资产支撑证券悉数规模的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。 基金持有资产支撑证券期间，如果其信用品级下降、不再稳妥投资标准，应在 评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金经管东说念主经管的全部绽放式基金持有一家上市公司刊行的可畅通 股票，不得进步该上市公司可畅通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投资 组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得进步该上市公司可畅通股票的 认定的非凡投资组合可不受前述比例限制；    （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；    （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主 之外的因素致使基金不稳妥该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；                      海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（12）、（16）、（17）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金规模变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述规 定投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但法律法例或中国 证监会端正的非凡情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之 日起运转。   法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行稳妥标准后，则本基金投资不再受关连限制或按诊治后的端正践诺，但 须提前公告。   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱止境他不耿介的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行径。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主止境控股激动、实 际把握东说念主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交易的，应当稳妥基金的投资标的和投资策略，撤职基 金份额持有东说念主利益优先原则，堤防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平正合理价钱践诺。关连交易必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与败露。首要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性端正，如适用于本基金， 基金经管东说念主在履行稳妥标准后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的规 定践诺。 六、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中证中信证券量化债股联动稳健策略指数收益 率×95%+银行活期进款利率（税后）×5%。   中证中信证券量化债股联动稳健策略指数由中证指数有限公司编制及发布， 给与风险平价模子和方法，会聚动态战术诊治策略，对债券和股票资产进行权 重分派，从而收尾在严格把握组合风险的基础上，改善组合的风险诊治后收益。   本基金与中证中信证券量化债股联动稳健策略指数均使用“风险平价表面” 行动投资策略的中枢逻辑，因此选用该指数行动事迹相比基准大概客不雅、合理 地反应本基金的风险收益特征。此外，本基金投资于现金或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，因此将事迹相比基准定为“中证中信 证券量化债股联动稳健策略指数收益率×95%＋银行活期进款利率（税后）×5%” 稳妥本基金的居品特色。   若将来法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集宽敞接受的事迹 相比基准推出，或者市集发生变化导致本事迹相比基准不再适用或本事迹相比 基准住手发布，本基金经管东说念主不错依据保重投资者正当权益的原则，在与基金 托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后，稳妥诊治事迹相比基准并实时公告， 而无需召开基金份额持有东说念主大会。 七、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于混 合型基金、股票型基金。 八、基金经管东说念主代表基金期骗激动或债权东说念主权利的处理原则及方法                         海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。 九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并议论司帐 师事务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部 分的端正。 十、投资组合敷陈      基金经管东说念主的董事会及董事保证本敷陈所载贵寓不存在乌有纪录、误导性 述说或首要遗漏，并对其内容的着实性、准确性和完好性承担个别及连带使命。      基金托管东说念主中信证券股份有限公司根据本基金合同端正，于 2023 年 12 月 内容不存在乌有纪录、误导性述说或者首要遗漏。      本投资组合敷陈所载数据把握 2023 年 9 月 30 日，着手于《海富通策略收益 债券型证券投资基金 2023 年第 3 季度敷陈》。                                              占基金总资产 序号           款式             金额（元）                                              的比例（%）      其中：股票                    4,747,898.25       9.25                        海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书      其中：债券                   45,946,822.03           89.47           资产支撑证券                         -               -      其中：买断式回购的买入返售                                          -               -      金融资产                                                  占基金资产净 代码   行业类别                  公允价值（元）                                                  值比例（％） A    农、林、牧、渔业                     27,424.00           0.05 B    采矿业                         192,121.00           0.38 C    制造业                       2,654,605.73           5.19      电力、热力、燃气及水坐蓐和供 D                                118,830.00           0.23      应业 E    建筑业                          77,534.00           0.15 F    批发和零卖业                      209,093.74           0.41 G    交通运载、仓储和邮政业                 244,964.00           0.48 H    住宿和餐饮业                       29,291.00           0.06      信息传输、软件和信息时刻服务 I                                311,379.68           0.61      业 J    金融业                         554,890.00           1.08 K    房地产业                        220,394.00           0.43 L    租出和商务服务业                     29,914.08           0.06 M    科学研究和时刻服务业                   20,307.02           0.04 N    水利、环境和全球设施经管业                18,624.00           0.04 O    住户服务、修理和其他服务业                           -           -                                海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 P        教育                                             -           - Q        卫生和社会就业                                        -           - R        文化、体育和文娱业                             38,526.00         0.08 S        轮廓                                             -           -          悉数                                  4,747,898.25        9.27     本基金本敷陈期末未持有港股通股票。                                                             占基金资产     序号    股票代码         股票称号   数目(股)         公允价值(元)                                                             净值比例(％)                                                             占基金资产净 序号                 债券品种              公允价值（元）                                                             值比例（％）          其中：政策性金融债                                      -           -                                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                                                                   占基金资                                        数目 序号         债券代码        债券称号                      公允价值(元)          产净值比                                    （张）                                                                   例（％）                          MTN001                         MTN006 投资明细 本基金本敷陈期末未持有资产支撑证券。  本基金本敷陈期末未持有贵金属。 本基金本敷陈期末未持有权证。 本基金本敷陈期末未持有股指期货。 根据合同端正，本基金不投资股指期货。                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 根据本基金合同，本基金暂不投资国债期货。 本基金本敷陈期末未持有国债期货。 根据本基金合同，本基金暂不投资国债期货。 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国开拓银行股份有限公司在本敷陈编 制日前一年内曾受到中国银行保障监督经管委员会的处罚。 本基金对上述主体所刊行证券的投资决策标准稳妥关连法律法例、基金合同及公 司轨制的端正。 除上述主体外，基金经管东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期 被监管部门立案走访，或在本敷陈编制日前一年内受到公开诬捏、处罚的情形。 本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同端正备选股票库之外的股 票。  序号         称号              金额（元）                                           占基金资产净 序号      债券代码      债券称号    公允价值(元)                                           值比例（％）                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 本基金本敷陈期末前十名股票中未存在畅通受限情况。                                  海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                          第十部分 基金的事迹       基金事迹截止日为 2023 年 9 月 30 日。       基金经管东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财   产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其   将来施展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说   明书。   一、本基金净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比表                         净值增长             事迹相比基                净值增              事迹相比基     阶段                  率标准差             准收益率标    ①-③      ②-④                长率①              准收益率③                          ②                准差④ 日（基金合同生 效日）至 2021 年 日至 2022 年 12   -2.82%   0.14%    0.82%    0.09%   -3.64%   0.05% 月 31 日 日（基金合同生 效日）至 2023 年                         净值增长             事迹相比基                净值增              事迹相比基     阶段                  率标准差             准收益率标    ①-③      ②-④                长率①              准收益率③                          ②                准差④                                  海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 日（基金合同生 效日）至 2021 年 日至 2022 年 12   -3.11%   0.14%    0.82%    0.09%   -3.93%   0.05% 月 31 日 日（基金合同生 效日）至 2023 年   二、 自基金合同收效以来基金份额累计净值增长率变动止境与同期事迹相比   基准收益率变动的相比       （2021 年 6 月 3 日至 2023 年 9 月 30 日）                              海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （2021 年 6 月 3 日至 2023 年 9 月 30 日）   本基金合同于 2021 年 6 月 3 日收效。按基金合同端正，本基金自基金合同 收效起 6 个月内为建仓期。建仓期收尾时本基金的各项投资比例已达到基金合 同第十二部分（二）投资范围、（四）投资限制中端正的各项比例。                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书             第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收 的申购基金款以止境他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以止境他基金财产账户 相孤独。 