中信保诚幸福破钞搀和型证券投资基金        托管条约   基金治理东谈主：中信保诚基金治理有限公司   基金托管东谈主：中国建造银行股份有限公司                                                                      中信保诚幸福破钞搀和型证券投资基金托管条约                                                    目              录                       中信保诚幸福破钞搀和型证券投资基金托管条约   鉴于中信保诚基金治理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 有限包袱公司，按照关系法律法例的章程具备担任基金治理东谈主的经历和才智；   鉴于中国建造银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 银行，按照关系法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的经历和才智；   鉴于中信保诚基金治理有限公司拟担任中信保诚幸福破钞搀和型证券投资基 金的基金治理东谈主，中国建造银行股份有限公司拟担任中信保诚幸福破钞搀和型证 券投资基金的基金托管东谈主；   为明确中信保诚幸福破钞搀和型证券投资基金的基金治理东谈主和基金托管东谈主之 间的权力义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《中信保诚幸福破钞搀和型证券投资基金基金合同》(以下简 称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有相易的含义；若有顽抗 应以《基金合同》为准，并依其条件讲授。           一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金治理东谈主   称号：中信保诚基金治理有限公司   注册地址：中国（上海）解放商业老师区世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银 行大楼 9 层   办公地址：中国（上海）解放商业老师区世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银 行大楼 9 层   邮政编码：200120   法定代表东谈主：涂一锴   成立日历：2005 年 9 月 30 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字2005 142 号   组织体式：有限包袱公司   注册老本：贰亿元东谈主民币   存续时间：捏续计划   计划领域：基金召募、基金销售、钞票治理、境外证券投资治理和中国证监 会许可的其他业务。（触及行政许可的，凭许可证计划）   （二）基金托管东谈主   称号：中国建造银行股份有限公司(简称：中国建造银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：捏续计划   计划领域：给与公众入款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买                         中信保诚幸福破钞搀和型证券投资基金托管条约 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证作事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱作事；经中 国银行业监督治理机构等监管部门批准的其他业务。         二、基金托管条约的依据、指标和原则   （一）缔结托管条约的依据   本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》                                  ”)、                                    《公 开召募证券投资基金信息表示治理办法》(以下简称“《信息表示办法》”)等关系 法律法例、《基金合同》过头他关系章程制订。   （二）缔结托管条约的指标   缔结本条约的指标是明确基金治理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值蓄意、收益分派、信息表示及相互监督等关系事宜中的权力义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管条约的原则   基金治理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、敦朴信用、充分保护基金份额捏有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。      三、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资领域、投资对象进行监督。    《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采纳标 准的，基金治理东谈主应按照基金托管东谈主要求的样式提供投资品种池，以便基金托管 东谈主运用关系时期系统，对基金践诺投资是否合适《基金合同》对于证券采纳步伐 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资领域为具有致密无比流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券、 货币市集器具、权证、钞票维持证券、股指期货以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具，但须合适中国证监会的关系章程。   基金的投资组合比例为：本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合 约价值，估量（轧差蓄意）占基金钞票的 60%-95%，其中投资于股票的钞票不低于 基金钞票的 60%，其中投向破钞作事行业上市公司刊行的股票的比例不低于非现款 基金钞票的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现 金或到期日在一年内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；权证不逾越基金钞票净值的 3%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行允洽 设施后，不错将其纳入投资领域。   （二）基金托管东谈主根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和休养期限进行监督： 算）占基金钞票的 60%-95%，其中投资于股票的钞票不低于基金钞票的 60%，其中                          中信保诚幸福破钞搀和型证券投资基金托管条约 投向破钞作事行业上市公司刊行的股票的比例不低于非现款基金钞票的 80%； 保捏不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 值的 0.5％； 钞票净值的 10％； 产维持证券限度的 10％； 有钞票维持证券时间，如若其信用等第下落、不再合适投资步伐，应在评级讲明 发布之日起 3 个月内给以一皆卖出； 本基金所陈诉的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 钞票净值的 40％；     此处畅通受限证券界说见下文第（五）项； 不得逾越基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、钞票维持证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 等； 股票总市值的 20%； 得逾越上一交易日基金钞票净值的 20%； 市公司刊行的可畅通股票，不得逾越该上市公司可畅通股票的 15%；本基金治理东谈主 治理且由本基金托管东谈主托管的一皆投资组合捏有一家上市公司刊行的可畅通股票， 不得逾越该上市公司可畅通股票的 30%； 素甚至基金不合适本条所章程比例截止的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限 钞票的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资领域保 捏一致；     本基金在运转进行股指期货投资之前，应与基金托管东谈主就股指期货开户、清                         中信保诚幸福破钞搀和型证券投资基金托管条约 算、估值、交收等事宜另行具体协商。   基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的关系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之 日起运转。   如若法律法例对上述投资组合比例截止进行变更的，以变更后的章程为准。 法律法例或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系 截止。   除上述第 2、9、16、17 项除外，因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金 限度变动、股权分置更动中支付对价等基金治理东谈主之外的成分甚至基金投资比例 不合适上述章程投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个交易日内进行休养。法律法 规另有章程的，从其章程。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合截止等约定仅适用于 主袋账户。   （三）基金托管东谈主根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托 管条约第十五条第九款基金投资不容行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方 式对基金治理东谈主基金投资不容行动进行监督。   （四）基金托管东谈主根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供合适法律法例及行业步伐的、经安靖采纳的、本基金适用的银行间债 券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算形势。基金治理东谈主应 严格按照交易敌手名单的领域在银行间债券市集采纳交易敌手。基金托管东谈主监督 基金治理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金治理 东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算形势进行更新，新名单笃定 前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。 如基金治理东谈主根据市集情况需要临时休养银行间债券市集交易敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个职责日内与基 金托管东谈主协商搞定。   基金治理东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易王法进行 交易，并负责搞定因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及亏本，基金托管东谈主不承 担由此变成的任何法律包袱及亏本。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主笃定的时辰前仍未承担违约包袱过头他关系法律包袱的，基金治理东谈主不错对 相应亏本先行给以承担，然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金治理东谈主没 有按照预先约定的交易敌手或交易形势进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金 治理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇包袱。   （五）基金托管东谈主根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主投资畅通受限证券进行监督。   基金治理东谈主投资畅通受限证券，应预先根据中国证监会关系章程，明确基金 投资畅通受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险适度轨制，驻扎流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东谈主对基金治理东谈主是否慑服相 关轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。 中国证监会批准的非公开拓行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确 一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布要害音尘或其他原因而临时停牌                      中信保诚幸福破钞搀和型证券投资基金托管条约 的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限证券。本基金不投 资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的畅通受限证券限于可由中国证券登记结算有限包袱公司或中央 国债登记结算有限包袱公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰球银行间债 券市集交易的证券。   本基金投资的畅通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金治理东谈主负责 关系职责的落实和互助，并确保基金托管东谈主概况平日查询。因基金治理东谈主原因产 生的畅通受限证券登记存管问题，变成基金托管东谈主无法安全看护本基金钞票的责 任与亏本，及因畅通受限证券存管告成影响本基金安全的包袱及亏本，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资畅通受限证券，不得预支任何体式的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资畅通受限证券需要搞定的基金投资 比例截止失调、基金流动性费劲以及关系亏本的搪塞搞定措施，以及关系很是情 况的处置。基金治理东谈主应在初次投资畅通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资 非公开拓行股票关系流动性风险处置预案。   基金治理东谈主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 选择积极有用的措施，在合理的时辰内有用搞定基金运作的流动性问题。如因基 金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活费劲时，基金治理东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统亏本。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何包袱。如因基金治理东谈主原 因导致本基金出现亏本甚至基金托管东谈主承担连带补偿包袱的，基金治理东谈主应补偿 基金托管东谈主由此际遇的亏本。 金托管东谈主提交关系书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的关系贵寓信得过、准确、 完好意思。关系贵寓如有休养，基金治理东谈主应实时提供休养后的贵寓。上述书面贵寓 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开拓行股票的批准文献。   （2）非公开拓行股票关系刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵寓。   （3）非公开拓行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限包袱公司或中央国债登 记结算有限包袱公司签订的证券登记及作事条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会指定前言表示所投资非公开拓行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁如期等信息。   本基金关系投资畅通受限证券比举例违抗关系截止章程，在合理期限内未能 进行实时休养，基金治理东谈主应依照《信息表示办法》的关系章程编制临时讲明书， 给以公告。   （1）本基金投资畅通受限证券时的法律法例慑服情况。   （2）在基金投资畅通受限证券治理职责方面关系轨制、流动性风险处置预案 的建立与完善情况。   （3）关系比例截止的实施情况。   （4）信息表示情况。                      中信保诚幸福破钞搀和型证券投资基金托管条约   （六）基金托管东谈主根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值蓄意、千般基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、关系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据 等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面教导等 形势讲述基金治理东谈主限期校正。基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金治理东谈主收到书面讲述后应鄙人一职责日前实时查对并以书面体式给 基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行讲授或举证，说明违法原因及纠 正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随 时对讲述县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主讲述的 违法事项未能在限期内校正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。   （八）基金治理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》 和本托管条约对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金治理东谈主 应在章程时辰内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行讲授或举证；对基金托 管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监 督讲明的事项，基金治理东谈主应积极配合提供关统统据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据交易设施一经奏效的指示违抗法律、 行政法例和其他关系章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即讲述基金管 理东谈主，由此变成的亏本由基金治理东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要害违法行动，应实时讲明中国证监会， 同期讲述基金治理东谈主限期校正，并将校正效率讲明中国证监会。基金治理东谈主无正 当事理，拒却、阻扰对方根据本托管条约章程诈骗监督权，或选择拖延、诈骗等 妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议教育仍不改正的，基 金托管东谈主应讲明中国证监会。   （十一）当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制 保护基金份额捏有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷 管帐师事务所概念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间的具体王法依照关系法律法例的章程和基金合同的约定执 行。       