国泰君安君添利中短债债券型发起式证券         投资基金      招募说明书（更新）      （2024 年第 2 号）   基金管理东说念主：上海国泰君安证券资产管理有限公司      基金托管东说念主：上海银行股份有限公司    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                       遑急请示   国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金（以下简称：“本基金”）经中国证 券监督管理委员会 2022 年 5 月 5 日证监许可【2022】939 号文注册召募。本基金的基金合 同于 2022 年 6 月 17 日谨慎成效。本基金为契约型怒放式。   上海国泰君安证券资产管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招 募说明书的内容实在、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对本基金 召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出本质性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。投资者应当崇拜阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵寓概 要等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求孤立及专科的财务办法。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品性格，充分接洽自身的风险承受才能，感性判断商场， 并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境身分对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿多量赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见本招募说明书“风险 揭示”章节。   基金的过往事迹并不预示其畴昔进展。基金管理东说念主所管理的其它基金的事迹并不组成对 本基金事迹进展的保证。投资东说念主在申购本基金时应崇拜阅读本基金的招募说明书、基金合同 和基金居品贵寓概要。   本基金可投资国债期货等金融生息品，金融生息品是一种金交融约，其价值取决于一种 或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于衍 生品需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。   本基金投资资产支柱证券，资产支柱证券是一种债券性质的金融用具。资产支柱证券的 风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱波动风险、流动 性风险等。证券化风险主要进展为信用评级风险、法律风险等。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应顺序后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧袋机制实施期间，基金 管理东说念主将对基金简称进行荒谬象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细 阅读关系内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。     国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   《基金合同》成效后，基金招募说明书信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新招募说明书，并登载在规则网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书。   《基金合同》成效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，《基金合同》 自动拒绝，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会的花样延续基金合同期限。《基金合同》生 效三年后络续存续的，连气儿 50 个职业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》的约定进入基金财产计帐顺序并终 止，不需召开基金份额持有东说念主大会。因此基金份额持有东说念主将可能濒临《基金合同》自动拒绝 的风险。   本基金本次更新招募说明书主要对基金司理变更及基金管理东说念主的基本信息关系内容进 行更新，更新截止日为 2024 年 12 月 12 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截 止日为 2024 年 5 月 28 日，相关财务和事迹进展数据截止日为 2024 年 3 月 31 日，财务和 事迹进展数据未经审计。           国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）          国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                     一、引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 关系法律法例和《国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 实在性、准确性、齐备性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募 的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关规则享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。     国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                         二、释义     在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 金基金合同》及对基金合同的任何有用雠校和补充 债券型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用雠校和补充 基金招募说明书》过甚更新 居品贵寓概要》过甚更新 份额发售公告》 释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有顾问力的决定、决议、文告等以及颁布机关对 其相似作念出的雠校 次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其相似作念出的修 订 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其相似作念出的雠校 《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其相似作念出的雠校   国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其相似作念出的雠校 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其相似作念出 的雠校 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 售、申购、赎回、调动、转托管、按期定额投资及提供基金交易账户信息查询等步履 证监会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红 利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 理有限公司或接受上海国泰君安证券资产管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 金份额余额过甚变动情况的账户        国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 购、申购、赎回、调动、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并得到中国证监会书面说明的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 登记业务管理办法》、《上海国泰君安证券资产管理有限公司基金注册登记业求实施详情 （适用于中登 TA）》、《上海国泰君安证券资产管理有限公司基金注册登记业求实施详情 （适用于自建 TA）》，是范例基金管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务规 则，由基金管理东说念主和投资东说念主共同征服 金份额的步履 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调动为基金管理东说念主管理的其他 基金基金份额的步履    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 额销售机构的操作 款金额及扣款花样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购肯求的一种投资花样 调动中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调动中转入肯求份额总和后的余 额）进步上一怒放日基金总份额的 10% 持有东说念主服务的用度 同，将基金份额分为 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额。种种基金份额分设不 同的基金代码，并分别公布基金份额净值 据持有期限收取赎回费，而不计提销售服务费的基金份额类别 购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费，且从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金 份额类别 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 份额净值的过程 下，按照一定比例治疗基金份额总额及基金份额净值     国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 息裸露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子裸露网站）等媒介 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期进款（含 条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公设备行股票、 资产支柱证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交易的债券等 式，将基金治疗投资组合的商场冲击成老实派给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存 量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到公说念对待 计帐，目的在于有用报复并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 理东说念主固有资金、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金认购本基金 的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不少于 3 年 金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额并持有一按期限的证券投资基 金 有期限不少于三年的基金管理东说念主股东、基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理 等东说念主员    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                          三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   公司称呼：上海国泰君安证券资产管理有限公司（简称：本公司或公司）   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   设立日历：2010 年 8 月 27 日   法定代表东说念主：陶耿   预计电话：021-38676999   预计东说念主：徐恺   注册本钱：20 亿元东说念主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会；证监许可【2010】631 号   存续期限：络续经营   股权结构：国泰君安证券股份有限公司，持有股份 100%。   （二）主要东说念主员情况   谢乐斌，男，博士。1993 年 7 月于今，历任万国证券投资银行部融资司理、君安证券 投资银行部常务董事、国泰君安证券股份有限公司稽核审计部（沪）副总司理、稽核审计总 部副总司理、稽核审计总部副总司理（主理职业）、稽核审计总部总司理、策划财务部总经 理、副财务总监兼策划财务部总司理、财务总监兼策划财务部总司理、营运总监、首席风险 官、投行职业部总裁、实践委员会主任。现任国泰君安证券股份有限公司副总裁、国泰君安 金融控股有限公司董事会主席、本公司董事长。   陶耿，男，博士，高等经济师，中共党员。历任中国银行、中国东说念主民银行科员，中国证 监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、办公室主任，光 大保德信基金管理有限公司总司理，现任本公司党委秘书、副董事长、总裁兼财务负责东说念主。   王吉学，男，硕士。历任黑龙江省皆皆哈尔市富拉尔基区法院秘书员、助理审判员，国 泰证券法律事务部业务员，国泰君安证券法律事务部业务员、法律事务总部主管、司理、风 险监管总部司理、法律及合规部高等法律参谋人、法律部合规测研与搜检总监、法律部副总经 理、总司理，现任国泰君安证券股份有限公司法律合规部总司理、本公司董事。   王新宇，男，EMBA。历任吉林省机械出进口公司上海子公司职工，中国投资银行吉林省 分行国际部职工，君安证券长春营业部零卖客户部研究扣问，国泰君安证券长春大马路营业     国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 部研究扣问、经纪业务部司理、总司理助理、营业部负责东说念主（主理职业）、副总司理（主理 职业）、长春大街营业部副总司理（主理职业）、吉林营销总部副总司理、长春西安大说念营 业部总司理、吉林营销总部副总司理（主理职业）、总司理、吉林分公司总司理、零卖业务 部总司理，现任国泰君安证券股份有限公司零卖客户部总司理、本公司董事。    刘敬东，男，硕士。历任君安证券研发中心职员、副长处、国际业务部副总司理、海口 营业部总司理，国泰君安证券深圳华强北路营业部总司理、深圳华发路营业部总司理、深圳 笋岗路营业部总司理、深圳分公司副总司理、深圳分公司副总司理（主理职业）、深圳分公 司总司理、国泰君安证券股份有限公司机构客户部总司理，现任粤港澳大湾区协同发展委员 会办公室主任、本公司董事。    黄韦，男，硕士。历任君安证券有限公司信息期间中心主任助理，国泰君安证券信息技 术部副总司理，现任国泰君安证券股份有限公司信息期间部总司理，本公司董事。    陈稹，男，博士。历任中国东说念主民大学工作东说念主事学院素养、副院长兼副秘书，中国证监会 东说念主事教诲部干部、处长，中国证监会山西监管局党委委员、副局长，中国证监会北京监管局 党委委员、副局长，中国证监会中证金融研究院党委秘书、常务副院长，现任中国东说念主民大学 国度发展与政策研究院高等研究员，国新证券股份有限公司孤立董事，本公司孤立董事。    袁志刚，男，博士。历任复旦大学经济学系系主任，复旦大学经济学院院长，宁波富达 股份有限公司孤立非实践董事，交银施罗德基金管理有限公司孤立非实践董事，中建投相信 有限责任公司孤立非实践董事，上海浦东发展银行股份有限公司孤立董事，上海银行外部监 事，现任复旦大学经济学院证明，复旦大学服务与社会保障研究中心主任，上海市东说念主民政府 决策扣问研究基地袁志刚职业室首席大众，上海市决策扣问委员会委员，融创中国控股有限 公司孤立董事等职务，本公司孤立董事。    钱军，男，博士。历任好意思国波士顿学院卡罗尔管理学院金融系终生证明，好意思国麻省理工 学院斯隆管理学院金融学看望副证明，清华大学经济管理学院金融系特聘证明，上海交通大 学上海高等金融学院金融学特聘证明、证明、博士生导师、EMBA 神气联席主任、EMBA/DBA/EE 神气联席主任，上海交通大学中国金融研究院副院长，国际学术杂志 Review of Finance 副主编，中信银行股份有限公司孤立非实践董事，现任复旦大学泛海国际金融学院金融学教 授、实践院长，政协上海市第十四届委员会常务委员，复旦西部国际金融研究院院长，民建 复旦大学委员会主任委员，好意思国宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融机构中心研究员，国际学术 杂志 International Studies of Economics 编委，本公司孤立董事。    董博阳，男，大学本科。历任国泰证券天津分公司财务部主管管帐、天津第二营业部财 务部财务司理，国泰君安证券公司稽核审计部（沪）职员、稽核审计总部助理稽核师、审计    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 总监、风险管理部总司理助理级、商场风险管理总监、风险管理一部副总司理、集团稽核审 计中心副总司理（主理职业），国泰君安金融控股有限公司首席风险官，现任国泰君安证券 策划财务部总司理，公司监事。   王红莲，女，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司资产管理总部业务司理，本 公司营运部高等业务司理、风险管理部副总司理（主理职业），现任本公司风险管理部总经 理、公司职工监事。   陶耿，男，1968 年 1 月出身，博士，高等经济师，中共党员。历任中国银行、中国东说念主民 银行科员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、 办公室主任，光大保德信基金管理有限公司总司理。现任本公司党委秘书、副董事长、总裁 兼财务负责东说念主。   叶明，男，1976 年 8 月出身，大学本科，中共党员。1995 年 7 月入职原国泰证券，1999 年 7 月加入国泰君安证券，先后担任策划财务部副司理、资金计帐总部总司理助理、营运中 心副总司理；2010 年 8 月起加入本公司，历任营运总监兼任营运部总司理、董事会秘书、 代履职合规总监职责、合规总监、首席风险官、首席营运官（COO）、财务负责东说念主，现任本 公司副总裁、首席信息官（代为履职）、首席商场官，兼资产管理部总司理、机构企业客户 部总司理、南边分公司总司理。   丁杰能，男，1981 年 3 月出身，硕士研究生，中共党员。2006 年 4 月入职国泰君安证 券，历任固定收益证券总部投资司理助理(自营)、固定收益证券总部董事(自营)、固定收益 证券部实践董事(自营)、固定收益证券部利率投资司理、固定收益证券部自营投资业务主管 MD、固定收益证券部 FI 自营主管、投资业务部总司理；2021 年 3 月起加入本公司，历任固 定收益投资部总司理、固定收益研究部总司理及 AI 投资部总司理，现任本公司副总裁、首 席投资官（CIO），兼任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收 益投资部（公募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。   李艳，女，1974 年 2 月出身，硕士研究生，FRM，中共党员。2001 年 3 月入职上海证券 有限责任公司，历任证券投资总部高等司理、更动居品总部高等司理、研究所金融工程部负 责东说念主、基金评价研究中心副总司理、更动发展总部总司理兼基金评价研究中心总司理，2015 年 9 月起加入本公司担任政策发展部（原详尽管理部）总司理，现任本公司董事会秘书，兼 任党委办公室/纪检办公室主任。   吕巍，男，1976 年 9 月出身，硕士研究生。2002 年 7 月入职中国银行深圳分行法律合 规部担任法律参谋人；2005 年 8 月入职中国证监会深圳证监局担任主任科员；2012 年 1 月入    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 职中信证券股份有限公司担任合规部主管；2016 年 8 月起加入本公司担任法务监察部总经 理；现任本公司合规总监、看守长、首席风险官，兼任法务监察部总司理。   孙佳宁，男，1981 年 8 月出身，硕士研究生，中共党员。2006 年 7 月入职国泰君安证 券，历任证券及生息品投资总部投资司理(策略投资)、证券及生息品投资总部交易司理、证 券生息品投资部高等交易司理；2014 年 7 月起加入本公司，历任量化投资部副总司理（主 持职业）、总司理，权益与生息品部总监、总司理，量化投资部总司理、权益研究部总司理， 现任本公司总裁助理、首席研究官（CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募） 总司理。   徐刚，男，1985 年 8 月出身，博士研究生，中共党员。2011 年 7 月入职中海相信股份 有限公司风险管理总部；2013 年 2 月起加入本公司，历任金融商场部投资司理，结构融资 部高等投资司理，资产证券化部总司理助理（主理职业）、总司理，结构金融部总司理、不 动产投资部总司理，现任本公司总裁助理、首席投资官（CIO）。   （1）现任基金司理   吕莉萍，20 年以上国外及国内固收边界从业训诲，                          超 10 年保障资管投资组合管理训诲， 好意思国密歇根大学商学院硕士，注册金融分析师（CFA）。历任法国巴黎银行纽约总部固定收 益利率居品部副总裁，法国巴黎银行（香港）固定收益部董事、实践董事；中再资产管理股 份有限公司研究发展部副总司理，固定收益部资深投资司理、副总司理。2023 年 2 月加入 上海国泰君安证券资产管理有限公司固定收益投资部（北京），担任总司理职务。自 2023 年 9 月 20 日起担任“国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金”基金司理，自 2023 年 9 月 22 日起担任“国泰君安安裕纯债一年按期怒放债券型证券投资基金”基金司理，自 理，自 2024 年 12 月 12 日起担任“国泰君安君增利 60 天滚动持有债券型发起式证券投资基 金”基金司理。   （2）历任基金司理  基金司理姓名               管理期间  杜浩然                  2022 年 6 月 17 日-2023 年 9 月 20 日  张琪                   2023 年 9 月 20 日-2024 年 12 月 12 日    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   陶耿，投资决策委员会主任委员，现任本公司党委秘书、副董事长、总裁兼财务负责东说念主。   丁杰能，投资决策委员会副主任委员，现任本公司副总裁、首席投资官（CIO），兼任 固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收益投资部（公募）总司理， 固定收益投资部（私募）总司理。   孙佳宁，投资决策委员会副主任委员，现任本公司总裁助理、首席研究官（CRO），兼 任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。   吕莉萍，投资决策委员会委员，现任本公司固定收益投资部（北京）总司理。   丁颖，投资决策委员会委员，现任本公司详尽策略投资部总司理。   苏旺兴，投资决策委员会委员，现任本公司权益研究部总司理。   王红莲，投资决策委员会委员，现任本公司风险管理部总司理、公司职工监事。   胡崇海，投资决策委员会委员，现任本公司量化投资部总司理，兼任量化投资部（公募） 总司理。   薛磊荣，投资决策委员会委员，现任本公司多资产策略投资部总司理。   杨钤雯，投资决策委员会委员，现任本公司基金投资部副总司理（主理职业），兼任基 金投资部（私募）总司理。   （三）基金管理东说念主职责 申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规则，按相关规则筹划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；      国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 同》过甚他相关规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东说念主清晰，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外； 益； 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 期限不低于法律法例规则的最低期限； 够按照《基金合同》规则的期间和花样，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到相关贵寓的复印件； 管东说念主； 承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担责任； 理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （四）基金管理东说念主的承诺 办法》、《销售办法》、《信息裸露办法》等法律法例及规章的步履，并承诺建立健全里面 抑止轨制，采取有用措施，靡烂非法步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清晰因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事相 关的交易步履；   （7）玩忽职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规则报复的其他步履。   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不正大的证券交易步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则报复的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、推行抑止东说念主或者 与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适本基金的投资方针和投资策略，罢职基金份额持有东说念主利益优先原则，驻守利 益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实践。关系交易必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例给以裸露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 安妥顺序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规则为准。 律、法例及行业范例，淳厚信用、辛勤尽责，不从事以下步履：   国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （1）越权或违纪经营；   （2）违犯基金合同或托管条约；   （3）专门挫伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、过问、防止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽职守、滥用权力；   （7）清晰在职职期间瞻念察的相关证券、基金的买卖奥妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资策划等信息；   （8）协助、接受寄托或以其它任何体式为其它组织或个东说念主进行证券交易；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会报复的步履。   （1）依摄影关法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不清晰在职职期间瞻念察的相关证券、基金的买卖奥妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资策划等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其它任何体式为其它组织或个东说念主进行证券交易。   （五）里面抑止轨制   为保障公司过甚所开展的资产管理业务范例运作，有用驻守、回避和化解种种风险，最 大限制地保护利益关系者及公司的正当权益，管理东说念主建立了科学合理、抑止严实、运行高效 的里面抑止轨制。   里面抑止轨制是对公司法令规则的内控原则的细化和伸开，是公司各项基本管理轨制的 纲领和统辖，联接公司运营的通盘顺序，其内容包括公司内控方针、内控原则、抑止环境、 内控措施等。   （1）确保公司经营运作严格征服国度相关法律、法例和行业监管法令，自愿形成称职 经营、范例运作的经营念念想和经营理念。   （2）驻守和化解经营风险，提高经营管理效益，已毕公司资产管理业务的络续、沉稳、 健康发展。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （3）建立行之有用的风险抑止系统，保障公司资产及客户资产的安全齐备，爱戴公司 股东的正当权益，并最大限制地保护投资东说念主的正当权益。   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息实在、准确、齐备、实时。   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻实践，提高公司经营效益。   （1）健全性原则。里面抑止机制应四肢念到事前、事中、过后抑止相统一；掩饰公司各 个部门和各级岗亭，浸透到决策、实践、监督、反馈等各个顺序。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的里面抑止顺序，爱戴内控 轨制的有用实践。   （3）孤立性原则。公司各部门和岗亭职责应当保持相对孤立，公司对受托资产、自有 资产、其他资产的管理运作必须分离；公司设立法律合规部及风险管理部，承担里面抑止监 督搜检职能，对各部门、岗亭进行经过监控和风险管理。   （4）互相制约原则。里面部门和岗亭的建立必须权责分明、互相制衡；前台业务运作 与后台管理支柱安妥分离。   （5）成本效益原则。公司里面抑止与公司业务范围、经营边界、风险气象相顺应，运 用科学化的经营管理方法，以合理的成本已毕里面抑止方针。   里面抑止环境主要包括公司经营理念与风险坚强、治理结构、组织架构与决策顺序、内 部抑止体系、职工的诚信和说念德价值不雅、东说念主力资源政策等。   公司建立科学严实的风险抑止评估体系，通过按期与不按期风险评估，对公司表里部风 险进行识别、评估和分析，发现风险着手和类型，针对不同的风险由关系部门提倡相应的风 险抑止有计划，实时驻守和化解风险。   抑停步履主要包括：授权抑止、内幕交易抑止、关联交易抑止和法律风险抑止等。里面 抑止的主要内容包括：商场设备业务抑止、投资管理业务抑止、信息裸露抑止、信息期间系 统抑止、管帐系统抑止和东说念主力资源抑止等。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑持里面抑止轨制是基金管理东说念主的责任；   （2）上述对于里面抑止的裸露实在、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据商场环境的变化及基金管理东说念主业务的发展约束完善里面控 制轨制。     国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                       四、基金托管东说念主    （一）基本情况   称呼：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号   法定代表东说念主：金煜   成立期间：1995 年 12 月 29 日   组织体式：股份有限公司（中外结伴、上市）   注册本钱：东说念主民币 142.065287 亿元   存续期间：络续经营   基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可2009814 号   托管部门预计东说念主：周直毅   电话：021－68475608   传真：021－68476901   上海银行成立于 1995 年 12 月 29 日，总部位于上海，是上海证券交易所主板上市公司， 股票代码 601229。   上海银行以“宏构银行”为政策愿景，秉持“精诚至上，信义立行”的中枢价值不雅，围 绕高质地可络续发展方针，将数字化作为更动驱动、教诲能级的中枢力量，加速转型发展， 努力已毕新的质变。   自成立以来，上海银行信守金融企业初心职业，积极融入场合经济竖立，助力长三角一 体化、京津冀协同、粤港澳大湾区、成渝双城经济圈等政策实施，服务上海“五个中心”、 “五个新城”、自贸区等更动发展，区域服务能级约束教诲；着力支柱实体经济转型升级， 在普惠、科创、绿色、民生等边界加大干与，打造“上行惠相伴”、“绿树城银”等特质服 务品牌，构建怒放配合的更动服务平台，推出“上行 e 链”、“灵巧 e 疗”等专科服务体系， 业务边界络续增长；约束服务东说念主民好意思好生涯追求，长远竖立“适老、为老、惠老”的待业金 融服务模式、培育大资产管理专科才能、助力餍足场景化浪掷需求等，为客户提供不啻于金 融的详尽服务。   当今，上海银行已在上海、宁波、南京、杭州、天津、成都、深圳、北京、苏州设立一 级分行，在无锡、绍兴、南通、常州、盐城、温州、前海、深汕寥落配合区、泰州等设立二 级分行，分支机构布局掩饰长三角、京津冀、粤港澳、成渝等国度政策实施区域。陆续设立 了上银香港过甚子公司上银国际、上银基金过甚子公司上银瑞金、上银搭理，发起设立四家 村镇银行，与携程共同设立尚诚浪掷金融，跨境和详尽经营布局完善。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   连年来，上海银行详尽实力约束增强、发展品性稳步教诲。当今，集团总资产已超 3 万 亿元，年营收超 500 亿元、盈利超 200 亿元，资产质地保持银行业较好水平。上海银行是国 内 19 家系统遑急性银行之一，在英国《银巨匠》杂志全球银行 1000 强榜单中列前百强。   （二）主要东说念主员情况   上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管居品部、托 管运作部（内设系统管理团队）、行管运作部、稽核监督部，100%职工领有大学本科及以上 学历，业务岗亭东说念主员均具有基金从业阅历。   （三）基金托管业务经营情况   上海银行于 2009 年 8 月 18 日得到中国证监会、中国银监会核准开办证券投资基金托 管业务，批准文号：中国证监会证监许可2009814 号。   连年来，上海银行顺应商场发展趋势和监管导向，络续深化业务转型，把握商场热门， 积极拓展公募基金、银行搭理、保障、资产证券化四大约点细分商场，纵情教诲同行托管竞 争力，保障托管边界冲突 1800 亿元，公募基金托管边界冲突 2600 亿元。同期，上海银行持 续探索并积极鞭策托管居品更动，为包括基金公司、证券公司、相信公司、买卖银行、保障 公司、期货公司和私募投资机构等种种机构提供资产托管服务，形成了托管居品及服务多元 化发展的形态，资产托管边界进步 2.89 万亿元，其中同行机构托管边界进步 1.85 万亿元。   为止 2023 年 12 月末，上海银行托管的公募证券投资基金已达 148 只，居品类型涵盖了 股票型、夹杂型、债券型、货币型、指数型、ETF 和 ETF 联合、QDII 以及 FOF 基金等，基金 资产净值边界推断约 2691.79 亿元。   （四）基金托管东说念主的里面抑止轨制   严格征服国度相关法律法例、行业监管规章和上海银行相关规则，称职经营、范例运作、 严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全齐备，确保相关信息的实在、准确、 齐备、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   上海银行基金托管业务里面风险抑止组织结构是由总行风险管理部门和资产托管部共 同组成。托管业务风险抑止纳入全行的风险管理体系；资产托管部配备专职东说念主员负责托管业 务内控稽核职业，各业务部室在各自职责范围内实施具体的风险抑止措施。      国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （1）全面性原则：监督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作顺序，掩饰到资 产托管部通盘的部室、岗亭和东说念主员。   （2）孤立性原则：资产托管部内设孤立的稽核监督团队，保持高度的孤立性和泰斗性， 负责对托管业务风险抑止职业进行指挥和监督。   （3）互相制约原则：各业务部室在里面组织结构上形成互相制约，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）审慎性原则：内控与风险管理必须以驻守风险、审慎经营为前提，保证托管资产 的安全与齐备；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或新增业务时， 作念到先期完成关系轨制竖立。   （5）有用性原则：里面抑止体系应与所处的环境相顺应，以合理的成本已毕内控方针， 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经营管理的需要，应时进行 相应修改和完善；里面抑止应当具有高度的泰斗性，任何东说念主不得领有不受里面抑止顾问的权 力，里面抑止存在的问题应当草率得到实时反馈和纠正。   （1）建立明确的岗亭职责、科学的业务经过、详备的操作手册、严格的东说念主员步履范例 等一系列规章轨制。   （2）建立托管业务前后台分离，不同岗亭互相牵制的管理结构。   （3）专门的稽核监督东说念主员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实施风险抑止 措施。   （4）托管业务操作间实施门禁管理和音像监控。   （5）按期开展业务与职业说念德培训，使职工缔造风险驻守与抑止理念，并缔结承诺书。   （6）制定完备的救急预案，并组织职工按期演练；建立他乡灾备，保证业务连气儿不中 断。      （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和顺序   基金托管东说念主负有对基金管理东说念主的投资运作应用监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同过甚他相关规则，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付花样、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的筹划、收益分派、 申购赎回以过甚他相关基金投资和运作的事项，对基金管理东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有违犯法律法例和基金合同的步履，应实时以书面体式文告 基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文告后应实时查对并以书面体式对基金托管东说念主发出回 函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。      国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，立即讲述中国证监会，同期，文告基金管 理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违犯法律、行政法例和其他相关规则，或者违犯基金 合同约定的，应当断绝实践，立即文告基金管理东说念主，并实时向中国证监会讲述。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易顺序依然成效的投资指示违犯法律、行政法例和其 他相关规则，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金管理东说念主，并实时向中国证监会报 告。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                       五、关系服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）上海国泰君安证券资产管理有限公司直销中心   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   法定代表东说念主：陶耿   电话：021-38676999   预计东说念主：甘珉   网址：www.gtjazg.com   （2）上海国泰君安证券资产管理有限公司网上直销系统   本基金非直销销售机构信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主 可根据相关法律法例规则治疗销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   （二）注册登记机构   称呼：上海国泰君安证券资产管理有限公司   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   法定代表东说念主：陶耿   电话：021-38676999   预计东说念主：茹建江   （三）讼师事务所和承办讼师   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398  国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 承办讼师：刘佳、张雯倩 预计东说念主：刘佳 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼：容诚管帐师事务所（荒谬纷乱合伙） 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 电话：010-66001391 传真：010-66001391 实践事务合伙东说念主：肖厚发、刘维 承办管帐师：曹阳、陈轶杰 预计东说念主：陈轶杰       国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                六、基金的召募与基金合同的成效      本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息裸露办法》、 《业务管理办法》、《流动性风险管理规则》等相关法律、法例、规章及《基金合同》，并 经中国证券监督管理委员会证监许可【2022】939 号文注册公开召募。召募期从 2022 年 6 月 户。      本基金的基金合同已于 2022 年 6 月 17 日谨慎成效。      基金合同成效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动终 止，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会的花样延续基金合同期限。若届时的法律法例或中 国证监会规则发生变化，上述拒绝规则被取消、转变或补充时，则本基金不错参照届时有用 的法律法例或中国证监会规则实践。      《基金合同》成效三年后络续存续的，连气儿 20 个职业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 连气儿 30 个职业日、连气儿 40 个职业日及连气儿 45 个职业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主将对可能触发基金合同拒绝情形的 情况发布请示性公告；连气儿 50 个职业日出现前述情形之一的，本基金将依据《基金合同》 的约定进入基金财产计帐顺序并拒绝，不需召开基金份额持有东说念主大会。      法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。   国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）           七、基金份额的申购、赎回及调动   （一）申购、赎回及调动的景色   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明 书或其他关系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业景色或按销售机构提供的其他 花样办理基金份额的申购与赎回。   （二）怒放日及怒放期间   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易期间，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易期间变更、其 他荒谬情况或根据业务需要，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放期间进行相应的调 整，但应在实施前依照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介上公告。   基金管理东说念主可根据推行情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购脱手公告中规则。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不进步 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理期间在 赎回脱手公告中规则。   在确定申购脱手与赎回脱手期间后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放前依照《信息裸露 办法》的相关规则在规则媒介上公告申购与赎回的脱手期间。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间提倡申购、赎回或调动肯求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 基准进行筹划；    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先说明的份额先赎回，后说明的份额后赎 回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受挫伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在不违犯法律法例的情况下，对上述原则进行治疗。基金管理东说念主必须在新 法令脱手实施前依照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介上公告。   （四）申购、赎回及调动的相关限制 理东说念主、基金托管东说念主、销售机构协商一致后的关系公告为准。 基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构协商一致后的关系公告为准。 售机构协商一致后的关系公告为准。 作中，在不低于本招募说明书关系约定的前提下，以各销售机构的具体规则为准。 具体规则请参见关系公告。 具体规则请参见关系公告。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 抑止的需要，可采取上述措施对基金边界给以抑止。具体见基金管理东说念主关系公告。 量限制，或者新增基金边界抑止措施。基金管理东说念主必须在治疗前依照《信息裸露办法》的有 关规则在规则媒介上公告。 约定的前提下，以各非直销销售机构的业务规则为准。   （五）申购与赎回的顺序    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   投资东说念主必须根据销售机构规则的顺序，在怒放日的具体业务办理期间内提倡申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构说明基金份额时，申购成效。   投资者在提交赎回肯求时，必须有填塞的基金份额余额。基金份额持有东说念主递交赎回肯求， 赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。投资者赎回肯求成效后，基金管理东说念主将在 T＋   如遇交易所或交易商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金管理东说念主及基金托管东说念主所能抑止的身分影响业务处理经过，则赎回款项的支付期间可相应 顺延。在发生多量赎回或基金合同载明的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同相关要求处理。   基金管理东说念主应以交易期间结果前受理有用申购和赎回肯求确本日作为申购或赎回肯求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行说明。T 日 提交的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他花样查询肯求的说明情况。若申购不堪利或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定凯旋，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的说明情况， 投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利。   基金管理东说念主在不违犯法律法例的情况下，可对上述顺序法令进行治疗。基金管理东说念主必须 在新法令脱手实施前依照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介上公告。   （六）申购、赎回及调动的用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额和 D 类基金份额不收取申购 用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东说念主在一天之内如果有多笔 申购，适用费率按单笔分别筹划。