四、基金财产的相沿和刑事使命   本基金财产孤独于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主相沿。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事使命外，基金财产不 得被刑事使命。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告停业等 原因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金经管东说念主经管运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东说念主经管运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担 的债务，不得对基金财产强制践诺。                   海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书          第十二部分 基金资产的估值 一、估值日  本基金的估值日为本基金关连的证券交易局势的交易日以及国度法律法例 端正需要对外败露基金净值的非交易日。 二、估值对象  基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。 三、估值原则  基金经管东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业会 计准则》、监管部门联系端正。 有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值 计量的首要事件的，应给与最近交易日的报价确定公允价值。有充足字据标明 估值日或最近交易日的报价弗成着实反应公允价值的，应答报价进行诊治，确 定公允价值。  与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时刻中磋商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该 限制行动特征磋商。此外，基金经管东说念主不应试虑因其大批持有关连资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息支撑的估值时刻确定公允价值。给与估值时刻确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估 值进行诊治并确定公允价值。 四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因 素，诊治最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可更动债券以逐日收盘价行动估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时刻确定公允价值。 交易所市集挂牌转让的资产支撑证券，给与估值时刻确定公允价值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经诊治的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行诊治以阐发估值 日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应给与估值技 术确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，给与估值时刻确定公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                   海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票， 按监管机构或行业协会联系端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着相反， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例撤职关连法律法例以及监管 部门、自律组织的端正。 按国度最新端正估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 标准及关连法律法例的端正或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系 的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的认识， 按照基金经管东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。如由此给基金份额 持有东说念主和基金形成损失以及因该交易日基金资产净值计较顺延畸形而引起损失 的，由基金经管东说念主负责赔付。 五、估值标准                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。 国度另有端正的，从其端正。   基金经管东说念主应每个就业日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净 值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金经管东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金经管东说念主对外公布。 六、估值畸形的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选用必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪责形成估值畸形，导致其他当事东说念主遭逢损失的， 罪责的使命东说念主应当对由于该估值畸形遭逢损欠妥事东说念主（“受损方”）的成功损失 按下述“估值畸形处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值畸形的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值畸形已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值畸形使命方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值畸形发生的用度由估值畸形使命方承 担；由于估值畸形使命方未实时更正已产生的估值畸形，给当事东说念主形成损失的， 由估值畸形使命方对成功损失承担抵偿使命；若估值畸形使命方还是积极谐和， 而且有协助义务确当事东说念主有弥散的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 抵偿使命。估值畸形使命方应答更正的情况向联系当事东说念主进行阐发，确保估值 畸形已得到更正。   （2）估值畸形的使命方对子系当事东说念主的成功损失负责，不合转折损失负责， 而且仅对估值畸形的联系成功当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值畸形而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值畸形使命方仍应答估值畸形负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错 误使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得 利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东说念主还是将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加上还是 获取的不妥得利返还的总和进步其本质损失的差额部分支付给估值畸形使命方。   （4）估值畸形诊治给与尽量规复至假定未发生估值畸形的正确情形的形势。   估值畸形被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值畸形发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值畸形发生 的原因确定估值畸形的使命方；   （2）根据估值畸形处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值畸形形成的损失 进行评估；   （3）根据估值畸形处理原则或当事东说念主协商的方法由估值畸形的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值畸形处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值畸形的更正向联系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现畸形时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选用合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）畸形偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；畸形偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书  （3）当各种基金份额的基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主造 成损失需要进行抵偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据本质情况界定两边承 担的使命，经阐发后按以下条件进行抵偿：  ①本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，与本基金联系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分谈论后，尚弗成达成一致时，按基金经管东说念主的建议 践诺，由此给各种基金份额的基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金 经管东说念主负责赔付。  ②若基金经管东说念主计较的各种基金份额的基金份额净值已由基金托管东说念主复核 阐发后公告，由此给各种基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法例的端正 对投资者或基金支付抵偿金，就本质向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管 理东说念主与基金托管东说念主按照罪责进度各自承担相应的使命。  ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对各种基金份额的基金份额净值的计较结果， 天然屡次再行计较和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布各种基金 份额的基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的计较结果对外公布，由此给各种 基金份额的基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。  ④由于基金经管东说念主提供的信息畸形（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致各种基金份额的基金份额净值计较畸形而引起的各种基金份额持有东说念主 和基金财产的损失，由基金经管东说念主负责赔付。  （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有端正的，从其端正。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行 协商。 七、暂停估值的情形 商阐发后，基金经管东说念主应当暂停估值； 八、基金净值的阐发                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书  基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金经管东说念主负责计较，基 金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个绽放日交易收尾后计较当日的基 金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值计较结果复核阐发后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值赐与 公布。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 十、非凡情况的处理方法 差不行动基金资产估值畸形处理。 公司发送的数据畸形等，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然还是选用必要、稳妥、 合理的措施进行搜检，但未能发现畸形的，由此形成的基金资产估值畸形，基 金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命，但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施放置或减弱由此形成的影响。                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书             第十三部分 基金的收益分派 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关连用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指把握收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已收尾收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金各种份额默许的收益分派形势是现金分成；本基金不同份额类别基 金份额，其分成彼此孤独、互不影响；投资者不同基金交易账户设立的基金分 红彼此孤独、互不影响；若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 某一类基金份额净值减去该类份额每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面 值；   在稳妥法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本质不利影 响的前提下，基金经管东说念主可对基金收益分派原则和支付形势进行诊治，不需召 开基金份额持有东说念主大会。   本基金每次收益分派比例详见届时基金经管东说念主发布的公告。 四、收益分派决议                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书  基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派形势等内容。 五、收益分派决议的确定、公告与实施  本基金收益分派决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在端正媒介公告。 六、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计较方法，依照《业务执法》践诺。 七、实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书             第十四部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提标准和支付形势   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.60%的年费率计提。经管费的 计较方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的形势于次月 首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 计较方法如下：                      海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的形势于次月 首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额资产净值的 0.30%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管 东说念主与基金托管东说念主查对一致后，自动于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一 次性划出，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。基金销售服务费由基金经管 东说念主代收，基金经管东说念主收到后按照关连契约支付给各销售机构。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   C 类基金份额销售服务费主要用于本基金不时销售以及基金份额持有东说念主服 务等各项用度。销售服务费使用范围不包括基金召募期间的上述用度。 契约端正，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。 三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取经管费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。 