四、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户 等投资所需账户、复核基金治理东谈主蓄意的基金钞票净值和千般基金份额净值、根 据基金治理东谈主指示办理计帐交收、关系信息表示和监督基金投资运作等行动。   （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账治理、未实施或无故延长实施基金治理东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等 违抗《基金法》、        《基金合同》、本条约过头他关系章程时，应实时以书面体式讲述 基金托管东谈主限期校正。基金托管东谈主收到讲述后应实时查对并以书面体式给基金管 理东谈主发出回函，说明违法原因及校正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上                       中信保诚幸福破钞搀和型证券投资基金托管条约 述规如期限内，基金治理东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵寓以 供基金治理东谈主核查托管财产的完好意思性和信得过性，在章程时辰内恢复基金治理东谈主并 改正。   （三）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有要害违法行动，应实时讲明中国证监会， 同期讲述基金托管东谈主限期校正，并将校正效率讲明中国证监会。基金托管东谈主无正 当事理，拒却、阻扰对方根据本条约章程诈骗监督权，或选择拖延、诈骗等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金治理东谈主建议教育仍不改正的，基金管 理东谈主应讲明中国证监会。             五、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 资所需账户。 与独处。 况两边可另行协商搞定。基金托管东谈主未经基金治理东谈主的指示，不得自走运用、处 分、分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数据完成 场内交易交收、托管钞票开户银行扣收结算费和账户珍重费等用度）。 定到账日历并讲述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时讲述基金治理东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产变成亏本的，基金 治理东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金财产的亏本，基金托管东谈主对此不承担任何责 任。 管基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金治理东谈主开立并治理。 基金份额捏有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等关系章程后，基金治理东谈主应 将属于基金财产的一皆资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时 间内，聘用具有从事证券关系业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资讲明。 出具的验资讲明由参预验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 按章程办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和治理 基金治理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主                       中信保诚幸福破钞搀和型证券投资基金托管条约 看护和使用。 东谈主和基金治理东谈主不得假借本基金的形式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的举止。 办理基金钞票的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金治理东谈主不得出借或未经对方原意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 治理和运用由基金治理东谈主负责。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一 级法东谈主计帐职责，基金治理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交 收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的章程实施。 投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系章程，则基金托 管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程实施。   （五）债券托管专户的开设和治理   《基金合同》奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算 机构的关系章程，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，捏有东谈主账户和 资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金治理东谈主和基金托管 东谈主共同代表基金签订寰球银行间债券市集债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和治理 章程，由基金托管东谈主负责开立。新账户按关系章程使用并治理。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的看护   基金财产投资的关系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国 证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看护库， 看护凭证由基金托管东谈主捏有。有价凭证的购买和转让，由基金治理东谈主和基金托管 东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构践诺有用适度的钞票不承担保 管包袱。   （八）与基金财产关系的要害合同的看护   与基金财产关系的要害合同的签署，由基金治理东谈主负责。由基金治理东谈主代表 基金签署的、与基金财产关系的要害合同的原件分别由基金治理东谈主、基金托管东谈主 看护。除本条约另有章程外，基金治理东谈主代表基金签署的与基金财产关系的要害 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示条约及基金投资业务中产生 的要害合同，基金治理东谈主应保证基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份底本的                           中信保诚幸福破钞搀和型证券投资基金托管条约 原件。基金治理东谈主应在要害合同签署后实时以加密形势将要害合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个职责日内将底本投递基金托管东谈主处。要害合同的看护期限为《基 金合同》隔断后 15 年。            六、指示的发送、证据及实施   基金治理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过头他款项付款指 令，基金托管东谈主实施基金治理东谈主的指示、办理基金名下的资金来去等关系事项。   （一）基金治理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 授权文献中载明具体奏效时辰的，该奏效时辰不得早于基金托管东谈主收到授权文献 并经电话证据的时点。如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话证据的时 点为授权文献的奏效时辰。 东谈主及关系操作主谈主员除外的任何东谈主浮现。但法律法例定程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、证据及实施的时辰和设施   基金治理东谈主发送指示应接纳加密传真形势或两边协商一致的其他形势。   基金治理东谈主应按照法律法例和《基金合同》的章程，在其正当的计划权限和 交易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主 依约定设施发出的指示，基金治理东谈主不得否定其服从。但如若基金治理东谈主一经撤 销或调动对交易指示发送东谈主员的授权，而且基金托管东谈主根据本条约证据后，则对 于尔后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金治理东谈主 不承担包袱，授权已调动但未经基金托管东谈主证据的情况除外。   指示发出后，基金治理东谈主应实时以电话形势向基金托管东谈主证据。   基金治理东谈主应在交易罢了后将银行间同行市集债券交易成交单加盖章章后及 时传真给基金托管东谈主，并电话证据。如若银行间簿记系统一经生成的交易需要取 消或隔断，基金治理东谈主要书面讲述基金托管东谈主。   基金治理东谈主应于划款前 1 个职责日向基金托管东谈主发送指示并证据。对于要求 本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的，基 金托管东谈主力图实施，但不可保证划账到手。如若要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个职责小时发送，并关系付款条件一经具备。基金托管东谈主将视 付款条件具备时为指示投递时辰。对新股申购网下刊行业务，基金治理东谈主应在网 下申购缴款日(T 日)的前一职责日放工前将指示发送给基金托管东谈主，指示发送时辰 最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。                       