万家臻选羼杂型证券投资基金    更新招募说明书     （2024 年第 2 号）  基金经管东说念主：万家基金经管有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司      二零二四年十一月 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）                  不毛请示   万家臻选羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2017年8月4日经中 国证券监督经管委员会证监许可20171437号文注册召募，基金合同收效日为   基金经管东说念主保证招募说明书的内容果真、准确、完满。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的投资价值、市集远景和收益作出本质性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。   本基金成立运作期间，单一投资者持有基金份额数不得达到或跳跃基金份额 总和的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃50% 的除外。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投成本基金前，应仔细阅读基金合同、本招募说明书等信息 表示文献，全面意识本基金家具的风险收益特征和家具本性，充分接头自身的风 险承受才能，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）本基 金的意愿、时机、数目等投资行动作出独处、严慎决策。投资者根据所持有的基 金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投成本基金可能遭受的风险包 括：证券市集举座环境激励的系统性风险；个别证券专有的非系统性风险；多量 赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的操气派险；因交收失约和 投资债券激励的信用风险；基金投资答复可能低于功绩比拟基准的风险；本基金 的投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，可能给本基金带 来额外风险。本基金的投资范围包括中小企业私募债，由于该类债券采取非公开 方式刊行和往来，并不公开各种材料（包括招募说明书、审计陈说等），外部评级 机构一般不合这类债券进行外部评级，可能会裁减市集对这类债券的招供度，从 而影响这类债券的市集流动性。另一方面，由于中小企业私募债的债券刊行主体 资产界限较小、计议的波动性较大，且各种材料不公开发布，也大大提高了分析 并追踪发借主体信用基本面的难度。由此可能给基金净值带来不利影响或损失。 本基金的具体运作本性详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及 万家臻选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 2 号） 专有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   本基金是羼杂型基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基金和债券型基 金，低于股票型基金，在证券投资基金中属于预期风险较高、预期收益也较高的 基金家具。   基金经管东说念主提醒投资者基金的“买者清闲”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外， 本基金以1.00元运行面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额 净值跌破1.00元运行面值的风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能取得较高的收益，也有可能 损失本金。   基金的过往功绩并不预示其将来阐扬。基金经管东说念主所经管的其它基金的功绩 并不组成对本基金功绩阐扬的保证。   基金经管东说念主承诺依照恪尽责守、敦厚信用、严慎死力的原则经管和运用基金 财产，但不保证投成本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当讲求阅读基金合同、基金招募说明书、基金家具府上概要等信息 表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金合同约定的基金家具府上概要编制、表示与更新要求，自《信息表示 办法》实施之日起一年后入手实施。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金经管东说念主履行相应 步骤后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。侧袋 机制实施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读干系内容并柔软本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本招募说明书所载内容截止日为2024年11月25日，相关财务数据和净值阐扬 数据截止日为2024年06月30日（财务数据未经审计）。 万家臻选羼杂型证券投资基金                                                                       更新招募说明书（2024 年第 2 号）                                                          目          录 万家臻选羼杂型证券投资基金                                                         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第一部分 绪论   《万家臻选羼杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”） 依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开召募证券 投资基金运作经管办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售经管办 法》(以下简称《销售办法》)、《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》(以下 简称《信息表示办法》) 、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管规矩》 （以下简称“《流动性风险经管规矩》”）、《证券投资基金信息表示内容与形状准 则第5号》等相关法律法例以及《万家臻选羼杂型证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书评释了万家臻选羼杂型证券投资基金的投资办法、策略、风险、 费率等与投资者投资决策相关的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅 读本招募说明书。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚伪纪录、误导性论述或者紧要遗 漏，并对其果真性、准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所 载明的府上请求召募的。基金经管东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关规矩享 有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详确查阅 基金合同。 万家臻选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 对该基金合同的任何灵验更正和补充 证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验更正和补充 书》过甚更新 告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会 议更正，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届宇宙东说念主民代表大会 常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其相通作念出的更正 机关对其相通作念出的更正 机关对其相通作念出的更正 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其相通作念出的更正 万家臻选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 2 号） 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管规矩》及颁布机关对其相通 作念出的更正 的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经相关政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体 或其他组织 中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资筹议等业务 规矩的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 得基金销售业务履历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销售业务 的机构 资者基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、 代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等 万家臻选羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 2 号） 公司或接受万家基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过甚变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资筹议等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐明的日 期 计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 得跳跃3个月 作日 的干系业务国法，是表率基金经管东说念主所经管的怒放式证券投资基金登记方面的业务 国法，由基金经管东说念主和投资者共同投降 购买基金份额的行动 购买基金份额的行动 的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 万家臻选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 2 号） 定的条件，请求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调度为基金经管 东说念主经管的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 上基金调度中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调度中转入请求份 额总和后的余额)跳跃上一怒放日基金总份额的10% 入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 项过甚他资产的价值总和 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个往来日以上的逆回购与银行 按时入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股 及非公开刊行股票、资产解救证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或往来的债券 等 额净值的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分拨给现实申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到平允对待 和基金份额净值的过程 万家臻选羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号） （包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 要》过甚更新 户进行处置计帐，目的在于灵验不毛并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于 流动性风险经管器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的 资产 金份额持有东说念主服务的用度 万家臻选羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书（2024 年第 2 号）                     第三部分 基金经管东说念主   （一） 基金经管东说念主概况   称呼：万家基金经管有限公司   住所、办公地址：中国（上海）解放贸易测验区浦电路360号8层（口头楼层9 层）   法定代表东说念主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   计议范围：基金召募；基金销售；资产经管和中国证监会许可的其他业务   组织体式：有限职责公司   注册成本：叁亿元东说念主民币   存续期间：接续计议   连接东说念主：兰剑   电话：021-38909626     传真：021-38909627   股权结构： 中泰证券股份有限公司                 60% 山东省新动能基金经管有限公司             40%   （二） 主要东说念主员情况   董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统干事，2014年10月加入万家基金经管有限公司，现任公司党委文告、董事 长。   董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券筹议财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。   董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东说念主、山东鲁华能源集团外派财务总监、山东国惠基金经管有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家臻选羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 山东省新动能基金经管有限公司财务经管部部长。   董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚海外投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高档参谋人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司市集营销投资者关系部司理，深圳富坤建壮投资有 限公司高档投资司理，山东海洋明石产业基金经管有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金经管有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资经管有限公司实施总裁、山东省新动能基金经管有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投资经管有限公司董事长。   董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金经管有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金经管有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、往来部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。   独处董事武辉女士，农工党员，博士研究生，老师。曾任潍坊市第二职业中专 讲师。现任山东财经大学老师。   独处董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东说念主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司实施董事。   独处董事林彦先生，中共党员，博士研究生，老师。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院老师。   监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子相差口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务管帐工 作，在山东省海外相信股份有限公司、山东省金融资产经管股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金经管有限公司副总司理。   监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱成本信用 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷市集风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险经管部副总司理、红塔证券股份有限公司风险经管部总司理等职。 万家臻选羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号） 现任中泰证券股份有限公司风险经管部总司理。   监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金经管有限公 司，现任公司基金运营部总监。   监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。   监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金经管有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。   董事长：方一天先生（简介请参见基金经管东说念主董事会成员）   总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金经管东说念主董事会成员）   看管长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册管帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师干事，2005年10月参预万家 基金经管有限公司干事，2015年4月起任公司看管长。   副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限职责公司运营中心副总司理、上投摩根基金经管有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月参预万家基金经管有限公司干事，先后担任万家基金经管 有限公司总司理助理、业务经管部总监、收集金融部总监，万家钞票基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。   副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月参预万家基金经管有限公司，   副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任钞票证券有限职责公 司资产经管部分析师、中银海外证券有限职责公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）   莫海波先生,好意思国圣约翰大学工商经管硕士,曾任钞票证券有限责曾任公司资产 经管部研究员，中银海外证券有限责曾任公司证券投资部研究员、投资司理等职。 研究部总监、总司理助理。现任万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金、万 家妥协增长羼杂型证券投资基金、万家品性生活生动配置羼杂型证券投资基金、万 家新兴蓝筹生动配置羼杂型证券投资基金、万家社会职责18个月按时怒放羼杂型证 券投资基金（LOF）、万家臻选羼杂型证券投资基金的基金司理。   （1）权益与组合投资决策委员会   主 任：陈广益   副主任：黄海   委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。   孙远慧先生，研究副总监。   （2）固定收益投资决策委员会   主 任：陈广益   委 员：苏谋东、周潜玮、郅元   陈广益先生，总司理、首席信息官。   苏谋东先生，总司理助理、基金司理。   周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。   郅元先生，现款经管部副总监（主理干事）、基金司理。 万家臻选羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （三） 基金经管东说念主的职责 收益； 法律行动；   （四） 基金经管东说念主的承诺 和中国证监会的相关规矩，建立健全里面抑遏轨制，采取灵验措施，瞩目违背现行 灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会相关规矩的行动发生。 《信息表示办法》及相关法律法例，建立健全里面抑遏轨制，采取灵验措施，瞩目 下列行动的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵抗允地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违规承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律法例相关规矩，由中国证监会规矩阻截的其他行动。 家相关法律、法例及行业表率，敦厚信用、死力尽责，不从事以下行动： 万家臻选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 2 号）   (1)越权或违规计议；   (2)违背基金合同或托管合同；   (3)有利毁伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   (4)在向中国证监会报送的府上中平心而论；   (5)拒却、阻挠、遏抑或严重影响中国证监会照章监管；   (6)疏漏职守、蹂躏权力；   (7)违背现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关规 定，泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易高深，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹议等信息；   (8)违背证券往来神气业务国法，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱，侵扰 市集秩序；   (9)贬损同行，以举高我方；   (10)以不刚直技能谋求业务发展；   (11)有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   (12)在公开信息表示和告白中有利含有虚伪、误导、诈骗因素；   (13)侵占、挪用基金财产；   (14)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主 从事干系的往来行动；   (15)其他法律、行政法例以及中国证监会阻截的行动。   (1)依影相关法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主 谋取最大利益；   (2)不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   (3)不泄露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易高深，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹议等信息；   (4)不以任何体式为其他组织或个东说念主进行证券往来。   （五） 基金经管东说念主的里面抑遏轨制   根据“正当合规、全面、审慎、应时”的要求，为确定明确的基金投资场地、 万家臻选羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号） 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的计议理念，公司里面风险抑遏必须遵从以下原则：   (1)健全性原则。里面风险抑遏必须浸透到公司的不同决策和经管档次，一语气 于各项业务过程和各个操作方法，遮蔽通盘的部门、干事岗亭和风险点，不行存在 轨制上的盲点。   (2)灵验性原则。各样里面风险抑遏轨制必须合适国度和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的巨擘性，成为全体职工严格投降的行动指南；任何东说念主不 得领有超过轨制或违背规章的权力。公司的计议运作要果真作念到有章必循，违法必 究。   (3)独处性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司固有 财产、基金财产过甚他财产的运作应当分离。   (4)相互制约原则。各项轨制必须体现公司要津的业务部门之间和要津的干事 岗亭之间的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其独处性，必须与实施 部门分开，业务操作主说念主员与抑遏东说念主员必须适当分开，并向不同的经管东说念主员负责；在 存在经管东说念主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东说念主员提供不错径直向最高经管层 陈说的渠说念。   (5)多重风险监管原则。公司为了充分重视各样风险，作念功德前风险抑遏，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险抑遏的第一层级 的抑遏；由监察稽核部门及风险抑遏委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险 抑遏。   (6)定性与定量相取悦原则。形成一套比拟完备的轨制体系和量化方针体系， 使风险抑遏干事更具科学性和可操作性。   (1)保证公司计议运作严格投降国度相关法律法例和行业监管国法，自发形成 遵法计议、表率运作的计议想想和计议理念。   (2)重视和化解计议风险，提高计议经管效益，确保计议业务的稳健运行和受 托资产的安全完满，已毕公司的接续、沉静、健康发展。   (3)确保基金、公司财务和其他信息果真、准确、完满、实时。 万家臻选羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号）   为进行灵验的业务组织的风险抑遏，公司缔造“权责统一、严实灵验、规章递 进”的四说念内控防地：   (1)建立一线岗亭的第一起内控防地。属于单东说念主、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有详确的岗亭说明书和业务历程，各岗 位东说念主员在上岗前均须瞻念察并以书面方式承诺投降，在授权范围内承担职责。   (2)建立干系部门、干系岗亭之间相互监督制约的干事步骤当作第二说念内控防 线。建立不毛业务处理凭据传递和信息疏导轨制，明确业务文献署名的授权。   (3)成立独处的风险抑遏部门，从而形成第三说念内控防地。公司看管长和里面 监察稽核部门独处于其他部门，对公司里面抑遏轨制的总体实施情况，各职能部 门、岗亭的业求实施情况实施严格的查验和反馈。   (4)公司合规抑遏委员会按时或不按时地对公司举座运营情况进行查验，并提 出领导性的认识，形成第四说念内控防地。   (1)环境风险抑遏   (2)业务风险抑遏   (1)本公司承诺以上对于里面抑遏的表示果真、准确；   (2)本公司承诺根据市集变化和公司发展不休完善里面风险抑遏轨制。 万家臻选羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 2 号）                  第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号   成立时辰：1984年1月1日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币35,640,625.7089万元   连接电话：010-66105799   连接东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   抑遏2024年6月，中国工商银行资产托管部共有职工210东说念主，平均年齿38岁， 职称。   （三）基金托管业务计议情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管 服务以来，汲取“敦厚信用、死力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险经管和里面 抑遏体系、表率的经管模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托 管东说念主职责，为境表里雄壮投资者、金融资产经管机构和企业客户提供安全、高效、 专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最锻练的家具线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、 基本养老保障、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集 合伙产经管筹议、证券公司定向资产经管筹议、交易银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产经管、QDII专户资产、ESCROW等门类皆全的托管家具体系，同期在 国内率先开展绩效评估、风险经管等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管 服务。抑遏2024年6月，中国工商银行共托管证券投资基金1417只。自2003年以 来，本行一语气二十一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财 资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体 万家臻选羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号） 评比的102项最好托管银行大奖；是取得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品 质取得国表里金融界限的接续招供和粗鄙好评。   （四）基金托管东说念主的里面抑遏情况   中国工商银行资产托管部在风险经管的实操过程中根据海外公认的里面抑遏 COSO准则从里面环境、风险评估、抑遏行动、信息与疏导、监督与评价五个方面构 建起了托管业务里面风险抑遏体系，并纳入统一的风险经管体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇长久秉持表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险重视和抑遏体系视为干事重心。跟着市集环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题新情况的不休出现，资产托管部彻里彻外将风险经管置于与业务 发展同等不毛的位置，视风险重视和抑遏为托管业务生涯与发展的人命线。