五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 践诺。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度联系税收征收的端正代扣代缴。                       海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书             第十五部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照联系端正编制基金司帐报表； 并以托管契约约定的形势阐发。 二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所止境注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。                      海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书             第十六部分 基金的信息败露 一、本基金的信息败露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《流动性风险经管端正》、《基金合同》止境他联系端正。关连法律法 规对于信息败露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。 二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和罪犯 东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法 律法例和中国证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的着实性、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予败露的基金 信息通过稳妥中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息败露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者大概按照《基金合同》约定的时候和形势查阅或者复制公开败露的信 息贵寓。 三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 四、本基金公开败露的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信 息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东说念主民 币元。 五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓概要 基金份额持有东说念主大会召开的执法及具体标准，说明基金居品的特性等波及基金 投资者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息 败露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信 息发生首要变更的，基金经管东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并 登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每 年更新一次。基金停止运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生首要变 更的，基金经管东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更 的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金经管东说念主不再更新基 金居品贵寓概要。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒 性公告登载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 贵寓概要、《基金合同》和基金托管契约登载在端正网站上，并将基金居品贵寓 概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 败露招募说明书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在端正网站败露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽放 日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日各种基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站败露 半年度和年度终末一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较形势及联系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基 金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将 年度敷陈登载在端正网站上，并将年度敷陈提醒性公告登载在端正报刊上。基 金年度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过稳妥《中华东说念主民共和国证券法》端正的会 计师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈， 将中期敷陈登载在端正网站上，并将中期敷陈提醒性公告登载在端正报刊上。                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书  基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在端正网站上，并将季度敷陈提醒性公告登载在端正报刊上。  《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。  如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按期敷陈“影响投资者 决策的其他重要信息”项下败露该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、 敷陈期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的非凡情形 除外。  基金经管东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中败露基金组联合产情况止境 流动性风险分析等。  （七）临时敷陈  本基金发生首要事件，联系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 并登载在端正报刊和端正网站上。  前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动；                      海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务关连步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 本质把握东说念主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，但中国证监会另有端正的除外； 提形势和费率发生变更； 时； 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）透露公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金 份额持有东说念主权益的，关连信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开澄 清，并将联系情况立即敷陈中国证监会。                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （九）清理敷陈   基金合同停止的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并作出清理敷陈。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在端正网站 上，并将清理敷陈提醒性公告登载在端正报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十一）资产支撑证券的投资情况   本基金投资资产支撑证券，基金经管东说念主应在基金年度敷陈及中期敷陈中披 露 其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和敷陈 期内 扫数的资产支撑证券明细。基金经管东说念主应在基金季度敷陈中败露其持有的 资产支 持证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值 占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支撑证券明细。   （十二）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关连信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的端正进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。   （十三）中国证监会端正的其他信息 六、信息败露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专门部门 及高档经管东说念主员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当稳妥中国证监会关连基金信 息败露内容与风光准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金 份额申购赎回价钱、基金按期敷陈、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、 基金清理敷陈等公开败露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进 行书面或电子阐发。                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采用一家报刊败露本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基 金信息，并保证关连报送信息的着实、准确、完好、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上败露信息外，还不错根据需 要在其他全球媒介败露信息，然则其他全球媒介不得早于端正媒介败露信息， 而且在不同媒介上败露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计敷陈、法律认识书的 专科机构，应当制作就业底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外、也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金普通投资操作的前提下，自主莳植信息败露服务的质地。具体要求应当 稳妥中国证监会及自律执法的关连端正。前述自主败露如产生信息败露用度， 该用度不得从基金财产中列支。 七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律 法例端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延信息败露的情形 资产价值时；                       海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书               第十七部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并议论司帐 师事务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内 聘用侧袋机制启用日发表认识且稳妥《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事 务所进行审计并败露专项审计认识。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋 账户的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于 主袋账户份额。大皆赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求进步前一 绽放日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东说念主计较各项投资运作标的和基金事迹标的时仅需磋商主袋账户资产。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主应答主袋账户资产进行 估值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户 的司帐核算应稳妥《企业司帐准则》的关连要求。 五、实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交易等形势规复流动性后，基金经管东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东说念主皆 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置变现后均应按照关连法 律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后，基金经管东说念主应实时聘用符 合《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并败露专项审计认识。 七、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生首要影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告。                  海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书  基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分端正的基金净值信 息败露形势和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金按期敷陈中败露敷陈期内侧袋 账户关连信息，基金按期敷陈中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 司帐师事务所对基金年度敷陈进行审计时，应答敷陈期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度敷陈败露等发表审计认识。                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书            第十八部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险有： （一） 市集风险   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、 投资姿色和交易轨制等种种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发 生变化，产生风险。主要的风险因素包括： 不雅政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。 周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 力、行业竞争、市集远景、时刻更新、财务气象、新址品研究开发等皆会导致 公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司计划不善，其股票价钱可能下 跌，或者大概用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出 现难以意想的变化。天然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险，但 弗成透彻幸免。止境地，如果上市公司涉嫌财务主管、内幕交易、关联交易等 情形，或被监管部门处罚，将严重毁伤持有东说念主利益。 胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资产 的保值升值。 （二） 信用风险                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   当基金持有的债券、单据的刊行东说念主背约，不按时偿付本金或利息时，或交 易敌手背约时，将成功导致资产的损失，产生信用风险。本基金濒临的信用风 险包括： 或回购交易中融资方背约无法按时支付回购本金和利息所带来的背约风险。 气象恶化、偿债能力质问等原因，信用评级机构调低债券及刊行东说念主信用品级的 风险，从而导致债券价钱下降的风险。 着实反应刊行东说念主的信用利差水平，并由此导致的预期信用利差放大从而债券价 格下落的风险。 于交易敌手方弗成足额按时交割，导致本基金可能无法收到或足额收到应得的 证券或价款而产生损失，或导致基金弗成实时收拢市集契机，对投资收益产生 影响。 （三） 经管风险   基金经管东说念主的专科技能、研究能力及投资经管水平成功影响到其对信息的 占有、分析和对经济局势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水 平。同期，基金经管东说念主的投资经管轨制、风险经管和里面把握轨制是否健全， 能否有用堤防说念德风险和其他合规性风险，以及基金经管东说念主的工作说念德水对等， 也会对基金的风险收益水平形成影响。   此外，在基金的后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而影响交 易的普通进行以致导致基金持有东说念主利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金 经管东说念主、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。 （四） 操作或时刻风险                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金的关连当事东说念主在各业务方法的操作过程中，可能因里面把握不到位或 者东说念主为因素形成操作造作或违背操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、 交易畸形和诓骗等。   此外，在绽放式基金的后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而 影响交易的普通进行以致导致基金持有东说念主利益受到影响。这种时刻风险可能来 自基金经管东说念主、注册登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。 （五） 合规性风险   指基金经管或运作过程中，违背国度法律、法例或基金合同联系端正的风 险。 （六） 模子风险   指在测度资产价值、市集分析和风险测度中给与了畸形的测度方法或采用 了不稳妥的模子而导致投资结果不确定风险。 （七） 收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与债券收益率弧线非平行转移联系的风险。本基金投 资波及债券收益率弧线策略，由于久期等标的对利率风险的预计是建立在收益 率弧线只发生平行位移的前提下，但收益率弧线可能会发生歪曲或蝶形等非平 行变化，并导致久期等标的无法全面反应利率风险的着实水平。久期疏导的货 币市集器具组合若期限结构配置不同，则其收益率水平在收益率弧线发生非平 行位顿然会产生较大的相反。 （八） 杠杆放大风险   本基金或给与杠杆操作、息差放大的投资策略，市集风险、信用风险、流 动性风险、操作风险均会相应增多，止境是，当收益率的本质走势与预期走势 相背的情况下，市集出现融资的成本高于买入的债券的收益率，杠杆放大从而 导致托福资产净值出现较大的损失。                   海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 （九） 流动性风险   我国证券市集行动新兴转轨市集，市集合座流动性风险较高。为了克服流 动性风险，本基金将在对峙分散化投资的基础上，通过一系列风险把握标的加 强对流动性风险的追踪、堤防和把握，但基金经管东说念主并不保证透彻幸免此类风 险。   绽放式基金要随时应答投资者的赎回，如果基金资产弗成赶快转化成现金， 或者变现为现金时冲击成本较高，使资金净值产生不利的影响，皆会给基金资 产形成较大的损失的风险，影响基金运作和收益水平。基金投资组合中的债券 会因种种原因濒临较高的流动性风险，使证券交易的践诺难度提高，买入成本 或变现成本增多。此外，基金投资者的赎回需求可能形成基金仓位诊治和资产 变现勤快，加重流动性风险。尤其是在发生大皆赎回时，如果基金资产变现能 力差，可能会产生基金仓位诊治的勤快，导致流动性风险，可能影响基金份额 净值。   基金经管东说念主自基金合同收效之日起不进步 3 个月运转办理申购、赎回，开 放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的普通交易日，具体办理时候为上海 证券交易所、深圳证券交易所普通交易日的交易时候，但基金经管东说念主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。详见 本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”。在本基金发生流动性风险时， 基金经管东说念主不错轮廓利用备用的流动性风险经管器具以减少或应答基金的流动 性风险，投资者可能濒临基金申购苦求被拒却或暂停接受、赎回苦求被暂停接 受、赎回款项被减速支付、大皆赎回苦求被宽限办理、基金估值被暂停、基金 给与舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基 金的流动性风险匹配。   本基金的投资范围包括债券（国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支撑债券、政府支撑机 构债券、方位政府债券、可交换债券、可更动债券（含分离交易可转债））、资 产支撑证券、债券回购、同行存单、银行进款（包含契约进款、按期进款止境他                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 银行进款）、货币市集器具、股票（包括主板、中小板、创业板以止境他照章发 行上市的股票）及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%。因此，本基金濒临的流 动性风险主要着手于持仓债券的流动性风险，即由于债券流动性欠安、发生信 用风险事件或极点情况下发生背约事件，从而对标的资产变现以及普通的申购 赎回产生成功或转折的影响。债券流动性受到债券刊行东说念主天禀、市集配置偏好、 资金面等因素的影响。   总体来看，利率债和高信用评级短期融资券、超短期融资券、银行进款、 同行存单等金融器具的流动特性况相对较好，低信用评级次级债等金融器具的 流动特性况相对较差；但由于市集利率环境的变化，刊行主体信用天禀的恶化 等各方面原因也可能导致部分信用债、资产支撑证券等品种濒临流动性相对较 差的情况。如果市集短时候内资金面发生较大变化，而组合本人杠杆比率较高 且所投资的标的流动特性况较差；或基金濒临较大比例赎回，则可能会影响到 基金资产的流动性和投资收益。   根据《流动性风险经管端正》，基金经管东说念主需根据基金投资东说念主结构诊治基金 投资组合的流动性及变现情况，确保基金组联合产的变现能力与投资者赎回需 求相匹配。基金经管东说念主将密切监控投资组合流动性风险标的，实时诊治组合持 仓结构，严格把握组合杠杆比率，限制流动性受限资产比例等。   （1）大皆赎回的认定   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 更动中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金更动中转入苦求份额 总额后的余额）进步前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大皆赎回。   （2）大皆赎回的处理形势   当基金出现大皆赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决 定全额赎回或部分宽限赎回。 普通赎回标准践诺。 因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采用宽限赎回或取消赎回。采用宽限赎回 的，将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。宽限的赎回苦求与下一绽放日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采用， 投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份 额的限制。 总份额 30%的赎回苦求（以下简称“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金经管东说念主可 以宽限办理赎回苦求。基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金 总份额 10%的前提下，优先阐发其他赎回苦求东说念主（以下简称“小额赎回苦求东说念主”） 的赎回苦求：若小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日赐与全部阐发，则基金经管 东说念主在仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例阐发，对 大额赎回苦求东说念主未予阐发的赎回苦求宽限办理；若小额赎回苦求东说念主的赎回苦求 在当日未予全部阐发，则基金经管东说念主对小额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例阐发， 对未阐发的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的全 部赎回苦求）宽限办理。宽限办理的赎回苦求适用本条文定的宽限赎回或取消赎 回的执法：采用取消赎回的，当日未获受理的赎回苦求将被取销；采用宽限赎 回的，当日未获处理的赎回苦求将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部 赎回为止。宽限的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下 一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推。同期，基金管 理东说念主应当对宽限办理的事宜在端正媒介上刊登公告。 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得进步 20 个就业日，并应当在端正媒介上进行公告。   （3）大皆赎回的公告                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   当发生上述大皆赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书端正的其他形势在 3 个交易日内文告基金份额持有东说念主，说明联系处 理方法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。   本基金在濒临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险， 投资者将濒临其赎回苦求被拒却或宽限办理、赎回款项被减速支付、大皆赎回 苦求被宽限办理、濒临赎回成本或申购成本较高等风险。   如果出现流动性风险，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得 到平正对待的前提下，可实施备用的流动性风险经管器具，包括但不限于暂停 接受赎回苦求、减速支付赎回款项、宽限办理大皆赎回苦求、暂停基金估值、 收取短期赎回费、舞动订价、实施侧袋机制等，行动特定情形下基金经管东说念主流 动性风险经管的赞成措施，同期基金经管东说念主应时刻堤防可能产生的流动性风险， 对流动性风险进行日常监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险管 理器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项，或增多赎回成本。 （十） 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券市集宽敞执法等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金 的历久风险收益特征。销售机构（包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构）根 据关连法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不 同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与 居品风险之间的匹配磨砺。 （十一） 特定风险 特定机构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主范围内畅通转让，该品种的流动                      海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 性较差，且典质资产的流动性较差，因此，持有资产支撑证券可能给组联合产 净值带来一定的风险。另外，资产支撑证券还濒临提前偿还和宽限支付的风险。 换债券市集的流动性风险、债券价钱受所对应股票价钱波动影响而波动的风险 以及在转股期或换股期弗成转股或换股的风险等。   以上所述因素可能会给本基金投资带来非凡交易风险。 （十二） 投资流动性受限资产的风险   基金投资有明确锁按期的非公开刊行股票，按监管机构或行业协会联系规 定确定公允价值，故本基金的净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的 收盘价所对应的净值，投资者在申购赎回时，需磋商该估值形势对基金净值的 影响。另外，本基金可能由于持有流动性受限资产而濒临流动性风险以及流动 性受限期间内证券价钱大幅下落的风险。 （十三） 实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，宗旨在 于有用庇荫并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和更动，仅主袋账户份额普通绽放赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金经管 东说念主在基金按期敷陈中败露敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。                   海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   启用侧袋机制后，基金经管东说念主计较各项投资运作标的和基金事迹标的时仅 需磋商主袋账户资产，并根据关连端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金败露的事迹标的弗成反应特定资产的真 不二价值及变化情况。 （十四） 其他风险 方面不完善而产生的风险； 经管东说念主自身成功把握能力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东说念主利 益受损； 导致基金资产损失； 二、声明 构销售，基金经管东说念主与基金销售机构皆弗成保证其收益或本金安全。                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书    第十九部分 基金合同的变更、停止与基金财产的清理 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议收效后两日内在端正媒介公告。 二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关连标准后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主连续的； 三、基金财产的清理 成立清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进 行基金清理。 管东说念主、稳妥《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。                      海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产清理小组统一继承基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）聘用司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 敷陈出具法律认识书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。 四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分派。 六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经稳妥《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会 备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将 清理敷陈登载在端正网站上，并将清理敷陈提醒性公告登载在端正报刊上。 