中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金           上市往复公告书     基金管理东说念主：中原基金管理有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司     登记机构：中国证券登记结算有限职守公司     上市地点：上海证券往复所     上市时间：2024 年 11 月 15 日     公告日历：2024 年 11 月 12 日                                            中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书                       中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书                         一、进击声明与领导   《中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书》                                   （以下简称“本公告”） 依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披 露内容与花样准则第 1 号〈上市往复公告书的内容与花样〉》、                              《上海证券往复所证券投资基 金上市法令》的章程编制，中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本 基金”）基金管理东说念主中原基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载贵府不存在破绽 记录、误导性请问或者要紧遗漏，并对其内容的简直性、准确性和齐备性承担个别及连带责 任。本基金托管东说念主招商银行股份有限公司保证本公告中基金财务管帐贵府等内容的简直性、 准确性和齐备性，承诺其中不存在破绽记录、误导性请问或者要紧遗漏。   中国证监会、上海证券往复所对本基金上市往复及相关事项的见地，均不标明对本基金 的任何保证。凡本公告未触及的相关内容，请投资者翔实查阅本基金招募说明书过甚更新。                          二、基金概览                       中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书                     三、基金的召募与上市往复    （一）本基金召募情况 20241521号文。    （1）网上现款发售代理机构    具有基金代销业务阅历的上海证券往复所会员单元，具体名单可在上海证券往复所网站 查询。    （2）网下现款发售机构    （i）直销机构    投资者不错通过本公司北京分公司，设在北京的投资情愿中心进行网下现款认购。    （ii）发售代理机构    中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限职守公司、中信证券华南股份有限公司、 中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长江证券股 份有限公司、国投证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、中 国中金金钱证券有限公司等。                              。 召募时间净认购金额为东说念主民币 1,999,992,187.00 元，认购资金在召募时间产生的利息为东说念主民 币 193,875.27 元。召募资金至 2024 年 11 月 8 日已划入本基金托管专户。根据本基金招募说 明书的章程，通过基金管理东说念主进行网下现款认购的有用认购资金在召募时间产生的利息将折 算为基金份额归基金份额握有东说念主整个，其中利息以基金管理东说念主的记录为准。网上现款认购和 通过发售代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机构计帐交收后至划入基金托                       中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。 日获中国证监会书面阐明，基金合同自 2024 年 11 月 8 日起肃穆获胜。 召募的基金份额共计1,999,992,187份，已沿途计入投资者账户，归投资者整个。    （二）本基金上市往复的主要内容    投资者在上海证券往复所各会员单元证券营业部均可参与基金二级阛阓往复。 理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，披 露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在上海证券往复所行情发布系统揭示基金 份额净值。                 四、握有东说念主户数、握有东说念主结构及前十名握有东说念主    （一）握有东说念主户数    禁止2024年11月8日，本基金基金份额握有东说念主户数为16,894户，平均每户握有的基金份 额118,384.76份。    （二）握有东说念主结构    禁止2024年11月8日，机构投资者握有的本基金基金份额为336,344,226份，占基金总份 额的16.82%；个东说念主投资者握有的本基金基金份额为1,663,647,961份，占基金总份额的83.18%。    禁止2024年11月8日，本基金管理东说念主的从业东说念主员未握有本基金基金份额。本基金管理东说念主 的高等管理东说念主员、基金投资和研究部门负责东说念主、本基金的基金司理握有本基金份额总量的数                            中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 量区间为0。      （三）前十名握有东说念主      禁止 2024 年 11 月 8 日，本基金前十名基金份额握多情面况如下： 序号         握有东说念主称呼（全称）                 握有基金份额（份）          占总份额比例        盘京同魁 2 期私募证券投资基金        盈富增信添利 19 号 1 期私募证券投资基        金        盈富增信添利 19 号私募证券投资基金                            五、基金主要当事东说念主简介      （一）基金管理东说念主      称呼：中原基金管理有限公司      住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院      办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层      法定代表东说念主：张佑君      总司理：李一梅      信息泄露负责东说念主：李彬      客户工作电话：400-818-6666      传真：010-63136700      注册成本：23800万元      建设批准文号：中国证监会证监基字199816号                          中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书   工商登记注册的法东说念主营业派司文号：911100006336940653   运筹帷幄范围：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）从事特定客户 资产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。                   握股单元                 握股占总股本比例      中信证券股份有限公司                           62.2%      MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION      27.8%      天津海鹏科技商榷有限公司                          10%                     系数                    100%   公司确立了合理的组织结构，并根据业务需要进行了合理的东说念主员设立。   公司业务部门主要分为投研部门、风险禁止部门、营销部门、后台运作部门等。其中， 投研部门主要负责投资研究、投资管理、投资往复等责任；风险禁止部门主要负责投资的事 前、事中、过后风险合规监控等责任；营销部门主要负责营销和阛阓推行等责任；后台运作 部门主要负责管帐估值与核算、注册登记等日常运营业务以及信息系统的管理和抠门等责任。   中原基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批宇宙 性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成王人、南京、杭州、广州、 青岛、武汉、沈阳设有分公司，在香港、深圳、上海、北京设有子公司。公司是首批宇宙社 保基金管理东说念主、首批企业年金基金管理东说念主、境内首批 QDII 基金管理东说念主、境内首只 ETF 基金 管理东说念主、境内首只沪港通 ETF 基金管理东说念主、首批内地与香港基金互认基金管理东说念主、首批基 本养老保障基金投资管理东说念主阅历、首家加入联合国职守投资原则组织的公募基金公司、首批 公募 FOF 基金管理东说念主、首批公募养老计划基金管理东说念主、首批个东说念主待业金基金管理东说念主、境内 首批中日互通 ETF 基金管理东说念主、首批商品期货 ETF 基金管理东说念主、首批公募 MOM 基金管理 东说念主、首批纳入互联互通 ETF 基金管理东说念主、首批北交所主题基金管理东说念主以及特定客户资产管 理东说念主、保障资金投资管理东说念主、公募 REITs 管理东说念主，国内首家承诺“碳中庸”具体计划和旅途的 公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII 基金管理东说念主。中原基金是业务界限最世俗的基金 管理公司之一。26 年来，公司继承“为信任奉献报酬”的企业目标，坚握以专科、严谨的投 资研究为基础，为投资东说念主提供优质的基金家具和情愿工作。凭借范例的运筹帷幄管理和细密的品 牌声誉，公司屡次荣获境表里巨擘奖项。                   中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书   禁止当今，公司旗下管理 459 只公募基金，品种涵盖货币型、债券型、搀杂型、股票型、 指数型、QDII、FOF、公募 REITs 等不同类型，建立了障翳高中低风险品级的公募基金家具 线，为万般风险偏好投资者提供浅近、专科的投资情愿工作。   李俊先生，硕士。曾任职于北京市金杜讼师事务所证券部。