招募说明书（更新） 富国稳健增长夹杂型证券投资基金     招募说明书（更新）      （二0二四年第三号） 基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司 基金托管东说念主： 中国开拓银行股份有限公司                                 招募说明书（更新）                    紧迫辅导    富国稳健增长夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2020 年 10 月 23 日赢得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2020】2704 号《对于准予 富国稳健增长夹杂型证券投资基金注册的批复》）。本基金的基金合同于 2021 年    基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、收益和市集前程等作念出本色性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 老本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：证券市集举座环境激发 的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，多量赎回或暴跌导致的流动性风 险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收负约和投资债券激发的信用风险， 基金投资对象与投资策略引致的独有风险等等。基金管理东说念主提醒投资者基金投资 的“买者喜悦”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行负责。本基金为夹杂型基金，其预期收益及预期 风险水平高于债券型基金与货币市集基金，低于股票型基金。    投资有风险，投资者认购（或申购）基金前，应细致阅读本招募说明书、基 金合同、基金居品尊府纲领等信息露馅文献，全面意志本基金居品的风险收益特 征和居品性格，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资素质、资产气象等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适；投资者应充 分讨论自身的风险承受能力，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资行径作出颓唐决策，赢得基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的各类风险。    本基金投资内地与香港股票市集往返互联互通机制允许买卖的章程范围内 的香港联合往返所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会靠近港股通机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往返王法等各异带来的独有风险，包 括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往返，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率                                 招募说明书（更新） 波动可能对基金的投资收益变成失掉）、港股通机制下往返日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行正常往返，港股不行实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭 示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化， 采纳将部分基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非 势必投资港股。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市往返股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、改进企 业刊行、境外刊行东说念主以及往返机制相关的独有风险。   基金的过往功绩并不预示其将来表现。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩表现的保证。基金管理东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤劳 的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金 管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者喜悦”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或越过基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者越过 50%的除外。法 律法则、监管部门另有章程的，从其章程。   本招募说明书中基金投资组合申报和基金功绩表现截止至 2023 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：        更新章节                 更新内容 第三部分 基金管理东说念主           更新基金司理信息。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                             招募说明书（更新）                第一部分 序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息露馅管理办法》                 （以下简称“《信息露馅办法》”）、                                 《公开募 集洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）和其他关联法律法则的章程，以及《富国稳健增长夹杂型证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书阐发了富国稳健增长夹杂型证券投资基金的投资主见、策略、 风险、费率等与投资者投资决策关联的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假内容、误导性敷陈或要紧遗 漏，并对其真正性、准确性、完好性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的尊府苦求召募的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他 关联章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用更正和补充 夹杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用更正和补充 募说明书》偏执更新 料纲领》偏执更新 售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的更正     《信息露馅办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决                                       招募说明书（更新） 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的更正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正       《流动性风险管理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关 对其时常作念出的更正 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时常作念出的更正）及相关 法律法则章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构                                    招募说明书（更新） 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结 算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东说念主名册和办理非往返过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 洞开日 本基金参与港股通往返且该服务日为非港股通往返日时，则本基金不错不洞开申 购和赎回等业务，具体以届时公告为准） 范基金管理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东说念主 和投资者共同苦守                                招募说明书（更新） 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 章程的条件，苦求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行径 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调遣中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入 苦求份额总和后的余额）越过上一洞开日基金总份额的 10% 行进款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项偏执他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 基金份额握有东说念主服务的用度                              招募说明书（更新） 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购 与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 往返的债券等 额净值的方式，将基金调治投资组合的市集冲击成安分配给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待 证券往返服务公司，向香港联合往返所进行申报，买卖章程范围内的香港联合交 易所上市的股票 刊及《信息露馅办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 分为不同的类别，各基金份额类别分别树立代码，分别诡计和公告基金份额净值 和基金份额累计净值 基金财产入网提销售服务费的一类基金份额，或简称“A 类份额” 金资产入网提销售服务费的一类基金份额，或简称“C 类份额” 账户进行处置算帐，目的在于有用进攻并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产                              招募说明书（更新） 件                                      招募说明书（更新）                     第三部分 基金管理东说念主      一、 基金管理东说念主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    揣度东说念主：赵瑛    注册老本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2024 年 8 月 31 日）：              鼓励称呼                出资比例         海通证券股份有限公司               27.775%         申万宏源证券有限公司               27.775%         加拿大蒙特利尔银行                27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司              16.675%      二、 主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信赖投资有限职责公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限职责公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经                                   招募说明书（更新） 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席践诺官。历任多伦多证券往返所作念市商助理，加拿大帝国生意银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和往返员、金融居品部践诺总监，加拿大帝国生意 银行世界市集公司金融居品部践诺总监，Corp Capital 银行结构化居品主管，好意思 国汇丰银行结构化居品部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高等 董事总司理，加拿大帝国生意银行结构化居品部全球负责东说念主、董事总司理兼钞票 处治决策中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席践诺官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副秘书、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座锻真金不怕火；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务本事有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理栽培中心任 副锻真金不怕火，中国东说念主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、践诺委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限职责公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部款式司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部往返部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司                            招募说明书（更新） 党建服务部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司野心财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理锻真金不怕火，蒙特利尔银行企业操作风险部高瓜分析师、高等风险司理和部 门总监，说念明证券往返风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡往返所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务统统限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务统统限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所款式司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 握服务），财务管理部部长。   李彧先生，颓唐董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、践诺副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁极度助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，颓唐董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限职责公司董事长。   許濬先生，颓唐董事，博士，现任香港大学料理学院锻真金不怕火、香港大学料理学 院环球生意管理学硕士款式总监。历任香港科技大学管理学系助理锻真金不怕火，香港中 文大学跨国生意学系副锻真金不怕火、管理学系锻真金不怕火，香港大学料理学院副院长。   王叙果女士，颓唐董事，博士。现任南京审计大学金融学锻真金不怕火、硕士生导师， 从事金融学训诫科研服务。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲                            招募说明书（更新） 师、副锻真金不怕火，南京审计学院副锻真金不怕火。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、计谋筹备部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主握服务），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副秘书。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券往返所博士后，海通证券股份有限公司销售往返总部网站筹办及注重， 柜台市集部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支秘书、 副总司理（主握服务）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区践诺董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、西 班牙对外银行全球后生指示层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际发 展部践诺总司理兼集团钞票管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区计谋发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金汇集往返部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）高等审计员，富国                                   招募说明书（更新） 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中往返部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高等市集策略司理。历任营销筹办司理、高等营销筹办司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高等东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息露馅与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。        看管长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司看管长。        筹备管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品锻真金不怕火局秘 书、晋江收支口商品锻真金不怕火局工作处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部巡视员、高等巡视员、部门 副司理、部门司理、看管长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国开拓银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室款式官员，摩根士丹利老本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股                                       招募说明书（更新） 票风险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与外洋投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息本事 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息本事部副总司理、信息本事部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息本事部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理   范妍，硕士，曾任兴业证券股份有限公司助理策略分析师，安信证券股份有 限公司高等策略分析师，工银瑞信基金管理有限公司策略分析师，圆信永丰基金 管理有限公司基金司理助理、基金司理、权益总监、副总司理；自 2024 年 5 月 加入富国基金管理有限公司，现任富国基金权益投资部资深权益基金司理。自 格。   （2）历任基金司理   肖威兵自 2021 年 4 月至 2024 年 10 月任本基金基金司理。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇        其他   上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。      三、 基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                               招募说明书（更新） 配收益； 他法律行径；    四、 基金管理东说念主对于苦守法律法则的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息露馅办法》等法律法则的行径，并承诺建立健全的 里面欺压轨制，采取有用措施，防备罪人行径的发生。 里面风险欺压轨制，采取有用措施，防备下列行径的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担失掉；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事相关的往返行径；   （7）冒失包袱，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会章程退却的其他行径。                             招募说明书（更新） 家关联法律、法则及行业表率，敦朴信用、勤劳尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪筹备；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）特意毁伤基金份额握有东说念主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）断绝、扰乱、阻止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失包袱、糟蹋权利，不按照章程履行职责；   （7）违抗现行有用的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，暴露在职职期间细察的关联证券、基金的生意机密、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资野心等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 相关的往返行径；   （8）协助、接受寄托或以其他任何款式为其他组织或个东说念主进行证券往返；   （9）违抗证券往返局面业务王法，利用对敲、倒仓等妙技左右市集价钱， 侵扰市集递次；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息露馅和告白中特意含有作假、误导、诈骗因素；   （12）以不正大妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法则退却的行径。    五、 基金管理东说念主对于退却性行径的承诺   为注重基金份额握有东说念主的正当权益，本基金退却从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、左右证券往返价钱偏执他不正大的证券往返行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程退却的其他行径。                               招募说明书（更新）   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓励、施行 欺压东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往返的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵照基金份 额握有东说念主利益优先原则，驻防利益糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱践诺。相关往返必须事前得到基金托管东说念主的得意，并按法律 法则赐与露馅。要紧关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓唐董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主履 行稳健门径后，本基金投资不再受相关限制或按变更后的章程践诺。      六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 暴露在职职期间细察的关联证券、基金的生意机密，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资野心等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相关的交 易行径；      七、 基金管理东说念主的风险管理体系和里面欺压轨制   本基金在运作过程中靠近的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或本事风险、合规性风险以偏执他风险。   针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套完好的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理计谋、主见，树立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与本事系统，设定风险管理的时候范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经由中存在的风险以及风险存在的原 因。                            招募说明书（更新）   （3）分析风险。查抄存在的欺压措施，分析风险发生的可能性偏执引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的凹凸，既有定性的度量妙技，也有定量的 度量妙技。定性的度量是把风险水平分散为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别插足相应的级别。定量的方法则是联想一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的法度相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理野心， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与查抄。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）申报与盘问。建立风险管理的申报系统，使公司鼓励、公司董事会、 公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理气象，并寻求盘问观念。   （1）里面欺压的原则   ①全面性原则。里面欺压轨制隐讳公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并浸透到决策、践诺、监督、反馈等各个筹备要领。   ②颓唐性原则。公司树立颓唐的看管长与监察稽核职能部门，并使它们保握 高度的颓唐性与泰斗性。   ③相互制约原则。公司部门和岗亭的树立权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来排除里面欺压中的盲点。   ④紧迫性原则。公司的发展必须建立在风险欺压完善和踏实的基础上，里面 风险欺压与公司业务发展同等紧迫。   （2）里面欺压的主要内容   ①欺压环境   公司董事会、监事会醉心建立完善的公司治理结构与里面欺压体系。基金管 理东说念主在董事会下树立有颓唐董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 欺压体系；公司监事会负责审阅外部颓唐审计机构的审计申报，确保公司财务报 告的真正性、可靠性，督促实施关联审计建议。                            招募说明书（更新）   公司管理层在总司理指示下，细致践诺董事会细目的里面欺压计谋，为了有 效贯彻公司董事会制定的筹备方针及发展计谋，树立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险欺压委员会等委员会，分别负责公司筹备、基金投资、风险管理的 要紧决策。   此外，公司设有看管长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查抄与监督，参与公司风险欺压服务，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会申报。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员如期评估公司及基金的风险气象，包括统统能对筹备主见、 投资主见产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体筹备主见产生影响的可能 性及影响进程，并将评估申报报总司理办公会和风险欺压委员会。   ③操作欺压   公司里面组织结构的联想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互配合与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互颓唐，何况有颓唐的申报系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成相互查抄、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各服务岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭职责轨制基础上，树立科学、合理、法度化的业务操作经由， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务纪录，制定严格的查抄、复核法度。   ④信息与调换   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相关的信息，保 证信息实时投递稳健的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主树立了颓唐于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查抄、评价公司里面欺压轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面欺压 轨制的践诺情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提倡改进观念，                            招募说明书（更新） 促进公司里面管理轨制有用地践诺。里面稽核东说念主员具有相对的颓唐性，监察稽核 申报提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑握里面欺压轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的职责；   （2）上述对于里面欺压的露馅真正、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展陆续完善里面控 制轨制。                                 