银华上证科创板100交往型绽开式指数证券       投资基金纠合基金       招募说明书更新         (2024 年第 2 号)   基金治理东谈主：银华基金治理股份有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)                       要紧领导   本基金经中国证券监督治理委员会（以下简称“中国证监会”）于2023年10 月11日证监许可【2023】2315号文准予召募注册。   本基金基金合同收效日为2023年12月4日。   基金治理东谈主保证本招募说明书的内容着实、准确、圆善。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、商场出息和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永久投资器用，其主邀功能是分 散投资，裁汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器用，投资东谈主购买基金，既可能按其捏有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。投资东谈主应当充分了解 基金按时定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。按时定额投资是引导投资东谈主进 行永久投资、平均投资成本的一种浮浅易行的投资方式。可是按时定额投资并不 能回避基金投资所固有的风险，不可保证投资东谈主获取收益，也不是替代储蓄的等 效答理方式。   基金分为股票型证券投资基金、混杂型证券投资基金、债券型证券投资基 金、货币商场基金、基金中基金等不同类型，投资东谈主投资不同类型的基金将获取 不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收益预期越高， 投资东谈主承担的风险也越大。本基金是ETF纠合基金，预期风险与预期收益水平高 于债券型基金与货币商场基金。本基金主要投资于主义ETF，致密追踪标的指 数，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   本基金按照基金份额发售面值东谈主民币1.00元发售，在商场波动等身分的影响 下，基金份额净值可能低于基金份额发售面值。   本基金主要投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波 动，投资东谈主在投成本基金前，需充分了解本基金的居品特性，充分探讨自身的风 险承受才能，感性判断商场，并承担基金投资中出现的各种风险，包括商场风 险、基金运作风险、流动性风险、其他风险以及本基金特有的风险等。本基金特 有的风险主要包括纠合基金风险、追踪偏离风险、与主义ETF事迹互异的风险、     银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 其他投资于主义ETF的风险、追踪舛讹箝制未达约定主义的风险、指数编制机构 住手服务的风险、成份股停牌或退市的风险、标的指数变更的风险、投资股指期 货的风险、投资股票期权风险、投资资产支捏证券的风险、参与融资交往的风 险、参与转融通证券出借业务的风险、参与债券回购的风险、基金合同隔断的风 险、投资存托凭证的风险、侧袋机制的干系风险及投资科创板股票的风险等，具 体详见本招募说明书“风险揭示”部分。大都赎回风险是绽开式基金所特有的一 种风险，对本基金而言，即当本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回 肯求份额总额加上基金调度中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金 调度中转入肯求份额总额后的余额）跳跃前一绽开日基金总份额的百分之十时， 投资东谈主将可能无法实时赎回捏有的全部基金份额。   因本基金基金合同收效后，如出现连气儿50个处事日出现基金份额捏有东谈主数目 不悦200东谈主或者基金资产净值低于5000万元的情形，本基金将隔断基金合同并进 行基金财产计帐，且无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   若出现标的指数不妥当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的 身分致使标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对处置决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未顺利 召开或就上述事项表决未通过的，本基金将隔断基金合同并进行基金财产计帐。 故基金份额捏有东谈主可能面对基金合同隔断的风险。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金治理东谈主履行相应 范例后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的筹商章节。请 基金份额捏有东谈主仔细阅读干系内容并关切本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱大幅波 动以致出现较大损失的风险，以及与改进企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行 机制以及交往机制等干系的风险。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为进步基金组合收益提供了可 能，但也存在一定的风险。若本基金参与债券回购，如发生债券回购交收负约， 质押券可能面对被处置的风险，因处置价钱、数目、时期等的不确定，可能会给 基金资产变成损失。   本基金投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、商场轨制以及 交往法令等互异带来的特有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 大的风险、流动性风险、退市风险和投资鸠合风险等。  投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本招募说明书、基金合 同、基金居品府上纲目等信息泄漏文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自 身的投资目的、投资期限、投资训导、资产情状等判断基金是否和投资东谈主的风险 承受才能相适合。  基金治理东谈主承诺以恪尽责守、老实信用、严慎竭力的原则治理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得可能 会高于或低于投资东谈主先前所支付的金额。投资东谈主应当持重阅读基金合同、基金招 募说明书、基金居品府上纲目等信息泄漏文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者应当持重阅读并完全领路基金合同第 二十部分规则的免责条件、第二十一部分规则的争议处理方式。本基金的过往业 绩相配净值高下并不预示其改日事迹弘扬。基金治理东谈主所治理的其他基金的事迹 并不组成对本基金事迹弘扬的保证。基金治理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自 负”原则，在作念出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险， 由投资东谈主自行包袱。  投资东谈主应当通过基金治理东谈主或具有基金销售业务阅历的其他机构认购、申购 和赎回基金份额，基金销售机构名单详见本招募说明书、本基金的基金份额发售 公告以及基金治理东谈主网站公示。  本基金标的指数为上证科创板100指数，标的指数干系信息如下：  指数称号：上证科创板100指数  指数简称：科创100  英文称号：SSE Science and Technology Innovation Board 100 Index  英文简称：STAR 100  指数代码：000698  该指数以2019年12月31日为基日，以1000点为基点。  （1）样本空间  指数样本空间由满足以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托凭        银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 证组成：   （2）可投资性筛选   当年一年日均成交金额排行位于样本空间前90%。   （3）选样方法 及当年一年日均总市值排行样本空间前40名的证券行动待选样本； 之前的证券行动指数样本。   指数筹画公式为：   其中，调养市值＝∑(证券价钱×调养股本数×权重因子)。调养股本数的计 算方法、除数修正方法参见筹画与帮忙确定。权重因子介于0和1之间，以使单个 样本权重不跳跃10%，前五大样本权重共计不跳跃40%。   （1）按时调养   指数样本每季度调养一次，样本调养实施时期为每年3月、6月、9月和12月 的第二个星期五的下一交往日。每次调养数目比例原则上不跳跃10%。罗致缓冲 区法令，排行在前80名的候选新样本优先参加指数，排行在前120名的老样本优 先保留。权重因子随样本按时调养而调养，调养时期与指数样本按时调养实施时 间相似。不才一个按时调养日前，权重因子一般固定不变。   指数按时审核时竖立备选名单，具体法令参见指数筹画与帮忙确定。当指数 因为样本退市、合并等原因出现样本空白或其他原因需要临时更换样本时，规律 选拔备选名单中排序靠前的证券行动样本。   （2）临时调养   特殊情况下将对指数进行临时调养。当样本退市时，将其从指数样本中剔      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照筹画与帮忙确定处理。   投资东谈主不错通过中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）免费查询标 的指数信息。   本招募说明书（更新）所载内容截止日为2024年11月11日，筹商财务数据截 止日为2024年06月30日，净值弘扬截止日为2024年06月30日，所泄漏的投资组合 为2024年第2季度的数据（财务数据未经审计）。           银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)                                   目       录      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)                   第一部分      引子   《银华上证科创板100交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督治理 办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以 下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息泄漏治理办法》（以下简 称“《信息泄漏办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理规则》 （以下简称“《流动性风险治理规则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第2 号——基金中基金指引》、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指 引》（以下简称“《指数基金指引》）、《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试 行）》、《银华上证科创板100交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）相配他筹商法律法则编写。   本招募说明书说明了银华上证科创板100交往型绽开式指数证券投资基金纠合 基金的投资主义、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策筹商的全部必要事项，投 资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性说明或者要紧遗 漏，并对其着实性、准确性、圆善性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的府上肯求召募的。本招募说明书由银华基 金治理股份有限公司解释。本基金治理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有本基金基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额捏有东谈主行动基金合同当事东谈主并 不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。基金合同当事东谈主应按照《基金 法》、基金合同相配他筹商规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额 捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。       银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)                    第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 资基金纠合基金基金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 效矫正和补充 券投资基金纠合基金招募说明书》相配更新 金纠合基金基金份额发售公告》 金纠合基金基金居品府上纲目》相配更新 司法解释、行政规章以相配他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、文告等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会 议矫正，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届天下东谈主民代表大会 常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其往往作念出的矫正 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正         银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 的，并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的 《公开召募证券投资基金信息泄漏治理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理规则》及颁布机关对其往往 作念出的矫正 的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 法登记并存续或经筹商政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资治理办法》（包括其往往矫正）及干系法律法则规则，经中 国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包 括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 投资东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务 为 监会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金治理东谈主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的其他机构        银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、 代理披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东谈主名册和办理非交往过户等 份有限公司或接受银华基金治理股份有限公司托福代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额相配变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面说明的日 期 计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得跳跃3个月 放日 其往往作念出的矫正，是范例基金治理东谈主所治理的绽开式证券投资基金登记方面的业 务法令，由基金治理东谈主和投资东谈主共同盲从 以及基金销售网点规则的手续肯求购买本基金基金份额的行动         银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 以及基金销售网点规则的手续肯求购买本基金基金份额的行动 的条件以及基金销售网点规则的手续要求将本基金基金份额兑换为现款的行动 定的条件，肯求将其捏有基金治理东谈主治理的、已通达基金调度业务的某一绽开式基 金的全部或部分基金份额调度为归拢基金治理东谈主治理的且已通达基金调度业务的其 他绽开式基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 上基金调度中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份 额总额后的余额）跳跃上一绽开日基金总份额的10% 除干系用度后的余额 股票期权合约、资产支捏证券、银行进款本息、基金应收申购款相配他资产的价值 总和 总额 和基金份额净值的过程 《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其往往 作念出的矫正          银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 申购赎回干系法令界说的“交往型绽开式指数基金”，简称“ETF”（Exchange Traded Fund） （以下简称“主义ETF”），致密追踪标的指数弘扬，追求追踪偏离度和追踪舛讹最 小化，罗致绽开式运作方式的基金，本基金是纠合其所投资的主义ETF的ETF纠合基 金 来可能发生的变更，或基金治理东谈主根据需要更换的其他指数 （简称“该ETF”），该ETF和本基金所追踪的标的指数相似，况且该ETF的投资主义 和本基金的投资主义雷同，本基金主要投资于该ETF以求达到投资主义。本基金以 银华上证科创板100交往型绽开式指数证券投资基金为主义ETF 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个交往日以上的逆回购与银行 按时进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、指点受限的新股 及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交往的债券 等 净值的方式，将基金调养投资组合的商场冲击成老实拨给试验申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 挫伤并得到平允对待 及《信息泄漏办法》规则的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介 金份额捏有东谈主服务的用度 的前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值        银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还所 借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 在投资东谈主认购、申购基金时收取认购、申购用度而不从本类别基金资产入彀提销售 服务费的，称为A类基金份额；在投资东谈主认购、申购基金份额时不收取认购、申购 用度而是从本类别基金资产中按0.25%年费率计提销售服务费的，称为C类基金份 额；在投资东谈主申购基金份额时不收取申购用度而是从本类别基金资产中按0.10%年 费率计提销售服务费的，称为I类基金份额 户进行处置计帐，目的在于有用阻遏并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于 流动性风险治理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产        银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)                  第三部分      基金治理东谈主   （一）基金治理东谈主概况 称号      银华基金治理股份有限公司 住所      深圳市福田区深南正途 6008 号特区报业大厦 19 层 办公地址    北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层 法定代表东谈主 王珠林                确立日历     2001 年 5 月 28 日 批准确立机                    批准确立文    中国证监会证监基金字       中国证监会 关                        号        20017 号 组织阵势  股份有限公司             注册成本     2.222 亿元东谈主民币 存续期间    捏续谋划             筹商东谈主      兰健 电话    010-58163000 传真     010-58163090   银华基金治理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准（证监基 金字20017号文）确立的天下性资产治理公司。公司注册成本为2.222亿元东谈主民 币，公司的股权结构为西南证券股份有限公司（出资比例44.10%）、第一创业证券 股份有限公司（出资比例26.10%）、东北证券股份有限公司（出资比例18.90%）、山 西海鑫实业有限公司（出资比例0.90%）、珠海银华聚义投资合伙企业（有限合伙） （出资比例3.57%）、珠海银华致信投资合伙企业（有限合伙）（出资比例3.20%）及 珠海银华汇玥投资合伙企业（有限合伙）（出资比例3.22%）。公司的主要业务是基 金召募、基金销售、资产治理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省 深圳市。银华基金治理有限公司的法命称号已于2016年8月9日起变更为“银华基金 治理股份有限公司”。   公司治理结构完善，谋划运作范例，疏漏切实帮忙基金投资东谈主的利益。公司董 事会下设“计谋委员会”、“风险箝制委员会”、“薪酬与提名委员会”、“审计 委员会”四个专科委员会，有针对性地研究公司在谋划治理和基金运作中的干系情 况，制定相应的政策，并充分阐发寂寞董事的职能，切实加强对公司运作的监督。   公司监事会由4位监事组成，主要负责检验公司的财务以及对公司董事、高档 治理东谈主员的行动进行监督。   公司具体谋划治事理总司理负责，公司根据谋划运作需要竖立投资治理一部、 多资产投资治理部、固定收益及资产配置部、待业金投资治理部、量化投资部、境 外投资部、FOF投资治理部、研究部、居品开发与治理部、营销治理与服务部、渠      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 谈业务总部、机构业务总部、待业金业务总部、券商与指数业务部、交往治理部、 风险治理部、运作保障部、信息期间部、互联网金融部、计谋发展部、投资银行 部、基础设施投资部、监察稽核部、里面审计部、党委办公室（党群处事部）、东谈主 力资源部、公司办公室、财务行政部、深圳治理部等职能部门，并设有北京分公 司、青岛分公司、上海分公司三家分公司，以及银华长安成本治理（北京）有限公 司、深圳银华永泰改进投资有限公司和银华国外成本治理有限公司三家全资子公 司。此外，公司确立投资决策委员会行动公司投资业务的最高决策机构，同期下设 “主动型股票投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策、待业金投资决 策、基金中基金投资决策、基金投资参谋人投资决策、基础设施基金投资决策”七个 专门委员会。公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、投资政策及投资决 策经由和风险治理。   （二）主要东谈主员情况   王珠林先生：董事长，经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师，甘 肃省证券公司刊行部司理，中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司 董事、副总司理、董事会秘书，西南证券副总裁，中国星河证券副总裁，西南证券 董事、总裁；还曾先后担任中国证监会刊行审核委员会委员、中国证监会上市公司 并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投资银行业委员会委员、重庆市证券期 货业协会会长、中国证券业协会绿色证券专科委员会副主任委员、中证机构间报价 系统股份有限公司董事。现任公司董事长，兼任银华国外成本治理有限公司董事 长、银华长安成本治理（北京）有限公司董事、中国上市公司协会并购融资委员会 施行主任、中国证券业协会证券行业文化确立委员会参谋人、深圳证券交往所理事会 创业板股票刊行范例委员会委员、中国退役士兵服务创业服务促进会副理事长。   王芳女士：董事，法学硕士、清华五谈口金融EMBA。曾任大鹏证券有限职责公 司法律支捏部司理，第一创业证券有限职责公司首席讼师、法律合规部总司理、合 规总监、副总裁，第一创业证券股份有限公司副总裁、合规总监、常务副总裁。现 任第一创业证券股份有限公司董事、总裁，第一创业证券承销保荐有限职责公司执 行董事，深圳第一创业改进成本治理有限公司董事。   李福春先生：董事，中共党员，硕士研究生，高档工程师。曾任一汽集团公司 发展部部长；吉林省经济贸易委员会副主任；吉林省发展和革新委员会副主任；长      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 春市副市长；吉林省发展和革新委员会主任；吉林省政府党组成员、秘书长。现任 东北证券股份有限公司董事长、党委委员，东证融汇证券资产治理有限公司董事 长，中国证券业协会第七届理事会理事，深圳证券交往所第五届理事会计谋发展委 员会委员，上海证券交往所第五届理事会政策斟酌委员会委员，吉林省证券业协会 会长、证券谋划机构分会会长，吉林省成本商场发展促进会会长。   吴坚先生：董事，工商治理硕士，正高档研究员。曾任重庆证监局上市处处 长；重庆渝富资产谋划治理集团有限公司党委委员、副总司理；重庆东源产业投资 股份有限公司董事长；重庆上市公司董事长协会秘书长；安诚财产保障股份有限公 司副董事长；重庆银海融资租借有限公司董事长；西南药业股份有限公司寂寞董 事；重庆股份转让中心有限职责公司董事长；重庆仲裁委仲裁人；上交所第四届理 事会会员自律治理委员会委员；重庆市证券期货业协会会长；西南证券股份有限公 司董事、副总裁、总裁，党委文牍、董事长。   王立新先生：董事，总司理，经济学博士。中国证券投资基金行业最早的从业 者之一，从业训导跳跃20年。他参与独创的南边基金和当今携带的银华基金是中国 优秀的基金治理公司。曾就读于北京大学玄学系、中央党校研究生部、中国社会科 学院研究生部、长江商学院EMBA。先后履新于中国工商银行总行、中国农村发展信 托投资公司、南边证券股份有限公司基金部；参与筹建南边基金治理有限公司，并 历任南边基金研究开发部、商场拓展部总监。现任银华基金治理股份有限公司总经 理、银华长安成本治理（北京）有限公司董事长、银华基金投资决策委员会主席。 此外，兼任中国基金业协会兼职副会长、香山金钱论坛发起理事、秘书长、香山财 富治理研究院院长、《中国证券投资基金年鉴》副主编、《证券时报》第三届各人委 员会委员、北京大学学友会理事、北京大学企业家俱乐部理事、北京大学玄学系系 友会秘书长、北京大学援手基金会投委会委员、北京大学金融学友联合会副会长。   郑秉文先生：寂寞董事，经济学博士，解说，博士生导师。曾任中国社会科学 院研究生院副院长，欧洲所副长处，拉好意思所长处和好意思国所长处，第十三届天下政协 委员。现任中国社科院世界社保研究中心主任，中国社会科学院社会保障实验室首 席各人，中国社科院大学政府治理学院解说、博士生导师，政府特殊津贴享受者， 东谈主力资源和社会保障部斟酌各人委员会委员，在北京大学、中国东谈主民大学、国度行 政学院、武汉大学等十几所大学担任客座解说。   刘星先生：寂寞董事，治理学博士，中国注册管帐师协会非执业会员，国务院      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) “政府特殊津贴”获取者，天下先进管帐（援手）处事者。曾任中国管帐学会理 事、中国管帐学会援手分会会长、中国管帐学会对外学术交流专科委员会副主任。 现任重庆大学经济与工商治理学院管帐学解说、博士生导师，中国企业治理协会常 务理事，中国治理当代化研究会常务理事，中国优选法统筹与经济数学研究会常务 理事，并担任电科芯片、重庆银行、丽江股份三家上市公司寂寞董事职务。   封和平先生：寂寞董事，管帐学硕士，中国注册管帐师。曾任职于财政部所属 中华财务管帐斟酌公司，并历任安达信华强管帐师事务所副总司理、合伙东谈主，普华 永谈管帐师事务所合伙东谈主、北京主管合伙东谈主，摩根士丹利中国区副主席；还曾担任 中国证监会刊行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、 第29届奥运会北京奥组委财务参谋人。   李伟东先生：寂寞董事，法学博士。曾担任吉祥证券股份有限公司、华泰期货 有限公司、福建海西金融租借有限公司、深圳市好意思盈森集团股份有限公司、海控南 海发展股份有限公司、深圳市联建光电股份有限公司、深圳市朗科科技股份有限公 司寂寞董事职务。现任广东海派讼师事务所主任，全面负责讼师事务所治理，兼任 中国国外经济贸易仲裁委员会和深圳国外仲裁院(华南国外经济贸易仲裁院）仲裁 员、平潭概括老练区海峡两岸仲裁委员会仲裁人，以及陆金所控股、深圳市盐田港 股份有限公司、远航口岸发展有限公司、中国中药控股有限公司、深圳市英唐智能 箝制股份有限公司等上市公司寂寞董事职务。   马东军先生：监事会主席，研究生，注册管帐师、注册评估师。曾任天勤管帐 师事务所和中天勤管帐师事务所合伙东谈主，深圳同盛创业投资治理有限公司合伙东谈主， 日域（好意思国）国外工程有限公司财务部国外财务总监，深圳发展银行（现改名为平 安银行）总行稽核部副总司理（主捏处事），第一创业证券股份有限公司规划财务 部负责东谈主，第一创业证券股份有限公司董事会秘书，兼任第一创业证券承销保荐有 限职责公司董事、第一创业期货有限职责公司监事、第一创业期货有限职责公司董 事等职务。现任第一创业证券股份有限公司副总裁兼财务总监、第一创业投资治理 有限公司董事、深圳第一创业改进成本治理有限公司董事长兼总司理。   李军先生：监事，中共党员，博士研究生，曾任西南证券有限职责公司成都营 业部总司理助理、业务总监，经纪业务部副总司理，重庆市国资委副处长、处长兼 重庆渝富资产谋划治理集团有限公司外部董事、西南期货有限公司董事。现任西南 证券股份有限公司董事会秘书、经纪业务事迹部施行总裁兼运营治理部总司理、西         银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 证改进投资有限公司董事。   龚飒女士：监事，硕士学历。曾任湘财证券有限职责公司分支机构财务负责 东谈主，泰达荷银基金治理有限公司基金事迹部副总司理（主捏处事），湘财证券有限 职责公司稽核司理，交银施罗德基金治理有限公司运营部总司理，银华基金治理股 份有限公司运作保障部总监、机构业务部总监。现任公司总司理助理兼待业金业务 总部总监。   杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大货仓财务部主管，北京赛特饭馆财 务部主管、主任、司理助理、副司理、司理，银华基金治理股份有限公司财务行政 部总监助理。现任公司财务行政部副总监。   凌宇翔先生：副总司理，工商治理硕士。曾任职于机械工业部、西南证券有限 职责公司。2001年起任银华基金治理有限公司看护长。现任公司副总司理。   周毅先生：副总司理，CFA，硕士学位，国度特聘各人。现任银华基金副总经 理、银华国外成本总司理，分担指数基金投资、数目化投资、境外投资及国外业 务。周毅先生毕业于中国北京大学、好意思国南卡罗莱纳大学、好意思国约翰霍普金斯大 学，领有23年证券从业训导。归国加入银华基金前，先后在好意思国普华永谈金融部， 巴克莱成本，巴克莱亚太集团等金融机构从事数目化投资处事。   杨文辉先生：看护长，法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、中 国证监会。现任银华基金治理股份有限公司看护长，兼任银华长安成本治理（北 京）有限公司董事、银华国外成本治理有限公司董事，深圳市银华公益基金会理事 长。   苏薪茗先生：副总司理，博士研究生，获取中国政法大学法学学士、清华大学 法律硕士、英国剑桥大学玄学硕士、中国社会科学院研究生院经济学博士（金融学 专科）学位。曾先后担任福建日报社要闻采访部记者，中国银监会政策法则部改进 处主任科员，中国银监会改进监管部概括处副处长，中国银监会改进监管部居品创 新处处长，中国银监会湖北银监局副局长。现任公司副总司理、银华长安成本治理 （北京）有限公司董事、银华国外成本治理有限公司董事。   邓列军先生：首席信息官，清华大学软件工程硕士。曾在汇添富基金治理股份 有限公司先后任职信息期间部总监助理、副总监、总监，浦银安盛基金治理有限公 司任职副总司理兼首席信息官。现任银华基金治理股份有限公司首席信息官。   郑蓓雷女士：财务负责东谈主，工商治理硕士。曾履新于中国贸促会北京分会、搜       银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 狐公司、中国网通公司、西南证券、红塔证券。2011年6月加入银华基金，历任东谈主 力资源部副总监、总监、总司理助理。现任公司财务负责东谈主兼东谈主力资源部总监。   王勇先生：董事会秘书，治理学博士。曾任职于西南证券股份有限公司。现任 公司董事会秘书、投资银行部总监、党委办公室（党群处事部）主任、公司办公室 副总监，兼任银华国外成本治理有限公司董事、副总司理，银华长安成本治理（北 京）有限公司监事、深圳银华永泰改进投资有限公司监事。   张亦驰先生,硕士研究生。曾履新于中国工商银行北京市分行电子银行中心。 年08月28日担任"银华巨潮小盘价值交往型绽开式指数证券投资基金"基金司理,自 基金"、"银华中证研发改进100交往型绽开式指数证券投资基金"基金司理,自2021 年05月25日起至2024年04月25日担任"银华巨潮小盘价值交往型绽开式指数证券投 资基金发起式纠合基金"基金司理,自2021年11月23日起兼任"银华华证ESG最初指数 证券投资基金"基金司理,自2022年06月20日起兼任"银华中证农业主题交往型绽开 式指数证券投资基金"、"银华中证影视主题交往型绽开式指数证券投资基金"基金 司理,自2022年06月20日起至2023年09月27日兼任"银华中证有色金属交往型绽开式 指数证券投资基金"基金司理,自2022年11月21日起兼任"银华中证内地地产主题交 易型绽开式指数证券投资基金"基金司理,自2022年11月21日起至2024年07月16日兼 任"银华中证虚构现实主题交往型绽开式指数证券投资基金"基金司理,自2022年11 月21日起至2023年12月19日兼任"银华中证机器东谈主交往型绽开式指数证券投资基金" 基金司理,自2023年04月07日起至2024年07月16日兼任"银华中证500价值交往型开 放式指数证券投资基金"基金司理,自2023年07月11日起兼任"银华中证内地低碳经 济主题交往型绽开式指数证券投资基金"基金司理,自2023年09月06日起兼任"银华 上证科创板100交往型绽开式指数证券投资基金"基金司理,自2023年12月01日起兼 任"银华中证2000增强策略交往型绽开式指数证券投资基金"基金司理,自2023年12 月04日起兼任"银华上证科创板100交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金"基金 司理,自2023年12月20日起兼任"银华创业板中盘200交往型绽开式指数证券投资基 金"基金司理,自2024年03月06日起兼任"银华中证A50交往型绽开式指数证券投资基 金"基金司理,自2024年04月25日起兼任"银华中证500质料成长交往型绽开式指数证      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 券投资基金"基金司理,自2024年05月06日起兼任"银华中证高股息策略交往型绽开 式指数证券投资基金"基金司理,自2024年05月22日起兼任"银华中证油气资源交往 型绽开式指数证券投资基金"基金司理,自2024年08月23日起兼任"银华中证港股通 高股息投资交往型绽开式指数证券投资基金"基金司理。具有从业阅历。国籍：中 国。   委员会主席：王立新   委员：周毅、王华、李晓星、吴伟、于蕾、董岚枫、肖侃宁、杨宇、倪明   王立新先生：详见主要东谈主员情况。   周毅先生：详见主要东谈主员情况。   王华先生：高档董事总司理，经济学硕士。曾履新于西南证券有限职责公司。 司理、主动型股票投资决策专门委员会联席主席、A股基金投资总监、多资产投资 治理部总监、社保和基本养老组合投资司理、投资司理。   李晓星先生：北京理工大学学士、英国帝国理工大学工程硕士、英国剑桥大学 工学硕士。曾履新于ABB（中国）有限公司。2011年3月加入银华基金，历任研究部 助理行业研究员、投资治理部基金司理助理、投资治理一部基金司理，现任公司业 务副总司理、投资治理一部投资总监、基金司理、投资司理（社保基本养老）、主 动型股票投资决策专门委员会联席主席。   吴伟先生：金融学硕士。曾先后担任中国银行北京市分行副科长、卢森堡分行 副司理，中国民生银行资产治理部副总司理、民生答理有限职责公司副总裁等职 务。现任公司业务副总司理。   于蕾女士：业务副总司理，经济学硕士。曾履新于中国东谈主寿资产治理有限公 司、中国东谈主寿养老保障股份有限公司。2024年4月加入银华基金治理股份有限公 司，现任公司业务副总司理、待业金投资治理部总监。   董岚枫先生：清华大学工学学士、硕士、博士。曾履新于中国五矿集团。2010 年10月加入银华基金，历任研究部助理行业研究员、行业研究员、研究组长、研究 部总监助理、副总监，现任公司总司理助理兼研究部总监。   肖侃宁先生：硕士研究生。曾在南边证券武汉总部任投资答理部投资司理，天 同（万家）基金治理有限公司任天同180指数基金、天同保本基金及万家货币基金        银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 基金司理，太平养老保障股份有限公司投资治理中心任投资司理治理企业年金，在 长江养老保障股份有限公司历任投资治理部副总司理、总司理、投资总监、公司总 司理助理（分担投资和研究处事）。