资产托 管部实施全员风险经管，将风险抑遏职责落实到具体业务部门和干系业务岗亭，每 位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从2005年于今，中国工商银行 资产托管部共十七次胜仗通过评估组织里面抑遏和安全措施最巨擘的ISAE3402审 阅，全部取得无保属认识的抑遏及灵验性陈说，充分标明独处第三方对中国工商银 行托管服务在风险经管、里面抑遏方面的健全性和灵验性的全面招供，也说明注解中国 工商银行托管服务的风险抑遏才能也曾与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水 平。   （1）资产托管业务计议经管正当合规；   （2）促进已毕资产托管业务发展计策和计议办法；   （3）资产托管业务风险经管的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管计议效率和效果；   （5）业务记录、管帐信息和其他计议经管干系信息的果真、准确、完满、及 时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面抑遏应一语气决策、实施和监督全过程， 遮蔽资产托管业务各项业务历程和经管行动，遮蔽通盘机构、部门和从业东说念主员。   （2）不毛性原则。资产托管业务里面抑遏应在全面抑遏基础上，柔软不毛业 务事项、重心业务方法和高风险界限。 万家臻选羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （3）制衡性原则。资产托管业务里面抑遏应在机组成立、权责分拨及业务流 程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适当性原则。资产托管业务里面抑遏应当与计议界限、业务范围和风险 本性相适当，并进行动态诊治，以合理成本已毕里面抑遏办法。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面抑遏应坚持风险为本、审慎计议的理 念，缔造机构或开展各项计议经管行动均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面抑遏应量度实施成本与预期效益，以 合理成本已毕灵验抑遏。   资产托管业务里面抑遏纳入全行统一的里面抑遏体系。   （1）总行资产托管部根据里面抑遏基本规矩建立健全资产托管业务里面抑遏 体系，当作全行托管业务的牵头经管部门，根据行内里面抑遏基本规矩建立健全内 部抑遏体系，建立与托管业务条线相适当的里面抑遏运行机制，确定各项业务行动 的风险抑遏点，制定法式统一的业务轨制；采取适当的抑遏措施，合理保证托管业 务历程的计议效率和效果，组织开展资产托管业务里面抑遏措施的实施、监督和检 查，督促各机构落实抑遏措施。   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控经管干事，根据年度干事重 点，按时或不按时在全行开展干系业务监督查验，将托管业务查验名目整合到全行 业务监督查验干事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价干事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门当作里面抑遏的实施机构，负责组 织开展本机构里面抑遏的日常运行及自查干事，实时整改、纠正、处理存在的问 题。   工商银行资产托管部羡慕里面抑遏轨制的造就，坚持把风险重视和抑遏的理念 和方法融入岗亭职责、轨制造就和干事历程中，建立了一整套里面抑遏轨制体系， 包括《资产托管业务经管规矩》、《资产托管业务里面抑遏经管办法》、《资产托管业 务全面风险经管办法》、《资产托管业务营运经管办法》、《资产托管业务合同经管办 法》、《资产托管业务档案经管办法》、《资产托管业务系统经管办法》、《资产托管业 万家臻选羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号） 务紧要突发事件救急预案》、《资产托管业务从业东说念主员经管办法》等，在环境、制 度、历程、岗亭职责、东说念主员、授权、鼎新、合同、钤记、服务质料、收费、反洗 钱、瞩目利益突破、业务一语气性、窥探、信息系统等全方面实施里面抑遏措施。   资产托管业务切实履行风险经管第一起防地的主体职责，按照“主动防、智能 控、全面管”的经管想路，主动将资产托管业务的风险经管纳入全行全面风险经管 体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为经管重心，搭建适当资产托 管业务本性的风险经管架构，通过激动托管业务体制机制与完善集约化营运改革、 建立资产托管风险经管委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业 务戎行造就、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加 强东说念主员经管等措施，灵验抑遏操气派险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次 生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性干事筹议和救急预案，具备行 之灵验的灾备收复决策、充足的移动办公征战、同城异城相取悦的备份办公神气、 必要的办当事人说念主员、科学显明的AB岗亭成立及按时演练机制。在紧要突发事件发生 后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进程的评估，应时选拔或瓜代启 动“原神气现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、 “他乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周至球、全天候营运收集，向客户提供一语气性服务，确保托管家具日常往来 的实时计帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和步骤   根据《基金法》、基金合同、托管合同和相关基金法例的规矩，基金托管东说念主对 基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资阻截行动、基金参与银行 间债券市集、基金资产净值的规划、各种基金份额净值规划、应收资金到账、基金 用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系信息表示、基金宣传推介材料中登载基 金功绩阐扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合 同收效之后六个月入手。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管合同或相关 万家臻选羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号） 基金法律法例规矩的行动，应实时以书面体式文告基金经管东说念主限期纠正，基金经管 东说念主收到文告后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函阐明。在限期内， 基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基 金托管东说念主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违规行动，应立即陈说中国证监会，同期通 知基金经管东说念主限期纠正。 万家臻选羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书（2024 年第 2 号）                     第五部分 干系服务机构    （一） 基金份额发售机构    本基金直销机构为基金经管东说念主直销中心及电子直销系统（网站、微往来、 APP）。    住所、办公地址：中国（上海）解放贸易测验区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东说念主：方一天    连接东说念主：亓翡    电话：（021）38909777    传真：（021）38909798    客户服务热线：400-888-0800    投资者不错通过基金经管东说念主电子直销系统（网站、微往来、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体往来信服请参阅基金经管东说念主的网站公告。    网上往来网址：https://trade.wjasset.com/    微往来：万家基金微深切（微信号：wjfund_e）    （1） 万家钞票基金销售（天津）有限公司    客服电话：010-59013825    网址：www.wanjiawealth.com    （2） 万联证券股份有限公司    客服电话：95322    网址：www.wlzq.cn    （3） 上海万得基金销售有限公司    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （4） 上海中欧钞票基金销售有限公司 万家臻选羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   客服电话：400-700-9700   网址：www.zocaifu.com   （5） 上海利得基金销售有限公司   客服电话：95733   网址：www.leadfund.com.cn   （6） 上海华夏钞票投资经管有限公司   客服电话：4008175666   网址：www.amcfortune.com   （7） 上海基煜基金销售有限公司   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （8） 上海天天基金销售有限公司   客服电话：400-181-8188   网址：www.1234567.com.cn   （9） 上海好买基金销售有限公司   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （10） 上海挖财基金销售有限公司   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （11） 上海攀赢基金销售有限公司   客服电话：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （12） 上海浦东发展银行股份有限公司   客服电话：95528   网址：www.spdb.com.cn   （13） 上海联泰基金销售有限公司   客服电话：400-046-6788   网址：www.66zichan.com 万家臻选羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （14） 上海证券有限职责公司   客服电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com   （15） 上海长量基金销售有限公司   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com   （16） 上海陆享基金销售有限公司   客服电话：400-168-1235   网址：www.luxxfund.com   （17） 上海陆金所基金销售有限公司   客服电话：4008-219-031   网址：www.lufunds.com   （18） 东吴证券股份有限公司   客服电话：95330   网址：www.dwzq.com.cn   （19） 东方证券股份有限公司   客服电话：95503   网址：www.dfzq.com.cn   （20） 东方钞票证券股份有限公司   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （21） 东海证券股份有限公司   客服电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （22） 东莞证券股份有限公司   客服电话：95328   网址：www.dgzq.com.cn   （23） 东莞银行股份有限公司   客服电话：956033 万家臻选羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书（2024 年第 2 号）   网址：www.dongguanbank.cn   （24） 中信建投证券股份有限公司   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （25） 中信期货有限公司   客服电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   （26） 中信证券华南股份有限公司   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （27） 中信证券山东   客服电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （28） 中信证券股份有限公司   客服电话：400-889-5548   网址：www.cs.ecitic.com   （29） 华夏银行股份有限公司   客服电话：95186   网址：www.zybank.com.cn   （30） 中国中金钞票证券有限公司（中金钞票）   客服电话：95532/4006008008   网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/   （31） 中国东说念主寿保障股份有限公司   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   （32） 中国光大银行股份有限公司   客服电话：95595   网址：www.cebbank.com   （33） 中国农业银行股份有限公司 万家臻选羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书（2024 年第 2 号）   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （34） 中国工商银行股份有限公司   客服电话：95588   网址：www.icbc.com.cn   （35） 中国造就银行股份有限公司   客服电话：95533   网址：www.ccb.com   （36） 中国民生银行股份有限公司   客服电话：95568   网址：www.cmbc.com.cn   （37） 中国邮政储蓄银行股份有限公司   客服电话：95580   网址：www.psbc.com   （38） 中国星河证券有限职责公司   客服电话：4008-888-888或95551   网址：www.chinastock.com.cn   （39） 中国银行股份有限公司   客服电话：95566   网址：www.boc.cn   （40） 中山证券有限职责公司   客服电话：95329   网址：www.zszq.com   （41） 中泰证券股份有限公司   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （42） 中银海外证券股份有限公司   客服电话：400-620-8888   网址：www.bocichina.com 万家臻选羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （43） 云南红塔银行股份有限公司   客服电话：0877-96522   网址：www.ynhtbank.com   （44） 交通银行股份有限公司   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （45） 京东肯特瑞基金销售有限公司   客服电话：400 098 8511   网址：kenterui.jd.com   （46） 信达证券股份有限公司   客服电话：95321   网址：www.cindasc.com   （47） 光大证券股份有限公司   客服电话：95525   网址：www.ebscn.com   （48） 兴业证券股份有限公司   客服电话：95562   网址：www.xyzq.com.cn   （49） 兴业银行股份有限公司   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （50） 北京创金启富基金销售有限公司   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （51） 北京度小满基金销售有限公司   客服电话：95055-9   网址：www.duxiaomanfund.com   （52） 北京新浪仓石基金销售有限公司   客服电话：010-62675369 万家臻选羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 2 号）   网址：www.xincai.com   （53） 北京汇成基金销售有限公司   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （54） 北京雪球基金销售有限公司   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com   （55） 华创证券有限职责公司   客服电话：95513   网址：www.hczq.com   （56） 华宝证券股份有限公司   客服电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （57） 华泰证券股份有限公司   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （58） 华源证券股份有限公司   客服电话：95305   网址：http://www.jzsec.com   （59） 华福证券有限职责公司   客服电话：95547   网址：www.hfzq.com.cn   （60） 华西证券股份有限公司   客服电话：95584   网址：www.hx168.com.cn   （61） 南京苏宁基金销售有限公司   客服电话：025-66996699   网址：www.snjijin.com   （62） 南京证券股份有限公司 万家臻选羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 2 号）   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （63） 博时钞票基金销售有限公司   客服电话：4006105568   网址：www.boserawealth.com   （64） 和讯信息科技有限公司   客服电话：400-920-0022   网址：www.hexun.com   （65） 嘉实钞票经管有限公司   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （66） 国信证券股份有限公司   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （67） 国元证券股份有限公司   客服电话：95578   网址：www.gyzq.com.cn   （68） 国投证券股份有限公司   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （69） 国盛证券有限职责公司   客服电话：956080   网址：www.gszq.com   （70） 国联证券股份有限公司   客服电话：95570   网址：www.glsc.com.cn   （71） 国金证券股份有限公司   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn 万家臻选羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （72） 天风证券股份有限公司   客服电话：95391   网址：www.tfzq.com   （73） 奕丰基金销售有限公司   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （74） 宁波银行股份有限公司   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （75） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司   客服电话：4006099200   网址：www.yixinfund.com   （76） 山西证券股份有限公司   客服电话：95573   网址：www.i618.com.cn   （77） 吉祥证券股份有限公司   客服电话：95511-8   网址：www.stock.pingan.com   （78） 吉祥银行股份有限公司   客服电话：95511转3   网址：www.bank.pingan.com   （79） 广发证券股份有限公司   客服电话：95575   网址：www.gf.com.cn   （80） 广州银行股份有限公司   客服电话：400-83-96699   网址：www.gzcb.com.cn   （81） 开源证券股份有限公司   客服电话：95325 万家臻选羼杂型证券投资基金                           更新招募说明书（2024 年第 2 号）   网址：https://www.kysec.cn/   （82） 招商证券股份有限公司   客服电话：075582943666   网址：www.cmschina.com   （83） 招商银行股份有限公司   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （84） 正派证券股份有限公司   客服电话：95571   网址：www.foundersc.com   （85） 日照银行股份有限公司   客服电话：0633-96588   网址：https://www.bankofrizhao.com.cn/   （86） 晋商银行股份有限公司   客服电话：95105588   网址：www.jshbank.com   （87） 杭州联合农村交易银行   客服电话：96596   网址：https://www.urcb.com/   （88） 杭州银行股份有限公司   客服电话：95398   网址：www.hzbank.com.cn   （89） 民商基金销售（上海）有限公司   客服电话：021-50206003   网址：www.msftec.com   （90） 民生证券股份有限公司   客服电话：95372   网址：www.mszq.com   （91） 江海证券有限公司 万家臻选羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书（2024 年第 2 号）   客服电话：956007   网址：www.jhzq.com.cn   （92） 江苏汇林保大基金销售有限公司   客服电话：025-66046166   网址：www.huilinbd.com   （93） 江苏江南农村交易银行股份有限公司   客服电话：(0519)96005   网址：http://www.jnbank.cc/jnrcb/   （94） 江苏银行股份有限公司   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   （95） 泉州银行股份有限公司   客服电话：400-88-96312   网址：www.qzccbank.com   （96） 泛华普益基金销售有限公司   客服电话：400 080 3388   网址：www.puyifund.com   （97） 泰信钞票基金销售有限公司   客服电话：400-004-8821   网址： www.taixincf.com   （98） 济安钞票(北京)基金销售有限公司   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （99） 浙江同花顺基金销售有限公司   客服电话：400-877-3772   网址：www.5ifund.com   （100） 浙江绍兴瑞丰农村交易银行股份有限公司   客服电话：400-88-96596   网址：www.borf.cn 万家臻选羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （101） 海通证券股份有限公司   客服电话：95553、4008888001、02195553   网址：www.htsec.com   （102） 深圳前海微众银行股份有限公司   客服电话：95384   网址：www.webank.com   （103） 深圳市新兰德证券投资磋议有限公司   客服电话：400-166-1188   网址：www.xinlande.com.cn   （104） 渤海证券股份有限公司   客服电话：956066   网址：www.ewww.com.cn   （105） 湘财证券股份有限公司   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （106） 玄元保障代理有限公司   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.com   （107） 珠海盈米基金销售有限公司   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （108） 甬兴证券有限公司   客服电话：400-916-0666   网址：www.yongxingsec.com   （109） 申万宏源西部证券有限公司   客服电话：400-800-0562   网址：www.hysec.com   （110） 申万宏源证券有限公司   客服电话：95523或4008895523 万家臻选羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书（2024 年第 2 号）   网址：www.swhysc.com   （111） 第一创业证券股份有限公司   客服电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （112） 联储证券有限职责公司   客服电话：956006   网址：www.lczq.com   （113） 腾安基金销售（深圳）有限公司   客服电话：95017   网址：www.tenganxinxi.com   （114） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   客服电话：400-076-6123   网址：www.fund123.cn   （115） 西南证券股份有限公司   客服电话：95355   网址：www.swsc.com.cn   （116） 西部证券股份有限公司   客服电话：95582   网址：www.west95582.com   （117） 诺亚正行基金销售有限公司   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （118） 财通证券股份有限公司   客服电话：95336   网址：www.ctsec.com   （119） 贵州银行股份有限公司   客服电话：4000696655   网址：www.bgzchina.com   （120） 金元证券股份有限公司 万家臻选羼杂型证券投资基金                           更新招募说明书（2024 年第 2 号）   客服电话：95372   网址：www.jyzq.cn   （121） 银泰证券有限职责公司   客服电话：95341   网址：www.ytzq.com   （122） 长城证券有限公司   客服电话：95514        400-6666-888   网址：www.cgws.com   （123） 阳光东说念主寿保障股份有限公司   客服电话：95510   网址：www.fund.sinosig.com   （124） 鼎信汇金（北京）投资经管有限公司   客服电话：400-158-5050   网址：https://www.tl50.com/   （二） 基金登记机构   称呼：万家基金经管有限公司   住所：中国（上海）解放贸易测验区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）解放贸易测验区浦电路360号8层（口头楼层9层）   法定代表东说念主：方一天   连接东说念主：尹超   电话：（021）38909670   传真：（021）38909681   （三） 出具法律认识书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路68号时期金融中心19楼   办公神气：上海市银城中路68号时期金融中心19楼   负责东说念主：韩炯   承办讼师：清晨、陆奇   电话：021- 31358666 万家臻选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 2 号）   传真：021- 31358600   连接东说念主：陆奇   （四） 审计基金财产的管帐师事务所   称呼：立信管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   连接电话：021-63391166   传真：021-63392558   连接东说念主：徐冬   承办注册管帐师：王斌、徐冬 万家臻选羼杂型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   第六部分 基金的召募    本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等相关法律法 规及基金合同的相关规矩召募，并经中国证监会2017年8月4日证监许可20171437 号文注册。基金召募期自2017年11月20日至2017年12月15日止。    经立信管帐师事务所验资，本次召募的灵验净认购金额为395,250,743.69元东说念主 民币，本次召募灵验认购总户数4547户。按照每份基金份额1.00元东说念主民币规划，有 效认购款项连同灵验认购款项在基金验资阐明日之前产生的利息，悉数折算为    基金类别：羼杂型    基金运作方式：契约型、怒放式    基金存续期限：不按时 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第七部分 基金合同的收效   根据相关法律法例规矩，并经中国证监会阐明，本基金基金合同于2017年12月 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购、赎回的神气   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回神气为基金经管 东说念主的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点，具体非直销销售 机构（网点）名单将由基金经管东说念主在招募说明书或其他干系公告中列明。   基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理 基金销售业务的营业神气或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。   若基金经管东说念主或其指定的非直销销售机构灵通电话、传真或网上等往来方式， 投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金经管东说念主或者非直销销售 机构另行公告。   二、申购和赎回的怒放日实时辰   投资者在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往来 所、深圳证券往来所的普通往来日的往来时辰，但基金经管东说念主根据法律法例、中国 证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货往来市集、证券、期货往来所往来时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金经管东说念主将视情况对前述怒放日及怒放 时辰进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息表示办法》的相关规矩在指定媒 介上公告。   