2008年12月加入中原基金 管理有限公司，历任数目投资部研究员、基金司理助理，中原新趋势生动设立搀杂型证券投 资基金基金司理（2018年1月17日至2021年5月26日历间）、中原新锦绣生动设立搀杂型证券 投资基金基金司理（2019年1月31日至2021年5月26日历间）、中原中证全指证券公司往复型 怒放式指数证券投资基金基金司理（2019年9月17日至2021年12月13日历间）                                         、中原中证全指 证券公司往复型怒放式指数证券投资基金发起式聚集基金基金司理（2020年4月3日至2021 年12月13日历间）          、上证金融地产往复型怒放式指数发起式证券投资基金基金司理（2017年                    、中原中证智能汽车主题往复型怒放式指数证券投资基金基 金司理（2021年5月13日至2022年8月22日历间）、上证医药卫生往复型怒放式指数发起式证 券投资基金基金司理（2021年5月27日至2022年8月22日历间）、中原中证农业主题往复型开 放式指数证券投资基金基金司理（2021年12月29日至2024年5月31日历间）                                        、中原中证新动力 往复型怒放式指数证券投资基金发起式聚集基金基金司理（2022年12月27日至2024年5月31 日历间）    、中原中证物联网主题往复型怒放式指数证券投资基金基金司理（2021年7月22日至 理（2019年9月17日起任职）、中原中证银行往复型怒放式指数证券投资基金基金司理（2019 年10月24日起任职）、中原中证全指房地产往复型怒放式指数证券投资基金基金司理（2019 年11月28日起任职）、中原中证全指房地产往复型怒放式指数证券投资基金发起式聚集基金 基金司理（2019年11月28日起任职）、中原中证银行往复型怒放式指数证券投资基金发起式 聚集基金基金司理（2019年12月6日起任职）                       、中原中证东说念主工智能主题往复型怒放式指数证券 投资基金基金司理（2019年12月9日起任职）、中原中证5G通讯主题往复型怒放式指数证券 投资基金发起式聚集基金基金司理（2019年12月10日起任职）                               、中原中证新动力汽车往复型 怒放式指数证券投资基金基金司理（2020年2月20日起任职）                              、中原中证东说念主工智能主题往复型 怒放式指数证券投资基金发起式聚集基金基金司理（2020年6月16日起任职）                                     、中原沪港通恒 生往复型怒放式指数证券投资基金基金司理（2021年2月1日起任职）、中原沪港通恒生往复 型怒放式指数证券投资基金聚集基金基金司理（2021年2月1日起任职）、中原中证生物科技                         中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 主题往复型怒放式指数证券投资基金基金司理（2021年3月4日起任职）、中原中证光伏产业 指数发起式证券投资基金基金司理（2021年8月17日起任职）                              、中原中证新动力汽车往复型开 放式指数证券投资基金发起式聚集基金基金司理（2021年9月9日起任职）、中原中证港股通 数证券投资基金基金司理（2022年12月28日起任职）                           、中原中证生物科技主题往复型怒放式 指数证券投资基金发起式聚集基金基金司理（2023年3月16日起任职）、中原中证港股通50 往复型怒放式指数证券投资基金发起式聚集基金基金司理（2023年7月6日起任职）、中原中 证A500指数证券投资基金基金司理（2024年10月31日起任职）                                 、中原中证A500往复型怒放式 指数证券投资基金基金司理（2024年11月8日起任职）。   （二）基金托管东说念主   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   建设日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息泄露负责东说念主：张姗   基金托管部负责东说念主：孙乐   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家十足由企业法东说念主握股的股份制买卖银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家给与国 际管帐标准上市的公司。2006 年 9 月又获胜刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌往复（股票代码：3968）              ，10 月 5 日哄骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。禁止 2024                      中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 年 9 月 30 日，本集团总资产 116,547.63 亿元东说念主民币，高等法下成本充足率 18.67%，权重法 下成本充足率 15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、家具研发 团队、风险管理团队、系统与数据团队、表情营救团队、运营管理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家得回该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行算作托管业务天资最全的买卖银行之一，领有证券投资基金 托管阅历、基本养老保障基金托管机构阅历、受托投资管理托管业务托管阅历、保障资金托 管业务阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII）阅历、及格境 内机构投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包工作阅历、存托凭证试点存托业务等 业务阅历。   招商银行资产托管联结本身在托管行业深耕 22 年的专科才略和改进精神，推出“招商 银行托管+”工作品牌，以“践行价值银行策略，戮力于于成为工作更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为领导，以“值得信托的群众、贴心工作的管家、让 价值握续增多、客户的体验更佳”的“4+计划”，以改进的“工作家具化”为方法论，全方 位助力资管机构收场可握续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个工作子品牌，不停改进托管系统、工作和家具：在业 内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务详尽系统和“6S”托管工作标准，首家发布私 募基金绩效分析禀报，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，获胜托 管国内第一只券商集合股产管理运筹帷幄、第一只 FOF、第一只信托资金运筹帷幄、第一只股权私 募基金、第一家收场货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户情愿、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 守护， 收场从单一托管工作商向全面投资者工作机构的回荡，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务握续适宜发展，社会影响力不停提高,连年来得回业内万般奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融改进 “十佳金融家具改进奖”                                                 ；         “中国最好托管银行奖”                   ，成为国内独一得回该奖项的托管银行；7 月荣获 中国资产管理“金贝奖”           “最好资产托管银行”                    、《21 世纪经济报说念》                               “2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好                     中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 托管银行奖”；       “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融改进“十佳金融产 品改进奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”有计齐整 等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双提高”金点子有计划二等奖；3 月荣获 《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国外财经巨擘媒体《亚洲银大师》                                        “中 国年度托管银行奖”         ；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管银行”                                           、“20 年最 值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》                              “2018 年度最好基金托管银行”奖；         “中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行 政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职守公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣 获《财资》     “中国境内最好托管机构”                “最好公募基金托管机构”                           “最好公募基金行政外包机 构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金 托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职守公司“2020 年度优秀资产托 管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，       《证券时报》            “2021 年度了得资产托管银行天玑奖”                               ；2021 年 12 月，荣获《中国基 金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”                                ；2022 年 1 月荣获中央国 债登记结算有限职守公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月荣 获《财资》     “中国最好托管银行”              “最好公募基金托管银行”                         “最好情愿托管银行”三项大奖；            “2022 年度了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登 记结算有限职守公司“2022 年度优秀资产托管机构”                          、银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”         、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓创 新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业改进英华奖“托管 改进奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管 示范银行（宇宙性股份行）            ”；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管银行 风浪奖”    。