2016年8月加入银华基金治理股份有限公司，现 任FOF投资总监、FOF投资治理部总监，兼任银华尊和养老主义日历2035三年捏有期 混杂型基金中基金（FOF）、银华尊和养老主义日历2040三年捏有期混杂型发起式基 金中基金（FOF）、银华尊和养老主义日历2030三年捏有期混杂型发起式基金中基金 （FOF）、银华尊尚稳健养老主义一年捏有期混杂型发起式基金中基金（FOF）、银华 尊颐稳健养老主义一年捏有期混杂型发起式基金中基金（FOF）、银华尊禧稳健养老 主义一年捏有期混杂型发起式基金中基金（FOF）、银华尊和养老主义日历2045三年 捏有期混杂型发起式基金中基金（FOF）、银华玉衡定投三个月捏有期混杂型发起式 基金中基金（FOF）及银华华利平衡优选一年捏有期混杂型基金中基金（FOF）基金 司理。   杨宇先生：中央财经大学经济学硕士。历任CCTV证券资讯频谈主捏东谈主、制片 东谈主，新浪仓石基金销售有限公司高档基金研究员，北京恒天明泽基金销售有限公司 研究居品部司理，银华基金电子商务部高档司理，华宝证券首席金钱官。现任公司 基金投资参谋人投资决策专门委员会主席、资产配置与投顾服务委员会办公室主任。   倪明先生：经济学博士。曾在大成基金治理有限公司从事研究分析处事，历任 债券信用分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职，并曾任大成创 新成长混杂型证券投资基金基金司理职务。2011年4月加盟银华基金治理有限公 司，曾任投资治理一部副总监兼基金司理。现任研究部副总监。   (三) 基金治理东谈主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同寂寞运用并治理基金 财产；   （3）依照基金合同收取基金治理费以及法律法则规则或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；        银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)   （5）按照规则召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据基金合同及筹商法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗 了基金合同及国度筹商法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要 措施保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获取基金合同规则的用度；   （10）依据基金合同及筹商法律规则决定基金收益的分拨决议；   （11）在基金合同约定的范围内，圮绝或暂停受理申购、赎回和调度肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗股东权利，为基金的利益 期骗因基金财产投资于证券/期货所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通 证券出借业务；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实 施其他法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在妥当筹商法律、法则的前提下，制订和调养筹商基金认购、申购、赎 回、调度、非交往过户、转托管等业务法令；   （17）基金治理东谈主有权根据反洗钱法律法则的干系规则，结合基金份额捏有东谈主 洗钱风险情状，采用相应合理的箝制措施；   （18）在法律法则和基金合同规则的范围内决定调养基金费率结构和收费方 式；   （19）代表基金份额捏有东谈主的利益期骗因基金财产投资于主义ETF所产生的权 利，基金合同另有约定的除外；   （20）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 不限于：         银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以老实信用、严慎竭力的原则治理和运用基金 财产；   （4）配备弥漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 谋划方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保 证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产互相寂寞，对所治理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券/期货投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同相配他筹商规则外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适当合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法妥当《基金合同》等法律文献的规则，按筹商规则筹画并公告基金净值信息，确 定各种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同相配他筹商规则，履行信息泄漏及陈诉 义务；   （12）保守基金买卖玄机，不露出基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同相配他筹商法律法则或监管机构另有规则或要求外，在基金信息公 开泄漏前应予守密，不向他东谈主露出，但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律 等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东谈主分拨 基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同相配他筹商规则召集基金份额捏有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产治理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系         银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 府上，保存期限不低于法律法则的规则；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或府上在规则时期发出，况且保 证投资东谈主疏漏按照基金合同规则的时期和方式，随时查阅到与基金筹商的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到筹商府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变 现和分拨；   （19）面对驱散、照章被湮灭或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并 文告基金托管东谈主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同规则履行我方的义务，基金托管 东谈主违抗基金合同变成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金 事务的行动承担职责；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他 法律行动；   （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可收效， 基金治理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息（税 后）在基金召募期收尾后30日内退还基金认购东谈主；   （25）施行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （四）基金治理东谈主承诺 策略及限制全权处理本基金的投资。 里面箝制轨制，采用有用措施，防患违抗《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生。 采用有用措施，防患下列行动的发生：       银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)   （1）以基金的口头使用不属于基金名下的资金买卖证券；   （2）动用银行信贷资金从事证券买卖；   （3）违抗规则将基金资产向他东谈主贷款或者提供担保；   （4）从事证券信用交往（法律法则、基金合同和中国证监会另有规则的除 外）；   （5）以基金资产进行房地产投资；   （6）从事有可能使基金承担无穷职责的投资；   （7）从事证券承销行动；   （8）违抗证券交往业务法令，利用对敲、倒仓等行动来主管和淆乱商场价 格；   （9）进行高位接盘、利益运输等挫伤基金份额捏有东谈主利益的行动；   （10）通过股票投资取得对上市公司的箝制权；   （11）法律、法则及监管机关规则阻扰从事的其他行动。 筹商法律、法则及行业范例，老实信用、竭力尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪谋划，违抗基金合同或托管条约；   （2）非常挫伤基金份额捏有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （3）在向中国证监会报送的材料中平心而论；   （4）圮绝、干扰、拒接或严重影响中国证监会照章监管；   （5）玩忽职守、浪掷权利，不按照规则履行职责；   （6）露出在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的买卖玄机、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交往行径；   （7）其他法律、行政法则以及中国证监会阻扰的行动。   （1）依照筹商法律法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额捏有 东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方相配代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取 利益；   （3）不露出在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的买卖玄机、尚未照章公开的       银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 干系的交往行径；  （4）不以任何阵势为其他组织或个东谈主进行证券交往。  （五）基金治理东谈主的风险治理体系和里面箝制轨制  本基金在运作过程中面对的风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风险、 操作或期间风险、合规性风险、声誉风险和外部风险。针对上述各样风险，基金管 理东谈主建立了一套圆善的风险治理体系，具体包括以下内容：  （1）建立风险治理环境。具体包括制定风险治理计谋、主义，竖立相应的组 织机构，配备相应的东谈主力资源与期间系统，设定风险治理的时期范围与空间范围等 内容。  （2）识别风险。辨识组织系统与业务经由中存在什么样的风险，为什么会存 在以及若何引刮风险。  （3）分析风险。检验存在的箝制措施，分析风险发生的可能性相配引起的后 果。  （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量技能，也有定量的度 量技能。定性的度量是把风险水平分别为多少级别，每一种风险按其发生的可能性 与后果的严重进度分别参加相应的级别。定量的方法则是假想一些风险方针，测量 其数值的大小。  （5）处理风险。将风险水平与既定的模范相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的治理规划，对 于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。  （6）监视与检验。对已有的风险治理系统要监视及评价其治理绩效，在必要 时应时加以改造。  （7）陈诉与斟酌。建立风险治理的陈诉系统，使公司股东、公司董事会、公 司高档治理东谈主员及监管部门了解公司风险治理情状，并寻求斟酌宗旨。  （1）里面箝制的原则 并渗入到决策、施行、监督、反馈等各个谋划法子。      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 的寂寞性与泰斗性。 可行的互相制衡措施来摒除里面箝制中的盲点。 经由的箝制，进而达到对各项谋划风险的箝制。 在物理上和轨制上适当阻遏。对因业务需要瞻念察内幕信息的东谈主员，制定严格的批准 范例和监督处罚措施。 着公司谋划计谋、谋划方针、谋划理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策 轨制等外部环境的改造实时进行相应的修改和完善。  （2）里面箝制的主要内容  公司董事会深爱建立完善的公司治理结构与里面箝制体系。基金治理东谈主在董事 会下确立了风险箝制委员会，负责针对公司在谋划治理和基金运作中的风险进行研 究并制定相应的箝制轨制。在特殊情况下，风险箝制委员会可依据其权利，在上报 董事会的同期，对公司业务进行一定的干扰。  公司治理层在总司理携带下，持重施行董事会确定的里面箝制计谋，为了有用 贯彻公司董事会制定的谋划方针及发展计谋，确立了投资决策委员会，就基金投资 等发表专科宗旨及建议。  此外，公司设有看护长，组织指导公司的监察与稽核处事，对公司和基金运作 的正当性、合规性进行全面检验与监督，发生要紧合规事件时向公司董事长和中国 证监会陈诉。  公司风险箝制东谈主员按时评估公司风险情状，范围包括通盘能对谋划主义产生负 面影响的里面和外部身分，评估这些身分对公司总体谋划主义产生影响的进度及可 能性，并将评估陈诉报公司董事会及高层治理东谈主员。  公司里面组织结构的假想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又互相         银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 配合与制衡的原则。基金投资治理、基金运作、商场等业务部门有明确的授权分 工，各部门的操作互相寂寞，况且有寂寞的陈诉系统。各业务部门之间互相查对、 互相牵制。  各业务部门里面处事岗亭单干合理、职责明确，形成互相检验、互相制约的关 系，以减少作弊或差错发生的风险，各处事岗亭均制定有相应的书面治理轨制。  在明确的岗亭职责轨制基础上，竖立科学、合理、模范化的业务操作经由，每 项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，规则完备的处理手续，指定东谈主员进 行处理。  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立有用的信圮绝 流渠谈，保证公司职工及各级治理东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，保证信 息实时投递适当的东谈主员进行处理。  基金治理东谈主确立了寂寞于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行内 部稽核职能，检验、评价公司里面箝制轨制正当合规性。监察稽核东谈主员具有相对的 寂寞性，按时出具合规陈诉，报公司看护长、董事会及中国证监会。  （3）基金治理东谈主对于里面箝制轨制的声明 理层的职责； 箝制轨制。       银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)                  第四部分     基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号   成随即间：1984年1月1日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币35,640,625.7089万元   筹商电话：010-66105799   筹商东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   遗弃2024年6月，中国工商银行资产托管部共有职工210东谈主，平均年岁38岁， 职称。   （三）基金托管业务谋划情况   行动中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管 服务以来，继承“老实信用、竭力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险治理和里面 箝制体系、范例的治理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托 管东谈主职责，为境表里庞大投资者、金融资产治理机构和企业客户提供安全、高效、 专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最熟练的居品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、 基本养老保障、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集 合伙产治理规划、证券公司定向资产治理规划、买卖银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产治理、QDII专户资产、ESCROW等门类皆全的托管居品体系，同期在 国内率先开展绩效评估、风险治理等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管 服务。遗弃2024年6月，中国工商银行共托管证券投资基金1417只。自2003年以 来，本行连气儿二十一年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财 资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体 评比的102项最好托管银行大奖；是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 质获取国表里金融规模的捏续认同和普通好评。   （四）基金托管东谈主的里面箝制情况   中国工商银行资产托管部在风险治理的实操过程中根据国外公认的里面箝制 COSO准则从里面环境、风险评估、箝制行径、信息与相似、监督与评价五个方面构 建起了托管业务里面风险箝制体系，并纳入统一的风险治理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉捏范例运作的原则，将建立系 统、高效的风险留意和箝制体系视为处事要点。跟着商场环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题新情况的络续出现，资产托管部通首至尾将风险治理置于与业务 发展同等要紧的位置，视风险留意和箝制为托管业务活命与发展的人命线。资产托 管部实施全员风险治理，将风险箝制职责落实到具体业务部门和干系业务岗亭，每 位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从2005年于今，中国工商银行 资产托管部共十七次凯旋通过评估组织里面箝制和安全措施最泰斗的ISAE3402审 阅，全部获取无保属宗旨的箝制及有用性陈诉，充分标明寂寞第三方对中国工商银 行托管服务在风险治理、里面箝制方面的健全性和有用性的全面认同，也证明中国 工商银行托管服务的风险箝制才能照旧与国外大型托管银行接轨，达到国外先进水 平。   （1）资产托管业务谋划治理正当合规；   （2）促进终了资产托管业务发展计谋和谋划主义；   （3）资产托管业务风险治理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管谋划效率和后果；   （5）业务记录、管帐信息和其他谋划治理干系信息的着实、准确、圆善、及 时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面箝制应诱导决策、施行和监督全过程， 遮蔽资产托管业务各项业务经由和治理行径，遮蔽通盘机构、部门和从业东谈主员。   （2）要紧性原则。资产托管业务里面箝制应在全面箝制基础上，关切要紧业 务事项、要点业务法子和高风险规模。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面箝制应在机构竖立、权责分拨及业务流 程等方面形成互相制约、互相监督的机制，同期兼顾运营效率。      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)   （4）适合性原则。资产托管业务里面箝制应当与谋划限制、业务范围和风险 特色相适合，并进行动态调养，以合理成本终了里面箝制主义。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面箝制应坚捏风险为本、审慎谋划的理 念，确立机构或开展各项谋划治理行径均应坚捏内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面箝制应量度实施成本与预期效益，以 合理成本终了有用箝制。   资产托管业务里面箝制纳入全行统一的里面箝制体系。   （1）总行资产托管部根据里面箝制基本规则建立健全资产托管业务里面箝制 体系，行动全行托管业务的牵头治理部门，根据行内里面箝制基本规则建立健全内 部箝制体系，建立与托管业务条线相适合的里面箝制运行机制，确定各项业务行径 的风险箝制点，制定模范统一的业务轨制；采用适当的箝制措施，合理保证托管业 务经由的谋划效率和后果，组织开展资产托管业务里面箝制措施的施行、监督和检 查，督促各机构落实箝制措施。   （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控治理处事，根据年度处事重 点，按时或不按时在全行开展干系业务监督检验，将托管业务检验神志整合到全行 业务监督检验处事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价处事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行动里面箝制的施行机构，负责组 织开展本机构里面箝制的日常运行及自查处事，实时整改、纠正、处理存在的问 题。   工商银行资产托管部深爱里面箝制轨制果然立，坚捏把风险留意和箝制的理念 和方法融入岗亭职责、轨制确立和处事经由中，建立了一整套里面箝制轨制体系， 包括《资产托管业务治理规则》、《资产托管业务里面箝制治理办法》、《资产托管业 务全面风险治理办法》、《资产托管业务营运治理办法》、《资产托管业务合同治理办 法》、《资产托管业务档案治理办法》、《资产托管业务系统辖理办法》、《资产托管业 务要紧突发事件救急预案》、《资产托管业务从业东谈主员治理办法》等，在环境、制 度、经由、岗亭职责、东谈主员、授权、改进、合同、图章、服务质料、收费、反洗 钱、防患利益摧残、业务连气儿性、观测、信息系统等全方面施行里面箝制措施。        银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)   资产托管业务切实履行风险治理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能 控、全面管”的治理念念路，主动将资产托管业务的风险治理纳入全行全面风险治理 体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为治理要点，搭建适合资产托 管业务特色的风险治理架构，通过鼓舞托管业务体制机制与完善集约化营运革新、 建立资产托管风险治理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业 务军队确立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加 强东谈主员治理等措施，有用箝制操作风险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次 生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性处事规划和救急预案，具备行 之有用的灾备规复决议、充足的移动办公开荒、同城异城相结合的备份办公时势、 必要的管当事者谈主员、科学明晰的AB岗亭竖立及按时演练机制。在要紧突发事件发生 后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，应时选拔或规律启 动“原时势现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、 “他乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周详球、全天候营运收罗，向客户提供连气儿性服务，确保托管居品日常交往 的实时计帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和范例   根据《基金法》、基金合同、托管条约和筹商基金法则的规则，基金托管东谈主对 基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资阻扰行动、基金参与银行 间债券商场、基金资产净值的筹画、基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度 开支及收入确定、基金收益分拨、干系信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金业 绩弘扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生 效之后六个月运转。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主违抗《基金法》、基金合同、基金托管条约或筹商 基金法律法则规则的行动，应实时以书面阵势文告基金治理东谈主限期纠正，基金治理 东谈主收到文告后应实时查对，并以书面阵势对基金托管东谈主发出回函说明。在限期内， 基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基 金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)  基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违游记动，应立即陈诉中国证监会，同期通 知基金治理东谈主限期纠正。        银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)                   第五部分    干系服务机构   （一）基金份额销售机构   本基金A类、C类基金份额直销机构   （1）银华基金治理股份有限公司北京直销中心 地址        北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 3 层 电话        010-58162950   传真            010-58162951 筹商东谈主     展璐   （2）银华基金治理股份有限公司网上直销交往系统 网上交往网址 https://trade.yhfund.com.cn/yhxntrade         请到基金治理东谈主官方网站或各大移动应用商场下载“银华生利 移动端站点         宝”手机 APP 或关切“银华基金”官方微信 客户服务电话 010-85186558，4006783333   本基金I类基金份额直销机构   （1）银华基金治理股份有限公司网上直销交往系统 网上交往网址 https://trade.yhfund.com.cn/yhxntrade        请到基金治理东谈主官方网站或各大移动应用商场下载“银华生利 移动端站点        宝”手机 APP 或关切“银华基金”官方微信 客户服务电话 010-85186558，4006783333   投资东谈主不错通过基金治理东谈主网上直销交往系统办理本基金的开户和认购手续， 具体交往确定请参阅基金治理东谈主网站公告。   AC类基金份额的其他销售机构   （1）招商银行股份有限公司 注册地址      深圳市福田区深南正途 7088 号 法定代表东谈主     缪建民 客服电话    95555    网址                    www.cmbchina.com   （2）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址      北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主     刘建军 客服电话      95580          网址            www.psbc.com        银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)   （3）中国民生银行股份有限公司 注册地址      北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主     高迎欣 客服电话    95568    网址                    www.cmbc.com.cn   （4）中国工商银行股份有限公司 注册地址      中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主     陈四清 客服电话    95588           网址             www.icbc.com.cn   （5）吉祥银行股份有限公司 注册地址      中国深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主     谢永林 客服电话    95511-3         网址             bank.pingan.com   （6）联储证券股份有限公司 注册地址      山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 法定代表东谈主     吕春卫 客服电话    956006          网址             http://www.lczq.com   （7）中航证券有限公司 注册地址      南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号国外金融大厦 A 座 41 楼 法定代表东谈主     王宜四 客服电话    400-8866-567 网址                www.avicsec.com   （8）中国中金金钱证券有限公司         深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 注册地址         L4601-L4608 法定代表东谈主   高涛                          https://www.ciccwm.c 客服电话    95532       网址                          om/ciccwmweb/   （9）中国星河证券股份有限公司 注册地址      北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东谈主   陈亮 客服电话                  网址   （10）中信证券华南股份有限公司           广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 注册地址           室（部位：自编 01 号） 法定代表东谈主     陈可可        银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)                                        http://www.gzs.com.c 客服电话      95548         网址                                        n/   （11）中信证券股份有限公司 注册地址      广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 法定代表东谈主     张佑君                                        http://www.citics.co 客服电话      95548         网址                                        m   （12）中信期货有限公司           深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 注册地址 法定代表东谈主     张皓 客服电话    400-990-8826    网址             www.citicsf.com   （13）招商证券股份有限公司 注册地址      深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号 法定代表东谈主     霍达                                        http://www.cmschina. 客服电话      95565         网址                                        com/   （14）粤开证券股份有限公司           广州经济期间开发区科学正途 60 号开发区金控中心 21、22、 注册地址 法定代表东谈主     严亦斌 客服电话    95564           网址             http://www.ykzq.com   （15）兴业证券股份有限公司 注册地址      福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主     杨华辉                                        http://www.xyzq.com. 客服电话      95562         网址                                        cn   （16）湘财证券股份有限公司 注册地址      长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主     高振营 客服电话    95351           网址             http://www.xcsc.com   （17）西南证券股份有限公司 注册地址      重庆市江北区金和尚路 32 号 法定代表东谈主     吴坚                                        http://www.swsc.com. 客服电话      95355         网址                                        cn   （18）五矿证券有限公司        银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 注册地址      深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 法定代表东谈主     赵建功 客服电话    400-184-0028     网址            www.wkzq.com.cn   （19）万联证券股份有限公司 注册地址      广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 法定代表东谈主     王达                                        http://www.wlzq.com. 客服电话      95322          网址                                        cn   （20）山西证券股份有限公司 注册地址      太原市府西街 69 号山西国外贸易中心东塔楼 法定代表东谈主     王怡里                                        http://www.i618.com. 客服电话      95573          网址                                        cn   （21）天风证券股份有限公司 注册地址      湖北省武汉市东湖新期间开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 法定代表东谈主   余磊 客服电话                     网址            www.tfzq.com   （22）华泰证券股份有限公司 注册地址      江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 法定代表东谈主     张伟 客服电话    95597            网址            www.htsc.com.cn   （23）开源证券股份有限公司 注册地址      西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主     李刚 客服电话    400-860-8866     网址            www.kysec.cn   （24）江海证券有限公司 注册地址      黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东谈主     赵洪波 客服电话    956007           网址            www.jhzq.com.cn   （25）华鑫证券有限职责公司           深圳市福田区莲花街谈福中社区深南正途 2008 号中国凤凰大厦 注册地址 法定代表东谈主     俞洋 客服电话                     网址 www.cfsc.com.cn        银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)   （26）国新证券股份有限公司 注册地址      北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 法定代表东谈主     张海文 客服电话    95390            网址            www.crsec.com.cn   （27）国盛证券有限职责公司 注册地址      江西省南昌市新建区子实路 1589 号 法定代表东谈主     徐丽峰 客服电话    956080           网址            http://www.gszq.com   （28）国金证券股份有限公司 注册地址      成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主     冉云                                        http://www.gjzq.com. 