本基金经管东说念主已于2018年2月22日起入手办理A类基金份额的申购、赎回、基金 调度及按时定额投资业务；于2024年11月27日起入手办理C类基金份额的申购、赎 回、基金调度及按时定额投资业务。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎 回或者调度。投资者在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或调度请求 且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申 万家臻选羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号） 购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 算的该类基金份额净值为基准进行规划； 序赎回； 律法例、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等国法有新的规矩，按新规矩执 行。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下并在对基金份额持有东说念主利益无本质性不 利影响的前提下，对上述原则进行诊治。基金经管东说念主必须在新国法入手实施前依照 《信息表示办法》的相关规矩在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的步骤   投资者必须根据销售机构规矩的步骤，在怒放日的具体业务办理时辰内提倡申 购或赎回的请求。   投资者申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资者全额托付申购款项， 申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。 基金份额持有东说念主赎回请求收效后，基金经管东说念主将指示基金托管东说念主在T＋7日(包括该 日)内支付赎回款项。如遇往来所或往来市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行 数据交换系统故障或其它非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能抑遏的因素影响业务处理 历程，则赎回款项的支付时辰可相应顺延。在发生浩繁赎回或基金合同约定的其他 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处 理。 万家臻选羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金经管东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰进 行诊治，基金经管东说念主必须在诊治实施前依照《信息表示办法》的相关规矩在指定媒 介上公告。   基金经管东说念主应以往来时辰扫尾前受理灵验申购和赎回请求确今日当作申购或赎 回请求日(T日)，在普通情况下，本基金登记机构在T+1日内对该往来的灵验性进行 阐明。T日提交的灵验请求，投资者应在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以 销售机构规矩的其他方式查询请求的阐明情况。若申购不成立或无效，则申购款项 本金退还给投资者。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定告成，而仅代表销售机 构如实招揽到申购、赎回请求。申购、赎回请求的阐明以登记机构的阐明结果为 准。对于申购、赎回请求的阐明情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当权利。   在法律法例允许的范围内，基金经管东说念主或登记机构可根据干系业务国法，对上 述业务办理时辰进行诊治，本基金经管东说念主将于诊治实施前按影相关规矩给予公告。   五、申购、赎回的数目限制   (1)投资者申购时，通过基金经管东说念主的电子直销系统（网站、微往来）或非直 销销售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为10.00元；投资者通过 基金经管东说念主直销中心申购时，每笔申购本基金的最低金额为100.00元。现实操作 中，各销售机构可根据我方的情况诊治申购金额限制。   自2022年3月23日起，投资者通过基金经管东说念主电子直销系统（网站、微往来、 APP）或非直销销售机构初次申购本基金的单笔最低申购金额为 1 元东说念主民币（含申 购费），追加申购本基金的每笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。投资者通过 基金经管东说念主直销中心办理本基金业务时，初次申购和追加申购的最低金额不作念调 整。   投资者将当期分拨的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   在合适法律法例规矩的前提下，各销售机构对申购名额及往来级差有其他规矩 的，以各销售机构的业务规矩为准。   (2)基金经管东说念主不错规矩单个投资者累计持有的基金份额上限，具体规矩请参 万家臻选羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 2 号） 见更新的招募说明书或干系公告。   (3)基金经管东说念主有权规矩本基金的总界限名额，具体请参见更新的招募说明书 或干系公告。   (4)当接受申购请求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基 金经管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体 规矩请参见更新的招募说明书或干系公告。 后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及1.00份的，在赎回时需一次全部赎 回。 额等数目限制。基金经管东说念主必须在诊治实施前依照《信息表示办法》的相关规矩在 指定媒介上公告。   六、申购、赎回的费率 基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。赎回用度由赎回 该类基金份额的基金份额持有东说念主承担。C类基金份额不收取申购费。   本基金对通过基金经管东说念主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他 投资者实施辞别的申购费率。   特定投资者群体指宇宙社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企 业年金单一筹议以及联总筹议、企业年金理事会寄托的特定客户资产经管筹议、企 业年金待业金家具、职业年金筹议、养老办法基金、个东说念主税收递延型交易养老保障 等家具。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金经管东说念主可 在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。   特定投资者群体可通过本基金直销中心申购本基金。基金经管东说念主可根据情况变 更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按规矩给予公告。   通过基金经管东说念主的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下：      申购金额（M）    A 类基金份额申购费率     C 类基金份额申购费率 万家臻选羼杂型证券投资基金                             更新招募说明书（2024 年第 2 号）      M＜100 万                 0.15%      M≥500 万              每笔 1000.00 元   其他投资者的申购本基金的申购费率如下：    申购金额（M）               A 类基金份额申购费率        C 类基金份额申购费率      M＜100 万                 1.50%      M≥500 万              每笔 1000.00 元   投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别规划。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金 份额时收取。针对A类基金份额，对峙续持有期少于30日的投资者收取的赎回费全 额计入基金财产；对峙续持有期便是或长于30日、少于90日的投资者收取的赎回费 总额的75%计入基金财产；对峙续持有期便是或长于90日但少于180日的投资者收取 的赎回费总额的50%计入基金财产；对峙续持有期便是或长于180日的投资者不收取 赎回费。针对C类基金份额，对峙有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。赎回费的 其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。   本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：           持有时辰（Y）                            赎回费率                Y＜7 日                          1.50%                Y≥180 日                          0   本基金C类基金份额的赎回费率具体如下：          持有时辰（N）                             赎回费率            N＜7 天                              1.50%                N≥30 天                         0.00% 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的相关规矩在指定媒介上公 万家臻选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 2 号） 告。 持有东说念主利益产生本质性不利影响的情形下根据市集情况在各销售渠说念开展基金费率 优惠行动。基金费率优惠行动开缓期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基 金经管东说念主不错适当调低基金申购费率、基金赎回费率，并进行公告。 制，以确保基金估值的平允性，具体处理原则与操作表率遵从干系法律法例以及监 管部门、自律国法的规矩。   七、申购和赎回的数额和价钱   （1)申购份额、余额的处理方式   申购份额的规划结果给与四舍五入的方法保留到极少点后两位，由此产生的误 差计入基金财产。   （2)赎回金额的处理方式   赎回金额的规划结果给与四舍五入的方法保留到极少点后两位，由此产生的误 差计入基金财产。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购A类基金份额的规划方法如 下：   净申购金额=申购金额/(1+申购费率)   （注：对于适用固定金额申购费率的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费 用）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度）   申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资者群体）投资10,000元申购本基金A类基金份额， 对应申购费率为1.50%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到的申 购份额为： 万家臻选羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书（2024 年第 2 号）   净申购金额=10,000/(1+1.50%)=9,852.22元   申购用度=10,000-9,852.22=147.78元   申购份额=9,852.22/1.0500=9,383.07份   即：某投资者（非特定投资者群体）投资10,000元申购本基金A类基金份额， 对应申购费率为1.50%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到   投资者申购C类基金份额时不收取申购用度，申购份额的规划方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值   例：某投资者投资10,000.00元申购本基金C类基金份额，假定申购当日C类基 金份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为：   申购份额=10,000.00/1.0500=9,523.81份   赎回金额的规划方法如下：   赎回总额＝赎回份额×该类基金份额的赎回价钱   赎回用度＝赎回总额×该类基金份额的赎回费率   净赎回金额＝赎回总额-赎回用度   例：某基金份额持有东说念主在怒放日赎回本基金10,000份A类基金份额，持有时辰 为50天，对应的赎回费率为0.50%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.0500元，则 其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0500=10,500.00元   赎回用度=10,500.00×0.50%=52.50元   净赎回金额=10,500.00-52.50=10,447.50元   即：某基金份额持有东说念主赎回10,000份A类基金份额，持有时辰为50天，对应的 赎回费率为0.50%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的净赎 回金额为10,447.50元。   例：某基金份额持有东说念主在怒放日赎回本基金10,000份C类基金份额，持有时辰 为10天，对应的赎回费率为0.50%，假定赎回当日C类基金份额净值是1.0500元，则 其可得到的赎回金额为： 万家臻选羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书（2024 年第 2 号）   赎回总额=10,000×1.0500=10,500.00元   赎回用度=10,500.00×0.50%=52.50元   净赎回金额=10,500.00-78.75=10,447.50元   即：某基金份额持有东说念主赎回10,000份C类基金份额，持有时辰为10天，对应的 赎回费率为0.50%，假定赎回当日C类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的净赎 回金额为10,447.50元。   T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的基金资产净值 / T日刊行在外的该 类基金份额总和   本基金分为A类、C类基金份额，基金份额净值单元为元，规划结果均保留在小 数点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后规划，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履 行适当步骤，不错适当蔓延规划或公告。   八、申购、赎回的登记   普通情况下，投资者T日申购基金告成后，登记机构在T+1日为投资者加多权益 并办理登记手续，投资者自T+2日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额持有东说念主T日赎回基金告成后，普通情况下，登记机构在T+1日为其办理 扣除权益的登记手续。   在不违背法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时辰进行诊治，基 金经管东说念主应于入手实施前依照《信息表示办法》的相关规矩在指定媒介上公告。   九、浩繁赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金转 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调度中转入请求份额总和后 的余额）跳跃前一怒放日的基金总份额的10%，即合计是发生了浩繁赎回。   当基金出现浩繁赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定全 额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有才能支付投资者的全部赎回请求时，按 万家臻选羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号） 普通赎回步骤实施。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东说念主合计支付投资者的赎回请求有困难或合计 因支付投资者的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额10%的前提下， 可对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占 赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资者在提 交赎回请求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下一个 怒放日络续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 请求将被废除。脱期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理，无优先权，并以 下一怒放日的该类基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资者在提交赎回请求时未作明确选拔，投资者未能赎回部分作自动脱期赎 回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若本基金出现浩繁赎回，在单个基金份额持有东说念主跳跃上一日基金总份额10%以 上的赎回请求的情形下，基金经管东说念主应当脱期办理赎回请求。对于单个基金份额持 有东说念主当日跳跃上一日基金总份额10%以上的赎回请求，应当全部自动进行脱期办 理。对于该基金份额持有东说念主未跳跃上述比例的部分，基金经管东说念主有权根据前段 “（1）全部赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的 赎回请求一并办理。然而，如该持有东说念主在提交赎回请求时选拔取消赎回，则其当日 未获受理的部分赎回请求将被废除。   （3）暂停赎回：一语气2个怒放日以上（含本数）发生浩繁赎回，如基金经管东说念主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错降速支付赎回 款项，但不得跳跃20个干事日，并应当依据干系规矩进行公告。   当发生上述浩繁赎回并脱期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书规矩的其他方式在3个往来日内文告基金份额持有东说念主，说明相关处理方法， 并依照《信息表示办法》的相关规矩在指定媒介进行公告。   十、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购请求： 万家臻选羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号） 给与估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后， 基金经管东说念主应当暂停基金估值并暂停接受基金申购请求。 对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等 无法普通运行。 者单日或单笔申购金额上限的。 额数的比例达到或者跳跃基金份额总和的50%，或者有可能导致投资者变相阴事前 述50%比例要求的情形时。   发生上述第1、2、3、4、6、7、10项情形之一且基金经管东说念主决定拒却或暂停接 受申购请求时，基金经管东说念主应当根据相关规矩在指定媒介上进行公告。对于上述第 者的申购请求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资者。在暂 停申购的情况摒除时，基金经管东说念主应实时收复申购业务的办理。   十一、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主不错暂停接受投资者的赎回请求或降速支付赎回 款项： 给与估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后， 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号） 基金经管东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形（第4项除外）之一且基金经管东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主 赎回请求或降速支付赎回款项时，基金经管东说念主应报中国证监会备案，已阐明的赎回 请求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，未支付部分可脱期支付。若 出现上述第4项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额持有东说念主在请求赎 回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予废除。在暂停赎回的情况摒除时，基 金经管东说念主应实时收复赎回业务的办理并依据干系规矩进行公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 案，并依据干系规矩进行公告。 基金重新怒放申购或赎回公告，并公布最近1个怒放日的各种基金份额净值。 依照《信息表示办法》的相关规矩，最迟于重新怒放日在指定媒介上刊登重新怒放 申购或赎回的公告，也不错根据现实情况在暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的 时辰，届时不再另行发布重新怒放的公告。   十三、基金调度   基金经管东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金 经管东说念主经管的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，干系规 则由基金经管东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前见知 基金托管东说念主与干系机构。   十四、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理汲取、捐赠和司法强制实施等情形而 产生的非往来过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非往来过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资者。 万家臻选羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号）   汲取是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的汲取东说念主汲取；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份 额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。办理非往来过户必须提供基金登记 机构要求提供的干系府上，对于合适条件的非往来过户请求按基金登记机构的规矩 办理，并按基金登记机构规矩的法式收费。   十五、基金的转托管、质押   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规矩的法式收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据干系法律法例过甚业务国法，办理 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十六、按时定额投资筹议   基金经管东说念主不错为投资者办理按时定额投资筹议，具体国法由基金经管东说念主另行 规矩。投资者在办理按时定额投资筹议时可自行约定每期申购金额，每期申购金额 必须不低于基金经管东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规矩的按时定额投资计 划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通过 中国证监会招供的往来神气或者往来方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系公 告。   二十、当期间条件锻练，本基金经管东说念主在不违背法律法例且对基金份额持有东说念主 利益无本质不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上述 万家臻选羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号） 申购和赎回的安排进行补充和诊治，届时毋庸召开基金份额持有东说念主大会审议但须提 前公告。 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第九部分 基金的投资   （一） 投资办法   本基金在坚持并不休深化价值投资理念的基础上，充分表现专科研究上风，通 过多层面研究精选出具备接续竞争上风的企业，并取悦估值等因素，对投资组合进 行积极灵验的经管。在严格抑遏风险的前提下，谋求已毕基金财产的持久稳健增 值。   （二） 投资范围   本基金的投资范围主要为具有细腻无比流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板、中小板以过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托 凭证）、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次 级债、中小企业私募债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可调度债券、可 交换债券等）、资产解救证券、债券回购、同行存单、银行入款、权证、国债期 货、股指期货、股票期权、货币市集器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器用。   本基金可参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金为羼杂型基金，股票资产占基金资产的比例为60%-95%。每个往来日日 终扣除股票期权、股指期货、国债期货合约需缴纳的往来保证金后，保持不低于基 金资产净值5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到 期日在一年以内的政府债券，权证、国债期货、股指期货、股票期权过甚他金融工 具的投资比例依照法律法例或监管机构的规矩实施。   （三） 投资策略   本基金以“从下到上”精选证券的策略为主，并适度动态配置大类资产。通过 定性与定量分析相取悦的方法，精选出具备接续竞争上风且价值被低估的企业进行 重心投资。 万家臻选羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金根据对宏不雅经济环境、经济增永久景及证券市集发展状态的空洞分析， 取悦对股票市集举座估值水平、上市公司利润增长情况，债券市集举座收益率弧线 变化等空洞方针的分析，形成对各大类资产收益风险水平的前瞻性预计，以此确定 股票、固定收益证券和现款等大类资产及中国证监会允许基金投资的其他金融器用 在给定区间内的动态配置。   本基金对宏不雅经济环境、经济增永久景分析中的定量方针，主要覆按GDP过甚 增幅、住户消耗价钱指数、固定资产投资完成情况过甚增幅、货币供应量M0、M1、 M2等方针的变化；定性分析因素主要覆按宏不雅经济趋势变化、宏不雅经济增长模式以 及宏不雅经济政策的变化及含义等因素。   本基金对质券市集发展状态的分析，主要覆按轨制性造就和变革、证券市集政 策变化、参与主体变化、上市公司数目、质料和市集估值变化等因素。   基金经管东说念主合计，具有接续竞争上风的企业，大要在强烈的市集竞争中获取超 越于竞争敌手的市集份额或者高于行业平均水平的答复率，具有接续取得较高盈利 水平的才能。投资于具有接续竞争上风的企业，能较好的共享到国民经济快速发展 的恶果。   具体来说，本基金精选的具有接续竞争上风的企业，有以下五个基本特征：   □ 细腻无比的公司治理结构；   □ 显明的发展计策；   □ 优秀的经管团队；   □ 稳健、透明的财务状态；   □ 企业在成本抑遏、期间、市集、资源、政策环境等计议层面上具有一方面 或多方面竞争上风，而且这种上风难以在短时辰内被竞争敌手所效法或超过。   本基金经管东说念主将通过深入研究，发掘出具有接续竞争上风的企业，作投资布 局。   为此，本基金经管东说念主从公司基本面、接续竞争上风和估值分析三个层面审慎精 选股票，以求已毕接续沉静超过功绩基准的较高主动经管答复。本基金股票组合构 建历程为：   （1）初步筛选 万家臻选羼杂型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金对A股市集中的通盘股票进行初选，以过滤掉彰着不具备投资价值的股 票和法律法例和公司轨制明确阻截投资的股票。   （2）基本面筛选   本基金经管东说念主行业研究员以基本面分析为安身点，在初步筛选后进一步选拔基 本面细腻无比、财务稳健透明、经管表率的企业。主要筛选方针包括盈利才能方针、经 营效率方针、偿债才能方针及每股计议性现款流等。   （3）接续竞争上风分析，构建股票库   本基金经管东说念主行业研究员尽可能的深入挖掘基本面情况，发掘出具有接续竞争 上风、且这种竞争上风已在财务状态上体现的企业，构建本基金的股票库。   从盈利才能、企业接续竞争上风评估两个方面，发掘出具有接续竞争上风的企 业。盈利才能，是竞争上风在财务状态上的体现。透过盈利才能的分析，对企业状 况及计议才能作更邃密的覆按，从而进一步考据本基金经管东说念主对企业接续竞争上风 的分析。企业接续竞争上风评估，从治理结构、发展计策、经管层、成本抑遏、技 术、资源、市集、政策环境等八个方面是否具备一项或多项竞争上风作深入分析， 覆按竞争上风对其计议功绩的不毛性，揣度竞争上风的可接续性。   本基金对企业盈利才能的分析，及第EPS、ROE/ROA、OCF/FCF、ROIC为量化指 标，及第一项或多项方针优于行业平均水平的企业。   □ 公司治理结构上风：从信息表示、不毛股东状态、激励敛迹机制等方面进 行定性评估分析；   □ 发展计策上风：从盈利模式选拔、计策策动等方面分析，选拔具有与行业 竞争结构相适当的、显明的竞争计策的企业；   □ 经管团队上风：从经管团队的沉静性、经管团队教化和能源、经管团队的 诚信记录等方面分析；   □ 成本抑遏上风：从界限、产能利用率、成本比例、用度率、分娩过程经管 等方面进行分析；   □ 期间上风：从专利权保护的年限和数目、接续期间研发才能和学习才能、 期间不休地转变为新家具或新服务的才能等方面分析； 万家臻选羼杂型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 2 号）   □ 市集：从营销模式、渠说念量和漫衍、市集份额、市集招供度、品牌影响力 等方面分析；   □ 资源：从资源量特地是稀缺性资源量、收集效应等方面分析；   □ 政策环境：从市集准入政策、赞助性的地区和产业政策、优惠的税费政策 以及宽松的信用政策等方面分析。   （4）估值分析   基于定性定量分析，静态动态方针相取悦的原则，给与内在价值、相对价值、 收购价值等多元估值相参考的方法，根据企业和行业的不同本性，选拔较适合的指 标，包括但不限于市盈率(P／E)、PEG、企业价值／息税前利润(EV／EBIT)、企业 价值／息税、折旧、摊销前利润(EV／EBITDA)、解放现款流贴现(DCF)等对具有持 续竞争上风的企业进行估值分析，发掘价钱低于价值的股票。   （5）股票组合的构建   本基金主要给与从下到上的方式精选个股来构建股票组合，这么的组合可能在 单一瞥业集合度较高，形成组合的非系统风险较高。因此，本基金将根据对各行业 相对投资价值的评估，适当诊治组合成份股的行业漫衍，以灵验裁减组合风险。   （6）存托凭证投资策略   对于存托凭证的投资，本基金将根据投资办法，依照境内上市往来的股票投资 策略实施，并最大戒指幸免由于存托凭证在往来国法、上市公司治理结构等方面的 互异而或有的负面影响。   本基金在构建债券投资组合时，合理评估收益性、流动性和信用风险，追求基 金资产的持久沉静升值。   本基金采取积极的债券投资策略，从上至下地进行投资经管。通过定性分析和 定量分析，形成对短期利率变化场地的预计；在此基础之上，确定组合久期和类别 资产配置比例；以此为框架，通过把抓收益率弧线形变和无风险套利契机来进行品 种选拔。针对可调度债券、含权债券、资产证券化品种过甚它固定收益类繁衍品 种，本基金区别对待，制定专门的投资策略。   （1）利率预期策略   利率变化是影响债券价钱的最不毛的因素，利率预期策略是本基金的基本投资 万家臻选羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号） 策略。通过对宏不雅经济、金融政策、市集供需、市集结构变化等因素的分析，给与 定性分析与定量分析相取悦的方法，形成对将来利率走势的判断，并依此诊治组合 久期和资产配置比例。   （2）久期抑遏策略   在利率变化场地判断的基础上，确定适当的久期办法，合理抑遏利率风险。在 预期利率举座上升时，裁减组合的平均久期；在预期利率举座下降时，提高组合的 平均久期。   （3）类别资产配置策略   不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在互异，债券资产有必要配 置于不同类型的债券品种以及在不同市集上进行配置，以寻求收益性、流动性和信 用风险补偿间的最好均衡点。   本基金将空洞信用分析、流动性分析、税收及市集结构等因素分析的结果来决 定投资组合的类别资产配置策略。   （4）债券品种选拔策略   在上述债券投资策略的基础上，本基金对个券进行订价，充分评估其到期收益 率、流动性溢价、信用风险补偿、税收、含权等因素，选拔那些订价合理或价值被 低估的债券进行投资。   具有以下一项或多项特征的债券,将是本基金债券投资重心柔软的对象：   （5）套利策略   市集波动可能导致噪声往来、非感性往来致使失实往来，使套利契机出现。套 利策略包括跨市集回购套利、跨市集债券套利、取悦远期的债券跨期限套利、可转 债套利等。   （6）资产解救证券投资策略 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）   资产典质贷款解救证券(ABS)、住房典质贷款解救证券(MBS)等在内的资产解救 证券，其订价受多种因素影响，包括市集利率、刊行条件、解救资产的组成及质 量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素，运用数目化订价模子，对 资产解救证券进行合理订价，合理抑遏风险，把抓投资契机。   （7）可调度债券投资策略   可调度债券（含可分离转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的本性,具有 抗拒下行风险、共享股票价钱飞腾收益的本性。本基金在对可调度债券条件和刊行 债券公司基本面进行深入分析研究的基础上，利用可调度债券订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全边缘和细腻无比流动性的可调度公司债券，获取稳健的投资回 报。   （8）中小企业私募债券投资策略   本基金将空洞运用类别资产配置、久期经管、收益率弧线、个券选拔和利差定 价经管等策略，在严格投降法律法例和基金合同基础上，进行中小企业私募债券的 投资。   本基金将权证的投资当作抑遏投资风险和在灵验抑遏风险前期下提高基金投资 组合收益的辅助技能。本基金的权证投资策略包括：   （1）根据权证对应公司基本面研究恶果确定权证的合理估值，发现市集对股 票权证的非感性订价；   （2）在家具订价时，主要给与市集公认的多种期权订价模子以及研究东说念主员对 包括对应公司基本面等不同变量的预计对权证确定合理订价；   （3）利用权证繁衍器用的本性，本基金通过权证与证券的组合投资，来达到 改善组合风险收益特征的目的；   （4）本基金投资权证策略包括但不限于杠杆往来策略、看跌保护组合策略、 赚钱保护策略、买入跨式投资策略等等。   （1）股指期货投资策略   本基金参与股指期货往来以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 资产的系统性风险。基金司理根据市集的变化、现货市集与期货市集的干系性等因 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号） 素，规划需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行应时 生动诊治。同期，空洞接头各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。   （2）国债期货投资策略   本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组 合进行经管，提高投资效率。本基金主要给与流动性好、往来活跃的国债期货合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略   本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权往来。本 基金将取悦投资办法、比例限制、风险收益特征以及法律法例的干系戒指和要求， 确定参与股票期权往来的投资时机和投资比例。   本基金可通过融资往来的杠杆作用，在合适融资往来各项法例要求及风险抑遏 要求的前提下，放大投资收益。   将来，跟着市集的发展和基金经管运作的需要，基金经管东说念主不错在不改变投资 办法的前提下，遵从法律法例的规矩，相应诊治或更新投资策略，并在招募说明书 更新中公告。   （四） 投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%；   （2）每个往来日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现款（不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金参与融资业务后，在职何往来日日终，持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的95%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的10％；   （5）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券 的10％； 万家臻选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的3％；   （7）本基金经管东说念主经管的全部基金持有的合并权证，不得跳跃该权证的   （8）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得跳跃上一往来日基金资产 净值的0.5％；   （9）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产解救证券的比例，不得跳跃基 金资产净值的10％；   （10）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （11）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产解救证券的比例，不得跳跃该 资产解救证券界限的10％；   （12）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产解救证 券，不得跳跃其各种资产解救证券悉数界限的10％；   （13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产解救证券。基金 持有资产解救证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资法式，应在评级陈说 发布之日起3个月内给予全部卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 资产净值的40%；参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最持久限为1年，债券回 购到期后不得缓期；   （16）本基金参与股指期货、国债期货往来，需遵从下述投资比例限制：   本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值不得跳跃基金资产净 值的10%；在职何往来日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产解救证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；在职何往来日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持 有的股票总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，悉数（轧差规划）占基金资产的比例应当合适《基金合同》对于股票投资比例 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的相关规矩；在职何往来日内往来(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超 过上一往来日基金资产净值的20%；    本基金在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产 净值的15%；本基金在职何往来日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基 金持有的债券总市值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差规划）应当合适基金合同 对于债券投资比例的相关约定；本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得跳跃上一往来日基金资产净值的30%；    （17）本基金参与股票期权往来，应当合适下列要求：    基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或往来所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未 平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘 以合约乘数规划；    （18）本基金基金资产总值不得跳跃基金资产净值的140%；    （19）本基金投资于单只中小企业私募债的市值，不得跳跃本基金资产净值的    （20）本基金经管东说念主经管的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期 的按时怒放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流 通股票的15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的30%；    （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳跃基金资产净值的 素致使基金不合适前述比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；    （22）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手 开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；    （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实施，与境内 万家臻选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 2 号） 上市往来的股票合并规划；   （24）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（13）、（21）、（22）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金界限变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规矩 投资比例的，基金经管东说念主应当在10个往来日内进行诊治，但中国证监会规矩的特殊 情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基 金合同的相关约定。上述期间，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约 定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起入手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履 行适当步骤后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准，但须提前公 告。   为珍惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过甚他不刚直的证券往来行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩阻截的其他行动。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、现实控 制东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联往来的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵从基金份额持有 东说念主利益优先原则，重视利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱实施。干系往来必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予披 露。紧要关联往来应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事 通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述阻截性规矩，如适用于本基金，基 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号） 金经管东说念主在履行适当步骤后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的规矩执 行。    （五） 功绩比拟基准    本基金的功绩比拟基准为：沪深300指数收益率×80% +上证国债指数收益率 ×20%    沪深300指数是由上海和深圳证券市集中及第300只A股当作样本编制而成的成 份股指数，遮蔽了沪深市集六成傍边的市值，具有细腻无比的市集代表性和市集流动 性。沪深300指数与市集举座阐扬具有较高的干系性，且指数历史阐扬强于市集平 均收益水平，具有细腻无比的投资价值。该指数由中证指数公司在引进海外指数编制和 经管教会的基础上编制和珍惜，编制方法的透明度高，具有独处性。    上证国债指数所以上海证券往来所上市的通盘固定利率国债为样本，按照国债 刊行量加权而成。它推出的目的是反馈债券市集举座变动状态，是债券市集价钱变 动的“指示器”。    如果指数编制单元罢手规划编制以上指数或篡改指数称呼、或今后法律法例发 生变化、或有更适当的、更能为市集浩繁接受的功绩比拟基准推出、或市集上出现 愈加适用于本基金的功绩比拟基准的指数时，本基金经管东说念主不错根据本基金的投资 范围和投资策略，诊治基金的功绩比拟基准，但应在取得基金托管东说念主同意后报中国 证监会备案，并实时公告，毋庸召开基金份额持有东说念主大会审议。    （六） 风险收益特征    本基金是一只羼杂型基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基金和债券型 基金，低于股票型基金，在证券投资基金中属于预期风险较高、预期收益也较高的 基金家具。    （七） 侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大戒指保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事务所 认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 万家臻选羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 2 号）   侧袋账户的实施条件、实施步骤、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规矩或干系公告。   （八） 基金经管东说念主代表基金哄骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 额持有东说念主的利益。   （九） 投资组合陈说   基金经管东说念主的董事会及董事保证本陈说所载府上不存在虚伪纪录、误导性论述 或紧要遗漏，并对其内容的果真性、准确性和完满性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于2024年07月17 日复核了本陈说中的财务方针、净值阐扬和投资组合陈说等内容，保证复核内容不 存在虚伪纪录、误导性论述或者紧要遗漏。   本投资组合陈说所载数据抑遏财务日历2024年06月30日，本陈说中所列财务数 据未经审计。                                               占基金总资产的比例   序号            名目          金额（元）                                                  （%）        其中：股票               1,542,615,730.56         87.80        其中：债券                             -              -        资产解救证券                            -              -        其中：买断式回购的买入返售金                                          -              -        融资产 万家臻选羼杂型证券投资基金                            更新招募说明书（2024 年第 2 号）   代码         行业类别         公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）    A   农、林、牧、渔业                 132,973,268.05                   7.61    B   采矿业                                  -                      -    C   制造业                  1,115,993,213.45                    63.84        电力、热力、燃气及水生    D                                        -                      -        产和供应业    E   建筑业                                  -                      -    F   批发和零卖业                               -                      -    G   交通输送、仓储和邮政业                          -                      -    H   住宿和餐饮业                               -                      -        信息传输、软件和信息技    I                            293,629,171.38                  16.80        术服务业    J   金融业                                  -                      -    K   房地产业                                 -                      -    L   租借和商务服务业                             -                      -    M   科学研究和期间服务业                           -                      -        水利、环境和大家设施管    N                                 20,077.68                   0.00        理业        住户服务、修理和其他服    O                                        -                      -        务业    P   陶冶                                   -                      -    Q   卫生和社会干事                              -                      -    R   文化、体育和文娱业                            -                      -    S   空洞                                   -                      -        悉数                   1,542,615,730.56                    88.25   本基金本陈说期末未持有港股通投资股票投资组合。                                                            占基金资产净值   序号    股票代码     股票称呼     数目（股）          公允价值（元）                                                             比例（%） 万家臻选羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书（2024 年第 2 号）     本基金本陈说期末未持有债券。     本基金本陈说期末未持有债券。 投资明细     本基金本陈说期末未持有资产解救证券。 细     本基金本陈说期末未持有贵金属。     本基金本陈说期末未持有权证。     本基金本陈说期末未持有股指期货。     本基金参与股指期货往来以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 资产的系统性风险。基金司理根据市集的变化、现货市集与期货市集的干系性等因 素，规划需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行应时 生动诊治。同期，空洞接头各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。     本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组 万家臻选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 2 号） 合进行经管，提高投资效率。本基金主要给与流动性好、往来活跃的国债期货合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金本陈说期末未持有国债期货。   本基金本陈说期内未投资国债期货。 查，或在陈说编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形   本陈说期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案看望 的，在陈说编制日前一年内也不存在受到公开数落、处罚的情况。   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规矩备选股票库之外 的股票。   序号         称呼            金额（元）   本基金本陈说期末未持有处于转股期的可调度债券。   本基金本陈说期末前十名股票中不存在流通受限情况。   本基金由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。 万家臻选羼杂型证券投资基金                               更新招募说明书（2024 年第 2 号）                         第十部分 基金的功绩     基金功绩截止日为2024年06月30日。     基金经管东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎死力的原则经管和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表 现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一）基金份额净值增长率过甚与同期功绩比拟基准收益率的比拟                          万家臻选羼杂型证券投资基金                                 功绩比拟基               净值增长率 净值增长率 功绩比拟基    阶段                           准收益率标              ①-③      ②-④                 ①   法式差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   收效起至   年 06 月 30      日  自基金合同   收效起至     （二）自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期功绩比拟基准 收益率变动的比拟 万家臻选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 2 号）   注：本基金于2017年12月20日成立，根据基金合同规矩，基金合同收效后六个 月内为建仓期。建仓期扫尾时各项资产配置比例合适法律法例和基金合同要求。报 告期末各项资产配置比例合适法律法例和基金合同要求。   本基金于2024年11月27日增设C类份额。 万家臻选羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   四、基金财产的撑持和刑事职责   本基金财产独处于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主撑持。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章废除或者被照章宣告收歇等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 万家臻选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往来神气的往来日以及国度法律法例规矩 需要对外皮露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、繁衍器用和银行入款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   三、估值步骤 值分别除以当日该类基金份额的余额数目规划，均精准到0.0001元，极少点后第5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   基金经管东说念主应每个干事日规划基金资产净值及各种基金份额净值，并按规矩公 告。 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金经管东说念主每个干事日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对 外公布。   四、估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治 最近往来市价，确定公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的固定收益品种（可调度债券、资产解救证 券和中小企业私募债券除外），及第估值日第三方估值机构提供的相应品种的净价 万家臻选羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号） 进行估值；   （3）往来所上市往来的可调度债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境 未发生紧要变化，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息 得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投 资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近往来市价，确定公允价钱；   （4）往来所市集挂牌转让的资产解救证券，给与估值期间确定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的 合并股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值期间确定公允价 值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行有明确锁按时的股票，合并股票在往来所上市后，按往来 所上市的合并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构 或行业协会相关规矩确定公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主 回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价 格的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市期间市集利率莫得 发生大的变动的情况下，按成本估值。 允价值的情况下，按成本估值。 值。 值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近往来日 万家臻选羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号） 结算价估值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 制，以确保基金估值的平允性。将来若法律法例或监管机构制定和修改舞动订价机 制的处理原则和操作表率，本基金将依照干系法律法例实施，并在更新的招募说明 书或干系公告中列示。 