中信保诚幸福破钞搀和型证券投资基金托管条约   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金治理东谈主的指示，预先讲述基金治理东谈主其名单， 并与基金治理东谈主约定指示发送和接收形势。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考证关系内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时讲述基金管 理东谈主。   基金托管东谈主对指示考证后，应实时办理。指示实施完毕后，基金托管东谈主应及 时讲述基金治理东谈主。   基金治理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有充足的资金余 额，对基金治理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予实施，但应立即讲述基金治理东谈主，由基金治理东谈主审核、查明原因，出具 书面文献证据此交易指示无效。基金托管东谈主不承担因未实施该指示变成亏本的责 任。   （四）基金治理东谈主发送诞妄指示的情形和处理设施   基金治理东谈主发送诞妄指示的情形包括指示违抗法律法例和《基金合同》，指示 发送东谈主员无权或超过权限发送指示。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金治理东谈主的指示诞妄时，有权拒却执 行，并实时讲述基金治理东谈主改正。如需撤消指示，基金治理东谈主应出具书面说明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却实施指示的情形和处理设施   若基金托管东谈主发现基金治理东谈主的指示违抗法律法例，或者违抗《基金合同》 约定的，应当拒却实施，立即讲述基金治理东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金治理东谈主指示实施的处理方法   基金托管东谈主由于本身原因，未按照基金治理东谈主发送的指示实施并对基金财产 或投资东谈主变成的告成亏本，由基金托管东谈主补偿由此变成的告成亏本   （七）更换被授权东谈主员的设施   基金治理东谈主更换被授权东谈主、调动或隔断对被授权东谈主的授权，应立行将新的授 权文献以传真形势讲述基金托管东谈主，并经电话证据后奏效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个职责日内投递文献底本。新的授权文献奏效之后， 底本投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容实施关系业务，如若新 的授权文献底本与传真件内容不同，由此产生的包袱由基金治理东谈主承担。基金托 管东谈主更换接受基金治理东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话讲述基金治理东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，搪塞指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行查抄，如发现问题，应实时讲明基金治理东谈主，基 金托管东谈主对实施基金治理东谈主的正当指示对基金财产变成的亏本不承担补偿包袱。   基金参与认购未上市债券时，基金治理东谈主应代表本基金与敌手方签署关系合 同或条约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金治理东谈主需对所认购债券的过 户事宜承担相应包袱。           七、交易及计帐交收安排   （一）采纳证券买卖的证券计划机构   基金治理东谈主应联想采纳证券买卖的证券计划机构的步伐和设施。基金治理东谈主                          中信保诚幸福破钞搀和型证券投资基金托管条约 负责采纳证券计划机构，租用其交易单元行动基金的专用交易单元。基金治理东谈主 和被选中的证券计划机构签订委派条约，基金治理东谈主应提前讲述基金托管东谈主，并 将被选中证券计划机构提供的《基金用户交易单元变更肯求书》实时投递基金托 管东谈主，确保基金托管东谈主肯求接收结算数据。基金治理东谈主应根据关系章程，在基金 的中期讲明和年度讲明中将所选证券计划机构的关系情况、基金通过该证券计划 机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给以表示，并将该等情况及 基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式讲述基金托 管东谈主。     （二）基金投资证券后的计帐交收安排     根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金治理办法》，在每月前 3 个 职责日内，中国证券登记结算有限包袱公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、结 算保证金名额进行重新核算、休养。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限包袱公 司休养最低结算备付金、结算保证金当日，在资金调动表中反应休养后的最低备 付金和结算保证金。基金治理东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证 券登记结算有限包袱公司笃定的践诺最低备付金、结算保证金数据为依据安排资 金运作，休养所需的现款头寸。     基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金治理东谈主的交易划款指示具体办理。     如若因为基金托管东谈主本身原因在计帐上变成基金财产的亏本，应由基金托管 东谈主负责补偿；如若因为基金治理东谈主未预先讲述基金托管东谈主加多交易单元等事宜， 甚至基金托管东谈主接收数据不完好意思，变成计帐裂缝的包袱由基金治理东谈主承担；如若 因为基金治理东谈主未预先讲述需要单独结算的交易，变成基金钞票亏本的由基金管 理东谈主承担；如若由于基金治理东谈主违抗市集操作王法的章程进行超买、超卖及质押 券欠库等原因变成基金投资计帐费劲和风险的，基金托管东谈主发现后应立即讲述基 金治理东谈主，由基金治理东谈主负责搞定，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托 管的其他钞票变成的告成亏本由基金治理东谈主承担。     基金治理东谈主应选择合理、必要措施，确保 T 日日终有充足的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金治理东谈主原因导致资金头寸不及，基金治理东谈主应 在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金计帐。如若未谨守上述章程备足 资金头寸，影响基金钞票的计帐交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有限公司 之间的一级计帐，由此给基金托管东谈主、基金钞票及基金托管东谈主托管的其他钞票造 成的告成亏本由基金治理东谈主负责。     根据中国证券登记结算有限包袱公司结算章程，基金治理东谈主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将行动偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金治理东谈主原因变成债券回购交收违约或因折算率化变成质押欠库，导致中国证券 登记结算公司欠库扣款或对证押券进行处置变成的投资风险和亏本由基金治理东谈主 承担。     基金治理东谈主应保证基金托管东谈主在实施基金治理东谈主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的 资金头寸不实时，基金托管东谈主有权拒却基金治理东谈主发送的划款指示。基金治理东谈主 在发送划款指示时应充分洽商基金托管东谈主的划款处理时辰。在基金资金头寸充足 的情况下，基金托管东谈主对基金治理东谈主合适法律法例、《基金合同》、本条约的指示                         中信保诚幸福破钞搀和型证券投资基金托管条约 不得拖延或拒却实施。     实行场内 T+0 非担保交收的资金计帐按照基金托管东谈主的关系章程历程实施。     （1）交易记载的查对 基金治理东谈主按日进行交易记载的查对。逐日对外表示净值之前，必须保证本日所 有践诺交易记载与基金管帐账簿上的交易记载统统一致。如若践诺交易记载与会 计账簿记载不一致，变成基金管帐核算不完好意思或不信得过，由此导致的亏本由基金 治理东谈主承担。     （2）资金账指标查对     资金账目由基金治理东谈主、基金托管东谈主按日核实。     （3）证券账指标查对     基金治理东谈主和基金托管东谈主每交易日罢了后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金治理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。     （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 基金托管东谈主。基金治理东谈主搪塞传递的申购、赎回、鬈曲绽开式基金的数据信得过性 负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金治理东谈主指示 实时划付赎回及转出款项。 整。 据和盖章奏效的纸制计帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法平日发送，两边可 协商搞定处理形势。基金治理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关系章程 保存。 按时进行。不然，由基金治理东谈主承担相应的包袱。     为欢喜申购、赎回资金汇划的需要，由基金治理东谈主开立资金计帐的专用账户， 该账户由登记机构治理。 定到账日历并讲述基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东谈主应实时讲述基金治理东谈主选择措施进行催收，由此变成基金亏本的，基金治理 东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金的亏本。     