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示：        单笔申购金额（含申购费）M            申购费率            M＜100 万元              0.40%    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）            M≥500 万元             1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由投资东说念主承担，不列入基金资产，用于基金的商场推 广、销售、登记等各项用度。   本基金的赎回费在本基金份额持有东说念主赎回本基金份额时收取。本基金份额的赎回费率按 照持有期间递减，即本基金份额持有期间越长，所适用的赎回费率越低。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：        连气儿持有期间（N）                赎回费率             N＜7 日                 1.5%             N≥30 日                0%   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：        连气儿持有期间（N）                赎回费率             N＜7 日                 1.5%             N≥30 日                0%   本基金 D 类基金份额的赎回费率如下表所示：        连气儿持有期间（N）                赎回费率             N＜7 日                 1.5%             N≥7 日                 0%   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收 取。本基金维络续持有期少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产；维络续持 有期就是或长于 7 日但少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 基金财产。未计入基金财产的赎回用度于支付登记费和其他必要的手续费。如法律法例对赎 回费的强制性规则发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （1）各基金间调动的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔调动肯求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据关系法律法例 及基金合同、招募说明书的规则收取。   （3）每笔调动肯求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调动时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）层次进行补差筹划。从申购费率（用度）高向低的基金调动时，不收取申购补差用度。   （4）基金调动采取单笔筹划法，投资者当日屡次调动的，单笔筹划调动用度。   （5）持有东说念主对转入份额的连气儿持有期间自转入说明之日算起。 整请查阅官网交易平台及公司公告。 提下治疗费率或收费花样，并最迟应于新的费率或收费花样实施前依照《信息裸露办法》的 相关规则在规则媒介上公告。 益无本质性不利影响的情况下根据商场情况制定基金促销策划，针对基金投资者按期和不定 期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金 管理东说念主不错安妥调低基金销售费率。   基金管理东说念主不错针对特定投资东说念主开展费率优惠步履，详见基金管理东说念主发布的关系公告。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例罢职关系法律法例以及监管部门、自律法令的 规则。   （七）申购份额、赎回金额的筹划 份额净值，有用份额单元为份，上述筹划结果均按四舍五入的方法，保留到少许点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的筹划花样：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额     国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）    （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额）    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    （2）本基金 C 类基金份额申购份额的筹划花样：    申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值    （3）本基金 D 类基金份额申购份额的筹划花样：    申购份额=申购金额/T 日 D 类基金份额净值    例：某投资者（非特定投资东说念主）投资 2,000,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，其对 应的申购费率为 0.2%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到的申购份 额为：    净申购金额=2,000,000.00/（1＋0.2%）=1,996,007.98 元    申购用度=2,000,000.00－1,996,007.98=3,992.02 元    申购份额=1,996,007.98/1.0600=1,883,026.40 份    即：某投资者（非特定投资东说念主）投资 2,000,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则可得到 1,883,026.40 份 A 类基金份额。 该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹划结果均按四舍五入的方 法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    赎回金额的筹划方法如下：    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    例 1：某投资者（非特定投资东说念主）赎回持有的 1,000,000 份 A 类基金份额，持有期限大 于 7 日但少于 30 日的，其对应的赎回费率为 0.10%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为    赎回总金额=1,000,000×1.1480=1,148,000.00 元    赎回用度=1,148,000.00×0.10%=1,148 元    净赎回金额=1,148,000.00-1,148=1,146,852.00 元    即：某持有本基金持有期限大于 7 日但少于 30 日的投资者（非特定投资东说念主）赎回持有 的 1,000,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的 净赎回金额为 1,146,852.00 元。    例 2：某投资者（非特定投资东说念主）赎回持有的 1,000,000 份 C 类基金份额，持有期限大 于 7 日但少于 30 日的，其对应的赎回费率为 0.10%，假定赎回当日 C 类基金份额净值为    赎回总金额=1,000,000×1.1480=1,148,000.00 元     国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）    赎回用度=1,148,000.00×0.10%=1,148 元    净赎回金额=1,148,000.00-1,148=1,146,852.00 元    即：某持有本基金持有期限大于 7 日但少于 30 日的投资者（非特定投资东说念主）赎回持有 的 1,000,000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的 净赎回金额为 1,146,852.00 元。    例 3：某投资者（非特定投资东说念主）赎回持有的 1,000,000 份 D 类基金份额，持有期限大 于 7 日但少于 30 日的，其对应的赎回费率为 0%，假定赎回当日 D 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=1,000,000×1.1480=1,148,000.00 元    赎回用度=1,148,000.00×0%=0 元    净赎回金额=1,148,000.00-0=1,148,000.00 元    即：某持有本基金持有期限大于 7 日但少于 30 日的投资者（非特定投资东说念主）赎回持有 的 1,000,000 份 D 类基金份额，假定赎回当日 D 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的 净赎回金额为 1,148,000.00 元。    T 日基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数目    本基金种种基金份额净值的筹划，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在本日收市后筹划，并按 基金合同的约定公告。遇荒谬情况，经履行安妥顺序，不错安妥延伸筹划或公告。如关系法 律法例以及中国证监会另有规则，则依规则实践。    （八）申购、赎回的登记    投资者申购基金凯旋后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续。    投资者赎回基金凯旋后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。    基金管理东说念主不错在不违犯法律法例规则的范围内，对上述登记办理期间进行治疗，但不 得本质影响投资者的正当权益，基金管理东说念主最迟于脱手实施前依照《信息裸露办法》的相关 规则在规则媒介上公告。    （九）断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求：       国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。 达到或者进步 50%，或者变相回避 50%鸠合度的情形。 个投资者单日或单笔申购金额上限的。 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。      发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投 资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据相关规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购肯求被沿途或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情 况放置时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。      （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 值。 停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   发生上述第 1、2、3、6、7 项情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回肯求或 减慢支付赎回款项时，基金管理东说念主应按规则报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比 例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的 关系要求处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部分给以撤 销。在暂停赎回的情况放置时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十一）多量赎回的情形及处理花样   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金调动中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调动中转入肯求份额总和后的余额)进步前一 怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才能支付投资东说念主的沿途赎回肯求时，按正常赎回 顺序实践。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有贫苦或合计因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到沿途赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。脱期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到沿途赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多量赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求进步上一怒放日基金总 份额 10%的，基金管理东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出该比例的赎回肯求实施脱期办理； 对该单个基金份额持有东说念主剩余赎回肯求，基金管理东说念主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分脱期赎回”约定的花样与其他账户的赎回肯求一并办理。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得进步   当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他花样在 3 个交易日内文告基金份额持有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在规则 媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 关规则，在规则媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中 明确再行怒放申购或赎回的期间，届时不再另行发布再行怒放的公告。   （十三）基金调动   基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费，关系法令由基金管理东说念主 届时根据关系法律法例及基金合同的规则制定并公告，并提前文告基金托管东说念主与关系机构。   （十四）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的交易景色或者交易花样进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理 东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   （十五）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交易过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是      国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于合适条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的规范收费。      （十六）基金的转托管、质押      基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的规范收取转托管费。如果出现基金管理东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构 因期间系统性能限制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东说念主的转托管申 请。      在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关系法律法例过甚业务法令，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。      （十七）按期定额投资策划      基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资策划，具体法令由基金管理东说念主另行规则。投 资东说念主在办理按期定额投资策划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所规则的按期定额投资策划最低申购金额。      （十八）基金份额的冻结息争冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。      基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管机构另有规则的除外。      （十九）基金份额折算      在对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。      （二十）当期间条件熟习，本基金管理东说念主在不违犯法律法例且对基金份额 持有东说念主利益无本质不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体 情况对上述申购和赎回的安排进行补充和治疗，或者安排本基金的一类或多类 基金份额在证券交易所上市交易、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过   国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 户、质押等业务，届时不消召开基金份额持有东说念主大会审议，但应根据关系法例 规则进行信息裸露。   （二十一）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的关系公告。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                   八、基金的投资   （一）投资方针   在严格抑止风险和保持较高流动性的基础上，辛勤得到杰出事迹比拟基准的投资申报。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融用具，包括国债、场合政府债、金融债、企 业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券（包括超短期融资券）、资产支柱证券、 次级债券、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、同行存单、银行进款、货 币商场用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会 的关系规则）。   本基金不投资于股票等资产，也不投资于可调动债券（可分离交易可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥顺序后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期债券的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终，在扣除国债期货合 约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期债券是指剩余期限或回售期限不进步三年（含）的债券资产，包括 国债、场合政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期 融资券、次级债券、可分离交易可转债的纯债部分等。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行安妥顺序后，以变 更后的规则为准。   （三）投资策略   本基金将密切关爱债券商场的运行气象与风险收益特征，分析宏不雅经济运行气象和金融 商场运行趋势，从上至下决定类属资产配置及组合久期，并依据里面信用评级系统，长远挖 掘价值被低估的标的券种。本基金采取的投资策略主要包括类属资产配置策略、利率策略、 信用策略等。在严慎投资的基础上，力图已毕组合的稳健升值。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   不同类属的券种，由于受到不同的身分影响，在收益率变化及利差变化上进展出彰着不 同的各别。本基金将分析各券种的利差变化趋势，详尽分析收益率水平、利息支付花样、市 场偏好及流动性等身分，合理配置并动态治疗不同类属债券的投资比例。   本基金将通过全面研究和分析宏不雅经济运行情况和金融商场资金供求气象 变化趋势及 结构，结合对财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向的研判，从而预计出金融商场利率水 平变动趋势。在此基础上，结合期限利差与凸度详尽分析， 制定出具体的利率策略。   具体而言，本基金将最初遴荐“从上至下”的研究方法，详尽研究主要经济变量方针， 分析宏不雅经济情况，建立经济远景的场景模拟，进而预计财政政策、货币政策等宏不雅经济政 策取向。同期，本基金还将分析金融商场资金供求气象变化趋势与结构，对影响资金面的因 素进行详备分析与预判，建立资金面的场景模拟。   在此基础上，本基金将结合历史与训诲数据，折柳当前利率债收益率弧线的期限利差、 曲率与券间利差所濒临的历史分位，判断收益率弧线参数变动的进程与概率，即对收益率曲 线平移的标的，笔陡化的进程与凸度变动的趋势进行敏锐性分析，以此为依据动态治疗投资 组合。如预期收益率弧线出现正向平移的概率较大时，即商场利率将高涨，本基金将镌汰组 合久期以回避损失；如出现负向平移的概率较大时，则提高组合久期；如收益率弧线过于陡 峭时，则遴荐骑乘策略获取逾额收益。本基金还将在对收益率弧线凸度判断的基础上，利用 蝶形策略获取逾额收益。   本基金追踪研究发借主体的信用天禀，对其信用风险进行评估，以此作为个券取舍的基 本依据。本基金会对宏不雅、行业、公司自身信用气象的变化和趋势进行追踪，并快速作念出反 应，以便实时有用地收拢信用利差变化带来的商场交易契机。本基金投资评级在 AA+及以上 的信用债（含资产支柱证券，下同），其中，投资于评级 AA+的信用债比例不进步本基金投 资于信用债资产的 50%；投资评级 AAA 的信用债比例不低于本基金投资于信用债资产的 50%。 上述评级为该债券的最新债项评级(不含中债资信)，无债项评级或者债项评级为 A-1 的以 最新主体评级为准(不含中债资信)。   为了准确评估发借主体的信用风险，基金管理东说念主想象了定性和定量相结合的里面信用评 级体系。本基金里面的信用评级结果可动态治疗，侧重于评级的时效性，从而为信用居品的 实时交易提供参考。   本基金对吞并类属收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久期以过甚他 组合顾问条件的情形下，确定最优的期限结构。本基金期限结构治疗的配置花样包括枪弹策 略、哑铃策略和梯形策略。     国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金建立了从上至下和从下到上两方面的研究经过，从上至下的研究包含宏不雅基本面 分析、资金期间面分析，从下到上的研究包含信用利差分析、债券信用风险评估、信用债估 值模子和交易策略分析，由此形成宏不雅和微不雅层面寥落套的研究决策体系，临了形成具体的 投资策略。   本基金参与国债期货投资是为了有用抑止债券商场的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，抑止运用国债期货提高投资组合运作效果。在国债期货投 资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分接洽国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以治疗债券组合的久期，降 低投资组合的举座风险。    （四）投资限制   本基金的投资组合将罢职以下比例限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债券的 比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于 基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产支柱证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的沿途资产支柱证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产支柱证券的比例，不得进步该资产支 持证券边界的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产支柱证券，不得 进步其种种资产支柱证券推断边界的 10%；   （9）本基金进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；   （10）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （11）本基金投资于国债期货，还应罢职如下投资组合限制：     国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 的 15%； 总市值的 30%； 日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，推断（轧差筹划）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得进步本基金基金资产净值的 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （14）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（12）、（13）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金边界变动等基金管理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个交易日内进行治疗，但中国证监会规则的荒谬情形除外。法律法例另有 规则的从其规则。    基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起脱手。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行安妥程 序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更以后的规则为准。    为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：    （1）承销证券；    （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽责任的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；    （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不正大的证券交易步履；    （7）法律、行政法例和中国证监会规则报复的其他步履。    基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、推行抑止东说念主或者 与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交       国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，罢职基金份额持有东说念主利益优先原则，驻守利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实践。关系交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以裸露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。      法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 安妥顺序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规则为准。      （五）事迹比拟基准      中债详尽资产（1-3 年）指数收益率×80%+一年期按期进款利率（税后）×20%      事迹比拟基准的取舍意义：中债详尽资产（1-3 年）指数是由中央国债登记结算有限责 任公司编制的中债详尽指数细分指数之一。该指数同期掩饰了上海证券交易所、深圳证券交 易所、银行间以及银行柜台债券商场上的待偿期限在 1-3 年的债券，对中短期债券的价钱变 动趋势有很强的代表性。基于本基金主要投资中短期债券，选取该事迹比拟基准草率诚笃的 反应本基金的风险收益特征。      如果今后法律法例发生变化，或者今后商场中出现更具有代表性的、更泰斗的、更能为 商场普遍接受的或者更科学的事迹比拟基准，或者如果畴昔指数发布机构不再公布上述指数 或转变指数称呼等情况时，基金管理东说念主合计有必要作相应治疗时，本基金管理东说念主不错依据维 护投资者正当权益的原则，经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行安妥顺序后， 变更本基金的事迹比拟基准，报中国证监会备案并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大 会。      （六）风险收益特征      本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币商场基金，低于夹杂型基金和股 票型基金。      （七）基金管理东说念主代表基金应用关系权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。       国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问管帐师事务所办法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施顺序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。      （九）基金投资组合讲述      国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金管理东说念主－上海国泰君安证券资产管 理有限公司的董事会及董事保证本讲述所载贵寓不存在子虚记录、误导性述说或要紧遗漏， 并对其内容的实在性、准确性和齐备性承担个别及连带责任。      本投资组合讲述所载数据为止 2024 年 3 月 31 日，着手于《国泰君安君添利中短债债券 型发起式证券投资基金 2024 年第一季度讲述》。 序号             神气            金额(元)           占基金总资产的比例（%）        其中：股票                             -                -        其中：债券              1,368,663,063.15            99.73                 资产支柱证券                   -                -        其中：买断式回购的买入返                                         -                -        售金融资产  本基金本讲述期末未持有股票。          国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）     本基金本讲述期末未持有港股通股票。     本基金本讲述期末未持有股票。     序号               债券品种                 公允价值(元)              占基金资产净值比例(％)                   其中：政策性金融债                81,212,655.73                         7.20                                                数目                           占基金资产 序号           债券代码            债券称呼                           公允价值(元)                                                (张)                          净值比例(%)                          (可络续挂钩)     本基金本讲述期末未持有资产支柱证券。     本基金本讲述期末未持有贵金属。     本基金本讲述期末未持有权证。          国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）     根据本基金合同规则，本基金不参与股指期货交易。   本基金参与国债期货投资是为了有用抑止债券商场的系统性风险，本基金将根据风险 管理原则，以套期保值为主要目的，抑止运用国债期货提高投资组合运作效果。在国债期 货投资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分接洽国 债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以治疗债券组合的 久期，镌汰投资组合的举座风险。      本基金本讲述期末未持有国债期货。      无 一年内受到公开数落、处罚的情形说明   本基金持有的前十名证券刊行主体国度设备银行，2023 年 12 月因不正大花样影响商场 价钱，被银行间商场交易商协会启动自律侦察。   本基金对上述主体刊行的关系证券的投资决策顺序合适关系法律法例及基金合同的要 求。      本基金本讲述期末未持有股票。    序号                   称呼                   金额(元)        国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金本讲述期末未持有处于转股期的可调动债券。   本基金本讲述期末前十名股票中不存在运动受限情况。     国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                          九、 基金的事迹   基金管理东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔进展。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    （一）基金份额净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟表   国泰君安君添利中短债发起 A：                                  净值              事迹比                          基金份             事迹比                                  增长              较基准                          额净值             较基准          阶段                      率标              收益率     ①－③      ②－④                          增长率             收益率                                  准差              规范差                           ①               ③                                   ②               ④ 自基金成立起至 2024.03.31       6.25%   0.03%   5.21%   0.03%   1.04%    0.00%   国泰君安君添利中短债发起 C：                                  净值              事迹比                          基金份             事迹比                                  增长              较基准                          额净值             较基准          阶段                      率标              收益率     ①－③      ②－④                          增长率             收益率                                  准差              规范差                           ①               ③                                   ②                ④ 自基金成立起至 2024.03.31       5.83%   0.03%   5.21%   0.03%    0.62%   0.00%   国泰君安君添利中短债发起 D：     国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                                  净值              事迹比                          基金份             事迹比                                  增长              较基准                          额净值             较基准          阶段                      率标              收益率     ①－③      ②－④                          增长率             收益率                                  准差              规范差                           ①               ③                                   ②               ④ 自基金成立起至 2024.03.31       1.63%   0.03%   1.81%   0.02%   -0.18%   0.01%   注：本基金合同成效日为 2022 年 6 月 17 日。本基金从 2023 年 9 月 18 日起新增 D 类 份额，该类份额初次说明日为 2023 年 10 月 23 日。    （二）基金累计净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图   国泰君安君添利中短债发起 A：     国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   国泰君安君添利中短债发起 C：   国泰君安君添利中短债发起 D：   注：本基金合同成效日为 2022 年 6 月 17 日。本基金从 2023 年 9 月 18 日起新增 D 类 份额，该类份额初次说明日为 2023 年 10 月 23 日。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                   十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项过甚他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤立。   （四）基金财产的撑持和刑事责任   本基金财产孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规则刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。      国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                   十一、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金关系的证券交易景色的交易日以及国度法律法例规则需要对 外裸露基金净值的非交易日。      （二）估值对象      基金所领有的债券、资产支柱证券、国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门相关规则。 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应遴荐最近交易 日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近交易日的报价不可实在反应公允价值 的，叮咛报价进行治疗，确定公允价值。      与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中接洽不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制作为特征接洽。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支柱的估值期间确定公允价值。遴荐估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只消在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 治疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，叮咛估值进行治疗并确定公允价 值。      （四）估值方法   国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价 及要紧变化身分，治疗最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可调动债券以逐日收盘价作为估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，遴荐估值期间确定公允价值；交易所市 场挂牌转让的资产支柱证券，遴荐估值期间确定公允价值；   （6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经治疗的报价作为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，叮咛商场报价进行治疗以说明估值日的公允价值；对于不存在商场步履或 商场步履很少的情况下，应遴荐估值期间确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值； 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在彰着各别，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行按期进款或文告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日说明利息收入。 后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近交易日结算价估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 值的公说念性。 规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、顺序及关系法 律法例的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商管理。   根据相关法律法例，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的办法，按照基金管理东说念主对基金净值信息的筹划 结果对外给以公布。   （五）估值顺序 份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急治疗机制。国度法律法例另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主每个职业日筹划基金资产净值及种种基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个职业日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规则对外公布。   （六）估值邪恶的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值邪恶时，视为该 类基金份额净值邪恶。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶形成估值邪恶，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的责任东说念主应当对由于该 估值邪恶遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值邪恶处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。   上述估值邪恶的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。       国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）      （1）估值邪恶已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值邪恶责任方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值邪恶发生的用度由估值邪恶责任方承担；由于估值邪恶责任方未 实时更正已产生的估值邪恶，给当事东说念主形成损失的，由估值邪恶责任方对径直损失承担抵偿 责任；若估值邪恶责任方依然积极和谐，而况有协助义务确当事东说念主有填塞的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值邪恶责任方叮咛更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值邪恶已得到更正；      （2）估值邪恶的责任方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，而况仅对 估值邪恶的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责；      （3）因估值邪恶而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值邪恶 责任方仍叮咛估值邪恶负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值邪恶责任方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的赔 偿额加上依然得到的欠妥得利返还的总和进步其推行损失的差额部分支付给估值邪恶责任 方；      （4）估值邪恶治疗遴荐尽量收复至假定未发生估值邪恶的正确情形的花样。      估值邪恶被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的顺序如下：      （1）查明估值邪恶发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值邪恶发生的原因确定 估值邪恶的责任方；      （2）根据估值邪恶处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值邪恶形成的损失进行评估；      （3）根据估值邪恶处理原则或当事东说念主协商的方法由估值邪恶的责任方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据估值邪恶处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值邪恶的更正向相关当事东说念主进行说明。      （1）基金份额净值筹划出现邪恶时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施靡烂损失进一步扩大。      （2）任一类基金份额的基金份额净值筹划邪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；邪恶偏差达到该类基金份额净值的      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （七）暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的说明   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责筹划，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个怒放日交易结果后筹划当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 按规则对基金净值信息给以公布。   （九）荒谬情况的处理 金资产估值邪恶处理。 第三方机构发送的数据邪恶等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、安妥、合 理的措施进行搜检，但未能发现邪恶的，由此形成的基金资产估值邪恶，基金管理东说念主和基金 托管东说念主免除抵偿责任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施放置或减弱由此 形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                十二、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。   （三）收益分派原则 具体分派有计划以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分 配花样是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 同；本基金吞并类别的每份基金份额享有同瓜分派权；   在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违犯法律法例的前提下酌情 治疗以上基金收益分派原则，此项治疗不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日 前在规则媒介公告。   （四）收益分派有计划   基金收益分派有计划中应载明为止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派期间、分派数额及比例、分派花样等内容。   （五）收益分派有计划竟然定、公告与实施      国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）      本基金收益分派有计划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规则媒介公 告。      （六）收益分派中发生的用度      收益分派遴荐红利再投资花样免收再投资的用度。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹划方法，依照《业务管理办 法》实践。      （七）实施侧袋机制期间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规则。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提规范和支付花样   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的筹划方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的花样于次月首日起 5 个职业日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后，基金 管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时预计基金托管东说念主协商管理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的筹划方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的花样于次月首日起 5 个职业日内从基    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后，基金 管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时预计基金托管东说念主协商管理。   销售服务费可用于本基金商场扩充、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，其中，本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售 服务费年费率为 0.20%，D 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%。   本基金 C 类基金份额的基金销售服务费计提的筹划公式如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   本基金 D 类基金份额的基金销售服务费计提的筹划公式如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提该类基金份额的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的花样于次月首日起 5 个职业日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应条约规则，按 用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见本 招募说明书“侧袋机制”章节的规则或关系公告。   （五）基金税收   国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的规则代扣代缴。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                 十四、基金份额的登记   （一）基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等。   （二）基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄托的其他合适条件的机构办理。基金管 理东说念主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主缔结寄托代理条约，以明确基金管理 东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金交易说明、披发红利、建 立并撑持基金份额持有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （三）基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在规则媒介上公告；   （四）基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿责任，但司法强制搜检情形及法律法例及中国证监会规则 的和《基金合同》约定的其他情形除外；   国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 服务；    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度裸露； 按摄影关规则编制基金管帐报表； 式说明。   （二）基金的年度审计 法》规则的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则媒介公告。      国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                   十六、基金的信息裸露      （一）本基金的信息裸露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息裸露 办法》、《流动性风险管理规则》、《基金合同》过甚他相关规则。关系法律 法例对于信息裸露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。      （二）信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主过甚日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规则裸露基金信息，并保证所裸露信息的实在性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会规则期间内，将应予裸露的基金信息通过合适 中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）和《信息裸露办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者草率按照《基金合同》 约定的期间和花样查阅或者复制公开裸露的信息贵寓。      （三）本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行 为：      （四）本基金公开裸露的信息应遴荐汉文文本。如同期遴荐外文文本的， 基金信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息遴荐阿拉伯数字；除寥落说明外，货币单元为东说念主民币元。   国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的法令及具体顺序，说明基金居品的性格等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地裸露影响基金投资者决策的沿途事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产撑持及基金运作监督等 步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概如果基金招募说明书的概要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在三个职业日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运 作的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓概要。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和基金托管条约登载 在规则网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管条约登载在规则网站上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》成效 公告。   《基金合同》成效公告中将说明基金召募情况及基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员、 基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主股东持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在规则网站裸露一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露怒放日的种种基金份额净值和种种基金份 额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站裸露半年度和年度 临了一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹划花样及相关申购、赎回费率，并保证投资者草率在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在规则网站上，并将年度讲述请示性公告登载在规则报刊上。基金年度讲述中的财务管帐报 告应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在规则网站上，并将中期讲述请示性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度讲述请示性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   基金管理东说念主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述平分别裸露基金管理东说念主、基金管理东说念主高 级管理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主股东持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期讲述“影响投资者决策的其他遑急信息”项下 裸露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的荒谬情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中裸露基金组结伴产情况过甚流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，相关信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金计帐；   （3）调动基金运作花样、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理东说念主的推行抑止东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关系步履受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、推行抑止 东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交易事项，但中国证监会另有规则的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提规范、计提花样和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价邪恶达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并脱期办理；   （19）本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项治疗或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （22）基金管理东说念主遴荐舞动订价机制进行估值；   （23）治疗基金份额类别的建立；   （24）《基金合同》成效三年后络续存续的，连气儿三十个职业日、四十个职业日、四十 五个职业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；   （25）本基金推出新业务或服务；    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （26）基金信息裸露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在商场难懂传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，关系 信息裸露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄莹。   《基金合同》拒绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐 并制作计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规则网站上，并将计帐讲述请示 性公告登载在规则报刊上。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   若本基金投资资产支柱证券的，应在基金年报及中期讲述中裸露其持有的资产支柱证券 总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和讲述期内通盘的资产支柱证券明细，并在基 金季度讲述中裸露其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支柱证券明细。   若本基金投资国债期货的，应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募说 明书（更新）等文献中裸露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 方针等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投 资方针。   本基金实施侧袋机制的，关系信息裸露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息裸露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。   （六）信息裸露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息裸露内容与 格式准则等法律法例的规则。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期讲述、 更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐讲述等公开裸露的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中取舍一家报刊裸露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证关系报送信 息的实在、准确、齐备、实时。   为强化投资者保护，教诲信息裸露服务质地，基金管理东说念主应当自中国证监会规则之日起， 按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他大众 媒介裸露信息，然而其他大众媒介不得早于规则媒介裸露信息，而况在不同媒介上裸露吞并 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主教诲信息裸露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律法令的关系规则。 前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计讲述、法律办法书的专科机构，应 当制作职业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 （八）暂停或延伸裸露基金关系信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸裸露基金关系信息：    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                   十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施顺序   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问管帐师事务所办法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，说明相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调动。基金份额持有东说念主 肯求申购、赎回或调动侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调动肯求将被断绝。   （2）主袋账户   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在关系公告中规则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购肯求。基金管理东说念主应照章向投资者进行充分裸露。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与处置侧袋账户资产关系的用度、与侧袋账户相关的用度从侧袋账户 资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的扣问、审计用度等由 基金管理东说念主承担。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额餍足基金合同收益分派条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停裸露侧袋账户的种种基金份额净值和基金份额 累计净值。   （2）按期讲述   侧袋机制实施期间，基金按期讲述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在按期讲述中单独进行裸露，包括但不限于：讲述期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不作为基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时讲述   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及顺序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险请示等遑急信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、关系用度发生情况等遑急信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主将在每次处 置变现后按规则实时发布临时公告。   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现有计划，将侧袋账户资产处置 变现。岂论侧袋账户资产是否沿途完成变现，基金管理东说念主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时聘用合适《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计办法，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关系事宜取得合适《中华东说念主民共 和国证券法》规则的管帐师事务所的专科办法。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个职业日内，聘用于侧袋机制启用日发表办法的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计办法，内容应包含 侧袋账户的驱动资产、份额、净资产等信息。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   管帐师事务所对基金年度讲述进行审计时，叮咛讲述期间基金侧袋机制运行关系的管帐 核算和年报裸露，实践安妥顺序并发表审计办法。   当侧袋账户资产沿途完成变现后，基金管理东说念主应参照基金计帐讲述的关系要求，聘用符 合《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并裸露专项审计办法。   （三）本部分对于侧袋机制的关系规则，但凡径直援用法律法例或监管法令的部 分，如将来法律法例或监管法令修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行安妥顺序后，在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提 下，可径直对本部老实容进行修改和治疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。       国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                      十八、风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种遥远投资用具，其主邀功能是溜达投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等草率提供固定收益预期的 金融用具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括商场风险，也包 括基金自身的管理风险、期间风险和合规风险等。      多量赎回风险是怒放式基金所私有的一种风险，即当单个怒放日基金的净赎回肯求进步 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的沿途基金份额。      基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类型，投资东说念主投 资不同类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当崇拜阅读基金合同、招募说明书、基金 居品贵寓概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期 限、投资训诲、资产气象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才能相顺应。      基金管理东说念主建议基金投资者在取舍本基金之前，通过正规的阶梯，如：国泰君安证券客 户服务热线（95521），国泰君安证券公司网站（www.gtja.com）或者通过其他非直销销售 机构，对本基金进行充分、详备的了解。在对我方的资金气象、投资期限、收益预期和风险 承受才能作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投本钱基金后， 即使出现短期的蚀本也不会给我方的正常生涯带来很大的影响。      投资东说念主应当充分了解基金按期定额投资和零存整取等储蓄花样的区别。按期定额投资是 诱骗投资东说念主进行遥远投资、平均投资成本的一种浅易易行的投资花样。然而按期定额投资并 不可回避基金投资所固有的风险，不可保证投资东说念主得到收益，也不是替代储蓄的等效搭理方 式。      基金管理东说念主承诺以淳厚信用、辛勤尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹进展的 保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者稳定”原则，在作念出投资决策后，基金运营 气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。      （一）证券商场风险      证券商场受多样身分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起商场风 险的主要身分有：    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   货币政策、财政政策、产业政策与运动政策等国度经济政策的变化会对质券商场产生影 响，导致证券商场价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券商场资金供求关系，并 在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   本基金的利润将主要采取现款体式来分派，而通货扩张将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的推行收益率。   （二）流动性风险   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回及调动”章节。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券、期货交易所、宇宙银行间债券商场等流动性较好的范例 型交易景色，主要投资对象为具有致密流动性的金融用具（包括债券、货币商场用具等）， 同期本基金基于溜达投资的原则在行业和个券方面未有高鸠合度的特征，详尽评估在正常市 场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现多量赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象或多量赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主 在单个怒放日肯求赎回基金份额进步基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其采取 部分脱期赎回肯求的措施。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、顺序及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法叮咛投资者多量赎回的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规则，详尽运用 包括脱期办理多量赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂 停基金估值、舞动订价等流动性风险管理用具，对赎回肯求等进行抑止治疗，作为特定情形 下基金管理东说念主流动性风险的缓助措施，包括但不限于：   （1）脱期办理多量赎回肯求       国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）      投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调动”中“多量赎回的情形 及处理花样”的关系内容。      当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时餍足通盘投资东说念主的赎回肯求，投资东说念主收 到赎回款项的期间也可能晚于预期。      （2）暂停接受赎回肯求      投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减慢支付赎回 款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及顺序。      在此情形下，投资东说念主的部分或沿途赎回肯求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。      （3）减慢支付赎回款项      投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减慢支付赎回 款项的情形”，和本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调动”中“多量赎回的情形及处 理花样”，详备了解本基金减慢支付赎回款项的情形及顺序。      在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的期间将可能比一般正常情形下有所延伸。      （4）收取短期赎回费      本基金维络续持有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。      （5）暂停基金估值      投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金资产的估值”中“暂停估值的情形”，详备了解 本基金暂停估值的情形及顺序。      在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被脱期办理或被 暂停接受，或被减慢支付赎回款项。      （6）舞动订价      当本基金际遇大额申购赎回时，通过治疗基金份额净值的花样，将基金治疗投资组合的 商场冲击成老实派给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。      （7）中国证监会认定的其他措施。      对于种种流动性风险管理用具的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批顺序并与基金托管东说念主协商一致。在 推走运用种种流动性风险管理用具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金管理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。      （三）信用风险    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   基金在交易过程发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现负约、断绝支付到期 本息，都可能导致基金资产损结怨收益变化，从而产生风险。   （四）管理风险   在基金管理运作过程中，管理东说念主的学问、技能、训诲、判断等主不雅身分会影响其对关系 信息和经济景色、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （五）本基金特定风险 由于商场利率波动形成的利率风险以及如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化造 成的信用风险；如果债券商场出现举座着落，将无法皆备幸免债券商场系统性风险。 信用风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致资产支柱证券的收益率和价钱波 动。流动性风险指的是受资产支柱证券商场边界及交易活跃进程的影响，资产支柱证券可能 无法在吞并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的 基金所投资的资产支柱证券之债务东说念主出现负约，或在交易过程中发生交收负约，或由于资产 支柱证券信用质地镌汰导致证券价钱下降，形成基金财产损失。 风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险 是期货商场的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效 果，使之发生恐怕损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为运动量风险，是指期货合约 无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由商场痛苦广度或深度导 致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法餍足保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强 制平仓的风险。   《基金合同》成效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，《基金合同》 自动拒绝，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会的花样延续基金合同期限。《基金合同》生 效三年后络续存续的，连气儿 50 个职业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》的约定进入基金财产计帐顺序并终 止，不需召开基金份额持有东说念主大会。因此基金份额持有东说念主将可能濒临《基金合同》自动拒绝 的风险。   （六）启用侧袋机制的风险    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手裸露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调动。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后 同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东说念主筹划各项投资运作方针和基金事迹方针时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不裸露侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东说念主在基金按期讲述中裸露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不作为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍法则等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金的遥远风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东说念主直销中心和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构遴荐的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才能与居品风险之间的匹配锤真金不怕火。   （八）其他风险   关系当事东说念主在业务各顺序操作过程中，因里面抑止存在残障或者东说念主为身分形成操作短处 或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、管帐部门欺骗、交易邪恶、IT 系统故 障等风险。   在怒放式基金的多样交易步履或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而影 响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   由于法律法例方面的原因，某些商场步履受到限制或合同不可正常实践，导致基金资产 的损失。   交游、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理商负约、托管行负约等超出基金管理东说念主自身直 接抑止才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）        十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。   （二）基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关系顺序后，《基金合同》应当拒绝： 邻接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （5）聘用管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲述出具法 律办法书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合适《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规则网站上，并将计帐讲述提 示性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规则的最低 期限。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                二十、基金合同的内容概要   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）崇拜阅读并征服《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓概要等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息裸露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》拒绝的有限责任；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）发起资金提供方持有发起资金认购的基金份额自基金合同成效之日起不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；      国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度相关法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分派有计划；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及调动肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用关系权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （14）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （15）在合适相关法律、法例的前提下，制订和治疗相关基金认购、申购、赎回、调动、 非交易过户、转托管和收益分派等的业务法令；      （16）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》成效之日起，以淳厚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产；      （4）配备填塞的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营花样 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；      国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）采取安妥合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规则，按相关规则筹划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；      （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则，履行信息裸露及讲述义务；      （12）保守基金买卖奥妙，不清晰基金投资策划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他相关规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东说念主清晰，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有计划，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；      （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按规则保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他关系贵寓，保 存期限不低于法律法例规则的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则期间发出，而况保证投资者 草率按照《基金合同》规则的期间和花样，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并文告基金 托管东说念主；      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他法律步履；      国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基金 管理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后      （25）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全撑持基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应申诉中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关系商场法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以淳厚信用、辛勤尽责的原则持有并安全撑持基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业景色，配备填塞的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；      （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤立；对 所托管的不同的基金分别建立账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面互相孤立；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；      （5）撑持由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金相关的要紧合同及相关凭证；      （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则另有规则外， 在基金信息公开裸露前给以守秘，不得向他东说念主清晰，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具办法，说明基金管理 东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管理东说念主有未实践《基 金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵寓，保存期限不低于法 律法例规则的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行业监 督管理机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿责任，其抵偿责任不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的顺序和法令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）拒绝《基金合同》；       国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）      （2）更换基金管理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）调动基金运作花样；      （5）治疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报规范；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资方针、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东说念主大会顺序；      （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （11）单独或推断持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；      （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：      （1）调低销售服务费；      （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （3）治疗本基金的申购费率、调低赎回费率或治疗收费花样；      （4）加多新的基金份额类别、住手某类基金份额的销售、治疗基金份额类别建立或调 整基金份额分类办法及法令；      （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；      （7）基金管理东说念主、销售机构、登记机构在法律法例规则的范围内治疗相关基金认购、 申购、赎回、调动、基金交易、非交易过户、转托管、转让、质押等业务的法令；      （8）基金推出新业务或服务；      （9）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集花样 集。       国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提 议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并文告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或推断代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防止、干 扰。      （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告期间、文告内容、文告花样 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的期间、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事顺序和表决花样；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、送达期间和地点；      （5）会务常设预计东说念主姓名及预计电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信花样、寄托的公证机关过甚预计花样和预计东说念主、表决 办法寄交的截止期间和收取花样。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决办法 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的 计票进行监督的，不影响表决办法的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的花样   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会花样、通信开会花样或法律法例、监管机构允许的 其他花样召开，会议的召开花样由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有的相关证明文献、受托出席会议者出示的寄托东说念主的代理投票 授权寄托证明及相关证明文献合适法律法例、《基金合同》和会议文告的规则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召 开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他花样在表决截止日过去送达至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面花样或 基金合同约定的其他花样进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的花样视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个职业日内连气儿公布关系 请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的花样收取基金份额持 有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取表决办法的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决办法或授权他东说念主代表出具书面办法基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决办法或授权 他东说念主代表出具表决办法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决办法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的相关证明文献、受托出具表决办法的代理东说念主出示的寄托东说念主的代理投 票授权寄托证明及相关证明文献合适法律法例、《基金合同》和会议文告的规则，并与基金 登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东说念主不错遴荐书面、辘集、电话、短信或其他花样进行表决，具体花样由 会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 电话、短信或其他花样，具体花样由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与顺序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会考虑的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的花样下，最初由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定顺序确定和公布监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额持有东说念主作为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 预计花样等事项。   （2）通信开会       国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）      在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和寥落决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以寥落决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的花样通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，调动基金运作花样、 更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以寥落决议通 过方为有用。      基金份额持有东说念主大会采取记名花样进行投票表决。      采取通信花样进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证证明，不然提交合适会议通 知中规则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文告规则的表 决办法视为有用表决，表决办法费解不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 办法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主飞速公布计票 结果。      （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当飞速公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。       国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）      在通信开会的情况下，计票花样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决办法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）成效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。      基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在规则媒介上公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议。 成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有顾问 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的荒谬约定      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额持有东说念主作为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。      吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事顺序、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基 金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和治疗，无 需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同铲除和拒绝的事由、顺序   （一）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关系顺序后，《基金合同》应当拒绝： 邻接的；   （二）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲述出具法 律办法书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （四）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合适《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规则网站上，并将计帐讲述提 示性公告登载在规则报刊上。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规则的最低 期限。   四、争议管理花样   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，基金合 同当事东说念主应尽量通过协商、融合阶梯管理，如经友好协商未能管理的，任何一方均有权将争 议提交上海国际仲裁中心，按照上海国际仲裁中心届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点 为上海市。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有顾问力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应遵守各自的职责，络续诚笃、辛勤、尽责地 履行基金合同规则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港寥落行政区、澳门寥落行政 区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的花样   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公景色 和营业景色查阅。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）               二十一、基金托管条约的内容概要   一、托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：上海国泰君安证券资产管理有限公司   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区石门二路街说念新闸路 669 号 22-25F   法定代表东说念主：陶耿   邮政编码：200041   成立日历：2010 年 8 月 27 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监许可【2010】631 号   组织体式：有限责任公司   注册本钱：20 亿元东说念主民币   存续期限：络续经营   电话：021-38676999   （二）基金托管东说念主   称呼：上海银行股份有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 168 号   办公地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 168 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：金煜   成立日历：1995 年 12 月 29 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行 银复1995469 号《对于上海城市配合 银行开业的批复》，中国东说念主民银行 银复1998215 号《对于上海城市配合银行更转业名的 批复》   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号   组织体式：股份有限公司（中外结伴、上市）   注册本钱：东说念主民币 142.065287 亿元   存续期间：络续经营   经营范围：东说念主民币存贷款等   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券取舍规范的，基金管理东说念主应 按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关系期间系统，对基金实       国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 际投资是否合适《基金合同》对于证券取舍规范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。      本基金的投资范围为具有致密流动性的金融用具，包括国债、场合政府债、金融债、企 业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券（包括超短期融资券）、资产支柱证券、 次级债券、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、同行存单、银行进款、货 币商场用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会 的关系规则）。      本基金不投资于股票等资产，也不投资于可调动债券（可分离交易可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥顺序后，可 以将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期债券的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终，在扣除国债期货合 约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资比例进 行监督。基金托管东说念主按下述比例和治疗期限进行监督：      （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债券的 比例不低于非现款基金资产的 80%；      （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于 基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等；      （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；      （4）本基金管理东说念主管理的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%；      （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产支柱证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；      （6）   本基金持有的沿途资产支柱证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；      （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产支柱证券的比例，不得进步该资产支 持证券边界的 10%；      （8）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产支柱证券，不得 进步其种种资产支柱证券推断边界的 10%；      （9）本基金进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；      （10）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；     国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）    （11）本基金投资于国债期货，还应罢职如下投资组合限制： 的 15%； 总市值的 30%； 日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，推断（轧差筹划）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得进步本基金基金资产净值的 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （14）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（12）、（13）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金边界变动等基金管理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个交易日内进行治疗，但中国证监会规则的荒谬情形除外。法律法例另有 规则的从其规则。    基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起脱手。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行安妥程 序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更以后的规则为准。    （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的规则及《基金合同》的约定，对本托管条约第十 五条第（九）款基金投资报复步履通过过后监督花样进行监督。    基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、推行抑止东说念主或者 与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，罢职基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻守利 益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实践。关系交易必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例给以裸露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 安妥顺序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规则为准。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与 银行间债券商场进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业规范的、经慎 重取舍的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 算花样。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场取舍交易敌手。基金 托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管理 东说念主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算花样进行更新，新名单确定前已与本次 剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基金管理东说念主根据商场 情况需要临时治疗银行间债券商场交易敌手名单及结算花样的，应向基金托管东说念主说明意义， 并在与交易敌手发生交易前 3 个职业日内与基金托管东说念主协商管理。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信抑止，按银行间债券商场的交易法令进行交易，并负 责管理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律 责任及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的期间前仍未承担负约责 任过甚他关系法律责任的，基金管理东说念主不错对相应损失先行给以承担，然后再向关系交易对 手追偿，基金托管东说念主应提供必要的协助与配合。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对 合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或 交易花样进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任 何损结怨责任。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、种种基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相 关信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将子虚的事迹进展数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何责任，并将在发现后立即讲述中国证监会。   （六）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违犯法律法例、 《基金合同》和本托管条约的规则，应实时以电话提醒、邮件或书面请示等花样文告基金管 理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书 面文告后应实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解 释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内， 基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主 文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （七）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管 条约对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金管理东说念主应在规则期间内复兴   国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、《基金 合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管理东说念主应积极配 合提供关所有这个词据贵寓和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易顺序依然成效的指示违犯法律、行政法例 和其他相关规则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即以书面或以两边招供的其他花样 文告基金管理东说念主，由此形成的损失由基金管理东说念主承担。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，应实时讲述中国证监会，同期文告 基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金管理东说念主无正大意义，断绝、防止 基金托管东说念主根据本托管条约规则应用监督权，或采取拖延、欺骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行 有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡训诲仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （十）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额 持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问管帐师事务所办法后，可 以依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照关系法律法例的规则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息裸露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体法令依照关系法律法例的规 定和基金合同的约定实践。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需其他账户、复核基金管 理东说念主筹划的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、关系信 息裸露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实践或无故延伸实践基金管理东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违犯《基金法》、《基 金合同》、本条约过甚他相关规则时，应实时以电话提醒、邮件或书面体式等花样文告基金 托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面体式给基金管理东说念主发出回函， 说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东说念主 有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的 核查步履，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的齐备性和实在性， 在规则期间内复兴基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应实时讲述中国证监会，同期文告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东说念主无正大意义，断绝、防止 基金管理东说念主根据本条约规则应用监督权，或采取拖延、欺骗等妙技妨碍基金管理东说念主进行有用 监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡训诲仍不改正的，基金管理东说念主应讲述中国证监会。   四、基金财产的撑持    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （一）基金财产撑持的原则 担责任。 行协商管理。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运用、刑事责任、分派本基金的任何 资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易交收、 托管资产开户银行扣收结算费和账户爱戴费等用度）。 并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管理 东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基 金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何责任，但应提供必要的协助和配合。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 户由基金管理东说念主开立并管理。 额持有期限合适《基金法》、《运作办法》等相关规则后，基金管理东说念主应将属于基金财产的 沿途资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规则期间内，聘用合适《中华东说念主民共 和国证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述，验资讲述需对发起资金的持有 东说念主过甚持有份额进行专门说明。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会 计师署名方为有用。 退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助或配合。   （三）基金银行账户的开立和管理 法合规的指示办理资金收付。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的步履。