华泰柏瑞基金约束有限公司 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金     更新的招募说明书  基金约束东谈主：华泰柏瑞基金约束有限公司 基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司      二〇二四年十一月       华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                        紧迫指示   华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2021 年 8 月 17 日中国证券 监督约束委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金注册 的批复》（证监许可20212691 号）的注册，进行召募。本基金的基金合同于 2021 年 11 月 11 日谨慎奏效。   华泰柏瑞基金约束有限公司（以下简称“基金约束东谈主”或“约束东谈主”或“本公司”）保证招募说 明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募 的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作出现实性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   基金约束东谈主依照恪称牵扯、敦朴信用、严慎勤勉的原则约束和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者在投成本 基金前，应全面了解本基金的产物性情，充分斟酌自身的风险承受才调，感性判断商场，并承 担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而 形成的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、由于基金投资者连气儿多量赎回基金产生的 流动性风险、基金约束东谈主在基金约束实施过程中产生的基金约束风险等等。   本基金可投资资产支执证券，资产支执证券的风险主要包括与基础资产联系的风险以及与 资产支执证券联系的风险。与基础资产联系的风险有信用风险、现款流瞻望风险和原始权益东谈主 的风险等，以及与资产支执证券联系的风险有商场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿 付及缓期偿付风险等。   为对冲信用风险，本基金可能投资信用生息品，信用生息品的投资可能面对流动性风险、 偿付风险以及价钱波动风险。具体风险详见本招募说明书“风险揭示”章节的具体内容。   《基金合同》奏效后，连气儿 50 个作事日出现基金份额执有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，则基金约束东谈主应当圮绝《基金合同》，无需召开基金份额执有东谈主 大会审议。因此，基金份额执有东谈主将可能面对基金合同自动圮绝的风险。   当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金约束东谈主履行相应要领后，不错 启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金约束东谈主将 对基金简称进行迥殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有东谈主仔细阅读联系内 容并善良本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者认购本基金时应崇拜阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金约束东谈主建议投资者 根据自身的风险收益偏好，遴荐恰当我方的基金产物，何况中始终执有。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐扬。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 25 日，磋商财务和功绩阐扬数据截止 日为 2024 年 09 月 30 日，财务和功绩阐扬数据未经审计。   本基金托管东谈主上海浦东发展银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书的投资组合陈述 和功绩阐扬进行了复核阐述。                                                     华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 一、前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作约束办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售 机构监督约束办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息清晰约束办法》 （以下简称《信息清晰办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险约束章程》（以 下简称《流动性风险约束章程》）、《证券投资基金信息清晰内容与款式准则第 5 号明书的内容与款式>》等磋商法律法例以及《华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称基金合同）编写。   基金约束东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、完好性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募的。 本基金约束东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执 有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同相当他磋商章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 执有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金由基金约束东谈主依照《基金法》、基金合同和其他磋商法律法例章程召募，并在中国 证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念 出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。                  华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 效改进和补充 资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改进和补充 其更新 更新 行政规章以相当他对基金合同当事东谈主有不死力的决定、决议、文书等 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会 议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正 的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改进 集证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 开召募证券投资基金信息清晰约束办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险约束章程》及颁布机关对其时常作念出的改进                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 包括基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 续或经磋商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 券期货投资约束办法》及联系法律法例章程，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 额的申购、赎回、调换、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务经历并与基金约束东谈主缔结了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构 户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建立并 支执基金份额执有东谈主名册和办理非交游过户等 接受华泰柏瑞基金约束有限公司寄托代为办理登记业务的机构 额余额相当变动情况的账户 申购、赎回、调换或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐述的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月                   华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 约束东谈主所约束的绽开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金约束东谈主和投资东谈主共同降服 额的步履 额的步履 将基金份额兑换为现款的步履 肯求将其执有基金约束东谈主约束的、某一基金的基金份额调换为基金约束东谈主约束的其他基金基金 份额的步履 售机构的操作 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购肯求的一种投资方式 中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调换中转入肯求份额总和后的余额)高出 上一绽开日基金总份额的 10% 正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的浅近 产的价值总和                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 净值的过程 露办法》章程的互联网网站（包括基金约束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期入款（含合同约 定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支执证 券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交游的债券等 的信用生息器具 项支付和结算以此金额为策画基准 将基金诊治投资组合的商场冲击成老实拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份 额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到公谈对待 目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险约束器具。侧袋机 制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要 不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 行单据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资器具， 资产支执证券；中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有考究流动性的货币商场器具   以上释义中触及法律法例、业务执法的内容，法律法例、业务执法改进后，如适用本基金， 联系内容以改进后法律法例、业务执法为准。                         华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 三、基金约束东谈主    （一）基金约束东谈主概况    称号：华泰柏瑞基金约束有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督约束委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    计划范围：发起设立基金、基金约束及中国证监会批准的其他业务    组织花样：有限作事公司    注册成本：贰亿元东谈主民币    存续期间：执续计划    磋商东谈主：汪莹白    磋商电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限作事公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏 州新区高新技巧产业股份有限公司 2%。    （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券作事，历任经纪业务总部技巧驾御、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主执作事)、北京分公司总司理、融资融 券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任网罗金融部互联网运营团队负 责东谈主、用户体验与联想团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 （香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年 任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席实施官，2019 年至 2020                      华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 年任泓策投资约束有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong, Limited 亚洲区主管兼香港首席实施官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 实施官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾履新于升强工业股份有限公司，华之杰国外买卖参谋人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司约束部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资信赖股份有限公司约束部司理、资深司理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总 司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。    韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 约束委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金约束有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金约束有限公司。    李晗女士：零丁董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东谈主。    田中荣治先生：零丁董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国外（香港）有限公司、野村资产约束香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国外金融日 本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：零丁董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院拔擢、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。    尹雷先生：零丁董事，硕士，曾任深圳证券交游所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 实施董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月插足公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城市中心营业部总 司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。    卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、华为技巧 有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014 年 10 月加入柏瑞投资亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司全球税务主管兼亚太区财务 总监。    刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，现任风险约束部副 总监。    赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，现任基金事务部                   华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督约束委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金约束有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金约束有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交游所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金约束有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金约束有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资约束有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选天真配置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行搀和 型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动天真 配置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化机灵天真配 置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化实足收益策略依期绽开搀和 型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益依期绽开搀和 型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利天真配置搀和 型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优天真配置搀和型证券投资基金 的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法天真配置搀和型证券投资基金的基金司理。 柏瑞量化创享搀和型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证 券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校 哈斯商学院。   刘万方先生：看管长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司技俩投资司理，好意思国 MBP 筹画公司筹画参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 约束有限公司看管长，朱雀股权投资约束股份有限公司副总司理，朱雀基金约束有限公司总经 理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，现任公司看管长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金约束有限公司北京分公司高档董事总司理，国                  华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 联安基金约束有限公司副总司理，金鹰基金约束有限公司副总裁，万家基金约束有限公司副总 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司要领员，1998- 司，现任首席信息官兼信息技巧部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金约束有限公司非银客户部总 司理助理（主执作事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天管帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月 加入华泰柏瑞基金约束有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金约束有限公司高档基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，历 任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理兼指 数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2011 年 理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交 易型绽开式指数证券投资基金辘集基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 指数证券投资基金辘集基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利天真配置 搀和型证券投资基金和华泰柏瑞裕利天真配置搀和型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 柏瑞 MSCI 中国 A 股国外通交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰 柏瑞 MSCI 中国 A 股国外通交游型绽开式指数证券投资基金辘集基金的基金司理。2018 年 12 月 起任华泰柏瑞中证红利低波动交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华 泰柏瑞中证红利低波动交游型绽开式指数证券投资基金辘集基金的基金司理。2019 年 9 月至 至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交游型绽开式指数证券投资基金辘集基金的基金司理。 司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交游型绽开式指数证券投资基金 （QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深改进药产业交游型开                  华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健 开导与服务交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生 科技指数交游型绽开式指数证券投资基金辘集基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华 泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交游型绽开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略 交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交游型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交游型绽开 式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股交游型绽开式指数证券 投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，历任 第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构招待部总监、机构业务一部总监、华中营销中心 总监、券买卖务部总监、总司理助理兼券买卖务部总监，现任公司副总司理兼券买卖务部总 监。   罗远航先生，清华大学应用经济学硕士。曾任中原基金约束有限公司交游员、研究员、基 金司理。2017 年 1 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司。现任固定收益部联席总监。2017 年 3 月 至 2018 年 4 月任华泰柏瑞精选答复天真配置搀和型证券投资基金、华泰柏瑞泰利天真配置混 合型证券投资基金、华泰柏瑞锦利天真配置搀和型证券投资基金和华泰柏瑞裕利天真配置搀和 型证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞爱利天真配置搀和型证券 投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2019 年 3 月任华泰柏瑞兴利天真配置搀和型证券投资基 金的基金司理。2017 年 3 月起任华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月 至 2020 年 7 月任华泰柏瑞新利天真配置搀和型证券投资基金、华泰柏瑞享利天真配置搀和型 证券投资基金和华泰柏瑞鼎利天真配置搀和型证券投资基金的基金司理。2019 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金的基金司理。2019 年 11 月起任华泰柏瑞益通三个 月依期绽开债券型发起式证券投资基金的基金司理。2020 年 1 月起任华泰柏瑞益商一年依期开 放债券型发起式证券投资基金的基金司理。2020 年 7 月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资 基金的基金司理。2020 年 10 月起任华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金的基金司理。2021 年 11 月起任华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞益安三个月 依期绽开债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 1 月起任华泰柏瑞安盛一年执有期债券型证 券投资基金的基金司理。2023 年 7 月起任华泰柏瑞锦合债券型证券投资基金的基金司理。2024 年 1 月起任华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金的基金司理。   刘礼彬先生，德雷克塞尔大学金融学硕士。曾任中诚信国外信用评级有限公司政府与大众                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 融资评级部技俩司理、中信保诚基金固定收益部专户投资司理、中原银行资产约束部投资经 理、中原招待公司固定收益投资部高档司理。2023 年 8 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司， 券型证券投资基金的基金司理。2023 年 11 月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基 金司理。2024 年 4 月起华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金基金司理。   主席：固定收益部联席总监罗远航先生；   成员：固定收益部联席总监郑青女士；固定收益部副总监何子建先生；基金司理王烨斌先 生；固定收益部副总监张璐女士；投资司理吴梦兮女士；投资司理王超凡女士。   列席东谈主员: 看管长或风险约束部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东谈主 员列席投资决策委员会会议。   上述东谈主员之间不存在至支属关系。   （三）基金约束东谈主的职责 申购、赎回、调换和登记事宜； 全里面风险约束、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，保证所约束的基金财产和基金管 理东谈主的财产相互零丁，对所约束的不同基金财产分别约束、分别记账，进行证券投资； 请，实时、足额支付赎回款项；选定适当合理的措施使策画绽开式基金份额认购、申购、赎回 和刊出价钱的方法适合基金合同等法律文献的章程； 东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会； 关贵寓；                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   （四）基金约束东谈主的承诺 会的磋商章程，建立健全里面约束轨制，选定灵验措施，闲适违反现行灵验的磋商法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会磋商章程的步履发生。 建立健全的里面约束轨制，选定灵验措施，闲适下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其约束的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额执有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会遮拦的其他步履。 法例及行业表率，敦朴信用、勤勉尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违法计划；   （2）违反基金合同或托管合同；   （3）有益挫伤基金份额执有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、干扰、芜乱或严重影响中国证监会照章监管；   （6）疏忽牵扯、豪侈权柄；   （7）违反现行灵验的磋商法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的磋商章程，泄漏 在职职期间明察的磋商证券、基金的买卖巧妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划 等信息；   （8）违反证券交游场所业务执法，利用对敲、倒仓等技能驾御商场价钱，苦闷商场秩序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息清晰和告白中有益含有子虚、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会遮拦的步履。                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   （1）依照磋商法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额执有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方相现代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的磋商法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的磋商章程，泄 漏在职职期间明察的磋商证券、基金的买卖巧妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额执有东谈主利益的证券交游相当他举止。   （五）基金约束东谈主的里面约束轨制   （1）健全性原则。里面约束必须隐蔽公司各个部门和各级岗亭，并浸透到各项业务过程， 涵盖决策、实施、监督、反馈等各个计划要领；   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控要领，留意内控轨制的 灵验实施；   （3）零丁性原则。