招募说明书（更新）                  第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国开拓银行股份有限公司(简称：中国开拓银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：田国立   成立时候：2004 年 09 月 17 日   组织款式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续筹备   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   揣度东说念主：王小飞   揣度电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国开拓银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障 业务处、表示信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支握处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部连气儿聘任外部管帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并还是成为成例化的内控服务妙技。   （三）基金托管业务筹备情况   四肢国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国开拓银行一直秉 握“以客户为中心”的筹备理念，陆续加强风险管理和里面欺压，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实注重资产握有东说念主的正当权益，为资产寄托东说念主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国开拓银行托管资产边界陆续扩大，托管业务品 种陆续增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目                                    招募说明书（更新） 前国内托管业务品种最都全的生意银行之一。戒指 2023 年年末，中国开拓银行 已托管 1334 只证券投资基金。中国开拓银行专科高效的托管服务能力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国开拓银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中 央国债登记结算有限职责公司（中债）                 “优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好 次托管银行”，并四肢惟一中资银行赢得《财资》                      “中国最好 QFI 托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面欺压轨制   （一）里面欺压主见   四肢基金托管东说念主，中国开拓银行严格苦守国度关联托管业务的法律法则、行 业监管规章和本行内关联管理章程，称职筹备、表率运作、严格查抄，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保关联信息的真正、准确、完好、及 时，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （二）里面欺压组织结构   中国开拓银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面欺压服务， 对托管业务风险管理和里面欺压的有用性进行带领。资产托管业务部配备了专职 内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规服务，具有颓唐应用内控合规服务权利和 能力。   （三）里面欺压轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制欺压体系，建立了管理轨制、欺压制 度、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和奏凯进行；业务 东说念主员具备从业履历；业务管理严格实行复核、审核、查抄轨制，授权服务实行集 中欺压，业务钤记按规程撑握、存放、使用，账户尊府严格撑握，制约机制严格 有用；业务操作区专门树立，禁闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，防备泄密；业求完毕自动化操作，防备东说念主为事故的发生，本事系统完                            招募说明书（更新） 整、颓唐。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和门径   （一）监督方法   依照《基金法》偏执配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以 及基金合同章程，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务要领中，对基 金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行查抄 监督。   （二）监督经由 制等情况进行监控，如发现投资颠倒情况，向基金管理东说念主进行风险辅导，与基金 管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧颠倒事项实时申报中国证监会。 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时申报中国证监会。                                    招募说明书（更新）                      第五部分 相关服务机构        一、 基金销售机构             直销机构    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    直销网点：直销中心    直销中心性址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层    客户服务统一盘问电话：95105686、4008880688（宇宙统一，免资料话费）    传真：021-20513177    揣度东说念主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构    （1）中国开拓银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区金融大街 25 号    法东说念主代表：田国立    揣度东说念主员：张静    客服电话：95533    公司网站：www.ccb.com    （2）中国银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼                                   招募说明书（更新） 法东说念主代表：葛海蛟 揣度东说念主员：陈洪源 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东说念主代表：任德奇 揣度东说念主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （4）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法东说念主代表：缪建民 揣度东说念主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （5）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法东说念主代表：朱鹤新 揣度东说念主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （6）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一起 12 号 办公地址：上海市中山东一起 12 号 法东说念主代表：郑杨                                招募说明书（更新） 揣度东说念主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （7）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东说念主代表：吕家进 揣度东说念主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （8）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号华夏银行大厦 法东说念主代表：李民吉 揣度东说念主员：郑鹏 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （9）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法东说念主代表：金煜 揣度东说念主员：龚厚红 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （10）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东说念主代表：王凯 揣度东说念主员：朱弘源                                 招募说明书（更新） 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （11）祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林 揣度东说念主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （12）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕 揣度东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （13）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法东说念主代表：卢国锋 揣度东说念主员：朱杰霞 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn （14）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东说念主代表：夏平 揣度东说念主员：田春慧 客服电话：95319                                 招募说明书（更新） 公司网站：www.jsbchina.cn （15）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法东说念主代表：李伏安 揣度东说念主员：王宏 客服电话：4008-888-811 公司网站：www.cbhb.com.cn （16）东莞农村生意银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法东说念主代表：王耀球 揣度东说念主员：洪晓琳 客服电话：0769-961122 公司网站：www.drcbank.com （17）长沙银行股份有限公司 注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 法东说念主代表：朱玉国 揣度东说念主员：龙秀芳 客服电话：0731-96511 公司网站：www.cscb.cn （18）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法东说念主代表：王兰凤 揣度东说念主员：吴骏 客服电话：96067 公司网站：www.suzhoubank.com                                    招募说明书（更新）    （19）南洋生意银行（中国）有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 800 号三层、六层至九层 （不含六层 A 座）    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 800 号三层、六层至九层 （不含六层 A 座）    法东说念主代表：陈孝周    揣度东说念主员：陆贇    客服电话：400-830-2066    公司网站：www.ncbchina.cn    （20）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区科技中一起腾讯大厦    法东说念主代表：刘明军    揣度东说念主员：刘鸣    客服电话：95017    公司网站：www.tenganxinxi.com    （21）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东说念主代表：葛新    揣度东说念主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （22）博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东说念主代表：王德英                                      招募说明书（更新）    揣度东说念主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （23）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东说念主代表：汪静波    揣度东说念主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （24）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东说念主代表：薛峰    揣度东说念主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com    （25）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东说念主代表：其实    揣度东说念主员：潘世友    客服电话：95021    公司网站：www.1234567.com.cn    （26）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层                                    招募说明书（更新） 法东说念主代表：杨文斌 揣度东说念主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （27）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东说念主代表：王珺 揣度东说念主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （28）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东正途 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东说念主代表：张跃伟 揣度东说念主员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （29）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法东说念主代表：吴强 揣度东说念主员：吴强 客服电话：952555 公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/ （30）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室 办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法东说念主代表：李兴春                                                  招募说明书（更新）    揣度东说念主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （31）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    揣度东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （32）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东说念主代表：梁蓉    揣度东说念主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （33）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    法东说念主代表：王锋    揣度东说念主员：王锋    客服电话：95177    公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm    （34）北京中植基金销售有限公司    注册地址：北京市北京经济本事开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室    办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层    法东说念主代表：武建华                                     招募说明书（更新） 揣度东说念主员：丛瑞丰 客服电话：400-8180-888 公司网站：http://www.zzfund.com （35）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东说念主代表：王伟刚 揣度东说念主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （36）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东说念主代表：黄祎 揣度东说念主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （37）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国 上海-解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法东说念主代表：燕斌 揣度东说念主员：凌秋艳 客服电话：400-046-6788 公司网站：www.66zichan.com （38）泰信钞票基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法东说念主代表：彭浩 揣度东说念主员：门闯                                    招募说明书（更新）  客服电话：400-004-8821  公司网站：www.taixincf.com  （39）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室  法东说念主代表：王翔  揣度东说念主员：项阳  客服电话：400-820-5369  公司网站：www.jiyufund.com.cn  （40）上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层  法东说念主代表：陈祎彬  揣度东说念主员：宁博宇  客服电话：4008-219-031  公司网站：https://lupro.lufunds.com  （41）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层  法东说念主代表：肖雯  揣度东说念主员：黄敏娥  客服电话：020-89629066  公司网站：www.yingmi.cn  （42）京东肯特瑞基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15  办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层  法东说念主代表：江卉  揣度东说念主员：徐伯宇                                   招募说明书（更新） 客服电话：95118 公司网站：http://fund.jd.com/ （43）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法东说念主代表：钟斐斐 揣度东说念主员：戚晓强 客服电话：400-159-9288 公司网站：danjuanapp.com （44）上海中欧钞票基金销售有限公司 注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S 办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法东说念主代表：许欣 揣度东说念主员：屠帅颖 客服电话：021-68609600 公司网站：www.qiangungun.com （45）上海华夏钞票投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法东说念主代表：李一梅 揣度东说念主员：仲秋月 客服电话：400-817-5666 公司网站：www.amcfortune.com （46）中信建投期货有限公司 注册地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼 办公地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼 法东说念主代表：王广学 揣度东说念主员：刘芸 客服电话：400-887-7780                                      招募说明书（更新）    公司网站：http://www.cfc108.com    （47）海通期货股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    法东说念主代表：吴红松    揣度东说念主员：俞永捷    客服电话：86-21-38917000    公司网站：www.htfutures.com    （48）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓    揣度东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （49）申银万国期货有限公司    注册地址：上海市东方路 800 号 7、8、10 楼    办公地址：上海市东方路 800 号 7、8、10 楼    法东说念主代表：李建中    揣度东说念主员：史艺斐    客服电话：400-888-7868    公司网站：www.sywgqh.com    （50）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼                                 招募说明书（更新） 法东说念主代表：贺青 揣度东说念主员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtja.com （51）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳门内大街 188 号 法东说念主代表：王常青 揣度东说念主员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （52）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东说念主代表：张纳沙 揣度东说念主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （53）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一起 111 号招商证券大厦 23 楼 法东说念主代表：霍达 揣度东说念主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （54）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 法东说念主代表：孙树明                                   招募说明书（更新） 揣度东说念主员：黄岚 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （55）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东说念主代表：张佑君 揣度东说念主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （56）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东说念主代表：王晟 揣度东说念主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （57）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 揣度东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （58）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东说念主代表：杨周到 揣度东说念主员：陈宇                                   招募说明书（更新） 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （59）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 揣度东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （60）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东说念主代表：金才玖 揣度东说念主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （61）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 揣度东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （62）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法东说念主代表：吴坚 揣度东说念主员：张煜 客服电话：4008-096-096                                招募说明书（更新） 公司网站：www.swsc.com.cn （63）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东说念主代表：高振营 揣度东说念主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （64）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法东说念主代表：袁笑一 揣度东说念主员：丁念念 客服电话：95322 公司网站：www.wlzq.cn （65）民生证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号 法东说念主代表：冯鹤年 揣度东说念主员：赵明 客服电话：400-6198-888 公司网站：www.mszq.com （66）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：合肥市寿春路 179 号 法东说念主代表：沈和付 揣度东说念主员：李蔡 客服电话：95578 公司网站：www.gyzq.com.cn                                    招募说明书（更新）   （67）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济本事开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法东说念主代表：安志勇   揣度东说念主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：www.ewww.com.cn   （68）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 正途 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东说念主代表：张伟   揣度东说念主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （69）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法东说念主代表：王怡里   揣度东说念主员：郭熠   客服电话：400-666-1618、95573   公司网站：www.i618.com.cn   （70）中信证券（山东）有限职责公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰   揣度东说念主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com                                招募说明书（更新） （71）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新宽广厦 B 座 12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新宽广厦 B 座 12、15 层 法东说念主代表：魏庆华 揣度东说念主员：汤漫川 客服电话：4008-888-993 公司网站：www.dxzq.net （72）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东说念主代表：范力 揣度东说念主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （73）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东说念主代表：祝瑞敏 揣度东说念主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （74）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区深南正途 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法东说念主代表：张巍 揣度东说念主员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （75）光大证券股份有限公司                              招募说明书（更新） 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东说念主代表：刘秋明 揣度东说念主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （76）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 揣度东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （77）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市解放大路 1138 号 法东说念主代表：李福春 揣度东说念主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （78）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东说念主代表：李剑锋 揣度东说念主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （79）上海证券有限职责公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼                                  招募说明书（更新）    办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号    法东说念主代表：何伟    揣度东说念主员：张瑾    客服电话：400-819-8198    公司网站：www.shzq.com    （80）诚通证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    法东说念主代表：张威    揣度东说念主员：田芳芳    客服电话：95399    公司网站：www.cctgsc.com.cn    （81）国联证券股份有限公司    注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层    办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702    法东说念主代表：葛小波    揣度东说念主员：沈刚    客服电话：95570    公司网站：www.glsc.com.cn    （82）祥瑞证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    法东说念主代表：何之江    揣度东说念主员：吴琼    客服电话：95511-8    公司网站：stock.pingan.com    （83）华安证券股份有限公司                                 招募说明书（更新） 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327 法东说念主代表：章宏韬 揣度东说念主员：甘露 客服电话：95318，4008096518 公司网站：www.hazq.com （84）华夏证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法东说念主代表：鲁智礼 揣度东说念主员：李盼盼 客服电话：95377 公司网站：www.ccnew.com （85）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法东说念主代表：翁振杰 揣度东说念主员：黄静 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （86）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法东说念主代表：钱俊文 揣度东说念主员：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 公司网站：www.longone.com.cn （87）中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层                                    招募说明书（更新）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   法东说念主代表：宁敏   揣度东说念主员：王炜哲   客服电话：400-620-8888   公司网站：www.bocichina.com   （88）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼   法东说念主代表：庞介民   揣度东说念主员：王旭华   客服电话：956088   公司网站：www.cnht.com.cn   （89）国盛证券有限职责公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号      江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中正途 1115 号北京银行南昌分行营业大楼   法东说念主代表：周军   揣度东说念主员：占文驰   客服电话：956080   公司网站：www.gszq.com   （90）华西证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   法东说念主代表：杨炯洋   揣度东说念主员：谢国梅   客服电话：95584   公司网站：www.hx168.com.cn                                     招募说明书（更新）    （91）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东说念主代表：王献军    揣度东说念主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （92）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪    揣度东说念主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （93）第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 18 楼    法东说念主代表：刘学民    揣度东说念主员：吴军    客服电话：95358    公司网站：www.firstcapital.com.cn    （94）金元证券股份有限公司    注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼    办公地址：深圳市深南正途 4001 号期间金融中心 17 层    法东说念主代表：王作义    揣度东说念主员：马贤清    客服电话：400-8888-228                                  招募说明书（更新） 公司网站：www.jyzq.cn （95）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法东说念主代表：丛中 揣度东说念主员：戴蕾 客服电话：400-8866-567 公司网站：www.avicsec.com （96）华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5 办公地址：深圳市南山区深南正途 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层 法东说念主代表：林立 揣度东说念主员：郑琢 客服电话：400-188-3888 公司网站：www.chinalin.com （97）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法东说念主代表：武晓春 揣度东说念主员：朱磊 客服电话：400-8888-128 公司网站：http://www.tebon.com.cn （98）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东说念主代表：徐朝日 揣度东说念主员：张吉安 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com                                     招募说明书（更新）    （99）华福证券有限职责公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    法东说念主代表：黄金琳    揣度东说念主员：张宗锐    客服电话：95547    公司网站：www.hfzq.com.cn    （100）中国国际金融股份有限公司    注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层    法东说念主代表：沈如军    揣度东说念主员：陶亭    客服电话：010-65051166    公司网站：http://www.cicc.com.cn    （101）财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼    办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼    法东说念主代表：陆建强    揣度东说念主员：章力彬    客服电话：95336 浙江省-，4008696336 宇宙-    公司网站：www.ctsec.com    （102）五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦    办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元    法东说念主代表：郑宇    揣度东说念主员：李芳芳    客服电话：0755-82545517    公司网站：www.wkzq.com.cn                                   招募说明书（更新）    （103）华鑫证券有限职责公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南正途 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东说念主代表：俞洋    揣度东说念主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（宇宙）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （104）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    揣度东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （105）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法东说念主代表：戴彦    揣度东说念主员：唐湘怡    客服电话：95357    公司网站：http://www.18.cn    （106）江海证券有限公司    注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区改进三路 833 号    法东说念主代表：赵洪波    揣度东说念主员：姜志伟                                   招募说明书（更新） 客服电话：956007 公司网站：www.jhzq.com.cn （107）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东说念主代表：冉云 揣度东说念主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （108）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪正途 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪正途 100 号 57 层 法东说念主代表：刘加海 揣度东说念主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （109）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法东说念主代表：张海文 揣度东说念主员：李慧灵 客服电话：95390 公司网站：www.crsec.com.cn （110）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新本事开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法东说念主代表：余磊 揣度东说念主员：杨晨 客服电话：4008-005-000                                         招募说明书（更新）     公司网站：www.tfzq.com     （111）始创证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区牢固路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层     办公地址：北京市向阳区牢固路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层     法东说念主代表：毕劲松     揣度东说念主员：刘宇     客服电话：95381     公司网站：www.sczq.com.cn     （112）太平洋证券股份有限公司     注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼     办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元     法东说念主代表：李长伟     揣度东说念主员：王璇     客服电话：95397     公司网站：www.tpyzq.com     （113）开源证券股份有限公司     注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法东说念主代表：李刚     揣度东说念主员：邵丹     客服电话：95325     公司网站：www.kysec.cn/     （114）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东说念主代表：宋卫东     揣度东说念主员：龙莹     客服电话：9560110                                  招募说明书（更新）  公司网站：www.huajinsc.cn  （115）联储证券股份有限公司  注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南正途南侧金地中心大厦 9 楼  办公地址：北京市向阳区牢固路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层联储 证券  法东说念主代表：吕春卫  揣度东说念主员：丁倩云  客服电话：400-620-6868  公司网站：www.lczq.com  （116）玄元保障代理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室  法东说念主代表：马永谙  揣度东说念主员：卢亚博  客服电话：400-080-8208  公司网站：www.licaimofang.cn  （117）阳光东说念主寿保障股份有限公司  注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层  办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层  法东说念主代表：李科  揣度东说念主员：杨超  客服电话：95510  公司网站：https://fund.sinosig.com  （118）中国东说念主寿保障股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 16 号  办公地址：北京市西城区金融大街 16 号  法东说念主代表：王滨  揣度东说念主员：陈慧  客服电话：010-63631519                                    招募说明书（更新）    公司网站：www.e-chinalife.com    （119）深圳前海微众银行股份有限公司    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座    法东说念主代表：顾敏    揣度东说念主员：邹榆    客服电话：95384    公司网站：https://www.webank.com/             其他    基金管理东说念主可根据关联法律法则的要求，采纳其它合适要求的机构销售本基 金，并在基金管理东说念主网站公示。    二、 基金登记机构    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    揣度东说念主：徐慧    三、 出具法律观念书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600                              招募说明书（更新） 揣度东说念主：陈颖华 承办讼师：早晨、陈颖华 四、 审计基金财产的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁 揣度电话：010-58153000 传真：010-85188298 揣度东说念主：王珊珊 承办注册管帐师：王珊珊、费泽旭                                                招募说明书（更新）                      第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏执他关联章程召募，召募苦求经中国证监会 2020 年 10 月 23 日证监许可【2020】    一、基金类别    夹杂型证券投资基金。    二、基金运作方式    契约型洞开式。    三、基金存续期限    不如期。    四、召募情况    经安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 59,791 户。本次召募的有用认购份额 1,483,040,238.53 份，其中 A 类基金份额 份，其中 A 类基金份额 630,915.33 份，C 类基金份额 35,130.96 份。两项系数 集期间基金管理东说念主的从业东说念主员认购本基金 A 类份额 230,076.58 份，占基金总份 额比例为 0.0182%，认购本基金 C 类份额 1,710.60 份，占基金总份额比例为    五、基金份额类别树立    本基金根据认购费、申购费、销售服务费等费率收费各异，将基金份额分为 不同的类别，分别树立代码、分别诡计和公告基金份额净值和基金份额累计净值。    本基金基金份额类别包括 A 类和 C 类。A 类基金份额是在投资者认/申购时 收取认/申购费，但不再从本类别基金财产入网提销售服务费的一类基金份额；C 类基金份额是在投资者认/申购时不收取认/申购费、但从本类别基金资产入网提 销售服务费的一类基金份额。                            招募说明书（更新）   关联基金份额类别的具体树立、费率水对等由基金管理东说念主细目，并在招募说 明书中公告。   投资者在认购、申购基金份额时可自行采纳基金份额类别。   在不违抗法律法则、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无本色性不 利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可增多、减少或调治基 金份额类别树立、对基金份额分类办法及王法进行调治并在调治实施之日前依照 《信息露馅办法》的关联章程在章程媒介上公告，不需要召开基金份额握有东说念主大 会。                                 招募说明书（更新）              第七部分 基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资申报之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主持理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金管理东说念主 在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同成效事宜赐与公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得 动用。   二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产边界   基金合同成效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期申报中赐与露馅； 连气儿 50 个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应当辩别基金合同，且无需召开 基金份额握有东说念主大会。若届时中国证监会章程发生变化，上述章程被取消、更正 或补充时，则本基金不错参照届时有用的章程践诺。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。   三、基金合同成效   根据关联章程，本基金吹法螺基金合同成效条件，基金合同于 2021 年 4 月 28 日持重成效。自基金合同成效日起，本基金管理东说念主持重开动管理本基金。                                   招募说明书（更新）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时候   投资者在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往返 所、深圳证券往返所的正常往返日的往返时候（若本基金参与港股通往返且该工 作日为非港股通往返日时，则本基金不错不洞开申购和赎回等业务，具体以届时 公告为准），但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程 公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体业务办理时候在招募说明书或相关公 告中载明。   基金合同成效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货往返市集、证券/期 货往返所往返时候变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及开 放时候进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的关联章程在规 定媒介上公告。   本基金已于 2021 年 6 月 28 日开动办理申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资者在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或调遣 苦求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后诡计的基金份额净 值为基准进行诡计；                               招募说明书（更新） 业务办理时候结果后不得撤消； 端正赎回； 处理王法等，在苦守基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体 章程为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在不违抗法律法则的情况下，对上述原则进行调治。基金管理 东说念主必须在新王法开动实施前依照《信息露馅办法》的关联章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的门径   投资者必须根据销售机构章程的门径，在洞开日的具体业务办理时候内提倡 申购或赎回的苦求。   投资者申购基金份额时，必须在章程的时候内全额寄托申购款项，不然所提 交的申购苦求不成立。投资者寄托申购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额 时，申购成效。   基金份额握有东说念主递交赎回苦求，必须握有充足的基金份额余额，不然所提交 的赎回苦求不成立。基金份额握有东说念主在章程的时候内递交赎回苦求，赎回成立； 登记机构阐发赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回苦求成效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇往返所或往返市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能欺压的因素影响业务处理经由，则 赎回款顺延至上述情形排除后划往投资者银行账户。在发生大都赎回或基金合同 载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同关联要求处理。   基金管理东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候                               招募说明书（更新） 进行调治，基金管理东说念主必须在调治实施前依照《信息露馅办法》的关联章程在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主应以往返时候结果前受理有用申购和赎回苦求确本日四肢申购 或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的 有用性进行阐发。T 日提交的有用苦求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构章程的其他方式查询苦求的阐发情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该归还款 项产生的利息等失掉。因投资者未实时进行查询而变成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售 机构照实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的阐发以登记机构的阐发结果 为准。对于申购、赎回苦求及份额的阐发情况，投资者应实时查询并妥善应用合 法权利。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此变成的失掉或不利后果。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内对上述申购和赎回苦求的阐发时 间进行调治，并必须在调治实施日前按照《信息露馅办法》的关联章程在章程媒 介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需吹法螺基金管理东说念主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵摄影关销售机构 的业务章程。   直销网点单个账户初次申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购纪录的投资者不受初次申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行往返要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上往返系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔                               招募说明书（更新） 东说念主民币 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据市集情况，调治本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者握有基金份额数不得达到或越过基金份额 总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50% 的除外）。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部苦求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 参见更新的招募说明书或相关公告。 参见更新的招募说明书或相关公告。 申购比例上限，具体章程请参见更新的招募说明书或相关公告。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险欺压的需要，可采取上述措施对基金边界赐与控 制。具体见基金管理东说念主相关公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调治实施前依照《信息露馅办法》的关联规 定在章程媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者如果有多笔 申购，适用费率按单笔分别诡计。本基金 C 类基金份额不收取申购费，而是从本 类别基金资产入网提销售服务费。各销售机构销售的份额类别以其业务章程为准， 敬请投资者属意。                                       招募说明书（更新）   本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外 的其他投资者实施诀别的申购费率。具体如下：   通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费 率见下表：         申购金额（M）              申购费率          M＜100 万元             0.15%          M≥500 万元            1000 元/笔   注：上述特定申购费率适用于通过基金管理东说念主直销中心申购 A 类基金份额 的待业金客户，包括基本养老基金与照章成立的养老野心筹集的资金偏执投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：宇宙社会保障基金；不错投资基金的 场所社会保障基金；企业年金单一野心以及蚁集野心；企业年金理事会寄托的特 定客户资产管理野心；企业年金待业金居品；个东说念主税收递延型生意养老保障等产 品；养老主见基金；职业年金野心。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主将发 布临时公告将其纳入待业金客户范围。   除上述待业金客户外，其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见 下表：         申购金额（M）              申购费率          M＜100 万元             1.50%          M≥500 万元            1000 元/笔   A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产， 主要用于基金的市集扩充、销售、登记等召募期间发生的各项用度。   （1）赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主 赎回基金份额时收取。投资者认（申）购本基金所对应的赎回费率随握无意候递 减。赎回费率见下表：   A 类基金份额赎回费率：                                     招募说明书（更新）        握有期限（N）              赎回费率           N＜7 日             1.50%           N≥730 日             0   C 类基金份额赎回费率：         握有期限（N）             赎回费率            N＜7 日            1.50%            N≥30 日             0   （注：赎回份额握无意候的诡计，以该份额自登记机构阐发之日开动诡计。）   （2）对握续握有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产； 对握续握有期不少于 30 日但少于 90 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产；对握续握有期不少于 180 日的投资 者，将赎回费总额的 25%归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费 和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的关联章程在章程媒介 上公告。 额握有东说念主权益产生本色性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销野心， 如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东说念主不错稳健 调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有诀别的费率优惠行径。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵摄影关法律法则以及 监管部门、自律王法的章程。                                              招募说明书（更新）      七、申购份额与赎回金额的诡计   （1）投资者申购本基金 A 类基金份额的诡计方式   当申购用度适用比例费率时，申购份额的诡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的诡计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日基金份额净值   上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 失掉由基金财产承担。   例 4：某投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.50%）=39,408.87 元   申购用度=40,000-39,408.87=591.13 元   申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 37,893.14 份 A 类基金份 额。   例 5：某投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东说念主直销中心 申购本基金 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=2,000,000/（1+0.12%）=1,997,602.88 元   申购用度=2,000,000-1,997,602.88=2,397.12 元   申购份额=1,997,602.88/1.0400=1,920,772.00 份   即：该投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东说念主直销中心申                                        招募说明书（更新） 购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到    （2）投资者申购本基金 C 类基金份额的诡计方式    申购份额＝申购金额/申购日 C 类基金份额的基金份额净值    例 6：某投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额为 1.0400 元，则其可得到的 C 类基金份额为：    申购份额=40,000/1.0400=38,461.54 份    即：该投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。    赎回金额的诡计方法如下：    赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度    上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 失掉由基金财产承担。    