拨付赎回款或进行分成时，如基金资金账户有充足的资金，基金托管东谈主应按 时拨付；因基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，如系 基金治理东谈主的原因变成，包袱由基金治理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。     除申购款项到达基金资金账户需两边按约定形势对账外，回购到期付款和与 投资关系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金治理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。     资金指示的样式、内容、发送、接收和证据形势等与投资指示相易。     （四）申赎净额结算                          中信保诚幸福破钞搀和型证券投资基金托管条约   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算谨守“全额计帐、净额交收” 的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购肯求 对应申购金额与 T-3 日基金鬈曲入肯求对应金额之和)与应付资金(T-2 日赎回肯求 对应赎回金额与 T-3 日基金鬈曲出肯求对应金额之和)的差额来笃定托管账户净应 收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金治理 东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账户，基金托管东谈主在资金到 账后应立即讲述基金治理东谈主，并将关系书面凭证传真给基金治理东谈主进行账务治理； 当存在托管账户净应付额时，基金治理东谈主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托管 东谈主，基金托管东谈主按基金治理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前 划往基金计帐账户，基金托管东谈主在资金划出后立即讲述基金治理东谈主，并将关系书 面凭证交给基金治理东谈主进行账务治理。   当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有充足的资金，基金托管东谈主应 按时拨付；因基金银行账户莫得充足的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，基 金托管东谈主应实时讲述基金治理东谈主，如系基金治理东谈主的原因变成，包袱由基金治理 东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金鬈曲 函告基金托管东谈主并就关系事宜进行协商。 金计帐和数据传递的时辰、设施及托管条约当事东谈主承担的权责按基金治理东谈主届时 的公告实施。 行公告。   （六）基金现款分成 法》的关系章程在中国证监会指定前言上公告。 向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行入款的特别约定 期入款风险适度补充条约》。 以便基金托管东谈主有充足的时辰履行相应的业务操作设施。          八、基金钞票净值蓄意和管帐核算   （一）基金钞票净值 钞票净值除以当日该类基金份额总和，千般基金份额净值的蓄意，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。                        中信保诚幸福破钞搀和型证券投资基金托管条约   基金治理东谈主每个交易日蓄意基金钞票净值及千般基金份额净值，经基金托管 东谈主复核，按基金合同的约定公告。 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，根据基金合同的约定由基金治理东谈主对外 公布。 东谈主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关系的 管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，按 照基金治理东谈主对基金净值信息的蓄意效率对外给以公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、权证、股指期货、债券和银行入款本息、应 收款项、其它投资等钞票及欠债。   (1)证券交易所上市的有价证券的估值 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化成分， 休养最近交易市价，笃定公允价钱； 且最近交易日后经济环境未发生要害变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近 交易日后经济环境发生了要害变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变 化成分，休养最近交易市价，笃定公允价钱； 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济 环境未发生要害变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要害变化的，可参 考访佛投资品种的现行市价及要害变化成分，休养最近交易市价，笃定公允价钱； 易所上市的钞票维持证券，接纳估值时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   (2)处于未上市时间的有价证券应分离如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 上市的消失股票的估值方法估值；非公开拓行有明确锁如期的股票，按监管机构 或行业协会关系章程笃定公允价值。   (3)寰球银行间债券市集交易的债券、钞票维持证券等固定收益品种，接纳估 值时期笃定公允价值。   (4)消失债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。                          中信保诚幸福破钞搀和型证券投资基金托管条约   (5)本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化的，接纳最近交易日结算价 估值。   (6)本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实施。   (7)如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金 治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   (8)关系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按 国度最新章程估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、 设施及关系法律法例的章程或者未能充分珍重基金份额捏有东谈主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商搞定。    基金治理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(7)项进行估值时，所变成的裂缝不 行动基金份额净值诞妄处理。    （三）基金份额净值诞妄的处理形势 类基金份额净值诞妄；基金份额净值出现诞妄时，基金治理东谈主应当立即给以校正， 通报基金托管东谈主，并选择合理的措施驻扎亏本进一步扩大；诞妄偏差达到该类基 金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；错 误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告；当发生净值蓄意 诞妄时，由基金治理东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主和基金变成亏本的，应 由基金治理东谈主先行赔付，基金治理东谈主按裂缝情形，有权向其他当事东谈主追偿。 时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的包袱，经证据后按 以下条件进行补偿：    (1)本基金的基金管帐包袱方由基金治理东谈主担任，与本基金关系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不可达成一致时，按基金治理东谈主的建议执 行，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产变成的亏本，由基金治理东谈主负责赔付。    (2)若基金治理东谈主蓄意的千般基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告， 而且基金托管东谈主未对蓄意过程建议疑义或要求基金治理东谈主书面说明，基金份额净 值出错且变成基金份额捏有东谈主亏本的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支 付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，基金治理东谈主与基金托管东谈主按 照治理费和托管费的比例各自承担相应的包袱。    (3)如基金治理东谈主和基金托管东谈主对千般基金份额净值的蓄意效率，天然屡次重 新蓄意和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布千般基金份额净值的情 形，以基金治理东谈主的蓄意效率对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金变成的损 失，由基金治理东谈主负责赔付。    (4)由于基金治理东谈主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值蓄意诞妄而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的亏本，由 基金治理东谈主负责赔付。                        