客服电话      95310          网址                                        cn   （29）国都证券股份有限公司 注册地址      北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 法定代表东谈主     翁振杰 客服电话    400-818-8118     网址            www.guodu.com   （30）东莞证券股份有限公司 注册地址      广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东谈主     陈照星                                        http://www.dgzq.com. 客服电话      95328          网址                                        cn   （31）东吴证券股份有限公司 注册地址      苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表东谈主     范力                                        http://www.dwzq.com. 客服电话      95330          网址                                        cn   （32）华宝证券股份有限公司 注册地址      中国（上海）目田贸易老练区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主     刘加海                                        http://www.cnhbstock 客服电话      400-820-9898   网址                                        .com   （33）国投证券股份有限公司 注册地址      深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主     段文务        银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)                                        http://www.essence.c 客服电话      400-800-1001   网址                                        om.cn/   （34）东北证券股份有限公司 注册地址      长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主     李福春 客服电话    95360    网址                    www.nesc.cn   （35）第一创业证券股份有限公司 注册地址      深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东谈主     刘学民                                        www.firstcapital.com 客服电话      95358          网址                                        .cn   （36）大同证券有限职责公司 注册地址      山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表东谈主     董祥 客服电话    400-712-1212     网址            www.dtsbc.com.cn   （37）诚通证券股份有限公司 注册地址      北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表东谈主     张威 客服电话    95399            网址            www.xsdzq.cn   （38）长江证券股份有限公司 注册地址      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东谈主     金才玖                                        https://www.95579.co 客服电话      95579          网址                                        m/   （39）长城证券股份有限公司 注册地址      深圳市福田区深南正途 6008 号特区报业大厦 16、17 层 法定代表东谈主   张巍 客服电话                   网址              www.cgws.com   （40）中信证券(山东)有限职责公司 注册地址      山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表东谈主     肖海峰 客服电话    95548            网址            http://sd.citics.com   （41）财通证券股份有限公司 注册地址      杭州市西湖区天目山路 198 号        银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 法定代表东谈主   陆建强 客服电话                     网址            www.ctsec.com   （42）华安证券股份有限公司 注册地址      合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东谈主     章宏韬 客服电话    95318            网址            http://www.hazq.com   （43）南京证券股份有限公司 注册地址      南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主     步国旬 客服电话    95386    网址                    www.njzq.com.cn   （44）中信建投证券股份有限公司 注册地址      北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东谈主   王常青 客服电话                     网址   （45）中泰证券股份有限公司 注册地址      山东省济南市经七路 86 号 法定代表东谈主     王洪                                        http://www.zts.com.c 客服电话      95538          网址                                        n/   （46）和耕传承基金销售有限公司 办公地址      郑州市郑东新区东风东路东,康宁街北 6 号楼 6 楼 602,603 房间 筹商东谈主       董亚芳 客服电话    400-0555-671     网址            www.hgccpb.com   （47）玄元保障代理有限公司 办公地址      中国（上海）目田贸易老练区张杨路 707 号 1105 室 筹商东谈主       姜帅伯 客服电话    4000808208 网址                  www.licaimofang.com   （48）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址      杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层 筹商东谈主       董一锋 客服电话    952555    网址                   www.5ifund.com   （49）腾安基金销售(深圳)有限公司 办公地址      深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层        银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 筹商东谈主       胡世铭                                        www.tenganxinxi.com 客服电话      95017（转 1 转 8） 网址                                        或 www.txfund.com   （50）深圳市前海排排网基金销售有限职责公司           深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化商场 313 办公地址           栋 E-403 筹商东谈主       华荣杰 客服电话    400-680-3928 网址                www.simuwang.com   （51）上海万得基金销售有限公司 办公地址      上海目田贸易老练区福山路 33 号 11 楼 B 座 筹商东谈主       马烨莹 客服电话    400-821-0203 网址                www.520fund.com.cn   （52）上海挖财基金销售有限公司 办公地址      中国(上海)目田贸易老练区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 筹商东谈主       毛善波 客服电话    400-711-8718 网址                www.wacaijijin.com   （53）上海通华金钱资产治理有限公司         上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 办公地址         楼 筹商东谈主     云澎 客服电话                     网址 www.tonghuafund.com   （54）上海中原金钱投资治理有限公司 办公地址      北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 筹商东谈主       张静怡 客服电话    400-817-5666 网址                www.amcfortune.com   （55）北京雪球基金销售有限公司 办公地址      北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 筹商东谈主       丁晗 客服电话    400-061-8518 网址                www.danjuanapp.com   （56）上海天天基金销售有限公司 办公地址      上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦 筹商东谈主       马茜玲 客服电话    400-1818-188 网址                www.1234567.com.cn   （57）上海好买基金销售有限公司        银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)           上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国外大厦 9 楼 办公地址           （200120） 筹商东谈主       罗梦 客服电话    400-700-9665 网址                www.ehowbuy.com   （58）南京苏宁基金销售有限公司 办公地址      南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 筹商东谈主       王旋 客服电话    95177     网址                   www.suning.com   （59）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址      浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 筹商东谈主       韩爱彬 客服电话    95188-8  网址                    www.fund123.cn   （60）京东肯特瑞基金销售有限公司           北京市通州区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 办公地址           A 座 15 层 筹商东谈主       李丹 客服电话    95118    网址                    fund.jd.com   （61）北京新浪仓石基金销售有限公司 办公地址      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦 筹商东谈主       王彤 客服电话    010-62675369 网址                www.xincai.com   （62）北京度小满基金销售有限公司 办公地址      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 筹商东谈主       林天赐 客服电话    95055-4  网址                    www.baiyingfund.com   （63）珠海盈米基金销售有限公司           广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国外广场南塔 12 楼 B1201- 办公地址 筹商东谈主       邱湘湘 客服电话    020-89629066 网址                www.yingmi.cn   （64）宜信普泽(北京)基金销售有限公司 办公地址      北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 筹商东谈主       魏晨 客服电话    400-6099-200 网址                www.yixinfund.com   （65）北京汇成基金销售有限公司        银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 办公地址      北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 19 层 19C13 筹商东谈主       宋子琪 客服电话    400-619-9059 网址                www.hcjijin.com   （66）青岛意才基金销售有限公司 注册地址      山东省青岛市市南区澳路途 98 号海尔洲际货仓 B 座 20 层 法定代表东谈主     Giamberto Giraldo                                        http://www.yitsai.co 客服电话      400-612-3303        网址                                        m   （67）诺亚正行基金销售有限公司 办公地址      上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 2 楼 筹商东谈主       李娟 客服电话    400-821-5399          网址       www.noah-fund.com   （68）嘉实金钱治理有限公司           北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国外俱乐部 C 座写字楼 办公地址 筹商东谈主       郭希璆 客服电话    400-021-8850          网址       www.harvestwm.cn   （69）海银基金销售有限公司 办公地址      上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼 筹商东谈主       吴力群 客服电话    400-808-1016 网址                www.fundhaiyin.com   （70）上海大奢睿基金销售有限公司 办公地址      上海目田贸易老练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 筹商东谈主       施燕华 客服电话    021-20292031 网址                www.gw.com.cn   （71）泛华普益基金销售有限公司           成都市金牛区花照壁西顺街 339 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 办公地址           座 1201 号 筹商东谈主       史若芬 客服电话    400-080-3388 网址                www.pywm.com.cn   （72）上海长量基金销售有限公司 办公地址      上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 筹商东谈主       陆倩 客服电话    400-820-2899 网址                www.erichfund.com   （73）贵州省贵文文化基金销售有限公司        银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)           贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国外 A 栋 2 单元 5 注册地址           层 17 号 法定代表东谈主     陈成 客服电话    0851-85407888 网址               www.gwcaifu.com   （74）上海基煜基金销售有限公司 办公地址      上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 筹商东谈主       王步提                                        https://www.jiyufund 客服电话      400-820-5369   网址                                        .com.cn/   （75）上海利得基金销售有限公司 办公地址      上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国外金融广场 53 层 筹商东谈主       张佳慧 客服电话    400-032-5885 网址                www.leadfund.com.cn   （76）深圳前海微众银行股份有限公司 办公地址      深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 筹商东谈主       鲁文迪                            https://www.webank.c 客服电话      95384          网址                            om/   基金治理东谈主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规 定，选拔其他妥当要求的机构销售本基金，并在基金治理东谈主网站公示。   （二）登记机构 称号        银华基金治理股份有限公司 住所        深圳市福田区深南正途 6008 号特区报业大厦 19 层           北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 办公地址           层 法定代表东谈主     王珠林      筹商东谈主         伍军辉 电话     010-58163000 传真                 010-58162824   （三）出具法律宗旨书的讼师事务所 称号     上海市通力讼师事务所 住所及办公地        上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 址 负责东谈主    韩炯         筹商东谈主        陈颖华 电话        021-31358666   传真            021-31358600 承办讼师   清早、陈颖华   （四）审计基金财产的管帐师事务所 称号        普华永谈中天管帐师事务所(特殊普通合伙)        银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 住所及办公地 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永谈中心 11 址      楼 法定代表东谈主  李丹       筹商东谈主        陈熹 电话     021-23238888     传真             021-23238800 承办注册管帐        陈熹、崔泽宇 师        银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)                  第六部分      基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息泄漏办 法》、基金合同相配他筹商规则，经中国证监会2023年10月11日证监许可【2023】   本基金已于2023年11月29日收尾召募，本基金召募期召募及利息结转的基金份 额共计413,153,208.74份，其中A类份额106,291,775.66份，C类份额   二、基金类别   ETF纠合基金   三、基金的运作方式   契约型绽开式   四、基金份额发售面值和认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币1.00元。   本基金认购价钱为东谈主民币1.00元/份。   五、基金份额类别   本基金将基金份额分为A类、C类和I类三类不同的类别。在投资东谈主认购、申购 基金份额时收取认购、申购用度而不是从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称 为A类基金份额；在投资东谈主认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，而是从 本类别基金资产中按0.25%年费率计提销售服务费的，称为C类基金份额；在投资东谈主 申购基金份额时不收取申购用度而是从本类别基金资产中按0.10%年费率计提销售 服务费的，称为I类基金份额。   本基金A类、C类和I类基金份额分别竖立代码。由于基金用度的不同，本基金A 类基金份额、C类基金份额和I类基金份额将分别筹画和公告基金份额净值。   根据基金销售情况，在妥当法律法则规则和基金合同约定，且不挫伤已有基金 份额捏有东谈主权益的情况下，基金治理东谈主在履行适当范例后不错加多新的基金份额类 别，或者在法律法则和基金合同规则的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、 调低赎回费率、调低销售服务费率、变更收费方式、住手现有基金份额类别的销售        银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 等，基金治理东谈主需在调养实施前实时公告。  投资东谈主在认购、申购基金份额时可自行选拔基金份额类别。  六、基金存续期限  不按时      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)              第七部分      基金合同的收效   本基金基金合同收效日为2023年12月4日。   《基金合同》收效后，连气儿20个处事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦200东谈主或 者基金资产净值低于5,000万元情形的，基金治理东谈主应当在按时陈诉中赐与泄漏； 连气儿50个处事日出现前述情形的，基金治理东谈主将隔断基金合同，并按照基金合同约 定范例进行计帐，此事项不需要召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。         银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)              第八部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东谈主在 本招募说明书“第五部分 干系服务机构”列明或在基金治理东谈主网站公示。基金管 理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金治理东谈主网站公示。若基金治理东谈主或 其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交往方式，投资东谈主可通过上述方式进行 申购与赎回。基金投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、基金销售对象   妥当法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格 境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   三、申购和赎回的绽开日实时期   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，绽开日的具体业务办理时期为上 海证券交往所、深圳证券交往所的肤浅交往日的交往时期，但基金治理东谈主根据法律 法则、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时期 变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金治理东谈主有权视情况对前述绽开日及绽开 时期进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息泄漏办法》的筹商规则在规则媒 介上公告。   本基金自2023年12月11日起绽开日常申购、赎回业务。   在确定申购运转与赎回运转时期后，基金治理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照 《信息泄漏办法》的筹商规则在规则媒介上公告申购与赎回的运转时期。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎 回或者调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或调度肯求 且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申 购、赎回的价钱。      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)   四、申购与赎回的原则 基金份额净值为基准进行筹画； 务办理时期收尾后不得湮灭； 纪律进行设施赎回； 资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。   基金治理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金治理东谈主必 须在新法令运转实施前依照《信息泄漏办法》的筹商规则在规则媒介上公告。   五、申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构规则的范例，在绽开日的具体业务办理时期内提倡申 购或赎回的肯求。投资东谈主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理 时期、处理法令等，在盲从基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的 具体规则为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须按销售机构规则的方式全额托福申购款项。投资 东谈主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购收效。   基金份额捏有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎 复活效。投资东谈主赎回肯求收效后，基金治理东谈主将通过登记机构相配干系基金销售机 构在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额捏有东谈主银行账户，但中国证监 会另有规则时除外。遇证券/期货交往所或交往商场数据传输蔓延、通信系统故 障、银行数据交换系统故障或其它非基金治理东谈主及基金托管东谈主所能箝制的身分影响 业务处理经由时，赎回款项顺延至上述身分摒除的下一个处事日划出。在发生大都 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办 法参照基金合同筹商条件处理。      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)   基金治理东谈主应以交往时期收尾前受理有用申购和赎回肯求确今日行动申购或赎 回肯求日（T日），在肤浅情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交往的有用性进 行说明。T日提交的有用肯求，投资东谈主应在T+2日后（包括该日）实时到销售网点柜 台或以销售机构规则的其他方式查询肯求的说明情况。若申购不顺利，则申购款项 本金将退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机构 如实吸收到申购、赎回肯求，申购与赎回肯求的说明以登记机构的说明结果为准。 对于肯求的说明情况，投资东谈主应实时查询，并妥善期骗正当权利。因投资东谈主怠于履 行该项查询等各项义务，致使其干系权益受损的，基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金 销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。如因肯求未得到登记机构的说明而造 成的损失，由投资东谈主自行承担。   在法律法则允许的范围内，基金治理东谈主可根据业务法令，对上述业务办理时期 进行调养并将于运转实施前按照筹商规则公告。   六、申购金额和赎回份额的限制 金额肯求，每个基金账户首笔申购的最低金额为东谈主民币1元，每笔追加申购的最低 金额为东谈主民币1元。直销中心办理业务时以其干系法令为准，基金治理东谈主直销机构 或各销售机构对最低申购名额及交往级差有其他规则的，从其规则，但不得低于上 述最低申购金额。投资东谈主将当期分拨的基金收益转为相应类别的基金份额进行再投 资时，不受最低申购金额的限制。 金份额；基金份额捏有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回，基金份额捏有东谈主理理某 笔赎回业务时或办理某笔赎回业务后在销售机构（网点）单个交往账户保留的基金 份额余额不及1份的，余额部分基金份额必须一同赎回。 金份额占基金份额总额的比例上限，具体规则请参见招募说明书更新或干系公告。 金治理东谈主应当采用设定单一投资东谈主申购金额上限或基金单日净申购比例上限、圮绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金 治理东谈主基于投资运作与风险箝制的需要，可采用上述措施对基金限制赐与箝制。具         银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 体见基金治理东谈主干系公告。 额的数目限制，或者新增基金限制箝制措施。基金治理东谈主必须在调养前依照《信息 泄漏办法》的筹商规则在规则媒介上公告。   七、申购和赎回的用度相配用途   本基金A类基金份额在申购时收取基金申购用度；C类和I类基金份额不收取申 购用度。   本基金申购费在投资东谈主申购A类基金份额时收取。A类基金份额的申购用度由申 购本基金A类基金份额的投资东谈主承担，主要用于本基金的商场推论、销售、登记等 各项用度，不列入基金财产。投资东谈主在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔 分别筹画。   投资东谈主申购本基金A类基金份额所适用的申购费率如下所示：                    申购金额（M,含申购费）             申购费率                         M＜100 万元              1.00% A 类基金份额申购费率                         M≥500 万元       按笔收取，1,000 元/笔   本基金的赎回用度由赎回本基金基金份额的基金份额捏有东谈主承担，赎回用度在 基金份额捏有东谈主赎回本基金基金份额时收取。赎回费未计入基金财产的部分用于支 付登记费和其他必要的手续费。   （1）A类基金份额的赎回费率   本基金对捏续捏有A类基金份额少于30日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入 基金财产。   本基金A类基金份额的赎回费率按捏有期限的黑白分档，具体如下：                        捏有期限（Y）              赎回费率                           Y＜7 日               1.50% A 类基金份额赎回费率                   Y≥30 日                        0   （2）C类和I类基金份额的赎回费率   本基金对捏续捏有C类和I类基金份额少于7日的投资者收取的赎回费率为      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)                     捏有期限（Y）              赎回费率 C 类和 I 类基金份额赎回                        Y＜7 日               1.50%         费率                  Y≥7 日        0 合同约定的范围内调养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前 依照《信息泄漏办法》的筹商规则在规则媒介上公告。 法则规则及基金合同约定的前提下，根据商场情况制定基金促销规划，针对投资东谈主 按时或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按干系监管部门要求履 行必要手续后，基金治理东谈主不错适当调低基金申购费率、基金赎回费率和基金销售 服务费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有永逝的费率优惠行径，并进行公 告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例死守干系法律法则以及监 管部门、自律法令的规则。   八、申购份额与赎回金额的筹画方式   （1）申购的有用份额为按试验说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日 相应类别的基金份额净值为基准筹画，筹画结果保留到极少点后2位，极少点后两 位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金财产通盘。   （2）赎回金额为按试验说明的有用赎回份额乘以当日相应类别的基金份额净 值并扣除相应的用度后的余额，赎回金额筹画结果保留到极少点后2位，极少点后 两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金财产通盘。   （1）本基金A类基金份额的申购份额的筹画方式如下：   A类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费金 额）        银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额）   A类申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值   例3：某投资东谈主投资6,000.00元申购本基金A类基金份额，其对应的申购费率为 的申购份额为：   净申购金额＝6,000.00/（1＋1.00%）＝5,940.59元   申购用度＝6,000.00－5,940.59＝59.41元   申购份额＝5,940.59/1.0600＝5,604.33份   即：投资东谈主投资6,000.00元申购本基金A类基金份额，假定申购当日本基金A类 基金份额净值为1.0600元，则其可得到5,604.33份本基金A类基金份额。   （2）本基金C类和I类基金份额的申购份额的筹画方式如下：   本基金C类和I类基金份额在投资东谈主申购时不收取申购用度。   C类或I类申购份额=申购金额/申购当日C类或I类基金份额净值   例4：某投资东谈主投资100,000.00元申购本基金C类或I类基金份额，假定申购当 日本基金该类基金份额净值为1.0600元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000.00/1.0600=94,339.62份   即：投资东谈主投资100,000.00元申购本基金C类或I类基金份额，假定申购当日本 基金该类基金份额净值为1.0600元，则其可得到94,339.62份本基金该类基金份 额。   赎回金额的筹画方法如下：   赎回总金额=赎回份额×T日相应类别的基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例5：某投资东谈主赎回本基金A类基金份额10,000份，捏恐怕期为5天，对应的赎 回费率为1.50%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.1480元，则其可得到的净赎回 金额为：   赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480.00元   赎回用度＝11,480.00×1.50%＝172.20元         银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)   净赎回金额＝11,480.00－172.20＝11,307.80元   即：某投资东谈主捏有10,000份本基金A类基金份额5天后赎回，假定赎回当日本基 金A类基金份额净值是1.1480元，则其可得到的净赎回金额为11,307.80元。   