例 7：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基 金份额净值为 1.2500 元，握无意候为 360 日，则赎回费率为 0.50%，其赢得的赎 回金额诡计如下：    赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元    赎回用度＝12,500.00×0.50%＝62.50 元    赎回金额＝12,500.00－62.50＝12,437.50 元    即：赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，握无意候为 360 日，则其赢得的赎回金额为 12,437.50 元。    例 8：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基 金份额净值为 1.2500 元，握无意候为 180 日，则赎回费率为 0，其赢得的赎回金 额诡计如下：    赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元    赎回用度＝12,500.00×0%=0.00 元                                      招募说明书（更新）   净赎回金额=12,500.00－0.00=12,500.00 元   即：赎回 10,000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.2500 元，握无意候为 180 日，则其赢得的赎回金额为 12,500.00 元。   本基金基金份额净值的诡计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或失掉由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳健门径，不错稳健蔓延诡计或 公告。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行阐发同能引起 基金份额净值剧烈波动的，为注重基金份额握有东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管 东说念主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐发，并在确 认完成后赐与复原，具体保留位数以届时公告为准。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元 为份，上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或失掉由基金财产承担。   赎回金额为按施行阐发的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许 点后 2 位，由此产生的收益或失掉由基金财产承担。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资者的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 通暂停往返，导致基金管理东说念主无法诡计当日基金资产净值。                               招募说明书（更新） 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相隐没 50%汇集度的情形时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 格且接纳估值本事仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 务公司等机构认定的往返颠倒情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或 者发生其他影响通过内地与香港股票市集往返互联互通机制进行正常往返的情 形。   发生上述除第 4、5 项除外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受 投资者的申购苦求时，基金管理东说念主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停申购 公告。   如果投资者的申购苦求被全部或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退还给 投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该归还款项产生的利息等失掉。在暂停 申购的情况排除时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。      九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回苦求或减慢支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 通暂停往返，导致基金管理东说念主无法诡计当日基金资产净值。                             招募说明书（更新） 管理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求。 格且接纳估值本事仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，根据关联章程在章程媒介上刊登暂停赎回公 告，已阐发的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可 支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东说念主，未支付部分可 脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关要求处理。基金份额 握有东说念主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与撤消。在暂停赎回 的情况排除时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 调遣中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份额 总和后的余额）越过前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有能力支付投资者的全部赎回苦求时， 按正常赎回门径践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资者的赎回苦求有困难或认 为因支付投资者的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回苦求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的， 将自动转入下一个洞开日不绝赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日                              招募说明书（更新） 未获受理的部分赎回苦求将被撤消。脱期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资者未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额握有东说念主越过前一洞开日基金总份 额 10%的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额赎回申 请东说念主的赎回苦求脱期办理，即按照保护其他赎回苦求东说念主（“小额赎回苦求东说念主”）利 益的原则，基金管理东说念主不错优先阐发小额赎回苦求东说念主的赎回苦求，具体为：如小 额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日被全部阐发，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回苦求的范围内 对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例阐发，对大额赎回苦求东说念主未予阐发的赎回申 请脱期办理；如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日未被全部阐发，则对全部未确 认的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的全部赎回 苦求）脱期办理。脱期办理的具体门径，按照本条章程的脱期赎回或取消赎回的 方式办理；同期，基金管理东说念主应当对脱期办理的事宜在章程媒介上刊登公告。基 金管理东说念主在履行稳健门径后，有权根据其时市集环境调治前述比例和办理措施， 并在章程媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减慢支 付赎回款项，但不得越过 20 个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个往返日内文书基金份额握有东说念主，说明关联处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关联章程，最迟于再行洞开日在章程媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也                            招募说明书（更新） 不错根据施行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时候，届时不再另行 发布再行洞开的公告。   十二、基金调遣   基金管理东说念主不错根据相关法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 相关王法由基金管理东说念主届时根据相关法律法则及基金合同的章程制定并公告，并 提前文书基金托管东说念主与相关机构。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会认同的往返局面或者往返方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非往返过户以及登记机构认同、合适法律法则的其他非往返过户，或者 按摄影关法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。岂论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资者或者是按 摄影关法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。   剿袭是指基金份额握有东说念主物化，其握有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据成效司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关尊府，对于合适条件的非往返过户苦求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的法度收费。   十五、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的法度收取转托管费。   十六、如期定额投资野心   基金管理东说念主不错为投资者办理如期定额投资野心，具体王法由基金管理东说念主另                              招募说明书（更新） 行章程。投资者在办理如期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所章程的如期定 额投资野心最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分配与支付。法律法则或监管部门另有章程的除外。   如相关法律法则允许基金管理东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务王法，并可收取一定的手续费。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或相关公告。                              招募说明书（更新）             第九部分 基金的投资   一、投资主见   本基金通过精选个股和风险欺压，力图为基金份额握有东说念主赢得高出功绩比拟 基准的收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板以偏执他经中国证监会允许刊行的股票）、存 托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、场所政府债、金融债、企业债、公 司债、政府支握债券、政府支握机构债、次级债、可调遣债券、分离往返可转债、 央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产支握 证券、债券回购、银行进款（包括如期进款、条约进款、文书进款等）、同行存 单、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须合适中国证监会的相关章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健 门径后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95% （其中，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-20%）；每个往返日日 终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往返保证金后，现金或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则对该比例要求有变更的，在履行稳健门径后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应调治。   三、投资策略   本基金将接纳“从上至下”与“从下到上”相结合的主动投资管理策略，将 定性分析与定量分析伙同于资产配置、行业细分、公司价值评估以及组合风险管 理全过程中。   （一）大类资产配置策略   本基金采取“从上至下”的方式进行大类资产配置，根据对宏不雅经济、市集                                招募说明书（更新） 面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，细目组合中股票、存托凭 证、债券、货币市集器具偏执他金融器具的比例。   本基金主要讨论的因素为： 化、货币供应量、固定资产投资、收支口贸易数据等，以判断当前所处的经济周 期阶段； 值水平及与国外市集的比拟、市集资金供求关系偏执变化；   通过对以上各式因素的分析，结合全球宏不雅经济形势，研判经济的发展趋势， 并在严格欺压投资组合风险的前提下，细目或调治投资组合中大类资产的比例。   （二）股票投资策略   本基金主要采取“从下到上”的选股策略。基金依据约定的投资范围，挑选 出成长性邃密的上市公司股票进行投资，在有用欺压风险前提下，争取完毕基金 资产的长期稳健升值。   本基金重心怜惜上市公司的资产质地、盈利能力、偿债能力、成本欺压能力、 将来增长性、权益申报率及相对价值；同期，也重心怜惜上市公司的公司治理结 构、团队管理能力、企业核心竞争力、行业地位、研发能力、公司历史功绩和经 营策略等方面。   本基金可通过内地与香港股票市集往返互联互通机制投资于香港股票市集。 本基金将从下到上精选基本面健康、功绩朝上弹性较大、具有估值上风的港股通 标的股票纳入本基金的股票投资组合。   （三）存托凭证投资策略   本基金将根据投资主见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   （四）债券投资策略                            招募说明书（更新）   本基金将接纳久期欺压下的主动性投资策略，主要包括：久期欺压、期限结 构配置、市集调遣、相对价值判断和信用风险评估等管理妙技。在严格欺压举座 资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展气象、金融市集运行性格等因素的分析 细目组合举座框架；对债券市集、收益率弧线以及各式债券品种价钱的变化进行 预计，不雅机而作、积极调治。 细目组合的举座久期，有用的欺压举座资产风险； 的组合期限结构，包括接纳汇集策略、两头策略和梯形策略等，在长期、中期和 短期债券间进行动态调治，从长、中、短期债券的相对价钱变化中得益； 益性格构建和调治组合，提高投资收益； 债券品种，采纳合适的往返时机，增握相对低估、价钱将上涨的类属，减握相对 高估、价钱将下降的类属；   信用风险评估是指基金管理东说念主将充分利用现存行业与公司研究力量，根据发 借主体的筹备气象和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此四肢品种采纳的 基本依据。   本基金管理东说念主以为，信用债市集运行的核心既取决于基准利率的变动，也取 决于刊行东说念主的举座信用气象。监管层的相关政策带领、信用债投资群体的投资理 念偏执行径等变化决定了信用债收益率的变动区间，统统这个词市集资金面的松紧进程 以及信用债的供求情况等影响市集的短期波动。   基金管理东说念主将从上至下通过对宏不雅经济形势、基准利率走势、资金面气象、 行业以及个券信用气象的研判，积极主动发掘存在逾额收益的投资品种；同期通 过行业及个券信用等级限制、久期欺压等方式有用欺压投资的信用风险、利率风 险以及流动性风险，以求得投资组合赚钱性和安全性的中长期有用结合。   对于可调遣债券的投资，本基金将在评估其偿债能力的同期兼顾公司的成长                            招募说明书（更新） 性，以期通过调遣要求共享因股价上涨带来的高收益；本基金将重心怜惜可转债 的调遣价值、市集价值与其调遣价值的比拟、调遣期限、公司筹备功绩、公司当 前股票价钱、相关的赎回条件、回售条件等。   （五）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳 流动性好、往返活跃的股指期货合约，充分讨论股指期货的风险收益特征，通过 多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资成果，裁汰投资组合的举座 风险。   （六）国债期货投资策略   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控，在追求基金资产安 全的基础上，致力于完毕基金资产的中长期镇静升值。   （七）资产支握证券投资策略   资产支握证券的订价受市集利率、刊行要求、标的资产的组成及质地、提前 偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上， 对资产支握证券的往返结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，采取包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产支握证券。   将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，基金可在履行稳健门径后，相 应调治和更新相关投资策略。   四、投资决策与往返机制   投资决策委员会负责细目本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回购 的最高比例等要紧投资决策。   基金司理在投资决策委员会细目的投资范围内制定并实施具体的投资策略， 向汇集往返室下达投资指示。   汇集往返室树立往返员，负责践诺投资指示，就指示践诺过程中的问题及市 场面的变化对指示践诺的影响等问题实时向基金司理反馈，并可提倡基于市集面                                 招募说明书（更新） 的具体建议。汇集往返室同期负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公司旗 下其他基金之间的公说念往返欺压。   投资决策委员会负责决定基金投资的要紧决策。基金司理在授权范围内，制 定具体的投资组合决策并践诺。汇集往返室负责践诺投资指示。   （1）基金司理根据市集的趋势、运行的花样和性格，并结合基金合同、投 资作风拟定投资策略申报。   （2）投资策略申报提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金 的投资比例、大类资产漫衍比例、组合基准久期、回购比例等紧迫事项。   （3）基金司理根据批准后的投资策略细目最终的资产漫衍比例、组合基准 久期和个券投资漫衍方式等。   （4）对已投资品种进行追踪，对投资组合进行动态调治。   五、功绩比拟基准   沪深 300 指数收益率*65%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）*10%+中 债综合全价指数收益率*25%   沪深 300 指数是由中证指数有限公司开发的中国 A 股市集指数，其成份股 票为中国 A 股市集中代表性强、流动性高、通顺市值大的主流股票，约略反馈 A 股市集总体价钱走势。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。   中债综合全价指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，样本债券涵盖的 范围全面，具有宽泛的市集代表性，涵盖主要往返市集（银行间市集、往返所市 场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），约略很 好地反馈中国债券市集总体价钱水暖热变动趋势，适配合为本基金债券投资的业 绩比拟基准。   基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述功绩比拟基准约略较好的 反馈本基金的风险收益特征。   如果今后法律法则发生变化，或者指数编制单元罢手编制该指数或更正指数                                   招募说明书（更新） 称呼，或者证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩比拟基准适用于 本基金时，基金管理东说念主不错依据注重基金份额握有东说念主正当权益的原则，且对基金 份额握有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，根据施行情况在按照监管部门要求 履行稳健的门径并经基金托管东说念主得意后对功绩比拟基准进行相应调治，而无需召 开基金份额握有东说念主大会。   本基金的功绩比拟基准仅四肢量度本基金功绩的参照，未定定也毋庸然反馈 本基金的投资策略。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、市集轨制以及往返王法等各异带来的独有风险。   七、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-20%）；   （2）本基金每个往返日日终，在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳 的往返保证金后，保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股系数诡计），其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股系数诡计），不越过该证券的 10%；本基金管理 东说念主管理的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的如期洞开基金）握 有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得越过该上市公司可通顺股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得越过 该上市公司可通顺股票的 30%，十足按照关联指数的组成比例进行证券投资的 基金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此要求章程的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得越过                               招募说明书（更新） 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券边界的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产支握 证券，不得越过其各类资产支握证券系数边界的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资法度，应 在评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%；插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货往返，应当苦守下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何往返日日终，握有的买入国债期货合约价值， 不得越过基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金握有的股票总市值的 20%；本基金在职何往返日日终，握有的卖出洋债期货合 约价值不得越过基金握有的债券总市值的 30%； 诡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定；本基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧 差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定；                                  招募说明书（更新） 不得越过上一往返日基金资产净值的 20%；本基金在职何往返日内往返（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一往返日基金资产净值的 30%；   （13）本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得越过本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票践诺；   （17）本基金投资通顺受限证券，基金管理东说念主应根据中国证监会相关章程进 行投资。基金管理东说念主应制订严格的投资决策经由和风险欺压轨制，驻防流动性风 险、法律风险和操作风险等各式风险；   （18）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （14）、                 （15）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上 述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往返日内进行调治，但中国证监会 章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同成效之日起开动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳健门径后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。   为注重基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；                            招募说明书（更新）   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、左右证券往返价钱偏执他不正大的证券往返行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程退却的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓励、施行 欺压东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往返的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵照基金份 额握有东说念主利益优先原则，驻防利益糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱践诺。相关往返必须事前得到基金托管东说念主的得意，并按法律 法则赐与露馅。要紧关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓唐董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或调治上述退却性章程，基金管理东说念主在履行稳健 门径后，本基金可不受上述章程的限制或按调治后的章程践诺，不需经基金份额 握有东说念主大会审议，但须提前公告。   八、基金管理东说念主代表基金应用鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大戒指保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事 务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                                                      招募说明书（更新）       侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变     现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的     章程。       十、投资组合申报             申报期末基金资产组合情况 序号            款式        金额（元）                       占基金总资产的比例（%）       其中：股票                 553,266,423.52                       91.68       其中：债券                      1,296,610.81                     0.21            资产支握证券                         －                        －       其中：买断式回购的买入返售金                                           －                        －      融资产             申报期末按行业分类的股票投资组合                                                       占基金资产净值比例 代码            行业类别              公允价值（元）                                                         （%） A    农、林、牧、渔业                                   －                 － B    采矿业                                        －                 － C    制造业                         470,476,706.66               78.41 D    电力、热力、燃气及水出产和供应业                           －                 － E    建筑业                                        －                 － F    批发和零卖业                                     －                 －                                                      招募说明书（更新） G    交通运载、仓储和邮政业                               －                      － H    住宿和餐饮业                                    －                      － I    信息传输、软件和信息本事服务业                 57,094,971.85                9.52 J    金融业                             21,587,300.55                3.60 K    房地产业                                      －                      － L    租借和商务服务业                         4,080,880.00                0.68 M    科学研究和本事服务业                         26,564.46                 0.00 N    水利、环境和各人设施管理业                             －                      － O    住户服务、修理和其他服务业                             －                      － P    栽培                                        －                      － Q    卫生和社会服务                                   －                      － R    文化、体育和文娱业                                 －                      － S    综合                                        －                      －      系数                             553,266,423.52               92.21                申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票     投资明细                                                             占基金资产 序号    股票代码      股票称呼   数目（股）          公允价值（元）                                                             净值比例（%）                                                            招募说明书（更新）                   申报期末按债券品种分类的债券投资组合         序号              债券品种         公允价值（元）                  占基金资产                                                               净值比例（%）                       其中：政策性金融债                      －                   －                   申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细                                                                占基金资产 序号       债券代码           债券称呼     数目（张）      公允价值(元)                                                               净值比例（%）                   申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支握证券投资明细          注：本基金本申报期末未握有资产支握证券。                   