公司在精简的基础上设立好像充分振奋计划运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保执相对零丁。里面约束的查验评价部门必须零丁于里面控 制的建立和实施部门；   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成就应权责分明、相互制衡，摈斥里面约束 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、实施、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适当隔断，以达到风险防护的 目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的计划约束方法质问运作成本，提高经济效益，以 合理的约束成本达到最好的里面约束成果。   （1）约束环境   董事会下设风险约束与审计委员会，全面负责公司的风险约束、风险约束和财务监控，审 查公司的内控轨制，并对紧要关联交游进行审计；董事会下设薪酬、观望与经历审查委员会， 对董事、总司理、看管长、财务总监和其他高档约束东谈主员的候选东谈主进行经历审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职经历，制定董事、监事、总司理、看管长、财务总监、其他高档约束 东谈主员及基金司理的薪酬/报答计划或决策。   公司约束层在总司理辅导下，崇拜实施董事会确定的里面约束政策，为了灵验贯彻公司董                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 事会制定的计划方针及发展政策，设立了投资决策委员会和风险约束委员会，就基金投资和风 险约束等发表专科意见及建议。   公司设立看管长，对董事会负责，主要负责对公司里面约束的正当合规性、灵验性和合理 性进行审查，发现紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会陈述。   （2）风险评估   公司风险约束东谈主员依期评估公司风险景况，范围包括通盘能对计划主义产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体计划主义产生影响的进程及可能性，并将评估陈述报 公司董事会及高层约束东谈主员。   （3）约束举止   约束举止包括自我约束、职责分离、监察稽核、什物约束、功绩评价、严格授权、资产分 离、危境处理等政策、要领或措施。   自我约束以各岗亭的主义作事制为基础，是里面约束的第一谈防地。在公司里面建立科学、 严格的岗亭分离轨制，在联系部门和联系岗亭之间建立紧迫业务处理凭据传递和信息交流轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督作事，使相互监督制衡的机制成为里面约束的第二 谈防地。充分阐发看管长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立里面约束的第三谈防地。   （4）信息与交流   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，形成了从上至下的信息传播渠谈和 从下到上的信息申报渠谈。通过建立灵验的信断交流渠谈，保证了公司职工及各级约束东谈主员可 以充分了解与其职责联系的信息，并实时投递适当的东谈主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险约束与审计委员会、看管长、风险约束委员会和法律监察部等部门在 各自的权柄范围内开展。本公司设立了零丁于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东谈主员履 行里面稽核职能，查验、评价公司里面约束轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面约束 轨制的实施情况，揭示公司里面约束及基金运作中的风险，实时建议改进意见，促进公司里面 约束轨制灵验地实施。   （1）基金约束东谈主确知建立、实施和支执里面约束轨制是本公司董事会及约束层的作事；   （2）本公司承诺以上对于里面约束轨制的清晰信得过、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展延续完善里面约束轨制。                     华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   本基金托管东谈主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一起 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：张为忠   成立期间：1992 年 10 月 19 日   计划范围：经中国东谈主民银行和中国银行业监督约束委员会批准，公司主营业务主要包括： 经受公众入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单据贴现；刊行金融债券；代理 刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收 付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国外 结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代 理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信访问、筹画、见证业务； 离岸银行业务；证券投资基金托管业务；宇宙社会保障基金托管业务；经中国东谈主民银行和中国 银行业监督约束委员会批准计划的其他业务。   组织花样：股份有限公司（上市）   注册成本：293.52 亿元东谈主民币   存续期间：执续计划   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   磋商东谈主：朱萍   磋商电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份制 买卖银行之一。经过二十年来的稳健计划和业务开拓，各项业务发展一直保执较快增长，各项 计划方针在股份制买卖银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管部，2013 年更 名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化诊治，并改名为资产托管部，现在下 设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、内控约束处、业务保障处、总行资产托管运 营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   现在，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信赖支执、证券投资基金托管、全球 资产托管、保障资金托管、基金专户招待托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资产托                  华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行招待产物托管、企业年金托管等多项托管产 品，形成完备的产物体系，可振奋多界限客户、境表里商场的资产托管需求。   （二）主要东谈主员情况   张为忠，男，1967 年诞生，硕士研究生。曾任中国开发银行大连市分行开发分散行行长， 中国开发银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国开发银行湖北省分行纪委文牍、副行长、 党委委员，中国开发银行普惠金融职业部（小企业业务部）总司理，中国开发银行公司业务总 监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会文牍、董事长。   李国光，男，1967 年诞生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总司理， 天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产欠债约束委员会主任，总行清 算功课部总司理，沈阳分行党委文牍、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部总司理。   （三）基金托管业务计划情况   截止 2024 年 9 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管界限为 14476.56 亿元，托管 证券投资基金共 463 只。   （四）基金托管东谈主的里面约束轨制 则和本行规章轨制，形成称职计划、表率运作的计划念念想。确保计划业务的稳健运行，保证基 金资产的安全和完好，确保业务举止信息的信得过、准确、完好，保护基金份额执有东谈主的正当权 益。 务部门建立并留意资产托管业务的里面约束体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头约束 部门。率领业务部门开展资产托管业务的操作风险管控作事。总行资产托管部属设内控约束处。 内控约束处是全行托管业务条线的里面约束具体约束实施机构，并配备专职内控监督东谈主员负责 托管业务的内控监监作事，零丁期骗监督稽核职责。 决策、实施、监督全过程，浸透到各业务过程和各操作要领，隐蔽到从事资产托管各级组织结 构、岗亭及东谈主员。里面约束以防护风险、合规计划为起点，各项业务过程体现“内控优先”要 求。   具体内控措施包括：培育职工确立内控优先、轨制先行、全员化风险约束的风险约束理念， 营造浓厚的内控文化氛围，使风险领悟想法到组织架构、业务岗亭、东谈主员的各个要领。制定权 责了了的业务授权约束轨制、明确岗亭职责和各项操作规程、职工职业谈德表率、业务数据备 份和心事等在内的各项业务约束轨制；建立严格完善的资产隔断和资产支执轨制，托管资产与 托管东谈主资产及不同托管资产之间实行零丁运作、分别核算；对各样突发事件或故障，建立完备                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 灵验的济急决策，依期组织灾备演练，建立紧要事项陈述轨制；在基金运作办公区域建立健全 安全监控系统，利用灌音、摄像等技巧技能达成风险约束；依期对业务情况进行自查、里面稽 核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。   （五）托管东谈主对约束东谈主运作基金进行监督的方法和要领   托管东谈主严格按照磋商政策法例、以及基金合同、托管合同等进行监督。监督依据具体包括：   （1）《中华东谈主民共和国证券法》；   （2）《中华东谈主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作约束办法》；；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》   （5）《基金合同》、《基金托管合同》；   （6）法律、法例、政策的其他章程。    我行根据基金合同及托管合同约定，对基金合同奏效之后所托管基金的投资范围、投资 比例、投资限制等进行严格监督，实时指示基金约束东谈主违法风险。   （1）资产托管部成就核算监督岗亭，配备相应的业务东谈主员，在授权范围内零丁期骗对基 金约束东谈主投资交游步履的监督职责，表率基金运作，留意基金投资东谈主的正当权益，不受任何外 界力量的滋扰；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督方针，由核算监督岗通过托管业务的自动处理要领 进行监督，达成系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化方针、投资指示、约束东谈主提供的各式报表和陈述等，选定东谈主工监督的方法。   （1）基金托管东谈主对基金约束东谈主的投资运作监督结果，选定依期和不依期陈述花样向基金 约束东谈主和中国证监会陈述。依期陈述包括基金监控周报等。不依期陈述包括指示函、临时日报、 其他临时陈述等；   （2）若基金托管东谈主发现基金约束东谈主违法罪犯操作，以电话、邮件、书面指示函的方式通 知基金约束东谈主，指明违法事项，明确纠正期限。在规依期限内基金托管东谈主再对基金约束东谈主违法 事项进行复查，如果基金约束东谈主对违法事项未予纠正，基金托管东谈主将陈述中国证监会。如果发 现基金约束东谈主投资运作有紧要违法步履时，基金托管东谈主应立即陈述中国证监会，同期文书基金 约束东谈主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东谈主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应实时提供磋商          华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 情况和贵寓。                     华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 五、联系服务机构   （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金约束东谈主的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金约束有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  磋商东谈主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  法定代表东谈主：陆华裕  客服电话：95574  公司网址：www.nbcb.com.cn  注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  法定代表东谈主：谢永林  传真：0755-82080386  客服电话：95511-3  公司网址：www.bank.pingan.com  注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号  办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号  法定代表东谈主：宋剑斌                     华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 客服电话：95398 公司网站： www.hzbank.com.cn 注册地址: 福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 法定代表东谈主：吕家进 客服电话： 95561 公司网址：www.cib.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号 法定代表东谈主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：孙树明 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主：李剑锋 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn                     华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东谈主：杨炯洋 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主：刘加海 客服电话：021-68777222 公司网址：www.cnhbstock.com 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 37 楼机构职业部 法定代表东谈主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元 法定代表东谈主：沈茹意 磋商东谈主：邓琦 电话：13816003070 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn 注册地址：成都市成华区开发路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市成华区开发路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东谈主：于海锋 磋商东谈主：曾健灿                         华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金     客服电话：400-080-3388     公司网址：www.pywm.com.cn     注册地址： 上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室     办公地址： 上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室     法定代表东谈主： 黄欣     磋商东谈主：戴珉微     磋商电话：021-33768132-801     公司网址：www.zzwealth.cn     客服电话：400-6767-5263     注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室     办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼     法定代表东谈主：穆飞虎     磋商东谈主：河雪燕     电话：010-58982465     客服电话：010-62675369     公司网址：www.xincai.com     注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层     办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层     法定代表东谈主：章知方     磋商东谈主：陈慧慧     电话：010-85657353     客服电话：400-920-0022     公司网址：licaike.hexun.com     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座     办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦     法定代表东谈主：宋晓言                     华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 磋商东谈主：马烨莹 磋商电话： 021-50712782 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：彭浩 磋商东谈主：孔安琪 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 磋商东谈主：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.cn 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 磋商东谈主: 魏素清 电话：010-66154828-8047 传真：010-63583991 公司网址： www.5irich.com 客服电话：010-66154828 注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表东谈主：薛峰 磋商东谈主：龚江江                     华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 电话：0755-33227950 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注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东谈主：李楠 磋商东谈主：田文晔 公司网址：https://danjuanfunds.com 客服电话：400-159-9288 注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表东谈主：闫振杰 磋商东谈主： 宋晋荣 磋商电话：010-59601366 转 7167 客服电话：400-818-8000                      华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 公司网站：www.myfund.com 注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区科技中一起腾讯大厦• 法定代表东谈主：林海峰 磋商东谈主：李睿豪 磋商电话：0755-86013388-77386• 公司网址：www.tenganxinxi.com 客服电话：95017 注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址： 北京市向阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表东谈主：皆剑辉 磋商东谈主：杨家明 磋商电话: 010-82055860 公司网址：www.niuniufund.com 客服电话：400-623-6060 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表东谈主： 吴强 磋商东谈主：董一锋 电话：0571—88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技巧开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层 法定代表东谈主：邹保威 磋商东谈主: 文雯 公司网址： kenterui.jd.com                     华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 客服电话：95518 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：上海市锦康路 308 号 7 楼 法定代表东谈主：冯轶明 磋商东谈主: 曹雪 磋商电话：021-20530186 公司网址： www.zhengtongfunds.com 客服电话：400-820-1515 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：盛超 磋商东谈主: 陈冬雷 客服电话：95055-4 公司网址：https://www.baiyingfund.com 注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 办公地址：北京市向阳区望京中航产融大厦 10 层 法定代表东谈主： 张昱 磋商东谈主：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-012-5899 公司网址：www.prolinkfund.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：王珺 磋商东谈主：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站： http://www.fund123.cn                        华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街谈张杨路 500 号华润时期广场商务楼 10、11、12 和    法定代表东谈主：杨文斌    磋商东谈主：鲁育铮    电话：021-68077273    传真：021-68596916    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表东谈主： 张俊    磋商东谈主: 张蜓    公司网址：https://8.gw.com.cn/    客服电话：021-20292031    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层    法定代表东谈主：张斌    磋商东谈主: 孙博文    电话：010-83363101    公司网址： http://8.jrj.com.cn/    客服电话：4001661188-2    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F    法定代表东谈主：汪静波    磋商东谈主：谭静怡    电话：021-80358749    公司网址： www.noah-fund.com    客服电话：400-821-5399                      华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 磋商东谈主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东谈主：尹彬彬 磋商东谈主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 26 楼 法定代表东谈主：其实 磋商东谈主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东谈主：钱昊旻 磋商东谈主: 沈晨 磋商电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998                       华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北好意思广场 A 座 1002 室 法定代表东谈主：王翔 客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 磋商东谈主：田媛 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东谈主：朱荣晖 磋商东谈主：钱金菊 电话：021-5109679 传真：021-5109679 服务电话：400-003-5811 公司网址：https://www.jinjiwo.com/ 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东谈主：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东谈主：冷飞 磋商东谈主： 李娟                       华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 网站：www.amcfortune.com 客服热线：400-817-5666 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表东谈主：杨健 磋商东谈主：李海燕 电话：010-65309516-814 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表东谈主：卜勇 磋商东谈主：贾伟刚 电话：0411-3902-7828 传真：（0411）3902 7888 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com 注册地址：北京市北京经济技巧开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华                     华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 网站：http://www.zzfund.com 客服热线：400-8180-888 注册地址：北京市北京经济技巧开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 网站：http://www.zzfund.com 客服热线：400-8180-888 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国外大厦 320 法定代表东谈主：刘晓光 客服电话：4000216088 公司网站：www.gxjlcn.com 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国外 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国外 A 栋 2 单元 5 层 17 号 法定代表东谈主：陈成 客服电话：0851-85407888 公司网址：www.sdebank.com 注册地址： 北京市向阳区工东谈主通达场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址： 北京市向阳区工东谈主通达场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表东谈主： 何静 磋商东谈主：任旒 公司网址：www.hongdianfund.com/ 客服电话：400-068-1176 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 法定代表东谈主：许欣 客服热线：400-100-2666                        华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   网站：www.zocaifu.com 实时在基金约束东谈主网站公示。   （二）登记机构  称号：华泰柏瑞基金约束有限公司  住所：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波  办公地址：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  电话：400-888-0001，（021）38601777  传真：（021）50103016  磋商东谈主：赵景云   （三）讼师事务所和承办讼师  称号：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  负责东谈主：廖海  电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  承办讼师：刘佳、吴卫英   （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   称号：安永华明管帐师事务所(迥殊普通合伙)   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实施事务合伙东谈主：毛鞍宁   承办注册管帐师：许培菁、张亚旎   磋商东谈主：许培菁   磋商电话：010-58153000   传真：010-85188298                     华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 六、基金的召募   本基金由基金约束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同相当他有 关章程，并于 2021 年 8 月 17 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金注 册的批复》（证监许可20212691 号）注册召募。   （一）基金类型   债券型证券投资基金   （二）基金存续期   不依期   （三）基金运作方式   契约型绽开式   （四）基金份额类别   根据基金销售情况，在适正当律法例且不挫伤已有基金份额执有东谈主权益的情况下，基金管 理东谈主在履行适当要领后不错加多新的基金份额类别、或者在基金合同章程的范围内变更现存基 金份额类别的收费方式、诊治基金份额分类办法及执法等，无需召开基金份额执有东谈主大会，但 诊治前基金约束东谈主需实时公告并报中国证监会备案。   （五）召募方式和销售场所   本基金通过基金约束东谈主的直销相当他代销机构的销售网点公开发售。   投资者还可在与本公司达成网上交游的联系合同、接受本公司磋商服务条目后，通过登录 本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，磋商基金网上交游的开通范围和具 体业务执法请登录本公司网站查询。   销售机构磋商方式以及发售决策以发售公告及代销机构的联系公告为准，请投资者就召募 和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金基金份额发售公告》及代销机 构的联系公告。   （六）召募期限   本基金自 2021 年 11 月 4 日至 2021 年 12 月 3 日公开发售。                