例6：某投资东谈主赎回本基金C类或I类基金份额10,000份，捏恐怕期为29个月， 对应的赎回费率为0%，假定赎回当日该类基金份额净值是1.1480元，则其可得到的 净赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480.00元   赎回用度＝11,480.00×0%＝0.00元   净赎回金额＝11,480.00－0.00＝11,480.00元   即：某投资东谈主捏有10,000份本基金C类或I类基金份额29个月后赎回，假定赎回 当日本基金该类基金份额净值是1.1480元，则其可得到的净赎回金额为11,480.00 元。   本基金各种基金份额的基金份额净值筹画公式如下：   T日某类基金份额净值＝T日闭市后的该类别基金资产净值/T日该类别基金份额 的余额数目   本基金各种基金份额净值的筹画，均保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金申购、赎回绽开日（T日）的 各种基金份额净值在今日收市后筹画，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适 当范例，不错适当蔓延筹画或公告。   九、基金份额的登记   投资东谈主申购基金顺利后，登记机构在T+1日为投资东谈主登记权益并办理登记手 续，投资东谈主自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金顺利后，登记机构在T+1日为投资东谈主理理扣除权益的登记手 续。   基金治理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时期进行调养，但 不得本质影响投资东谈主的正当权益，并依照《信息泄漏办法》的筹商规则在规则媒介 公告。   十、圮绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金治理东谈主可圮绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求：         银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 资东谈主的申购肯求。 东谈主无法筹画当日基金资产净值或者无法办理基金的申购业务或者无法进行证券交往 时。 东谈主利益时。 价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基 金份额捏有东谈主利益的情形。 罗致估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金治理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 期间故障或其他极度情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系 统或基金管帐系统等无法肤浅运行。 单笔申购金额上限的。 筹画当日基金资产净值。  发生上述第1、2、3、5、6、7、9、10、11项暂停申购情形之一且基金治理东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金治理东谈主应当根据筹商规则在规则媒介上刊登 暂停申购公告。若是投资东谈主的申购肯求被全部或部分圮绝的，被圮绝的申购款项本 金将退还给投资东谈主，基金治理东谈主及基金托管东谈主不承担该退回款项产生的利息等损 失。在暂停申购的情况摒除时，基金治理东谈主应实时规复申购业务的办理。  十一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理方式  发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款         银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 项： 资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 东谈主无法筹画当日基金资产净值或者无法办理基金的赎回业务或者无法进行证券交往 时。 金份额捏有东谈主利益的情形时。 罗致估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金治理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 筹画当日基金资产净值。 回对价时。   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管 理东谈主应根据筹商规则报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金治理东谈主应足额支 付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分 配给赎回肯求东谈主，未支付部分可减速支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合 同的干系条件处理。基金份额捏有东谈主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理 部分赐与湮灭。如暂停本基金基金份额的赎回，基金治理东谈主应实时在规则媒介上刊 登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况摒除时，基金治理东谈主应实时规复赎回业务的办 理并公告。   十二、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金转 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份额总额后      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 的余额）跳跃前一绽开日的基金总份额的10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金治理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全 额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主觉得有才能支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按 肤浅赎回范例施行。   （2）部分缓期赎回：当基金治理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有费劲或觉得 因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动 时，基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求 量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主 在提交赎回肯求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的，将自动转入下 一个绽开日不绝赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回肯求将被湮灭。缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并 以下一绽开日相应类别的基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动 缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。当出现大都赎回时， 基金调度中转出份额的肯求的处理方式死守干系的业务法令及干系公告。   （3）在本基金出现大都赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回肯求跳跃上一绽开 日基金总份额的20%（不含20%）时，基金治理东谈主觉得支付该基金份额捏有东谈主的全部 赎回肯求有费劲或觉得因支付该基金份额捏有东谈主的全部赎回肯求而进行的财产变现 可能会对基金资产净值变成较大波动时，对于该基金份额捏有东谈主当日提倡的赎回申 请中跳跃上一绽开日基金总份额20%（不含20%）的部分，基金治理东谈主不错缓期办 理。对于未能赎回部分，单个基金份额捏有东谈主在提交赎回肯求时不错选拔缓期赎回 或取消赎回。选拔缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日不绝赎回，缓期的赎回申 请与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日相应类别的基金份额 净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被湮灭。如该单个基金份额捏有东谈主在提交赎回肯求时未 作明确选拔，该单个基金份额捏有东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期 赎回不受单笔赎回最低份额的限制。当出现大都赎回时，基金调度中转出份额的申      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 请的处理方式死守干系的业务法令及干系公告。   对于该基金份额捏有东谈主当日提倡的赎回肯求中未跳跃上一绽开日基金总份额 他基金份额捏有东谈主的赎回肯求一并办理，况且对于该基金份额捏有东谈主和其他基金份 额捏有东谈主的赎回肯求采用相似的处理方式。对于前述未能赎回部分，基金份额捏有 东谈主在提交赎回肯求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的，将自动转入 下一个绽开日不绝赎回，缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先 权并以下一绽开日相应类别的基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被湮灭。如该单 个基金份额捏有东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，该单个基金份额捏有东谈主未能赎 回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。当出现 大都赎回时，基金调度中转出份额的肯求的处理方式死守干系的业务法令及干系公 告。   （4）暂停赎回：连气儿2个绽开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金治理东谈主 觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支付赎回 款项，但不得跳跃20个处事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金治理东谈主应依照《信息泄漏办法》的有 关规则在规则媒介上刊登公告说明筹商处理方法。   十三、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 绽开日的各种基金份额的基金份额净值。 申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停申购或赎回公告中明确从头绽开申 购或赎回的时期，届时不再另行发布从头绽开的公告。   十四、基金调度   本基金自2023年12月11日起绽开日常调度业务。基金治理东谈主不错根据干系法律 法则以及基金合同的规则决定开办本基金与基金治理东谈主治理的且已通达基金调度业      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 务的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，干系法令由基金 治理东谈主届时根据干系法律法则及基金合同的规则制定并公告，并提前见告基金托管 东谈主与干系机构。  十五、基金份额的转让  在法律法则允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过 中国证监会认同的交往所或者交往方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金 份额的过户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额 捏有东谈主应根据基金治理东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。  十六、基金的非交往过户  基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制施行等情形而 产生的非交往过户以及登记机构认同、妥当法律法则的其它非交往过户。岂论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主，或 者是按照干系法律法则或国度有权机关要求的划转主体。  继承是指基金份额捏有东谈主死亡，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐 赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团 体；司法强制施行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份 额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织或者以其他方式刑事职责。办理非交往过户 必须提供基金登记机构要求提供的干系府上，对于妥当条件的非交往过户肯求按基 金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。  十七、基金的转托管  基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规则的模范收取转托管费。  十八、按时定额投资规划  本基金自2023年12月11日起绽开日常按时定额投资业务。基金治理东谈主不错为投 资东谈主理理按时定额投资规划，具体法令由基金治理东谈主另行规则。投资东谈主在办理按时 定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金治理东谈主在 干系公告或更新的招募说明书中所规则的按时定额投资规划最低申购金额。  十九、基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、妥当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是 否冻结。如无法律法则明确规则或国度有权机关的明确指示，被冻结的基金份额产 生的权益（权益为现款红利部分，自动转为相应类别的基金份额）先行一并冻结。 被冻结基金份额仍然参与收益分拨。法律法则另有规则的除外。  二十、基金份额折算  在对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金治理东谈主经与基金托 管东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议。  二十一、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“第十七 部分 侧袋机制”的规则或干系公告。  二十二、在不违抗干系法律法则规则和基金合同约定且对基金份额捏有东谈主利益 无本质性不利影响的前提下，基金治理东谈主不错与基金托管东谈主协商一致并在履行干系 范例后，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养，或者办理基金份 额质押等干系业务，届时须提前公告。      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)                第九部分      基金的投资   一、投资主义   本基金主要通过投资于主义ETF，致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 舛讹最小化。   二、投资范围   本基金以主义ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。 此外，为更好地终了投资主义，本基金可少量投资于部分非成份股（包括科创板股 票、主板股票、创业板股票、存托凭证相配他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、债券资产（包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、公开刊行的次级债 券、可调度公司债券、分离交往可调度公司债券、央行单据、短期融资券、超短期 融资券、场所政府债券、政府支捏机构债券、中期单据、可交换债券以相配他中国 证监会允许投资的债券）、银行进款（包括银行按时进款、条约进款相配他银行存 款）、资产支捏证券、债券回购、同行存单、现款、孳生器用（股指期货、股票期 权）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须妥当中国证监 会干系规则。   本基金不错根据干系法律法则，参与融资及转融通证券出借业务，以提高投资 效率及进行风险治理。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例限制按法律法则或监管机构 的干系规则施行。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主义ETF的比例不低于基金资产净值的 后，保捏不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或变更干系投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行适当范例 后，不错调养上述投资品种的投资比例或按变更后的规则施行。   三、投资策略   本基金为ETF纠合基金，主要通过投资于主义ETF，以终了对标的指数的致密跟         银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 踪。本基金力图将本基金净值增长率与事迹比较基准之间的日均追踪偏离度的齐备 值箝制在0.35%以内，年追踪舛讹箝制在4%以内。如因指数编制法令调养或其他因 素导致追踪偏离度和追踪舛讹跳跃上述范围，基金治理东谈主应采用合理措施幸免追踪 偏离度、追踪舛讹进一步扩大。   （一）资产配置策略   本基金主要投资于主义ETF、标的指数成份股、备选成份股，其中投资于主义 ETF的比例不低于基金资产净值的90%，每个交往日日终在扣除股指期货合约、股票 期权合约需缴纳的交往保证金后，保捏不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券。为更好地终了投资主义，本基金可少量投资于部分非成份股 （包括科创板股票、主板股票、创业板股票、存托凭证相配他经中国证监会核准或 注册上市的股票）、债券资产（包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、公开 刊行的次级债券、可调度公司债券、分离交往可调度公司债券、央行单据、短期融 资券、超短期融资券、场所政府债券、政府支捏机构债券、中期单据、可交换债券 以相配他中国证监会允许投资的债券）、银行进款（包括银行按时进款、条约进款 相配他银行进款）、资产支捏证券、债券回购、同行存单、现款、孳生器用（股指 期货、股票期权）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，其目 的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。   本基金将根据商场的试验情况，适当调养基金资产在各种资产上的配置比例， 以保证对标的指数的有用追踪。   （二）主义ETF投资策略   本基金在概括探讨合规、风险、效率、成本等身分的基础上，决定罗致申赎的 方式或证券二级商场交往的方式进行主义ETF的买卖。   本基金将根据绽开日申购和赎回情况，决定投资主义ETF的时期和方式。   （1）当净申购时，本基金将根据净申购限制及仓位情况，决定股票组合的构 建、主义ETF的申购或买入等；   （2）当净赎回时，本基金将根据净赎回限制及仓位情况，决定主义ETF的赎回 或卖出等。   （三）股票投资策略        银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)     根据标的指数，结合研究陈诉和基金组合的构建情况，罗致被迫式指数化投资 的方法构建股票组合。     本基金将以追求追踪舛讹最小化进行标的指数成份股和备选成份股的投资。本 基金罗致被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构建股票投 资组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的商场 身分的限制，基金治理东谈主不错根据商场情况，结合训导判断，对股票组合治理进行 适当变通和调养，以更致密的追踪标的指数。     （1）按时调养     本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的调养而进行相 应的按时追踪调养。     （2）不按时调养     基金司理将追踪标的指数变动，基金组合追踪偏离度情况，结合成份股基本面 情况、流动性情状、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结 果，对投资组合进行监控和调养，密切追踪标的指数。     本基金在概括探讨预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合 理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最 小化。     （四）债券投资策略     本基金将通过从上至下的宏不雅分析，结合对金融货币政策和利率趋势的判断确 定债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比较，进行个券选拔和 配置。债券投资的主要目的是保证基金资产的流动性，有用利用基金资产。     （五）可调度公司债券（含分离交往可调度公司债券）及可交换债券的投资策 略     可调度公司债券等投资品种通过赋予债券投资者某种期权的阵势，兼具债券属 性与权益属性，风险收益特征愈加私有，相应的投资策略生动各样。本基金将充分 利用该类投资品种的特性，研究挖掘其投资价值，债券价值方面概括探讨票面利 率、久期、信用禀赋、刊行主体财务情状、行业特征及公司治理等身分；权益价值       银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 方面通过对可调度公司债券所对应个股的价值分析，包括估值水平、盈利才能及预 期、短期题材特征等。此外，还需结合对含权条件的研究，以孳生品量化视角概括 判断内含的期权价值。  可交换债券与可调度公司债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东谈主捏有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有债券属性 和权益属性，其中债券属性与可调度公司债券相似，即选拔捏有可交换债券至到期 以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需关切主义公司的股票价值 以及刊行东谈主行动股东的换股意愿等。本基金将通过对主义公司股票的投资价值、可 交换债券的债券价值以及条件带来的期权价值等概括分析，进行投资决策。  （六）金融孳生品投资策略  为提高投资效率，使得基金的投资组合更致密地追踪标的指数，更好地终了本 基金的投资主义，在法律法则许可时，本基金可投资于经中国证监会允许的股票期 权、股指期货。  本基金投资股指期货将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，主要选拔流 动性好、交往活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁汰股 票仓位往往调养的交往成本和追踪舛讹，达到有用追踪标的指数的目的。  本基金将按照风险治理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交往。本 基金将结合投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律法则的干系限定和要求， 确定参与股票期权交往的投资时机和投资比例。  （七）资产支捏证券投资策略  本基金将深刻分析资产支捏证券的商场利率、刊行条件、支捏资产的组成及质 量、提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面身分，计算资产负约风险和 提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支捏证券的本金偿还 和利息收益的现款流过程，辅助罗致蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估其内在 价值。  （八）参与融资及转融通证券出借业务策略  为更好的终了投资主义，在加强风险留意并盲从审慎性原则的前提下，本基金 可根据投资治理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情          银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况及出借证券流动本性况等身分的基础 上，合理确定出借证券的范围、证券出借平均剩余期限和出借证券在基金资产中的 占比。   四、投资限制   （一）组合限制   基金的投资组合应死守以下限制： 后，保捏不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 过基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、主义ETF、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；基金在职何交往日日终，捏有的卖出期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票和 主义ETF总市值的20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 共计（轧差筹画）应当妥当基金合同对于股票投资比例的筹商约定；在职何交往日 内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交往日基金资产净 值的20%； 约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交 易所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹画；基金投资股 票期权妥当基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资主义和风 险收益特征； 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；        银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 素致使基金不妥当该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资； 展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一 致； 有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的95%；    （1）参与转融通证券出借业务的资产，不得跳跃基金资产净值的30%，其中， 出借期限在10个交往日以上的出借证券，纳入《流动性风险治理规则》所述流动性 受限证券的范围；    （2）参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳跃基金捏有该证券总量的    （3）最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；    （4）证券出借的平均剩余期限不得跳跃30天，平均剩余期限按照市值加权平 均筹画； 资产净值的10%；本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值 的20%，中国证监会规则的特殊品种除外； 资产支捏证券限制的10%；本基金治理东谈主治理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的 各种资产支捏证券，不得跳跃其各种资产支捏证券共计限制的10%； 捏有资产支捏证券期间，若是其信用品级下降、不再妥当投资模范，应在评级陈诉 发布之日起3个月内赐与全部卖出； 市交往的股票合并筹画；      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)   除上述1、2、7、8、10、13项情形之外，因证券商场及期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、目 标ETF暂停申购、赎回或二级商场交往停牌等基金治理东谈主之外的身分致使基金投资 比例不妥当上述规则投资比例的，基金治理东谈主应当在10个交往日内进行调养，但中 国证监会规则的特殊情形除外。因证券商场及期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金限制变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、主义ETF暂停申 购、赎回或二级商场交往停牌等基金治理东谈主之外的身分致使基金捏有的主义ETF的 比例低于基金资产净值的90%的，基金治理东谈主应当在20个交往日内进行调养，但中 国证监会规则的特殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。   因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金治理东谈主之外的身分致使 基金投资不妥当上述第10项的，基金治理东谈主不得新增出借业务。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例妥当基 金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起运转。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履 行适当范例后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为准。   （二）阻扰行动   为帮忙基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除主义ETF除外的其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱相配他不梗直的证券交往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则阻扰的其他行径。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主相配控股股东、试验控 制东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联交往的，应当妥当基金的投资主义和投资策略，死守基金份额捏有 东谈主利益优先原则，留意利益摧残，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱施行。干系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与披      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 露。要紧关联交往应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寞董事 通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或变更上述阻扰性规则，基金治理东谈主在履行适当程 序后可不受上述规则的限制或以变更后的规则为准。   五、事迹比较基准   本基金事迹比较基准为：上证科创板100指数收益率×95%+银行活期进款利率 （税后）×5%。   本基金以上证科创板100指数为标的指数，主要通过投资于主义ETF，致密追踪 标的指数，本基金投资于主义ETF的比例不低于基金资产净值的90%，选用以上指数 收益率行动本基金的事迹比较基准不错有用评估本基金投资组合事迹，反应本基金 的立场特色。   改日若出现标的指数不妥当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外 的身分致使标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个处事日内向中国证监会陈诉并提倡处置决议，如 更换基金标的指数、调度运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未顺利召开或就上 述事项表决未通过的，基金合同隔断。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决议确按时期，基金治理东谈主 应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额捏有东谈主利益优 先原则撑捏基金投资运作。   本基金标的指数变更的，基金事迹比较基准随之变更，由基金治理东谈主根据标的 指数变更情形履行适当范例后调养。   六、风险收益特征   本基金为ETF纠合基金，预期风险与预期收益高于债券型基金与货币商场基 金。本基金主要投资于主义ETF，致密追踪标的指数，具有与标的指数以及标的指 数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   本基金投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交 易法令等互异带来的特有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的 风险、流动性风险、退市风险和投资鸠合风险等。   七、基金治理东谈主代表基金期骗干系权利的处理原则及方法      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 捏有东谈主的利益； 牟取任何不妥利益。   八、主义ETF发生干系变更情形时的处理   主义ETF出现下述情形之一的，本基金将由投资于主义ETF的纠合基金变更为直 接投资该标的指数的指数基金；若届时本基金治理东谈主已有以该指数行动标的指数的 指数基金，则本基金将本着帮忙投资者正当权益的原则，在履行适当范例后，录取 其他合适的指数行动标的指数。相应地，基金合同中将删除对于主义ETF的表述部 分，或将变更标的指数，届时将由基金治理东谈主另行公告。   （一）主义ETF交往方式发生要紧变更致使本基金的投资策略难以终了；   （二）主义ETF隔断上市；   （三）主义ETF基金合同隔断；   （四）主义ETF的基金治理东谈主发生变更（但变更后的本基金与主义ETF的基金管 理东谈主相似的除外）；   （五）主义ETF与其他基金进行合并；   （六）中国证监会规则的其他情形。   若主义ETF变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且不绝投资于该主义 ETF。但主义ETF召开基金份额捏有东谈主大会审议变更主义ETF标的指数事项的，本基 金基金份额捏有东谈主应当根据基金合同约定参加主义ETF基金份额捏有东谈主大会进行表 决，主义ETF基金份额捏有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金无需召开 基金份额捏有东谈主大会即可相应变更标的指数并仍为该主义ETF的纠合基金。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额捏有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并斟酌管帐师事务所 宗旨后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。       银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“第十七部分 侧袋机 制”的规则。   十、投资组合陈诉   基金治理东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载府上不存在作假记录、误导性说明 或要紧遗漏，并对其内容的着实性、准确性和圆善性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司对本招募说明书中的基金投资组合陈诉 和基金事迹中的数据进行了复核。   本投资组合陈诉所载数据遗弃2024年06月30日（财务数据未经审计）。                                              占基金总资产的比  序号            神志             金额（元）                                                例（%）        其中：股票                               -           -        其中：债券                               -           -        资产支捏证券                              -           -        其中：买断式回购的买入返                                            -           -        售金融资产   注：本基金本陈诉期末未捏有境内股票。   注：本基金本陈诉期末未捏有港股通投资股票。          