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职守公司“2023 年度优秀资产托管机构”、 “2023 年度估值业务了得机构”、                  “2023 年度债市领军机构”、                                 “2023 年度中债绿债指数优秀 承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金 托管协作伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年止境评 选“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。                     中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 资产管理竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项； 产托管银行‘拓扑奖’”。   缪建民先生，本行董事长、非践诺董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产管理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保成本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限职守 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、践诺董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主握本行责任，2022 年 5 月 权代表、招银国外金融控股有限公司董事长、招银国外金融有限公司董事长、招商永隆银行 董事长、招联消耗金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协 会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务 理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险禁止部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教导，在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等界限有真切的研究和丰富的实务教导。                             中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书  禁止 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。  （三）基金上市推选东说念主      称呼：中信证券股份有限公司      住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座      办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦      法定代表东说念主：张佑君      电话：010-60838888      传真：010-60836029      臆测东说念主：郑慧      网址：www.cs.ecitic.com  （四）验资机构  称呼：安永华明管帐师事务所（寥落宽泛合伙）  住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室  办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层  法定代表东说念主：毛鞍宁  臆测电话：010-58153000  传真：010-85188298  承办注册管帐师：蒋燕华、王海彦  臆测东说念主：蒋燕华                              六、基金合同概要      基金合同的内容概要见附件。                              七、基金财务气象  （一）基金召募时间用度  本基金召募时间的信息泄露费、管帐师费、讼师费以过甚他用度，不得从基金财产中列 支。  （二）基金上市前进击财务事项  本基金发售后至上市往复公告书公告前无进击财务事项发生。                        中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书       （三）基金资产欠债表       禁止 2024 年 11 月 8 日，本基金的资产欠债表如下（未经审计）：                                                单元：东说念主民币元                资产                      2024 年 11 月 8 日 资产： 货币资金                                              2,000,011,631.37 结算备付金                                                             - 存出保证金                                                             - 往复性金融资产                                                           - 其中：股票投资                                                           -    基金投资                                                           -    债券投资                                                           -    资产营救证券投资                                                       -    贵金属投资                                                          - 其他投资                                                              - 繁衍金融资产                                                            - 买入返售金融资产                                                          - 应收计帐款                                                             - 应收股利                                                              - 应收申购款                                                             - 递延所得税资产                                                           - 其他资产                                                     193,875.27 资产系数                                             2,000,205,506.64              欠债和净资产 欠债： 短期借债                                                              - 往复性金融欠债                                                           - 繁衍金融欠债                                                            - 卖出回购金融资产款                                                         -                          中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 应答计帐款                                                                 - 应答赎回款                                                                 - 应答管理东说念主报酬                                                               - 应答托管费                                                                 - 应答销售工作费                                                               - 应答投资参谋人费                                                               - 应交税费                                                                  - 应答利润                                                                  - 递延所得税欠债                                                               - 其他欠债                                                         370.37 欠债系数                                                         370.37 净资产： 实收基金                                                1,999,992,187.00 未分派利润                                                    212,949.27 净资产系数                                               2,000,205,136.27 欠债和净资产系数                                            2,000,205,506.64      注：禁止 2024 年 11 月 8 日，本基金基金份额净值为 1.0001 元，基金份额总额为                            八、基金投资组合      本基金当今仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理东说念主将使本基金的投资组合比例顺应  相关法律律例、部门规则、范例性文献的章程和基金合同的相关章程。      