申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细          注：本基金本申报期末未握有贵金属投资。                   申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细          注：本基金本申报期末未握有权证。                              招募说明书（更新）       申报期末本基金投资的股指期货往返情况说明  公允价值变动总额系数(元)                           －  股指期货投老本期收益(元)                           －  股指期货投老本期公允价值变动(元)                       －   注：本基金本申报期末未投资股指期货。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳 流动性好、往返活跃的股指期货合约，充分讨论股指期货的风险收益特征，通过 多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资成果，裁汰投资组合的举座 风险。       申报期末本基金投资的国债期货往返情况说明   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控，在追求基金资产安 全的基础上，致力于完毕基金资产的中长期镇静升值。 公允价值变动总额系数（元）                    － 国债期货投老本期收益（元）                    － 国债期货投老本期公允价值变动（元）                －   注：本基金本申报期末未投资国债期货。   本基金本申报期末未投资国债期货。        投资组合申报附注 造访，或在申报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。   申报期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案造访，或 在申报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。   申报期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。                                 招募说明书（更新） 序号              称呼             金额（元）      注：本基金本申报期末未握有处于转股期的可调遣债券。      注：本基金本申报期末前十名股票中未握有通顺受限的股票。      因四舍五入原因，投资组合申报中市值占净值比例的分项之和与系数可能存 在尾差。                                                        招募说明书（更新）                          第十部分 基金的功绩        基金管理东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表    现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        一、 本基金历史各时候段份额净值增长率偏执与同期功绩比拟基准收益    率的比拟        （1）富国稳健增长夹杂 A                                              功绩比拟基准               净值增长      净值增长率     功绩比拟基     阶段                                       收益率法度差        ①-③      ②-④                率①       法度差②      准收益率③                                                ④                -0.35%     0.93%     -3.58%         0.74%    3.23%   0.19%               -20.23%     1.29%    -14.72%         0.99%   -5.51%   0.30%               -12.97%     0.99%     -8.06%         0.65%   -4.91%   0.34%               -30.82%     1.10%    -24.40%         0.81%   -6.42%   0.29%        （2）富国稳健增长夹杂 C                                              功绩比拟基准               净值增长      净值增长率     功绩比拟基     阶段                                       收益率法度差        ①-③      ②-④                率①       法度差②      准收益率③                                                ④                -0.76%     0.93%     -3.58%         0.74%    2.82%   0.19%               -20.71%     1.28%    -14.72%         0.99%   -5.99%   0.29%                                                招募说明书（更新）                -13.50%   0.99%    -8.06%   0.65%   -5.44%   0.34%                -31.93%   1.10%   -24.40%   0.81%   -7.53%   0.29%               二、 自基金合同成效以来基金累计份额净值增长率变动偏执与同期         功绩比拟基准收益率变动的比拟        （1）自基金合同成效以来富国稳健增长夹杂 A 基金累计净值增长率变动及    其与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟        注：1、截止日历为 2023 年 12 月 31 日。    起至 2021 年 10 月 27 日，建仓期结果时各项资产配置比例均合适基金合同约定。        （2）自基金合同成效以来富国稳健增长夹杂 C 基金累计净值增长率变动及    其与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟                                         招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2023 年 12 月 31 日。 起至 2021 年 10 月 27 日，建仓期结果时各项资产配置比例均合适基金合同约定。                             招募说明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以偏执他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法则、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相颓唐。   四、 基金财产的撑握和刑事职责   本基金财产颓唐于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑握。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的章程刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章撤消或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。                              招募说明书（更新）             第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券、期货往返局面的往返日以及国度法律 法则章程需要对外露馅基金净值的非往返日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、资产支握证券、债券和 银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东说念主在细目相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关联章程。   （一）对存在活跃市集且约略获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近往返日的报价细目公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近往返日的报价不行真正反馈公允价值的，应付报价进行调治，细目公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中讨论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征讨论。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量握有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有充足 可利用数据和其他信息支握的估值本事细目公允价值。接纳估值本事细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行调治并细目公允价值。                              招募说明书（更新）   四、 估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，往返所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近 往返日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧 事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及要紧变化因素，调治最近往返市价，细目公允价钱；   （2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往返所上市往返的可调遣债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）往返所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值本事细目公允价值。 往返所市集挂牌转让的资产支握证券，接纳估值本事细目公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值本事细目公允价值，在 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额往返取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关联章程细目公允价值；   （4）对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调治的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行调治以阐发估值日的 公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应接纳估值本事细目 其公允价值。                             招募说明书（更新） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 估值当日无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 机制波及的境酬酢易局面所在地的法律法则章程应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调治或其他原因导致基金施行交征税 金与估算的应交税金有各异的，基金将在相关税金调治日或施行支付日进行相应 的估值调治。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程                                招募说明书（更新） 序及相关法律法则的章程或者未能充分注重基金份额握有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处治。   根据关联法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职责， 因此，就与本基金关联的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分讨论后，仍 无法达成一致的观念，按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   五、 估值门径 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或失掉由基金财产承担。基金管理东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度应 急调治机制。法律法则、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个服务日诡计基金资产净值及各类基金份额净值，并按章程 公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按章程对外公布。   六、 估值谬误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值谬误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的罪状变成估值谬误，导致其他当事东说念主遭受失掉的，罪状 的职责东说念主应当对由于该估值谬误遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直失掉按下述 “估值谬误处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。                            招募说明书（更新）   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主变成失掉机，估值谬误职责方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误职责方承担； 由于估值谬误职责方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主变成失掉的，由估 值谬误职责方对径直失掉承担抵偿职责；若估值谬误职责方还是积极调解，何况 有协助义务确当事东说念主有充足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值谬误职责方应付更正的情况向关联当事东说念主进行阐发，确保估值谬误已得 到更正。   （2）估值谬误的职责方对关联当事东说念主的径直失掉负责，不合障碍失掉负责， 何况仅对估值谬误的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值谬误职责方仍应付估值谬误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益失掉（“受损方”），则估值谬误责 任方应抵偿受损方的失掉，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求寄托欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额加上还是赢得的欠妥 得利返还的总和越过其施行失掉的差额部分支付给估值谬误职责方。   （4）估值谬误调治接纳尽量复原至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。   估值谬误被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值谬误发生 的原因细目估值谬误的职责方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误变成的失掉 进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的职责方进行 更正和抵偿失掉；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向关联当事东说念主进行阐发。                              招募说明书（更新）   （1）基金份额净值诡计出现谬误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防备失掉进一步扩大。   （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、 暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商阐发后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、 基金净值的阐发   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个洞开日往返结果后诡计当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐发后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按章程赐与公布。   九、 特殊情形的处理 差不四肢基金资产估值谬误处理； 品级三方机构发送的数据谬误等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和 基金托管东说念主天然还是采取必要、稳健、合理的措施进行查抄，但未能发现该谬误 的，由此变成的基金资产估值谬误，基金管理东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿职责。但 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施舒缓或排除由此变成的影响。   十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停露馅侧袋账户份额净值。                              招募说明书（更新）            第十三部分 基金的收益与分配   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分配利润   基金可供分配利润指戒指收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完毕收益的孰低数。   三、 基金收益分配原则 红；若基金合同成效不悦 3 个月，本基金可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分配方式是现金分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值； 取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配 利润将有所不同；   在苦守法律法则和监管部门的章程，且对基金份额握有东说念主利益无本色性不利 影响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适 当门径后可对基金收益分配原则和支付方式进行调治，不需召开基金份额握有东说念主 大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   四、 收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。                            招募说明书（更新）   五、 收益分配决策的细目、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 露馅办法》的关联章程在章程媒介公告。   六、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法，依照《业务王法》践诺。   七、 实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的章程。                            招募说明书（更新）           第十四部分 基金的用度与税收   一、 与基金运作关联的用度   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提法度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的 诡计方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。 由基金托管东说念主 根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个服务日内按 照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若 遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应 进行查对，如发现数据不符，实时揣度基金托管东说念主协商处治。                              招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费 的诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主 根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个服务日内按 照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若 遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应 进行查对，如发现数据不符，实时揣度基金托管东说念主协商处治。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按 前一日 C 类基金份额资产净值的 0.60%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。 由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时揣度基金托管东说念主协商处治。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法则及相应 条约章程，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 出或基金财产的失掉；                            招募说明书（更新） 的款式。   二、 与基金销售关联的用度   基金申购费的费率水平、诡计公式、收取方式和使用方式参见本招募说 明书“第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、诡计公式、收取方式和使用方式参见本招募说 明书“第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。   三、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得 收取管理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   四、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法 规践诺。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或 者其他扣缴义务东说念主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。                                  招募说明书（更新）             第十五部分 基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 露馅； 管帐核算，按照关联章程编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息露馅办法》的关联章程在章程媒介公告。                            招募说明书（更新）           第十六部分 基金的信息露馅   一、 本基金的信息露馅应合适《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办 法》、《流动性风险管理章程》、基金合同偏执他关联章程。相关法律法则对于 信息露馅的露馅方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最 新章程。   二、 信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主偏执日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会规 定的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的章程露馅基金信息，并保证所露馅信息的真正性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予露馅的基金信 息通过合适中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息露馅办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介露馅，并保证 基金投资者约略按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开露馅的信息 尊府。   三、 本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行径：   四、 本基金公开露馅的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基 金信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。   本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币                             招募说明书（更新） 元。      五、 公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金居品尊府纲领 握有东说念主大会召开的王法及具体门径，说明基金居品的性格等波及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金辩别运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。基金合同成效后，基金居品尊府纲领的信息发生要紧变更的， 基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品尊府纲领，并登载在章程网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府纲领其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金辩别运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品尊府概 要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在 章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府纲领、基金 合同和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金居品尊府纲领登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                             招募说明书（更新） 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）基金合同成效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介上登载基金 合同成效公告。   （四）基金净值信息   基金合同成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周在章程网站露馅一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或营业网点露馅洞开日的各类基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站露馅半年 度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的诡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在章程网站上，并将年度申报辅导性公告登载在章程报刊上。基金年 度申报中的财务管帐申报应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在章程网站上，并将中期申报辅导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在章程网站上，并将季度申报辅导性公告登载在章程报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期报 告或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者握有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期申报“影响投资者决                               招募说明书（更新） 策的其他紧迫信息”项下露馅该投资者的类别、申报期末握有份额及占比、申报 期内握有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中露馅基金组联合产情况偏执 流动性风险分析等。   （七）临时申报   本基金发生要紧事件，关联信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行径受到要紧行政处罚、刑事处罚；                               招募说明书（更新） 施行欺压东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来旧事项，中国证监会另有章程的情形除外； 方式和费率发生变更； 现辩别事由发布辅导性公告； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）清醒公告   在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集高尚传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握 有东说念主权益的，相关信息露馅义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开清醒，并将 关联情况立即申报中国证监会。   （九）算帐申报   基金合同辩别的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在章程网站上， 并将算帐申报辅导性公告登载在章程报刊上。                            招募说明书（更新）   （十）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，相关信息露馅义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的章程进行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十二）中国证监会章程的其他信息   基金管理东说念主应在基金年度申报及中期申报中露馅其握有的资产支握证券总 额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和申报期内统统的资产支握证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度申报中露馅其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支握证券明细。   基金管理东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更 新）等文献中露馅股指期货、国债期货往返情况，包括投资政策、握仓情况、损 益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货往返对基金总体风险的影 响以及是否合适既定的投资政策和投资主见。   基金管理东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更 新）等文献中露馅参与港股通往返的相关情况。   当相关法律法则对于上述信息露馅的章程发生变化时，基金管理东说念主将按最新 章程进行信息露馅。   本基金投资存托凭证的信息露馅依照境内上市往返的股票践诺。   六、 信息露馅事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息 露馅内容与格式准则等法则的章程。                              招募说明书（更新）   基金托管东说念主应当按摄影关法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期申报、更新的招募说明书、基金居品尊府纲领、基金算帐申报等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳一家报刊露馅本基金的信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证相关报送信息的真正、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介露馅信息，然则其他各人媒介不得早于章程媒介露馅信息，何况 在不同媒介上露馅并吞信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求露馅信息外也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金 正常投资操作的前提下，自主擢升信息露馅服务的质地。具体要求应当合适中国 证监会及自律王法的相关章程。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得 从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计申报、法律观念书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到基金合同辩别后 10 年。      七、 暂停或蔓延信息露馅的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延露馅基金相关信 息： 他原因暂停往返时； 无法进行信息露馅时； 商阐发后暂停估值的；      八、 信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法                             招募说明书（更新） 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                              招募说明书（更新）                第十七部分 侧袋机制      一、 侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大戒指保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事 务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请侧袋机制启用日发表观念且合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务 所进行审计并露馅专项审计观念。      二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。大都赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求越过前一洞开 日主袋账户总份额的 10%认定。      三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主诡计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需讨论主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往返日内完成对主袋账户投 资组合的调治，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。                              招募说明书（更新）   四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估 值并露馅主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停露馅侧袋账户份额净值。侧 袋账户的管帐核算应合适《企业管帐准则》的相关要求。   五、 实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复蓝本往等方式复原流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按摄影关法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并辩别侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘任合适 《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计观念。   七、 侧袋机制的信息露馅   在启用侧袋机制、处置特定资产、辩别侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分章程的基金净值信息 露馅方式和频率露馅主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停露馅侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期申报中露馅申报期内侧袋账                            招募说明书（更新） 户相关信息，基金如期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度申报进行审计时，应付申报期内基金侧袋机制运行相关的会 计核算和年度申报露馅等发表审计观念。                               招募说明书（更新）                第十八部分 风险揭示      一、 投资于本基金的主要风险      （一）独有风险 （其中，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-20%），内地和港股通标 的股票市集和债券市集的变化均会影响到基金功绩表现，基金净值表现因此可能 受到影响。本基金管理东说念主将施展专科研究上风，加强对市集、证券基本面的长远 研究，握续优化组合配置，以欺压特定风险。   本基金可投资股指期货，股指期货接纳保证金往返轨制，由于保证金往返具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受 较大失掉。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时候内补足保 证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来要紧失掉。   本基金投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能靠近市集风险、基差风 险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所握有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货市集的独有风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险往往是由市集贫乏广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法吹法螺保证金要求，使得所握有的头寸靠近被强制平仓的风 险。   本基金可投资资产支握证券，资产支握证券在国内市集尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产支握证券的投资与基金 资产密切相关，因此会受到特定原始权益东说念主收歇风险及现金流预计风险等的影响； 当本基金投资的资产支握证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时调治 握仓的风险；此外当资产支握证券相关的刊行东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主等出                               招募说明书（更新） 现违纪负约时，本基金将靠近无法收取投资收益以至失掉本金的风险。 投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会陆续调治，这 些限制因素的变化可能对本基金插足或退出当地市集变成进攻，从而对投资收益 以及正常的申购赎回产生径直或障碍的影响。 港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险：   ①香港市集实行 T+0 反转往返，且证券往返价钱并无涨跌幅凹凸限的章程， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波 动；   ②只须内地和香港两地均为往返日且约略吹法螺结算安排的往返日才为港股 通往返日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不行正常往返，港股不行实时 卖出，可能带来一定的流动性风险；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合往返所（以下简称“联交所”）规 定的其他情形时，联交所将可能停市，本基金将靠近在停市期间无法进行港股通 往返的风险；出现内地证券往返服务公司认定的往返颠倒情况时，内地证券往返 服务公司将可能暂且提供部分或者全部港股通服务，本基金将靠近在暂停服务期 间无法进行港股通往返的风险。   ④本基金因港股通标的股票权益分配、调遣、上市公司被收购等情形或者异 常情况，所取得的港股通标的股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，证券往返所另有章程的除外；因港股通标的股票权益分配或者调遣 等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通标的股票权益分配、调遣或者上市公司被收购等所取得的 非联交所上市证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的握有四肢诡计基准；投票数目超出握独特量的， 按照比例分配握有基数。                            招募说明书（更新）   ⑥汇率风险。本基金可投资港股通标的股票，在往返时候内提交订单依据的 港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并未便是最终结算汇率。港股通往返日日终， 中国证券登记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每 笔往返，细目往返施行适用的结算汇率。故本基金投资港股通标的股票还靠近汇 率风险，汇率波动可能对基金的投资收益变成影响。   ⑦港股通逐日额度限制。港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时 段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将靠近失败的风险；在联交所握续交 易时段或收市竞价往返时段，港股通当日额度使用完毕的，当日本基金将靠近不 能通过港股通进行买入往返的风险。   ○ 金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金投资存托凭证在承担境内上市往返股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、改进企业刊行、境外刊行东说念主以及往返机制相关的独有风险，具体包 括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证相关的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证握有东说念主施行享有的权益与境外基础证券 握有东说念主的权益天然基本极度，但并不行等同于径直握有境外基础证券。 存托条约，成为存托条约确当事东说念主。存托条约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托条约作出额外修 改。 鼓励身份径直应用鼓励权利；本基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有 并应用分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券调遣比例发生调治、红筹公司和存托东说念主可能对存托 条约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能                            招募说明书（更新） 仅以事前文书的方式，即对本基金成效。本基金可能无法对此应用表决权。 法冻结、强制践诺等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金握有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往返或者转让， 存托东说念主无法不绝按照存托条约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与改进企业刊行相关的风险   改进企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 往返价钱。   （3）与境外刊行东说念主相关的风险 用境外注册地公司法等法律法则的章程；还是在境外上市的，还需要苦守境外上 市地相关王法。投资者权利偏执应用可能与境内市集存在一定各异。此外，境内 鼓励和境内存托凭证握有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓励等握有，基金四肢境内投资者可能 无法施行参与公司要紧事务的决策。 证券诉讼，但境内投资者无法径直四肢红筹公司境外注册地或者境外上市地的投 资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与往返机制相关的风险 存托凭证可能出面前一个市集正常往返而在另一个市集实施停牌等风物。 研究申报不雅点、境表里往返机制各异、颠倒往返情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。                               招募说明书（更新） 股票可能攻击至境内市集上市往返，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行 为，从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证通顺数目，可能引起往返价 格波动。   本基金握有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调遣为公司在境外刊行的 不异类别的股票或者存托凭证；本基金握有境内刊行的存托凭证，暂不允许调遣 为境外基础证券。   基金合同成效后，连气儿 50 个服务日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当辩别基金合同，且无需 召开基金份额握有东说念主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   （二）市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资表情和往返轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不细目性。市集风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利鲠径直影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的筹备好坏受多种因素影响，如管理能力、财务气象、市集前程、 行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司筹备不善，其股票价钱可能下降，或者约略用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资千般化来分散这种非系统风险，但不行 十足隐没。                               招募说明书（更新）   主若是指债务东说念主的负约风险，若债务东说念主筹备不善，资不抵债，债权东说念主可能会 失掉掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。   基金的利润将主要通过现金款式来分配，而现金可能因为通货蔓延的影响而 导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动关联的风险，单一的久期 方针并不行充分反馈这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可调遣债券的投资中，具体表现为可调遣债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可调遣债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不行赢得转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   （三）流动性风险   （1）投资市集的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、存托凭证、港股通标的股票、 债券、资产支握证券、债券回购、同行存单、银行进款、股指期货、国债期货等 投资品种，股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%（其中，投资于港 股通标的股票的比例占股票资产的 0%-20%）。上述资产均在表率的往返局面、 运作时候长，市集透明度较高，运作方式表率，历史流动性气象邃密，正常情况 下约略实时吹法螺基金变现需求，保证基金按时应付赎回要求。顶点市集情况下， 上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收                            招募说明书（更新） 到赎回款项。根据过往素质统计，绝大部分时候上述资产流动性充裕，流动性风 险可控，当遭逢顶点市集情况时，基金管理东说念主会按照基金合同及相关法律法则要 求，实时启动流动性风险应付措施，保护基金投资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金主要采取“从下到上”的选股策略。基金依据约定的 投资范围，挑选出成长性邃密的上市公司股票进行投资，在有用欺压风险前提下， 争取完毕基金资产的长期稳健升值。   债券投资方面，本基金将接纳久期欺压下的主动性投资策略，在严格欺压整 体资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展气象、金融市集运行性格等因素的分 析细目组合举座框架；对债券市集、收益率弧线以及各式债券品种价钱的变化进 行预计，不雅机而作、积极调治。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为天真，在综合讨论宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，行业分散度较高，受到单一改行流动性风险的影 响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以裁汰基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得越过基金资产净值的   本基金为洞开式基金，本基金为保握较高的组合流动性，粗拙投资东说念主安排投 资，在苦守本基金关联投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的 投资品种，驻防流动性风险，吹法螺流动性的需求。同期，结合市集流动性性格， 本基金将提前合理安排组合流动性，统筹讨论投资者申购赎回特征和客户大额资 金流向特征，以细目本基金在不同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回。为切实保护存量基金份额握有 东说念主的正当权益，遵照基金份额握有东说念主利益优先原则，本基金管理东说念主将合理欺压基 金份额握有东说念主汇集度，审慎阐发申购赎回业务苦求，包括但不限于：   （1）当接受申购苦求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、                               招募说明书（更新） 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （3）本基金管理东说念主对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商阐发后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现大都赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回苦求进行适度调治，以应付 流动性风险，保护基金份额握有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）部分脱期赎回；   （2）若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额握有东说念主越过前一洞开日基 金总份额 10%的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额 赎回苦求东说念主的赎回苦求脱期办理，即按照保护其他赎回苦求东说念主（“小额赎回苦求 东说念主”）利益的原则，基金管理东说念主不错优先阐发小额赎回苦求东说念主的赎回苦求；   （3）暂停赎回；   （4）中国证监会认同的其他措施。   具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   在市集大幅波动、流动性穷乏等顶点情况下发生无法应付基金份额握有东说念主巨 额赎回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额握有东说念主正当权益为前提，按照法 律法则、基金合同等章程，考取脱期办理大都赎回苦求、暂停接受赎回苦求、延 缓支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、舞动订价、实施侧袋机制等流动 性风险管理器具四肢赞助措施。对于各类流动性风险管理器具的使用，基金管理 东说念主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在施走时用各类流 动性风险管理器具时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响， 亦有可能承担更高的申购、赎回成本。基金管理东说念主将依照法律法则、基金合同等                            招募说明书（更新） 章程进行操作，保障基金份额握有东说念主的正当权益。   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制 的情形及门径。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于有 效进攻并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用 侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变刻下候具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细目性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此靠近失掉。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金如期申报中露馅申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主诡计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 讨论主袋账户资产，并根据相关章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资失掉处理，因此本基金露馅的功绩方针不行反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。   （四）操作风险   相关当事东说念主在业务各要领操作过程中，因里面欺压存在颓势或者东说念主为因素造 成操作谬误或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往返、管帐部门诈骗、 往返谬误、IT 系统故障等风险。   （五）管理风险 因素会影响其对相关信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益                               招募说明书（更新） 水平。 器具，基金可能会靠近一些特殊的风险。      （六）合规性风险 违抗基金合同关联章程的风险。 完善而产生的风险。      （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资主见与策略性格的抽象性表述；而本基金各销售 机构依据相关法律法则及里面评级法度，将基金居品按照风险由低到高端正进行 风险级别评定分散，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并毋庸然一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采取的具体评价法度和方法的各异，对并吞居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 施走时作情况等当令调治对本基金的风险评级。   敬请投资者细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与 居品风险之间的匹配锻真金不怕火，并须实时怜惜销售机构对于本基金风险评级的调治情 况，自主作出投资决策。      （八）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券往返所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常服务，从而影响基金的各项业务按 正常时限完成，使投资东说念主和基金份额握有东说念主无法实时查询权益、进行日常往返以                              招募说明书（更新） 致利益受损。 能因为本事系统的故障或者差错而影响往返的正常进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种本事风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券/期 货往返所、证券/期货登记结算机构等等。 理东说念主自身径直欺压能力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受 损。      二、 声明 基金管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                                招募说明书（更新）       第十九部分 基金合同的变更、辩别与基金财产的算帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主得意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议成效后两日内在章程媒介公告。   二、 基金合同的辩别事由   有下列情形之一的，经履行相关门径后，基金合同应当辩别： 基金托管东说念主贯串的； 低于 5000 万元情形的；   三、 基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同辩别情形出刻下，由基金财产算帐小组统一收受基金；                              招募说明书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）聘任管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 申报出具法律观念书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、 算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分配。   六、 基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐申报经合适《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财 产算帐小组应当将算帐申报登载在章程网站上，并将算帐申报辅导性公告登载在 章程报刊上。   七、 基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存时候不低于法律法则 的章程。                              