中信保诚幸福破钞搀和型证券投资基金托管条约 于其他不可抗力原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然一经选择必要、允洽、合理 的措施进行查抄，可是未能发现该诞妄而变成的基金份额净值蓄意诞妄，基金管 理东谈主、基金托管东谈主免除补偿包袱。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的 措施松开或排除由此变成的影响。 以基金治理东谈主蓄意效率为准。 通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 认后，基金治理东谈主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金钞票净值和份额净值，暂停表示侧袋账户份额净值。   （六）基金管帐轨制   按国度关系部门章程的管帐轨制实施。   （七）基金账册的建立   基金治理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明。基金治理东谈主独就地 树立、记载和看护本基金的全套账册。若基金治理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在不合，应以基金治理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的蓄意和公告的，以基金治理东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与讲明的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金治理东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时讲述基金治理东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据统统 一致。   (1)报表的编制   基金治理东谈主应当在每月罢了后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在每个季 度罢了之日起 15 个职责日内完成基金季度讲明的编制；在上半年罢了之日起两个 月内完成基金中期讲明的编制；在每年罢了之日起三个月内完成基金年度讲明的 编制。基金年度讲明的财务管帐讲明应当经过审计。   《基金合同》奏效不及两个月 的，基金治理东谈主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者年度讲明。   (2)报表的复核   基金治理东谈主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行休养，休养以国度关系章程为准。                         中信保诚幸福破钞搀和型证券投资基金托管条约   基金治理东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核关系报表及讲明。   （九）基金治理东谈主应在编制季度讲明、中期讲明或者年度讲明之前实时向基 金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制效率。               九、基金收益分派    基金收益分派是指按章程将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。    （一）基金收益分派的原则    基金收益分派应谨守下列原则： 分派利润上有所不同；消失类别每一基金份额享有同等分派权； 每份基金份额每次收益分派比例不得低于该次每份基金份额可供分派利润的 25%； 若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分派形势是现款分成； 的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；    法律法例或监管机构另有章程的，基金治理东谈主在履行允洽设施后，将对上述 基金收益分派计谋进行休养，此项休养不需要召开基金份额捏有东谈主大会，但应于 变更实施日前在指定前言公告。    （二）基金收益分派的时辰和设施    本基金收益分派决议由基金治理东谈主拟订，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定前言公告。基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润蓄意截止 日）的时辰不得逾越 15 个职责日。基金收益分派决议公告后(依据具体决议的规 定)，基金治理东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照 基金治理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的蓄意方法，依照《业务王法》实施。    （三）实施侧袋机制时间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。               十、基金信息表示   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金治理东谈主应按法律法例、                    《基金合同》的关系章程进行信息披 露，拟公开表示的信息在公开表示之前应予守密。除按《基金法》、《基金合同》、                        中信保诚幸福破钞搀和型证券投资基金托管条约 《信息表示办法》过头他关系章程进行信息表示外，基金治理东谈主和基金托管东谈主对 基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守密。可是，如下情况不 应视为基金治理东谈主或基金托管东谈主违抗守密义务： 证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息表示或公开。    （二）信息表示的内容    基金的信息表示内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管条约、基 金居品贵寓摘抄、基金份额发售公告、基金召募情况、  《基金合同》奏效公告、基 金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期讲明（包括基金年度讲明、基 金中期讲明和基金季度讲明）、临时讲明、澄澈公告、基金份额捏有东谈主大会决议、 计帐讲明、实施侧袋机制时间的信息表示、中国证监会章程的其他信息。基金年 度讲明需经具有从事证券、期货关系业务经历的管帐师事务所审计后，方可表示。    （三）基金托管东谈主和基金治理东谈主在信息表示中的职责和信息表示设施    基金托管东谈主和基金治理东谈主在信息表示过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为 想法，敦朴信用，严守奥秘。基金治理东谈主负责办理与基金关系的信息表示事宜， 基金托管东谈主应当按照关系法律法例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条 章程的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主给以公布。    对于不需要基金托管东谈主(或基金治理东谈主)复核的信息，基金治理东谈主(或基金托管 东谈主)在公告前应奉告基金托管东谈主(或基金治理东谈主)。    基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定形势 和限时表示的义务。    基金治理东谈主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予表示的基金信息通过中 国证监会指定前言表示。根据法律法例应由基金托管东谈主公开表示的信息，基金托 管东谈主将通过指定前言公开表示。    当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表示基金关系信 息：    (1)不可抗力；    (2)基金投资所触及的证券/期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；    (3)占基金稀奇比例的投资品种的估值出现要害升沉，基金治理东谈主为保障投资 东谈主的利益，决定延长估值；    (4)发生基金合同章程的暂停基金钞票估值情形；    (5)法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的情况。    按关系章程须经基金托管东谈主复核的信息表示文献，由基金治理东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金治理东谈主公告。发生《基金合同》中章程需要表示的事项 时，按《基金合同》章程公布。    照章必须表示的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规则程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时辰取得上述文献的复制件或复印件。基金治理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的                           中信保诚幸福破钞搀和型证券投资基金托管条约 内容与所公告的内容统统一致。   （四）实施侧袋机制时间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，关系信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息表示，详见招募说明书的章程。                 十一、基金用度     （一）基金治理费的计提比例和计提方法     本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。治理费的蓄意方 法如下：     H＝E×年治理费率÷昔日天数     H 为逐日应计提的基金治理费     E 为前一日的基金钞票净值     （二）基金托管费的计提比例和计提方法     本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。