禁止 2024 年 11 月 8 日（本基金合同自 2024 年 11 月 8 日起获胜，本禀报期为 2024 年  （一） 禀报期末基金资产组合情况 序号               表情             金额(元)         占基金总资产的比例(%)                                           -                       -                                           -                       -        其中：股票                     中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书                                         -             -                                         -             -                                         -             -      其中：债券           资产营救证券                        -             -                                         -             -                                         -             -                                         -             -                                         -             -      其中：买断式回购的买入返      售金融资产      其他各项资产                   193,875.27          0.01      系数                  2,000,205,506.64       100.00 （二）禀报期末按行业分类的股票投资组合      本基金本禀报期末未握有股票。     （三）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细      本基金本禀报期末未握有股票。     （四）禀报期末按债券品种分类的债券投资组合      本基金本禀报期末未握有债券。     （五）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金      本基金本禀报期末未握有债券。     （六）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产营救证券投资明 细      本基金本禀报期末未握有资产营救证券。     （七）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细      本基金本禀报期末未握有贵金属。     （八）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细      本基金本禀报期末未握有权证。     （九）禀报期末本基金投资的股指期货往复情况说明                      中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书      本基金本禀报期末无股指期货投资。      本基金本禀报期末无股指期货投资。  （十）禀报期末本基金投资的国债期货往复情况说明      本基金本禀报期末无国债期货投资。      本基金本禀报期末无国债期货投资。      本基金本禀报期末无国债期货投资。  （十一）投资组合禀报附注  出现被监管部门立案拜谒，或在禀报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。 的备选股票库的情形。  序号             称呼                  金额(元)      本基金本禀报期末未握有处于转股期的可调换债券。                    中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书    本基金本禀报期末未握有股票，不存在本禀报期末前十名股票存在流通受限的情况。    由于四舍五入的原因，分项之和与系数项之间可能存在尾差。                      九、要紧事件揭示    （一）2024 年 11 月 9 日发布中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金基金合   同获胜公告。                     十、基金管理东说念主承诺   本基金管理东说念主就基金上市往复之后履行管理东说念主职责作念出承诺：   （一）严格遵循《基金法》过甚他法律律例、                      《基金合同》的章程，以诚实信用、用功 尽职的原则管理和运用基金资产。   （二）简直、准确、齐备和实时地泄露如期禀报等相关信息泄露文献，泄露整个对基金 份额握有东说念主有要紧影响的信息，并接受中国证监会、上海证券往复所的监督管理。   （三）在瞻念察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何全球传播序言中出 现的或者在阛阓崇高传的音讯后，将实时给予公开流露。                    十一、基金托管东说念主承诺   本基金托管东说念主就本基金上市往复后履行的关连职责作念出以下承诺：   在中原中证 A500ETF 上市后，我司承诺严格除名《上海证券往复所往复法令》、《上 海证券往复所上市怒放式基金业务领导》等关连律例履行相应职责，并接受贵所领导与监督。                   十二、基金上市推选东说念主见地   本基金上市推选东说念主就基金上市往复事宜出具见地如下：   （一）本基金上市顺应《基金法》《上海证券往复所证券投资基金上市法令》章程的相 关条目；   （二）基金上市文献简直、准确、齐备，顺应关连章程要求，文献内所载的贵府均经过 核实。                 中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书  （二）存放地点  备查文献存放于基金管理东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅形式  投资者可在营业时间免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时间内取得备查文 件的复制件或复印件。                                   中原基金管理有限公司                                 二○二四年十一月十二日                            中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 附件：基金合同概要         第一部分 基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权力、义务      一、基金管理东说念主      （一）基金管理东说念主简况      称呼：中原基金管理有限公司      住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院      法定代表东说念主：张佑君      建设日历：1998 年 4 月 9 日      批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基字199816 号文      组织体式：有限职守公司      注册成本：2.38 亿元东说念主民币      存续期限：100 年      臆测电话：400-818-6666      （二）基金管理东说念主的权力与义务               《运作办法》过甚他相关章程，基金管理东说念主的权力包括但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》获胜之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规则程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要模范保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处理；      （9）担任或托付其他顺应条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基                     中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分派有计划；      （11）在《基金合同》商定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗激动权力，为基金的利益哄骗因 基金财产投资于证券/期货所产生的权力；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出 借；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益哄骗诉讼权力或者实施其他 法律行动；      （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在顺应相关法律、律例的前提下，制订和颐养相关基金认购、申购、赎回、非 往复过户的业务法令；      （17）基金管理东说念主有权根据反洗钱法律律例的关连章程，联结基金份额握有东说念主洗钱风 险气象，选用相应合理的禁止模范；      （18）托付第三方机构办理本基金的往复、计帐、估值、结算等业务；      （19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权力。               