经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 法律法例以及监管部门最新规矩估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步骤 及干系法律法例的规矩或者未能充分珍惜基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对 方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据相关法律法例，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承 担。本基金的基金管帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问 题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的认识，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的规划结果对外给予公布。   五、估值失实的阐明与处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生失实 时，视为该类基金份额估值失实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资者自身的纰谬形成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的，纰谬的责 任东说念主应当对由于该估值失实遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值 万家臻选羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号） 失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据 规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实职责方应实时 配合各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实职责方承担；由 于估值失实职责方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估值错 误职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值失实职责方也曾积极配合，何况有协助 义务确当事东说念主有实足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值 失实职责方支吾更正的情况向相关当事东说念主进行阐明，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的职责方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责， 何况仅对估值失实的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值失实职责方仍支吾估值失实负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实职责方应 抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有 要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的欠妥得利返还的总 和跳跃其现实损失的差额部分支付给估值失实职责方。   （4）估值失实诊治给与尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步骤如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失实发生的 原因确定估值失实的职责方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失进 行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的职责方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号） 登记机构进行更正，并就估值失实的更正向相关当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值规划出现失实时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报基 金托管东说念主，并采取合理的措施瞩目损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金经管 东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。如果行业 有通行作念法，基金经管东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原 则进行协商。   六、暂停估值的情形 业时； 认后，基金经管东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的阐明   用于基金信息表示的基金资产净值和各种基金份额净值由基金经管东说念主负责计 算，基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个怒放日往来扫尾后规划当日的 基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结 果复核阐明后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值给予公布。   八、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示 主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   九、特殊情况的处理 不当作基金资产估值失实处理。 万家臻选羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号） 方机构发送的数据失实等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然也曾采取必要、适 当、合理的措施进行查验，但未能发现失实的，由此形成的基金资产估值失实，基 金经管东说念主和基金托管东说念主受命抵偿职责。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必 要的措施摒除或放松由此形成的影响。 万家臻选羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号）             第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系 用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指抑遏收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东说念主可 对A类、C类基金份额分别选拔不同的分成方式；若投资者不选拔，本基金默许的收 益分拨方式是现款分成； 的各种基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 响的前提下，基金经管东说念主可诊治基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开基金份 额持有东说念主大会审议；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明抑遏收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的确定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据干系规矩 进行公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润规划截止日）的时辰不 万家臻选羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号） 得跳跃15个干事日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务国法》实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规矩或 干系公告。 万家臻选羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号）             第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用。   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。经管费的规划方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金经管费   E为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金经管费 划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起2个干事日内从基金财产中一次性支 付给基金经管东说念主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日扫尾之日起2个干事日内或不可抗力情形摒除之日起2个干事日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的规划 万家臻选羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号） 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费 划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起2个干事日内从基金财产中一次性支付 给基金托管东说念主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日扫尾之日起2个干事日内或不可抗力情形摒除之日起2个干事日内支付。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为   销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计提。规划方 法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送销售服 务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起2个干事日内从基金财产中一次性 支付。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日扫尾之日起2个干事日内或不可抗力情形摒除之日起2个干事日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第4－10项用度，根据相关法例及相应合同规 定，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号） 目。   四、用度诊治   基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行适当步骤后，可按照基金发展情况， 并根据法律法例规矩和基金合同约定针对全部或部分基金份额类别诊治基金经管费 率、基金托管费率或基金销售服务费率等干系费率。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管 费，详见招募说明书的规矩或干系公告。   六、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。 万家臻选羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号）             第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 度按如下原则：如果《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个管帐年度披 露； 计核算，按影相关规矩编制基金管帐报表； 认。   二、基金的年度审计 关业务履历的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 管帐师事务所需依照《信息表示办法》的相关规矩在指定媒介公告。 万家臻选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第十六部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《基 金合同》过甚他相关规矩。干系法律法例对于信息表示的表示方式、登载媒介、报 备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法 规和中国证监会的规矩表示基金信息，并保证所表示信息的果真性、准确性、完满 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予表示的基金信息 通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者大要按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开表示的信息府上。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信 息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开表示的信息给与阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开表示的基金信息 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具府上概要 份额持有东说念主大会召开的国法及具体步骤，说明基金家具的本性等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息表示及 基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金经管东说念主应当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网 站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金 圮绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金家具府上概要的信息发生紧要变更 的，基金经管东说念主应当在三个干事日内，更新基金家具府上概要，并登载在指定网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金家具府上概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金家具府上概 要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的3日前，将 基金招募说明书、《基金合同》纲领登载在指定媒介上；基金经管东说念主、基金托管东说念主 应当将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示 招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合 同》收效公告。   （四）基金净值信息 万家臻选羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号）   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当 至少每周在指定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示怒放日的各种基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半年 度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明各种基金 份额申购、赎回价钱的规划方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金按时陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金经管东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度 陈说登载于指定网站上，并将年度陈说请示性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务管帐陈说应当经过具有证券、期货干系业务履历的管帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中 期陈说登载在指定网站上，并将中期陈说请示性公告登载在指定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度扫尾之日起15个干事日内，编制完成基金季度陈说，将 季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及2个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度陈说、中期 陈说或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者利益，基金经管东说念主至少应当在按时陈说“影响投资者决策的其他 不毛信息”项下表示该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份 额变化情况及本基金的专有风险。   本基金接续运作过程中，应当在基金年度陈说和中期陈说中表示基金组合伙产 情况过甚流动性风险分析等。   （七）临时陈说   本基金发生紧要事件，相关信息表示义务东说念主应当按照《信息表示办法》相关规 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号） 定编制临时陈评话，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东说念主； 东说念主发生变动； 内变动跳跃百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 际抑遏东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 式和费率发生变更； 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号） 时； 产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）涌现公告   在《基金合同》期限内，任何大家媒体中出现的或者在市集时髦传的音书可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主 权益的，干系信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开涌现，并将相关情 况立即陈说中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当公告并照章报中国证监会备案。   （十）中小企业私募债券投资情况公告   若本基金投资中小企业私募债券，基金经管东说念主应当在本基金投资中小企业私募 债券后两个往来日内，在中国证监会指定媒介登载以上债券品种投资情况公告，披 露所投资以上债券品种的称呼、数目、期限、收益率等信息，并在季度陈说、中期 陈说、年度陈说等按时陈说和招募说明书（更新）等文献中表示以上债券品种的投 资情况。   （十一）股指期货投资情况公告   若本基金投资股指期货，基金经管东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等 按时陈说和招募说明书（更新）等文献中表示股指期货往来情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影 万家臻选羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号） 响以及是否合适既定的投资政策和投资办法等。   （十二）国债期货投资情况公告   若本基金投资国债期货，基金经管东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等 按时陈说和招募说明书（更新）等文献中表示国债期货往来情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风险的影 响以及是否合适既定的投资政策和投资办法等。   （十三）资产解救证券投资情况公告   若本基金投资资产解救证券，基金经管东说念主应当照章表示其所经管的证券投资基 金投资资产解救证券的情况，应在基金年报及中期陈说中表示其持有的资产解救证 券总额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和陈说期内通盘的资产解救证券明 细；应在基金季度陈说中表示其持有的资产解救证券总额、资产解救证券市值占基 金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产解救证 券明细。   （十四）股票期权投资情况公告   若本基金投资股票期权，基金经管东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等 按时陈说和招募说明书（更新）等文献中表示期权往来情况，包括投资政策、持仓 情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示期权往来对基金总体风险的 影响以及是否合适既定的投资政策和投资办法等。   （十五）融资业务参与情况公告   若本基金参与融资业务，基金经管东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等 按时陈说和招募说明书（更新）等文献中表示参与融资往来情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险过甚经管情况等。   （十六）计帐陈说   《基金合同》圮绝的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上， 并将计帐陈说请示性公告登载在指定报刊上。   （十七）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，干系信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的规矩进行信息表示，详见招募说明书的规矩或干系公告。 万家臻选羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （十八）本基金投资存托凭证的信息表示依照境内上市往来的股票实施。   （十七）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息表示事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示经管轨制，指定专门部门及高 级经管东说念主员负责经管信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息披 露内容与形状准则等法例的规矩。特定基金信息表示事项和特殊基金品种的信息披 露，应当合适中国证监会干系编报国法的规矩。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金按时陈说、更新的招募说明书、基金家具府上概要、基金计帐陈说等公开 表示的干系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊表示本基金的信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信 息，并保证干系报送信息的果真、准确、完满、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要在 其别大家媒介表示信息，然而其别大家媒介不得早于指定媒介表示信息，何况在不 同媒介上表示合并信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主提高信息表示服务的质料。具体要求应当合适中国证监 会及自律国法的干系规矩。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计陈说、法律认识书的专科 机构，应当制作干事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》圮绝后10年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例 规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息表示事项以法律法例规矩及本章从简定的内容为准。 万家臻选羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和步骤   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大戒指保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事务所 认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任于侧袋机制 启用日发表认识的管帐师事务所针对侧袋机制启用日基金持有的特定资产情况出具 专项审计认识。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 多情面况为基础，阐明侧袋账户持有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户份额的 赎回请求。基金经管东说念主应照章向投资者进行充分表示。 换；同期，基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购政策。实施侧袋机制期间，本招募说明书 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   基金经管东说念主规划各项投资运作方针和基金功绩方针时应当以主袋账户资产为基 准。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启动后20个往来日内完成对主袋账户投资组 合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。如法律法例对于侧袋账户资 万家臻选羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号） 产托管费的收取另有规矩的，以法律法例最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金经管东说念主承担。   基金经管东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。   五、实施侧袋机制期间基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额欢畅基金合同收益分拨条件的情形下，基 金经管东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   六、侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生紧要影响的事项后，基金经管东说念主应实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分规矩的基金净值信息披 露方式和频率表示主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停表示侧 袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金按时陈说中表示陈说期内特定资产 处置进展情况，表示陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产收复流动性后，基金经管东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原 则，采取将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款 项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东说念主应实时聘任合适《中华东说念主民共和国 证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并表示专项审计认识。   八、本部分对于侧袋机制的干系规矩，但凡径直援用法律法例或监管国法的部 分，如将来法律法例或监管国法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行适当步骤后，在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 万家臻选羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号） 可径直对本部安分容进行修改、诊治或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 万家臻选羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受到宏不雅和微不雅经济因素、国度政策、市集变动、行业和个股 功绩变化、投资者风险收益偏好和往来轨制等各样因素的影响而引起波动，将对基 金的收益水平产生潜在风险，主要包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券市集及行业的走势。   （2）政策风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和证 券市集监管政策的变化，导致证券市集价钱波动而产生的风险。   （3）利率风险   由于金融市集利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而 影响到基金的功绩。   （4）信用风险   当证券刊行东说念主不大要已毕刊行时所作念出的承诺，不行按时足额还本付息的时候 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般情况下，咱们合计 国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当证 券的信用等级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。   （5）再投资风险   再投资时的收益取决于再投资时市集利率水良善再投资的策略，而将来市集利 率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的胜仗实施。   （6）购买力风险   基金投资的目的是基金资产的保值升值，如果发生通货扩展，基金投资于证券 所取得的收益可能被通货扩展对消，从而使得基金的现实收益率下降，影响基金资 产的保值升值。 万家臻选羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （7）上市公司计议风险   上市公司的计议状态受多种因素影响，如经管才能、财务状态、市集远景、行 业竞争、东说念主员教化等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市 公司计议不善，其股票价钱可能下落，或者大要用于分拨的利润减少，使基金投资 收益下降。固然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险，但不行实足规 避。   基金经管东说念主的常识、教会、判断、决策、技能等径直影响其对经济神气走势、 证券价钱波动判断，进而影响基金收益水平。