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   基金约束东谈主可根据认购和商场情况适当延长基金份额发售期间或提前结果发售，但本基金 的召募期限自基金份额发售之日起最长不高出 3 个月。   （七）召募对象   本基金的发售对象为适正当律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资 者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （八）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东谈主民币。   （九）基金的面值   本基金基金份额启动面值为东谈主民币 1.00 元，以启动面值发售。   （十）投资东谈主对基金份额的认购   投资者认购期间安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金约束东谈主根据联系法 律法例及本基金基金合同，在发售公告中确定并清晰。   （1）本基金认购选定全额缴款认购的方式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理肯求并不暗示对该肯求是否告捷的阐述，而 仅代表销售网点如实收到了认购肯求。肯求是否灵验应以基金登记机构的阐述为准。投资者可 在基金合同奏效后到各销售网点查询最终成交阐述情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，认购费按每笔认购肯求单独策画，认购肯求 一领受理不得撤消。   （4）若投资者的认购肯求被阐述为无效，基金约束东谈主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不 设上限，但单一投资东谈主经登记机构阐述的认购份额不得达到或者高出本基金阐述总份额的 50%， 对于高出部分的认购份额，登记机构不予阐述。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，投资者认购本基金，基金约束东谈主网上交游系统每 个基金账户初次最低认购金额为东谈主民币 10 元，追加单笔最低认购金额为东谈主民币 10 元；直销柜                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 台每个基金账户初次最低认购金额为 50,000 元东谈主民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基 金记录的投资者不受初次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东谈主民币。   除上述情况及另有公告外，基金约束东谈主章程每个基金账户单笔最低认购金额为东谈主民币 1 元、 追加单笔认购最低金额为东谈主民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不得低于 本基金约束东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需辞退销售机构的联系规 定。   本基金选定金额认购方式，在投资者认购时收取认购费。   投资者在认购基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示。          认购金额（M，含认购                           认购费率                费，元）               M＜100 万元     0.35%               M≥500 万元   每笔 1000 元   投资者重迭认购本基金基金份额的，须按每次认购所对应的费率层次分别计费。认购费将 用于支付召募期间管帐师费、讼师费、登记费、销售费及商场扩充等支拨，不计入基金财产。   认购本基金的认购用度接纳前端收费模式，即在认购时缴纳认购费。投资者的认购金额包 括认购用度和净认购金额。灵验认购资金在基金召募期间所产生的利息折成基金份额，归投资 者通盘。   当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的策画方式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额启动面值   当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的策画方式如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额启动面值   净认购金额以东谈主民币元为单元，策画结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位；认购份 额的策画结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产通盘。   例：某投资者投资 10,000 元认购本基金基金份额，如果召募期内认购资金得回的利息为 10                       华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 元，则其可得到的基金份额策画如下：    净认购金额＝10,000/（1＋0.35%）＝9,965.12 元    认购用度＝10,000－9,965.12＝34.88 元    认购份额＝（9,965.12＋10）/1.00＝9,975.12 份    即投资者投资 10,000 元认购本基金基金份额，加上认购资金在召募期内得回的利息，可得 到 9,975.12 份基金份额。    （十一）召募资金及利息的处理 份额，策画结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。利息的策画和折算的基金份额的具体 数额以登记机构的策画结果为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。    （十二）募靠拢果    本基金召募作事已于 2021 年 11 月 9 日班师结果。经普华永谈中天管帐师事务通盘限公司 验 资 ， 本 次 募 集 的 有 效 净 认 购 金 额 为 1,000,107,655.56 元 东谈主 民 币 ， 折 合 基 金 份 额 发展银行股份有限公司开立的基金托管专户。    本次召募灵验认购户数为 373 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币策画，本次募 集资金相当产生的利息结转的基金份额共计 45,004.87 份，已分别计入各基金份额执有东谈主的基 金账户，归各基金份额执有东谈主通盘。按照磋商法律章程，本基金召募期间的信息清晰费、管帐 师费、讼师费以相当他用度，不从基金财产中列支。    根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募说明书》的磋商章程，本基金募 集适合磋商条件，本基金约束东谈主已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2021 年 11 月 11 日获阐述，基金合同自该日起谨慎奏效。基金合同奏效之日起，本基金约束东谈主谨慎出手约束本 基金。                   华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 七、基金合同的奏效      （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金约束东谈主 依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自 收到验资陈述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金约束东谈驾御理完毕基金备案手续并取得中国证监会书 面阐述之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金约束东谈主在收到中国证监会阐述文献 的次日对基金合同奏效事宜赐与公告。基金约束东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户， 在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。      （二）基金合同弗成奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未振奋基金备案条件，基金约束东谈主应当承担下列作事： 息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。      （三）基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产界限   基金合同奏效后，连气儿 20 个作事日出现基金份额执有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金约束东谈主应当在依期陈述中赐与清晰；连气儿 50 个作事日出现基金份 额执有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约 定进行基金财产算帐并圮绝，而无需召开基金份额执有东谈主大会。   若届时的法律法例或中国证监会章程发生变化，上述章程将取消、转变或补充时，则本基 金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会章程实施。                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金约束东谈主在招募说明书 或基金约束东谈主网站列明。基金约束东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金约束东谈主网站公 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日及期间  投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交游所、深圳证券 交游所的泛泛交游日的交游期间，但基金约束东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同 的章程公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游期间变更或其他迥殊情况， 基金约束东谈主将视情况对前述绽开日及绽开期间进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的磋商章程在章程媒介上公告。  基金约束东谈主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月出手办理申购，具体业务办理期间在申购 出手公告中章程。  基金约束东谈主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月出手办理赎回，具体业务办理期间在赎回 出手公告中章程。  在确定申购出手与赎回出手期间后，基金约束东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息清晰 办法》的磋商章程在章程媒介上公告申购与赎回的出手期间。  基金约束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者调换。 投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或调换肯求且登记机构阐述接受的， 其基金份额申购、赎回或调换价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回或调换的价钱。   （三）申购与赎回的原则 策画；                    华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 权益不受挫伤并得到公谈对待。      基金约束东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金约束东谈主必须在新执法 出手实施前依照《信息清晰办法》的磋商章程在章程媒介上公告。      （四）申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据销售机构章程的要领，在绽开日的具体业务办理期间内建议申购或赎回的 肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基金 份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。若申购款项在章程期间内未全额到账，则申购不成 立。   基金份额执有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。投 资者在提交赎回肯求时，必须有裕如的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不成立。投资东谈主 赎回肯求奏效后，基金约束东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多量赎回或基金 合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同磋商条 款处理。   遇证券交游所或交游商场数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金约束东谈主及基金托管东谈主所能约束的因素影响业务处理过程时，赎回款项顺延至上述情形摈斥 后的下一个作事日划出。   基金约束东谈主应以交游期间结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日动作申购或赎回肯求日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验 肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询肯求 的阐述情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据联系业务执法，对上述业务办理期间进 行诊治，本基金约束东谈主将于诊治出手实施前按照磋商章程赐与公告。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机构如实接收到 肯求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于肯求的阐述情况，投资东谈主应实时查 询并妥善期骗正当权利。不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   （五）申购与赎回的数额限制 币 10 元，追加单笔申购最低金额为东谈主民币 10 元；直销柜台每个基金账户初次最低申购金额为 的限制，单笔申购最低金额为 10 元东谈主民币。 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金约束东谈主的网上交游系统和直销 柜台赎回肯求的最低份额为 10 份，但基金份额执有东谈主单个基金账户内的基金份额余额少于 10 份并肯求全部赎回时，可不受前述最低 10 份的肯求限制；赎回肯求的具体处理结果以登记中 心阐述结果为准。 金账户最低执有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最 低执有份额，但不得低于本基金约束东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者 需辞退销售机构的联系章程。 当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基金约束东谈主基于投资运作与风险约束的 需要，可选定上述措施对基金界限赐与约束。具体见基金约束东谈主联系公告。 制，基金约束东谈主必须在诊治前依照《信息清晰办法》的磋商章程在章程媒介上公告。   （六）申购与赎回的数额和价钱   申购份额、余额的处理方式：申购的灵验份额为按现实阐述的申购金额在扣除申购用度后， 以肯求当日基金份额净值为基准策画，各策画结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位， 由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   赎回金额的处理方式：赎回金额为按现实阐述的灵验赎回份额乘以肯求当日基金份额净值 的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各策画结果均按照四舍五入方法，保留 极少点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。                     华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金  （1）申购费      申购金额（M，含申购费，元）                   申购费率                M                M ≥500 万               1000 元/笔  在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的 费率。本基金的申购用度由申购东谈主承担，主要用于本基金的商场扩充、销售、登记等各项用度， 不列入基金财产。  （2）赎回费  本基金仅对执续执有期少于 7 日的投资东谈主收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基 金财产。本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主赎回基金 份额时收取。  （3）基金约束东谈主不错在基金合同约定的范围内诊治费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息清晰办法》的磋商章程在章程媒介上公告。  （4）基金约束东谈主不错在不违反法律法例章程及基金合同约定，并对执有东谈主利益无现实影 响的情形下根据商场情况制定基金促销计划。针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销活 动。在基金促销举止期间，基金约束东谈主不错适当调低基金的销售费率。  （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金约束东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率辞退联系法律法例以及监管部门、自律执法的规 定。  申购本基金的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金 额包括申购用度和净申购金额。  当申购用度适用比例费率时，申购份额的策画方式如下：  净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）  申购用度 =申购金额-净申购金额  申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值  当申购用度适用固定金额时，申购份额的策画方式如下：  申购用度=固定金额  净申购金额=申购金额-申购用度  申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值  例：某投资者投资 5 万元申购本基金，假定 T 日基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申                        华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 购份额为：    净申购金额＝50,000/（1＋0.35%）＝49,825.61 元    申购用度＝50,000－49,825.61＝174.39 元    申购份额＝49,825.61/1.0520＝47,362.75 份    即：投资者投资 50,000 元申购本基金，其对应费率为 0.35%，假定 T 日基金份额净值为    投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中：    赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    例：某投资者赎回本基金 10,000 份基金份额，该笔份额执有期为 5 天，对应的赎回费率为    赎回总金额＝10,000×1.0520＝10,520.00 元    赎回用度＝10,520.00×1.5%＝157.80 元    净赎回金额＝10,520.00–157.80＝10,362.20 元    即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，该笔份额执有期为 5 天，对应的赎回费率为 1.5%， 假定 T 日基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为 10,362.20 元。    T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总和。    基金份额净值单元为元，策画结果保留极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。    T 日的基金份额净值在今日收市后策画，并在 T＋1 日内公告。遇迥殊情况，经履行适当程 序，不错适当延伸策画或公告。    （七）申购与赎回的登记 之前不错毁灭。 续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 登记手续。                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 始实施前依照《信息清晰办法》的磋商章程在章程媒介上公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金约束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 肯求。 产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 金约束东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 到或者高出 50%，或者变相逃避 50%聚首度的情形。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法泛泛运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金约束东谈主决定暂停接受投资东谈主 申购肯求时，基金约束东谈主应当根据磋商章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购肯求被拒却，被拒却的申购款项（无利息）将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基 金约束东谈主应实时归附申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金约束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 肯求或降速支付赎回款项。                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 接受基金份额执有东谈主的赎回肯求。 金约束东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金约束东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款 项时，基金约束东谈主应按章程报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金约束东谈主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主， 未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条目处理。基金份额 执有东谈主在肯求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与毁灭。在暂停赎回的情况摈斥时， 基金约束东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   （十）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金调换中转出申 请份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调换中转入肯求份额总和后的余额)高出前一绽开 日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金约束东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或部 分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金约束东谈主合计有才调支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按泛泛赎回程 序实施。   （2）部分缓期赎回：当基金约束东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有艰辛或合计因支付投资 东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金约束东谈主在当日接 受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于 当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎 回的，将自动转入下一个绽开日不绝赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回肯求将被毁灭。缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一绽开日的基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在 提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理，部分缓期赎回不受 单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多量赎回且单个基金份额执有东谈主的赎回肯求高出上一绽开日基金总份                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 额的 20%，基金约束东谈主不错先行对该单个基金份额执有东谈主超出 20%的赎回肯求实施缓期办理。 而对该单个基金份额执有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回肯求，基金约束东谈主根据前述“（1）全额 赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金执有东谈主的赎回肯求一并办理。如下一绽开 日，该单一基金份额执有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出上一绽开日基金总份额 20%的，不绝按前 述执法处理，直至该单一基金份额执有东谈主单个绽开日内肯求赎回的基金份额占上一绽开日基金 总份额的比例低于 20%。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金约束东谈主合计有必要， 可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得高出 20 个 作事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金约束东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书章程 的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额执有东谈主，说明磋商处理方法，并依照《信息清晰办法》 的磋商章程在章程媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 公告。 基金份额净值。 迟于再行绽开日在章程媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公 告中明确再行绽开申购或赎回的期间，届时不再另行发布再行绽开的公告。   （十二）基金调换 调换为本公司约束的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金调换的投资者须到原销售机 构办理手续。本基金开通调换业务时，本公司将另行公告具体情况。   （1）个东谈主投资者肯求基金调换时，应当提供下列材料：   寄托他东谈主代办的，还需提供寄托代办书、代办东谈主的灵验身份证明文献原件及复印件。                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   （2）机构投资者肯求基金调换时，应当提供下列材料：   （3）电子方式的基金调换参照本公司或代销机构各联系执法。   （1）基金调换只可在合并销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金 的销售；   （2）基金调换以基金份额为单元进行肯求，调换费策画接纳单笔策画法。投资者在Ｔ日 屡次调换的，单笔策画调换费，不按照调换的总份额策画其调换用度；   （3）“定向调换”原则，即投资者必须指明基金调换的场地，明确指出转出基金和转入基 金的称号；   （4）基金调换选定“未知价法”，即基金的调换价钱以调换肯求受理应日各转出、转入基 金的份额资产净值为基准进行策画；   （5）基金份额在调换后，执有东谈主对转入基金的执有期自转入之日算起；   （6）当某笔调换业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募说明书 中“最低执有份额”的联系条目章程时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个绽开日基金净赎回份额及净调换转出肯求份额之和超出上一绽开日基金总份额 的 10%时，为多量赎回。发生多量赎回时，基金转出视同基金赎回，基金约束东谈主可根据基金资 产组合情况决定全额转出或部分转出，何况对于基金转出和基金赎回，将选定不异的比例阐述； 在转出肯求得到部分阐述的情况下，除投资者在提交调换肯求时遴荐将当日未获办理部分赐与 毁灭外，延伸至下一个绽开日办理，转出基金赎回价钱为下一个绽开日的价钱。依照上述章程 转入下一个绽开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部调换为止。部分顺延调换 不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金调换业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可 申购状态；   （9）调换业务辞退“先进先出”的业务执法，即领先调换执有期间最长的基金份额。如当 日同期有赎回肯求的情况下，则辞退先赎回后调换的处理原则。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金约束东谈主可受理基金份额执有东谈主通过中国证监会 招供的交游场所或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金约束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东谈主应根据基金约束东谈主公告的                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 业务执法办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非交游过户  基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非交 易过户以及登记机构招供、适正当律法例的其它非交游过户，或者按照联系法律法例或国度有 权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错 执有本基金基金份额的投资东谈主。  