《运作办法》过甚他相关章程，基金管理东说念主的义务包括但不限于：      （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》获胜之日起，以诚实信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产；      （4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄形式 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤立，对所管理的不同基金差别管理，差别记账，进行 证券投资；      （6）除依据《基金法》、                 《基金合同》过甚他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）选用顺应合理的模范使运筹帷幄基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基                    中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 金合同》等法律文献的章程，按相关章程运筹帷幄并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的对价；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；      （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；      （11）严格按照《基金法》                  、《基金合同》过甚他相关章程，履行信息泄露及禀报义务；      （12）保守基金买卖机密，不泄露基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他相关章程另有章程外，在基金信息公开泄露前应予逃避，不向他东说念主泄露，但因 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；      （13）按《基金合同》的商定笃定基金收益分派有计划，实时向基金份额握有东说念主分派基 金收益；      （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关章程召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；      （16）按章程保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关连贵府， 保存期限不少于法定最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时间发出，况兼保证投资 者大约按照《基金合同》章程的时间和形式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付 合理成本的条目下得到相关贵府的复印件；      （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；      （19）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监会并文书基 金托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当权益时， 应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主 违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主 追偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的 行动承担职守；                            中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益哄骗诉讼权力或实施其他法律行 为；      （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条目，                               《基金合同》不可获胜，基金 管理东说念主承担因召募行动而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期 扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；召募时间网下股票认购所召募的股票由登记机构给予解冻；      （25）践诺获胜的基金份额握有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。      二、基金托管东说念主      （一）基金托管东说念主简况      称呼：招商银行股份有限公司      住所：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦      法定代表东说念主：缪建民      成赶紧间：1987 年 4 月 8 日      批准建设机关和批准建设文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）      组织体式：股份有限公司      注册成本：东说念主民币 252.20 亿元      存续时间：握续运筹帷幄      基金托管阅历批文及文号：证监基金字200283 号      （二）基金托管东说念主的权力与义务               《运作办法》过甚他相关章程，基金托管东说念主的权力包括但不限于：      （1）自《基金合同》获胜之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全守护基金财 产；      （2）依《基金合同》商定得回基金托管费以及法律法规则程或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并选用必要模范保护基金投资者的利益；                中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书   （4）根据关连阛阓法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权力。            《运作办法》过甚他相关章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以诚实信用、用功尽职的原则握有并安全守护基金财产；   （2）建设有利的基金托管部门，具有顺应要求的营业时局，配备满盈的、及格的纯属 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤立；对 所托管的不同的基金差别确立账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面互相孤立；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金订立的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的商定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖机密，除《基金法》、                     《基金合同》过甚他相关章程另有章程外，在 基金信息公开泄露前给予逃避，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供工作需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主运筹帷幄的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息泄露事项；   （10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具见地，说明基金管 理东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；淌若基金管理东说念主有未践诺 《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选用了顺应的模范；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连贵府，保存期限不少于 法定最低期限；                     中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书      （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处采纳并保存基金份额握有东说念主名册；      （13）按章程制作关连账册并与基金管理东说念主查对；      （14）依据基金管理东说念主的指示或相关章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关章程，召集基金份额握有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；      （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；      （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；      （18）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监会和银行业 监督管理机构，并文书基金管理东说念主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职守，其补偿职守不因 其退任而免除；      （20）按章程监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管理东说念主追 偿；      （21）践诺获胜的基金份额握有东说念主大会的决议；      （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。      三、基金份额握有东说念主      基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。      每份基金份额具有同等的正当权益。               