招募说明书（更新）            第二十部分 基金合同的内容摘抄   一、 基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利与义务   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主四肢基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他关联章程，基金份额握有东说念主的权 利包括但不限于： 议事项应用表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他关联章程，基金份额握有东说念主的义 务包括但不限于： 文献； 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                               招募说明书（更新） 任；   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他关联章程，基金管理东说念主的权利包 括但不限于： 财产； 他用度； 了基金合同及国度关联法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必 要措施保护基金投资者的利益； 赢得基金合同章程的用度； 应用因基金财产投资于证券所产生的权利；                              招募说明书（更新） 施其他法律行径； 金提供服务的外部机构； 回、调遣、非往返过户、如期定额投资、收益分配等业务王法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他关联章程，基金管理东说念主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 筹备方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互颓唐，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 法合适基金合同等法律文献的章程，按关联章程诡计并公告基金净值信息，细目 基金份额申购、赎回的价钱； 义务；                             招募说明书（更新） 基金合同偏执他关联章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他 东说念主暴露； 基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 尊府 15 年以上； 证投资者约略按照基金合同章程的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件； 现和分配； 文书基金托管东说念主； 应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而撤职； 东说念主违抗基金合同变成基金财产失掉机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿； 事务的行径承担职责； 法律行径； 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息（税 后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；                              招募说明书（更新）   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他关联章程，基金托管东说念主的权利包 括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧失掉的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货往返资金算帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他关联章程，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互颓唐；对所托管的不同的基金分别树立账户，颓唐核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面相互颓唐； 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；                             招募说明书（更新） 合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 在基金信息公开露馅前赐与守密，不得向他东说念主暴露，因审计、法律等外部专科顾 问要求提供的情况除外； 份额申购、赎回价钱； 基金管理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金管 理东说念主有未践诺基金合同章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采取了稳健的措 施； 不低于法律法则的章程； 回款项； 或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 配； 银行业监督管理机构，并文书基金管理东说念主； 因其退任而撤职；                               招募说明书（更新） 金管理东说念主因违抗基金合同变成基金财产失掉机，应为基金份额握有东说念主利益向基金 管理东说念主追偿；   二、 基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的门径和王法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。若将来本基金份额握有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律法则的章程践诺。   （1）除法律法则、监管机构或基金合同另有章程的，当出现或需要决定下 列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会： 握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就并吞事项书面要 求召开基金份额握有东说念主大会； 大会的事项。                               招募说明书（更新）   （2）在法律法则章程和基金合同约定的范围内且对基金份额握有东说念主利益无 本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额握有东说念主大会： 方式； 及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化； 调治或修改《业务王法》，包括但不限于关联基金认购、申购、赎回、调遣、基 金往返、非往返过户、转托管等内容；   （1）除法律法则章程或基金合同另有约定外，基金份额握有东说念主大会由基金 管理东说念主召集。   （2）基金管理东说念主未按章程召集或不行召开时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额握有东说念主大会的，应当向基金管理 东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主就并吞事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提倡提议的基金份 额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日                                招募说明书（更新） 起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托 管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提倡提议的 基金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并文书基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主就并吞事项要求 召开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻塞、扰乱。   （6）基金份额握有东说念主会议的召集东说念主负责采纳细目开会时候、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在章程媒介 公告。基金份额握有东说念主大融会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时候和地点；   （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关偏执 揣度方式和揣度东说念主、表决观念寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对 表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理 东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另                             招募说明书（更新） 行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基 金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效用。   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。   （1）现场开会。由基金份额握有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托诠释委 派代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 握有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场 开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释合适法律法则、基金合同和 会议文书的章程，何况握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记尊府相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的 基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额握有东说念主将其对表决事项的投票以书 面款式或基金合同约定的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用： 相关辅导性公告； 为基金管理东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议                              招募说明书（更新） 文书章程的方式收取基金份额握有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通 知不参加收取表决观念的，不影响表决效用； 东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的基金份额握有东说念主所握 有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的 基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表 决观念； 具表决观念的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代 理东说念主出具的寄托东说念主握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释合适 法律法则、基金合同和会议文书的章程，并与基金登记机构纪录相符。   （3）在法律法则和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额握有东说念主亦可 接纳其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会并应用表决 权，具体方式在会议文书中列明。   （4）在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式 与非现场方式相结合的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议门径比照现场开会和 通信方式开会的门径进行。基金份额握有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定辩别基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大 会讨论的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。                             招募说明书（更新）   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事门径   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第 7 条章程门径细目和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东说念主 四肢该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和揣度方式等事项。   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须 以极度决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）极度决议，极度决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所 握表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调遣基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、辩别基金合同、本基金与 其他基金合并以极度决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。                            招募说明书（更新）   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据诠释，不然提交 合适会议文书中章程的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议文书章程的表决观念视为有用表决，表决观念笼统不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在合适上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大融会 知为准。   （1）现场开会 应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议开动后 告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。 基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。 公布计票结果。 不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行 盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当就地公布再行盘点结 果。 会的，不影响计票的效用。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代                              招募说明书（更新） 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺成效的基金份额握有东说念主 大会的决议。成效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有不停力。   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相关 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：   （1）基金份额握有东说念主应用提议权、召集权、提名权所需单独或系数代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）                  ；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的基金份 额握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额握有东说念主大会投票的基金份额握有东说念主所握有的基金份额 小于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的握有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以                                招募说明书（更新） 上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主四肢该次基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）极度决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监管 王法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提 前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额握有东说念主大会 审议。      三、 基金合同变更和辩别的事由、门径以及基金财产算帐方式   （1）变更基金合同波及法律法则章程或本基金合同约定应经基金份额握有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则 章程和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主得意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额握有东说念主大会决议自成效后方可践诺，自 决议成效后两日内在章程媒介公告。   有下列情形之一的，经履行相关门径后，基金合同应当辩别： 基金托管东说念主贯串的； 低于 5000 万元情形的；                              招募说明书（更新）   （1）基金财产算帐小组：自出现基金合同辩别事由之日起 30 个服务日内成 立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的撑握、清 理、估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产算帐门径： 告出具法律观念书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限 制而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分配。   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐申报经合适《中华东说念主                             招募说明书（更新） 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财 产算帐小组应当将算帐申报登载在章程网站上，并将算帐申报辅导性公告登载在 章程报刊上。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存时候不低于法律法则 的章程。   四、 争议处治方式   各方当事东说念主得意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经 友好协商未能处治的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照苦求仲裁时该 会届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对 各方当事东说念主具有不停力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度和讼师用度由败诉方 承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不绝古道、勤劳、尽责 地履行基金合同章程的义务，注重基金份额握有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港极度行政区、澳门 极度行政区和台湾地区）统辖。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公局面和营业局面查阅。                                  招募说明书（更新）             第二十一部分 基金托管条约的内容摘抄    一、 基金托管条约当事东说念主    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    邮政编码：200122    法定代表东说念主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字[1999]11 号    组织款式：有限职责公司    注册老本：5.2 亿元    存续期间：握续筹备    筹备范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理    称呼：中国开拓银行股份有限公司(简称：中国开拓银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东说念主：田国立    成立日历：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号    组织款式：股份有限公司    注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：握续筹备    筹备范围：继承公众进款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；                              招募说明书（更新） 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑握箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采纳 法度的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托 管东说念主运用相关本事系统，对基金施行投资是否合适《基金合同》对于证券采纳标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板以偏执他经中国证监会允许刊行的股票）、存 托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、场所政府债、金融债、企业债、公 司债、政府支握债券、政府支握机构债、次级债、可调遣债券、分离往返可转债、 央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产支 握证券、债券回购、银行进款（包括如期进款、条约进款、文书进款等）、同行 存单、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具（但须合适中国证监会的相关章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健 门径后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95% （其中，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-20%）；每个往返日日 终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往返保证金后，现金或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则对该比例要求有变更的，在履行稳健门径后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应调治。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督：                                   招募说明书（更新）   （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-20%）；   （2）本基金每个往返日日终，在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳 的往返保证金后，保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股系数诡计），其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金握有一家公司发 行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股系数诡计），不越过该 证券的 10%；本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部洞开式基金（包括 洞开式基金以及处于洞开期的如期洞开基金）握有一家上市公司刊行的可通顺股 票，不得越过该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理且由本基金托管 东说念主托管的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得越过该上市公 司可通顺股票的 30%，十足按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种 以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此要求章程的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券边界的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于并吞原始 权益东说念主的各类资产支握证券，不得越过其各类资产支握证券系数边界的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资法度，应 在评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%；插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年，                                  招募说明书（更新） 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货往返，应当苦守下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何往返日日终，握有的买入国债期货合约价值， 不得越过基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金握有的股票总市值的 20%；本基金在职何往返日日终，握有的卖出洋债期货合 约价值不得越过基金握有的债券总市值的 30%； 诡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得越过上一往返日基金资产净值的 20%；本基金在职何往返日内往返（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一往返日基金资产净值的 30%；   （13）本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得越过本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票践诺；   （16）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述 章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往返日内进行调治，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符                             招募说明书（更新） 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同成效之日起 开动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳健门径后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对本托 管条约第十五条第（十二）款基金投资退却行径通过过后监督方式进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓励、施行 欺压东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往返的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵照基金份 额握有东说念主利益优先原则，驻防利益糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱践诺。相关往返必须事前得到基金托管东说念主的得意，并按法律 法则赐与露馅。要紧关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓唐董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或调治上述退却性章程，基金管理东说念主在履行稳健 门径后，本基金可不受上述章程的限制或按调治后的章程践诺，不需经基金份额 握有东说念主大会审议，但须提前公告。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供合适法律法则及行业法度的、经把稳采纳的、本基金适用的银行间债 券市集往返敌手名单，并约定各往返敌手所适用的往返结算方式。基金管理东说念主应 严格按照往返敌手名单的范围在银行间债券市集采纳往返敌手。基金托管东说念主监督 基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往返敌手名单进行往返。基金管理 东说念主不错每半年对银行间债券市集往返敌手名单及结算方式进行更新，新名单细目 前已与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照条约进行结算。 如基金管理东说念主根据市集情况需要临时调治银行间债券市集往返敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东说念主说明意义，并在与往返敌手发生往返前 3 个服务日内与 基金托管东说念主协商处治。   基金管理东说念主负责对往返敌手的资信欺压，按银行间债券市集的往返王法进行                             招募说明书（更新） 往返，并负责处治因往返敌手不履行合同而变成的纠纷及失掉，基金托管东说念主不承 担由此变成的任何法律职责及失掉。若未践约的往返敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主细目的时候前仍未承担负约职责偏执他相关法律职责的，基金管理东说念主不错对 相应失掉先行赐与承担，然后再向相关往返敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主没 有按照事前约定的往返敌手或往返方式进行往返时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨职责。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主 投资通顺受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资通顺受限证券，应事前根据中国证监会相关章程，明确基金 投资通顺受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险欺压轨制，驻防流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否苦守相 关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往返证券，不包括 由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返 中的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中 央国债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券往返所或宇宙银行间 债券市集往返的证券。   本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责 相关服务的落实和调解，并确保基金托管东说念主约略正常查询。因基金管理东说念主原因产 生的通顺受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全撑握本基金资产的责 任与失掉，及因通顺受限证券存管径直影响本基金安全的职责及失掉，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资通顺受限证券，不得预支任何款式的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要处治的基金投资 比例限制失调、基金流动性困难以及相关失掉的应付处治措施，以及关联颠倒情                               招募说明书（更新） 况的处置。