秉承是指基金份额执有东谈主圆寂，其执有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金份 额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是指司 法机构依据奏效司法文书将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其 他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于适合条件的非交游 过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的表率收费。   （十五）基金的转托管  基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照章程的表率收取转托管费。   （十六）依期定额投资计划  基金约束东谈主不错为投资东谈驾御理依期定额投资计划，具体执法由基金约束东谈主另行章程。投资 东谈主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金约束东谈主 在联系公告或更新的招募说明书中所章程的依期定额投资计划最低申购金额。   （十七）基金的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、 适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。  如联系法律法例允许基金约束东谈驾御理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金约束东谈主将 制定和实施相应的业务执法。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分的 章程或联系公告。 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 九、基金的投资   （一）投资主义   在合理约束风险的基础上，追求基金资产的始终稳健升值，力求达成卓著功绩比拟基准的 投资收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市的债券（包括 国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、次级债、可分离交游可转债的纯债部分、央行 单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府支执债券、政府支执机构债券）、资产支 执证券、债券回购、银行入款（包括合同入款、文书入款、依期入款相当他银行入款）、同行 存单、信用生息品、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 (但须适合中国证监会联系章程)。   本基金不投资股票，不参与股票申购和股票增发。也不投资可调换债券（可分离交游可转 债的纯债部分除外）和可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行适当要领后，不错 将其纳入投资范围，其投资比例辞退届时灵验的法律法例和联系章程。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；每个交游 日日终，本基金执有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的   （三）投资策略   本基金以宏不雅经济趋势以及货币政策研究导向，重心善良 GDP 增速、通货蔓延水平、利 率变化趋势以及货币供应量等宏不雅经济方针，研判宏不雅经济运行所处的经济周期相当演进趋势； 同期，积极善良财政政策、货币政策、汇率政策、产业政策和证券商场政策等的变化，分析其 对不同类别资产的商场影响场地与进程，进而比拟各大类资产的风险收益性情，轮廓斟酌各证 券商场的资金供求景况、流动性水平以及走势的联系性，在基金合同约定比例的范围内，动态 诊治基金大类资产的配置比例，从而优化资产组合的风险收益水平。   本基金将在对宏不雅经济走势、利率变化趋势、收益率弧线形态变化和发借主体基本面分析 的基础上，轮廓运用久期约束策略、期限结构配置策略、骑乘策略、息差策略等主动投资策略，                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 遴荐合适的时机和品种构建债券组合。  （1）久期约束策略  本基金通过对宏不雅经济变量以及宏不雅经济政策等因素进行分析判断，形成对畴昔利率走势 的合理瞻望，根据利率水平的预期变化主动诊治债券组合的久期，灵验约束基金组合举座风险， 以达到优化资产收益率的目的。  如果判断畴昔利率水平将着落，本基金可通过加多组合的久期，得回债券收益率着落带来 的收益；反之，如果瞻望畴昔利率水平将高潮，本基金可裁减组合的久期，以减小债券收益率 高潮带来的损失。  （2）期限结构配置策略  在确定组合久期的基础上，运用统计和数目分析技巧、对商场利率期限结构历史数据进行 分析考验和情景测试，并轮廓斟酌债券商场微不雅因素如历史期限结构、新债刊行、回购及商场 拆借利率等，形成对债券收益率弧线形态相当发展趋势的判断，从而在枪弹型、杠铃型或路线 型配置策略中进行遴荐并动态诊治。其中，枪弹型策略是将偿还期限高度聚首于收益率弧线上 的某一丝；杠铃型策略是将偿还期限聚首于收益率弧线的两头；而路线型策略是每类期限债券 所占的比重基本一致。在收益率弧线变陡时，本基金将接纳枪弹型配置；当预期收益率弧线变 平时，将接纳哑铃型配置；在预期收益率弧线平顷刻，则接纳路线型配置。  （3）骑乘策略  通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，当债券收益率弧线比拟笔陡时，买入期限位于 收益率弧线笔陡处右侧的债券。在收益率弧线不变动的情况下，跟着债券剩余期限的裁减，债 券的收益率水平将会较投资期初有所着落，这么可同期得回该债券执有期的褂讪的票息收入以 及收益率着落带来的价差收入；即使收益率弧线高潮或进一步变陡，这一策略也好像提供更多 的安全边缘。  （4）息差策略  根据商场利率水平，收益率弧线的形态以及对利率期限结构的预期，通过接纳始终债券和 短期回购相联接，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。当回购利率低于债券收益率 时，不错将正回购所得回的资金投资于债券，利用杠杆放大债基投资的收益。  发借主体的资信景况以及信用利差弧线的变动将平直决定信用债的收益率水平。本基金将 利用里面信用评级体系对债券刊行东谈主相当刊行的债券进行信用评估，分析违约风险以及合理信 用利差水平，识别投资价值。  本基金将重心分析发借主体的行业发展远景、市局面位、公司治理、财务质地（主若是财 务方针分析，包括资产欠债水平、偿债才调、运营效率以及现款流质地等）、融资目的等要素，                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 轮廓评价其信用品级。本基金还将依期对上述方针进行更新，实时识别发借主体信用景况的变 化，从而诊治信用品级，对债券再行订价。  本基金还将善良信用利差弧线的变动趋势，通过对宏不雅经济周期的判断联接对信用债在不 同商场中的供需景况、商场容量、债券结构和流动性因素的分析，形成信用利差弧线变动趋势 的合理瞻望，确定信用债举座和分行业的配置比例。  本基金不同信用品级债券投资比例限制如下：  （1）执有信用品级为 AAA 的信用债占执仓信用债的比例为 50%-100%；  （2）执有信用品级为 AA+的信用债占执仓信用债的比例为 0-50%；  （3）本基金不可主动投资于信用品级低于 AA+的债券。  本基金所指信用债券包括金融债券（不包括政策性金融债）、企业债、公司债、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债等。如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限 制，基金约束东谈主与基金托管东谈主书面协商一致并履行适当要领后，不错诊治上述投资品种的投资 比例。  杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，并购买具有高 收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购利率与债券收益率、入款利率等 进行比拟，判断是否存在利差套利空间，从而确定是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时， 基金约束东谈主将严格约束信用风险及流动性风险。  本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%。  本基金将深化研究资产支执证券的刊行条目、商场利率、支执资产的组成及质地、支执资 产的现款流变动情况以及提前偿还率水对等因素，评估资产支执证券的信用风险、利率风险、 流动性风险和提前偿付风险，通过信用分析和流动性约束，辅以量化模子分析，精选那些经风 险诊治后收益率较高的品种进行投资，发愤得回始终褂讪的投资收益。  本基金按照风险约束的原则，以风险对冲为目的，参与信用生息品交游。在进行信用生息 品投资时，同期投资其挂钩的信用债券，通过信用生息品将其挂钩的信用债券的信用风险进行 转变。收益率方面，将通过分析信用生息品和挂钩债券的合成收益率，遴荐具备一定信用利差 的信用生息品相当挂钩债券进行投资，并确定信用生息品相当挂钩债券的投资金额与期限。本 基金仅投资于适合证券交游所或银行间商场联系业务执法的信用生息器具。  畴昔，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，基金可在履行适当要领后，相应诊治和更新 联系投资策略。               华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   （四）投资决策依据 和投研团队对商场状态的判断；   （五）投资决策机制 坚决基金依期投资查抄陈述；决定基金遮拦的投资事项等。 定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和诊治投资组合，进行投资组合的日常分析和约束。 行业分析、宏不雅分析、商场分析的各样陈述，提交基金司理，动作投资决策的依据。   （六）投资要领 资约束提供决策依据。 和上市公司等的分析判断，形成基金投资计划。 具体品种的交游。 投资要领作念出诊治。   （七）功绩比拟基准  中债轮廓全价指数收益率。  中债轮廓全价指数由中央国债登记结算有限作事公司编制，该指数旨在轮廓反馈债券全市 场举座价钱和投资答复情况。指数涵盖了银行间商场和交游所商场，具有等闲的商场代表性， 适协动作本基金的功绩比拟基准。                  华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金  在本基金的运作过程中，如果法律法例变化或者出现更有代表性、更泰斗、更为商场渊博 接受的功绩比拟基准，或者本基金功绩比拟基准中所使用的指数暂停或圮绝发布或变改称号， 在对基金份额执有东谈主利益无现实性不利影响的前提下，基金约束东谈主与基金托管东谈主协商一致，并 报中国证监会备案后，可对功绩比拟基准进行变更并实时公告，而无需召开基金份额执有东谈主大 会。      （八）风险收益特征  本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币商场基金，低于搀和型基金和股票 型基金。      （九）投资遮拦步履与限制  （1）承销证券；  （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽作事的投资；  （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；  （5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱相当他不方正的证券交游举止；  （7）法律、行政法例和中国证监会章程遮拦的其他举止。  上述遮拦步履是基于基金合同奏效时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变更 上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行适当要领后，则本基金投资不再受联系限制或 以变更后的章程为准；基金约束东谈主应提前公告。 者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适合基金的投资主义和投资策略，辞退基金份额执有东谈主利益优先原则，防护利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱实施。联系交游必须事前得到 基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与清晰。紧要关联交游应提交基金约束东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。  基金的投资组合应辞退以下限制：  （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；  （2）本基金每个交游日日终，应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金约束东谈主约束的全部基金执有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支执证券的比例，不得高出基金资产净值 的 10%；   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （7）本基金执有的合并（指合并信用级别）资产支执证券的比例，不得高出该资产支执 证券界限的 10%；   （8）本基金约束东谈主约束的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支执证券，不得超 过其各样资产支执证券计算界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证券。基金执有资 产支执证券期间，如果其信用品级着落、不再适合投资表率，应在评级陈述发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出；   （10）本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值的   （11）本基金的基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得高出基金资产净值的 15%，因证 券商场波动、基金界限变动等基金约束东谈主之外的因素甚至基金不适合该比例限制的，基金约束 东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （14）本基金不执有具有信用保护卖方属性的信用生息品，不执有合约类信用生息品；   （15）本基金投资的信用生息品口头本金不得高出本基金中对应受保护债券面值的 100%；   （16）本基金投资于合并信用保护卖方的各样信用生息品口头本金计算不得高出基金资产 净值的 10%；   （17）法律法例及中国证监会章程的其他投资限制。   因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金约束东谈主之外的因素甚至基金投资 比例不适合上述（14）、（15）、（16）项章程投资比例的，基金约束东谈主应在 3 个月内进行调 整。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）、（14）、（15）、（16）项情形之外，因证券 商场波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金约束东谈主之外的因素甚至基金投资比例不适合 上述章程投资比例的，基金约束东谈主应当在 10 个交游日内进行诊治，法律法例另有章程的，从                     华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 其章程。      基金约束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起出手。法律法例或监管部门另有章程的，从 其章程。      如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金约束东谈主在履行适当要领后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准，但须提 前公告。      （十）基金约束东谈主代表基金期骗债权东谈主权利的处理原则及方法 利益； 当利益。      （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大约束保护基金份额执有东谈主利 益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹画管帐师事务所意见后，不错依照法律 法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金约束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游 日内完成对主袋账户投资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。      侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的章程。      （十二）基金投资组合陈述      投资组合陈述截止日为 2024 年 09 月 30 日，本陈述财务贵寓未经审计师审计。                                             占基金总资产的比例 序号             技俩               金额（元）                                                （%）       其中：股票                             -               -                           华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金      其中：债券               629,984,272.45  99.97            资产支执证券                     -      -      其中：买断式回购的买入返售金融                                       -      -      资产     注：金融生息品投资为信用风险缓释凭证，适合基金合同约定的投资主义及策略。     注：本基金本陈述期末未执有股票。     注：本基金本陈述期末未执有港股通投资股票。     注：本基金本陈述期末未执有股票。 序号             债券品种            公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融债               61,508,942.47               11.79 序号      债券代码        债券称号       数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）                       MTN001                    华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金                    MTN004                    MTN002      注：本基金本陈述期末未执有资产支执证券。      注：本基金本陈述期末未执有贵金属投资。      注：本基金本陈述期末未执有权证。      注：本基金本陈述期末未执有股指期货。      注：本基金本陈述期末未执有股指期货。      注：本基金本陈述期末未执有国债期货。      注：本基金本陈述期末未执有国债期货。      注：本基金本陈述期末未执有国债期货。 编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形      陈述期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案访问的情形，也莫得在 陈述编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。      本基金本陈述期末未执有股票。      注：本基金本陈述期末未执有其他资产。             华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 注：本基金本陈述期末未执有处于转股期的可调换债券。 注：本基金本陈述期末未执有股票。 由于四舍五入的原因，分项之和与计算项之间可能存在尾差。                           华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 十、基金的功绩   基金约束东谈主承诺以敦朴信用、勤勉尽责的原则约束和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往功绩并不代表其畴昔阐扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。   下述基金功绩方针不包括执有东谈主认购或交游基金的各项用度，计入用度后现实收益水平要 低于所列数字。基金的功绩陈述截止日为 2024 年 09 月 30 日。                               份额净值增       功绩比拟基                         份额净值增       功绩比拟基         阶段                    长率表率差       准收益率标           ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同奏效起于今              9.83%    0.08%   5.94%   0.06%   3.89%    0.02%      比拟                       华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 注：图示日历为 2021 年 11 月 11 日至 2024 年 9 月 30 日。                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 十一、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款项以相当他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据联系法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登 记机构自有的财产账户以相当他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的支执和刑事作事  本基金财产零丁于基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主支执。 基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的 章程刑事作事外，基金财产不得被刑事作事。  基金约束东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章毁灭或者被照章宣告歇业等原因进行算帐的， 基金财产不属于其算帐财产。基金约束东谈主约束运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务相互抵销；基金约束东谈主约束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵 销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游场所的交游日以及国度法律法例章程需要对外披 露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、资产支执证券和银行入款本息、应收款项、信用生息品、其它投资等 资产及欠债。   （三）估值原则   基金约束东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业管帐准则》、监 管部门磋商章程。 管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估 值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近交游日的报价 确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近交游日的报价弗成信得过反馈公允价值的，应付报 价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值技巧中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产执有者的，那么在估值技巧中不应将该限制动作特征斟酌。此外，基金约束东谈主不应试虑 因其多量执有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息支执的估值技巧确定公允价值。接纳估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入 值，只须在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不 可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行诊治并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）对在交游所商场上市交游或挂牌转让的实行全价交游的固定收益品种，考取第三方              华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的 净价进行估值；对在交游所商场上市交游或挂牌转让的实行净价交游的固定收益品种，考取第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）对在交游所商场挂牌转让的资产支执证券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）初次公开刊行未上市的债券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）银行间商场交游的固定收益品种，考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价进行估值；  （2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级商场利率不存在显明相反，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  执有的银行依期入款或文书入款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐述利息收入。 估值价钱的，依照磋商法律法例及《企业管帐准则》要求接纳合理估值技巧确定公允价值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 的公谈性。 定估值。  如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、要领及联系法律 法例的章程或者未能充分留意基金份额执有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边 协商处理。  根据磋商法律法例，基金资产净值策画和基金管帐核算的义务由基金约束东谈主承担。本基金 的基金管帐作事方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金磋商的管帐问题，如经联系各方在平 等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照基金约束东谈主对基金净值信息的策画结果对 外赐与公布。                   华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金      （五）估值要领 策画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金约束东谈主不错设立大额赎回情形下的净 值精度济急诊治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金约束东谈主于每个交游日策画基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 章程暂停估值时除外。基金约束东谈主每个交游日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金约束东谈主对外公布。      （六）估值子虚的处理   基金约束东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值子虚时，视为基金份额净值子虚。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金约束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投 资东谈主自身的时弊形成估值子虚，导致其他当事东谈主碰到损失的，时弊的作事东谈主应当对由于该估值 子虚碰到损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值子虚处理原则”给予补偿，承担补偿责 任。   上述估值子虚的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据策画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值子虚已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值子虚作事方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值子虚发生的用度由估值子虚作事方承担；由于估值子虚作事方未及 时更正已产生的估值子虚，给当事东谈主形成损失的，由估值子虚作事方对平直损失承担补偿作事； 若估值子虚作事方依然积极和洽，何况有协助义务确当事东谈主有裕如的期间进行更正而未更正， 则其应当承担相应补偿作事。估值子虚作事方应付更正的情况向磋商当事东谈主进行阐述，确保估 值子虚已得到更正。   （2）估值子虚的作事方对磋商当事东谈主的平直损失负责，不合盘曲损失负责，何况仅对估 值子虚的磋商平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值子虚而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值子虚责 任方仍应付估值子虚负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成                   华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值子虚作事方应补偿受损方的损失，并在其支付的赔 偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利的 当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿额加上依然获 得的欠妥得利返还的总和高出其现实损失的差额部分支付给估值子虚作事方。   （4）估值子虚诊治接纳尽量归附至假定未发生估值子虚的正确情形的方式。   估值子虚被发现后，磋商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值子虚发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值子虚发生的原因确定估 值子虚的作事方；   （2）根据估值子虚处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值子虚形成的损失进行评估；   （3）根据估值子虚处理原则或当事东谈主协商的方法由估值子虚的作事方进行更正和补偿损 失；   （4）根据估值子虚处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值子虚的更正向磋商当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值策画出现子虚时，基金约束东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选定合理的措施闲适损失进一步扩大。   （2）子虚偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；子虚偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东谈主应当公告，并报中国证监会 备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。      （七）暂停估值的情形 金约束东谈主应当暂停基金估值；      （八）基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金约束东谈主负责策画，基金托管东谈主负责进行复核。基金管 理东谈主应于每个交游日交游结果后策画当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 基金托管东谈主对净值策画结果复核阐述后发送给基金约束东谈主，由基金约束东谈主对基金净值信息赐与 公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并清晰主袋账户的 基金份额净值，暂停清晰侧袋账户的基金份额净值。   （十）迥殊情况的处理 资产估值子虚处理； 商场执法变更等非基金约束东谈主与基金托管东谈主原因，基金约束东谈主和基金托管东谈主诚然依然选定必要、 适当、合理的措施进行查验，但未能发现子虚的，由此形成的基金资产估值子虚，基金约束东谈主 和基金托管东谈主免除补偿作事。但基金约束东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措施摈斥或收缩 由此形成的影响。                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余 额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益的孰 低数。   （三）基金收益分拨原则 金红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基 金默许的收益分拨方式是现款分成； 减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；   （四）收益分拨决策  基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分 配期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策确凿定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金约束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。基金收益分拨决策确定后， 由基金约束东谈主按照《信息清晰办法》的磋商章程在章程媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执有东谈主 的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的策画方法，依照《业务执法》实施。              华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”部 分的章程。                  华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的约束费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。约束费的策画方法如下：   H＝E×0.30%÷当年现实天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值   基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金约束东谈主与基金托管东谈主查对 一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金约束东谈主。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的策画方法如下：   H＝E×0.10%÷当年现实天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金约束东谈主与基金托管东谈主查对 一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据磋商法例及相应合同章程，按用度 现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金      （三）不列入基金用度的技俩  下列用度不列入基金用度： 失； 等用度；      （四）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取约束费，其他用度详见本招募说明书“侧袋机制” 部分的章程。      （五）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财产 投资的联系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金约束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度磋商税收 征收的章程代扣代缴。                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 照磋商章程编制基金管帐报表； 阐述。   （二）基金的年度审计 章程的管帐师事务所相当注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息清晰办法》的磋商章程在章程媒介公告。                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 十六、基金的信息清晰   （一）本基金的信息清晰应适合《基金法》、《运作办法》、《信息清晰办法》、《流动 性风险约束章程》、基金合同相当他磋商章程。联系法律法例对于信息清晰的章程发生变化时， 本基金从其最新章程。   （二）信息清晰义务东谈主  本基金信息清晰义务东谈主包括基金约束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金份 额执有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和作恶东谈主组织。  本基金信息清晰义务东谈主应当以保护基金份额执有东谈主利益为压根起点，按照法律、行政法 规和中国证监会的章程清晰基金信息，并保证所清晰信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、 简明性和易得性。  本基金信息清晰义务东谈主应当在中国证监会章程期间内，将应予清晰的基金信息通过适合中 国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息清晰办法》章程的互联网 网站（以下简称“章程网站”）等媒介清晰，并保证基金投资者好像按照基金合同约定的期间 和方式查阅或者复制公开清晰的信息贵寓。   （三）本基金信息清晰义务东谈主承诺公开清晰的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开清晰的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息清晰义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。  本基金公开清晰的信息接纳阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   （五）公开清晰的基金信息  公开清晰的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额执有东谈主大会 召开的执法及具体要领，说明基金产物的性情等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大约束地清晰影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息清晰及基金份额执有东谈主服务 等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金约束东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金约束东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金约束东谈主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金约束东谈主在基金财产支执及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金产物贵寓概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。基金合同奏效后，基金产物贵寓提要的信息发生紧要变更的，基金约束东谈主应当在三个 作事日内，更新基金产物贵寓提要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金 产物贵寓提要其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管 理东谈主不再更新基金产物贵寓提要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金约束东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在章程报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓提要、基金合同和基金托管合同登载在章程网站 上，并将基金产物贵寓提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金 合同、基金托管合同登载在章程网站上。  基金约束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在清晰招募说明书 确当日登载于章程媒介上。  基金约束东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日（若遇法定节沐日章程报刊停版，则顺 延至法定节沐日后首个出报日。下同）在章程报刊和章程网站上登载基金合同奏效公告。  基金合同奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东谈主应当至少每周在章程 网站清晰一次基金份额净值和基金份额累计净值。              华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过 其章程网站、基金销售机构网站或者营业网点清晰绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金约束东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站清晰半年度和年度终末 一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金约束东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息清晰文献上载明基金份额申购、赎回价钱 的策画方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息贵寓。 陈述）   基金约束东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载在 章程网站上，并将年度陈述指示性公告登载在章程报刊上。基金年度陈述中的财务管帐陈述应 当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金约束东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登载 在章程网站上，并将中期陈述指示性公告登载在章程报刊上。   基金约束东谈主应当在季度结果之日起十五个作事日内，编制完成基金季度陈述，将季度陈述 登载在章程网站上，并将季度陈述指示性公告登载在章程报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金约束东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度报 告。   如陈述期内出现单一投资者执有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金约束东谈主至少应当在依期陈述“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下清晰该 投资者的类别、陈述期末执有份额及占比、陈述期内执有份额变化情况及本基金的独到风险， 中国证监会认定的迥殊情形除外。   基金约束东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中清晰基金组结伙产情况相当流动性风险分析 等。   本基金发生紧要事件，磋商信息清晰义务东谈主应当在两日内编制临时陈述书，并登载在章程 报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 下列事件：   （1）基金份额执有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同圮绝、基金算帐；                  华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金    （3）调换基金运作方式、基金合并；    （4）更换基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；    （5）基金约束东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；    （6）基金约束东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；    （7）基金约束东谈主变更执有百分之五以上股权的鼓吹、变更基金约束东谈主的现实约束东谈主；    （8）基金召募期延长或提前结果召募；    （9）基金约束东谈主高档约束东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生变 动；    （10）基金约束东谈主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金约束东谈主、基金托管 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；    （11）触及基金财产、基金约束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；    （12）基金约束东谈主或其高档约束东谈主员、基金司理因基金约束业务联系步履受到紧要行政处 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到紧要行 政处罚、刑事处罚；    （13）基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主相当控股鼓吹、现实约束东谈主 或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交游事项，中国证监会另有章程的情形除外；    （14）基金收益分拨事项；    （15）约束费、托管费、申购费、赎回费等用度计提表率、计提方式和费率发生变更；    （16）基金份额净值计价子虚达基金份额净值百分之零点五；    （17）本基金出手办理申购、赎回；    （18）本基金发生多量赎回并缓期办理；    （19）本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；    （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；    （21）变更基金份额类别的成就；    （22）本基金推出新业务或服务；    （23）发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；    （24）基金约束东谈主接纳舞动订价机制进行估值；    （25）连气儿 30 个/40 个/45 个作事日，基金资产净值低于 5000 万元或基金份额执有东谈主数目 低于 200 东谈主；    （26）基金信息清晰义务东谈主合计可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在商场斯文传的讯息可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额执有东谈主权益的，联系信息清晰 义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开理会。   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同圮绝的，基金约束东谈主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作出算帐陈述。 算帐陈述应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计，并由讼师事务所 出具法律意见书。算帐组应当将算帐陈述登载在章程网站上，并将算帐陈述指示性公告登载在 章程报刊上。   基金约束东谈主应在基金年报及中期陈述中清晰其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市 值占基金净资产的比例和陈述期内通盘的资产支执证券明细。基金约束东谈主应在基金季度陈述中 清晰其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占 基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明细。   基金约束东谈主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募说明书（更新）等文献 中清晰信用生息品的投资情况，包括投资策略、执仓情况等，并充分揭示投资信用生息品对基 金总体风险的影响以及是否适合既定的投资主义及策略。   本基金实施侧袋机制的，联系信息清晰义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书 的章程进行信息清晰，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息清晰事务约束   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息清晰约束轨制，指定专门部门及高档约束东谈主员 负责约束信息清晰事务。   基金信息清晰义务东谈主公开清晰基金信息，应当适合中国证监会联系基金信息清晰内容与格 式准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金约束东谈主                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈述、更新的招募说明书、基金产物 贵寓提要、基金算帐陈述等公开清晰的联系基金信息进行复核、审查，并向基金约束东谈主进行书 面或电子阐述。  基金约束东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴荐一家报刊清晰本基金信息。基金约束东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子清晰网站报送拟清晰的基金信息，并保证联系报送信息 的信得过、准确、完好、实时。  基金约束东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求清晰信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的前提下， 自主升迁信息清晰服务的质地。具体要求应当适合中国证监会联系章程。前述自主清晰如产生 信息清晰用度，该用度不得从基金财产中列支。  为基金信息清晰义务东谈主公开清晰的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专科机构，应当 制作作事底稿，并将联系档案至少保存到基金合同圮绝后十年。   （七）信息清晰文献的存放与查阅  照章必须清晰的信息发布后，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例章程将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸清晰基金信息的情形                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 十七、侧袋机制      （一）侧袋机制的实施条件和实施要领  当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大约束保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹画管帐师事务所意见后，不错依照法 律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。  基金约束东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金约束东谈主所在地中国证监会派出机 构备案。  启用侧袋机制当日，基金约束东谈主和基金服务机构应以基金份额执有东谈主的原有账户份额为基 础，阐述相应侧袋账户基金份额执有东谈主名册和份额。      （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金约束东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额执有东谈主肯求申购、 赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回肯求将被拒却。  （2）主袋账户  基金约束东谈主将照章保障主袋账户份额执有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋账 户运作情况合理确定申购安排，具体事项届时将由基金约束东谈主在联系公告中章程。  （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐述后， 基金约束东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或降速支付赎回款项。  （4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金约束东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账 户提交的申购肯求。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基 准。  基金约束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的诊治， 但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。  基金约束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。  侧袋机制实施期间，基金约束东谈主、基金服务机构在策画基金功绩联系方针时仅斟酌主袋账 户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在策画基金功绩联系方针时按投资损失处理。                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取约束费。基金约束东谈主不错将与侧袋账户磋商的费 用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的筹画、审 计用度等由基金约束东谈主承担。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额振奋基金合同收益分拨条件的情形下，基金约束东谈主可 对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分拨条目。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金约束东谈主应当暂停清晰侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 值。  （2）依期陈述  基金约束东谈主应当按照章程在基金依期陈述中清晰陈述期内侧袋账户联系信息。清晰陈述期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不动作基金约束东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金依期陈述中的基 金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。  （3）临时陈述  基金约束东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及要领、特定资产流动性和估值情况、对 投资者申购赎回的影响、风险指示等紧迫信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账户份额执有东谈主 支付的款项、联系用度发生情况等紧迫信息。  侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金约束东谈主在每次处置变 现后均应按照联系法律、法例要求实时发布临时公告。  基金约束东谈主将按照基金份额执有东谈主利益最大化原则，选定将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额执有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金约束东谈主 都应实时向侧袋账户全部份额执有东谈主支付已变现部分对应的款项。  基金约束东谈主应当在启用侧袋机制和圮绝侧袋机制后，实时遴聘适合《中华东谈主民共和国证券 法》章程的管帐师事务所进行审计并清晰专项审计意见。 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 十八、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、约束风险、投资合规性风险、本基金独到的风险、 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其它风险。   （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险等。  证券商场价钱因受各式影响商场举座的因素如经济因素、政事因素、投资神志和交游监管 轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产面对的风险。主要包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特色，证券商场的收益水平受到宏不雅经济运 行景况的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券类资产，收益水平也会随之发生变化，从 而产生风险；  （3）利率风险：金融商场利率的波动会导致债券商场的价钱和收益率的变动，基金投资 于债券，收益水平会受到利率变化的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金执有东谈主的收益将主要通过现款花样来分拨，如果发生通货蔓延， 现款的购买力会着落，从而影响基金的现实收益。  非系统性风险是指单个证券独到的风险，包括企业的信用风险、计划风险、财务风险等。 公司的计划景况受到多种因素影响，如约束才调、财务景况、商场远景、行业竞争才调、技巧 更新、研究开发、东谈主员涵养等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资证券刊行东谈主计划 不善，导致所投资的企业债券刊行东谈主无法按时偿付本息，基金的投资收益会着落。  流动性风险是指因商场交游量不及，导致弗成以适当价钱实时进行证券交游的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的违约风险。本基金是绽开式基金，基金界限将跟着基 金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而延续变化。基金投资东谈主的连气儿多量赎回可能使基金资产难 以按照预先渴望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合执有的证券由 于外部环境影响或基本面发生紧要变化而导致流动性质问，形成基金资产变现的损失，从而产 生流动性风险。  （1）基金申购、赎回安排                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市的债券（包括 国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、次级债、可分离交游可转债的纯债部分、央行 单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府支执债券、政府支执机构债券）、资产支 执证券、债券回购、银行入款（包括合同入款、文书入款、依期入款相当他银行入款）、同行 存单、信用生息品、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 (但须适合中国证监会联系章程)。   本基金不投资股票，不参与股票申购和股票增发。也不投资可调换债券（可分离交游可转 债的纯债部分除外）和可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行适当要领后，不错 将其纳入投资范围，其投资比例辞退届时灵验的法律法例和联系章程。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；每个交游 日日终，本基金执有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的   本基金基于分布投资的原则，在行业和个券方面未有高度聚首的特征，轮廓评估在泛泛市 场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多量赎回情形下的流动性风险约束措施   为应付多量赎回情形下可能发生的流动性风险，基金约束东谈主在合计支付投资东谈主的赎回肯求 艰辛或合计因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时， 可能选定部分缓期赎回或者对赎回比例过高的单一投资者缓期办理部分赎回肯求的流动性风险 约束措施，详备执法参见招募说明书第八章第（十）条的联系约定。   （4）本基金实施备用的流动性风险约束器具的情形、要领及对投资者的潜在影响   在迥殊情形下，基金约束东谈主可能会实施备用流动性风险约束器具，包括但不限于   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的基 金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。详见本招募说明书第八章第（十） 条的联系约定。   在此情形下，投资者赎回肯求会被拒却，将面对赎回肯求无法实时受理的风险。详见本招 募说明书第八章第（九）条、第（十）条的联系约定。                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的期间将可能比一般泛泛情形下有所延伸。详见本招募 说明书第八章第（九）条的联系约定   本基金对于执有期少于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回用度，并全额计入基金财产。若投资 者执有期少于 7 天，将承担较高的交游成本。   在此情形下，投资东谈主无法得回可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被缓期办理或 被暂停接受，或被降速支付赎回款项。详见本招募说明书第十一章第（七）条的联系约定。