七、基金财产清理账册及文献的保存                  海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书            第二十部分 基金合同的内容概要 一、基金份额持有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金经管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与更动申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗激动权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在稳妥联系法律、法例的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、 赎回、更动、按期定额投资和非交易过户等业务执法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎勤勉的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划形势经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产彼此孤独，对所经管的不同基金分 别经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》止境他联系端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用稳妥合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳妥《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》止境他联系端正，履行信息败露 及敷陈义务；   （12）保守基金生意难懂，不长远基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》止境他联系端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守密，不                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 向他东说念主长远，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科照顾人提 供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》止境他联系端正召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时候发出，而且 保证投资者大概按照《基金合同》端正的时候和形势，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的相沿、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 收效，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款 利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 相沿基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集执法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦朴信用、勤勉尽责的原则持有并安全相沿基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业局势，配备弥散的、 及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金分别设立账户，孤独核算，分账 经管，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》止境他联系端正外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财 产；   （5）相沿由基金经管东说念主代表基金缔结的与基金联系的首要合同及联系凭证；                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管契约》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金生意难懂，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》及 其他联系端正另有端正外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主长远， 但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主计较的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具认识，说 明基金经管东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管契约》的 端正进行；如果基金经管东说念主有未践诺《基金合同》及《托管契约》端正的步履， 还应当说明基金托管东说念主是否选用了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连贵寓 15 年以 上；   （12）从基金经管东说念主或其托福的登记机构处接纳并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作关连账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或联系端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》止境他联系端正，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》及《托管契约》的端正监督基金经管东说念主 的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的相沿、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会 和银行监管机构，并文告基金经管东说念主；   （19）因违背《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，喜悦担赔 偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；                   海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （20）按端正监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金经管东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行动 《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）崇拜阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）爱护基金信息败露，实时期骗权利和履行义务；                      海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》停止的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金止境他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和执法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额持有东说念主大会另有端正的， 以届时有用的法律法例为准。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）更动基金运作形势；   （5）诊治基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬劳标准或调高基金销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调低基金销售服务费率、诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、变 更收费形势或诊治基金份额类别设立、对基金份额分类办法及执法进行诊治；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例端正或中国证监会 许可的范围内诊治联系认购、申购、赎回、更动、基金交易、非交易过户、转 托管等业务执法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集形势 金经管东说念主召集。 残酷书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主残酷书面提议。基金经管东说念主应当                      海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知残酷提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主残酷书面提议。基金托 管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知残酷提议的 基金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并示知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的， 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁锢、侵犯。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告形势 公告。基金份额持有东说念主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决形势；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设连接东说念主姓名及连接电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所选用的具体通信形势、托福的公证机关止境 连接形势和连接东说念主、表决认识寄交的截止时候和收取形势。 决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金经管                   海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。 基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表 决认识的计票着力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的形势   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法例、监 管机构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主确定。基金经管东说念主、 基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主期骗投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现 场开会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明稳妥法律法例、《基金合 同》和会议文告的端正，而且持有基金份额的凭证与基金经管东说念主理有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少 于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他形势在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面形势或基金合同约定的其他形势进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的形势视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内连 续公布关连提醒性公告；                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告端正的形势收取基金份额持有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金经管东说念主 经文告不参加收取表决认识的，不影响表决着力；   （3）本东说念主成功出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主成功出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主成功出具表决认识或授权他东说念主代表 出具表决认识；   （4）上述第（3）项中成功出具表决认识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决认识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决认识 的代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明 稳妥法律法例、《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面形势授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权形势不错给与 书面、相聚、电话、短信或其他形势，具体形势由会议召集东说念主确定并在会议通 知中列明；在会议召开形势上，本基金亦可给与其他非现场形势或者以现场方 式与非现场形势相会聚的形势召开基金份额持有东说念主大会，会议标准比照现场开 会和通信形势开会的标准进行。基金份额持有东说念主不错给与书面、相聚、电话、 短信或其他形势进行表决，具体形势由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定停止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会谈论的其他事项。                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，领先由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定标准确定 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会 决议。大会主理东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表 未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金 经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金 份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持 有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福 东说念主姓名（或单元称号）和连接形势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 止境决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形势通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。更动基金运作形势、更换 基金经管东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以止境 决议通过方为有用。                  海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金份额持有东说念主大会选用记名形势进行投票表决。   选用通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据证明，不然提 交稳妥会议文告中端正的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头稳妥会议文告端正的表决认识视为有用表决，表决认识否认不清或彼此矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基 金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当就地公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下 进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒 派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。                       海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果采 用通信形势进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺收效的基金份额持有 东说念主大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 经管东说念主、基金托管东说念主均有抵制力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的非凡约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若 关连基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。  并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。  （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 决条件等端正，但凡成功援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或 监管执法修改导致关连内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一 致并提前公告后，可成功对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。 