因此，基金的收益水平与基金经管东说念主 的经管水平、经管技能和经管期间等干系性较大，基金存在由于基金经管东说念主经管不 善而导致收益欠安的风险。   本基金濒临的流动性风险主要体面前以下几个方面：一是建仓成本抑遏不力， 建仓时效不高；二是基金资产变现才能差，或者变现成本高；三是投资者在大额赎 回时缺少支吾技能；四是证券投资中出现个券和个股的流动性风险。形成流动性风 险的原因主要是市集举座流动性抵抗衡，在某些时期成交活跃、流动性相等好，而 在另一些时期，成交珍稀，流动性差。这种举座上的抵抗衡导致建仓成本腾贵、变 现才能差、浩繁赎回损失大。   实施侧袋机制风险请示：侧袋机制是一种流动性风险经管器用，是将特定资产 分离至专门的侧袋账户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进 行支付，目的在于灵验不毛并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将 罢手表示份额净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额普通怒放赎 回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变刻下辰具 有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金经管东说念主规划各项投资运作方针和基金功绩方针时以主 袋账户资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   基金不表示侧袋账户份额净值，即便基金经管东说念主在基金按时陈说中表示陈说期 万家臻选羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号） 末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的承诺，对 于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的责 任。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （1）本基金为羼杂型基金，本基金股票资产占基金资产的60%—95%。在现实 操作过程中，本基金资产配置中股票投资比例可能与股票市集阐扬有在互异，在牛 市中股票投资比例较低或者在熊市中股票投资比例较高，从而可能使本基金收益率 落伍基金功绩比拟基准。   （2）股指期货投资风险   本基金的投资范围包括股指期货，股指期货给与保证金往来轨制，由于保证金 往来具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东说念主权益 遭受较大损失。股指期货给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时辰内补足 保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   （3）股票期权投资风险   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括市集、经管风险、 流动性风险、操气派险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。基金经管东说念主为了更好的重视投资股票期权所濒临的各种风险，建立了股票期权 往来决策小组，按影相关要求作念好东说念主员培训干事确保投资、风控等中枢岗亭东说念主员具 备股票期权业务常识和相应的专科才能，同期授权特定的经管东说念主员负责股票期权的 投资审批事项。   （4）国债期货投资风险   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风 险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变 化的风险。基差风险是期货市集的专有风险之一，是指由于期货与现货间价差的波 动，影响套期保值或套利效果，使之发生偶然损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或或了结头寸 的风险，此类风险相通是由市集缺少广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 万家臻选羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号） 指资金无法欢畅保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。   （5）融资往来投资风险   本基金可参与融资往来，融资往来的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的重视融资往来 所濒临的各种风险，基金经管东说念主将投降审慎计议原则，制定科学合理的投资往来所 濒临的各种风险，基金经管东说念主将投降审慎计议原则制定科学合投资策略和风险经管 轨制，灵验重视和抑遏风险，切实珍惜基金财产的安全和基金份额持有东说念主利益。   （6）中小企业私募债投资风险   本基金的投资范围包括中小企业私募债，由于该类债券采取非公开方式刊行和 往来，并不公开各种材料（包括招募说明书、审计陈说等），外部评级机构一般不 对这类债券进行外部评级，可能会裁减市集对这类债券的招供度，从而影响这类债 券的市集流动性。另一方面，由于中小企业私募债的债券刊行主体资产界限较小、 计议的波动性较大，且各种材料不公开发布，也大大提高了分析并追踪发借主体信 用基本面的难度。由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   （7）资产解救证券投资风险   本基金的投资范围包括资产解救证券，可能给本基金带来额外风险，包括信用 风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操气派险和法律风险等，由此可能 给基金净值带来不利影响或损失。   （8）存托凭证投资风险请示   基金投资存托凭证在承担境内上市往来股票投资的共同风险外，还将承担与存 托凭证、鼎新企业刊行、境外刊行东说念主以及往来机制干系的专有风险，具体包括但不 限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主现实享有的权益与境外基础证券持有 东说念主的权益固然基本特地，但并不行等同于径直持有境外基础证券。   ②基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存托协 议，成为存托合同确当事东说念主。存托合同可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方式进行 修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托合同作出额外修改。 万家臻选羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号）   ③基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，不行以股东身 份径直哄骗股东权利；基金仅能根据存托合同的约定，通过存托东说念主享有并哄骗分 红、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证名目内容可能发生紧要、本质变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券调度比例发生诊治、红筹公司和存托东说念主可能对存托合同作 出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事前 文告的方式，即对基金收效。基金可能无法对此哄骗表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制实施等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东说念主可能向存托凭证持有东说念主收取存托凭证干系用度。   ⑦存托凭证退市的，基金可能濒临存托东说念主无法根据存托合同的约定卖出基础证 券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往来或者转让，存托东说念主无 法络续按照存托合同的约定为基金提供相应服务等风险。   鼎新企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于 公司在境外其他市集公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集往来价 格。   ①红筹公司在境外注册缔造，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适用境 外注册地公司法等法律法例的规矩；也曾在境外上市的，还需要投降境外上市地相 关国法。投资者权利过甚哄骗可能与境内市集存在一定互异。此外，境内股东和境 内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小界限的股票或者存托凭证，公司 大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有，境内投资者可能无法现实参与公 司紧要事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼，但 境内投资者无法径直当作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地 法律轨制拿起证券诉讼。 万家臻选羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号）   ①境表里市集证券停复牌轨制存在互异，红筹公司境表里上市的股票或者存托 凭证可能出面前一个市集普通往来而在另一个市集实施停牌等征象。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研究 陈说不雅点、境表里往来机制互异、极度往来情形、作念空机制等出现较大波动，可能 对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司面前及将来境外刊行的股票 可能转机至境内市集上市往来，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行动，从 而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证流通数目，可能引起往来价钱波动。   ④基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调度为公司在境外刊行的相 同类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许调度为境外 基础证券。   （1）因期间因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕往来、诈骗行动等产生的风险；   （3）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （4）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失，影响基金收益水 平，从而带来风险。   本基金拟投资市集、行业及资产具有较好的流动性，与基金合同约定的申购赎 回安排相匹配，大要解救不同市集情形下投资者的赎回要求。本基金主要的流动性 风险为投资者可能会濒临因浩繁赎回带来的流动性风险。要是由于投资者多量赎回 而导致基金经管东说念主被迫抛售持有投资品种以应付基金赎回的现款需要，则可能使基 金资产净值受到不利影响。基金经管东说念主已建立里面浩繁赎修起对机制，在浩繁赎回 发生时采取备用的流动性风险经管支吾措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当 权益。   （1）基金申购、赎回安排   基金经管东说念主自基金合同收效之日起不跳跃3个月入手办理申购和赎回，投资者 可在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往来所、深圳证 券往来所的普通往来日的往来时辰。 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于国内股票市集、债券市集中具有细腻无比流动性的股票和债券。 跟着我国股票、债券市集往来机制的迟缓完善、投资者结构的优化、信息表示干系 法律法例的推出，我国的股票和债券市集也曾具备较好的流动性。沪深股票市集的 日均成交量已达千亿级别。银行间和往来所主要债券品种的年景交量是存量的近2 倍。因此，本基金拟投资的市集举座具有较高的流动性水平，不错匹配本基金约定 的申购赎回安排。   （3）浩繁赎回下的流动性风险经管措施   基金经管东说念主已建立里面浩繁赎修起对机制，对基金浩繁赎回情况进行严格的事 前监测、事中管控与过后评估。当基金发生浩繁赎回时，基金司理和风险经管干系 部门会根据现实情况进行流动性评估，阐明是否不错接受通盘赎回请求。当发现现 金类资产不及以支付赎回款项时，基金经管东说念主会在充分评估基金组合伙产变现能 力、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、阐明赎回请求。 基金经管东说念主不错采取备用的流动性风险经管支吾措施，包括但不限于：   （4）实施备用的流动性风险经管器用的情形、步骤及对投资者的潜在影响 或合计因支付投资者的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金经管东说念主不错决定部分脱期赎回。基金经管东说念主可在当日接受赎回比例不 低于上一干事日基金总份额的10%，并对其余赎回请求脱期办理。如果经管东说念主给与 脱期办理浩繁赎回请求措施，投资者当日的赎回请求将会按单个赎回请求量占赎回 请求总量的比例，来确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资者在提交 赎回请求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下一个开 放日络续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被废除。脱期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号） 怒放日的该类基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资者在提交赎回请求时未作明确选拔，投资者未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   同期，在浩繁赎回情形下，基金经管东说念主对单个基金份额持有东说念主跳跃上一日基金 总份额10% 以上的赎回请求实施脱期办理赎回。   基金经管东说念主会在2日内编制临时陈评话给予公告本基金发生浩繁赎回并脱期办 理事宜。 经管东说念主合计有必要可暂停接受基金的赎回请求；如果经管东说念主给与暂停接受赎回请求 措施，投资者当日的赎回请求会被拒却。   基金经管东说念主会在2日内编制临时陈评话给予公告本基金一语气发生浩繁赎回并暂 停接受赎回请求，以及暂停接受申购、赎回请求后重新接受申购、赎回事宜。 金经管东说念主合计有必要，也曾接受的赎回请求不错降速支付赎回款项。如果经管东说念主采 用降速支付赎回款项措施，已被受理的赎回请求款项将会在不跳跃20个干事日内支 付给投资者。 以确保基金估值的平允性。当基金净申购或净赎回超出基金净资产的某个确定比例 时，相应调增或调减基金份额净值。因此，在浩繁赎回情形下，如果基金经管东说念主采 用舞动订价器用，当日赎回的基金份额净值会被调减。   二、声明 须自行承担投资风险。 售，然而，本基金并不是其他销售机构的入款或欠债，也莫得经其他销售机构担保 或者背书，其他销售机构并不行保证其收益或本金安全。   基金经管东说念主承诺以敦厚信用、死力尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净值上下并不预示其 将来功绩阐扬。基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者清闲”原则，在作念出投资 万家臻选羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号） 决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。 万家臻选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 2 号）       第十九部分 基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基 金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起收效，并自决议收效后依照《信息表示办法》的相关规矩在指定 媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝： 托管东说念主邻接的；   三、基金财产的计帐 立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 东说念主、具有从事证券、期货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一招揽基金； 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘任管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 告出具法律认识书；   （6）将基金财产计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产按下列规章璧还：   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩璧还前，不分拨给基金份额持有东说念主。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经具有证券、期货 干系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后5个干事 日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定 网站上，并将计帐陈说请示性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）            第二十部分 基金合同的内容纲领   一、基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务   （一）基金经管东说念主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并 经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规矩或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主 违背了《基金合同》及国度相关法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并 采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 取得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和调度申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗股东权利，为基金的利益 哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号） 施其他法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；   （16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、赎 回、调度、按时定额投资筹议、非往来过户、转托管和收益分拨等业务国法；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎死力的原则经管和运用 基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 计议方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保 证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互独处，对所经管的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规矩外，不得利用基金财产 为基金份额持有东说念主之外的东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法合适《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩规划并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关规矩，履行信息表示及报 告义务；   （12）保守基金交易高深，不泄露基金投资筹议、投资意向等。除《基金法》、 万家臻选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 2 号） 《基金合同》过甚他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予阴事，不向 他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主 分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规矩召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产经管业务行动的管帐账册、报表、记录和其他干系 府上15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时辰发出，何况保 证投资者大要按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开 府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变 现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会并 文告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金 托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金 事务的行动承担职责；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他 法律行动；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行生 效，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期扫尾后30日内退还基金认购东说念主；   （25）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议； 万家臻选羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基金 合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情 形，应报告中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资 所需账户，为基金办理证券、期货往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以敦厚信用、死力尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有合适要求的营业神气，配备实足的、合 格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产相互独处；对所托管的不同的基金分别成立账户，独处核算，分账经管，保证 不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规矩外，不得利用基金财产 为基金份额持有东说念主之外的东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金经管东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证； 万家臻选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易高深，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关规矩另有规 定外，在基金信息公开表示前给予阴事，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金经管东说念主规划的基金资产净值、各种基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具认识，说明 基金经管东说念主在各不毛方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金 经管东说念主有未实施《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适当 的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系府上15年以上；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或相关规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规矩，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分 配；   （18）濒临闭幕、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会和 银行监管机构，并文告基金经管东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿职责，其抵偿责 任不因其退任而受命；   （20）按规矩监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金经管东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利 益向基金经管东说念主追偿；   （21）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议； 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息府上；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）讲求阅读并投降《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息表示，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》圮绝的有 限职责； 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步骤和国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额拥 有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构，若将来本基金份额持有东说念主大会成立日常 机构，则按照届时灵验的法律法例的规矩实施。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有规矩的除外：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）诊治基金经管东说念主、基金托管东说念主的答谢法式或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会步骤；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或悉数持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就合并事项书面要求召 开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号） 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例规矩和《基金合同》约定范围内且在对基金份额持有东说念主利益 无本质不利影响的情况下，诊治本基金的全部或部分份额类别的申购费率、调低本 基金的全部或部分份额类别的赎回费率或销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）在法律法例规矩和《基金合同》约定范围内且在对基金份额持有东说念主利益 无本质不利影响的情况下，基金经管东说念主、基金登记机构、基金销售机构，诊治相关 认购、申购、赎回、调度、按时定额投资筹议、基金往来、非往来过户、转托管、 质押、收益分拨等业务国法；   （6）在法律法例规矩和《基金合同》约定范围内且在对基金份额持有东说念主利益 无本质不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；   （7）在法律法例规矩和《基金合同》约定范围内且在对基金份额持有东说念主利益 无本质不利影响的情况下，诊治基金份额类别、罢手现有基金份额类别的销售或调 整基金份额分类办法及国法；   （8）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的之外 的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 经管东说念主召集。 出版面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 见知基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金经管东说念主，基金经管东说念主应 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号） 当配合。 开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额持有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主仍合计 有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金 经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金经管东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得窒碍、阻挠。 登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大剖判知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事步骤和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设连接东说念主姓名及连接电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号） 说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关过甚连接方 式和连接东说念主、表决认识寄交的截止时辰和收取方式。 