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金约束东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估 值的公谈性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根 据投资组合的商场冲击成本而进行诊治，使得商场的冲击成本好像分拨给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得 到公谈对待。   当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一 致，并筹画管帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机 制实施期间，侧袋账户份额将住手清晰基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调换，基金份 额执有东谈主可能面对无法实时得回侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金约束东谈主将按照执 有东谈主利益最大化原则，选定将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额执有东谈主支付 对应款项，但因特定资产的变现期间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此面对损失。   （二）约束风险   基金的约束风险主要包括两个方面：一是在基金约束运作过程中，基金约束东谈主的常识、经 验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济形式、证券价钱走势的判断，从 而影响基金收益水平。另一方面，基金约束东谈主和基金托管东谈主的约束技能和约束技巧等因素的变 化也会影响基金收益水平。   基金的约束风险包括以下几种具体风险：   由于交游权限或业务过程成就欠妥导致交游实施过程不通达，交游指示的实施产生偏差或                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 子虚；或者由于有益或紧要邪恶未能实时准如实施交游指示，过后也未能实时文书联系东谈主员或 部门；或者银行间债券商场交游敌手未能践约导致基金利益的平直损失。  当策画机系统、通讯网罗等技巧保障系统出现畸形情况，可能导致基金日常的申购赎回无 法按泛泛时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按泛泛时限产生净值、基金的投资交游指示 无法实时传输等风险。  在基金的投资交游中，因交游的敌手方无法履行对一位或多位的交游敌手的支付义务而使 得基金在投资交游中蒙受损失的可能性。  管帐核算风险主若是指由于管帐核算及管帐约束上违法操作形成的风险或子虚，时时是指 基金约束东谈主在策画、整理、制证、填单、登账、编表、支执相当联系业务处理中，由于客不雅原 因与非主不雅有益所形成的步履邪恶，从而对基金收益形成影响的风险。   （三）投资合规性风险  投资合规性风险是指因公司及职工违反法律法例、行业准则、职业操守和职业谈德而可能 引起法律制裁、紧要财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：  法律风险是指基金约束东谈主违反法律法例、基金合同从而给基金份额执有东谈主利益带来损失的 风险。  谈德风险是指职工抗击职业谈德、法例和公司轨制，通过内幕信息、利用作事要领中的漏 洞或其他罪犯技能谋取不方正利益所带来的风险。   （四）本基金独到的风险  本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、商场环境、公司治理、轨制开发等因素的 不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。  在债券投资中，本基金独到的风险主要来自以下几个方面：（1）对宏不雅经济趋势、政策 以及债券商场基本面研究是否准确、深化；（2）对企业类债券的优选和判断是否科学、准确。 基本面研究及企业类债券分析的子虚均可能导致所遴荐的证券弗成完全适合本基金的预期主义； （3）本基金所投资的企业类债券承载的信用风险要高于高信用品级的债券（如国债），若债                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 券刊行东谈主出现违约、弗成按时或全额支付本金和利息，将导致基金资产损失，发生信用风险。  （1）与基础资产联系的风险有信用风险、现款流瞻望风险和原始权益东谈主的风险等。 执证券执有东谈主，如果借款东谈主的践约意愿着落或践约才调恶化，将可能给资产支执证券执有东谈主带 来投资损失。 先级资产支执证券执有东谈主可能面对现款流瞻望偏差导致的资产支执证券投资风险。 资产步履不信得过，将会导致资产支执证券执有东谈主产生损失。  （2）与资产支执证券联系的风险有商场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及 缓期偿付风险等。 利率高潮时，资产支执证券的相对收益水平就会质问。 支执证券而碰到损失的风险。 对资产支执证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，弗成保证资产支执证券的评级 将一直保执在该品级，评级机构可能会根据畴昔具体情况毁灭资产支执证券的评级或质问资产 支执证券的评级。评级机构毁灭或质问资产支执证券的评级可能对资产支执证券的价值带来负 面影响。 日之前或之后得回本金及收益偿付，导致现实投资期限短于或长于资产支执证券预期期限。  信用生息品的投资可能面对流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。流动性风险是信用 生息品在交游转让过程中因为无法找到交游敌手或交游敌手较少导致难以将其变现的风险。偿 付风险是在信用生息品的存续期内，由于不可约束的商场及环境变化，创设机构可能出现计划 景况欠安或创设机构的现款流与预期发生一定的偏差，从而影响信用生息品结算的风险。价钱 波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体计划情况出现变化，导致信用评级机构诊治对创 设机构或所保护债券的信用级别，引起信用生息品交游价钱波动，从而影响投资者的利益的风 险。               华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 资产净值低于 5000 万元情形的，则基金约束东谈主应当圮绝《基金合同》，无需召开基金份额执 有东谈主大会审议。因此，基金份额执有东谈主将可能面对基金合同自动圮绝的风险。   （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节磋商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场 渊博规章等作念出的概述性描述，代表了一般商场情况下本基金的始终风险收益特征。销售机构 (包括基金约束东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的 销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与产 品风险之间的匹配考验。   （六）其他风险   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金资 产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金约束东谈主自身平直控 制才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东谈主利益受损。                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 十九、基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金 份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 《信息清晰办法》的磋商章程在章程媒介公告。   （二）基金合同的圮绝事由  有下列情形之一的，经履行联系要领后，基金合同应当圮绝： 接的； 情形的；   （三）基金财产的算帐 金约束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。在基金财产算帐小组 接管基金财产之前，基金约束东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管合同的章程不绝履行保护 基金资产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）基金合同圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金；                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈述出具法律 意见书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈述经适合《中华东谈主民共和国证券 法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基 金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进 行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在章程网站上，并将算帐陈述指示性公告登载 在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的章程。                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 二十、基金合同的内容摘抄   （一）基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》相当他磋商章程，基金约束东谈主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同零丁运用并约束基金财产；  （3）依照基金合同收取基金约束费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额执有东谈主大会；  （6）依据基金合同及磋商法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了基金合同 及国度磋商法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基金投资者的 利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；  （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回基金合 同章程的用度；  （10）依据基金合同及磋商法律章程决定基金收益的分拨决策；  （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）依照法律法例为基金的利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金约束东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法律 步履；  （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；  （16）在适合磋商法律、法例的前提下，制订和诊治磋商基金认购、申购、赎回、调换、 非交游过户、转托管和依期定额投资等业务执法；  （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》相当他磋商章程，基金约束东谈主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同奏效之日起，以敦朴信用、严慎勤勉的原则约束和运用基金财产；  （4）配备裕如的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，保证所约束的 基金财产和基金约束东谈主的财产相互零丁，对所约束的不同基金分别约束，分别记账，进行证券 投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同相当他磋商章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）选定适当合理的措施使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合基金 合同等法律文献的章程，按磋商章程策画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价 格；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；  （10）编制季度、中期和年度陈述；  （11）   严格按照《基金法》、基金合同相当他磋商章程，履行信息清晰及陈述义务；  （12）保守基金买卖巧妙，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同 相当他磋商章程另有章程外，在基金信息公开清晰前应予心事，不向他东谈主泄露，因监管机构、 司法机关等有权机关的要求或向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有东谈主分拨基金收益；  （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同相当他磋商章程召集基金份额执有东谈主大会或配合基金托 管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；  （16）按章程保存基金财产约束业务举止的管帐账册、报表、记录和其他联系贵寓，保存 期限不低于法律法例的章程；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程期间发出，何况保证投资者能 够按照基金合同章程的期间和方式，随时查阅到与基金磋商的公开贵寓，并在支付合理成本的 条件下得到磋商贵寓的复印件；  （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现和分拨；  （19）面对完毕、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会并文书基金托 管东谈主；  （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东谈主正当权益时，应当承担                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东谈主违反基金 合同形成基金财产损失机，基金约束东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金约束东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理磋商基金事务的步履 承担作事；   （23）以基金约束东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金约束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成奏效，基金约束东谈主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内 退还基金认购东谈主；   （25）实施奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》相当他磋商章程，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全支执基金财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金约束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金约束东谈主有违反基金合同及国度法 律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，有权申报中国证监会，并 选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券交游资金算帐。   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金约束东谈主更换时，提名新的基金约束东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》相当他磋商章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以敦朴信用、勤勉尽责的原则执有并安全支执基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场所，配备裕如的、及格的熟识基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对所托 管的不同的基金分别成就账户，零丁核算，分账约束，保证不同基金之间在账户成就、资金划               华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 拨、账册记录等方面相互零丁；  （4）除依据《基金法》、基金合同相当他磋商章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；  （5）支执由基金约束东谈主代表基金缔结的与基金磋商的紧要合同及磋商凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金约束东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、基金合同相当他磋商章程另有章程外，在基金 信息公开清晰前赐与心事，不得向他东谈主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关的要求或向审 计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金约束东谈主策画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；  （9）办理与基金托管业务举止磋商的信息清晰事项；  （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具意见，说明基金约束东谈主 在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金约束东谈主有未实施基金合同规 定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选定了适当的措施；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系贵寓，保存期限不低于法律 法例的章程；  （12）从基金约束东谈主或其寄托的登记机构处接收基金份额执有东谈主名册；  （13）按章程制作联系账册并与基金约束东谈主查对；  （14）依据基金约束东谈主的指示或磋商章程向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同相当他磋商章程，召集基金份额执有东谈主大会或配合基金 约束东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金约束东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现和分拨；  （18）面对完毕、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会和银行监管机 构，并文书基金约束东谈主；  （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，本旨担补偿作事，其补偿作事不因其退任而 免除；  （20）按章程监督基金约束东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金约束东谈主因 违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金约束东谈主追偿；  （21）实施奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。              华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金  基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依 据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再执有本 基金的基金份额。基金份额执有东谈主动作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为 必要条件。  除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。  根据《基金法》、《运作办法》相当他磋商章程，基金份额执有东谈主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项期骗 表决权；  （6）查阅或者复制公开清晰的基金信息贵寓；  （7）监督基金约束东谈主的投资运作；  （8）对基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》相当他磋商章程，基金份额执有东谈主的义务包括但不限于：  （1）崇拜阅读并降服基金合同、招募说明书等信息清晰文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）善良基金信息清晰，实时期骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；  （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者基金合同圮绝的有限作事；  （6）不从事任何有损基金相当他基金合同当事东谈主正当权益的举止；  （7）实施奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；  （9）降服基金约束东谈主、销售机构和登记机构的联系交游及业务执法；  （10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金      （二）基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的要领和执法  基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表基 金份额执有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额执有东谈主 执有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金未设立基金份额执有东谈主大会的日常机构，如今后设立基金份额执有东谈主大会的日常机 构，日常机构的设立按照联系法律法例的要求实施。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会，但法律法例、 中国证监会和基金合同另有章程的除外： 金约束东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就合并事项书面要求召开基金份额执有东谈主大会；  （2）在法律法例章程和基金合同约定的范围内且对基金份额执有东谈主利益无现实性不利影 响的前提下，以下情况可由基金约束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额执有东谈主大 会： 费方式、诊治基金份额类别；                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 事东谈主权利义务关系发生变化； 磋商基金认购、申购、赎回、调换、非交游过户、转托管等业务的执法；   （1）除法律法例章程或基金合同另有约定外，基金份额执有东谈主大会由基金约束东谈主召集；   （2）基金约束东谈主未按章程召集或弗成召开时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额执有东谈主大会的，应当向基金约束东谈主建议书面提 议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金约束东谈主，基金约束东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就合并事项书面要求召开基金 份额执有东谈主大会，应当向基金约束东谈主建议书面提议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金约束东谈主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东谈主决定不召集，代表基金份额 基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份 额执有东谈主代表和基金约束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开并奉告基金约束东谈主，基金约束东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就合并事项要求召开基金份额 执有东谈主大会，而基金约束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或计算代表基金份额 10%以上（含 照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得箝制、干扰。   （6）基金份额执有东谈主会议的召集东谈主负责遴荐确定开会期间、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额执有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在章程媒介公告。基金份 额执有东谈主大融会知应至少载明以下内容：               华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 投递期间和地点；   （2）选定通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文书中说明本次 基金份额执有东谈主大会所选定的具体通讯方式、寄托的公证机关相当磋商方式和磋商东谈主、书面表 决意见寄交的截止期间和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金约束东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金约束东谈主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面文书基金约束东谈主和基金托管东谈主到指 定地点对表决意见的计票进行监督。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计 票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额执有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托证明请托代表出席， 现场开会时基金约束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金约束东谈主或 基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期适合以下条件时，不错进行基金 份额执有东谈主大会议程： 凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明适正当律法例、基金合同和会议文书的章程，何况执有 基金份额的凭证与基金约束东谈主执有的登记贵寓相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代 表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的 基金份额执有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额执有东谈主将其对表决事项的投票以书面花样或基金 合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或基 金合同约定的其他方式进行表决。                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 告； 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召 集东谈主，则为基金约束东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份额执有东谈主的 书面表决意见；基金托管东谈主或基金约束东谈主经文书不参加收取书面表决意见的，不影响表决服从； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具书面意见 或授权他东谈主代表出具书面意见的基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以 内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面 意见； 理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的寄托东谈主执有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明适正当律法例、基金合同和会议文书的章程，并与 基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例及监管机构允许的前提下，基金份额执有东谈主大会可通过网罗、电话或其 他方式召开，基金份额执有东谈主不错接纳书面、网罗、电话或其他监管机构允许的方式进行表决， 具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   （4）基金份额执有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、网罗、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定圮绝基金 合同、更换基金约束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及基金合同章程的其他 事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额执有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额 执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事要领               华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   在现场开会的方式下，领先由大会主执东谈主按照下列第 7 条章程要领确定和公布监票东谈主，然 后由大会主执东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金约束东谈主授 权出席会议的代表，在基金约束东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席 会议的代表主执；如果基金约束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席 大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额执有 东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金约束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执基金份额 执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个 作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所章程的须以终点决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）终点决议，终点决议应当经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，调换 基金运作方式、更换基金约束东谈主或者基金托管东谈主、圮绝基金合同、本基金与其他基金合并以特 别决议通过方为灵验。   