托管费的蓄意方 法如下：     H＝E×年托管费率÷昔日天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金钞票净值     （三）C 类基金份额的销售作事费     本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事费按 C 类基 金份额钞票净值的 0.60%年费率计提。     在往往情况下，C 类基金份额销售作事费按前一日 C 类基金份额钞票净值的     H＝E×0.60%÷昔日天数     H 为逐日应计提的 C 类基金份额的销售作事费     E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值     （四）证券/期货交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、《基金合同》生 效后的信息表示用度、基金份额捏有东谈主大会用度、     《基金合同》奏效后与基金关系 的管帐师费、讼师费和诉讼费等根据关系法律法例、     《基金合同》及相应条约的规 定，列入当期基金用度。     （五）不列入基金用度的名堂     《基金合同》奏效前的讼师费、管帐师费和信息表示用度不得从基金财产中 列支；基金治理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未统统履行义务导致的用度支拨或基 金财产的亏本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。     （六）基金治理费、基金托管费和销售作事费的休养     基金治理东谈主和基金托管东谈主可协商酌情裁汰基金治理费、基金托管费和销售服 务费，此项休养不需要基金份额捏有东谈主大会决议通过。基金治理东谈主必须最迟于新 的费率实施日 2 日前在指定前言上刊登公告。     （七）实施侧袋机制时间的基金用度     本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。                        中信保诚幸福破钞搀和型证券投资基金托管条约   （八）基金治理费、基金托管费和销售作事费的复核设施、支付形势和时辰   基金托管东谈主对基金治理东谈主计提的基金治理费、基金托管费和销售作事费等， 根据本托管条约和《基金合同》的关系章程进行复核。   基金治理费、基金托管费和销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按 月支付。由基金托管东谈主根据与基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个 职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨 指示。若遇不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日。若遇 法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理东谈主应进行核 对，如发现数据不符，实时计议托管东谈主协商搞定。   在首期支付基金治理费、销售作事费前，基金治理东谈主应向托管东谈主出具厚爱函 件指定基金治理费、销售作事费的收款账户。基金治理东谈主如需要变更此账户，应 提前 5 个职责日向托管东谈主出具书面的收款账户变更讲述。   （九）违法处理形势   基金托管东谈主发现基金治理东谈主违抗《基金法》、《基金合同》、《运作办法》过头 他关系章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金治理东谈主给以说明解 释，如基金治理东谈主无高洁事理，基金托管东谈主可拒却支付。         十二、基金份额捏有东谈主名册的看护   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和看护，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别看护基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不可 妥善看护，则按关系法例承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲明和年报前，基金治理东谈主应将关系贵寓送交 基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好意思性。 基金托管东谈主不得将所看护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应慑服守密义务。          十三、基金关系文献档案的保存   （一）档案保存   基金治理东谈主应保存基金财产治理业务举止的记载、账册、报表和其他关系资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他关系贵寓。 基金治理东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限看护。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 处。 真基金托管东谈主。                        中信保诚幸福破钞搀和型证券投资基金托管条约   （三）变更与协助   若基金治理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主接收相应文献。   （四）基金治理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好意思保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和紧迫合同等，承担守密义务并保存至少十五年以上。        十四、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金治理东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金治理东谈主职责隔断：   (1)基金治理东谈主被照章取消基金治理经历；   (2)基金治理东谈主照章驱散、被照章撤消或被照章宣告收歇；   (3)基金治理东谈主被基金份额捏有东谈主大会辞退；   (4)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金治理东谈主必须依照如下设施进行：   (1)提名：新任基金治理东谈主由基金托管东谈主或由单独或估量捏有基金总份额 10% 以上(含 10%)基金份额捏有东谈主提名；   (2)决议：基金份额捏有东谈主大会在原基金治理东谈主职责隔断后 6 个月内对被提名 的新任基金治理东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权 的三分之二以上(含三分之二)表决通过；   (3)临时基金治理东谈主：新任基金治理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 治理东谈主；   (4)备案：基金份额捏有东谈主大会选任基金治理东谈主的决议须经中国证监会备案；   (5)公告：基金治理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金治理东谈主的基金份额捏 有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定前言公告；   (6)叮嘱：基金治理东谈主职责隔断的，基金治理东谈主应妥善看护基金治理业务贵寓， 实时向临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主理理基金治理业务的移交手续，临时基 金治理东谈主或新任基金治理东谈主应实时接收。新任基金治理东谈主应与基金托管东谈主查对基 金钞票总值；   (7)审计：基金治理东谈主职责隔断的，应当按照法律法例定程聘用管帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案；   (8)基金称号变更：基金治理东谈主更换后，如若原任或新任基金治理东谈主要求，应 按其要求替换或删除基金称号中与原基金治理东谈主关系的称号字样。   （二）基金托管东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：   (1)基金托管东谈主被照章取消基金托管经历；   (2)基金托管东谈主照章驱散、被照章撤消或被照章宣告收歇；   (3)基金托管东谈主被基金份额捏有东谈主大会辞退；   (4)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。                        中信保诚幸福破钞搀和型证券投资基金托管条约   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金治理东谈主或由单独或估量捏有基金总份额 10% 以上(含 10%)的基金份额捏有东谈主提名；   (2)决议：基金份额捏有东谈主大会在原基金托管东谈主职责隔断后 6 个月内对被提名 的新任基金托管东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权 的三分之二以上(含三分之二)表决通过；   (3)临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东谈主；   (4)备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须经中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东谈主更换后，由基金治理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额捏 有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定前言公告；   (6)叮嘱：基金托管东谈主职责隔断的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基 金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主与基金治理东谈主查对基金钞票总值；   (7)审计：基金托管东谈主职责隔断的，应当按照法律法例定程聘用管帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换 份额 10%以上(含 10%)的基金份额捏有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管东谈主； 东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议取得中国证监会核准后 2 日内在指定前言上蚁合公 告。   （四）新基金治理东谈主接收基金治理业务或新基金托管东谈主接收基金财产和基金 托管业务前，原基金治理东谈主或原基金托管东谈主应接续履行关系职责，并保证不作念出 对基金份额捏有东谈主的利益变成挫伤的行动。               十五、不容行动   本条约当事东谈主不容从事的行动，包括但不限于：   （一）基金治理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金治理东谈主不自制地对待其治理的不同基金财产，基金托管东谈主不自制 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金治理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金治理东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金治理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和治理过程中任何尚未 按法律法例定程的形势公开表示的信息。   （六）基金治理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金治理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处,其高等治理东谈主员和 其他从业东谈主员相互兼职。                         中信保诚幸福破钞搀和型证券投资基金托管条约   （八）基金托管东谈主暗里动用或刑事包袱基金财产，根据基金治理东谈主的正当指示、《基 金合同》或托管条约的章程进行刑事包袱的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者举止：1.承销证券；2.违抗章程向他东谈主贷 款或者提供担保；3.从事承担无穷包袱的投资；4.买卖其他基金份额，可是国务 院另有章程的除外；5.向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；6.从事内幕交易、操 纵证券交易价钱过头他不高洁的证券交易举止；7.依照法律、行政法例关系章程， 由国务院证券监督治理机构章程不容的其他举止。法律法例或监管部门取消上述 截止，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系截止。   （十）法律法例和《基金合同》不容的其他行动，以及依照法律、行政法例 关系章程，由国务院证券监督治理机构章程不容基金治理东谈主、基金托管东谈主从事的 其他行动。     十六、托管条约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更设施   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会 备案后奏效。   （二）基金托管条约隔断出现的情形   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 东谈主、具有从事证券、期货关系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   基金合同隔断，应当按法律法例和本基金合同的关系章程对基金财产进行清 算。基金财产计帐设檀越要包括：   (1)《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐讲明；   (5)聘用管帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲明 出具法律概念书；   (6)将计帐讲明报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。                       中信保诚幸福破钞搀和型证券投资基金托管条约    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一皆剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的千般 基金份额比例进行分派。    计帐过程中的关系要害事项须实时公告；基金财产计帐讲明经具有证券、期 货关系业务经历的管帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律概念书后，报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备案 后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在指定网站上，并将计帐讲明教导性公告登载在指定报刊上。    基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。              十七、违约包袱   （一）基金治理东谈主、基金托管东谈主不履行本条约或履行本条约不合适约定的， 应当承担违约包袱。   （二）基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 或者《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成挫伤 的，应当分别对各自的行动照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金 份额捏有东谈主变成挫伤的，应当承担连带补偿包袱。   （三）一方当事东谈主违约，给另一方当事东谈主变成亏本的，应就告成亏本进行赔 偿；给基金财产变成亏本的，应就告成亏本进行补偿，另一方当事东谈主有权力及义 务代表基金向违约方追偿。可是如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 为或不行动而变成的亏本等； 接亏本或潜在亏本等；   （四）一方当事东谈主违约，另一方当事东谈主在任责领域内有义务实时选择必要的 措施，力图驻扎亏本的扩大。   （五）违约行动虽已发生，但本托管条约概况接续履行的，在最大限制地保 护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金治理东谈主和基金托管东谈主应当接续履行本条约。   （六）由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可适度的成分导致业务出现裂缝，基 金治理东谈主和基金托管东谈主天然一经选择必要、允洽、合理的措施进行查抄，可是未 能发现诞妄的，由此变成基金财产或投资东谈主亏本，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除 补偿包袱。可是基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的措施松开或排除由此 变成的影响。                       中信保诚幸福破钞搀和型证券投资基金托管条约             十八、争议搞定形势   因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、妥洽搞定，协商、 妥洽不可搞定的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济商业仲裁委员会，仲 裁方位为北京市，按照中国海外经济商业仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续 诚恳、勤快、守法地履行《基金合同》和本托管条约章程的义务，珍重基金份额 捏有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统帅。            十九、托管条约的服从   两边对托管条约的服从约定如下：   （一）基金治理东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管条约草案， 应经托管条约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，条约当事东谈主 两边根据中国证监会的概念修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文 本为厚爱文本。   （二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日 起奏效。托管条约的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐效率报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管条约自奏效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本条约一式六份，条约两边各捏二份，上报中国证监会和银行业监督 治理机构各一份，每份具有同等的法律服从。              二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金治理东谈主应 给以配合，承担司法协助义务。   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、关系法律法例等章程协商办理。           二十一、托管条约的签订   本条约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日