认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主到指 定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通 知基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金经管东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识的计票效 力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主 大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期 合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明注解合适法律法例、《基金合同》 和会议文告的规矩，何况持有基金份额的凭证与基金登记机构记录相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证败露，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或大会公告载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开 会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在2个干事日内一语气公 布干系请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金经管东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 （如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告 规矩的方式收取基金份额持有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文告不参 加收取表决认识的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识基金份额持有东说念主所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额 持有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额 持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的持有东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决认识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理 东说念主出示的寄托东说念主的代理投票授权寄托说明注解及持有基金份额的凭证合适法律法例、 《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记机构记录相符。 其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权方式不错给与书面、 收集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明； 在会议召开方式上，本基金亦可给与其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式 相取悦的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议步骤比照现场开会和通信方式开会的 步骤进行。基金份额持有东说念主不错给与书面、收集、电话、短信或其他方式进行表 决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与步骤   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号） 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额 持有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东说念主按照下列第七条规矩步骤确定和公布 监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会 主理东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主理大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金经管东说念主授权代表和基 金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金 份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有 东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓 名（或单元称呼）和连接方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文告的表决截止 日历后2个干事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所规矩的须以特地 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 万家臻选羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号） 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换基金 经管东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以特地决议通 过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的相 反凭证说明注解，不然提交合适会议文告中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为灵验 出席的投资者，口头合适会议文告规矩的表决认识视为灵验表决，表决认识腌臜不 清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额持有东说念主所代表 的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主 应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持 有东说念主自行召集或大会固然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议入手后文告在出席 会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地 公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重 新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当就地公布重新盘点结 果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效劳。 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息表示办法》的相关规矩在指 定媒介上公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施收效的基金份额持有东说念主大 会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、 基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和 侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金 份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或 代表的基金份额或表决权合适该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召 开时辰的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与 万家臻选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 2 号） 基金份额持有东说念主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步骤、表决 条件等规矩，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被 取消或变更的，基金经管东说念主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和诊治，无 需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同消逝和圮绝的事由、步骤以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托 管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起收效，并自决议收效后两个干事日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝： 托管东说念主邻接的；   （三）基金财产的计帐 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号） 立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 东说念主、具有从事证券干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一招揽基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘任管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 告出具法律认识书；   （6）将基金财产计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产按下列规章璧还：   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩璧还前，不分拨给基金份额持有东说念主。   （六）基金财产计帐的公告 万家臻选羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号）   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经具有证券、期货 干系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后5个干事 日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定 网站上，并将计帐陈说请示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。   四、争议科罚方式   对于各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切 争议，如不肯或者不行通过协商、统一科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进 行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有敛迹力。仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续针织、死力、尽责地 履行基金合同规矩的义务，珍惜基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特地 行政区和台湾地区法律）统带。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公神气和营业神气查阅。 万家臻选羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 2 号）           第二十一部分 基金托管合同的内容纲领   一、托管合同当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称呼：万家基金经管有限公司   住所：中国（上海）解放贸易测验区浦电路360号8层（口头楼层9层）   法定代表东说念主：方一天   成立时辰：2002年8月23日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   注册成本：叁亿元   组织体式：有限职责公司   计议范围：基金召募、基金销售、资产经管和中国证监会许可的其他业务   存续期间：接续计议   电话：021-38909626   传真： 021-38909608   连接东说念主： 兰剑   （二）基金托管东说念主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）   法定代表东说念主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   连接东说念主：郭明   成立时辰：1984年1月1日   组织体式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币35,640,625.7089万元   批准缔造机关和缔造文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门哄骗中央银行职能 的决定》（国发1983146号） 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）   存续期间：接续计议   计议范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承 兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理 销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投 资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和海外 金融机构贷款业务；撑持箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券 投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管服务；年金账户经管服务；怒放 式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、磋议、见证业务；贷款承 诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币 兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；刊行、 代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇 金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售 汇业务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行动哄骗监督权 投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围主要为具有细腻无比流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板、中小板以过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托 凭证）、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次 级债、中小企业私募债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可调度债券、可 交换债券等）、资产解救证券、债券回购、同行存单、银行入款、权证、国债期 货、股指期货、股票期权、货币市集器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器用。   本基金可参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于干系法律、法例、部门规章及《基金合同》阻截投资的投资 万家臻选羼杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 2 号） 器用。 融资比例进行监督：   （1）按法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例 为：本基金为羼杂型基金，股票资产占基金资产的比例为60%-95%。每个往来日日 终扣除股票期权、股指期货、国债期货合约需缴纳的往来保证金后，保持不低于基 金资产净值5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到 期日在一年以内的政府债券。   （2）根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以下 投资限制： 保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现款（不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券； 有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的95%； 券，不跳跃该证券的10％； 跳跃该权证的10％； 值的0.5％； 资产净值的10％； 产解救证券界限的10％； 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的各种资产解救证券，不得跳跃其各种资产解救证券悉数界限的10％； 有资产解救证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资法式，应在评级陈说发 布之日起3个月内给予全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 产净值的40%；参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最持久限为1年，债券回购 到期后不得缓期；   本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值不得跳跃基金资产净 值的10%；在职何往来日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产解救证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；在职何往来日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持 有的股票总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，悉数（轧差规划）占基金资产的比例应当合适《基金合同》对于股票投资比例 的相关规矩；在职何往来日内往来(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超 过上一往来日基金资产净值的20%；   本基金在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产 净值的15%；本基金在职何往来日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基 金持有的债券总市值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差规划）应当合适基金合同 对于债券投资比例的相关约定；本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得跳跃上一往来日基金资产净值的30%； 约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号） 易所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数规划； 金以及处于怒放期的按时怒放基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的15%；本基金经管东说念主经管且由基金托管东说念主托管的全部投 资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 市往来的股票合并规划； 在履行适当步骤后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准，但须提 前公告。    （3）法例允许的基金投资比例诊治期限    除上述第2）、13）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限 变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金 经管东说念主应当在10个往来日内进行诊治，但中国证监会规矩的特殊情形除外。    基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基 金合同的相关约定。上述期间，基金的投资范围应当合适基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起入手。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履 行适当步骤后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准，但须提前公 告。    基金经管东说念主应在出现可预见资产界限大幅变动的情况下，至少提前2个干事日 肃肃向基金托管东说念主发函说明基金可能变动界限和公司支吾措施，便于托管东说念主实施交 易监督。    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大戒指保护基金份 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号） 额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事务所 认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。   侧袋机制的具体国法依照干系法律法例的规矩和基金合同的约定实施。 资阻截行动进行监督：   根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金阻截从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述阻截性规矩，如适用于本基金，基 金经管东说念主在履行适当步骤后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的规矩执 行。 参与银行间债券市集进行监督。   基金经管东说念主参与银行间市集往来,应按照审慎的风险抑遏原则评估往来敌手资 信风险，并自主选拔往来敌手。基金托管东说念主发现基金经管东说念主与银行间市集的丙类会 员进行债券往来的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金经管东说念主，基金 经管东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金经管东说念主应确保可行性说明内容真 实、准确、完满。基金托管东说念主不合基金经管东说念主提供的可行性说明进行本质审查。基 金经管东说念主同意，经提醒后基金经管东说念主仍实施往来并形成基金资产损失的，基金托管 东说念主不承担职责。   基金经管东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往来时，以DVP(券款兑付)的交 易结算方式进行往来。 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的支 付才能等波及到入款银行选拔方面的风险。基金经管东说念主应基于审慎原则评估入款银 行信用风险并据此选拔入款银行。因基金经管东说念主违背上述原则给基金形成的损失， 基金托管东说念主不承担任何职责，干系损失由基金经管东说念主先行承担。基金经管东说念主履行先 行赔付职责后，有权要求干系职责东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金 经管东说念主履行先行赔付职责   （1）基金投资流通受限证券，应投降《对于基金投资非公开刊行股票等流通 受限证券相关问题的文告》等相关法律法例规矩。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管办法》表率的非公开发 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可往来证券, 不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 往来中的质押券等流通受限证券。   （3）基金经管东说念主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基 金经管东说念主董事会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险抑遏制 度。基金投资非公开刊行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流动 性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投 资比例抑遏情况。   基金经管东说念主应至少于初次实施投资指示之前两个干事日将上述府上书面发至基 金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述府上 后两个干事日内，以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述府上。   （4）基金投资流通受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律法 规要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基 金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰 等。基金经管东说念主应保证上述信息的果真、完满，并应至少于拟实施投资指示前两个 干事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时辰进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券相关 问题的文告》规矩，对基金经管东说念主是否投降法律法例进行监督，并审核基金经管东说念主 万家臻选羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号） 提供的相关书面信息。基金托管东说念主合计上述府上可能导致基金出现风险的，有权要 求基金经管东说念主在投资流通受限证券前就该风险的摒除或重视措施进行补充书面说 明，并保留检讨基金经管东说念主风险经管部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估 陈说等备查府上的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却实施相关指示。因拒却实施该 指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权陈说中国证监会。   如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。如果基金托管东说念主莫得切实 履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主快乐担连带职责。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 资产净值规划、各种基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、干系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等 进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、《基 金合同》、基金托管合同相关规矩时，应实时以书面体式文告基金经管东说念主限期纠 正，基金经管东说念主收到文告后应鄙人一个干事日实时查对，并以书面体式向基金托管 东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。 基金经管东说念主对基金托管东说念主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说 中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金经管东说念主抵偿因其违背《基金合同》而致使 投资者遭受的损失。   对于依据往来步骤尚未成交的且基金托管东说念主在往来前大要监控的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违背关法律法例规矩或者违背《基金合同》约定的，应当 拒却实施，立即文告基金经管东说念主，并向中国证监会陈说。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往来步骤也曾成交的投资指 令，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当 立即文告基金经管东说念主，并陈说中国证监会。   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时辰内答 复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金经管东说念主应积极配合提供干系数据 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号） 府上和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违规行动，应立即陈说中国证监会，同期通 知基金经管东说念主限期纠正。   基金经管东说念主无刚直原理，拒却、遏抑基金托管东说念主根据本合同规矩哄骗监督权， 或采取拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主 提倡申饬仍不改正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务查验   基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金经管东说念主规划的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金经管东说念主指 令办理计帐交收、干系信息表示和监督基金投资运作等行动。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 无故未实施或无故蔓延实施基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管合同过甚他相关规矩时，基金经管东说念主应实时以书 面体式文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对阐明并以书面 体式向基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金经管东说念主文告的违规事 项未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应陈说中国证监会。