基金份额执有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯根据证明，不然提交适合会议文书 中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适合会议文书章程的书面表 决意见视为灵验表决，表决意见无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会               华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 始后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主 授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会诚然由基金约束 东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金约束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主 执东谈主应当在会议出手后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任 监票东谈主。基金约束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。 表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为 限。再行盘货后，大会主执东谈主应当就地公布再行盘货结果。 计票的服从。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代 表（若由基金托管东谈主召集，则为基金约束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程赐与公证。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额执有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息清晰办法》的磋商章程在章程媒介上公 告。如果接纳通讯方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实施奏效的基金份额执有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金约束东谈主、基金托管东谈主均有不死力。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份额执 有东谈主分别执有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若联系基金份额执有东谈主大会召集和 审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权适合该等 比例：   （1）基金份额执有东谈主期骗提议权、召集权、提名权所需单独或计算代表联系基金份额 10% 以上（含 10%）；               华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日联系基 金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的基金份额执有东谈主所执 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额执有东谈主大会投票的基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登 记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、 之一）联系基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额执有东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）终点决议应当经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额执有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别由 主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，合并类别账户内的每份基金份额具有对等的 表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东谈主大会的联系章程以本节迥殊约定内容为准，本节 莫得章程的适用上文联系章程。 但凡平直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致联系内容被取 消或变更的，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部老实容进行修 改和诊治，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   （三）基金合同消释和圮绝的事由、要领以及基金财产算帐方式   （1）变更基金合同触及法律法例章程或本合同约定应经基金份额执有东谈主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金 份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额执有东谈主大会决议自奏效后方可实施，自决议奏效后按 照《信息清晰办法》的磋商章程在章程媒介公告。                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金  有下列情形之一的，经履行联系要领后，基金合同应当圮绝：  （1）基金份额执有东谈主大会决定圮绝的；  （2）基金约束东谈主、基金托管东谈主职责圮绝，在 6 个月内莫得新基金约束东谈主、新基金托管东谈主 连络的；  （3）连气儿 50 个作事日出现基金份额执有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万 元情形的；  （4）基金合同约定的其他情形；  （5）联系法律法例和中国证监会章程的其他情况。  （1）基金财产算帐小组：自出现基金合同圮绝事由之日起 30 个作事日内成立算帐小组， 基金约束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。在基金财产算帐小 组接管基金财产之前，基金约束东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管合同的章程不绝履行保 护基金资产安全的职责。  （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金约束东谈主、基金托管东谈主、适合 《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。  （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的支执、清理、估价、变 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （4）基金财产算帐要领： 见书；  （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到限制而弗成实时 变现的，算帐期限相应顺延。  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈述经适合《中华东谈主民共和国证券 法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基 金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进 行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在章程网站上，并将算帐陈述指示性公告登载 在章程报刊上。   基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的章程。   （四）争议处理方式   因本合同产生或与之联系的争议，各方当事东谈主应通过协商、统一处理，协商、统一弗成解 决的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照上 海国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有 不死力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守基金约束东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝针织、勤勉、 尽责地履行基金合同和托管合同章程的义务，留意基金份额执有东谈主的正当权益。   本基金合同适用中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不包括香港终点行政区、澳 门终点行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同蓝本一式六份，除上报磋商监管机构二份外，基金约束东谈主、基金托管东谈主各执有二 份，每份具有同等的法律服从。   基金合同可印制成册，供投资者在基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所和营业 场所查阅。                     华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 二十一、基金托管合同的内容摘抄   （一）基金托管合同当事东谈主  基金约束东谈主：华泰柏瑞基金约束有限公司  住所：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波  成立期间： 2004 年 11 月 18 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号  注册成本：贰亿元东谈主民币  组织花样: 有限作事公司  存续期间：执续计划  电话：（021）38601777  基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司  办公地址：上海市中山东一起 12 号  法定代表东谈主：郑杨  成立日历：1992 年 10 月 19 日  基金托管业务经历批准机关：中国证监会  基金托管业务经历文号：证监基金字2003105 号  组织花样：股份有限公司（上市）  注册成本：东谈主民币 293.52 亿元  计划期限：长期存续   （二）基金托管东谈主对基金约束东谈主的业务监督和核查  （1）基金托管东谈主根据磋商法律法例的章程和《基金合同》的约定，对下述基金投资范 围、投资对象进行监督。  本基金将投资于以下金融器具：  本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市的债券（包括 国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、次级债、可分离交游可转债的纯债部分、央行 单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府支执债券、政府支执机构债券）、资产支 执证券、债券回购、银行入款（包括合同入款、文书入款、依期入款相当他银行入款）、同行 存单、信用生息品、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 (但须适合中国证监会联系章程)。    本基金不投资股票，不参与股票申购和股票增发。也不投资可调换债券（可分离交游可转 债的纯债部分除外）和可交换债券。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行适当要领后，不错 将其纳入投资范围，其投资比例辞退届时灵验的法律法例和联系章程。    《基金合同》已明确约定基金投资作风或证券遴荐表率的，基金约束东谈主应按照基金托管东谈主 要求的款式提供投资品种，以便基金托管东谈主运用联系技巧系统，对基金现实投资是否适合《基 金合同》对于证券遴荐表率的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金不得投资于联系法律、法例、部门规章及《基金合同》遮拦投资的投资器具。    （2）基金托管东谈主根据磋商法律法例的章程及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例 进行监督：    本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；每个交游日日终，本基金执有现款 或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。    因基金界限或商场变化等因素导致投资组合不适合上述章程的，基金约束东谈主应在合理的期 限内诊治基金的投资组合，以适合上述比例限制。法律法例另有章程时，从其章程。    a.本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；    b.本基金每个交游日日终，应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；    c.本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；    d.本基金约束东谈主约束的全部基金执有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%；    e.本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支执证券的比例，不得高出基金资产净值的    f.本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；    g.本基金执有的合并（指合并信用级别）资产支执证券的比例，不得高出该资产支执证券 界限的 10%；    h.本基金约束东谈主约束的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支执证券，不得高出其 各样资产支执证券计算界限的 10%；    i.本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证券。基金执有资产支 执证券期间，如果其信用品级着落、不再适合投资表率，应在评级陈述发布之日起 3 个月内予                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 以全部卖出；    j.本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值的 40%； 本基金在宇宙银行间同行商场中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    k.本基金的基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；    l.本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得高出基金资产净值的 15%，因证券市 场波动、基金界限变动等基金约束东谈主之外的因素甚至基金不适合该比例限制的，基金约束东谈主不 得主动新增流动性受限资产的投资；    m.本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游 的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；    n.本基金不执有具有信用保护卖方属性的信用生息品，不执有合约类信用生息品；    o.本基金投资的信用生息品口头本金不得高出本基金中对应受保护债券面值的 100%；    p.本基金投资于合并信用保护卖方的各样信用生息品口头本金计算不得高出基金资产净值 的 10%；    q.法律法例及中国证监会章程的其他投资限制。    因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金约束东谈主之外的因素甚至基金投资 比例不适合上述 n、o、p 项章程投资比例的，基金约束东谈主应在 3 个月内进行诊治。    基金托管东谈主对上述方针的监督义务，仅限于监督由基金约束东谈主约束且由托管东谈主托管的全部 公募基金是否适合上述比例限制。《基金法》相当他磋商法律法例或监管部门取消上述限制的， 履行适当要领后，基金不受上述限制。    除上述 2）中第 b、i、l、m、n、o、p 项情形之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金界限变动等基金约束东谈主之外的因素甚至基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交游日内进行诊治，法律法例另有章程的，从其章程。    基金约束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起出手。法律法例或监管部门另有章程的，从 其章程。    如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金约束东谈主在履行适当要领后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准，但须提 前公告。    基金约束东谈主应在出现可预想资产界限大幅变动的情况下，至少提前 2 个作事日谨慎向基金              华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 托管东谈主发函说明基金可能的变动界限和公司应付措施，便于基金托管东谈主实施交游监督。  （3）基金托管东谈主根据磋商法律法例的章程及《基金合同》的约定对下述基金投资遮拦行 为进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金遮拦从事下列步履：  上述遮拦步履是基于基金合同奏效时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变更 上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行适当要领后，则本基金投资不再受联系限制或 以变更后的章程为准；基金约束东谈主应提前公告。  （4）基金托管东谈主依据磋商法律法例的章程和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制 进行监督。  基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主相当控股鼓吹、现实约束东谈主或者与 其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游的， 应当适合基金的投资主义和投资策略，辞退基金份额执有东谈主利益优先原则，防护利益打破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱实施。联系交游必须事前得到基金托 管东谈主的同意，并按法律法例赐与清晰。紧要关联交游应提交基金约束东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的零丁董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。  如法律、法例或《基金合同》磋商于基金从事关联交游的章程，基金约束东谈主和基金托管东谈主 事前相互提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有其他紧要历害关系的公司名单及磋商关 联方刊行的证券清单，加盖公章并书面提交。基金约束东谈主、基金托管东谈主有作事确保关联交游名 单的信得过性、准确性、完好性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。名单变更后基金约束 东谈主、基金托管东谈主应实时发送对方，经对方阐述后，新的关联交游名单出手奏效。基金托管东谈主仅 按基金关联方名单为限，进行监督。如果基金托管东谈主在运作中严格辞退了监督过程，基金约束 东谈主仍违法进行关联交游，并形成基金资产损失的，由基金约束东谈主承担作事。              华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金  （5）基金托管东谈主依据磋商法律法例的章程和《基金合同》的约定对基金约束东谈主参与银行 间债券商场进行监督。  基金托管东谈主根据基金约束东谈主提供的银行间债券商场交游敌手名单进行监督。基金约束东谈主有 作事约束交游敌手的资信风险，由于交游敌手的资信风险引起的损失，基金约束东谈主应当负责向 联系作事东谈主追偿。  （6）基金托管东谈主依据磋商法律法例的章程和《基金合同》的约定，对基金银行入款业务 进行监督。   基金约束东谈主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与约束投资银行存 款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立联系投资限制轨制。对于基金投资的银行入款，由 于入款银行发生信用风险事件而形成损失机，先由基金约束东谈主负责补偿，之后有权要求联系责 任东谈主进行补偿。如果基金托管东谈主在运作过程中辞退磋商法律法例的章程和《基金合同》的约定 监督过程，则对于由于入款银行信用风险引起的损失，不承担补偿作事。  （7）基金托管东谈主对基金投资流通受限证券的监督  如下所指“流通受限证券”与本合同以及基金合同所指“流动性受限资产”界说存在不 同。就流动性受限资产界说，请参照基金合同的“第二部分 释义”部分。  基金约束东谈主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会联系章程，明确基金投资流通受限 证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险约束轨制，防护流动性风险、法律风险和操作风 险等各式风险。基金托管东谈主对基金约束东谈主是否降服联系轨制、流动性风险处置预案以及联系投 资额度和比例等的情况进行监督。 可交游证券，不包括由于发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交游中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。  基金约束东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险选定积极灵验 的措施，在合理的期间内灵验处理基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或商场发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活出现艰辛时，基金约束东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何作事。如因基 金约束东谈主原因导致本基金出现损失的，基金托管东谈主不承担任何作事。 作事的落实和和洽，并保证基金托管东谈主好像泛泛查询。如因流通受限证券的登记存管弗成保证 基金托管东谈主泛泛履行资产支执作事，磋商此项基金资产存管的作事不由基金托管东谈主承担。  如基金约束东谈主未降服联系轨制、流动性风险处置决策以及投资额度和比例限制要求，导致                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 基金出现风险使基金托管东谈主承担连带补偿作事的，若基金托管东谈主此前已切实履行监督职责的， 基金约束东谈主应补偿基金托管东谈主由此碰到的损失。  （8）基金托管东谈主对基金投资中期单据的监督作事仅限于依据本合同联系章程对投资比例 和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督作事。如发现畸形情况，应实时以书面花样通 知基金约束东谈主。基金约束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主进行监督和核查。基金因投资中期票 据导致的信用风险、流动性风险，基金托管东谈主不承担任何作事。如因基金约束东谈主原因导致基金 出现损失的，基金托管东谈主不承担任何作事。  基金约束东谈主约束的基金在投资中期单据前，基金约束东谈主须根据法律、法例、监管部门的规 定，制定严格的对于投资中期单据的风险约束轨制和流动性风险处置预案，约束东谈主在此承诺将 严格实施该风险约束轨制和流动性风险处置预案。 基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系信息清晰、 基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。 基金托管合同等磋商章程时，应实时以书面花样文书基金约束东谈主限期纠正，基金约束东谈主收到通 知后应不才一个作事日实时查对，并以书面花样向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金约束东谈主改正。基金约束东谈主 对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。  基金约束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管合同对基 金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面指示，必须在章程期间内恢复基金托管东谈主并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本 托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金约束东谈主应积极配合提供联整个据资 料和轨制等。  若基金托管东谈主发现基金约束东谈主发出但未实施的投资指示或依据交游要领依然奏效的投资指 令违反法律、行政法例和其他磋商章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金管 理东谈主，并陈述中国证监会。基金约束东谈主的上述违法失信步履给基金财产或基金份额执有东谈主形成 的损失，由基金约束东谈主承担。  对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交游要领依然成交的投资指示，基金托 管东谈主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金约束东谈主，                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 并陈述中国证监会。  基金托管东谈主发现基金约束东谈主有紧要违法步履，应立即陈述中国证监会，同期文书基金约束 东谈主限期纠正。  基金约束东谈主无方正根由，拒却、芜乱基金托管东谈主根据本合同章程期骗监督权，或选定拖延、 诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警戒仍不改正的，基 金托管东谈主应陈述中国证监会。 东谈主利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹画管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。  基金托管东谈主依照联系法律法例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处置 和信息清晰等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体执法依照联系法律法例的章程和 基金合同的约定实施。   （三）基金约束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金约束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全支执基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账户、 是否复核基金约束东谈主策画的基金资产净值和基金份额净值、是否根据基金约束东谈主指示办理算帐 交收、进行联系信息清晰和监督基金投资运作等步履。   基金约束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账约束、无故未实施 或无故延伸实施基金约束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合 同》、本托管合同相当他磋商章程时，基金约束东谈主应实时以书面花样文书基金托管东谈主限期纠正， 基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面花样向基金约束东谈主发出回函。在限期内，基金约束 东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金约束东谈主文书的违法 事项未能在限期内纠正的，基金约束东谈主应陈述中国证监会。基金约束东谈主发现基金托管东谈主有紧要 违法步履，应立即陈述中国证监会和银行业监督约束机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金约束东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金管 理东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在章程期间内恢复基金约束东谈主并改正。   基金托管东谈主无方正根由，拒却、芜乱基金约束东谈主根据本合同章程期骗监督权，或选定拖延、 诓骗等技能妨碍基金约束东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金约束东谈主建议警戒仍不改正的，基 金约束东谈主应陈述中国证监会。                    华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金      （四）基金财产支执   （1）基金财产应零丁于基金约束东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应按本合同章程安全支执托管财产。未经基金约束东谈主的指示，不得自行 运用、刑事作事、分拨基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东谈主不合处 于自身现实约束之外的账户及财产承担作事。   （3）基金托管东谈主按照章程为托管的基金财产开设资金账户和证券账户及投资所需其他账 户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别成就账户，与基金托管东谈主的其他业务和其 他基金的托管业求实行严格的分账约束，确保基金财产的完好与零丁。      （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金约束东谈主负责与 磋商当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金 托管东谈主应实时文书基金约束东谈主选定措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金约束东谈主应负责 向磋商当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对基金约束东谈主的追偿步履应赐与必要的协助与配合， 但对基金财产的损失不承担作事。   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金约束东谈主在具有托管 经历的买卖银行开设的“华泰柏瑞基金约束有限公司基金认购专户”。该账户由基金约束东谈主开 立并约束。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额执有东谈主东谈主数适合 《基金法》、《运作办法》等磋商章程后，由基金约束东谈主遴聘适合《中华东谈主民共和国证券法》 章程的管帐师事务所进行验资，出具验资陈述，出具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。 