银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)     注：本基金本陈诉期期末未捏有股票。     注：本基金本陈诉期末未捏有债券。     注：本基金本陈诉期末未捏有债券。 投资明细     注：本基金本陈诉期末未捏有资产支捏证券。 细     注：本基金本陈诉期末未捏有贵金属。     注：本基金本陈诉期末未捏有权证。                                                   占基金资产                                           公允价值     序号   基金称号 基金类型 运作方式           治理东谈主             净值比例                                            （元）                                                    （%）         银华上证          科创板                         银华基金         型绽开式        放式             7.64                         有限公司         指数证券         投资基金     注：本基金本陈诉期末未捏有股指期货。     本基金在本陈诉期未投资股指期货。     本基金在本陈诉期未投资国债期货。     注：本基金本陈诉期末未捏有国债期货。       银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)  本基金在本陈诉期未投资国债期货。 查，或在陈诉编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形  本基金投资的前十名证券的刊行主体本期不存在被监管部门立案探问，或在报 告编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形。  本基金本陈诉期末未捏有股票，因此本基金不存在投资的前十名股票超出基金 合同规则的备选股票库之外的情形。  序号         称号                    金额（元）  注：本基金本陈诉期末未捏有处于转股期的可调度债券。  注：本基金本陈诉期末未捏有股票。  由于四舍五入的原因，比例的分项之和与共计可能有互异。          银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)                       第十部分        基金的事迹    基金治理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎竭力的原则治理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金A类基金份额净值增长率与事迹比较基准收益率比较表：                                      事迹比较                     净值增         事迹比较                净值增长                  基准收益      阶段             长率标         基准收益      ①-③             ②-④                率①                    率模范差                     准差②         率③                                      ④ 至 2024 年 6 月 30 -23.76% 2.09% -24.08% 2.16% 0.32%         -0.07% 日 自基金合同收效 日(2023 年 12 月                 -26.12% 1.97% -27.93% 2.04% 1.81%         -0.07%     本基金C类基金份额净值增长率与事迹比较基准收益率比较表：                                      事迹比较                     净值增         事迹比较                净值增长                  基准收益      阶段             长率标         基准收益      ①-③             ②-④                率①                    率模范差                     准差②         率③                                      ④ 至 2024 年 6 月 30 -23.85% 2.09%   -24.08%   2.16%   0.23%   -0.07% 日 自基金合同收效 日(2023 年 12 月                 -26.22% 1.97%   -27.93%   2.04%   1.71%   -0.07%      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)               第十一部分          基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的主义ETF份额、各种证券及单据价值、股指期货 合约、股票期权合约、资产支捏证券、银行进款本息和基金应收款以相配他投资所 形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据干系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相寂寞。  四、基金财产的撑捏和刑事职责  本基金财产寂寞于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主撑捏。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法则和基金合同的规则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。  基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章湮灭或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基 金财产强制施行。      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)              第十二部分       基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货交往所的交往日以及国度法律法则 规则需要对外泄漏基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的主义ETF基金份额、股票、股指期货合约、股票期权合约、债券 和银行进款本息、资产支捏证券、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金治理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业管帐 准则》、监管部门筹商规则。   （一）对存在活跃商场且疏漏获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应罗致最近交往日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近 交往日的报价不可着实反应公允价值的，搪塞报价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值期间中探讨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，若是该限制是针对资产捏有者的，那么在估值期间中不应将该限制行动特征 探讨。此外，基金治理东谈主不应试虑因其多量捏有干系资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应罗致在当前情况下适用况且有弥漫可 利用数据和其他信息支捏的估值期间确定公允价值。罗致估值期间确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，搪塞估值进 行调养并确定公允价值。   四、估值方法      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)   本基金投资的主义ETF份额以其估值日基金份额净值估值。   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无市价，但最近交往日后经济环境未发生要紧变化且 证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价） 估值。如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养最近交往市 价，确定公允价值；   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（法则另有规则的除 外），录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价，基金治理东谈主 根据干系法律、法则的规则进行涉税处理(下同)。对于已上市或已挂牌转让的含权 固定收益品种（法则另有规则的除外），录取第三方估值基准服务机构提供的相应 品种当日的惟一估值全价或保举估值全价。对于含投资者回售权的固定收益品种， 期骗回售权的，在回售登记日至试验收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供 的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价，同期充分探讨刊行东谈主的信用风险变化 对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期 所对应的价钱进行估值。如最近交往日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同 投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养最近交往市价，确定公允价值；   （3）交往所上市交往的公开刊行的可调度公司债券等有活跃商场的含转股权 的债券，实行全价交往的债券录取估值日收盘价行动估值全价；实行净价交往的债 券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价。估值日莫得交往 的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化，按最近交往日债券收盘价并加计每 百元税前应计利息行动估值全价。如最近交往日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养最近交往市价，确定公允价 值；   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票施行。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交往所挂牌的 归拢股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；         银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)   （2）初次公开刊行未上市的股票，罗致估值期间确定公允价值；   （3）指点受限的股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司股东 公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上 市、回购交往中的质押券等指点受限股票），按监管机构或行业协会筹商规则确定 公允价值；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，罗致在当 前情况下适用况且有弥漫可利用数据和其他信息支捏的估值期间确定其公允价值。 规则的除外），录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价，基 金治理东谈主根据干系法律、法则的规则进行涉税处理(下同)。对于已上市或已挂牌转 让的含权固定收益品种（法则另有规则的除外），录取第三方估值基准服务机构提 供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价。对于含投资者回售权的固定收 益品种，期骗回售权的，在回售登记日至试验收款日历间录取第三方估值基准服务 机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价，同期充分探讨刊行东谈主的信用 风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。如最近交往日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养最近交往市价，确定公允价 值。 收或应付利息。 提利息。 结算价，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，罗致最近交往日结算价估 值。 结算价，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，罗致最近交往日结算价估 值。       银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 的干系规则进行估值。 治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的平允性。 国度最新规则估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例 及干系法律法则的规则或者未能充分帮忙基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对 方，共同查明原因，两边协商处置，以约定的方法、范例和干系法律法则的规则进 行估值，以帮忙基金份额捏有东谈主的利益。   根据筹商法律法则，各种基金资产净值筹画、各种基金份额净值筹画和基金会 计核算的义务由基金治理东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金治理东谈主担任，因 此，就与本基金筹商的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法 达成一问候见的，按照基金治理东谈主对各种基金净值信息的筹画结果按规则对外赐与 公布。   五、估值范例 别除以当日该类基金份额的余额数目筹画，均精准到0.0001元，极少点后第5位四 舍五入。基金治理东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有 规则的，从其规则。   基金治理东谈主于每个估值日筹画各种基金份额的基金资产净值及基金份额净值， 经基金托管东谈主复核，并按规则公告。如遇特殊情况，经履行适当范例，不错适当延 迟筹画或公告。 基金合同的规则暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将拟 公告的各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 治理东谈主按约定对外公布。   六、估值纰谬的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生估值错 误时，视为该类基金份额净值纰谬。   由于一方当事东谈主提供的信息纰谬，另一方当事东谈主在采用了必要合理的措施后仍 不可发现该纰谬，进而导致基金资产净值筹画纰谬变成投资东谈主或基金的损失，以及 由此变成以后交往日基金资产净值筹画顺延纰谬而引起的投资东谈主或基金的损失，由 提供纰谬信息确当事东谈主一方负责抵偿。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的罪恶变成估值纰谬，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的责 任东谈主应当对由于该估值纰谬遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估 值纰谬处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据 筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值纰谬职责方应实时 融合各方，实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬职责方承担；由 于估值纰谬职责方未实时更正已产生的估值纰谬，给当事东谈主变成损失的，由估值错 误职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值纰谬职责方照旧积极融合，况且有协助 义务确当事东谈主有弥漫的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值 纰谬职责方搪塞更正的情况向筹商当事东谈主进行说明，确保估值纰谬已得到更正。   （2）估值纰谬的职责方对筹商当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况且仅对估值纰谬的筹商径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值纰谬而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值纰谬职责方仍搪塞估值纰谬负责。若是由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不 全部返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值纰谬职责方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东谈主享 有要求托福不妥得利的权利；若是获取不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿额加上照旧获取的不妥得利返还的 总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值纰谬职责方。         银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)   （4）估值纰谬调养罗致尽量规复至假定未发生估值纰谬的正确情形的方式。   估值纰谬被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值纰谬发生的 原因确定估值纰谬的职责方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰谬变成的损失进 行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰谬的职责方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值纰谬的更正向筹商当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值筹画出现纰谬时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东谈主，并采用合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金治理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。若是行业 另有通行作念法，基金治理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的 原则进行协商。   基金托管东谈主发现基金份额净值估值出现要紧纰谬或者估值出现要紧偏离的，应 当领导基金治理东谈主照章履行泄漏和陈诉义务。   七、暂停估值的情形 时； 产价值时； 罗致估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 基金治理东谈主应当暂停估值；   八、基金资产净值、基金份额净值的说明   各种基金资产净值和各种基金份额净值由基金治理东谈主负责筹画，基金托管东谈主负 责进行复核。基金治理东谈主应于每个估值日交往收尾后筹画当日的各种基金资产净值 和各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复核说明后 发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主按规则对各种基金份额净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 不行动基金资产估值纰谬处理； 制机构、证券/期货经纪机构、进款银行发送的数据纰谬、遗漏，或第三方估值机 构提供的估值数据纰谬、遗漏，筹商管帐轨制变化等，基金治理东谈主和基金托管东谈主虽 然照旧采用必要、适当、合理的措施进行检验，但未能发现该纰谬的，由此变成的 基金资产估值纰谬，基金治理东谈主和基金托管东谈主罢免抵偿职责。但基金治理东谈主、基金 托管东谈主应当积极采用必要的措施摒除或安谧由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏 主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。         银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)               第十三部分       基金的用度与税收   一、基金用度的种类 费等用度； 用度等）； 用。   本基金隔断计帐时所发生用度，按试验开销额从基金财产中扣除。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金基金财产中投资于主义ETF的部分不收取治理费。本基金治理费按前一 日基金资产净值扣除所捏有主义ETF基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为 负数，则取0）的0.50%年费率计提。治理费的筹画方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为逐日应计提的基金治理费   E为前一日基金资产净值-前一日所捏有主义ETF基金份额部分的基金资产净 值，若为负数，则E取0。   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与 基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初5个处事日内、按照指定的账户旅途       银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基 金治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商处置。   本基金基金财产中投资于主义ETF的部分不收取托管费。本基金托管费按前一 日基金资产净值扣除所捏有主义ETF基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为 负数，则取0）的0.10%年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值-前一日所捏有主义ETF基金份额部分的基金资产净 值，若为负数，则E取0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与 基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初5个处事日内、按照指定的账户旅途 进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基 金治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商处置。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为   各种基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额基金资产净值的相应年费率 计提。筹画方法如下：   H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为该类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初5个处事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划 后，基金治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商处置。   上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据筹商法则及相应条约规      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 定，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。  三、不列入基金用度的神志 金财产的损失； 目。  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管 理费，详见本招募说明书“第十七部分        侧袋机制”的规则或干系公告。  五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴 义务东谈主按照国度筹商税收征收的规则代扣代缴。      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)            第十四部分       基金的收益与分拨  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系 用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  二、基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指遗弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。  三、基金收益分拨原则 比例等具体分成决议见基金治理东谈主根据基金运作情况届时不按时发布的干系分成公 告； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不选拔，本 基金默许的收益分拨方式是现款分成；红利再投资方式免收再投资的用度； 服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金归拢类别的每一 基金份额享有同中分拨权；  在不违抗法律法则且对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金 治理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可酌情调养以上基金收益分拨原则和支付方式， 并于变更实施日前在规则媒介上公告，且不需召开基金份额捏有东谈主大会。  四、收益分拨决议  本基金各种基金份额的收益分拨决议中应载明遗弃收益分拨基准日的可供分拨 利润、基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  五、收益分拨决议果然定、公告与实施  本基金收益分拨决议由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 露办法》的筹商规则在规则媒介公告。  六、基金收益分拨中发生的用度      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资 东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将该基金份额捏有东谈主的现款红利转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹画 方法，依照登记机构干系业务法令施行。  七、实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“第十 七部分 侧袋机制”的规则或干系公告。      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)            第十五部分       基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 度按如下原则：若是基金合同收效少于2个月，不错并入下一个管帐年度泄漏； 计核算，按照筹商规则编制基金管帐报表； 以书面方式说明。   法律法则或监管部门对基金管帐政策另有规则的，从其规则。   二、基金的年度审计 和国证券法》规则的管帐师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 管帐师事务所需按照《信息泄漏办法》的筹商规则在规则媒介公告。       银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)              第十六部分       基金的信息泄漏   一、本基金的信息泄漏应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、《流 动性风险治理规则》、基金合同相配他筹商规则。干系法律法则对于信息泄漏的披 露方式、登载媒介、报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息泄漏义务东谈主   本基金信息泄漏义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大 会的基金份额捏有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主 组织。   本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的规则泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的着实性、准确性、圆善 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会规则时期内，将应予泄漏的基金信息 通过妥当中国证监会规则条件的天下性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息披 露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介泄漏，并保证基金投 资东谈主疏漏按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开泄漏的信息府上。   三、本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开泄漏的信息应罗致汉文文本。如同期罗致外文文本的，基金信 息泄漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开泄漏的信息罗致阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开泄漏的基金信息      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)   公开泄漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金居品府上纲目 有东谈主大会召开的法令及具体范例，说明基金居品的特性等触及基金投资东谈主要紧利益 的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息泄漏及 基金份额捏有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变 更的，基金治理东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说明书。 监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 的基金纲目信息。《基金合同》收效后，基金居品府上纲目的信息发生要紧变更 的，基金治理东谈主应当在三个处事日内，更新基金居品府上纲目，并登载在规则网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上纲目其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金治理东谈主不再更新基金居品府上概 要。 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上纲目、 《基金合同》和基金托管条约登载在规则网站上，并将基金居品府上纲目登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载 在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏 招募说明书确当日登载于规则媒介上。   （三）基金合同收效公告   基金治理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规则媒介上登载基金合同         银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 收效公告。  （四）基金净值信息  基金合同收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少 每周在规则网站泄漏一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  在本基金运转办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应在不晚于每个绽开 日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏绽开日的各种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站泄漏半年 度和年度临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金治理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的筹画方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资东谈主疏漏在基金销售机 构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。  （六）基金按时陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉  基金治理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度 陈诉登载在规则网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在规则报刊上。基金年度报 告中的财务管帐陈诉应当经妥当《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审 计。  基金治理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中 期陈诉登载在规则网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在规则报刊上。  基金治理东谈主应当在季度收尾之日起15个处事日内，编制完成基金季度陈诉，将 季度陈诉登载在规则网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在规则报刊上。  基金合同收效不及2个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉 或者年度陈诉。  如陈诉期内出现单一投资东谈主捏有基金份额达到或跳跃基金总份额20%的情形， 为保障其他投资东谈主的权益，基金治理东谈主至少应当在按时陈诉“影响投资者决策的其 他要紧信息”项下泄漏该投资东谈主的类别、陈诉期末捏有份额及占比、陈诉期内捏有 份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金治理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中泄漏基金组合伙产情况相配流动 性风险分析等。       银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)   （七）临时陈诉   本基金发生要紧事件，筹商信息泄漏义务东谈主应依照《信息泄漏办法》的筹商规 定编制临时陈诉书，并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动跳跃百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 干系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际箝制东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交旧事项，但投资于主义ETF及中国证监会另有规则的除外； 式和费率发生变更；      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 不悦200东谈主或者基金资产净值低于5000万元情形时，基金治理东谈主就基金合同可能出 现隔断事由发布领导性公告； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则或基金合同约定的其他事项。   （八）知道公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场崇高传的音书可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东谈主 权益的，干系信息泄漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开知道。   （九）计帐陈诉   基金合同隔断的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规则网站上，并将 计帐陈诉领导性公告登载在规则报刊上。   （十）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资股指期货干系公告   本基金投资股指期货的，在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募 说明书（更新）等文献中泄漏股指期货交往情况，包括交往政策、捏仓情况、损益 情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否妥当 既定的交往政策和交往主义等。       银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)   （十二）投资股票期权干系公告   本基金投资股票期权的，基金治理东谈主应在按时信息泄漏文献中泄漏参与股票期 权交往的筹商情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法 等，并充分揭示股票期权交往对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的投资政策 和投资主义。   （十三）投资资产支捏证券干系公告   本基金投资资产支捏证券的，基金治理东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中泄漏 其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内所 有的资产支捏证券明细。   基金治理东谈主应在基金季度陈诉中泄漏其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证 券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名 资产支捏证券明细。   （十四）投资主义ETF的信息泄漏   基金治理东谈主在招募说明书及按时陈诉等文献中应当确立专门章节泄漏主义ETF 以下情况，并揭示干系风险。 治理费、托管费等，招募说明书中应当列明筹画方法并例如说明。 金合同以及召开基金份额捏有东谈主大会等。   （十五）参与融资及转融通证券出借业务的信息泄漏   本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金治理东谈主应当在季度陈诉、中期 陈诉和年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新）等文献中泄漏参与融资及转融通 证券出借交往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险相配治理情况 等，并就陈诉期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交旧事项作念详备 说明。   （十六）实施侧袋机制期间的信息泄漏   本基金实施侧袋机制的，干系信息泄漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和 招募说明书的规则进行信息泄漏，详见本招募说明书“第十七部分                 侧袋机制”的       银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 规则。   （十七）投资指点受限证券信息泄漏   基金治理东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交往日内，在中国证监会规则 媒介泄漏所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和 账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   （十八）中国证监会规则的其他信息。   六、信息泄漏事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏治理轨制，指定专门部门及高 级治理东谈主员负责治理信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当妥当中国证监会干系基金信息披 露内容与阵势准则等法律法则的规则。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的规则和基金合同的约定，对 基金治理东谈主编制的各种基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按时陈诉、更 新的招募说明书、基金居品府上纲目、基金计帐陈诉等公开泄漏的干系基金信息进 行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子说明。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中选拔一家报刊泄漏本基金信息。基 金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信 息，并保证干系报送信息的着实、准确、圆善、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在 其他全球媒介泄漏信息，可是其他全球媒介不得早于规则媒介泄漏信息，况且在不 同媒介上泄漏归拢信息的内容应当一致。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主进步信息泄漏服务的质料。具体要求应当妥当中国证监 会及自律法令的干系规则。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计陈诉、法律宗旨书的专科 机构，应当制作处事底稿，并将干系档案至少保存到基金合同隔断后10年。   七、信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法则       银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或蔓延信息泄漏的情形  当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延泄漏基金干系信 息：  （一）基金投资所触及的证券/期货交往所遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；  （二）不可抗力；  （三）法律法则规则、中国证监会或基金合同认定的其他情形。      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)                第十七部分         侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施范例   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额捏有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并斟酌管帐师事务所 宗旨后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金治理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用妥当《中华 东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并泄漏专项审计宗旨。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 按照当日份额，说明相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额；当日收到的申购申 请，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋 账户的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金治理东谈主按照基金合同和本招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账 户份额。大都赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回肯求跳跃前一绽开日主袋 账户总份额的10%认定。   （二）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，本招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基 金治理东谈主筹画各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需探讨主袋账户资产。   基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个交往日内完成对主袋账户投资组 合的调养，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金治理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （三）实施侧袋账户期间的基金用度        银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 方可列支，筹商用度可酌情收取或减免。  （四）基金的收益分拨  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分拨条件的情形下，基 金治理东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。  （五）侧袋机制的信息泄漏  基金治理东谈主应按照本招募说明书“基金的信息泄漏”部分规则的基金净值信息 泄漏方式和频率泄漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋 机制期间本基金暂停泄漏侧袋账户份额净值。  侧袋机制实施期间，基金治理东谈主应当在基金按时陈诉中泄漏陈诉期内特定资产 处置进展情况，泄漏陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区 间并不代表特定资产最终的变现价钱，不行动基金治理东谈主对特定资产最终变现价钱 的承诺。  基金治理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估 值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等要紧信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户 份额捏有东谈主支付的款项、干系用度发生情况等要紧信息。  （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、规复交往等方式规复流动性后，基金治理东谈主应当 按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方式，实时 向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应款项。  隔断侧袋机制后，基金治理东谈主实时聘用妥当《中华东谈主民共和国证券法》规则的 管帐师事务所进行审计并泄漏专项审计宗旨。  三、本部分对于侧袋机制的干系规则，但凡径直援用法律法则或监管法令的部      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 分，如将来法律法则或监管法令修改导致干系内容被取消或变更的，基金治理东谈主经 与基金托管东谈主协商一致并履行适当范例后，可径直对本部老实容进行修改和调养， 无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。       银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)                 第十八部分          风险揭示   一、商场风险   本基金主要投资于证券商场，证券价钱受全体政事、经济、社会等环境身分的 影响会产生波动，从而对本基金的投资产生潜在风险，导致本基金的收益水平发生 波动。   政策风险是指国度货币政策、财政政策、产业政策等宏不雅经济政策发生要紧变 化而导致的本基金投资对象的价钱波动，从而给投资东谈主带来的风险。   经济运行具有周期性的特色，商场的收益水平随经济运行的周期性变动而变 动，本基金所投资的权益类和/或债券类干系投资器用的收益水平也会随之变化， 从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利率不仅径直影响 着债券的价钱和收益率，还影响着企业的融资成本和利润。基金投资于权益类和/ 或债券类干系投资器用，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   基金的一部分收益将通过现款阵势来分拨，而现款的购买力可能因为通货蔓延 的影响而下降，从而给投资东谈主带来试验收益水平下降的风险。   商场利率下降将影响债券利息收入的再投资收益率。   当利率下降时，领有提前兑付权的债券刊行东谈主往往会期骗该类权利。在此情形 下，基金司理不得不将兑付资金再投资到收益率更低的债券上，从而影响投资组合 的全体酬谢率。   上市公司的谋划情状受多种身分的影响，如治理才能、行业竞争、商场出息、 期间更新、财务情状、新址品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。若是基金所      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 投资的上市公司谋划不善，其股票价钱可能着落，或者疏漏用于分拨的利润减少， 使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以料想的变化。固然基金不错通过投 资各样化来散布这种非系统风险，但不可完全幸免。   信用风险是指金融器用的一方到期无法履行约界说务致使本基金遭受损失的风 险。基金在交往过程中可能发生交收负约或者所投资债券的刊行东谈主负约、圮绝支付 到期本息等情况，从而导致基金资产损失。   由于通货蔓延率提高，基金的试验投资价值会因此裁汰。   由于法律法则方面的原因，某些商场行动受到限制或合同不可肤浅施行，导致 了基金资产损失的风险。   二、基金运作风险   在本基金治理运作过程中基金治理东谈主的常识、训导、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济方式、证券价钱走势的判断，从而影响本基金收益水 平。此外，基金治理东谈主的职业操守媾和德模范同样都有可能对本基金酬谢带来负面 影响。因此，本基金可能因为基金治理东谈主的身分而影响基金收益水平。   干系当事东谈主在业务各法子操作过程中，可能因里面箝制存在颓势或者东谈主为身分 变成操作造作或违抗操作规程等导致本基金资产损失，例如，越权违纪交往、管帐 部门讹诈、交往纰谬等。   在基金的各样交往行动或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而 影响交往的肤浅进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金 治理东谈主、登记机构、销售机构、银行间债券商场、证券交往所、证券登记结算机 构、中央国债登记结算有限职责公司等等。   三、本基金特有的风险   本基金为ETF纠合基金，基金资产主要投资于主义ETF，在多数情况下将撑捏较 高的主义ETF投资比例，基金净值可能会随主义ETF的净值波动而波动，主义ETF的      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 干系风险可能径直或障碍成为本基金的风险。   本基金主要投资于主义ETF基金份额，追求追踪标的指数，获取与指数收益相 似的酬谢。以下身分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离：   （1）主义ETF与标的指数的偏离。   （2）基金买卖主义ETF时所产生的价钱互异、交往成本和交往冲击。   （3）基金调养资产配置结构时所产生的追踪舛讹。   （4）基金申购、赎转身分所产生的追踪舛讹。   （5）基金现款资产牵累所产生的追踪舛讹。   （6）基金的治理费和托管费所产生的追踪舛讹。   （7）其他身分所产生的偏差。   本基金为主义ETF的纠合基金，但由于投资方法、交往方式等方面与主义ETF不 同，本基金的事迹弘扬与主义ETF的事迹弘扬可能出现互异。   如主义ETF基金份额二级商场交往价钱折溢价的风险、ETF参考IOPV决策和IOPV 筹画纰谬的风险、主义ETF退市风险、申购赎回失败风险等等。   本基金力图将本基金净值增长率与事迹比较基准之间的日均追踪偏离度的齐备 值箝制在0.35%以内，年追踪舛讹箝制在4%以内。如因指数编制法令调养或其他因 素导致追踪偏离度和追踪舛讹跳跃上述范围，本基金的净值弘扬与指数价钱走势可 能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和帮忙，改日指数编制机构可能 由于各样原因住手对指数的治理和帮忙，本基金将根据基金合同的约定自干系情形 发生之日起十个处事日内向中国证监会陈诉并提倡处置决议，如更换基金标的指 数、调度运作方式、与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在6个月内召集基 金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未 通过的，基金合同自动隔断。投资东谈主将面对更换基金标的指数、调度运作方式、与 其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决议确定并实施前，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额捏有东谈主利 益优先原则撑捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数 弘扬与干系商场弘扬有在互异，影响投资收益。   本基金主要投资于主义ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股，当标的 指数成份股停牌或发生较着负面事件面对退市时，可能出现导致本基金的追踪偏离 度和追踪舛讹扩大的风险。   根据基金合同的约定，因标的指数的编制与发布等原因，基金治理东谈主不错依据 帮忙投资者正当权益的原则，在履行适当范例后变更标的指数，或若主义ETF变更 标的指数，本基金也将相应变更标的指数且不绝投资于该主义ETF，本基金的投资 组合随之调养，基金风险收益特征可能发生变化，且投资组合调养可能产生交往成 本和契机成本，投资东谈主需承担投资组合调养所带来的风险与成本。   本基金投资范围包括股指期货，若投资可能给本基金带来的风险包括：   （1）基差风险   在使用股指期货对冲商场风险的过程中，基金财产可能因为股指期货合约与标 的指数价钱波动不一致而遭受基差风险。   （2）系统性风险   组合现货的β可能不及或者过高，组合风险敞口过大，股指期货空头头寸不可 完全对冲现货的风险，组合存在系统性浮现的风险。   （3）保证金风险   居品的期货头寸，若是未预留弥漫现款，在商场出现极点情况时，可能遭逢保 证金不及而被强制平仓的风险。   （4）合约缓期风险   组合捏有的主力合约交割日相近，需要更换合约进行缓期，若是合约的基差朝 不利的标的变化或流动性不及，缓期会面对风险。   本基金投资范围包括股票期权，若投资可能给本基金带来的风险包括：      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)  （1）流动性风险  由于股票期权合约稠密，交往较为散布，股票期权商场的流动性一般较期货市 场要低，尤其是深度实值和虚值的股票期权，成交量爱戴，捏有这些股票期权的投 资者容易遇到无法成交、平仓出局的局面。  （2）价钱风险  股票期权买方的价钱风险即为他所付出的权利金，风险具有确定性。股票期权 卖方的价钱风险不定，不外其所收取的权利金不错提供相应保护，当发生损失时， 不错对消部分损失。  （3）操作风险  操作风险是指由于治理不善或者轨制施行出现问题等原因所导致的风险。股票 期权行动一种孳生品，固然不错用来治理风险，但若使用不妥，也会产生大都损 失。  本基金可投资资产支捏证券，资产支捏证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致资产支捏证券的 收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支捏证券商场限制及交往活跃进度的 影响，资产支捏证券可能无法在归拢价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在 一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支捏证券之债务东谈主出现负约， 或在交往过程中发生交收负约，或由于资产支捏证券信用质料裁汰导致证券价钱下 降，变成基金财产损失。  本基金可参与融资交往，面对的风险包括但不限于：  （1）杠杆效应放大风险  投资者通过融资不错扩大交往额度，利用较少成本来获取较大利润，这势必也 放大了风险。投资者将股票行动担保品进行融资时，既需要承担原有的股票价钱变 化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如 判断造作或操作不妥，会加大损失。  （2）担保才能及限制交往风险  单只或全部证券被暂停融资、投资者账户被暂停或取消融资阅历等，这些影响 可能给投资者变成经济损失。此外，投资者也可能面对由于自身撑捏担保比例低于         银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 融资合同约定的担保要求，且未能实时补充担保物，导致信用账户交往受到限制， 从而变成经济损失。   （3）强制平仓风险   投资者在从事融资交往期间，若是不可按照约定的期限退回债务，或上市证券 价钱波动，导致日终计帐后撑捏担保比例低于警告线，且不可按照约定追加担保物 时，将面对担保物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给投资者变成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：   （1）流动性风险，面对大额赎回时可能因证券出借原因发生无法实时变现， 支付赎回款项的风险。   （2）信用风险，证券出借敌手方可能无法实时送还证券，无法支付相应权益 补偿及欠据用度的风险。   （3）商场风险，证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的商场风 险。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为进步基金组合收益提供了可能， 但也存在一定的风险。若本基金参与债券回购，如发生债券回购交收负约，质押券 可能面对被处置的风险，因处置价钱、数目、时期等的不确定，可能会给基金资产 变成损失。   因本基金基金合同收效后，如出现连气儿50个处事日出现基金份额捏有东谈主数目不 满200东谈主或者基金资产净值低于5000万元的情形，本基金将隔断基金合同并进行基 金财产计帐，且无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   若出现标的指数不妥当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因 素致使标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主 召集基金份额捏有东谈主大会对处置决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未顺利召开或 就上述事项表决未通过的，则本基金将隔断基金合同，并按照基金合同约定范例进 行计帐。   故基金份额捏有东谈主可能面对基金合同隔断无法不绝投成本基金的风险。      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)  本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动 影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或障碍成为本基金的风险。  侧袋机制是一种流动性风险治理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在于有用隔 离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手泄漏基金净值信息， 并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额肤浅绽开赎回，因此启用侧袋机制 时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前期具有不确定性，最终变现 价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金 份额捏有东谈主可能因此面对损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不泄漏侧袋账户份额的净值，即便基金治理东谈主在 基金按时陈诉中泄漏陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资 产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金治理 东谈主不承担任何保证和承诺的职责。  基金治理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金治理东谈主筹画各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需考 虑主袋账户资产，基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金泄漏的业 绩方针不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。  （1）商场风险  科创板个股鸠合来改过一代信息期间、高端装备、新材料、新动力、节能环保 及生物医药等高新期间和计谋新兴产业规模。大多数企业为初创型公司，企业改日 盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级商场投资存在互异，全体投资难 度加大，个股商场风险加大。  科创板个股上市前五日无涨跌停限制，后来涨跌幅限制在正负20%以内，个股 波动幅度较其他股票加大，商场风险随之高涨。  （2）流动性风险  科创板全体投资门槛较高，个东谈主投资者必须满足交往满两年况且资金在50万以      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 上才可参与，二级商场上个东谈主投资者参与度相对较低。机构投资者在投资决策上具 有一定的趋同性，将会变成商场的流动性风险。  （3）信用风险  科创板试点注册制，对谋划情状欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市制 度，科创板个股存在退市风险。  （4）鸠合度风险  科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易鸠合投资于少量个股，市 场可能存在高鸠合度情状，全体存在鸠合度风险。  （5）系统性风险  科创板企业均为商场认同度较高的科技改进企业，在企业谋划及盈利模式上存 在趋同，是以科创板个股干系性较高，商场弘扬欠安时，系统性风险将更为显耀。  （6）政策风险  国度对高新期间产业扶捏力度及深爱进度的变化会对科创板企业带来较大影 响，国外经济方式变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。  四、流动性风险  投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分            基金份额的申购与赎回”和本招募说 明书“第八部分   基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安 排。  当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且采 用估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基 金治理东谈主会暂停针对本基金进行估值，并根据试验情况审慎选拔减速支付赎回款项 或暂停接受基金申购赎回肯求的措施，以充分保证投资东谈主的利益免于受损。若本基 金暂停基金估值，一方面投资东谈主将无法清楚本基金的基金份额净值，另一方面基金 可能将暂停接受申购赎回肯求，导致投资东谈主无法申购或赎回本基金。  本基金以主义ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象， 且本基金并非主要投资于非流动性受限资产的股票、债券及不存在活跃商场需要采 用估值期间确定公允价值的投资品种，因此本基金投资组合伙产变现才能较强。但 是本基金投资于上述资产时，仍存在以下游动性风险：一是基金治理东谈主建仓或进行      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 组合调养时，可能由于特定投资标的的流动性相对不及而无法按预期的价钱将主义 ETF、股票或债券买进或卖出；二是为搪塞投资者的赎回，基金被迫以不适当的价 格卖出主义ETF基金份额、股票或债券；三是在主义ETF暂停基金资产估值，导致基 金治理东谈主无法筹画当日基金资产净值；或者主义ETF暂停赎回、暂停上市或二级市 场交往停牌或减速支付赎回对价，基金治理东谈主觉得有必要暂停本基金赎回的情形 下，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项，投资东谈主可能面 临资产的流动性风险。   基金出现大都赎回情形下，基金治理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额 捏有东谈主在单个绽开日肯求赎回基金份额跳跃基金总份额一定比例以上的，基金治理 东谈主不错对其采用缓期办理赎回肯求的措施。详见《招募说明书》“第八部分                  基金 份额的申购与赎回”中“十二、大都赎回的情形及处理方式”部老实容。   （1）缓期办理赎回肯求   具体请参见基金合同“第六部分        基金份额的申购与赎回”中的“九、大都赎 回的情形及处理方式”，详备了解本基金缓期办理大都赎回肯求的情形及范例。在 此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被圮绝，基金投资东谈主可能面对赎回效 率裁汰的风险，同期投资东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求 时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回肯求   具体请参见基金合同“第六部分        基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受赎回肯求的 情形及范例。在此情形下，基金投资东谈主可能会面对赎回效率裁汰的风险。   （3）减速支付赎回款项   具体请参见基金合同“第六部分        基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形及处理方式”和“九、大都赎回的情形及处理方 式”，详备了解本基金减速支付赎回款项的情形及范例。在此情形下，投资东谈主吸收 赎回款项的时期将可能比一般肤浅情形下有所蔓延，肯求赎回的基金份额捏有东谈主不 能如期获取全额赎回款，除了对自身流动性产生影响外，也可能将损失蔓延款项部       银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 分的再投资收益。   （4）收取短期赎回费   本基金对捏续捏有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎 回费全额计入基金财产。捏续捏有期小于7日的投资者比拟于其他捏有期限的投资 者将支付更高的赎回费。   （5）暂停基金估值   具体请参见基金合同“第十四部分         基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及范例。在此情形下，投资东谈主面对暂时无法 获取基金净值信息的风险，莫得可供参考的基金净值信息，同期赎回肯求可能被延 期办理或被暂停接受，或被减速支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或大额赎回情形时，基金治理东谈主不错罗致舞动订价机 制，行将本基金因为大额申购或赎回而需要大幅增减仓位所带来的冲击成本通过调 整基金的估值和基金份额净值的方式传导给大额申购和赎回的投资者，以确保基金 估值的平允性。当日参与申购和赎回交往的投资者存在承担申购或者赎回产生的交 易成本相配他成本的风险。   （7）实施侧袋机制   投资东谈主具体请参见本招募说明书“第十七部分            侧袋机制”，详备了解本基金 侧袋机制的情形及范例。   五、其他风险   筹画机、通信系统、交往收罗等期间保障系统或信息收罗支捏出现极度情况， 可能导致基金的认购、申购和赎回无法按肤浅时限完成、登记系统瘫痪、核算系统 无法按肤浅时限炫耀产生净值、基金的投资交往指示无法实时传输等风险； 治理东谈主自身径直箝制才能之外的风险，可能导致本基金或者基金份额捏有东谈主的利益 受损； 可能导致基金资产的损失；      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 交往。根据《证券交往资金前端风险箝制业务法令》等筹商规则，证券交往所、证 券登记机构对交往参与东谈主干系交往单元的全天净买入申报金额总量实施额度治理， 并通过交往所对交往参与东谈主实施前端箝制。本基金可能因上述业务法令而无法完成 某笔或某些交往，由此变成的损益由基金财产承担。 风险  本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场广泛规则等作念出的概述性描绘，代表了一般商场情况下本基金的永久 风险收益特征。销售机构（包括基金治理东谈主直销机构和其他销售机构）根据干系法 律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构罗致的评价方法也不同，因此销售 机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主 在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与居品风险之间的匹配检 验。      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)    第十九部分     基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和基 金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告。 收效后依照《信息泄漏办法》的筹商规则在规则媒介公告。若法律法则发生变化， 则以变化后的规则为准。   二、基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系范例后，基金合同应当隔断： 托管东谈主相接的； 者基金资产净值低于5000万元情形的； 身分致使标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理 东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对处置决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未顺利召开 或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 东谈主、妥当《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。       银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金合同隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一继承基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈诉；  （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律宗旨书；  （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。  四、计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  五、基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的各种基金 份额比例进行分拨。  六、基金财产计帐的公告  计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经妥当《中华东谈主民 共和国证券法》规则的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律宗旨书后，由基金 财产计帐小组报中国证监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在 规则网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在规则报刊上。  七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则的 规则。        