《运作办法》过甚他相关章程，基金份额握有东说念主的权力包括但不限 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额；      （4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；      （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行                   中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 使表决权；      （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息贵府；      （7）监督基金管理东说念主的投资运作；      （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权力。               《运作办法》过甚他相关章程，基金份额握有东说念主的义务包括但不限 于：      （1）施展阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献；      （2）了解所投资基金家具，了解本身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）怜惜基金信息泄露，实时哄骗权力和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购对价及法律律例和《基金合同》所章程的用度，根据法律法 规及证券往复所对股份减握的关连章程进行认购、申购，并实时履行因认购、申购可能产生 的减握章程关连义务；      （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》间隔的有限职守；      （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；      （7）践诺获胜的基金份额握有东说念主大会的决定；      （8）返还在基金往复历程中因任何原因得回的不妥得利；      （9）遵循基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关连往复及业务法令；      （10）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频地更新和补充，并 保证其简直性；      （11）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。         第二部分 基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的方法和法令      基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主构成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额握有东说念主大会不建设日常机构。      一、召开事由                  中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 国证监会另有章程或基金合同另有商定的除外：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调换基金运作形式；   （5）调高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资计划、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会方法；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或系数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额运筹帷幄，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额握 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、           《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握 有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》章程的范围内颐养本基金的申购费率、赎回费率或收 费形式；   （3）增多、减少、颐养基金份额类别确立；   （4）颐养基金的申购赎回形式及申购对价、赎回对价构成，颐养申购赎回清单的内容；   （5）颐养基金份额净值、申购赎回清单的运筹帷幄和公告时间或频率；   （6）召募并管理以本基金为计划 ETF 的一只或多只聚集基金、本基金的聚集基金选用 寥落申购或其他形式参与本基金的申购赎回；   （7）基金管理东说念主、证券往复所、登记机构、代销机构颐养相关基金认购、申购、赎回、 往复、收益分派、非往复过户、转托管等业务的法令；                     中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书      （8）经履行顺应方法，基金推出新业务或工作；      （9）基金在其他证券往复所上市、通畅场外申购赎回等业务；      （10）因相应的法律律例、上海证券往复所或者登记机构的关连业务法令发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；      （11）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生要紧变化；      （12）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。      二、会议召集东说念主及召集形式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主冷落书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 冷落书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 冷落提议的基金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、纷扰。                   中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书   三、召开基金份额握有东说念主大会的文书时间、文书内容、文书形式 份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决形式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时间和地点；   （5）会务常设臆测东说念主姓名及臆测电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所选用的具体通讯形式、托付的公证机关过甚臆测形式和臆测东说念主、表决 见地寄交的截止时间和收取形式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决见地 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的 计票进行监督的，不影响表决见地的计票效力。   四、基金份额握有东说念主出席会议的形式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会形式、通讯开会形式或法律律例、监管机构允许 的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主笃定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期顺应以下条目时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主握有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释顺应法律律例、                          《基金合同》和会议文书的章程，                  中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 况兼握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文书商定的其他形式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以书面 形式或会议文书商定的其他形式进行表决。   在同期顺应以下条目时，通讯开会的形式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》商定公布会议文书后，在 2 个责任日内流畅公布关连 领导性公告，法律律例和中国证监会另有章程的除外；   （2）召集东说念主按基金合同商定文书基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的形式收取基金份额握 有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不插足收取表决见地的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主 代表出具表决见地；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决 见地的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代理东说念主出具的托付东说念主 握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释顺应法律律例、《基金合同》和会议 文书的章程，并与基金登记机构记录相符。                   中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 用汇聚、电话或其他形式进行表决，或者给与汇聚、电话或其他形式授权他东说念主代为出席会议 并表决。在会议召开形式上，本基金亦可给与其他非现场形式或者以现场形式与非现场形式 相联结的形式召开基金份额握有东说念主大会，会议方法比照现场开会和通讯形式开会的方法进行。   五、议事内容与方法   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 间隔《基金合同》        、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律律例、基金 合同和中国证监会另有章程的除外）                、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召 集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条章程方法笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；淌若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名（或单元 称呼）、身份评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼） 和臆测形式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。                  