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的步履。 户。证券经营机构根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立关系资金账户并按照该证券 经营机构开户的经过和要求与基金管理东说念主缔结关系条约。 管理东说念主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基金管理东说念主所取舍的证券公 司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责撑持证券资金账户内存 放的资金。 户的开设、使用的，按相关规则开设、使用并管理；若无关系规则，则基金托管东说念主应当比照 并征服上述对于账户开设、使用的规则。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》成效后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得进入宇宙银行间同行拆 借商场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记 结算机构的相关规则，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户、持有东说念主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东说念主代表基金缔结宇宙银行间债券 商场债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管理 定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关系账户的开设和使用，按相关法令进行开立和 使用。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的撑持   基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的撑持库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单据营业中心的代撑持库， 撑持凭证由基金托管东说念主理有。什物证券、银行按期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 基金管理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构推行有用抑止 的资产不承担撑持责任，但应妥善撑持相关凭证。   （八）与基金财产相关的要紧合同的撑持   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、 与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主撑持。除本条约另有规则 外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产相关的要紧合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息裸露条约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密花样将 要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个职业日内将本来送达基金托管东说念主处。要紧合同的保 管期限不低于法律法例规则的最低期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印件，并在复 印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得调动。   五、基金资产净值筹划与复核   （一）基金资产净值的筹划、复核与完成的期间及顺序 个职业日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急治疗机 制。国度法律法例另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主每个职业日筹划基金资产净值及种种基金份额净值，并按规则公告。 基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规则对外公布。但基金管理东说念主根据法律法例或基金 合同的规则暂停估值时除外。   （二）基金资产估值方法和荒谬情形的处理   基金所领有的债券、资产支柱证券、国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价 格的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及 要紧变化身分，治疗最近交易市价，确定公允价钱；   国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的资产支柱证券，遴荐估值期间确定公允价值； 活跃商场上未经治疗的报价作为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，叮咛商场报价进行治疗以说明估值日的公允价值；对于不存在商场步履或市 场步履很少的情况下，应遴荐估值期间确定其公允价值。   （2）初次公设备行未上市的债券，遴荐估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不 存在彰着各别，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）吞并债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。   （5）进款的估值方法   持有的银行按期进款或文告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日说明利息收入。   （6）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最近交易 日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近交易日结算价估值。   （7）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选择的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错遴荐舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。   （10）关系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、顺序及关系法 律法例的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商管理。   根据相关法律法例，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的办法，按照基金管理东说念主对基金净值信息的筹划 结果对外给以公布。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成的纰缪不作为基 金资产估值邪恶处理。   由于不可抗力，或证券、期货交易所、证券经营机构、登记结算机构及进款银行等级三 方机构发送的数据邪恶等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、安妥、合理的 措施进行搜检，但未能发现邪恶的，由此形成的基金资产估值邪恶，基金管理东说念主和基金托管 东说念主免除抵偿责任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施放置或减弱由此形成 的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。   （三）基金份额净值邪恶的处理花样 视为该类基金份额净值邪恶；基金份额净值筹划出现邪恶时，基金管理东说念主应当立即给以纠正， 通报基金托管东说念主，并采取合理的措施靡烂损失进一步扩大；任一类基金份额的基金份额净值 筹划邪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；邪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国 证监会备案；当发生净值筹划邪恶时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基 金形成损失的，基金管理东说念主有权向其他当事东说念主追偿。 理东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的责任，经说明后按以下要求进行抵偿：   (1)本基金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分考虑后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议实践，由此给基金份额 持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   (2)若基金管理东说念主筹划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且基金托管 东说念主未对筹划过程提倡疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额持       国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 有东说念主损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付抵偿金，就推行向投资者或基金支 付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照邪恶进程各自承担相应的责任。      (3)如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹划结果，天然屡次再行筹划和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的筹划结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。      (4)由于基金管理东说念主提供的信息邪恶（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值筹划邪恶而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔 付。 东说念主筹划结果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。      （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 金管理东说念主应当暂停估值；。      （五）基金管帐轨制      按国度相关部门规则的管帐轨制实践。      （六）基金账册的建立      基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金管理东说念主独随即建立、记录 和撑持本基金的全套账册。基金托管东说念主按规则制作关系账册并与基金管理东说念主查对。若基金管 理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的筹划和公告的，以基金管理东说念主的 账册为准。      （七）基金财务报表与讲述的编制和复核      基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。      基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对不符时， 应实时文告基金管理东说念主共同查出原因，进行治疗，直至两边数据皆备一致。      (1)报表的编制    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   基金管理东说念主应当在每月结果后 5 个职业日内完成月度报表的编制；在季度结果之日起 的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度讲述的编制。基金年度讲述中的财务管帐 讲述应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。《基金合同》成效 不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   (2)报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行治疗， 治疗以国度相关规则为准。   基金管理东说念主应留足充分的期间，便于基金托管东说念主复核关系报表及讲述。   六、基金份额持有东说念主名册的撑持   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑持，撑持期限自基金账户销户之日 起不少于 20 年。基金管理东说念主应撑持基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于法律法例规则的 最低期限。如不可妥善撑持，则按关系法例承担责任。   在基金托管东说念主要求或编制季度讲述、中期讲述和年度讲述前，基金管理东说念主应将相关贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的实在性、准确性和齐备性。基金托 管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应征服守秘 义务，除罪犯律、法例、规章另有规则，有权机关另有要求。   七、争议管理花样   因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合管理，协商、融合不可 管理的，任何一方均有权将争议提交上海国际仲裁中心，仲裁地点为上海市，按照上海国际 仲裁中心届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对两边当事东说念主均有顾问力，除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应遵守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续诚笃、辛勤、 尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，在此不包括香港寥落行政区、澳门寥落行政区和 台湾地区法律）统辖并从其解释。   八、托管条约的修改与拒绝   （一）托管条约的变更顺序   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何冲突。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管条约拒绝出现的情形    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （三）基金财产的计帐 算小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   (1)基金合同拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐讲述；   (5)聘用管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲述出具法律 办法书；   (6)将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合适《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律办法书后，报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规则网站上，并将计帐讲述 请示性公告登载在规则报刊上。   国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法例规则的最低 期限。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                    二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权加多、修改服务神气：   （一）基金份额持有东说念主交易记录查询服务   本基金份额持有东说念主可通过管理东说念主的官方网站（www.gtjazg.com）和网上直销系统（国泰 君安资管 APP）查询历史交易记录。   （二）基金份额持有东说念主的对账单服务   基金管理东说念主至少每年度以电子邮件、短信或其他电子体式向通过基金管理东说念主直销机构持 有基金管理东说念主基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额持有东说念主也可通过网上直销 系统（国泰君安资管 APP）查询对账单。   由于持有东说念主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱省略、邪恶、未实时变更或邮局送达 差错、通信故障、延误等原因有可能形成前述服务无法按时或准确送达。因上述原因无法正 常得到前述服务的持有东说念主，敬请实时通过基金管理东说念主官方网站或网上直销系统（国泰君安资 管 APP），或拨打基金管理东说念主客服热线查询、查对、变更您的预留预计花样。   （三）资讯服务   投资者如果想了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：95521。   www.gtjazg.com   投资者不错在应用商场搜索“国泰君安资管”，或者扫描下方二维码，下载国泰君安资 管 APP，了解基金居品、服务等信息。                       国泰君安资管APP下载二维码   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法默契的内容，请通过上述客户服务电话或其他 花样预计基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面默契了本招募说明书。      国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                  二十三、其他应裸露事项     本基金的其他应裸露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息裸露办法》等关系法律法例规则的内容与格式进行裸露，并在指定媒介上公告。     以下为基金管理东说念主在招募说明书更新期间刊登的与本基金关系的公告。 序号    公告事项                     裸露花样          裸露日历       券投资基金收复大额申购（含按期定额        定网站、公司官网       投资）的公告       券投资基金招募说明书（更新）                    （2023 年     官网       第 1 号）       券投资基金（A 类份额）基金居品贵寓概      官网       要更新       券投资基金（C 类份额）基金居品贵寓概      官网       要更新       下基金 2023 年 2 季度讲述请示性公告   报、证券时报、证券日报       券投资基金 2023 年第二季度讲述       官网       于国泰君安君添利中短债债券型发起式        定网站、公司官网       证券投资基金在国泰君安证券开展费率       优惠步履的公告       于运用公司固有资金投资旗下公募基金        官网       的公告       于运用公司固有资金投资旗下公募基金        报、证券时报、证券日报       的公告      国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）       下基金 2023 年中期讲述请示性公告     报、证券时报、证券日报       券投资基金 2023 年中期讲述        官网       券投资基金托管条约               官网       券投资基金基金合同               官网       券投资基金招募说明书（更新）                    （2023 年    官网       第 1 号）       券投资基金（A 类份额）基金居品贵寓概     官网       要更新       券投资基金（C 类份额）基金居品贵寓概     官网       要更新       券投资基金（D 类份额）基金居品贵寓概     官网       要更新       式证券投资基金加多 D 类份额并修改法     定网站、公司官网       律文献的公告       券投资基金基金司理变更公告           定网站、公司官网       券投资基金（A 类份额）基金居品贵寓概     官网       要更新       券投资基金（C 类份额）基金居品贵寓概     官网       要更新      国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）       券投资基金（D 类份额）基金居品贵寓概      官网       要更新       券投资基金招募说明书（更新）                    （2023 年     官网       第 3 号）       下基金 2023 年第 3 季度讲述请示性公   报、证券时报、证券日报       告       券投资基金 2023 年第三季度讲述       官网       发起式证券投资基金 D 类份额净值精度      定网站、公司官网       的公告       下基金 2023 年第 4 季度讲述请示性公   报、证券时报、证券日报       告       券投资基金 2023 年第四季度讲述       官网       级管理东说念主员变更公告                报、证券时报、证券日                                报、证监会指定网站、公                                司官网、上交所       金行业高等管理东说念主员变更公告            报、证券时报、证券日                                报、证监会指定网站、公                                司官网、上交所       金行业高等管理东说念主员变更公告            报、证券时报、证券日                                报、证监会指定网站、公                                司官网、上交所      国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）       券投资基金 2023 年年度讲述         官网       下基金 2023 年年度讲述请示性公告      报、证券时报、证券日报       发起式证券投资基金 D 类份额净值精度      官网       的公告       发起式证券投资基金 D 类份额净值精度       的公告       券投资基金 2024 年第 1 季度讲述     官网       下基金 2024 年第 1 季度讲述请示性公   报、证券时报、证券日报       告   国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）          二十四、招募说明书存放过甚查阅花样   （一）招募说明书的存放地点   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主网站上。   （二）招募说明书的查阅花样   投资东说念主可在办公期间免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的本来为准。   国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                  二十五、备查文献   投资者如果需了解更详备的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售代理东说念主肯求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金注册的文献；   （二）《国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金基金合同》；   （三）《国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金托管条约》；   （四）基金管理东说念主业务阅历批件、营业牌照；   （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照；   （六）讼师事务所法律办法书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                      基金管理东说念主：上海国泰君安证券资产管理有限公司