基金管理东说念主应在初次投资通顺受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资 非公开刊行股票相关流动性风险处置预案。   基金管理东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 采取积极有用的措施，在合理的时候内有用处治基金运作的流动性问题。如因基 金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活困难时，基金管理东说念主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担统统失掉。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。如因基金管理东说念主原 因导致本基金出现失掉致使基金托管东说念主承担连带抵偿职责的，基金管理东说念主应抵偿 基金托管东说念主由此遭受的失掉。 金托管东说念主提交关联书面尊府，并保证向基金托管东说念主提供的关联尊府真正、准确、 完好。关联尊府如有调治，基金管理东说念主应实时提供调治后的尊府。上述书面尊府 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行尊府。   （3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债 登记结算有限职责公司签订的证券登记及服务条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会章程媒介露馅所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金关联投资通顺受限证券比举例违抗关联限制章程，在合理期限内未能 进行实时调治，基金管理东说念主应在两个服务日内编制临时申报书，赐与公告。   （1）本基金投资通顺受限证券时的法律法则苦守情况。   （2）在基金投资通顺受限证券管理服务方面关联轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。   （3）关联比例限制的践诺情况。   （4）信息露馅情况。                            招募说明书（更新）   （六）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分配、相关信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进 行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面辅导 等方式文书基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金管理东说念主收到书面文书后应鄙人一服务日前实时查对并以书面款式 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及 纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权 随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书 的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管理东说念主 应在章程时候内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法则、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金 监督申报的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相关数据尊府和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往返门径还是成效的指示违抗法律、 行政法则和其他关联章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文书基金管 理东说念主，由此变成的失掉由基金管理东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违游记径，应实时申报中国证监会， 同期文书基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金管理东说念主无正 当意义，断绝、阻止对方根据本托管条约章程应用监督权，或采取拖延、诈骗等 妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡警告仍不改正的，基 金托管东说念主应申报中国证监会。   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需                            招募说明书（更新） 账户、复核基金管理东说念主诡计的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理 东说念主指示办理算帐交收、相关信息露馅和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未践诺或无故蔓延践诺基金管理东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本条约偏执他关联章程时，应实时以书面款式 文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面款式给基 金管理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相关 尊府以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和真正性，在章程时候内回复基金管 理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记径，应实时申报中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东说念主无正 当意义，断绝、阻止对方根据本条约章程应用监督权，或采取拖延、诈骗等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡警告仍不改正的，基金管 理东说念主应申报中国证监会。   四、 基金财产的撑握  （一）基金财产撑握的原则 确保基金财产的完好与颓唐。 况两边可另行协商处治。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走时用、处 分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限职责 公司结算数据完成场内往返交收、托管资产开户银行或往返/登记结算机构扣收 往返费、结算费和账户注重费等用度）。                               招募说明书（更新） 定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时文书基金管理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产变成失掉的，基金 管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的失掉，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额握有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等关联章程后，基金管理东说念主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程 时候内，聘任合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出 具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名 方为有用。 按章程办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 撑握和使用。 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行径。 办理基金资产的支付。 款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个服务日内向托管东说念主发出                             招募说明书（更新） 销户苦求。  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方得意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 管理和运用由基金管理东说念主负责。  证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理东说念主先行垫付，待 托管居品启始运营后，基金管理东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费 从本基金托管资金账户中扣还基金管理东说念主。账户开立后，基金托管东说念主应实时将证 券账户通达信息文书基金管理东说念主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东说念主算帐服务，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的章程以及基金管理东说念主与 基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算条约》践诺。 基金管理东说念主和基金托管东说念主协商阐发主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需 另一方提供配合的，另一方应赐与配合。 他投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关章程，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程践诺。  （五）债券托管专户的开设和管理  《基金合同》成效后，基金管理东说念主负责以本基金的口头苦求并取得插足宇宙 银行间同行拆借市集的往返履历，并代表基金进行往返；基金托管东说念主根据中国东说念主 民银行、银行间市集登记结算机构的关联章程，以本基金的口头在银行间市集登 记结算机构开立债券托管账户，握有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银                              招募说明书（更新） 行间市集债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订宇宙银行间债 券市集债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及相关账户的开设和使用，由 基金管理东说念主协助托管东说念主根据关联法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按关联王法使用并管理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的撑握   基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的撑握库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国 证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集清 算所股份有限公司或单子营业中心的代撑握库，撑握凭证由基金托管东说念主握有。实 物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金托 管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构施行有用欺压或撑握的 资产不承担任何职责。   （八）与基金财产关联的要紧合同的撑握   与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主 撑握。除本条约另有章程外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关联的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息露馅条约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份正本的 原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式或两边得意的其他方式将 要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将正本投递基金托管东说念主处。重 大合同的撑握期限不低于法律法则的章程。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得攻击。   五、 基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时候及门径                                招募说明书（更新） 按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目诡计，精准 到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错树立大额赎回情形下 的净值精度救急调治机制。法律法则、监管机构、基金合同另有章程的，从其规 定。   基金管理东说念主于每个服务日诡计基金资产净值及各类基金份额净值，并按章程 公告。 《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按章程对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、资产支握证券、债券和 银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   基金管理东说念主在细目相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关联章程。   （1）对存在活跃市集且约略获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近往返日的报价细目公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近往返日的报价不行真正反馈公允价值的，应付报价进行调治，细目公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中讨论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征讨论。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量握有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。                               招募说明书（更新）   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有充足 可利用数据和其他信息支握的估值本事细目公允价值。接纳估值本事细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行调治并细目公允价值。   （1）证券往返所上市的有价证券的估值 以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近 往返日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧 事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及要紧变化因素，调治最近往返市价，细目公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 往返所市集挂牌转让的资产支握证券，接纳估值本事细目公允价值；   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 并吞股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额往返取得的带限售期的股                             招募说明书（更新） 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关联章程细目公允价值。 况下，应以活跃市集上未经调治的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行调治以阐发估值日的公 允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应接纳估值本事细目其 公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然各异，未上市 期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）并吞证券同期在两个或两个以上市集往返的，按证券所处的市集分别 估值。   （5）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的价钱数据估值； 选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）本基金投资股指期货和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最 近往返日结算价估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往返的股票践诺。   （8）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （10）估值诡计中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。                                招募说明书（更新）   （11）税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票市集往返互联互 通机制波及的境酬酢易局面所在地的法律法则章程应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调治或其他原因导致基金施行缴纳 税金与估算的应交税金有各异的，基金将在相关税金调治日或施行支付日进行相 应的估值调治。   （12）相关法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的章程或者未能充分注重基金份额握有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处治。   根据关联法律法则，基金净值信息诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的观念，基金 管理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光泽，按照基金管理东说念主对基金净值信 息的诡计结果对外赐与公布。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所变成 的舛讹不四肢基金资产估值谬误处理；   （2）由于不可抗力，或证券往返所、期货往返所、登记结算机构及进款银 行品级三方机构发送的数据谬误等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主 和基金托管东说念主天然还是采取必要、稳健、合理的措施进行查抄，但未能发现该错 误的，由此变成的基金资产估值谬误，基金管理东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿职责。 但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施排除或舒缓由此变成的影响。   （三）基金份额净值谬误的处理方式 份额净值谬误；基金份额净值出现谬误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防备失掉进一步扩大；谬误偏差达到基金份额净 值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差 达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案；当                             招募说明书（更新） 发生净值诡计谬误时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额握有东说念主和基金造 成失掉的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事 东说念主追偿。 偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的职责，经阐发后 按以下要求进行抵偿：   (1)本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分讨论后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产变成的失掉，由基金管理东说念主负责赔付。   (2)若基金管理东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，而 且基金托管东说念主未对诡计过程提倡疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值 出错且变成基金份额握有东说念主失掉的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付 抵偿金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照 管理费和托管费的比例各自承担相应的职责。   (3)如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次再行 诡计和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以 基金管理东说念主的诡计结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的失掉，由 基金管理东说念主负责赔付。   (4)由于基金管理东说念主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值诡计谬误而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的失掉，由 基金管理东说念主负责赔付。 以基金管理东说念主诡计结果为准。 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 他原因暂停营业时；                             招募说明书（更新） 商阐发后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门章程的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报。基金管理东说念主、基金 托管东说念主分别独连忙树立、纪录和撑握本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托 管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的诡计和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行颓唐的复核。核 对不符时，应实时文书基金管理东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据十足 一致。   (1)报表的编制   基金管理东说念主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个服务日内完成基金季度申报的编制；在上半年结果之日起两个月 内完成基金中期申报的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度申报的编 制。基金年度申报的财务管帐申报应当经过审计。《基金合同》成效不及两个月 的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   (2)报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调治，调治以国度关联章程为准。                             招募说明书（更新）   基金管理东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核相关报表及申报。   （八）基金管理东说念主应在编制季度申报、中期申报或者年度申报之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   六、 基金份额握有东说念主名册的撑握   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑握，保存期 自基金账户销户之日起不得不少于 20 年。基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别撑握 基金份额握有东说念主名册，保存期限不低于法律法则的章程。如不行妥善撑握，则按 相关法则承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期报和年报前，基金管理东说念主应将关联尊府送交基 金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真正性、准确性和完好性。基金 托管东说念主不得将所撑握的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应苦守守密义务，法律法则另有章程或关联机关另有要求的除外。   七、 争议处治方式   因本条约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入处治，协商、 长入不行处治的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有不停力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝 古道、勤劳、尽责地履行《基金合同》和本托管条约章程的义务，注重基金份额 握有东说念主的正当权益。   本托管条约受中国法律（为托管条约之目的，不包括香港极度行政区、澳门 极度行政区和台湾地区）统辖。   八、 托管条约的变更与辩别   （一）托管条约的变更门径   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何糟塌。基金托管条约的变更报中国 证监会备案。   （二）基金托管条约辩别的情形                              招募说明书（更新） 产； 理权；                                    招募说明书（更新）          第二十二部分 对基金份额握有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额握有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务款式。主要服务内容如下：   一、 基金份额握有东说念主往返尊府服务   投资者在往返苦求被受理的 2 个服务日后，可通过销售网点查询和打印往返 阐发单。基金管理东说念主将根据握有东说念主账单订制情况，向账单期内发生往返或账单期 末仍握有本公司基金份额的基金份额握有东说念主如期或不如期发送对账单。具体业务 王法详见基金管理东说念主网站公告或相关说明。   二、 网上往返、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等往返以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上往返、查询服务。具体业务王法详见基金管理东说念主网站公告或 相关说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金往返阐发信息、周刊等各类资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时接收相关定制服务。   四、 网罗在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端赢得投资盘问、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户往返情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线赢得业务盘问、信息查询、服务投诉、信息定制、尊府修改等 专项服务，节沐日除外。                                     招募说明书（更新）   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程提倡投诉或观念。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因苦守反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等相关法律法则及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金往返时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微肯定务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 查看《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的王法。   八、 基金管理东说念主客户服务连合方式   客户服务热线：95105686，4008880688（宇宙统一，免资料话费），服务时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法知道的内容，请揣度基金管 理东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式揣度基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构还是全面知道了本招募说明书。                                     招募说明书（更新）               第二十三部分 其他应露馅事项 序号         公告事项                信息露馅方式      公告日历      富国基金管理有限公司对于旗下基金投资       关联方承销期内承销证券的公告      富国基金管理有限公司对于旗下基金投资                 2023 年 3 月 25       关联方承销期内承销证券的公告                          日      富国基金管理有限公司对于调低旗下部分                 2023 年 7 月 10      基金费率并更正基金合同等事项的公告                        日      富国基金管理有限公司对于旗下基金投资                 2023 年 8 月 24       关联方承销期内承销证券的公告                          日      富国基金管理有限公司对于旗下基金投资                 2023 年 9 月 14       关联方承销期内承销证券的公告                          日      富国基金管理有限公司对于高等管理东说念主员                 2023 年 11 月 23            变更的公告                              日                            招募说明书（更新）      第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献正本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容十足一致。                             招募说明书（更新）           第二十五部分 备查文献  以下备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公局面，在办公时候可供 免费查阅。  （一）中国证监会准予富国稳健增长夹杂型证券投资基金召募注册的文献  （二）《富国稳健增长夹杂型证券投资基金基金合同》  （三）《富国稳健增长夹杂型证券投资基金托管条约》  （四）基金管理东说念主业务履历批件、营业牌照  （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照  （六）对于苦求召募注册富国稳健增长夹杂型证券投资基金之法律观念书  （七）中国证监会要求的其他文献                          富国基金管理有限公司