三、基金合同的变更、停止与基金财产的清理形势  （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 端正和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议收效后两日内在端正媒介公告。  （二）《基金合同》的停止事由  有下列情形之一的，经履行关连标准后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主连续的；  （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进 行基金清理。                      海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 管东说念主、稳妥《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产清理小组统一继承基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）聘用司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 敷陈出具法律认识书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经稳妥《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会 备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将 清理敷陈登载在端正网站上，并将清理敷陈提醒性公告登载在端正报刊上。                   海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 四、争议科罚形势  各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如不肯或者弗成通过协商、统一科罚的，任何一方均有权将争议提交上海 国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁 执法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有约 束力。仲裁费由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚笃、勤勉、尽责地履行基金合同和托管契约端正的义务，保重基金份额持 有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的联系端正）统领。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局势和营业局势查阅。                              海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书             第二十一部分 基金托管契约的内容概要 一、托管契约当事东说念主    称号：海富通基金经管有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    邮政编码：200120    法定代表东说念主：路颖    成立日历：2003 年 4 月 18 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 2003 48 号    组织体式：有限使命公司    注册成本：3 亿元东说念主民币    存续期间：不时计划    计划范围：基金召募、基金销售、资产经管和中国证监会许可的其他业务    称号：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号    广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦    法定代表东说念主：张佑君    成立时候：1995 年 10 月 25 日    批准设立机关：国度工商总局    批准设立文号：100000000018305    组织体式：股份有限公司（上市）    注册成本：14,820,546,829 元东说念主民币                       海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   计划范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以 外区域）；证券投资议论；与证券交易、证券投资行径联系的财务照顾人；证券承 销与保荐；证券自营；证券资产经管；融资融券；证券投资基金代销；为期货 公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。   存续期间：无尽期 二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资步履期骗监督权 金投资范围进行监督。   本基金的投资范围包括债券（国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支撑债券、政府支撑机 构债券、方位政府债券、可交换债券、可更动债券（含分离交易可转债））、资 产支撑证券、债券回购、同行存单、银行进款（包含契约进款、按期进款止境他 银行进款）、货币市集器具、股票（包括主板、中小板、创业板以止境他照章发 行上市的股票）及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金投资的信用债，其债项评级或主体评级或担保东说念主评级不得低于 AA。 信用评级参照国内评级机构（中债资信除外）评定的最新评级结果。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东说念主在履行 稳妥标准后，不错将其纳入投资范围。   在建仓完成后，本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金 对股票资产的投资比例不进步基金资产的 20%；本基金持有现金或者到期日在 一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。 投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应稳妥以下端正：   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金对股票资产 的投资比例不进步基金资产的 20%；                       海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书    （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例悉数不低 于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；    （4）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司发 行的证券，不进步该证券的 10%，透彻按照联系指数的组成比例进行证券投资 的基金品种不错不受此条件端正的比例限制；    （5）本基金投资的信用债，其债项评级或主体评级或担保东说念主评级不得低于 AA，信用评级参照国内评级机构（中债资信除外）评定的最新评级结果；    （6）本基金投资于 AA 信用评级的信用债比例不高于信用债资产的 20%，投 资于 AA+信用评级的信用债比例不高于信用债资产的 70%，投资于 AAA 信用评级 的信用债比例不低于信用债资产的 30%；    （7）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%；进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    （8）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支撑证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；    （9）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得进步基金资产净值的    （10）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产支撑证券的比例，不得超 过该资产支撑证券规模的 10%；    （11）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于并吞原始 权益东说念主的各种资产支撑证券，不得进步其各种资产支撑证券悉数规模的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。 基金持有资产支撑证券期间，如果其信用品级下降、不再稳妥投资标准，应在 评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （13）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的全部绽放式基金持有一家 上市公司刊行的可畅通股票，不得进步该上市公司可畅通股票的 15%；本基金 经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 畅通股票，不得进步该上市公司可畅通股票的 30%；透彻按照联系指数的组成                      海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的非凡投资组合可不受前 述比例限制；   （14）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主 之外的因素致使基金不稳妥该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（12）、（15）、（16）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金规模变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述规 定投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但法律法例或中国 证监会端正的非凡情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之 日起运转。   法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行稳妥标准后，则本基金投资不再受关连限制或按诊治后的端正践诺，但 须提前公告。 投资不容步履通过过后监督形势进行监督：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱止境他不耿介的证券交易行径；                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书  （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行径。  基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主止境控股激动、实 际把握东说念主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交易的，应当稳妥基金的投资标的和投资策略，撤职基 金份额持有东说念主利益优先原则，堤防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平正合理价钱践诺。关连交易必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与败露。首要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。  法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性端正，如适用于本基金， 基金经管东说念主在履行稳妥标准后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的规 定践诺。 名单，并按照审慎的风险把握原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结 算形势。基金经管东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集采用交 易敌手；基金经管东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手 名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算形势进行交易。基金托管东说念主不合本 基金参与银行间市集交易的交易敌手和交易结算形势进行监控。如基金经管东说念主 在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视 为基金经管东说念主认同全市集交易敌手。 行的支付能力等波及到进款银行采用方面的风险。本基金的基金经管东说念主根据相 应执法确定进款银行，本基金投资进款银行之外的银行进款出现由于进款银行 信用风险而形成的损失机由关连使命东说念主进行抵偿。基金托管东说念主不合本基金投资 银行进款的进款银行进行监控。  （1）基金经管东说念主投资畅通受限证券，应事前根据中国证监会关连端正，明 确基金投资畅通受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险把握轨制， 堤防流动性风险、法律风险和操作风险等种种风险。基金托管东说念主对基金经管东说念主                   海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 是否盲从关连轨制、流动性风险处置预案以及关连投资额度和比例等的情况进 行监督。   （2）此处畅通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不透彻一致，包括 经中国证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时 明确一按期限锁按期的可交易证券,不包括由于发布首要音讯或其他原因而临时 停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限证券。   （3）基金经管东说念主应在基金初度投资畅通受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金经管东说念主董事会批准的联系基金投资畅通受限证券的投资决策过程、风险控 制轨制。基金投资非公开刊行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资畅通受限证券的 投资额度和投资比例把握情况。   基金经管东说念主应至少于初度践诺投资指示之前两个就业日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到 上述贵寓后两个就业日内，以书面或其他两边认同的形势进行阐发。   （4）基金投资畅通受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供稳妥法律 法例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金资产净值的比例、已持有畅通受限证券市值占资产净值的比例、 资金划付时候等。基金经管东说念主应保证上述信息的着实、完好，并于拟践诺投资 指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时候进行审 核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证券有 关问题的文告》端正，对基金经管东说念主是否盲从法律法例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金经管东说念主在投资畅通受限证券前就该风险的放置或堤防措施进行补 充书面说明，并保留检察基金经管东说念主风险经管部门就基金投资畅通受限证券出 具的风险评估敷陈等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却践诺联系指 令。因拒却践诺该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并 有权敷陈中国证监会。                  海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收 入确定、基金收益分派、关连信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表 现数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作止境他运作违背法律法例、 《基金合同》、本托管契约止境他联系端正时，应实时以书面体式文告基金经管 东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到文告后应不才一个就业日前实时查对，并以书面 体式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东说念主改 正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应敷陈中国证监会。基金经管东说念主应抵偿因其违背法律法例、行业自律性端正 或《基金合同》或本托管契约止境他联系端正而致使投资者和基金托管东说念主遭逢的 损失。   