银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)             第二十部分       基金合同的内容节录   一、基金份额捏有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金治理东谈主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同寂寞运用并治理基金 财产；   （3）依照基金合同收取基金治理费以及法律法则规则或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据基金合同及筹商法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗 了基金合同及国度筹商法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要 措施保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获取基金合同规则的用度；   （10）依据基金合同及筹商法律规则决定基金收益的分拨决议；   （11）在基金合同约定的范围内，圮绝或暂停受理申购、赎回和调度肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗股东权利，为基金的利益 期骗因基金财产投资于证券/期货所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通 证券出借业务；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实 施其他法律行动；        银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在妥当筹商法律、法则的前提下，制订和调养筹商基金认购、申购、赎 回、调度、非交往过户、转托管等业务法令；   （17）基金治理东谈主有权根据反洗钱法律法则的干系规则，结合基金份额捏有东谈主 洗钱风险情状，采用相应合理的箝制措施；   （18）在法律法则和基金合同规则的范围内决定调养基金费率结构和收费方 式；   （19）代表基金份额捏有东谈主的利益期骗因基金财产投资于主义ETF所产生的权 利，基金合同另有约定的除外；   （20）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以老实信用、严慎竭力的原则治理和运用基金 财产；   （4）配备弥漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 谋划方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保 证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产互相寂寞，对所治理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券/期货投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同相配他筹商规则外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适当合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法妥当《基金合同》等法律文献的规则，按筹商规则筹画并公告基金净值信息，确 定各种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；         银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同相配他筹商规则，履行信息泄漏及陈诉 义务；   （12）保守基金买卖玄机，不露出基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同相配他筹商法律法则或监管机构另有规则或要求外，在基金信息公 开泄漏前应予守密，不向他东谈主露出，但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律 等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东谈主分拨 基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同相配他筹商规则召集基金份额捏有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产治理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系 府上，保存期限不低于法律法则的规则；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或府上在规则时期发出，况且保 证投资东谈主疏漏按照基金合同规则的时期和方式，随时查阅到与基金筹商的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到筹商府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变 现和分拨；   （19）面对驱散、照章被湮灭或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并 文告基金托管东谈主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同规则履行我方的义务，基金托管 东谈主违抗基金合同变成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金 事务的行动承担职责；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他 法律行动；        银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)   （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可收效， 基金治理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息（税 后）在基金召募期收尾后30日内退还基金认购东谈主；   （25）施行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违抗《基金 合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情 形，应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据干系商场法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以老实信用、竭力尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有妥当要求的营业时势，配备弥漫的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产互相寂寞；对所托管的不同的基金分别竖立账户，寂寞核算，分账治理，保证 不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面互相寂寞；        银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)  （4）除依据《基金法》、基金合同相配他筹商规则外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；  （5）撑捏由基金治理东谈主代表基金签订的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；  （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、基金合同相配他筹商法律法则或监管 机构另有规则或要求外，在基金信息公开泄漏前赐与守密，不得向他东谈主露出，但向 监管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情 况除外；  （8）复核、审查基金治理东谈主筹画的基金资产净值、各种基金份额净值、各种 基金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息泄漏事项；  （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具宗旨，说明 基金治理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；若是基金治理 东谈主有未施行基金合同规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适当的措施；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系府上，保存期限 不低于法律法则的规则；  （12）从基金治理东谈主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额捏有东谈主名册， 保存期限不低于法律法则的规则；  （13）按规则制作干系账册并与基金治理东谈主查对；  （14）依据基金治理东谈主的指示或筹商规则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎 回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同相配他筹商规则，召集基金份额捏有东谈主大会 或配合基金治理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；  （16）按照法律法则和基金合同的规则监督基金治理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分 配；  （18）面对驱散、照章被湮灭或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和 银行业监督治理机构，并文告基金治理东谈主；  （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，欢喜担抵偿职责，其抵偿职责不         银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 因其退任而罢免；   （20）按规则监督基金治理东谈主按法律法则和基金合同规则履行我方的义务，基 金治理东谈主因违抗基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管 理东谈主追偿；   （21）施行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主的权利和义务   基金投资东谈主捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金基金份额。基金份额捏有东谈主行动 《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规则或基金合同另有约定外，本基金归拢类别每份基金份额具 有同等的正当权益。本基金A类基金份额、C类基金份额和I类基金份额由于基金份 额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分拨的资产将 可能有所不同。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审 议事项期骗表决权；出席或者请托代表出席主义ETF基金份额捏有东谈主大会，对主义 ETF基金份额捏有东谈主大会审议事项期骗表决权。本基金参会份额和票数按权益登记 日本基金所捏有的主义ETF份额占本基金资产的比例折算；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息府上；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。       银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 括但不限于：   （1）持重阅读并盲从基金合同、招募说明书等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息泄漏，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所规则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金损失或者基金合同隔断的有限责 任；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）施行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）向基金治理东谈主和监管机构提供照章要求提供的信息，以及往往的更新和 补充，并保证其着实性；   （10）盲从基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的干系交往及业务 法令；   （11）盲从中华东谈主民共和国反洗钱法律法则，配合基金治理东谈主、基金托管东谈主履 行反洗钱职责；   （12）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的范例和法令   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规则或基金合同另有约 定外，基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是主义ETF的纠合基金，本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的 本基金基金份额径直出席或者请托代表出席主义ETF基金份额捏有东谈主大会并参与表 决。在筹画参会份额和票数时，本基金的基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的参会 份额数和表决票数为：在主义ETF基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，本基金捏有 主义ETF基金份额的总额乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的本基金基金份额占本基金 总份额的比例，筹画结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金基金份额折 算为主义ETF后的每一参会份额和主义ETF的每一参会份额领有对等的投票权。         银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)   本基金的基金治理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有东谈主以 主义ETF的基金份额捏有东谈主的身份期骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏 有东谈主的托福以本基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席主义ETF的基金份额捏有 东谈主大会并参与表决。   本基金的基金治理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集主义ETF基 金份额捏有东谈主大会的，须先死守本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额 捏有东谈主大会，本基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集主义ETF基金份额 捏有东谈主大会的，由本基金基金治理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集 主义ETF基金份额捏有东谈主大会。   本基金基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   若将来法律法则对基金份额捏有东谈主大会另有规则的，以届时有用的法律法则为 准。   （一）召开事由 决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）隔断基金合同；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调养基金治理东谈主、基金托管东谈主的报酬模范或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略，但由于主义ETF变更标的指数、交往方 式变更、隔断上市或主义ETF基金合同隔断而变更本基金投资主义、范围或策略的 情况除外；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会范例；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额捏 有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就归拢事项书面要求召 开基金份额捏有东谈主大会；        银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）基金治理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集主义ETF基金 份额捏有东谈主大会；   （14）法律法则、基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额捏有东谈主 大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召 开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率，调低赎回费率、调低销售服务费率，或变更收 费方式、调养基金份额类别竖立；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修改不涉 及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）基金治理东谈主、登记机构、基金销售机构调养筹商基金认购、申购、赎 回、调度、非交往过户、转托管等业务的法令；   （7）调养基金收益的分拨原则和支付方式；   （8）本基金采用特殊申购的方式参与主义ETF的申购赎回；   （9）按照法律法则和基金合同规则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 东谈主召集。 出版面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 见告基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金治理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开，并见告基金治理东谈主，基金治理东谈主         银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提倡书面提议。基金治理东谈主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额捏有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金治理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东谈主仍觉得 有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金 治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 金份额捏有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金治理东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得窒碍、干扰。 登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 说明本次基金份额捏有东谈主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关相配筹商方      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 式和筹商东谈主、表决宗旨提交的截止时期和收取方式。 的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行文告基金治理东谈主到指定地点对 表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行文告基金治理东谈主 和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒 不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票效率。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主 大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期 妥当以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主捏 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明妥当法律法则、《基金合同》 和会议文告的规则，况且捏有基金份额的凭证与基金治理东谈主捏有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证炫耀，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏 有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 场方式（包括邮寄、收罗、电话、短信或其他方式）进行表决，基金份额捏有东谈主将 其对表决事项的投票以召集东谈主文告载明的非现场方式在表决截止日以前投递至召集 东谈主指定的地址或系统。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在2个处事日内连气儿公布相 关领导性公告；      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金治理东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告 规则的方式收取基金份额捏有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金治理东谈主经文告不参 加收取表决宗旨的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额捏有 东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的基金份额捏有东谈主所捏有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份 额捏有东谈主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份 额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的基金份额捏有东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决意 见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决宗旨的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的代理 东谈主出具的托福东谈主捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明妥当法律法 规、基金合同和会议文告的规则，并与基金登记机构记录相符。 可罗致其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额捏 有东谈主大会，会议范例比照现场开会和通信方式开会的范例进行。基金份额捏有东谈主可 以罗致邮寄、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定 并在会议文告中列明。 管机构规则的情况下，授权方式不错罗致书面、收罗、电话、短信或其他方式，召 集东谈主接受的具体授权方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决 定隔断基金合同、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则 及基金合同规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主大会筹商的      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 其他事项（但本基金合同另有约定的除外）。   基金治理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并捏有权益登记日基金总份额10%（含 大会召集东谈主提交需由基金份额捏有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文告发出 后向大会召集东谈主提交临时提案。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文告后，对原有提案的修改应当 在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主提交的临时提案进行审 核，妥当条件的应当在大会召开日30天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则对提 案进行审核：   （1）关联性。大会召集东谈主对于提案触及事项与基金有径直关系，况且不超出 法律法则和基金合同规则的基金份额捏有东谈主大会权利范围的，应提交大会审议；对 于不妥当上述要求的，不提交基金份额捏有东谈主大会审议。若是召集东谈主决定不将基金 份额捏有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东谈主大会上进行解释和说 明。   （2）范例性。大会召集东谈主不错对提案触及的范例性问题作念出决定。如将提案 进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主捏东谈主 不错就范例性问题提请基金份额捏有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额捏有东谈主大会 决定的范例进行审议。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主捏东谈主按照规则范例晓喻会议议事范例及注 意事项，确定和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并 形成大会决议。大会主捏东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权 代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；若是基金 治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额 捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主行动 该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金 份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效率。      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓 名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，首先由召集东谈主提前30日公布提案，在所文告的表决截止 日历后2个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所规则的须以止境 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另有规 定或本基金合同另有约定外，调度基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托管 东谈主、隔断基金合同、本基金与其他基金合并以止境决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的相 反左证证明，不然提交妥当会议文告中规则的说明投资东谈主身份文献的表决视为有用 出席的投资东谈主，口头妥当会议文告规则的表决宗旨视为有用表决，表决宗旨笼统不 清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额捏有东谈主所代表 的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   在上述法令的前提下，具体法令以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 应当在会议运转后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏 有东谈主自行召集或大会固然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金治理东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议运转后晓喻在出席 会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金 治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。  （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主就地 公布计票结果。  （3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行重 新盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布从头盘点结 果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效率。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）收效与公告  基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。  基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息泄漏办法》的筹商规则在规 定媒介上公告。若是罗致通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当施行收效的基金份额捏有东谈主大 会的决议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金治理东谈主、 基金托管东谈主均有不断力。  （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定       银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和 侧袋份额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若干系基金 份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或 代表的基金份额或表决权妥当该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召 开时期的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额捏有东谈主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金合同排除和隔断的事由、范例   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和 基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托 管东谈主同意后变更并公告。      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 收效后依照《信息泄漏办法》的筹商规则在规则媒介公告。若法律法则发生变化， 则以变化后的规则为准。   （二）基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系范例后，基金合同应当隔断： 托管东谈主相接的； 者基金资产净值低于5000万元情形的； 身分致使标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理 东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对处置决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未顺利召开 或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 东谈主、妥当《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律宗旨书；       银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)  （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的各种基金 份额比例进行分拨。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经妥当《中华东谈主民 共和国证券法》规则的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律宗旨书后，由基金 财产计帐小组报中国证监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在 规则网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在规则报刊上。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则的 规则。  四、争议处置方式  对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同筹商的争议，基金合 同当事东谈主应尽量通过协商、融合道路处置。不肯或者不可通过协商、融合处置的， 任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是末端 的，对各方当事东谈主均有不断力，仲裁费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。  争议处理期间，基金治理东谈主及基金托管东谈主应信守各自的职责，不绝诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同约定的义务，帮忙基金份额捏有东谈主的正当权益。  本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港止境行政区、澳门 止境行政区和台湾地区法律）统治，并按其解释。  五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)  基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公 时势和营业时势查阅。        银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)          第二十一部分        基金托管条约的内容节录   （一）基金托管条约当事东谈主   称号：银华基金治理股份有限公司   住所：深圳市福田区深南正途6008号特区报业大厦19层   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层   法定代表东谈主：王珠林   确立日历：2001年5月28日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字［2001］7号   注册成本：贰亿贰仟贰佰贰拾万元东谈主民币   组织阵势：股份有限公司   谋划范围：基金召募、基金销售、资产治理、中国证监会许可的其他业务   存续期限：捏续谋划   电话：010-85186558   传真：010-58163090   筹商东谈主：兰健   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）   法定代表东谈主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   筹商东谈主：郭明   成随即间：1984年1月1日   组织阵势：股份有限公司   注册成本：东谈主民币35,640,625.71万元   批准确立机关和确立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门期骗中央银行职能 的决定》（国发1983146号）      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)   存续期间：捏续谋划   谋划范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承 兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理 销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投 资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国外 金融机构贷款业务；撑捏箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券 投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托治理服务；年金账户治理服务；绽开 式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探问、斟酌、见证业务；贷款承 诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外币 兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、 代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇 金融孳生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售 汇业务；经国务院银行业监督治理机构批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据筹商法律法则的规则和《基金合同》的约定，对下述基 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金以主义ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。 