中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以止境决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的形式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有章程或基金合同另有商定外，转 换基金运作形式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金 合并以止境决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会选用记名形式进行投票表决。   选用通讯形式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄评释，不然提交顺应会议 文书中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头顺应会议文书章程的 表决见地视为有用表决，表决见地腌臜不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表 决见地的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议开动后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主马上公布计票 成果。   （3）淌若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有怀疑，不错在 晓示表决成果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主握东说念主应当马上公布从头盘货成果。   （4）计票历程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不                  中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票历程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见地的计票进行监督的， 不影响计票和表决成果。   八、获胜与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起获胜。   基金份额握有东说念主大会决议自获胜之日起 2 个责任日内按照法律律例和中国证监会关连 章程的要求在章递次言上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺获胜的基金份额握有东说念主大会的决 议。获胜的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有 顾问力。   九、对于本基金的聚集基金所握本基金份额哄骗表决权的形式   若以本基金为计划基金且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金计议的聚集基金的基金合 同获胜，鉴于本基金和聚集基金的关连性，本基金聚集基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有 的聚集基金的基金份额哄骗计划 ETF 握有东说念主大会的召集权、径直出席或者托福代表出席本 基金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。在运筹帷幄参会份额和计票时，聚集基金握有东说念主握有的 享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，聚集 基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额握有东说念主所握有的聚集基金份额占聚集基金总份 额的比例，运筹帷幄成果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金聚集基金的握有东说念主，如经 基金管理东说念主阐明其单独或系数握有的聚集基金基金份额所对应的本基金份额不少于本基金 总份额的 10%的，可对本基金哄骗基金份额握有东说念主大会的召集权。   如本基金召开基金份额握有东说念主大会，本基金聚集基金的基金份额握有东说念主有权亲身出席/ 出具表决见地或以代理投票授权托付书托福代表出席/出具表决见地，并有权按照所握有的 聚集基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   聚集基金的基金管理东说念主不应以聚集基金的口头代表聚集基金的整体基金份额握有东说念主以 本基金的基金份额握有东说念主的身份哄骗表决权，但可接受聚集基金的特定基金份额握有东说念主的委                      中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 托以聚集基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表 决。      十、法律律例或监管部门对基金份额握有东说念主大会另有章程的，从其章程。      十一、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条目、议事方法、表决条目等 章程，但凡径直援用法律律例的部分，如翌日法律律例修改导致关连内容被取消或变更的， 基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和颐养， 无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                  第三部分 基金收益分派原则、践诺形式      一、基金收益分派原则 数的逾额收益率进行评价，当收益评价日审定的基金累计报酬率逾越标的指数同期累计报酬 率时，可进行收益分派； 具体分派有计划以公告为准。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不须以弥补浮动亏空 为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面值；      在不违背法律律例且对现存基金份额握有东说念主利益无要紧本体不利影响的情况下，在履 行顺应方法后，基金管理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行颐养。      二、收益分派有计划      基金收益分派有计划中应载明基金收益分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派方 式等内容。      三、收益分派有计划的笃定、公告与实施      本基金收益分派有计划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息泄露办法》 的相关章程在章递次言公告。         第四部分 与基金财产管理、运用相关用度的索要、支付形式与比例      一、基金用度的种类                       中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 用度；      二、基金用度计提方法、计提标准和支付形式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15 %年费率计提。管理费的运筹帷幄方法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日运筹帷幄，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的形式于次月前 5 个责任日内从基 金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的运筹帷幄方法如 下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日运筹帷幄，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的形式于次月前 5 个责任日内从基                   中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相关律例及相应契约章程，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；               第五部分 基金财产的投资所在和投资禁止   一、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收场投资计划，基金还可 投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证过甚他中国证监会注册或核准上市的股票）                                        、 债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、地方政府债券、可调换债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许 投资的债券）、金融繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                              、资产营救证券、货币市 场器用（含同行存单、债券回购等）                、银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用。本基金可根据法律律例的章程参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应方法后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金在每个往复日日终在扣除股 指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往复保证金后，应当保握不低于往复保证金一倍 的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例禁止，基金管理东说念主在履行顺应方法后， 不错颐养上述投资品种的投资比例。                    中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书   二、投资禁止    基金的投资组合应遵从以下禁止：    （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金投资于兼并原始权益东说念主的万般资产营救证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；    （3）本基金握有的沿途资产营救证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；    （4）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)资产营救证券的比例，不得逾越该资产营救 证券限制的 10%；    （5）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于兼并原始权益东说念主的万般资产营救证券，不得 逾越其万般资产营救证券系数限制的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。