对于依据交易标准尚未成交的且基金托管东说念主在交易前大概监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背联系法律法例端正或者违背《基金合同》约定的， 应当拒却践诺，立即文告基金经管东说念主，并向中国证监会敷陈。   对于必须于估值完成后方可获知的监控标的或依据交易标准还是成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背联系法律法例或者违背《基金合同》约 定的，应当立即文告基金经管东说念主，并敷陈中国证监会。   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时候 内回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管 东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金经管东说念主应积极配合 提供关连数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有首要违法步履，应立即敷陈中国证监会，同 时文告基金经管东说念主限期纠正。   基金经管东说念主无耿介意义，拒却、费劲基金托管东说念主根据本契约端正期骗监督 权，或选用拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基 金托管东说念主残酷劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全相沿基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户 等投资所需账户、复核基金经管东说念主计较的基金资产净值和各种基金份额净值、 根据基金经管东说念主指示办理清理交收、关连信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未践诺或无故蔓延践诺基金经管东说念主资金划拨指示、长远基金投资信息 等违背《基金法》、《基金合同》、本托管契约止境他联系端正时，基金经管东说念主 应实时以书面体式文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时核 对阐发并以书面体式向基金经管东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保 证在规按期限内实时改正。在上述限期内，基金经管东说念主有权随时对文告县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配合基金管 理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关连贵寓以供基金经管东说念主核查托管财产 的完好性和着实性，在端正时候内回复基金经管东说念主并改正。基金托管东说念主对基金 经管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应敷陈中国证监会。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有首要违法步履，应立即敷陈中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。   基金托管东说念主无耿介意义，拒却、费劲基金经管东说念主根据本契约端正期骗监督 权，或选用拖延、诓骗等妙技妨碍基金经管东说念主进行有用监督，情节严重或经基 金经管东说念主残酷劝诫仍不改正的，基金经管东说念主应敷陈中国证监会。 四、基金财产的相沿   （一）基金财产相沿的原则 律法例、《基金合同》及本契约另有端正，不得自走时用、刑事使命、分派基金的任 何财产。 户，关连开户用度由基金资产承担。                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 算，确保基金财产的完好与孤独。 联系当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账 户的，基金托管东说念主应实时文告基金经管东说念主选用措施进行催收。基金经管东说念主未及 时催收给基金财产形成损失的，基金经管东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产 的损失，基金托管东说念主对此不承担任何使命。 财产，或交由证券公司负责清理交收的基金财产止境收益，若由于该等机构或 该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三方的原因给基金财产形成的损失等，基 金托管东说念主不承担使命。 托第三东说念主托管基金财产。   （二）《基金合同》收效前召募资金的验资和入账 该账户由基金经管东说念主开立并经管。基金召募期满或基金经管东说念主晓谕住手召募时， 召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运 作办法》等联系端正后，基金经管东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管 东说念主开立的基金托管账户，由基金经管东说念主在法按期限内聘用稳妥《中华东说念主民共和国 证券法》端正的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资敷陈，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册司帐师署名方为有用。 东说念主或关连机构按端正办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和经管 的银行账户。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算 专用章”和基金托管东说念主有权东说念主名章。本基金的一切货币收支行径，包括但不限 于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行 账户进行。                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务之外的行径。 经管暂行条例》、《对于大额现金支付经管的文告》、《支付结算办法》以止境 他关连端正。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和经管 证券登记结算有限使命公司开设证券账户。 托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户； 亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务之外的行径。 经管东说念主负责。 的，波及关连账户的开设、使用的，若无关连端正，则基金托管东说念主应当比照并 盲从上述对于账户开设、使用的端正。   （五）债券托管账户的开设和经管   《基金合同》收效后，基金经管东说念主负责以基金的口头苦求并取得进入宇宙银 行间同行拆借市集的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主 民银行、银行间市集登记结算机构的联系端正，以基金的口头在中央国债登记 结算有限使命公司、银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券 托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的清理。 基金经管东说念主负责完成银行间债券市集准入备案，基金托管东说念主提供必要的配合。   （六）其他账户的开立和经管 的端正，由基金经管东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律法例和本契约的约定协商 后开立。新账户按联系端正使用并经管。 理。                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （七）基金投资银行进款账户的开立和经管   基金投资银行按期进款应由基金经管东说念主与进款银行总行或其授权分行缔结 总体勾通契约，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献 上加盖预留印鉴及基金经管东说念主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管 业务结算专用章”和基金托管东说念主有权东说念主名章。进款证实书原件由托管东说念主负责保 管。   本基金投资银行进款时，基金经管东说念主应当与进款银行缔结具体进款契约， 明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账形势、支取形势、账户经管 等确信。进款契约须约定将托管东说念主为本居品开立的托管银行账户指定为惟一趟 款账户，任何情况下，进款银行皆不得将进款本息划往任何其他账户。   为堤防非凡情况下的流动性风险，按期进款契约中应当约定提前支取条件。   基金所投资按期进款存续期间，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行 建立按期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的着实、准确。   （八）基金财产投资的联系有价凭证的相沿   什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或 保障柜，但要与非本基金的其他有价凭证分开相沿。相沿凭证由基金托管东说念主理 有，基金托管东说念主承担相沿职责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构本质有用 把握的证券不承担相沿使命。   （九）与基金财产联系的首要合同及联系凭证的相沿   基金托管东说念主按照法律法例相沿由基金经管东说念主代表基金签署的与基金联系的 首要合同及联系凭证。基金经管东说念主代表基金签署联系首要合同后应在收到合同 原本后 30 日内将一份原本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有端正外，基 金经管东说念主在代表基金签署与基金联系的首要合同期应保证基金一方持有两份以 上的原本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。首要合 同的相沿期限为《基金合同》停止后 15 年，法律法例或监管执法另有端正的， 从其端正。 五、基金资产净值计较、估算和司帐核算   （一）基金资产净值的计较和复核                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   各种基金份额净值按照每个就业日闭市后，该类基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的 净值精度济急诊治机制。国度另有端正的，从其端正。   基金经管东说念主应每个就业日对基金资产估值，但基金经管东说念主根据法律法例或 《基金合同》的端正暂停估值时除外。估值原则应稳妥《基金合同》、《证券投 资基金司帐核算业务指引》止境他法律、法例的端正。基金资产净值和各种基金 份额净值由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个就业 日对基金资产估值后，将基金资产净值、各种基金份额净值以两边认同的形势 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后以两边认同的形势发送 给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按端正对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金经管东说念主计较并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金经管东说念主计较的基金资产净值。因此，本基金的司帐使命方是基金经管 东说念主，就与本基金联系的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分谈论后，仍 无法达成一致的认识，按照基金经管东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公 布。法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按最新 端正估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素， 诊治最近交易市价，确定公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 交易所市集挂牌转让的资产支撑证券，给与估值时刻确定公允价值； 况下，应以活跃市集上未经诊治的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行诊治以阐发估值日 的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应给与估值时刻 确定其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应辩认如下情况处理： 并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票， 按监管机构或行业协会联系端正确定公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。 对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着相反， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                   海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （4）如有可信字据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。   （5）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例撤职关连法律法例以及监 管部门、自律组织的端正。   （6）关连法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 标准及关连法律法例的端正或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系 的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的认识， 按照基金经管东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。如由此给基金份额 持有东说念主和基金形成损失以及因该交易日基金资产净值计较顺延畸形而引起损失 的，由基金经管东说念主负责赔付。   （三）基金份额净值畸形的处理形势   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选用必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪责形成估值畸形，导致其他当事东说念主遭逢损失的， 罪责的使命东说念主应当对由于该估值畸形遭逢损欠妥事东说念主（“受损方”）的成功损失 按下述“估值畸形处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值畸形的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。                   海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （1）估值畸形已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值畸形使命方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值畸形发生的用度由估值畸形使命方承 担；由于估值畸形使命方未实时更正已产生的估值畸形，给当事东说念主形成损失的， 由估值畸形使命方对成功损失承担抵偿使命；若估值畸形使命方还是积极谐和， 而且有协助义务确当事东说念主有弥散的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿使命。估值畸形使命方应答更正的情况向联系当事东说念主进行阐发，确保估值 畸形已得到更正。   （2）估值畸形的使命方对子系当事东说念主的成功损失负责，不合转折损失负责， 而且仅对估值畸形的联系成功当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值畸形而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值畸形使命方仍应答估值畸形负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错 误使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得 利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东说念主还是将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加上还是 获取的不妥得利返还的总和进步其本质损失的差额部分支付给估值畸形使命方。   （4）估值畸形诊治给与尽量规复至假定未发生估值畸形的正确情形的形势。   