基金托管东谈主收到灵验认购资金当日以书面花样阐述资金到账情况，并实时将资金到账凭证传真 给基金约束东谈主，两边进行账务处理。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金约束东谈主按章程办理退款 事宜。   基金托管东谈主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金约束东谈主正当合规的 灵验指示办理资金收付。基金约束东谈主应根据法律法例及托管行的联系要求，提供开户所需的资 料并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴的图章由基金托管东谈主刻制、支执和                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 使用。   本基金的一切货币进出举止，均需通过基金托管东谈主或基金的资产托管专户进行。基金的资 产托管专户的开立和使用，限于振奋开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金托管 东谈主和基金约束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头开立的 银行账户进行本基金业务之外的举止。   资产托管专户的约束应适合《东谈主民币银行结算账户约束办法》、《现款约束暂行条例》、 《东谈主民币利率约束章程》、《利率约束暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业监督约束机 构的其他磋商章程。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限作事公司上海分公 司/深圳分公司开立专门的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于振奋开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金约束东谈主 不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券账户 进行本基金业务之外的举止。   基金证券账户的开立和原始开户材料的支执由基金托管东谈主负责，账户资产的约束和运用由 基金约束东谈主负责。基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限作事公司上海分公 司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东谈主代表所托管的基金完成与中国证券登记结算 有限作事公司的一级法东谈主算帐作事，基金约束东谈主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证 金等的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的章程和基金托管东谈主为履行结算参与东谈主的义务 所制定的业务执法实施。   《基金合同》奏效后，在适合监管机构要求的情况下，基金约束东谈主负责以基金的口头肯求 并取得插足宇宙银行间同行拆借商场的交游经历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主根据中国 东谈主民银行、中央国债登记结算有限作事公司、银行间商场算帐所股份有限公司的磋商章程，以 本基金的口头分别在中央国债登记结算有限作事公司、银行间商场算帐所股份有限公司开立债 券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券交游的结算。基金托管东谈主协助基 金约束东谈主完成银行间债券商场准入备案。   （1）因业务发展而需要开立的其它账户，不错根据《基金合同》或磋商法律法例的章程， 经基金约束东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开立。新账户按磋商执法使 用并约束。   （2）法律、法例等磋商章程对子系账户的开立和约束另有章程的，从其章程办理。               华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   基金投资银行依期入款，基金约束东谈主与基金托管东谈主应比照联系章程，就本基金投资银行存 款业务缔结书面合同。   基金投资银行依期入款应由基金约束东谈主与入款银行总行或其授权分行缔结总体协作合同， 并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留印鉴 及基金约束东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金约束东谈主应当与入款银行缔结具体入款合同，明确入款的类型、 期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户约束等细目。   为防护迥殊情况下的流动性风险，依期入款合同中应当约定提前支取条目。   基金所投资依期入款存续期间，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立依期对账机 制，确保基金银行入款业务账目及查对的信得过、准确。   基金财产投资的磋商什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支执库；其中 什物证券也可存入中央国债登记结算有限作事公司、中国证券登记结算有限作事公司上海分公 司/深圳分公司、银行间商场算帐所股份有限公司或单据营业中心的代支执库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东谈主根据基金约束东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主现实灵验约束下的什物 证券在基金托管东谈主支执期间的损坏、灭失，由此产生的作事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主 对基金托管东谈主之外机构现实灵验约束或支执的什物证券、银行依期入款存单对应的财产不承担 支执作事。   由基金约束东谈主代表基金签署的与基金磋商的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金管 理东谈主支执。除本合同另有章程外，基金约束东谈主在代表基金签署与基金磋商的紧要合同期应保证 基金一方执有两份以上的蓝本，以便基金约束东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份蓝本的原件。基 金约束东谈主在合同签署后 5 个作事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金 托管东谈主处。合同原件应存放于基金约束东谈主和基金托管东谈主各自文献支执部门，保存期限不低于法 律法例的章程。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金约束东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致的 并加盖基金约束东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转变。   （五）基金资产净值策画和管帐核算                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指策画日基金资产净 值除以该策画日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的策画保留到极少点后 4 位，极少点 后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。   根据磋商法律法例，基金资产净值策画和基金管帐核算的义务由基金约束东谈主承担。本基金 的基金管帐作事方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金磋商的管帐问题，如经联系各方在平 等基础上充分磋商后，仍无法达成一致敬见的，按照基金约束东谈主对基金净值信息的策画结果对 外赐与公布。每个作事日，基金约束东谈主应付基金资产估值。但基金约束东谈主根据法律法例或基金 合同的章程暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指 引》相当他法律、法例的章程。基金约束东谈主应于每个作事日交游结果后策画当日的基金份额净 值和基金资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画结果复核后 以两边招供的方式发送给基金约束东谈主，由基金约束东谈主按约定对外公布。   根据《基金法》，基金约束东谈主策画并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金约束 东谈主策画的基金净值信息。本基金的管帐作事方是基金约束东谈主，就与本基金磋商的管帐问题，如 经联系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照基金约束东谈主对基金净值信 息的策画结果对外赐与公布。   估值原则应适合《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》相当他法律法例的规 定的约定。   当联系法律法例或《基金合同》章程的估值方法弗成客不雅反馈基金财产公允价值时，基金 约束东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （1）当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金份额净值子虚； 基金份额净值出现子虚时，基金约束东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选定合理的措 施闲适损失进一步扩大；子虚偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；子虚偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东谈主应当公告，并 报中国证监会备案；当发生净值策画子虚时，由基金约束东谈主负责处理，由此给基金份额执有东谈主 和基金形成损失的，应由基金约束东谈主先行赔付，基金约束东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追 偿，具体按照本合同约定方式处理。   （2）当因基金约束东谈主和基金托管东谈主原因甚至基金份额净值策画差错给基金和基金份额执 有东谈主形成损失需要进行补偿时，基金约束东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的作事， 经阐述后按以下条目进行补偿：               华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 对等基础上充分磋商后，尚弗成达成一致时，按基金约束东谈主的建议实施，由此给基金份额执有 东谈主和基金财产形成的平直损失，由基金约束东谈主负责赔付。 未对策画过程建议疑义或要求基金约束东谈主书面说明的，在基金份额净值出错且形成基金份额执 有东谈主平直损失的，应根据法律法例的章程对基金份额执有东谈主或基金支付补偿金，对于向基金份 额执有东谈主或基金支付的补偿金额，基金约束东谈主与基金托管东谈主按照各自收取的约束费和托管费的 比例承担相应的作事。 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金约束东谈主的策画结果对外 公布，由此给基金份额执有东谈主和基金形成的平直损失，由基金约束东谈主负责赔付。 份额净值策画子虚而引起的基金份额执有东谈主和基金财产的损失，由基金约束东谈主负责赔付。   （3）由于不可抗力，或证券交游所、登记结算公司发送的数据子虚，或国度管帐政策变 更、商场执法变更等非基金约束东谈主与基金托管东谈主原因，基金约束东谈主和基金托管东谈主诚然依然选定 必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现子虚的，由此形成的基金资产估值子虚，基金 约束东谈主和基金托管东谈主免除补偿作事。但基金约束东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措施摈斥 或收缩由此形成的影响。   （4）基金约束东谈主和基金托管东谈主由于各自技巧系统成就而产生的净值策画尾差，以基金管 理东谈主策画结果为准。   （5）前述内容如法律法例或者监管部门另有章程的，从其章程。如果行业另有通行作念法， 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所触及的证券交游商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力甚至基金约束东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商一致的， 基金约束东谈主应当暂停基金估值；   （4）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。  基金约束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照联系各方约定的合并记账方法和 管帐处理原则，分别独飞快成就、登录和支执本基金的全套账册，对子系各方各自的账册依期 进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管                  华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 理东谈主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金约束东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠 正，保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金净值信息的策画和公告的，以基金约束东谈主的账册为准。   基金财务报表由基金约束东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每月 终了后 5 个作事日内完成。   基金约束东谈主在季度结果之日起 15 个作事日内完成季度陈述编制并公告；在上半年结果之 日起两个月内完成中期陈述编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成年度陈述编制并公告。 基金合同奏效不及 2 个月的，基金约束东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。   基金约束东谈主在 5 个作事日内完成月度陈述，在月度陈述完成当日，对陈述加盖公章后，以 加密传真方式将磋商陈述提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个作事日内进行复核，并将复 核结果实时书面文书基金约束东谈主。基金约束东谈主在 7 个作事日内完成季度陈述，在季度陈述完成 当日，将磋商陈述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个作事日内进行复核，并将复 核结果书面文书基金约束东谈主。基金约束东谈主在 30 日内完成中期陈述，在中期陈述完成当日，将 磋商陈述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面通 知基金约束东谈主。基金约束东谈主在 45 日内完成年度陈述，在年度陈述完成当日，将磋商陈述提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文书基金约束东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金约束东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行诊治，诊治以联系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管 东谈主在基金约束东谈主提供的陈述上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核意见书或进行 电子阐述，联系各方各自留存一份。如果基金约束东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之 前就联系报抒发成一致，基金约束东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 联系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述或年度陈述复核完毕后，需盖章阐述 或出具相应的复核阐述书或进行电子阐述，以备有权机构对子系文献审核时指示。   （六）基金份额执有东谈主名册的支执   基金约束东谈主妥善支执的基金份额执有东谈主名册，包括《基金合同》奏效日、《基金合同》终 止日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。 基金份额执有东谈主名册的内容必须包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金  基金份额执有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金约束东谈主的指示编制和支执，基金约束 东谈主应按照现在联系执法支执基金份额执有东谈主名册。支执方式不错接纳电子或文档的花样。支执 期限不低于法律法例的章程。  在基金托管东谈主编制中期陈述和年度陈述前，基金约束东谈主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的 基金份额执有东谈主名册送交基金托管东谈主，文献方式不错接纳电子或文档的花样何况保证其的信得过、 准确、完好。基金托管东谈主应妥善支执，不得将执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途。   （七）争议处理方式 区和台湾地区法律），并从其解释。 处理的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁 的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的并对两边均有不死力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度 由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金约束东谈主和基金托管东谈主职责，不绝针织、勤勉、尽责 地履行《基金合同》和本托管合同章程的义务，留意基金份额执有东谈主的正当权益。   （八）基金托管合同的变更、圮绝与基金财产的算帐   （1）托管合同的变更要领   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内容 不得与《基金合同》的章程有任何打破，并需经基金约束东谈主、基金托管东谈主加盖公章或合同专用 章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖章）阐述。基金托管合同的变更报中国证监会 备案。   （2）基金托管合同圮绝的情形   发生以下情况，本托管合同圮绝：   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》圮绝事由之日起 30 个作事日内成立算帐小                 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 组，基金约束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。在基金财产清 算小组接管基金财产之前，基金约束东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管合同的章程不绝履 行保护基金资产安全的职责。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金约束东谈主、基金托管东谈主、适合 《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的支执、清理、估价、变 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产算帐要领： 见书；   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到限制而弗成实时变现的， 算帐期限相应顺延。   （5）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （6）基金财产按下列依次归赵：   基金财产未按前款 1)－3)项章程归赵前，不分拨给基金份额执有东谈主。   算帐过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈述经适合《中华东谈主民共和国证券 法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基 金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进              华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在章程网站上，并将算帐陈述指示性公告登载 在章程报刊上。   基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的章程。                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 二十二、对基金份额执有东谈主的服务   对基金份额执有东谈主的服务主要由基金约束东谈主及销售机构提供，以下是基金约束东谈主提供的 主要服务内容。基金约束东谈主根据基金份额执有东谈主的需要和商场的变化，有权在适正当律法例的 前提下，加多和修改联系服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法 提供，基金约束东谈主不承担任何作事。   （一）网上开户及交游服务   机构投资者可通过基金约束东谈主直销柜台，个东谈主投资者可通过基金约束东谈主网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。磋商基金约束东谈主电子直销具体执法请参见 基金约束东谈主网站联系公告和业务执法。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金约束东谈主网站，个东谈主投资者通过基金约束东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金交游查询、账户查询和基金约束东谈主照章清晰的各样基金信息等服务，包括 基金产物基本信息（包括基金称号、约束东谈主称号、基金代码、风险品级、执有份额、单元净值 等）、基金的法律文献、基金公告、依期陈述和基金约束东谈主最新动态等各样贵寓。   （三）账单及资讯服务   基金约束东谈主通过电子邮件花样向投资者依期发送交游电子邮件对账单（包括基金称号、 基金代码、执有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址不祥及退订的除外。   投资者明察并同意基金约束东谈主不依期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者 联系的账户服务文书、交游阐述文书、紧迫公告文书、举止讯息、营销信息等资讯服务。如需 取消相应资讯服务，可按照联系指引退订，或通过基金约束东谈主客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东谈主拨打基金约束东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。                       华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金   （2）东谈主工服务：提供交游日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东谈主工服务。投资 东谈主不错通过该热线得回业务筹画、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东谈主通过基金约束东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交游日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该方式得回业务筹画、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （五）投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金约束东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金约束东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或建议建议。   （六）磋商基金约束东谈主   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请实时通过上述方式磋商基 金约束东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面交融本招募说明书，并同意全部内容。                   华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 二十三、其他应清晰事项   本基金及基金约束东谈主的磋商公告（自 2023 年 10 月 12 日至 2024 年 10 月 25 日），下列公 告在指定媒介清晰：                   公告称号                         清晰日历 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 2024 年第 3 季度陈述                    2024-10-25 华泰柏瑞基金约束有限公司对于旗下基金执有停牌证券估值诊治的提 示性公告 华泰柏瑞基金约束有限公司对于华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金基 金份额执有东谈主数目起火 200 东谈主的指示性公告 华泰柏瑞基金约束有限公司对于暂停海银基金销售有限公司办理旗下 基金联系业务公告 华泰柏瑞基金约束有限公司对于圮绝深圳前海财厚基金销售有限公司 办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 2024 年中期陈述                        2024-08-31 华泰柏瑞基金约束有限公司对于圮绝中民钞票基金销售（上海）有限 公司办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金约束有限公司对于停牌股票估值诊治情况的公告                       2024-07-24 华泰柏瑞基金约束有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有限公司 费率优惠举止的公告 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度陈述                    2024-07-19 华泰柏瑞基金约束有限公司对于高档约束东谈主员变更的公告                         2024-07-13 华泰柏瑞基金约束有限公司对于圮绝喜鹊钞票基金销售有限公司办理 旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金约束有限公司对于高档约束东谈主员变更的公告                         2024-07-03 华泰柏瑞基金约束有限公司对于变更网上直销汇款交游业务的收款银 行账户的公告 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金基金产物贵寓提要更新                         2024-06-21 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度陈述                    2024-04-22 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 2023 年年度陈述                        2024-03-30 华泰柏瑞基金约束有限公司对于提醒投资者防护罪犯分子假冒公司名 义从事作恶举止的公告 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金归附申购(含调换转入、依期定额投 资)并限制大额申购(含调换转入、依期定额投资)业务的公告 华泰柏瑞基金约束有限公司对于圮绝和合期货有限公司办理旗下基金 联系业务公告 华泰柏瑞基金约束有限公司对于对营业牌照拔除客户选定限制交游措 施的公告 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 2023 年第四季度陈述                      2024-01-22 华泰柏瑞基金约束有限公司对于圮绝北京中期时期基金销售有限公司 办理旗下基金联系业务公告                华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 华泰柏瑞基金约束有限公司对于圮绝北京增财基金销售有限公司办理 旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金分成公告                   2023-12-20 华泰柏瑞基金约束有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文化基 金销售有限公司费率优惠举止的公告 华泰柏瑞基金约束有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基金的公 告 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金更新的招募说明书 2023 年第 2 号   2023-11-04 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金基金产物贵寓提要更新             2023-11-03 华泰柏瑞基金约束有限公司对于华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金基 金司理变更的公告 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 2023 年第三季度陈述          2023-10-25               华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金约束东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所，投资者可在营业期间 免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金约束东谈主和基金托管东谈主保证其所提供的文本的内容与 所公告的内容完全一致。              华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 二十五、备查文献  （一）在中国证监会注册华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金召募的文献；  （二）《华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金托管合同》；  （四）法律意见书；  （五）基金约束东谈主业务经历批件、营业牌照；  （六）基金托管东谈主业务经历批件、营业牌照；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金约束东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解详备的信息，可在 营业期间前去相应场所免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                华泰柏瑞基金约束有限公司                                  二〇二四年十一月五日