基金握有 资产营救证券时间，淌若其信用品级下落、不再顺应投资标准，应在评级禀报讦布之日起 3 个月内给予沿途卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金进行债券正回购资金余额或逆回购的资金余额不得逾越其上一日基金资产 净值的 40%，债券回购的最长久限为 1 年；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得逾越本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的成分甚而基金不符 合该比例禁止的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆 回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同商定的投资范围保握一致；    （11）基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 10%；在职何往复日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金握有的股票总 市值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上 一往复日基金资产净值的 20%；    （12）基金在职何往复日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净                   中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 值的 15%；基金在职何往复日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金握有的债 券总市值的 30%；基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得逾越上一往复日基金资产净值的 30%；   （13）在职何往复日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得逾越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个往复日 日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往复保证金后，应当保握不低于交 易保证金一倍的现款；   （14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得逾越基金资产净值的 所需的全额现款或往复所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数运筹帷幄；   （15）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （16）在职何往复日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得逾越基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当顺应以下要求：   A、出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得逾越基金握有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均运筹帷幄；   （18）本基金投资存托凭证的比例禁止依照境内上市往复的股票践诺，与境内上市交 易的股票合并运筹帷幄；   （19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他投资禁止。   除上述（6）、         （9）           、（10）、                （17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性禁止等基金管理东说念主之外的成分 甚而基金投资比例不顺应上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行颐养， 但中国证监会章程的寥落情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动等基金                   中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 管理东说念主之外的成分甚而基金投资不顺应上述（17）章程的，基金管理东说念主不得新增证券出借业 务。法律律例另有章程时，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的相关商定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的商定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同获胜之日起开动。   淌若法律律例或监管部门对本基金合同商定投资组合比例禁止进行变更的，以变更后 的章程为准。法律律例或监管部门取消上述禁止，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应 方法后，则本基金投资不再受关连禁止，自动遵循届时有用的法律律例或监管章程。   为抠门基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外。   （4）从事承担无穷职守的投资；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过甚他不朴直的证券往复行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程谢绝的其他行为。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述谢绝性章程，基金管理东说念主在履行顺应程 序后，本基金可不受上述章程的禁止或以变更后的章程为准。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、推行禁止东说念主或 者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 往复的，应当顺应基金的投资计划和投资策略，遵从基金份额握有东说念主利益优先原则，防护利 益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱践诺。关连往复必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予泄露。要紧关联往复应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。              第六部分 基金资产净值的运筹帷幄方法和公告形式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》获胜后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每                   中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 周在章程网站泄露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日， 通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，泄露怒放日的基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站泄露半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同打消和间隔的事由、方法以及基金财产计帐形式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法规则程和基金合同商定可不经基 金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在章递次言公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关连方法后，                    《基金合同》应当间隔： 连结的； 标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额握 有东说念主大会对科罚有计划进行表决，基金份额握有东说念主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的责任主说念主员。                 中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐禀报出具法 律见地书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐历程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐历程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经顺应《证券法》章程的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期限。                 第八部分 争议科罚形式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经 友好协商未能科罚的，任何一方均应将争议提交深圳国外仲裁院，按照该院届时有用的仲 裁法令按宽泛方法进行仲裁。仲裁地点为深圳。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有约                中原中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金上市往复公告书 束力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，各自连接忠实、用功、 尽职地履行基金合同和托管契约章程的义务，抠门基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统领。         第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的形式   《基金合同》本来一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金管理东说念主、基金托管东说念主 各握有一份，每份具有同等的法律效力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业时局查阅。