估值畸形被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值畸形发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值畸形发生 的原因确定估值畸形的使命方；   （2）根据估值畸形处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值畸形形成的损失 进行评估；   （3）根据估值畸形处理原则或当事东说念主协商的方法由估值畸形的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值畸形处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值畸形的更正向联系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现畸形时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选用合理的措施防护损失进一步扩大。                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （2）畸形偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；畸形偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当各种基金份额的基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主造 成损失需要进行抵偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据本质情况界定两边承 担的使命，经阐发后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，与本基金联系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分谈论后，尚弗成达成一致时，按基金经管东说念主的建议 践诺，由此给各种基金份额的基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金 经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主计较的各种基金份额的基金份额净值已由基金托管东说念主复核 阐发后公告，由此给各种基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法例的端正 对投资者或基金支付抵偿金，就本质向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管 理东说念主与基金托管东说念主按照罪责进度各自承担相应的使命。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对各种基金份额的基金份额净值的计较结果， 天然屡次再行计较和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布各种基金 份额的基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的计较结果对外公布，由此给各种 基金份额的基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息畸形（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致各种基金份额的基金份额净值计较畸形而引起的各种基金份额持有东说念主 和基金财产的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有端正的，从其端正。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行 协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 商阐发后，基金经管东说念主应当暂停估值；                   海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度联系部门端正的司帐轨制践诺。   （七）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的并吞记 账方法和司帐处理原则，分别独速即设立、登记和相沿基金的全套账册，对双 方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对会 计处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。   经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须及 时查明原因并纠正，保证关连各方平行登录的账册记录透彻相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以 基金经管东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表和按期敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成；《基金合同》收效后，基金招募说明 书的信息发生首要变更的，基金经管东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说 明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主 至少每年更新一次。基金停止运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 季度敷陈应在季度收尾之日起 15 个就业日内赐与公告；中期敷陈在司帐年度半 年终了后两个月内赐与公告；年度敷陈在司帐年度终了后三个月内赐与公告。 《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期报 告或者年度敷陈。   基金经管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金经管东说念主。 基金经管东说念主在季度敷陈完成当日，将联系敷陈提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 7 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文告基金经管东说念主。                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 基金经管东说念主在中期敷陈完成当日，将联系敷陈提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 30 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文告基金经管东说念主。 基金经管东说念主在年度敷陈完成当日，将联系敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管 东说念主应在收到后 45 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文告基金经管东说念主。基 金经管东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以传果然形势或两边约定的其他 形势进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边认同的账务处理形势为准； 若两边无法达成一致，以基金经管东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管 东说念主在基金经管东说念主提供的敷陈上加盖业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核认识 书，两边各自留存一份。如果基金经管东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之 日之前就关连报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告， 基金托管东说念主有权就关连情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核结束 后，需盖印阐发或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对关连文献审核时提 示。   （九）基金经管东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和 编制结果。 六、基金份额持有东说念主名册的相沿   （一）基金份额持有东说念主名册的相沿   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和相沿， 基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照现在关连执法分别相沿基金份额持有东说念主名册。 相沿形势不错给与电子或文档的体式。相沿期限为 20 年，自基金账户销户之日 起不得少于 20 年。   在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年报前，基金经管东说念主应将联系贵寓送 交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其着实性、准确性和完好性。 基金托管东说念主不得将所相沿的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应盲从守密义务。                       海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善相沿基金份额持有东说念主名 册，应按联系法例端正各自承担相应的使命。   （二）基金份额持有东说念主名册的提交   基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》停止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》停止日等波及到基金重要事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生 日后十个就业日内提交。 七、托管契约的变更、停止与基金财产的清理   （一）托管契约的变更与停止   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托 管契约，其内容不得与《基金合同》的端正有任何突破。基金托管契约的变更须 报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约停止：   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东说念主结果、照章被取销、停业或有其他基金托管东说念主继承基金资 产；   （3）基金经管东说念主结果、照章被取销、停业或有其他基金经管东说念主继承基金管 理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》端正的停止事项。   （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进 行基金清理。                      海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 管东说念主、稳妥《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产清理小组统一继承基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）聘用司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 敷陈出具法律认识书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项端正返璧前，不分派给基金份额持有东说念主。   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经稳妥《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将 清理敷陈登载在端正网站上，并将清理敷陈提醒性公告登载在端正报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 八、争议科罚形势   两边当事东说念主同意，因托管契约而产生的或与托管契约联系的一切争议，如 经友好协商未能科罚的，任何一方均有权提交上海国际经济贸易仲裁委员会， 根据该会其时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾 性的并对各方当事东说念主具有抵制力，仲裁费由败诉方承担。   托管契约受中国法律（为本托管契约之宗旨，不包括香港、澳门和台湾法律） 统领。                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书          第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务款式。主要服务内容 如下： 一、贵寓发送服务   基金经管东说念主负责向通过基金经管东说念主的直销中心认购或申购本基金的基金份 额持有东说念主发送关连贵寓，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本 基金的基金份额持有东说念主发送关连贵寓。   基金份额持有东说念主可通过以下形势查阅对账单：   （1）基金份额持有东说念主可登陆本基金经管东说念主的网站账户自动查询系统查阅对 账单。   （2）基金份额持有东说念主可通过网站、电话等形势向本基金经管东说念主定制按期电 子对账单，每月度、季度、年度收尾后 15 个就业日内由客户服务中心向采用电 子对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。   （3）基金份额持有东说念主也可拨打基金经管东说念主客服热线提取纸质对账单，亦可 通过销售机构网点进行查询。   不按期的法律法例宣传、市集指摘，居品保举等。 二、红利再投资服务   本基金收益分派时，基金份额持有东说念主不错采用将当期分派所得的红利再投 资于本基金，登记机构将基金份额持有东说念主所获现金红利按除权日经除权后的基 金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。 三、在线服务                            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   通过基金经管东说念主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东说念主不错实 现议论、投诉、建议和寻求种种匡助。   网站提供了基金公告、公司动态、基金知识等种种信息，投资东说念主不错根据 各自的使用俗例自行查询或定制。   基金经管东说念主为现存投资东说念主提供了基金账户查询、交易明细查询、对账单发 送形势设立、修改查询密码等服务。 四、资讯服务   投资东说念主如果想了解申购和赎回等交易情况、基金账户余额、基金居品与服 务等信息，请拨打基金经管东说念主客户服务中心电话或登录公司网站进行议论、查 询。   宇宙统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）   传真：021-50479997   基金经管东说念主网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com 五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金经管东说念主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子 邮件、传真等渠说念对基金经管东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或残酷建议。 投资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提 出建议。 六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法透露的内容，请通过上述形势联 系基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面透露了本招募说明书。                  海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书          第二十三部分 其他应败露事项   本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息败露办法》等关连法律法例端正的内容与风光进行败露，并赐与公 告。                      海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书        第二十四部分 招募说明书的存放及查阅形势   基金招募说明书应当分别置备于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构 的住所，供公众查阅、复制，基金按期敷陈公布后，应当分别置备于基金经管 东说念主和基金托管东说念主的住所，以供公众查阅、复制。投资东说念主也不错成功登录基金管 理东说念主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内容与所公告的内 容透彻一致。                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书             第二十五部分 备查文献  本招募说明书的备查文献包括： 文献；  备查文献存放地点为基金经管东说念主、基金托管东说念主的住所；投资东说念主如需了解详 细的信息，可向基金经管东说念主、基金托管东说念主苦求查阅。