此外，为更好地终了投资主义，本基金可少量投资于部分非成份股（包括科创板股 票、主板股票、创业板股票、存托凭证相配他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、债券资产（包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、公开刊行的次级债 券、可调度公司债券、分离交往可调度公司债券、央行单据、短期融资券、超短期 融资券、场所政府债券、政府支捏机构债券、中期单据、可交换债券以相配他中国 证监会允许投资的债券）、银行进款（包括银行按时进款、条约进款相配他银行存 款）、资产支捏证券、债券回购、同行存单、现款、孳生器用（股指期货、股票期 权）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须妥当中国证监 会干系规则。   本基金不错根据干系法律法则，参与融资及转融通证券出借业务，以提高投资 效率及进行风险治理。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适当程          银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 序后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例限制按法律法则或监管机构 的干系规则施行。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主义ETF的比例不低于基金资产净值的 后，保捏不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或变更干系投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行适当范例 后，不错调养上述投资品种的投资比例或按变更后的规则施行。   （2）基金托管东谈主根据筹商法律法则的规则及《基金合同》的约定对下述基金 投融资比例进行监督： 后，保捏不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 过基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、主义ETF、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；基金在职何交往日日终，捏有的卖出期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票和 主义ETF总市值的20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 共计（轧差筹画）应当妥当基金合同对于股票投资比例的筹商约定；在职何交往日 内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交往日基金资产净 值的20%； 约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交 易所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹画；基金投资股 票期权妥当基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资主义和风      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 险收益特征； 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 素致使基金不妥当该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资； 展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一 致； 有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的95%；   ①参与转融通证券出借业务的资产，不得跳跃基金资产净值的30%，其中，出 借期限在10个交往日以上的出借证券，纳入《流动性风险治理规则》所述流动性受 限证券的范围；   ②参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳跃基金捏有该证券总量的50%；   ③最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃30天，平均剩余期限按照市值加权平均计 算； 资产净值的10%；本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值 的20%，中国证监会规则的特殊品种除外； 资产支捏证券限制的10%；本基金治理东谈主治理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的 各种资产支捏证券，不得跳跃其各种资产支捏证券共计限制的10%； 捏有资产支捏证券期间，若是其信用品级下降、不再妥当投资模范，应在评级陈诉 发布之日起3个月内赐与全部卖出；      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 市交往的股票合并筹画；   除上述1）、2）、7）、8）、10）、13）项情形之外，因证券商场及期货商场波 动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动 性限制、主义ETF暂停申购、赎回或二级商场交往停牌等基金治理东谈主之外的身分致 使基金投资比例不妥当上述规则投资比例的，基金治理东谈主应当在10个交往日内进行 调养，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券商场及期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、主义 ETF暂停申购、赎回或二级商场交往停牌等基金治理东谈主之外的身分致使基金捏有的 主义ETF的比例低于基金资产净值的90%的，基金治理东谈主应当在20个交往日内进行调 整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。   因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金治理东谈主之外的身分致使 基金投资不妥当上述第10）项的，基金治理东谈主不得新增出借业务。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例妥当基 金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起运转。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履 行适当范例后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为准。   （3）基金托管东谈主根据筹商法律法则的规则及《基金合同》的约定对下述基金 投资阻扰行动进行监督：   为帮忙基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主相配控股股东、试验控        银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 制东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联交往的，应当妥当基金的投资主义和投资策略，死守基金份额捏有 东谈主利益优先原则，留意利益摧残，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱施行。干系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与披 露。要紧关联交往应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寞董事 通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。     如法律法则或监管部门取消或变更上述阻扰性规则，基金治理东谈主在履行适当程 序后可不受上述规则的限制或以变更后的规则为准。     （4）基金托管东谈主依据以下约定对基金治理东谈主参与银行间债券商场投资进行监 督     基金治理东谈主参与银行间商场交往,应按照审慎的风险箝制原则评估交往敌手资 信风险，并自主选拔交往敌手。基金托管东谈主发现基金治理东谈主与银行间商场的丙类会 员进行债券交往的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金治理东谈主，基金 治理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金治理东谈主应确保可行性说明内容真 实、准确、圆善。基金托管东谈主不合基金治理东谈主提供的可行性说明进行本质审查。基 金治理东谈主同意，经提醒后基金治理东谈主仍施行交往并变成基金资产损失的，基金托管 东谈主不承担职责。     基金治理东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购交往时，以DVP(券款凑合)的交 易结算方式进行交往。     （5）对于银行进款投资     本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支 付才能等触及到进款银行选拔方面的风险。基金治理东谈主应基于审慎原则评估进款银 行信用风险并自主选拔进款银行，基金托管东谈主对此不予监督。因基金治理东谈主违抗上 述原则给基金变成的损失，基金托管东谈主不承担任何职责。基金治理东谈主有权要求干系 职责东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金治理东谈主履行职责。     （6）基金托管东谈主对基金投资指点受限证券的监督 限证券筹商问题的文告》等筹商法律法则规则。 包括由《上市公司证券刊行注册治理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交往证券,不包括由于发布要紧 音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流 通受限证券。 治理东谈主董事会批准的筹商基金投资指点受限证券的投资决策经由、风险箝制轨制。 基金投资非公开刊行股票，基金治理东谈主还应提供基金治理东谈主董事会批准的流动性风 险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资指点受限证券的投资额度和投资比 例箝制情况。   基金治理东谈主应至少于初次施行投资指示之前两个处事日将上述府上书面发至基 金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥漫的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上 后两个处事日内，以书面或其他两边认同的方式说明收到上述府上。 要求的筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行 证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金 资产净值的比例、已捏有指点受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。 基金治理东谈主应保证上述信息的着实、圆善，并应至少于拟施行投资指示前两个处事 日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥漫的时期进行审核。 题的文告》规则，对基金治理东谈主是否盲从法律法则进行监督，并审核基金治理东谈主提 供的筹商书面信息。基金托管东谈主觉得上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求 基金治理东谈主在投资指点受限证券前就该风险的摒除或留意措施进行补充书面说明， 并保留检讨基金治理东谈主风险治理部门就基金投资指点受限证券出具的风险评估陈诉 等备查府上的权利。不然，基金托管东谈主有权圮绝施行筹商指示。因圮绝施行该指示 变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权陈诉中国证监会。   如基金治理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。 若是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。若是基金托管东谈主莫得切实 履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主欢喜担连带职责。   因法律法则、监管要求导致本基金投资事项调养的，基金治理东谈主应提前文告基 金托管东谈主，并与基金托管东谈主协商一致更新投资监督范围。基金治理东谈主清楚基金托管      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 东谈主投资监督职责的履行受外部数据源流或系统开发等身分影响，基金治理东谈主应为托 管东谈主系统调养预留所需的合理必要时期。 收效之日起运转。 产净值筹画、各种基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、干系信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行 监督和核查。 金合同》、基金托管条约筹商规则时，应实时以书面阵势文告基金治理东谈主限期纠 正，基金治理东谈主收到文告后应不才一个处事日实时查对，并以书面阵势向基金托管 东谈主发出回函，进行解释或举证。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。 基金治理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉 中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金治理东谈主抵偿因其违抗《基金合同》而致使 投资者遭受的损失。  对于依据交往范例尚未成交的且基金托管东谈主在交往前疏漏监控的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违抗干系法律法则规则或者违抗《基金合同》约定的，应 当圮绝施行，立即文告基金治理东谈主，并向中国证监会陈诉。  对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交往范例照旧成交的投资指 令，基金托管东谈主发现该投资指示违抗法律法则或者违抗《基金合同》约定的，应当 立即文告基金治理东谈主，并陈诉中国证监会。  基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时期内答 复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金治理东谈主应积极配合提供干总计据 府上和轨制等。  基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违游记动，应立即陈诉中国证监会，同期通 知基金治理东谈主限期纠正。  基金治理东谈主无梗直事理，圮绝、拒接基金托管东谈主根据本条约规则期骗监督权， 或采用拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主       银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 提倡警告仍不改正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   （三）基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金治理东谈主筹画的基金资产净值和各种基金份额净值、根据治理东谈主指示办 理计帐交收、干系信息泄漏和监督基金投资运作等行动。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、 无故未施行或无故蔓延施行基金治理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本托管条约相配他筹商规则时，基金治理东谈主应实时以书 面阵势文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对说明并以书面 阵势向基金治理东谈主发出回函。在限期内，基金治理东谈主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金治理东谈主文告的违纪事 项未能在限期内纠正的，基金治理东谈主应陈诉中国证监会。基金治理东谈主有义务要求基 金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应立即陈诉中国证监会和银行业 监督治理机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系府上 以供基金治理东谈主核查托管财产的圆善性和着实性，在规则时期内回答基金治理东谈主并 改正。   基金托管东谈主无梗直事理，圮绝、拒接基金治理东谈主根据本条约规则期骗监督权， 或采用拖延、讹诈等技能妨碍基金治理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金治理东谈主 提倡警告仍不改正的，基金治理东谈主应陈诉中国证监会。   （四）基金财产的撑捏   （1）基金财产应寂寞于基金治理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全撑捏基金财产。未经基金治理东谈主的有用指示，不得自 交运用、刑事职责、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别竖立账户，与基金托管东谈主的其         银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，寂寞核算，确保基金财产的完 整与寂寞。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管 理东谈主负责与筹商当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文告基金治理东谈主采用措施进行催收。由此给基 金变成损失的，基金治理东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此 不承担职责。   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金治理东谈主 在具有托管阅历的买卖银行开设的银华基金治理股份有限公司基金认购专户。该账 户由基金治理东谈主或其托福的登记机构开立并治理。基金治理东谈主按照法律法则规则的 反洗钱要求，对投资东谈主相配资金源流履行必要的反洗钱合规审查处事。基金召募期 满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额捏有东谈主东谈主数妥当《基金法》、 《运作办法》等筹商规则后，由基金治理东谈主聘用妥当《证券法》规则的管帐师事务 所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的2名以上（含2名）中 国注册管帐师署名有用。验资完成，基金治理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部 资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出 具说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金治理东谈主按规 定办理退款事宜。   基金托管东谈主以基金托管东谈主、基金或基金托管东谈主与基金联名等监管部门要求的名 义，在其营业机构开设资产托管专户，撑捏基金的现款资产。该账户的开设和治理 由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币相差行径，均需通过基金托管东谈主的资产托管 专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金治理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何 银行账户进行本基金业务除外的行径。   资产托管专户的治理当妥当东谈主民币银行结算账户治理、利率治理等干系监管法 规要求。      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司 /深圳分公司开立基金证券交往资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金治理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （1）《基金合同》收效后，基金治理东谈主负责以基金的口头肯求并取得参加天下 银行间同行拆借商场的交往阅历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行 间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台 匹配及资金的计帐。   （2）基金治理东谈主和基金托管东谈主应通盘负责为基金对外签订天下银行间债券市 场回购主条约，原来由基金托管东谈主撑捏，基金治理东谈主保存副本。   基金财产开展按时进款等银行进款投资前，基金治理东谈主应以基金口头开立银行 进款账户，该账户仅限向托管账户划拨进款本金及利息资金。开户时基金治理东谈主须 向进款银行预留基金托管东谈主印鉴，如基金托管东谈主需变更预留印鉴，基金治理东谈主应通 知并配合进款银行办理变更手续。   基金治理东谈主应按照两边约定，预先向基金托管东谈主提供办理开户、存入、支取、 变更等进款业务所需的承办东谈主员身份证明信息等材料。如需在进款银行通达网上银 行、电话银行、手机银行等功能，需经基金治理东谈主、基金托管东谈主两边说明同意。   如需住手使用银行进款账户，基金治理东谈主应筹商基金托管东谈主实时办理销户手 续。   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事妥当法律法则规则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及干系账户的开设和使用，由基金 治理东谈主协助基金托管东谈主根据筹商法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立筹商      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 账户。该账户按筹商法令使用并治理。  基金治理东谈主应将基金财产投资的筹商什物证券交由基金托管东谈主撑捏。属于基金 托管东谈主试验有用箝制下的什物证券在基金托管东谈主撑捏期间的毁损、灭失，由此产生 的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构试验有用箝制或保 管的证券不承担撑捏职责。  基金投资银行进款的，由进款银行向基金治理东谈主开具进款证实书，基金治理东谈主 与基金托管东谈主应盲从以下止境约定：  （1）基金财产在开展银行进款投资业务前，基金治理东谈主应根据基金托管东谈主的 要求，提供办理进款证实书出入库手续所需的承办东谈主员身份信息等干系材料。如基 金托管东谈主对干系材料有异议，基金托管东谈主有权圮绝办理并不承担相应职责，基金管 理东谈主应采用措施核实并更正信息。  （2）基金治理东谈主应文告进款银行实时与基金托管东谈主理理进款证实书入库撑捏 手续。如进款证实书要素与进款条约不符，在基金治理东谈主与进款银行核实更正前， 基金托管东谈主有权圮绝办理入库手续。因发生当然灾害等不可抗力情况导致入库延误 的，基金治理东谈主应实时向基金托管东谈主书面说明，并采用措施积极推动进款证实书入 库，在完成入库前，由进款证实书捏有方履行撑捏职责。  （3）进款到期前，基金治理东谈主应实时与基金托管东谈主理理进款证实书出库手 续。如需提前支取，基金治理东谈主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办 理进款证实书置换，置换后新进款证实书除金额、编号、进款证实书开具日历外， 其他中枢要素与原进款证实书一致。  （4）进款到期后，如因当然灾害等不可抗力导致无法肤浅办理进款证实书出 库手续的，基金治理东谈主应在与进款银行的进款条约中就上述情况作出相应安排，并 明确进款银行应将支取后的进款本息全部划转回基金资产托管专户。  （5）如进款证实书因非基金托管东谈主原因出现毁损、灭失，或晚于进款到期日 到达进款行等情形，导致进款无法被按时支取的，基金治理东谈主应实时采用调停措 施，基金托管东谈主不承担干系职责，但应给予必要配合。进款证实书仅行动进款证 实，不得确立担保或用于任何可能导致进款资金损失的其他用途。  由基金治理东谈主代表基金签署的与基金筹商的要紧合同的原件分别应由基金托管      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 东谈主、基金治理东谈主撑捏。除本条约另有规则外，基金治理东谈主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金治理东谈主和基金托管 东谈主至少各捏有一份原来的原件。基金治理东谈主在合同签署后5个处事日内通过专东谈主送 达、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管 理东谈主和基金托管东谈主各自文献撑捏部门，撑捏期限不少于法律法则规则的最低年限。   （五）基金资产净值的筹画和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指筹画日 基金资产净值除以该筹画日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的筹画保留到 极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。基金治理 东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有规则的，从其规 定。   基金治理东谈主应每个估值日对基金资产估值。估值原则应妥当《基金合同》、《证 券投资基金管帐核算业务指引》相配他法律、法则的规则。基金资产净值和基金份 额净值由基金治理东谈主负责筹画，基金托管东谈主复核。基金治理东谈主应于每个处事日交往 收尾后筹画当日的基金资产净值与基金份额资产净值，并以两边认同的方式发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复核后以两边认同的方式发送给基金治理 东谈主，由基金治理东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金治理东谈主筹画并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审 查基金治理东谈主筹画的基金资产净值。因此，本基金的管帐职责方是基金治理东谈主，就 与本基金筹商的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一 致的宗旨，按照基金治理东谈主对各种基金净值信息的筹画结果对外赐与公布。法律法 规以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规则估值。   （六）基金份额捏有东谈主名册的撑捏   基金治理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑捏的基金份额捏有东谈主名册，包括《基金 合同》收效日、《基金合同》隔断日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年6月30 日、12月31日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份 额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和保 管，基金治理东谈主和基金托管东谈主应按照当今干系法令分别撑捏基金份额捏有东谈主名册。 撑捏方式不错罗致电子或文档的阵势。基金份额登记机构的保存期限不少于法律法        银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 规规则的最低年限。   基金治理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册：《基 金合同》收效日、《基金合同》隔断日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年6月 基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额捏有东谈主名 册应于下月前十个处事日内提交；《基金合同》收效日、《基金合同》隔断日等触及 到基金要紧事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发寿辰后十个处事日内提交。   基金托管东谈主以电子版阵势妥善撑捏基金份额捏有东谈主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限为不少于法律法则规则的最低年限。基金托管东谈主不得将所撑捏的基金 份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守密义务。   若基金治理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑捏基金份额捏有东谈主名册， 应按筹商法则规则各自承担相应的职责。   （七）争议处置方式   两边当事东谈主同意，因本托管条约而产生的或与本托管条约筹商的一切争议，除 经友好协商、融合不错处置的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时 有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对干系各方 均有不断力，仲裁费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金治理东谈主和基金托管东谈主的职责，不绝忠 实、竭力、尽责地履行基金合同和托管条约约定的义务，帮忙基金份额捏有东谈主的合 法权益。   本托管条约受中国法律（为本托管条约之目的，不包括香港止境行政区、澳门 止境行政区和台湾地区法律）统治，并按其解释。   （八）基金托管条约的变更、隔断   （1）托管条约的变更范例   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的规则有任何摧残。   （2）基金托管条约隔断的情形   发生以下情况，本托管条约隔断：      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号) 权；  （1）基金财产计帐小组：《基金合同》隔断事由出现后，基金治理东谈主组织基金 财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）在基金财产计帐小组继承基金财产之前，基金治理东谈主和基金托管东谈主应按 照《基金合同》和本托管条约的规则不绝履行保护基金财产安全的职责。  （3）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金治理东谈主、基金托 管东谈主、妥当《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。  （4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑捏、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （5）基金财产计帐范例： 讼师事务所对计帐陈诉出具法律宗旨书；  基金财产计帐的期限为6个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不可 实时变现的，计帐期限相应顺延。  基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致或基金财产计帐小组觉得有对基金份额捏有 东谈主更为有益的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召 开基金份额捏有东谈主大会。干系法律法则或监管部门另有规则的，按干系法律法则或 监管部门的要求办理。  （6）计帐用度      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （7）基金财产按下列设施退回：  基金财产未按前款1)－3)项规则退回前，不分拨给基金份额捏有东谈主。  计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经妥当《证券法》 规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规则网站上，并将计帐陈诉领导性公 告登载在规则报刊上。  基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则规则的最低年 限。        银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)          第二十二部分            对基金份额捏有东谈主的服务   基金治理东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额捏有 东谈主的需要和商场的变化加多、矫正这些服务神志。   主要服务内容如下：   一、府上寄送   （1）电子对账单服务采用定制方式，不决制此服务的投资东谈主可通过公司官 网、客服热线、官方微信公众号等道路自助查询账户情况。电子对账单按月度、季 度和年度提供，包括微信、电子邮件等电子方式，基金份额捏有东谈主可根据需要自行 选拔。电子对账单会在当期收尾后，5个处事日内发送。微信未绑定账户、取消关 注、电子邮件地址省略的除外。   （2）由于投资者提供的电子邮箱省略、纰谬、未实时变更或通信故障、延 误、微信未绑定账户、取消关切等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因 上述原因无法肤浅收取对账单的投资者，敬请实时通过本基金治理东谈主网站，或拨打 客服热线查询、查对、变更您的预留筹商方式。   （3）如需纸质对账单，敬请拨打客服热线获取。   二、斟酌、查询服务   基金查询密码用于投资东谈主查询基金账户下的账户和交往信息。投资东谈主请在清楚 基金账号后，实时登录公司网站www.yhfund.com.cn修改基金查询密码，为充分保 障投资东谈主信息安全，新密码应为6-18位数字加字母组合。   投资东谈主若是想了解认购、申购和赎回等交往情况、基金账户余额、基金居品与 服务等信息，请拨打基金治理东谈主客户服务中心电话或登录公司网站进行斟酌、查 询。   客户服务中心：400-678-3333、010-85186558   公司网址：www.yhfund.com.cn      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)   三、在线服务   基金治理东谈主利用我方的线上平台按时或不按时为基金投资东谈主提供投资资讯及基 金司理（或投资参谋人）交流服务。   四、电子交往与服务   投资东谈主可通过基金治理东谈主的线上交往系统进行基金交往，详情请检讨公司网站 或干系公告。   五、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方式联 系基金治理东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面领路了本招募说明书。      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)            第二十三部分        其他应泄漏事项   本基金治理东谈主于2023年12月7日泄漏了《银华上证科创板100交往型绽开式指数 证券投资基金纠合基金绽开日常申购、赎回、按时定额投资及调度业务的公告》， 本基金自2023年12月11日绽开日常申购、赎回、按时定额投资及调度业务。      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)      第二十四部分        招募说明书的存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，应当分别存放在基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销 售机构的住所，投资东谈主可在办公时期免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内 取得上述文献的复制件或复印件，但应以本基金招募说明书的原来为准。  投资东谈主还不错径直登录基金治理东谈主的网站（www.yhfund.com.cn）查阅和下载 招募说明书。      银华上证科创板 100 交往型绽开式指数证券投资基金纠合基金招募说明书更新(2024 年第 2 号)               第二十五部分          备查文献 金召募注册的文献； 的法律宗旨；  基金托管东谈主业务阅历批件和营业牌照存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管协 议相配余备查文献存放在基金治理东谈主处。投资东谈主可在营业时期免费到存放地点查 阅，也可按工本费购买复印件。