基金经管东说念主有义务要求基 金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违规行动，应立即陈说中国证监会和银行业 监督经管机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系府上 以供基金经管东说念主核查托管财产的完满性和果真性，在规矩时辰内答复基金经管东说念主并 改正。   基金托管东说念主无刚直原理，拒却、遏抑基金经管东说念主根据本合同规矩哄骗监督权， 或采取拖延、诈骗等技能妨碍基金经管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主 提倡申饬仍不改正的，基金经管东说念主应陈说中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号） 运用、刑事职责、分拨基金的任何财产。 户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完满与独处。 东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基 金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文告基金经管东说念主采取措施进行催收。由此给基金 形成损失的，基金经管东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不 承担职责。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金经管东说念主 在具有托管履历的交易银行开设的万家基金经管有限公司基金认购专户。该账户由 基金经管东说念主开立并经管。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基 金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等相关规矩后，由基金经管东说念主聘任 具有从事证券业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈说，出具的验资陈说 应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成后，基金管 理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管 专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金经管东说念主按规 定办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，撑持基金的 银行入款。该账户的开设和经管由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行动， 均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于欢畅开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号） 银行账户进行本基金业务之外的行动。   资产托管专户的经管应合适《东说念主民币银行结算账户经管办法》、《现款经管暂行 条例》、《东说念主民币利率经管规矩》、《利率经管暂行规矩》、《支付结算办法》以及银行 业监督经管机构的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上 海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司 /深圳分公司开立基金证券往来资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于欢畅开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （五）债券托管账户的开立和经管 银行间同行拆借市集的往来履历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主负责以本基金 的口头在中央国债登记结算有限职责公司开设银行间债券市集债券托管自营账户， 并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 回购主合同，蓝本由基金托管东说念主撑持，基金经管东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和经管   在本托管合同坚贞日之后，本基金被允许从事合适法律法例规矩和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基金 经管东说念主协助基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立相关 账户。该账户按相关国法使用并经管。   （七）基金财产投资的相关什物证券、银行按时入款存单等有价凭证的撑持   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库；其中 什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限职责公 司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代撑持库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主现实灵验抑遏下的什物 万家臻选羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号） 证券在基金托管东说念主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。 基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构现实灵验抑遏或撑持的证券不承担撑持职责。   （八）与基金财产相关的紧要合同的撑持   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件分别应由基金托管 东说念主、基金经管东说念主撑持。除本合同另有规矩外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金有 关的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金经管东说念主和基金托管 东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金经管东说念主在合同签署后5个干事日内通过专东说念主送 达、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管 理东说念主和基金托管东说念主各自文献撑持部门15年以上。   五、基金资产净值规划与复核   （一）基金资产净值的规划   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   各种基金份额净值是指规划日各种基金份额的基金资产净值分别除以该规划日 该类基金总份额后的数值。各种基金份额净值的规划均保留到极少点后4位，极少 点后第5位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。   基金经管东说念主应每干事日对基金资产估值。但基金经管东说念主根据法律法例或基金合 同的规矩暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金管帐核算 业务指引》过甚他法律、法例的规矩。用于基金信息表示的基金资产净值和各种基 金份额净值由基金经管东说念主负责规划，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个干事日 往来扫尾后规划当日的基金份额资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值规划结果复核后以两边招供的方式发送给基金经管东说念主，由基金管 理东说念主对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金经管东说念主规划并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审 查基金经管东说念主规划的基金资产净值。因此，本基金的管帐职责方是基金经管东说念主，就 与本基金相关的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一 致的认识，按照基金经管东说念主对基金资产净值的规划结果对外给予公布。法律法例以 及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估值。   （二）基金资产估值方法 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金所领有的股票、债券、繁衍器用和银行入款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往来所上市的有价证券的估值   ①往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收 盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近 往来市价，确定公允价钱。   ②往来所上市往来或挂牌转让的固定收益品种（可调度债券、资产解救证券和 中小企业私募债券除外），及第估值日第三方估值机构提供的相应品种的净价进行 估值。   ③往来所上市往来的可调度债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发 生紧要变化，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品 种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近往来市价，确定公允价钱。   ④往来所市集挂牌转让的资产解救证券，给与估值期间确定公允价值，在估值 期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应辨别如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的合并 股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值期间确定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③初次公开刊行有明确锁按时的股票，合并股票在往来所上市后，按往来所上 市的合并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构或行 万家臻选羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号） 业协会相关规矩确定公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资 东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市期间市集利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）中小企业私募债给与估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （5）合并债券同期在两个或两个以上市集往来的，按债券所处的市集分别估 值。   （6）本基金投资股指期货、国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近往来 日结算价估值。   （7）本基金投资股票期权合约，按照干系法律法例和监管部门的规矩估值。   （8）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （9）当本基金发生大额申购或者赎回情形时，基金经管东说念主不错给与舞动订价 机制，以确保基金估值的平允性。将来若法律法例或监管机构制定和修改舞动订价 机制的处理原则和操作表率，本基金将依照干系法律法例实施，并在招募说明书或 干系公告中列示。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往来的股票实施。   （11）如有可信凭证合计按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （12）干系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按法律法例以及监管部门最新规矩估值。   基金经管东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第(10)项进行估值时，所形成的舛错不 当作基金资产估值失实处理。 万家臻选羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （三）估值差错处理   因基金估值失实给投资者形成损失的应先由基金经管东说念主承担，基金经管东说念主对不 应由其承担的职责，有权向纰谬东说念主追偿。   当基金经管东说念主规划的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后 公告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的规矩对投资者或基金 支付抵偿金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金经管东说念主与基金托管东说念主 按照经管费率和托管费率的比例各自承担相应的职责。   由于一方当事东说念主提供的信息失实，另一方当事东说念主在采取了必要合理的措施后仍 不行发现该失实，进而导致基金资产净值、基金份额净值规划失实形成投资者或基 金的损失，以及由此形成以后往来日基金资产净值、基金份额净值规划顺延失实而 引起的投资者或基金的损失，由提供失实信息确当事东说念主一方负责抵偿。   由于不可抗力，或证券往来所、期货往来所、登记机构及入款银行品级三方机 构发送的数据失实等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然也曾采取必要、适当、合 理的措施进行查验，但未能发现失实的，由此形成的基金资产估值失实，基金经管 东说念主和基金托管东说念主受命抵偿职责。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措 施摒除或放松由此形成的影响。   当基金经管东说念主规划的基金资产净值与基金托管东说念主的规划结果不一致时，干系各 方应本着死力尽责的立场重新规划查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金经管 东说念主的规划结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该往来日基金资产净值规划顺 延失实而引起的损失由基金经管东说念主承担抵偿职责，基金托管东说念主不负抵偿职责。   （四）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照干系各方约定的合并 记账方法和管帐处理原则，分别独连忙成立、登录和撑持本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对会 计处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时查 明原因并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的规划和公告的，以基金经管东说念主的 账册为准。 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （五）基金按时陈说的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个干事日内完成。   基金招募说明书、基金家具府上概要的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当 在三个干事日内，更新基金招募说明书和基金家具府上概要，除紧要变更事项之 外，基金招募说明书、基金家具府上概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每 年更新一次。基金经管东说念主在每个季度扫尾之日起15个干事日内完成季度陈说编制并 公告；中期陈说在管帐年度半年终了后两个月内编制罢了并给予公告；年度陈说在 管帐年度扫尾后三个月内编制罢了并给予公告。基金合同收效不及2个月的，基金 经管东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   其中对本基金基金家具府上概要的干系要求，自《信息表示办法》实施之日起 一年后入手实施。   基金经管东说念主在5个干事日内完成月度陈说，在月度陈说完成当日，对陈说加盖 公章后，以加密传真方式将相关陈说提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在3个干事 日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金经管东说念主。基金经管东说念主在7个干事日 内完成季度陈说，在季度陈说完成当日，将相关陈说提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主在收到后7个干事日内进行复核，并将复核结果书面文告基金经管东说念主。基金管 理东说念主在30日内完成中期陈说，在中期陈说完成当日，将相关陈说提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后30日内进行复核，并将复核结果书面文告基金经管东说念主。基 金经管东说念主在45日内完成年度陈说，在年度陈说完成当日，将相关陈说提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后45日内复核，并将复核结果书面文告基金经管东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金经管东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以干系各方招供的账务处理方式为准。 查对无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的陈说上加盖业务印鉴或者出具加盖托 管业务部门公章的复核认识书，干系各方各自留存一份。如果基金经管东说念主与基金托 管东说念主不行于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说或年度陈说复核罢了后， 需盖印阐明或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对干系文献审核时请示。 万家臻选羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金按时陈说应当在公开表示的第2个干事日，分别报中国证监会和基金经管 东说念主主要办公神气所在地中国证监会派出机构备案。   六、基金份额持有东说念主名册的撑持   基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑持的基金份额持有东说念主名册，包括《基金 合同》收效日、《基金合同》圮绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年6月30 日、12月31日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份 额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和保 管，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照面前干系国法分别撑持基金份额持有东说念主名册。 登记机构的撑持期限自基金账户销户之日起不得少于20年。   基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基 金合同》收效日、《基金合同》圮绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年6月 基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有东说念主名 册应于下月前十个干事日内提交；《基金合同》收效日、《基金合同》圮绝日等波及 到基金不毛事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个干事日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善撑持基金份额持有东说念主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限为15年。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托 管业务之外的其他用途，并应投降阴事义务。   若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东说念主名册， 应按相关法例规矩各自承担相应的职责。   七、争议科罚方式   干系两边当事东说念主同意，因托管合同而产生的或与托管合同相关的一切争议，除 经友好协商不错科罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的 仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终端性的并对干系各方均有 敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，络续针织、 死力、尽责地履行《基金合同》和托管合同规矩的义务，珍惜基金份额持有东说念主的合 法权益。 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）   托管合同受中国法律（为托管合同之目的，在此不包括香港、澳门特地行政区 和台湾地区法律）统带。   八、托管合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与圮绝   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。基金托管合同的变更报中国证 监会备案。   发生以下情况，本托管合同圮绝：   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东说念主闭幕、照章被废除、收歇或有其他基金托管东说念主招揽基金资 产；   （3）基金经管东说念主闭幕、照章被废除、收歇或有其他基金经管东说念主招揽基金经管 权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规矩的圮绝事项。   （二）基金财产的计帐 立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 《基金合同》和本托管合同的规矩络续履行保护基金财产安全的职责。 东说念主、具有从事证券、期货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一招揽基金； 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘任管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 告出具法律认识书；   （6）将基金财产计帐陈说陈说中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨；   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩璧还前，不分拨给基金份额持有东说念主。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经具有证券、期货 干系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后5个干事 日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定 网站上，并将计帐陈说请示性公告登载在指定报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。 万家臻选羼杂型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 2 号）           第二十二部分 基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金经管东说念主和非直销销售机构提供。   基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主将根据基金 份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务名目。主要服务内容如下：   一、基金份额持有东说念主投资往来阐明服务   登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的通盘基金份额持有东说念主的基金投资记 录。   基金经管东说念主直销中心应根据在基金经管东说念主直销中心（不包含直销网上往来投资 者）进行往来的投资者的要求提交开户及往来阐明单。   基金非直销销售机构应根据在其网点进行往来的投资者的要求提交开户及往来 阐明单。   二、基金份额持有东说念主往来记录查询服务   基金份额持有东说念主可通过基金经管东说念主网站、客户服务中心查询历史往来记录。   三、基金份额持有东说念主往来对账单寄送服务   基金份额持有东说念主往来对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单，向订 制客户寄送。基金经管东说念主已全面灵通了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季 度）和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。   四、信息订制服务   投资者不错通过本基金经管东说念主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制请求，基金经管东说念主通过电子邮件或手机短信按时发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、诞辰道贺等。   五、资讯服务   投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次取得基金信息磋议、账户 万家臻选羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 2 号） 信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-888-0800   客户服务传真：021－38909778   基金经管东说念主的互联网地址：www.wjasset.com   基金经管东说念主的电子信箱：callcenter@wjasset.com   投资者也可登录基金经管东说念主网站，在“客服”—“服务中心”—“留言磋议” 栏目中，径直提倡相关本基金的问题和建议。   投资者还不错径直登录基金经管东说念主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 说明书。   基金经管东说念主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力求为投资者提供全场地的专科服务。   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法引诱的内容，请通过上述连接方 式连接基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面引诱了本招募说明书。 万家臻选羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第二十三部分 其他应表示事项  序号                  公告事项                       表示日历       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金新增南京银行动销       售机构并灵通调度、基金定投业务的公告       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金参加江苏银行股份       有限公司费率优惠行动的公告       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金新增广州银行动销       售机构并灵通调度、基金定投业务的公告       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金参加贵州银行股份       有限公司费率优惠行动的公告       万家基金经管有限公司对于诊治旗下部分基金在交通银行银       行股份有限公司定投起初的公告       万家基金经管有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新       基金家具府上概要的请示性公告       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金在渤海证券灵通申       购、调度、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金在光大证券灵通申       购、调度、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金参加西南证券股份       有限公司费率优惠行动的公告       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开       通申购、调度、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金在正派证券灵通申       购、调度、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金在开源证券灵通申       购、调度、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金经管有限公司对于旗下部分基金在西南证券灵通申       购、调度、定投业务及参与其费率优惠行动的公告 万家臻选羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 2 号）     万家基金经管有限公司对于旗下部分基金新增邮储银行动销     售机构并灵通调度、基金定投业务的公告 万家臻选羼杂型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 2 号）        第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的住所，投资者可在办 公时辰查阅；投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复制件或复印 件。对投资者按此种方式所取得的文献过甚复印件，基金经管东说念主和基金托管东说念主保证 文本的内容与所公告的内容实足一致。   投资者还不错径直登录基金经管东说念主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 说明书。 万家臻选羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第二十五部分 备查文献   二、存放地点   备查文献存放于基金经管东说念主和/或基金托管东说念主处。   三、查阅方式   投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取 得备查文献的复制件或复印件。                                万家基金经管有限公司